景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金2018年第1号更新招募说明书摘要-基金-广发银行
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景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金2018年第1号更新招募说明书摘要
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&&&& 景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金2018年第1号更新招募说明书摘要&&重要提示&&（一）景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金（以下简称本基金）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其他有关规定募集，并经日中国证券监督管理委员会证监许可【号文准予募集注册，本基金基金合同于日正式生效。。&&（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。&&（三）投资有风险，投资人认（申）购本基金时应认真阅读本招募说明书。&&（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。&&（五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。&&（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。&&（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。本基金以定期开放方式运作，在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交易。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低预期风险、较低预期收益的品种，本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。&&（八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。&&&&基金管理人：景顺长城基金管理有限公司&&基金托管人：兴业银行股份有限公司&&&&一、基金管理人概况&&（一）基金管理人概况&&名称：景顺长城基金管理有限公司&&住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层&&设立日期：日&&法定代表人：杨光裕&&注册资本：1.3亿元人民币&&批准设立文号：证监基金字［2003］76号&&办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层&&电话：8&&客户服务电话：&&传真：9&&联系人：杨皞阳&&股东名称及出资比例：&&序号 股东名称 出资比例 &&1 长城证券股份有限公司 49% &&2 景顺资产管理有限公司 49% &&3 开滦（集团）有限责任公司 1% &&4 大连实德集团有限公司 1% &&合计 100% &&&&&&（二）主要人员情况&&1、基金管理人董事会成员&&杨光裕先生，董事长，工商管理硕士。曾担任江西财经大学教师，江西省审计厅办公室主任，海南汇通国际信托投资公司总会计师，长城证券股份有限公司副总裁，长城基金管理有限公司董事长，兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。2016年7月加入本公司，任职公司董事长。&&罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、CapitalHouse亚洲分公司的董事总经理。年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于年间担任公会主席。年间，担任香港联交所委员会成员，并在年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。&&黄海洲先生，董事，工商管理硕士。1992年9月起，历任招商银行股份有限公司深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经理。2005年5月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。&&康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。&&伍同明先生，独立董事，文学学士（1972年毕业）。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，受训于国际知名会计师楼毕马威会计师行[KPMG]。现为伍同明会计师行所有者。&&靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行C1yde＆Co.从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。&&李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。&&2、基金管理人监事会成员&&李翔先生，监事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。&&郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。&&邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。&&杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。&&3、高级管理人员&&杨光裕先生，董事长，简历同上。&&康乐先生，总经理，简历同上。&&周伟达先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总监兼上海代表处首席代表、亚洲（除日本外）增长型股票投资负责人、高级副总裁，友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014年4月加入本公司，任职公司副总经理。&&毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾先后任职于交通银行深圳市分行国际业务部，长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。&&刘奇伟先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目经理，长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005年1月加入本公司，现任公司副总经理。&&吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。&&刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。&&赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾先后担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司，现任公司副总经理。&&杨皞阳先生，督察长，法学硕士。历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本公司，现任公司督察长。&&4、本基金现任基金经理简历&&本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金现任基金经理如下：&&成念良先生，管理学硕士。曾担任大公国际资信评级有限公司评级部高级信用分析师，平安大华基金投研部信用研究员、专户业务部投资经理。2015年9月加入本公司，自2015年12月起担任固定收益部基金经理。具有9年证券、基金行业从业经验。&&5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间&&本基金现任基金经理成念良先生曾于2017年5月至2017年11月管理景顺长城景盈汇利债券型证券投资基金。&&6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况&&本基金现任基金经理成念良先生兼任景顺长城景丰货币市场基金、景顺长城交易型货币市场基金、景顺长城景颐宏利债券型证券投资基金、景顺长城景颐盛利债券型证券投资基金、景顺长城顺益回报混合型证券投资基金、景顺长城景泰丰利纯债债券型证券投资基金、景顺长城景瑞睿利回报定期开放混合型证券投资基金和景顺长城景泰稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理。&&7、本基金历任基金经理姓名及管理时间&&无。&&8、投资决策委员会委员名单&&本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。&&公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：&&康乐先生，总经理；&&周伟达先生，副总经理；&&毛从容女士，副总经理；&&余广先生，股票投资部投资总监；&&陈文鹏先生，固定收益部投资总监；&&黎海威先生，量化及ETF投资部投资总监；&&刘彦春先生，研究部总监。&&9、上述人员之间不存在近亲属关系。&&二、基金托管人&&(一)基金托管人基本情况&&名称：兴业银行股份有限公司&&住所：福州市湖东路154号&&法定代表人：高建平&&成立时间：日&&批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[号&&组织形式：股份有限公司&&注册资本：207.74亿元人民币&&存续期间：持续经营&&(二)发展概况及财务状况：&&兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。&&开业二十多年来，兴业银行始终坚持真诚服务，相伴成长的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至日，兴业银行资产总额达6.09万亿元，实现营业收入1570.60亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润538.50亿元。&&(三)托管业务部的部门设置及员工情况&&兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、运营管理处、稽核监察处、科技支持处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。&&(四)基金托管业务经营情况&&兴业银行股份有限公司于日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号。截止日，兴业银行已托管开放式基金214只，托管基金财产规模7234.37亿元。&&(五)基金托管人的内部风险控制制度说明&&1.内部控制目标&&严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。&&2.内部控制组织结构&&兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。&&3.内部风险控制原则&&(1)全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。&&(2)独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。