中化国际(600500)股票期权激励计划(草案)_上市公司_新浪财经_新浪网
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var loader = arguments.callee.
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this.value =
this[document.all ? "onreadystatechange" : "onload"] =
this.parentNode.removeChild(this);
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this.stringKeySpliter = ":"
this.stringRecordSpliter = "|";
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var stringNearestData = suggest.getNearestData(arrayStringSystemKeys[i]);
var arrayResult = stringNearestData == "" ?
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arrayResult = arrayResult == null ? new Array() : arrayR
suggest.arraySystemKeys.push(new Array(arrayStringSystemKeys[i], arrayResult.join("")));
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this.loader.load();
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var posTop = 0, posLeft = 0;
posTop += element.offsetTop || 0;
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posLeft++;
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var stringKeySpliter = (stringRegExpSystem.indexOf(this.stringKeySpliter) < 0 ? "" : "\\") + this.stringKeyS
var stringRecordSpliter = (stringRegExpSystem.indexOf(this.stringRecordSpliter) < 0 ? "" : "\\") + this.stringRecordS
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for (var i =0; i < this.arraySystemKeys. i++) {
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for (var i = 0; i < this.arrayPrepareKeys. i++) {
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if (stringKey.match(new RegExp("^" + this.arrayPrepareKeys[i][0], "igm")) != null) {
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if (arrayContainers.length == 0) {
return new String();
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return arrayB[0].length - arrayA[0].
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booleanIsInSystemKeys =
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if (stringKey.indexOf(",") != -1 && stringKey.indexOf(",") != 0 && stringKey.indexOf(",") != stringKey.length - 1) {
var arrayStringKey = stringKey.split(",");
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var tableContainer = document.createElement("table");
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var stringKeyFore = "";
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var arrayStringKeyFore = this.value.split(",");
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stringKeyFore = arrayStringKeyFore.join(",");
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this.line.className = this.overLine == this.line ? "overLine" : "";
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line.className = this.overLine == line ? "overSelectedLine" : "selectedLine";
this.value = stringKeyFore + line.stringFullC
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this.value = "";
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var arrayStringKeyFore = this.value.split(",");
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var event = arguments[0] || window.
