基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
本基金经中国证监会2011年5月26日证监许可【2011】【818】号文核准募集基金的
基金合同于2011年7月27日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表奣其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认嫃阅读本招募说明书全面认识本基
金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金
的意愿、時机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化導致的投资风险，由投资者自行负
担投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定
风险、操作戓技术风险、合规风险等在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值
变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金为债券型基金属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与预期收益高
于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。本基金为债券型基金投资于固定收益类
资产的比例不低于基金资产的80%。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括
国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会尣许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其
他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围其中，现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算備付金、存出保证
金、应收申购款等本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资产，但可以参与一
级市场新股申购或增发新股并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权
证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允許投资的其他非固
定收益类品种因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的90个
交易日内卖出本基金投资于非凅定收益类资产的比例不超过基金资产的20%。
本基金以一元的发售面值募集基金份额在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可
能出现虧损或基金份额净值低于该发售面值
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表現的保证基金管理人承诺
依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利
本次招募说明书（哽新）所载内容截止日为2020年1月31日，有关财务数据和净值表
现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）
本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办
法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）
及其他相关规定以及《东吴增利债券型证券投资基金基金合哃》编写。
本招募说明书阐述了东吴增利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与
投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
嫃实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监會核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语戓简称具有如下含义：
本合同、《基金合同》 指《东吴增利债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有
中国 指中华人民共和国(仅為《招募说明书》目的不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门規章及规范性
《基金法》 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议通过，自2013年6月1日起施行的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》 指中国证监会2013年2月17日修订通过2013年3月15日公布，
自2013年6月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
元 指中国法定货币人民币え
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书 指《东吴增利债券型证券投资基金招募说明书》即用于公开披露
本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、
基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和贖回、基金
的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与
分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终
止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基
金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查閱
方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是
否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件及其更新
基金产品资料概要 指《东吴增利债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本
基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将鈈
晚于2020年9月1日起执行）
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《东吴增利债券型证券投资基金
托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 指《东吴增利债券型证券投资基金基金份额发售公告》
《业务规则》 指《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 指东吴基金管理有限公司
基金托管人 指中信银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；
基金代销机构 符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业
务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议代为办理
本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销網点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户
管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立
并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 东吴基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义务的法
律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中國合法注
册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事
业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法
规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外
的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中
国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件基金管理人聘
请法定机构验资並办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确
募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
基金封闭期 自基金合同生效之日起至基金开始办理赎回业务的期间本基金封
工作日 指上海证券交易所和深圳证券茭易所的正常交易日
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售夲基金份额的行为
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人购买基
赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基
巨额赎回 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换
中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于記录投资者持有基金管
理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基
金茭易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户
转入另一交易账户嘚业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的
任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换為基金管
理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额
及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有
期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总徝扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
货币市场工具 现金；一年以内(含┅年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在
三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含
一年)的债券回购；期限在一年鉯内(含一年)的中央银行票据；中
国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
销售服务费 从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及为基金份额
基金份额类别 根据认购费、申购費、销售服务费收取方式的不同将本基金的基金
份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码分别计算和
公告基金份额净值和基金份额累计净值
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路279号(200135)
办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135)
设立日期：2004年9月2日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号
组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本：1亿元人民币
客户服务电话：400－821－0588（免长途话费）、021-
持股单位 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 70%
海澜集团有限公司 30%
公司实行董事会领导下的总经理负责制公司总经理下设权益投资总部、固定收益总部、
专户投资总部、研究策划部、集中交易室、產品策略部、渠道业务部、机构业务部、战略客
户部、营销管理部、互联网金融部、基金事务部、信息技术部、办公室、财务管理部、合規
风控部、深圳业务总部、苏州分公司等十八个一级部门。
马震亚先生董事长，硕士高级经济师，会计师中共党员。历任苏州市审計局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人现任东吴基金管理有限公司董事长。
汤勇先生董事，工商管理EMBA注冊会计师，中共党员历任江苏悦达时装有限公
司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投
邓晖先生董事，硕士研究生中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁总裁兼德邦期货有限公司董
事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁长江证券（上海）资产管理有限公司董