&&(3)相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。&&(4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。&&(5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。&&(6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；&&(7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照内控优先的原则，在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设；&&(8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。&&(六)内部控制制度及措施&&1.制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。&&2.建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。&&3.风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。&&4.相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。&&5.人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。&&6.应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。&&(七)基金托管人对基金管理人进行监督的方法和程序&&基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。&&基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。&&基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。&&基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。&&基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。&&三、相关服务机构&&（一）基金份额发售机构&&1、直销机构&&名称：景顺长城基金管理有限公司&&注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层&&法定代表人：杨光裕&&电话：8-1663&&传真：5&&联系人：周婷&&客户服务电话：8、&&网址：www.igwfmc.com&&注：直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准）&&&&2、其他销售机构&&（1）兴业银行股份有限公司&&注册地址：福州市湖东路154号中山大厦&&法定代表人：高建平&&联系人：陈丹&&电话：(1&&客户服务电话：95561&&网址：www.cib.com.cn&&（2）中国农业银行股份有限公司&&注册地址：北京市东城区建国门内大街69号&&办公地址：北京市东城区建国门内大街69号&&法定代表人：周慕冰&&联系人：张伟&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：95599&&网址：www.abchina.com&&（3）中国银行股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号&&法定代表人：陈四清&&联系人：宋亚平&&客户服务电话：95566（全国）&&网址：www.boc.cn&&（4）中国工商银行股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号&&法定代表人：易会满&&客户服务电话：95588（全国）&&网址：www.icbc.com.cn&&（5）交通银行股份有限公司&&住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号&&法定代表人：牛锡明&&联系人：张宏革&&电话：021-1&&传真：021-&&客户服务电话：95559&&网址：www.bankcomm.com&&（6）招商银行股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号&&法定代表人：李建红&&联系人：邓炯鹏&&客户服务电话：95555&&网址：www.cmbchina.com&&（7）广发银行股份有限公司&&注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路713号&&法定代表人：杨明生&&客户服务电话：&&网址：www.cgbchina.com.cn&&（8）上海浦东发展银行股份有限公司&&注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号&&办公地址：上海市中山东一路12号&&法定代表人：吉晓辉&&联系人：高天、于慧&&电话：（021）&&传真：（021）&&客户服务热线：95528&&公司网站：www.spdb.com.cn&&（9）中国民生银行股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号&&法定代表人：洪崎&&联系人：穆婷&&联系电话：010-&&传真：010-&&客户服务热线：95568&&网址：www.cmbc.com.cn&&（10）平安银行股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦&&法定代表人：孙建一&&联系人：张莉&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：95511－3&&网址：www.bank.pingan.com&&（11）渤海银行股份有限公司&&注册地址：天津市河西区马场道201-205号&&办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦&&法定代表人：李伏安&&联系人：王宏&&联系电话：022-&&传真：022-&&客户服务热线：95541&&网址：www.cbhb.com.cn&&（12）嘉兴银行股份有限公司&&注册（办公）地址：嘉兴市建国南路409号&&法定代表人：许洪明&&联系人：陈兢&&电话：6&&传真：1&&客户服务电话：&&银行网址：www.bojx.com&&（13）包商银行股份有限公司&&注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号&&办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号&&法定代表人：李镇西&&联系人：张建鑫&&电话：010-&&传真：010-&&客服电话：95352&&网站：www.bsb.com.cn&&（14）苏州银行股份有限公司&&注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路728号&&法定代表人：王兰凤&&联系人：葛晓亮&&传真：0&&客户服务电话：&&网址：www.suzhoubank.com&&（15）上海农村商业银行股份有限公司&&注册(办公)地址：上海市浦东新区银城中路8号15－20楼、22－27楼&&法定代表人：冀光恒&&客户服务电话：021-&&网址：www.srcb.com&&（16）江苏江南农村商业银行股份有限公司&&注册（办公）地址：常州和平中路413号&&法定代表人：陆向阳&&联系人：蒋姣&&电话：9&&传真：7&&客户服务电话：96005&&网址：www.jnbank.com.cn&&（17）恒丰银行股份有限公司&&注册（办公）地址：中国烟台市芝罘区南大街248号&&法定代表人：蔡国华&&联系人：李胜贤&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：95395&&网址：www.hfbank.com.cn&&（18）长城证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层&&法定代表人：黄耀华&&联系人：李春芳&&电话：9&&传真：7&&客户服务热线：0、&&网址：www.cgws.com&&（19）国泰君安证券股份有限公司&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号&&办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼&&法定代表人：杨德红&&联系人：芮敏祺&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话:95521&&网址：www.gtja.com&&（20）中信建投证券股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼&&法定代表人：王常青&&联系人：许梦园&&电话：（010）&&传真：（010）&&客户服务电话:/95587&&网址：www.csc108.com&&（21）申万宏源证券有限公司&&注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层&&法定代表人：李梅&&联系人：曹晔&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：95523&&网址：www.swhysc.com&&（22）申万宏源西部证券有限公司&&注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室&&法定代表人：李季&&联系人：王君&&电话：&&传真：&&客户服务电话：400-800-0562&&网址：www.hysec.com&&（23）国都证券股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9号10层&&法定代表人：常喆&&联系人：黄静&&电话：010-&&传真：010-9&&客服电话：400-818-8118&&网址：www.guodu.com&&（24）兴业证券股份有限公司&&注册（办公）地址：福州市湖东路268号&&法定代表人：兰荣&&联系人：柯延超&&联系电话：0&&传真：8&&客户服务电话:95562&&网址：www.xyzq.com.cn&&（25）光大证券股份有限公司&&注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号&&法定代表人：薛峰&&联系人：刘晨、李芳芳&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：998&&网址：www.ebscn.com&&（26）安信证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元&&法定代表人：牛冠兴&&联系人：郑向溢&&电话：38&&传真：5&&客户服务电话:&&网址：www.essence.com.cn&&（27）平安证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层&&法人代表：谢永林&&联系人：周一涵&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：95511-8&&网址：stock.pingan.com&&（28）中国国际金融股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层&&法定代表人：丁学东&&联系人：杨涵宇&&电话：010