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case 38: //up
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case 40: //down
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this.setLine(this.tableHint.rows[this.line.rowIndex + 1]);
case 13: //Enter
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this.divHint.style.display = "none";
this.booleanScan =
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function changeViewInputs(key) {
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$("suggestInput_" + key).style.display = "";
function checkSuggest() {
var value = document.getElementById('suggestInput_'+ document.getElementById('countrySelect').value).
if (value=="基金股票代码/拼音" || value=="") {
document.getElementById('suggestQ').value = document.getElementById('suggestInput_'+ document.getElementById('countrySelect').value).value.replace(/^s[hz]/, '');
document.getElementById('suggestCountry').value = document.getElementById('countrySelect').
function main() {
$("countrySelect").value="cn";
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window.suggestStock.bind($("suggestInput_cn"));
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中化国际(600500)股票期权激励计划(草案)
中化国际（控股）股份有限公司股票期权激励计划（草案）
1．本股票期权激励计划依据《中国人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》以及其它有关法律、行政法规的规定制定。
2．本股票期权激励计划采用股票期权作为激励工具，标的股票为中化国际A 股普通股股票。行权的股票来源为从资本市场回购或定向发行。
3．本计划由董事会负责管理，董事会对本股票期权激励计划拥有最终决议权（除非另有规定）并对所有计划的利益相关方具有约束力。
4．中化国际股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股事宜，股票期权数量、所涉及的标的股票总数及行权价格将做相应的调整。
5．本次激励对象行权资金以自筹方式解决，中化国际承诺不为激励对象依据本激励计划获得的有关权益提供贷款以及其它任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
6．本激励计划必须满足如下条件后方可实施：国有资产监督管理委员会和中国证券监督管理委员会审核无异议、中化国际股东大会批准。
一、 在本计划中，下列名词和术语作如下解释："关联人员"
指 符合上海证券交易所股票上市规则中“关联人”定
义的有关人员；"审计师"
指 公司的审计师；"交易日"
指 股票交易所开市交易中化国际股票的日子；"开始日"
指 根据本计划条款员工接受股票期权的日期；"公司"
指 中化国际（控股）股份有限公司，一家注册于上海
的股份有限公司；"员工"
指 (i) 中化国际及其附属企业的任何执行和非执行董
事；(ii)中化国际及其附属企业的任何高级管理人员、
关键技术人员、专业人员、经理和员工；(iii)董事会
提名的人员，并具有雇佣关系；"授予"
指 根据计划授予员工股票期权；"被授予人"
指 按本计划条款接受股票期权授予的员工，或（情况
允许下）由于初始被授予人死亡而继承股票期权的人；"上市规则"
指 上海证券交易所证券上市规则；"月"
指 日历月份；"授予日"
指 授予参与者股票期权的日期，须为股票交易日；"股票期权"
指 根据本计划条款认购公司股票的权利；"参与者"
指 (1) 任何中化国际及附属公司的董事，或即将被
任命的董事（授予需要在任命后才能生效）；(2)任何
中化国际及附属公司中的高级管理人员、关键技术人
员、专业人员、经理及员工，或即将被任命的此类人
员（授予需要在任命后才能生效）；(3)董事会提名的
任何个人。“参与者”不包括公司的独立董事；"计划"
指 “中化国际（控股）股份有限公司股票期权计划”
以及后续在此基础上修订的计划；"行权价格"
指 根据第六条规定，当被授予人行使股票期权时可认
购公司股票的每股价格；
二、股票期权激励计划的目的
本股票期权激励计划旨在吸引、保留和激励公司董事、高、中级管理人员和关键员工，将他们的利益与公司业绩和股票表现紧密挂钩，以提升本公司价值。
三、激励对象
（一）激励对象的范围：
根据对公司业务发展的重要性和实现公司战略目标的需要，激励对象确定如下：
1．公司董事（不包括独立董事）；
2．高级管理人员；
3．中级管理人员；
4．关键岗位的骨干员工
（二）首次拟授予的激励对象控制在125名，包括公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员、中级管理人员和关键岗位的骨干员工
四、股票期权激励计划的期限、授予日、可行权日
（一）期限
本计划自生效之日起10年内有效，10年后不能依照本计划继续授予股票期权，但是本计划的条款对依据本计划授予的股票期权仍然有效。
（二）授予日
在本激励计划报国务院国资委批准、报中国证监会备案且无异议、公司股东大会批准后、由公司董事会确定授予日，但授予日不能为下列日期：
1．定期报告公布前30日；
2．重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
3．其他可能影响股价的重大事项发生之日起至公告后2个交易日。
（三）可行权日
按本计划规定授予的股票期权，在2年的行权限制期（禁售期）后，可根据业绩条件表现分三年匀速分批生效。可行权日为公司定期报告公布后第2个交易日，至下一次定期报告公布前30日之间的任何交易日，但下列期间不得行权：