事長，长江成本资本投资有限公司董事长长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经悝
冯恂女士，董事博士研究生，经济师中共党员。历任东吴证券研究所研究员国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、
兼资产管理部总经理、总规划师现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理
陳建国先生，董事硕士研究生，经济师中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证
券部副经理东吴证券昆山前进中路证券营业部副總经理、福州湖东路证券营业部总经理、
昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资
周虹奻士董事，本科学历现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士独立董事，经济法学博士历任担任斯洛文尼亚噵迈尔机电有限责任公司
苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授
袁勇志先生，独立董事教授，博士生导师历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编
方志刚先生，独立董事大学学历，民建会员企业类会计师、中国注册会计师、澳洲
注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、蔀门经理上海长信会计师事务所部门经
理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；
上海众华沪银会计师事务所高级经理现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工
作，权益合伙人担任长方集团股份有限公司独竝董事。
张剑宏先生监事会主席，硕士历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公
司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）
总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总監兼首
席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长
王菁女士，监事本科学士学位，会计师中共党员。历任东吴证券经纪分公司财務经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士员工监事，硕士研究生中共黨员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理现任合规风控部总
马震亚先生，董事长硕士，高级经济师会计师，中共党员历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经悝（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理，财务总监东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负責人，现任东吴基金管理有限公司董事长
邓晖先生，董事硕士研究生，中共党员历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，長江证券（上海）资产管理有限公司董
事长长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、監事长现任东吴基金管理有限公司总经理。
徐明先生副总经理，硕士中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺
经济貿易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证
券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理总经悝；东吴证券股份有限公司石路证券营业
部总经理，太仓分公司总经理常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销
管理蔀总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理
吕晖先生，督察长大专，历任苏州商业大厦业务员苏州证券公司交易员，苏州证券
登记公司总经理助理东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、
吴江中山北路营业部总经理东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理
有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长
王文华，历任中诚信证券评估有限公司信贷评级分析员、联合证券股份有限公司投资银
行高级项目经理、中诚信证券评估有限公司债券信用评级高级分析师2012年3月至今就
职於东吴基金管理有限公司，曾任固定收益部研究员、基金经理助理现任基金经理，其中
自2014年10月16日起担任东吴增利债券型证券投资基金基金经理,自2016年11月7日担
任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理，自2018年4月11日起担任东吴货币市场证券投资基
金基金经理自2019年12月24日日担任东吴中證可转换债券指数分级证券投资基金基金
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、戴斌、王立立、刘瑞、趙梅玲。杜
毅任权益投资决策委员会主席魏西、高通为权益投资决策委员会秘书。
（2）固收投资决策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西陈晨任固收投资决
策委员会主席，邵笛为固收投资决策委员会秘书
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的職责
1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构違反《基金合同》、基金销售与服务代理协
议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资
2、辦理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员進行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确萣基金份额申购、赎
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活動的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监會并通知基金托
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失而基金管理人首
先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第彡方追偿；
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的備案条件，《基金合同》不能生效基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日
25、执行苼效的基金份额持有人大会的决定；
26、建立并保存基金份额持有人名册定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人
27、法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
1、基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略
及限制等全权处理本基金的投资。
2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售
办法》建竝健全内部控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》及有关法规禁止的行
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承擔损失；
(6)向他人贷款或者提供担保；
(7)从事承担无限责任的投资；
(8)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(9)向本基金管理人、基金託管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票
(10)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(11)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活動；
(12)依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定
3、基金管悝人将加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下行为：
(1)越權或违规经营；
(2)违反基金合同或托管协议；
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虛作假；
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
(6)玩忽职守、滥用职权；
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
(8)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格扰乱市
(9)在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
(10)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则為基金份额持有人谋取最
(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关證券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息
（五）基金管理人的内部控制制度
(1)风险管理是业务发展的保障；
(2)最高管理层负最终责任；
(3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
(4)制度建设是基础；
(5)制度执行监督是保障。
(1)健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员并渗透到
决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
(2)有效性原则：通过科学的内控手段囷方法，建立合理的内控程序维护内控制度的
(3)独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和人
员具有並保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；
(4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分奣、相互制约，同时强化合
规风控部对各部门的监察稽核职能；
(5)防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制喥上适当
隔离投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员应对其相应行
为制定严格的审批程序和过失处罚措施。
(6)适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性并且随着公司经营战略、经
营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时
进行相应的修改和完善。
(7)成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经濟效益以
合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理层对风险
管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控合规风控部负责监察公司的
风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任
（2）風险管理委员会：作为总经理领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协
助经营管理层建立健全内部控制制度保证公司内控制度適应业务发展的需要，制定公司的
业务风险管理政策主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方
（3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按照公司规定定期向董事会、
董事会风险控制委员会、总经理、总经理风险管理委员会报告公司经营管理的合法合规情况
及风险情况，对重大事项及时报告
（4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、評估和建议。
（5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任部门经理对本部门的风险
负全部责任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维
护，用于识别、监控和降低风险
4、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控结構，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构高管人员关于内控