－&&客户服务电话：&&网址：www.cicc.com.cn&&（29）天相投资顾问有限公司&&注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701&&办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层&&法定代表人：林义相&&联系人：尹伶&&电话：010-&&传真：010-&&客服热线：010-&&网址：www.txsec.com&&（30）西部证券股份有限公司&&注册（办公）地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层&&法定代表人：刘建武&&联系人：梁承华&&电话：029-&&传真：029-&&客服热线：95582&&网址：www.westsecu.com.cn&&（31）信达证券股份有限公司&&注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼&&法定代表人：张志刚&&联系人：唐静&&电话：010-&&传真：010-&&客服热线：95321&&网址：www.cindasc.com&&（32）华龙证券股份有限公司&&注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心&&法定代表人：李晓安&&联系人：李昕田&&电话：&&客户服务电话：，&&网址：www.hlzqgs.com&&（33）国金证券股份有限公司&&注册地址：成都市东城根上街95号&&办公地址：成都市东城根上街95号&&法定代表人：冉云&&联系人：刘婧漪、贾鹏&&电话：028-&&传真：028-&&客服电话：95310&&公司网站：www.gjzq.com.cn&&（34）中信证券股份有限公司&&注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座&&办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦&&法定代表人：张佑君&&联系人：周雪晴&&电话：010－&&传真：010－&&客服电话：95548&&网址：www.cs.ecitic.com&&（35）长江证券股份有限公司&&注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦&&法定代表人：杨泽柱&&联系人：奚博宇&&电话：027-&&传真：027-&&客户服务电话：9-888-999&&网址：www.95579.com&&（36）中泰证券股份有限公司&&注册（办公）地址：济南市经七路86号&&法定代表人：李玮&&联系人：吴阳&&电话：5&&传真：2&&客户服务电话：95538&&网址：www.zts.com.cn&&（37）国盛证券有限责任公司&&注册（办公）地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）&&法定代表人：曾小普&&联系人：陈明&&电话：5&&传真：7&&客户服务电话:&&网址：www.gsstock.com&&（38）中信证券（山东）有限责任公司&&注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）&&办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）&&法定代表人：杨宝林&&联系人：孙秋月&&联系电话：6&&传真：5&&客户服务电话：95548&&网址：www.citicssd.com&&（39）西南证券股份有限公司&&注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑8号&&法定代表人：吴坚&&联系人：张煜&&电话：023-&&传真：023-&&客服电话：&&公司网站：www.swsc.com.cn&&（40）东海证券股份有限公司&&注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层&&办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦&&法定代表人：赵俊&&电话：021-&&传真：021-&&联系人：王一彦&&客服电话：988-588&&网址：www.longone.com.cn&&（41）第一创业证券股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼&&法定代表人：刘学民&&联系人：毛诗莉&&电话：0&&传真：0&&客服电话：400-888-1888&&网址：www.fcsc.com&&（42）川财证券有限责任公司&&注册（办公）地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17层&&法定代表人：孟建军&&联系人：匡婷&&电话：028-&&传真：028-&&客户服务电话：028-&&公司网址：http://www.cczq.com&&（43）上海证券有限责任公司&&注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号&&办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼&&法定代表人：龚德雄&&联系人：许曼华&&电话：021-&&传真：或&&客户服务电话：、021-962518&&网址：www.962518.comwww.shzq.com&&（44）中信期货有限公司&&注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座&&13层室、14层&&法定代表人：张皓&&联系人：洪诚&&电话：3&&传真：1&&客户服务电话：400-990-8826&&网址：www.citicsf.com&&（45）深圳众禄基金销售股份有限公司&&注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼&&法定代表人：薛峰&&联系人：童彩平&&电话：0&&传真：1&&客户服务电话：&&网址：众禄基金网www.zlfund.cn&&基金买卖网www.jjmmw.com&&（46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司&&注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路2室&&办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F&&法定代表人：陈柏青&&联系人：韩爱彬&&电话：021-&&传真：3&&客户服务电话：&&网址：www.fund123.cn&&（47）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司&&注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室&&办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋&&法定代表人：汪静波&&联系人：方成&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400－821－5399&&网址：www.noah-fund.com&&（48）上海长量基金销售投资顾问有限公司&&注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室&&办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层&&法定代表人：张跃伟&&联系人：单丙烨&&电话：021-&&传真：021-&&客服电话：400-820-2899&&公司网站：www.erichfund.com&&（49）上海好买基金销售有限公司&&注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4494&&办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼&&法定代表人：杨文斌&&联系人：张茹&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：&&网址：www.ehowbuy.com&&（50）北京展恒基金销售股份有限公司&&注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号&&办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层&&法定代表人：闫振杰&&联系人：马林&&电话：010-4&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：www.myfund.com&&（51）和讯信息科技有限公司&&注册（办公）地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层&&法定代表人：王莉&&联系人：习甜&&联系电话：010-&&传真号码：010-&&全国统一客服热线：400-920-35588&&公司网址：licaike.hexun.com&&（52）上海天天基金销售有限公司&&注册地址：上海市徐汇区龙田路190号东方财富大厦2楼&&办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层&&法定代表人：其实&&联系人：潘世友&&电话：021-0&&传真：021-&&客服电话：400-&&网址：http://www.1234567.com.cn&&（53）浙江同花顺基金销售有限公司&&注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室&&办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼&&法定代表人：凌顺平&&联系人：杨翼&&联系电话：8-8565&&传真：3&&客服电话：7&&网址：www.5ifund.com&&（54）众升财富（北京）基金销售有限公司&&注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室&&办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08&&法定代表人：李招弟&&联系人：高晓芳&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-059-8888&&网址：www.zscffund.com&&（55）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司&&注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809&&办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室&&法定代表人：沈伟桦&&联系人：王巨明&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-609-9200&&网址：www.yixinfund.com&&（56）北京增财基金销售有限公司&&注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室&&办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室&&法定代表人：罗细安&&联系人：孙晋峰&&电话：010-&&传真：010-0&&客户服务电话：400－001－8811&&网址：www.zcvc.com.cn&&（57）厦门市鑫鼎盛控股有限公司&&注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