1、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内
2、自可能对本公司股票及关联上市公司股票交易价格产生重大影响的重大资产重组、并购等事项发生之日前6个月至依法披露后2个交易日内；
3、上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”，为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。激励对象必须在股票期权有效期内行权完毕，本计划下每期股票期权有效期为授予日之后7年，有效期满后已授予但尚未行权的股票期权不得行权。
五、 股票期权获授条件和行权条件
（一）股票期权的获授条件
只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授股票期权；
1．中化国际未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）监事会或审计部门对公司业绩或年度财务报告提出重大异议的。
2．激励对象未发生如下任一情形：
（1）严重失职、渎职的；
（2）违反国家有关法律法规、公司章程规定的；
（3）公司有足够的证据证明被授予人在任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有
重大负面影响的行为，给上市公司造成损失的
（4）激励对象前一年度绩效考核结果为合格以下。
3.中化国际必须达到以下条件才能首次授予股票期权：
首次授予的公司业绩条件：三年滚动平均的净资产收益率（ROE）达到8%；
净利润年增长率达到12%；
（二）股票期权的行权条件
只有在同时满足下列条件时，激励对象才能行权：
1．中化国际未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）监事会或审计部门对公司业绩或年度财务报告提出重大异议的。
2．激励对象未发生如下任一情形：
（1）严重失职、渎职的；
（2）违反国家有关法律法规、公司章程规定的；
（3）公司有足够的证据证明被授予人在任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响的行为，给公司造成损失的；
（4）激励对象前一年度绩效考核结果为合格以下。
3. 股票期权的生效和行权与公司及个人的业绩水平相联系：
（1）被授予人获授的股票期权的生效数量须根据公司业绩目标的完成情况确定，2个业绩指标必须同时达到门槛值才能生效：若综合业绩指标达成率大于等于100%，则当期应生效的股票期权100%生效；若综合业绩指标达成率大于等于60%但小于100%，则当期应生效的股票期权按照门槛值与目标值之间的线性关系生效；
若综合业绩指标达成率低于60%，则当期应生效的股票期权不生效。如果期权在当年不能生效；未生效的期权不可以递延到下一年，作废处理。
综合业绩指标达成率Z=50%c+50%d，其中：c、d分别为确定的单个业绩指标达成率，c=三年滚动平均的净资产收益率实际值/三年滚动平均的净资产收益率目标值（13%）；d=净利润复合平均增长率（三年）实际值/净利润复合平均增长率（三年）目标值（20%），综合业绩指标达成率的门槛值为60%，目标值为100%。
公司业绩目标值为：三年滚动平均的净资产收益率（ROE
）的目标值为13%，门槛值为8%；净利润复合平均增长率（三年）的目标值为20%，门槛值为12%。
（2）被授予人获授股票期权的生效数量亦须根据被授予人的个人业绩目标的完成情况确定：被授予人前一年度绩效考核结果为合格及以上，则依据公司业绩情况及本激励计划的相关规定生效；若被授予人前一年度绩效考核结果未达到合格，则当期应生效期权全部作废。
六、行权价格
本激励计划授予股票期权的行权价格按照公平市场价原则确定，即不低于下列价格较高者：本激励计划草案公布前一个交易日的公司标的股票收盘价；本激励计划草案公布前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价。
七、授予数量
根据本计划授予的股票期权和根据公司其它任何股票期权计划授予的股票期权，在行权时可能配发的股票数量总和不得超过当时发行股本的10%（“计划上限”）；
亦不得超过公司在计划批准之日已发行股本的10%（“计划批准日上限”）。
除非在股东大会上获得股东的批准（有关员工及其关联人员应回避投票），在任何12个月期间，授予任何一位员工的股票数量和根据已授予及将要授予的期权行权而需配发的股票数量的总和不得超过公司任何时间内已发行股本的1%（“个人上限”）。
但在决定本计划下的股票上限时，下面的股份数应该排除在外：
根据本计划下或其它计划下已发行的股份；
（2）按照（1）中发行的股份进一步按比例认购的额外股份。
根据本计划，公司首次授予的股票期权数量比例为上市后本公司发行总股数的0.095%，不超过上市公司总股本的1%。
各层级人员获授情况岗位分类
人数 此层级总股数 占首次授予总量
（%）董事长/总经理
9%公司副总经理/总助/非执行董事
27%事业总部/职能总经理
11%事业总部副总/总助、事业部总经
24%理及部分关键岗位其他关键岗位/骨干员工
八、股票期权计划所涉及的股票数量、价格的调整方法和程序
中化国际股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股事宜，股票期权数量、所涉及的标的股票总数及行权价格将做相应的调整。
股票期权激励计划的调整程序是：
1、中化国际股东大会授权董事会依本激励计划所列明的原因调整股票期权数量、行权价格。董事会根据上述规定调整行权价格、股票期权数量后，及时公告并通知激励对象。
2、因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。
九、实行股票期权计划、授予股票期权及激励对象行权程序
（一）实行股票期权计划程序
本计划由董事会薪酬与考核委员会拟定并提交董事会审议通过，由独立董事发表独立意见、监事会核实激励对象名单后，在2个交易日内，公告董事会决议、股票期权计划草案摘要、独立董事意见。
公司聘请律师对股票期权激励计划出具法律意见书。
在国资委、中国证监会对股票期权计划备案申请材料无异议后，提交股东大会审议，同时公告法律意见书。股东大会批准股票期权计划后，董事会根据股东大会的授权办理具体的股票期权授予、行权等事宜。
（二）授予股票期权的程序
董事会可根据本计划规定确定认购价格以及认购股票的数量（必须是100的整数倍），在授予通知中应明确期权授予的相关条款，且必须遵守上市规则的要求。
股票期权授予通知必须以书面的形式通知员工，授予通知应说明期权可认购的股票数量、认购价、期权期限、员工持有期权的条件等内容。员工可接受少于授予通知书上标明的数量，只要其接受的数额不低于100或其整数倍的规定。
（三）激励对象行权程序
股票期权的行权与公司及个人的业绩水平相联系，在激励对象提出行权申请后，董事会授权薪酬与考核委员会对申请人的行权资格与行权条件审查确认，并按规定程序办理登记结算事宜。