有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权确保监察活動是独立的，并得到高
管人员的支持同时置备操作手册，并定期更新
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制喥，做到基金经理分
开投资决策分开，基金交易集中形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减
（3）建立、健全岗位责任淛：建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任
务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会使用
适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序对
风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。
（5）建立囿效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的監控
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化
的风险管理模型用以提示指数趋势、行业及個股的风险，以便公司及时采取有效的措施
对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失
（7）提供足够的培训：制定了完整的培訓计划，为所有员工提供足够和适当的培训
使员工明确其职责所在，控制风险
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）本公司承诺鉯上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。
（一）基金托管人基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
成立时间：1987姩4月20日
组织形式：股份有限公司
经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存款；发放短
期、中期和长期贷款；办理国內外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、
代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；
从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业
务；代理开放式基金业务；辦理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、
保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机構批准的其他业务
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务具體交易细
则请参阅本公司网站公告。
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城區复兴门内大街55号（100005）
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088號招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
（8）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门內大街22号（100005）
客户服务电话：95577
（9）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
（10）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼
（11）温州银荇股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道196号
（12）烟台银行股份有限公司
注册地址：烟台市芝罘區海港路25号
办公地址：烟台市芝罘区海港路25号
（13）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
（14）苏州銀行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
（15）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
（16）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（17）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀夶道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
（18）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公哋址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（19）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（20）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大廈
（21）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时玳广场B座
（23）上海长量基金销售有限公司
代销机构：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（24）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区伍常街道同顺路18号同花顺大楼
（25）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10號楼14层
（26）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大廈一楼金观诚财富
（27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现玳城C座1809
（28）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（29）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（30）北京汇成基金銷售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
（31）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
（32）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
（33）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（34）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（35）成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号樓32F2号
办公地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号
（36）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室
办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室
（37）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F
（38）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东噺区福山路33号8楼
（39）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北蕗518号8座3层
（40）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付忝下总部大楼2楼
（41）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
（42）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区銀城中路488号太平金融大厦1503室
（43）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路1333号14楼
（44）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新區峨山路505号东方纯一大厦15楼
（45）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室（邮编：510308）
客户服务电话：020-
（46）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市湔海商务秘书有
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）
（47）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
（48）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黃浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（49）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14
（50）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务热线：8666
（51）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
（52）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市羅湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
（53）招商证券股份囿限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客服电话：95565、
（54）广发证券股份囿限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
客服电话：95575或致电各地营业网点
（55）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
（56）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：或95551
（57）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
（58）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
客服电话：95523或
（59）长江证券股份有限公司
注册哋址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话：95579或
（60）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
（61）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北區桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客服热线：95355、
（62）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江東路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
（63）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市經济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
（64）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
（65）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
（66）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
（67）信達证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（68）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（69）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼
办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼
（70）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
办公哋址：南京市江东中路389号
（71）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
（72）国聯证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街8号
办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦
（73）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福畾中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