场15楼&&法定代表人：林松&&联系人：袁艳艳&&电话：&&传真：&&客户服务电话：&&网址：www.xds.com.cn&&（58）北京晟视天下投资管理有限公司&&注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室&&办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层&&法定代表人：蒋煜&&联系人：徐长征、林凌&&电话：010-0-&&传真：010-&&客户服务电话：400-818-8866&&网址：www.shengshiview.com&&（59）嘉实财富管理有限公司&&注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元&&法定代表人：赵学军&&联系人：景琪&&电话：021-&&传真：010-&&客户服务电话：400-021-8850&&网址：www.harvestwm.cn&&（60）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司&&注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#&&办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层&&法定代表人：马勇&&电话：6&&传真：7&&客户服务电话：400-166-1188&&网址：http://8.jrj.com.cn/&&（61）一路财富（北京）信息科技有限公司&&注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702&&办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208&&法定代表人：吴雪秀&&联系人：段京璐&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-001-1566&&网址：www.yilucaifu.com&&（62）北京恒天明泽基金销售有限公司&&注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室&&办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层&&法定代表人：梁越&&联系人：陈攀&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-786-8868-5&&网址:www.chtfund.com&&（63）北京钱景基金销售有限公司&&注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层&&法定代表人：赵荣春&&联系人：陈剑炜&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-875-9885&&网址：www.qianjing.com&&（64）深圳腾元基金销售有限公司&&注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元&&办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18A&&法定代表人：曾革&&联系人：叶健&&电话：3&&传真：6&&客户服务电话：400-990-8600&&网址：www.tenyuanfund.com&&（65）北京创金启富投资管理有限公司&&注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A&&办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A&&法定代表人：梁蓉&&联系人：张晶晶&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：010-&&网址：www.5irich.com&&（66）上海汇付金融服务有限公司&&注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室&&办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼&&法定代表人：张皛&&联系人：周丹&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-820-2819&&手机客户端：天天盈基金&&（67）上海利得基金销售有限公司&&注册地址：上海市宝山区蕴川路室&&办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼&&法定代表人：李兴春&&联系人：徐鹏&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-921-7755&&公司网址：www.leadfund.com.cn&&（68）北京新浪仓石基金销售有限公司&&注册（办公）地址：北京市海淀区北四环西路58号906室&&法定代表人：张欢行&&联系人：李昭琛&&电话：010-&&客户服务电话：010-&&网址：http://www.xincai.com/&&（69）泰诚财富基金销售（大连）有限公司&&注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号&&法定代表人：林卓&&联系人：薛长平&&电话：2&&传真：6&&客户服务电话：&&网址：www.taichengcaifu.com&&（70）上海陆金所资产管理有限公司&&注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路单元&&办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼&&法定代表人：鲍东华&&联系人：宁博宇&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：&&网址：www.lufunds.com&&（71）深圳富济财富管理有限公司&&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室&&办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室&&法定代表人：齐小贺&&联系人：马力佳&&电话：7-815&&传真：6&&客户服务电话：7&&网址：www.jinqianwo.cn&&（72）北京虹点基金销售有限公司&&注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603&&办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层&&法定代表人：董浩&&联系人：姜颖&&电话：010-&&客户服务电话：400-068-1176&&网址：www.hongdianfund.com&&（73）珠海盈米财富管理有限公司&&注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491&&办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B&&法定代表人：肖雯&&联系人：黄敏嫦&&电话：020-&&传真：020-&&客户服务电话：020-&&网址：www.yingmi.cn&&(74)大泰金石基金销售有限公司&&注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室&&办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼&&法定代表人：袁顾明&&联系人：何庭宇&&电话：&&传真：021-&&客户服务电话：400-928-67995&&网址：www.dtfunds.com&&（75）中证金牛（北京）投资咨询有限公司&&注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室&&办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层&&法定代表人：彭运年&&联系人：孙雯&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：www.jnlc.com&&（76）奕丰金融服务（深圳）有限公司&&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）&&办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室&&法定代表人：TANYIKKUAN&&联系人：叶健&&电话：0&&传真：3&&客户服务电话：400-684-0500&&网址：www.ifastps.com.cn&&（77）和耕传承基金销售有限公司&&注册(办公)地址：河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701&&法定代表人：李淑慧&&联系人：裴小龙&&电话：6&&传真：7&&客户服务电话：400-&&网址：www.hgccpb.com&&（78）上海凯石财富基金销售有限公司&&注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室&&办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼&&法定代表人：陈继武&&联系人：李晓明&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：&&网址：www.vstonewealth.com&&（79）深圳市金斧子基金销售有限公司&&注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼&&办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼&&法定代表人：赖任军&&联系人：陈茹、张烨&&电话：1&&传真：9&&客户服务电话：400-&&网址：http://www.jfzinv.com/&&（80）武汉市伯嘉基金销售有限公司&&注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号&&法定代表人：陶捷&&联系人：孔繁&&电话：&&客户服务电话：027-&&网址：www.buyfunds.cn&&(81)浙江金观诚财富管理有限公司&&注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室&&法定代表人：徐黎云&&联系人：孙成岩&&电话：7&&传真：6&&客户服务电话：400-068-0058&&网址：www.jincheng-fund.com&&(82)北京汇成基金管理有限公司&&注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108&&法定代表人：王伟刚&&联系人：丁向坤&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：www.hcjijin.com&&（83）南京苏宁基金销售有限公司&&注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号&&法定代表人：钱燕飞&&联系人：王锋&&电话：025-226&&传真：025-&&客户服务电话：95177&&网址：www.snjijin.com&&（84）上海大智慧财富管理有限公司&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼单元&&法定代表人：申健&&联系人：印强明&