十、股票期权计划的变更、终止
董事会可通过决议对本计划进行修改，但这些决议不能比上市规则涉及的内容对参与者更为有利，对本计划的条款进行任何实质性的改变或对已授予期权条款进行任何改变应得到公司股东大会的批准。如果被授予人同意，已授予但尚未行使的股票期权可经董事会批准被撤销，并且该被授予人可以根据股票期权计划被授予新的期权（不包括被撤销的期权），新的股票期权符合本计划的条款规定。
（一）控制权变更
如果发生了控制权变更，则所有已授予但未行权的股票期权，可以立刻生效并可以开始行权，行权有效期为自控制权发生变更之日起的十二（12）个月。
（二）离职条款及特殊情况处理
1、正常情况下的离职（员工提出或公司提出），已经生效的期权在六个月内行使，未生效的期权作废处理。
2、由于过失的离职，无论被激励对象获得的股票期权是否生效，全部作废处理。
3、在特殊情况下（如死亡、伤残等），已生效的期权在12个月内行权，对于未生效期权，按照每年业绩决定的应生效期权的1/2继续生效，生效后在12个月内行权。
4、公司高管人员在离开公司后六个月内不得转让公司股票。
（三）股票期权计划终止
公司可通过股东大会决议或董事会可在任何时间终止本计划的实施，在此情况下公司不再继续授予任何股票期权，但是本计划的条款应仍然有效。所有在本计划终止之前授予的符合上市规则要求的股票期权应该根据本计划的条款继续有效并可以被行权。
十一、其他
1．公司实施本激励计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关法律法规、财务制度、会计准则、税务制度规定执行；
2．本激励计划自经公司股东大会批准之日起生效；
3．本激励计划的解释权属于公司董事会。
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】【】【】
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1、【多选题】根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（）。A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％C.公司生产经营的外部条件发生重大变化D.公司董事长发生变动 2、【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。A.负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲B.中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙C.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙D.通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁 3、【多选题】甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（ ）。A.持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
ACD ABC CD
雨过_天晴&于&Tue Dec 22 10:25:40 CST 2015&回复：
<FONT color=#、【答案】ACD【解析】（1）选项B：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％，才属于内幕信息；（2）选项CD：属于重大事件（内幕信息）。<FONT color=#、【答案】ABC【解析】（1）选项A：由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，属于内幕信息知情人员；（2）选项B：中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员，属于内幕信息知情人员；（3）选项C：保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员，属于内幕信息知情人员；（4）选项D：律师丁通过“公开发行报刊”知悉的信息已不再属于“内幕信息”。<FONT color=#、【答案】CD【解析】（1）选项A：持有上市公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，才属于重大事件、内幕信息，本题所述情形不属于重大事件、内幕信息，王某的行为不构成内幕交易；（2）选项B：乙公司不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，乙公司的行为不构成内幕交易；（3）选项C：董事张某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券；（4）选项D：刘某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员（由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员），在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。
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ACD ABC CD
雨过_天晴&于&Tue Dec 22 10:32:33 CST 2015&回复：
完全正确，金币归你了
基础不牢，地动山摇
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雨过_天晴&于&Tue Dec 22 10:32:55 CST 2015&回复：
日积月累，坚持下去。
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楼上两位学霸
雨过_天晴&于&Tue Dec 22 10:34:50 CST 2015&回复：
学得挺不错
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回复#楼主楼雨过_天晴的帖子
雨过_天晴&于&Tue Dec 22 10:35:06 CST 2015&回复：
一起加油，努力学习。
如果你想要你从未拥有过的东西，那么你必须去做你从未做过的事！
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雨过_天晴&于&Tue Dec 22 10:35:30 CST 2015&回复：
完全正确，花花奖励一下。
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坚持就会胜利的
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