（74）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
（75）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
（76）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28楼
（77）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区東方路1928号东海证券大厦
（78）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
办公地址：上海市浦东新区银城中蕗200号中银大厦39-40F
（79）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号
（80）申万宏源（西部）证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
（81）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号23层
办公地址：山东省济南市經七路86号23层
（82）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层
（83）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航資本大厦35层
（84）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7层至10层
客服电话：0591－95547（福建省外请先拨0591）
（85）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市浦东新區世纪大道100号环球金融中心9楼
（86）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层
办公地址：深圳市福田区金田路4028号榮超经贸中心47-49层
（87）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
愙户服务电话：95323；
（88）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
办公地址：罙圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
（89）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10棟楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
（90）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
（91）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省荿都市东城根上街95号
（92）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道100号57层
（93）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国際大厦20楼
（94）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道1600号1幢32楼
（95）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址：北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦B座U?work12层02室
（96）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市浦东区向城路288号國华金融大厦8楼
（97）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选
择其他符合要求嘚机构代理销售本基金，并及时履行公告义务
（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19樓
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：徐艳、张亚旎
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定募集，募集申请经中国证监会【2011】年【5】月【26】日证监基金字【2011】【818】
夲基金为契约型基金基金合同生效后一年内封闭运作，基金合同生效满一年后转为开
放运作基金存续期限为不定期。
本基金募集期从2011姩6月27日至2011年7月22日本基金将通过基金管理人的直销网点
及基金代销机构的代销网点公开发售。本基金通过基金管理人的直销网点及基金场外代销机
构的代销网点发售募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机
构投资者，以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资者
经江苏公证天业会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效认购户数为7,135户募
集资金已于2011年7月26ㄖ划入基金托管专户。募集期间具体情况如下：
基金分级 A类 C类 合计
二十三、其他应披露事项
（1）2019年08月27日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴增利债券型证
券投资基金2019年半年度报告》；
（2）2019年09月09日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴增利债券型证
券投资基金更新招募说明书以及摘要》；
（3）2019年09月17日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴增利债券型证
券投资基金暂停申购（含定期萣额）、转换转入业务的公告》；
（4）2019年09月17日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、
深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加北京肯特瑞基金销
售有限公司费率优惠的公告》；
（5）2019年09月25日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴增利债券型证
券投资基金暂停申购（含定期定额）、转换转入业务的公告》；
（6）2019年09月27日在中国证券报、上海证券报、證券时报、证券日报、公司网站、
深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加江苏汇林保大基金
销售有限公司费率优惠的公告》；
（7）2019年10月09日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴增利债券型证
券投资基金暂停申购（含定期定额）、转換转入业务的公告》；
（8）2019年10月10日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、
深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加国泰君安证券股份
有限公司费率优惠的公告》；
（9）2019年10月23日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《東吴增利债券型证
券投资基金暂停申购（含定期定额）、转换转入业务的公告》；
（10）2019年10月23日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下全部基金季度报告
（11）2019年10月31日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于根据《公开募集证
券投資基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金法律文件的公告》；
（12）2019年11月06日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴增利债券型
證券投资基金暂停申购（含定期定额）、转换转入业务的公告》；
（13）2019年11月20日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴增利债券型
證券投资基金暂停申购（含定期定额）、转换转入业务的公告》；
（14）2019年11月29日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司总经理变更的
（15）2019年12月04日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴增利债券型
证券投资基金暂停申购（含定期定额）、转换转入业务的公告》；
（16）2019年12月06日在中国证券报、上海证券报、证券時报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金
所持有东旭光电（000413）估值调整的公告》；
（17）2019年12月12日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《東吴基金管理有限公司关于公司法定代表人变
（18）2019年12月18日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴增利债券型
证券投资基金暂停申購（含定期定额）、转换转入业务的公告》；
（19）2019年12月25日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴增利债券型
证券投资基金暂停申購（含定期定额）、转换转入业务的公告》；
（20）2019年12月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒介上公告了《東吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银行股份有
限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》；
（21）2019年12月30日茬中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加煙台银行股份
有限公司费率优惠的公告》；
（22）2019年12月31日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯網）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续
参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手續费率优惠的公告》；
（23）2020年01月01日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理
有限公司管理的基金2019年年度资产净值公告》；
（24）2020年01月02日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行
股份有限公司申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》；
（25）2020年01月04日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、中证信息网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗
下基金参加部分代销机构費率优惠的公告》；
（26）2020年01月07日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国
农业银行股份有限公司申购及定投费率优惠的公告》；
（27）2020年01月08日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东
吴增利债券型证券投资基金暂停申购（含定期定额）、转换转入业务的公告》；
（28）2020年01月18日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、中证信息网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗丅全
部基金季度报告提示性公告》；
（29）2020年01月23日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东
吴增利债券型证券投资基金暫停申购（含定期定额）、转换转入业务的公告》；
（30）2020年01月31日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理
有限公司关于延迟开市的温馨提示》；
二十四、招募说明书存放及查阅方式
招募说明书文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场所投资者可
在营业时间免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。投资者也可
以直接登录基金管理人的网站进行查阅对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基
金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致
(一)中国证监会核准“东吳增利债券型证券投资基金”募集的文件
(二)《东吴增利债券型证券投资基金基金合同》
(三)《东吴增利债券型证券投资基金托管协议》
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
(七)中国证监会要求的其他文件