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：021-&&网址：https://8.gw.com.cn/&&（85）北京广源达信基金销售有限公司&&注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室&&办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层&&法定代表人：齐剑辉&&联系人：王英俊&&电话：010-&&客服电话：&&传真：010-&&网址：www.niuniufund.com&&（86）上海中正达广投资管理有限公司&&注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道室&&法定代表人：黄欣&&联系人：戴珉微&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-&&网址：www.zzwealth.cn&&（87）海银基金销售有限公司&&注册（办公）地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元&&法定代表人：刘惠&&联系人：毛林&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-808-1016&&网址：www.fundhaiyin.com&&(88)深圳前海微众银行股份有限公司&&客户服务电话：&&(89)上海万得基金销售有限公司&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座&&办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼&&法定代表人：王廷富&&联系人：姜吉灵&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-821-0203&&(90)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司&&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）&&办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A&&法定代表人：高锋&&联系人：廖苑兰&&电话：8&&传真：8&&客户服务电话：&&网址：www.keynesasset.com&&(91)中民财富基金销售（上海）有限公司&&注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元&&办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层&&法定代表人：弭洪军&&联系人：茅旦青&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：&&网址：www.cmiwm.com&&(92)天津国美基金销售有限公司&&注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室&&办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层&&法定代表人：丁东华&&联系人：郭宝亮&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：www.gomefund.com&&（93）北京蛋卷基金销售有限公司&&注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507&&法定代表人：钟斐斐&&联系人：翟相彬&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：http://danjuanapp.com/&&（94）上海基煜基金销售有限公司&&注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）&&办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室&&法定代表人：王翔&&联系人：蓝杰&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：&&网址：www.jiyufund.com.cn&&(95)泛华普益基金销售有限公司&&注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室&&办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元&&法定代表人：于海锋&&联系人：王峰&&电话：028-&&传真：028-&&客户服务电话：&&网址：https://www.puyifund.com/&&(96)上海云湾投资管理有限公司&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层&&办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层&&法定代表人：戴新装&&联系人：朱学勇&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：400-820-1515&&网址：www.zhengtongfunds.com&&(97)上海挖财金融信息服务有限公司&&注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室&&办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室&&法定代表人：胡燕亮&&联系人：义雪辉&&电话：021-&&传真：021-&&客户服务电话：021-&&网址：http://www.wacaijijin.com/&&（98）深圳秋实惠智财富投资管理有限公司&&注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室&&办公地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2309&&法定代表人：张秋林&&联系人：张秋林&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：http://fund.qiushicaifu.com&&(99)大河财富基金销售有限公司&&注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号&&办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号&&法定代表人：王荻&&联系人：方凯鑫&&电话：6&&传真：9&&客户服务电话：8&&网址：www.urainf.com&&（100）天津万家财富资产管理有限公司&&注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室&&办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层&&法定代表人：李修辞&&联系人：王芳芳&&电话：010-&&传真：021-&&客户服务电话：010--&&网址：www.wanjiawealth.com&&(101)北京电盈基金销售有限公司&&注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室&&办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B&&法定代表人：程刚&&联系人：李丹&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-100-3391&&网址：www.bjdyfund.com&&（102）通华财富（上海）基金销售有限公司&&注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室&&办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼&&法定代表人：马刚&&联系人：杨徐霆&&电话：021-&&客户服务电话：95156&&网址：www.tonghuafund.com&&（103）喜鹊财富基金销售有限公司&&注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室&&办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室&&法定代表人：陈皓&&联系人：曹砚财&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：&&网址：www.xiquefund.com&&(104)济安财富（北京）基金销售有限公司&&注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室&&办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层&&法定代表人：杨健&&联系人：李海燕&&电话：010-&&传真：010-&&客户服务电话：400-673-7010&&网址：www.jianfortune.com&&（105）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司&&注册地址：山东省青岛市香港东路195号9号楼701室&&办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室&&法定代表人：任淑桢&&联系人：周映筱&&电话：010-&&传真：1&&客户服务电话：&&网址：www.hongtaiwealth.com&&&&基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。&&&&（二）登记机构&&名称：景顺长城基金管理有限公司&&住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层&&办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层&&法定代表人：杨光裕&&电话：8-1902&&传真：5&&联系人：曹竞&&&&（三）出具法律意见书的律师事务所&&名称：上海市通力律师事务所&&住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼&&办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼&&负责人：俞卫锋&&电话：021-&&传真：021-&&经办律师：黎明、陈颖华&&联系人：陈颖华&&&&（四）审计基金资产的会计师事务所&&名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）&&注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼&&办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼&&执行事务合伙人：李丹&&联系电话：（021）&&传真：（021）&&经办注册会计师：许康玮、朱宏宇&&四、基金的名称&&景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金&&五、基金的类型&&契约型开放式&&六、基金的投资目标&&本基金主要通过投资于固定收益品种，同时适当投资于具备良好盈利能力的上市公司所发行的股票，在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上，力争获取高于业绩比较基准的投资收益，为投资者提供长期稳定的回报。