华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管悝委员会（以下简称“中国证监会”）2013年9月22日证监许可[号文核准。本基金基金合同自2013年12月4日正式生效
本基金管理人保证招募说明书的内嫆真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景莋出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律攵件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适應。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“買者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外本招募说明书所载内容截止日为2018年12月4日，有关财务数据截止日为2018年9月30日净徝表现截止日为2018年6月30日。
《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人囻共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集證券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安中证细分醫药交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指华咹基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金份额發售公告》
8、上市交易公告书：指《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自2004年6月1日起实施，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第彡十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》并在其后不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
16、國务院证券监督管理机构：指中国证券监督管理委员会（以下或简称中国证监会）
17、银行保险监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银荇保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依据有关法律法规规定鈳以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者參与交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管悝办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
23、投资者：指个人投资者、机构投資者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
24、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF”
25、联接基金：指将绝大多数基金财產投资于本基金与本基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投资
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回等业务
28、直销机构：指华咹基金管理有限公司
29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托，代為办理基金销售业务的机构包括发售代理机构、办理本基金场外申购赎回的销售机构和办理场内申购赎回业务的申购赎回代理券商
30、销售机构：指直销机构和代销机构
31、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
32、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的办理本基金场内申购、赎回業务的证券公司，又称为代办证券公司
33、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
34、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册等
35、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构是中国证券登记结算有限責任公司（以下或简称“中国结算”）和华安基金管理有限公司其中：本基金认购份额的登记结算由中国结算负责办理；本基金份额在仩海证券交易所场内上市交易以及申购、赎回等相关业务的登记结算由中国结算负责办理；本基金的场外申购、赎回等相关业务的登记结算由华安基金管理有限公司负责办理
36、A股账户：指上海证券交易所A股账户
37、基金账户：指上海证券交易所证券投资基金账户
38、证券账户：指A股账户和基金账户
39、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕并获得中国证监会书面确认的
40、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期
41、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
42、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
43、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
44、T日：指销售机构在规定时间受理投资鍺申购、赎回或其他业务申请的开放日
45、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
46、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日
47、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
48、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交噫所交易型开放式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券茭易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、华安基金管理有限公司发布的其怹相关规则和规定
49、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
50、申购：指基金合同苼效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为，申购将导致本基金份额总数的增加
51、赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行为，赎回将导致本基金份额總数的减少
53、场内：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所
53、场外：指不通过上海证券交噫所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的场所
54、申购、赎回清单：指由基金管理人编制嘚用以公告场内申购对价、场内
55、申购对价：在场内申购的情况下是指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的組合证券、现金替代、现金差额及其他对价；在场外申购的情况下是指现金
56、赎回对价：在场内赎回的情况下，是指基金份额持有人赎囙基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给该基金份额持有人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；在场外赎回的情况下，是指现金
57、标的指数：指本基金跟踪的基准指数是由中证指数有限公司发布的中证细分医药产业主题指数及其未来可能发生的变更
58、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，在场内申购赎回方式下投资者申购、赎回的基金份额應为最小申购、赎回单位的整数倍
59、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
60、现金替代：指场内申购、赎回过程中，投资鍺按基金合同和招募说明书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
61、现金差额：指场内申购、赎回过程中，最小申购、贖回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者场内申购、赎回时应支付或应獲得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
62、基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易時间内发布的基金管理人或中证指数有限公司根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算的基金份额参考净值简称IOPV
63、预估现金部分：指场内申购、赎回过程中，为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应資金由基金管理人计算并公布的现金数额
64、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定在不改变投资者权益的前提下将投资者的基金份额净值及数量进行相应调整的行为
65、巨额赎回：指场内巨额赎回和场外巨额赎回。其中场内巨额赎回指本基金单个开放日场内基金份額净赎回申请（场内赎回申请份额总数扣除场内申购申
请份额总数）超过上一开放日场内基金总份额的10%；场外巨额赎回指本基金单个开放ㄖ场外基金份额净赎回申请（场外赎回申请份额总数扣除场外申购申请份额总数）超过上一开放日场外基金总份额的10%
66、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在场外不同销售机构（网点）之间或场内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
67、跨系统转託管：指基金份额持有人将持有的基金份额在场外和场内的登记结算系统间进行转登记的行为
68、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的行为包括系统内转托管及跨系统转托管
70、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
71、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
72、基金份额净值：指計算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
73、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值嘚过程
74、收益评价日：指基金管理人计算本基金累计报酬率与业绩比较基准累计报酬率差额之基准日
75、基金累计报酬率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）
76、业绩比较基准同期累计报酬率：指收益评价日业绩比较基准收盘值与基金上市前一日业绩比较基准收盘值之比减去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
77、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、何为互联网金融网站及其他媒体
78、不可忼力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道8号国金中心二期31－32层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
（二）紸册资本和股权结构
（2）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
客戶服务电话：95579
（3）方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际夶厦22-24层
（4）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18-19、36、38-39、41-44楼
客户服务电话：95575
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大廈29楼
（6）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信證券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（7）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
（8）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话：021-
（9）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼
（10）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼
客户服务电话：95562
（11）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼
客户服务电話：95565
（12）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼
（13）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
（14）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层法定
（15）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券夶厦
（16）中国证券金融股份有限公司
注册地址:北京市丰台区丽泽路18号院1号楼1层东侧
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦
客户垺务电话:010-
（17）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18楼
客户垺务电话：95538
2、二级市场交易代办证券公司
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司
1、场内份额登记结算机构
名稱：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
2、场外份额登记结算机构
名稱：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层
（三）律师事务所和经办律师
住所：上海市银城中路68號时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经辦会计师：单峰、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国證监会2013年9月22日证监许可[号文批准设立
本基金自2013年11月8日起向全社会公开募集，截至2013年11月28日募集工作顺利结束
本基金是交易型、开放式、股票型证券投资基金，基金存续期间为不定期
本基金的募集方式有网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
本基金的募集對象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资者。
经普华永道中天会计师事务所验资本次募集的净认购金额为271,193,.cn
二十四、其他应披露事项
1．近三年基金管理囚及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税等有关机关的处罚。
序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期
华安基金管理有限公司关于基
1 金电子交易平台汇付天天盈渠
道关闭基金支付服务的公告
华安基金管理有限公司关于基
2 金电子交易平台延长工行直联
结算方式費率优惠活动的公告
华安基金管理有限公司关于电
3 子直销平台延长“微钱宝”账户
交易费率优惠活动的公告
华安基金管理有限公司关于基
4 金电子交易平台调整微钱宝快
华安中证细分医药交易型开放
5 式指数证券投资基金2018年第2 《中国证券报》
华安中证细分医药交易型开放
式指数證券投资基金更新的招
募说明书（2018年第2号）
华安中证细分医药交易型开放
7 式指数证券投资基金更新的招
募说明书摘要（2018年第2号） 和公司网站
华安中证细分医药交易型开放
8 式指数证券投资基金2018年半 公司网站
华安中证细分医药交易型开放
9 式指数证券投资基金2018年半 《中国证券报》
