上交所的市场监管行政效能提升自查报告持续提升吗？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-09-20 10:42 标签： 网点效能提升
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上交所：对异常波动做到第一时间处置
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上交所副总经理徐毅林表示，上交所将继续加强市场运行监控，完善日常交易监测模型和分析功能，对异常波动做到第一时间发现、报告和处置；加强对股票质押、债券回购、杠杆资金等影响市场平稳运行的关键风险点的监测、分析和应对，确保不发生影响市场稳定的风险事件。
　　上交所副总经理徐毅林表示，上交所将继续加强市场运行监控，完善日常交易监测模型和分析功能，对异常波动做到第一时间发现、报告和处置；加强对股票质押、债券回购、杠杆资金等影响市场平稳运行的关键风险点的监测、分析和应对，确保不发生影响市场稳定的风险事件。　　徐毅林是在9月19日举行的“第十一届指数与指数化投资论坛上”做出上述表示的。据他介绍，上交所的市场监管效能持续提升。为落实证监会关于强化交易所一线监管的要求，上交所不断加大对上市公司、会员以及异常交易行为的监管力度，一是深化刨根问底式的监管，严把信批监管第一关，加强对“忽悠式”、“类借壳”、“双高类”重组的监管问询，稳妥处置高风险公司；二是不断健全以监管会员为中心的交易行为监管模式，强化会员在客户管理、投资者权益保护方面的主体责任；三是着力加强异常交易行为一线监管，针对部分题材概念过度炒作诱发的投资者跟风、导致市场局部过热和大起大落，冲击市场整体稳定的行为，及时采取稳健性监管措施，及时发现并制止大量异常交易行为。　　徐毅林表示，上交所将围绕加强一线监管，维护市场稳定，强化和化解金融风险，切实做好下一阶段和今后的工作：充分发挥交易所一线监管的功能，是交易所当前和今后一段时间内最核心的工作；做好安全运行，防范风险等中心工作；稳步推进交易所全球化发展战略。
(原标题：上交所：对异常波动做到第一时间发现报告和处置)
(责任编辑：DF309)
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　　7月27日，上海证券交易所党委召开扩大会议，传达学习贯彻全国证券期货监管系统年中监管工作座谈会精神，研究部署下阶段工作任务。　　上交所党委认为，本次全国证券期货监管系统年中监管工作座谈会是在十九大召开前夕，全国金融工作会议刚刚闭幕的关键节点上召开的一次重要的会议。会议集中传达学习了全国金融工作会议精神，紧紧围绕贯彻落实服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，研究部署了下一步证券期货监管重点工作。刘士余主席在工作座谈会上的讲话，立意高远、旗帜鲜明、内涵丰富，具有很强的针对性、指导性和操作性，充分展现了证监会党委落实党中央、国务院关于资本市场改革发展的决策部署，全力以赴为党的十九大胜利召开营造良好氛围的坚定信心和决心。上交所要学深悟透，全面贯彻本次工作座谈会精神。　　上交所党委强调，本次工作座谈会精神对上交所当前及今后一段时期的工作提出了更高的要求。一是要把防范化解市场风险放在更加重要的位置。要坚持稳中求进的工作总基调，着力维护市场稳健运行，构建更为完善有效的交易行为监管、会员监管、上市公司监管&三位一体&自律监管体系，不断完善和优化现场检查工作，持续提升监管效能。要牢固树立&有风险没有及时发现就是失职、发现风险没有及时提示和处置就是渎职&的责任理念，健全责任倒查追究机制，切实把资本市场一线监管和风险防控的责任扛在肩上。二是要着力提升服务实体经济能力。要切实发挥上交所资源配置的平台功能，努力发展股票市场，有序发展交易所债券市场，平稳发展股票期权和基金市场，切实提高直接融资比重。要着力加快交易所国际化步伐，积极投身于&一带一路&等国家发展战略，争做资本市场双向开放和&走出去&的探路者、排头兵。三是要加强基础性制度建设。抓紧推进异常交易监管规则修订，着力完善退市认定标准和决策机制，及时修订交易规则、股票上市规则、会员管理规则等自律管理规则，确保资本市场基础制度扎实有效。四是要强化&四个意识&，提高政治站位。上交所党委坚决拥护中央纪委关于给予姚刚、张育军处分的决定，并将引以为戒、举一反三，全面落实管党治党主体责任，强化党委班子自身建设，深入推进&两学一做&学习教育常态化制度化，深度研判市场监管和市场服务工作中的廉政风险点，健全廉政风险防控机制，切实加强纪律和作风建设，打造风清气正的政治生态和政治过硬、作风优良、业务精通的干部人才队伍。　　上交所党委要求，全所干部员工要把思想和行动统一到党中央对金融工作的谋划布局上来，统一到证监会党委对资本市场改革发展的决策部署上来，切实做到安全运行不掉链子、防范风险不出乱子、服务市场和实体经济迈开步子，以良好的精神面貌和优异的成绩迎接党的十九大胜利召开。新闻来源:上海证券交易所
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作者：周松林来源：中国证券报?中证网 07:59
　　上海证券交易所副总经理徐毅林在19日举行的第十一届指数与指数化投资论坛上表示，充分发挥交易所一线监管的功能，是交易所当前和今后一段时间内最核心的工作。
　　徐毅林介绍，目前上交所市场规模正逐步扩大。截至9月15日，上交所共有1344家上市公司，股票总市值32.7万亿元，成交总金额36.5万亿元，股票市场各项主要指标继续跻身全球交易所前列。在上交所挂牌的基于指数化投资理念的ETF共有111只，覆盖了上证综指、上证50等一系列市场基准指数以及国企改革、“一带一路”、新兴产业、国防军工等热点主题指数。
　　同时，上交所的市场监管效能持续提升。一是深化刨根问底式的监管，严把信披监管第一关；二是不断健全以监管会员为中心的交易行为监管模式，强化会员在客户管理、投资者权益保护方面的主体责任；三是着力加强异常交易行为一线监管，及时采取稳健性监管措施，及时发现并制止大量异常交易行为。
　　此外，上交所的全球化程度正在不断提高。深化“一带一路”的国家资本市场合作，入股巴基斯坦交易所，与哈萨克斯坦共建阿斯塔纳国际交易所，优化沪港通，积极推动沪港通“看穿式”交易监管，持续推动沪伦通相关工作，积极拓展与国际同行、相关工作的合作交流。
　　徐毅林表示，上交所将围绕加强一线监管，维护市场稳定，强化和化解金融风险，切实做好今后的工作。一是充分发挥交易所一线监管的功能，这是交易所当前和今后一段时间内最核心的工作。二是做好安全运行、防范风险等中心工作。加强对股票质押、债券回购、杠杆资金等影响市场平稳运行的关键风险点的监测、分析和应对，确保不发生影响市场稳定的风险事件。抓好退市制度改革、并购重组等重点领域和重要环节，全力确保各项系统运行、业务操作安全运行零事故。三是稳步推进交易所全球化发展战略。未来上交所将不断开拓对外开放的新格局，持续优化沪港通，加快推进沪伦通，深化与“一带一路”国家交易所的合作，继续支持巴基斯坦交易所、阿斯塔纳交易所的建设与发展，积极稳妥推动上交所与莫斯科交易所的战略合作。
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