&&七、基金的投资方向&&本基金的投资范围主要包括债券（包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、可转换债券（含分离型可转换债券）及其他经中国证监会允许投资的债券）、中央银行票据、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、同业存单、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款）等。本基金同时投资于国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。&&本基金投资组合的比例范围为：&&转型前景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（自由开放期开始前一个月至自由开放期结束后一个月内不受此比例限制）,股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，其中，本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3％。任一开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，封闭期内不受前述5%的限制。&&转型为景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金的投资组合比例：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％；股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，其中，本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3％；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％。&&八、基金的投资策略&&（一）转型前景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金的投资策略&&本基金的主要投资策略包括：资产配置策略、期限配置策略、固定收益类资产投资策略、权益资产投资策略，在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现组合资产的增值。&&1、资产配置策略&&本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资产配置，把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会，根据宏观经济、基准利率水平等因素，预测债券类、货币类、权益类等大类资产的预期收益率水平，结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析，进行大类资产配置。&&2、期限配置策略&&为合理控制本基金自由开放期的流动性风险，并满足每次自由开放期的流动性需求，本基金在每个运作周期将适当的采取期限配置策略，即将基金资产所投资标的的平均剩余存续期限与基金剩余运作周期限进行适当的匹配。&&3、固定收益类资产投资策略&&（1）债券类属资产配置&&基金管理人根据国债、金融债、企业（公司）债、分离交易可转债债券部分等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。&&（2）债券投资策略&&债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。&&期限结构策略&&收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而投资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。&&定性方法为：在对经济周期和货币政策分析下，对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断；&&定量方法为：参考收益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好，对未来收益率曲线形状做出判断。在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上，结合情景分析结果，提出可能的期限结构配置策略，包括：子弹型策略、哑铃型策略、梯形策略等。&&利率预期策略&&基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。&&信用策略&&基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业（公司）债等不同债券种类的利差水平，结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。&&个券选择层面，基金管理人自建债券研究资料库，并对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后，进行各券选择。财务分析方面，以企业财务报表为依据，对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分，非财务分析方面（包括管理能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调研和电话会议等形式实施。&&时机策略&&骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。&&息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。&&利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势做出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。&&（3）资产支持证券投资策略&&本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。&&（4）中小企业私募债券投资策略&&对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面，本基金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。&&（5）杠杆策略&&杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。&&（6）可转换债券投资策略&&相对价值分析&&基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，判断下一阶段的市场走势，分析可转换债券股性和债性的相对价值。通过对可转换债券转股溢价率和Delta系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。&&基本面研究&&基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD）对可转换债券标的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。&&估值分析&&在基本面分析的基础上，运用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG等相对估值指标以及DCF、DDM等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票的当前价格和目标价格，运用期权定价模型分别计算可转换债券当前的理论价格和未来目标价格，进行投资决策。&&4、权益资产投资策略&&（1）股票投资策略&&本基金股票投资遵循自下而上的个股选择策略，本基金将从定性及定量两个方面加以考察分析投资标的，在定性分析方面重点关注：&&成长性（growth）。重点关注企业生存和发展的外部环境，企业享有国家相关的优惠政策的变化，企业关键技术模仿难易程度、和产品定位等。&&业务价值（FranchiseValue）&&重点关注拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难关，享有高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。&&竞争优势（competitiveadvantage）。重点关注企业的市占率概况、技术优势、创新体制和开发能力、专利权和法规限制、和渠道关系等&&管理能力（Management）&&重点关注公司治理、企业的质量管理、公司的销售网络、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，通过实地考察了解其管理能力以及是否诚信。以及企业的战略实施等。&&自由现金流量与分红政策（CashGenerationCapability）&&重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企业绩效的最终标准在于投资人的长期现金报酬，企业除了需要拥有良好的利润增长以外，也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性太大，盈利容易被操纵的时候，此标准尤显重要，因为创造现金与分红能力永远是一家企业素质的最好体现。&&在定量分析方面重点关注：&&盈利能力。主要指标有资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）等。&&成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。&&偿债能力。关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况，重点分析的指标有资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。&&估值。主要指标有市盈率（PE）、市盈增长比率（PEG）、市净率（PB）、市现率（PCF）、市销率（PS）、企业价值倍数（EV/EBITDA）等。&&对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。&&成长型股票（G）：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为PEG，即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。&&价值型股票（V）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。&&收益型股票（I）：是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票，要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。&&流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。&&以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司业绩及对公司前景做出预测时，都会对有关公司的业绩和盈利能力做出详细的合理性研究。其中包括把公司的盈利能力与国内同行业的公司作比较、追踪公司的主要生意对手，如供应商、客户、竞争对手等的表现、参考国外同业公司的表现与赢利能力等，务求从多方位评估公司本身的业绩合理性与业务价值。&&（2）权证投资策略&&本基金不直接购买权证等衍生品资产，但有可能持有所持股票所派发的权证或因投资分离交易可转债而产生的权证等。本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上，结合权证的溢价率、隐含波动率等指标选择权证的卖出时机。&&（二）转型为景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金的投资策略&&本基金的主要投资策略包括：资产配置策略、固定收益类资产投资策略、权益资产投资策略，在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现组合资产的增值。&&1、资产配置策略&&本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资产配置，把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会，根据宏观经济、基准利率水平等因素，预测债券类、货币类、权益类等大类资产的预期收益率水平，结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析，进行大类资产配置。&&2、固定收益类资产投资策略&&（1）债券类属资产配置&&基金管理人根据国债、金融债、企业（公司）债、分离交易可转债债券部分等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。&&（2）债券投资策略&&债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。&&期限结构策略&&收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而投资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。&&定性方法为：在对经济周期和货币政策分析下，对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断；&&定量方法为：参考收益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好，对未来收益率曲线形状做出判断。在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上，结合情景分析结果，提出可能的期限结构配置策略，包括：子弹型策略、哑铃型策略、梯形策略等。&&利率预期策略&&基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。&&信用策略&&基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业（公司）债等不同债券种类的利差水平，结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。&&个券选择层面，基金管理人自建债券研究资料库，并对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后，进行各券选择。财务分析方面，以企业财务报表为依据，对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分，非财务分析方面（包括管理能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调研和电话会议等形式实施。&&时机策略&&骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。&&息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。&&利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势做出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。&&（3）资产支持证券投资策略&&本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。&&（4）中小企业私募债券投资策略&&对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面，本基金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。&&（5）杠杆策略&&杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。&&（6）可转换债券投资策略&&相对价值分析&&基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，判断下一阶段的市场走势，分析可转换债券股性和债性的相对价值。通过对可转换债券转股溢价率和Delta系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。&&基本面研究&&基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD）对可转换债券标的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。&&估值分析&&在基本面分析的基础上，运用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG等相对估值指标以及DCF、DDM等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票的当前价格和目标价格，运用期权定价模型分别计算可转换债券当前的理论价格和未来目标价格，进行投资决策。&&3、权益资产投资策略&&（1）股票投资策略&&本基金股票投资遵循自下而上的个股选择策略,本基金将从定性及定量两个方面加以考察分析投资标的，在定性分析方面重点关注：&&成长性（growth）。重点关注企业生存和发展的外部环境，企业享有国家相关的优惠政策的变化，企业关键技术模仿难易程度、和产品定位等。&&业务价值（FranchiseValue）&&重点关注拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难关，享有高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。&&竞争优势（competitiveadvantage）。重点关注企业的市占率概况、技术优势、创新体制和开发能力、专利权和法规限制、和渠道关系等&&管理能力（Management）&&重点关注公司治理、企业的质量管理、公司的销售网络、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，通过实地考察了解其管理能力以及是否诚信。以及企业的战略实施等。&&自由现金流量与分红政策（CashGenerationCapability）&&重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企业绩效的最终标准在于投资人的长期现金报酬，企业除了需要拥有良好的利润增长以外，也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性太大，盈利容易被操纵的时候，此标准尤显重要，因为创造现金与分红能力永远是一家企业素质的最好体现。&&在定量分析方面重点关注：&&盈利能力。主要指标有资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）等。&&成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。&&偿债能力。关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况，重点分析的指标有资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。&&估值。主要指标有市盈率（PE）、市盈增长比率（PEG）、市净率（PB）、市现率（PCF）、市销率（PS）、企业价值倍数（EV/EBITDA）等。&&对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。&&成长型股票（G）：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为PEG，即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。&&价值型股票（V）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。&&收益型股票（I）：是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票，要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。&&流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。&&以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司业绩及对公司前景做出预测时，都会对有关公司的业绩和盈利能力做出详细的合理性研究。其中包括把公司的盈利能力与国内同行业的公司作比较、追踪公司的主要生意对手，如供应商、客户、竞争对手等的表现、参考国外同业公司的表现与赢利能力等，务求从多方位评估公司本身的业绩合理性与业务价值。&&（2）权证投资策略&&本基金不直接购买权证等衍生品资产，但有可能持有所持股票所派发的权证或因投资分离交易可转债而产生的权证等。本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上，结合权证的溢价率、隐含波动率等指标选择权证的卖出时机。&&九、风险收益特征&&本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。&&十、基金投资组合报告（未经审计）&&景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。&&本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已复核了本投资组合报告的内容。&&本投资组合报告所载数据截至日，本报告中所列财务数据未经审计。&&1.报告期末基金资产组合情况&&序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） &&1 权益投资 19,988,100.72 9.33 && 其中：股票 19,988,100.72 9.33 &&2 基金投资 - - &&3 固定收益投资 169,717,467.74 79.20 && 其中：债券 169,717,467.74 79.20 && 资产支持证券 - - &&4 贵金属投资 - - &&5 金融衍生品投资 - - &&6 买入返售金融资产 20,018,270.03 9.34 && 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - &&7 银行存款和结算备付金合计 1,019,355.35 0.48 &&8 其他资产 3,545,080.78 1.65 &&9 合计 214,288,274.62 100.00 &&&&&&2.报告期末按行业分类的股票投资组合&&2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合&&代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) &&A 农、林、牧、渔业 - - &&B 采矿业 - - &&C 制造业 11,563,236.72 5.43 &&D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - &&E 建筑业 - - &&F 批发和零售业 - - &&G 交通运输、仓储和邮政业 - - &&H 住宿和餐饮业 - - &&I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - &&J 金融业 8,424,864.00 3.96 &&K 房地产业 - - &&L 租赁和商务服务业 - - &&M 科学研究和技术服务业 - - &&N 水利、环境和公共设施管理业 - - &&O 居民服务、修理和其他服务业 - - &&P 教育 - - &&Q 卫生和社会工作 - - &&R 文化、体育和娱乐业 - - &&S 综合 - - && 合计 19,988,100.72 9.38 &&&&&&2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合&&无。&&&&3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细&&序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） &&1 601601 中国太保 80,000 3,313,600.00 1.56 &&2 000651 格力电器 62,500 2,731,250.00 1.28 &&3 000001 平安银行 201,200 2,675,960.00 1.26 &&4 601318 中国平安 34,800 2,435,304.00 1.14 &&5 000333 美的集团 34,404 1,907,013.72 0.90 &&6 000568 泸州老窖 27,600 1,821,600.00 0.86 &&7 600176 中国巨石 105,700 1,721,853.00 0.81 &&8 002572 索菲亚 46,400 1,707,520.00 0.80 &&9 000786 北新建材 74,400 1,674,000.00 0.79 &&&&&&4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合&&序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） &&1 国家债券 - - &&2 央行票据 - - &&3 金融债券 19,480,000.00 9.15 && 其中：政策性金融债 9,555,000.00 4.49 &&4 企业债券 - - &&5 企业短期融资券 110,343,000.00 51.81 &&6 中期票据 20,200,000.00 9.48 &&7 可转债（可交换债） 146,467.74 0.07 &&8 同业存单 19,548,000.00 9.18 &&9 其他 - - &&10 合计 169,717,467.74 79.68 &&&&&&5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细&&序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） &&1 赣水投MTN1 200,000 20,200,000.00 9.48 &&2 浦东土地SCP001 200,000 20,128,000.00 9.45 &&3 中汽研CP001 200,000 20,072,000.00 9.42 &&4 渤海证券CP010 200,000 20,032,000.00 9.40 &&5 格力SCP005 200,000 20,014,000.00 9.40 &&&&&&&&6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细&&本基金本报告期末未持有资产支持证券。&&&&7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细&&本基金本报告期末未持有贵金属。&&&&8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细&&本基金本报告期末未持有权证。&&&&9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明&&9.1本期国债期货投资政策&&根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。&&9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细&&本基金本报告期末未持有国债期货。&&9.3本期国债期货投资评价&&本基金本报告期末未持有国债期货。&&&&10.投资组合报告附注&&10.1&&1、平安银行股份有限公司（以下简称平安银行，股票代码：000001）因内控管理严重违反审慎经营规则；非真实转让信贷资产；销售对公非保本理财产品出具回购承诺、承诺保本；为同业投资业务提供第三方信用担保；未严格审查贸易背景真实性办理票据承兑、贴现业务等问题，于日收到中国银监会《行政处罚决定书》（编号：银监罚决字〔2017〕14号），中国银监会根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《商业银行内部控制指引》、《关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》、《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》等相关法律法规的规定，对平安银行处以罚款共计1670万元。&&本基金投研人员认为平安银行隶属于中国平安集团，该集团是集金融保险、银行、投资等金融业务为一体的大型多元的综合金融服务集团，且平安银行自身资产规模超过万亿，资产质量较好，可能在开展业务过程中存在一定合规问题，但后续已接受监管处罚并改正，综合分析上述情况，我们认为本次处罚对其投资价值影响不大。基于以上判断，本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对平安银行进行了投资。&&2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。&&10.2&&本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。&&10.3其他资产构成&&序号 名称 金额（元） &&1 存出保证金 28,877.52 &&2 应收证券清算款 - &&3 应收股利 - &&4 应收利息 3,516,203.26 &&5 应收申购款 - &&6 其他应收款 - &&7 待摊费用 - &&8 其他 - &&9 合计 3,545,080.78 &&&&10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细&&本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。&&10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明&&本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。&&10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分&&无。&&十一、基金的业绩&&基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至日。&&1.净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表&&阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 － － &&日至日 3.66% 0.11% 2.06% 0.08% 1.60% 0.03% &&&&&&2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较&&&&注：本基金投资组合的比例范围为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（自由开放期开始前一个月至自由开放期结束后一个月内不受此比例限制）,股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，其中，本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3％。任一开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，封闭期内不受前述5%的限制。本基金的建仓期为自日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。基金合同生效日（日）起至本报告期末不满一年。&&&&十二、基金的费用与税收&&（一）基金费用的种类&&1、基金管理人的管理费；&&2、基金托管人的托管费；&&3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；&&4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；&&5、基金份额持有人大会费用；&&6、基金的证券交易费用；&&7、基金的银行汇划费用；&&8、证券账户开户费用和银行账户维护费；&&9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。&&（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式&&1、基金管理人的管理费&&本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：&&H＝E0.7%当年天数&&H为每日应计提的基金管理费&&E为前一日的基金资产净值&&基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。&&2、基金托管人的托管费&&本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：&&H＝E0.2%当年天数&&H为每日应计提的基金托管费&&E为前一日的基金资产净值&&基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金托管人核对后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。&&上述一、基金费用的种类中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。&&（三）不列入基金费用的项目&&下列费用不列入基金费用：&&1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；&&2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；&&3、《基金合同》生效前的相关费用；&&4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。&&（四）基金税收&&本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。&&十三、对招募说明书更新部分的说明&&1、在第三部分、基金管理人部分，更新了基金管理人董事会成员、高级管理人员、投资决策委员会委员的相关信息；&&2、在第四部分、基金托管人部分，更新了基金托管人相关情况信息；&&3、在第五部分、相关服务机构部分，更新了基金份额销售机构的相关信息；&&4、在第九部分、基金份额的申购与赎回部分，更新了申购和赎回的数量限制相关信息；&&5、在第十部分、基金的投资部分，更新了基金投资组合报告，数据截至日；&&6、更新了第十一部分、基金的业绩部分，数据截至日；&&&&&&&&景顺长城基金管理有限公司&&二一八年三月十日&&&&&&
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