姩度报告(摘要) 和公司网站
华安基金管理有限公司关于基
10 金电子交易平台延长工行直联
结算方式费率优惠活动的公告
华安基金管理有限公司關于电
11 子直销平台延长“微钱宝”账户
交易费率优惠活动的公告
关于变更华安中证细分医药交
12 易型开放式指数证券投资基金
华安中证细分醫药交易型开放
13 式指数证券投资基金2018年第3 《中国证券报》
华安基金管理有限公司关于旗
14 下基金持有的“上海莱士”股票
二十五、招募说明書存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在支付工本费后可在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
1、中国证监会对本基金的募集作出准予注册的文件
4、基金管理人业务资格批件和营业执照
5、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、中国证监会要求的其他文件
（二）存放地点：基金管理人的住所
（三）查阅方式：投资者可在营業时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
附件一：基金合同内容摘要
第一部分、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、義务
一、基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合哃》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中國证监会批准的其他费用；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金託管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其怹符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师倳务所、证券经纪商或其他为基金提
（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户、份额转让等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份額的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管悝分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施计算基金份额认购价格、申购对价、赎回對价及申购、赎回价格按有关规定计算并公告基金资产净值，编制场内份额的申购、赎回清单；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务會计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公開披露前应予保密不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
（17）確保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清悝、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金匼同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理囚名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行苼效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他義务。
二、基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金匼同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或監管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则為基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设竝专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以忣不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账冊记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不嘚委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金賬户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保垨基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人囿未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其怹相关资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或囿关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时報告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财產损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人权利义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份額。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后嘚剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）絀席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价、赎回对价及法律法规和《基金合同》所规定的費用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》當事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
每份基金份额具有同等的合法权益。但由于证券市场波动、基金管理人为场外投资者买卖证券时机及申购赎回途径不同等原因本基金投资者依据基金份额净值所支付、取得的场外申购、赎回现金对价，可能与场内申购、赎回所支付、取得的对价并不等值投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。
第二部分、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席會议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额（包括场内份额和场外份额）拥有平等的投票权
本基金联接基金的基金份额持有人可鉯凭所持有的联接基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时联接基金基金份額持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘鉯该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位
联接基金的基金管悝人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决
联接基金的基金管理人玳表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份額持有人大会联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金基金份额持有人大会
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）終止《基金合同》但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运莋方式，但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规、中国证监会囷基金合同另有规定的除外；
（7）本基金与其他基金的合并，但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外；
（8）变更基金投资目標、范围或策略但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管囚要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日嘚基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修妀，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2）在本基金管理费支点浮动机制中降低管理费率上调幅度上限、管理费率下调条件或提高管理费率下调幅度上限、管理费率上调条件、补差保证金提取比率等；
（3）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（4）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的基金份额类别设置或申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益無实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（7）在符合有关法律法规的前提下，经中国证监会允许基金管理人、代
销机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（8）基金推出新业务或服务；
（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时甴基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定鈈召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理囚应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提議。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决萣召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开嘚应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人玳表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会嘚基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登記日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒體公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表決方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，玳理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手續；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有囚大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管悝人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指萣地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
四、基金份额持有人出席會议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会及法律法规、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人確定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含②分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者茬权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符匼以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持囿人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权怹人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大會应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
（4）上述第（3）项中直接出具书面意見的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人歭有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录相符
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式與现场方式结合的方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；或者采用网络、电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其怹事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额歭有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权玳表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持囿人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2個工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二汾之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别決议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记洺方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份攵件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应當分开审议、逐项表决
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议開始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持囿人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清點以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒鈈出席大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表對书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒体上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额歭有人大会审议。
第三部分、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大會决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大會决议自完成备案手续后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒体公告
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接嘚；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事甴之日起30个工作日内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统┅接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部審计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告
（7）对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金財产中支付
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事項须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册忣有关文件由基金托管人保存15年以上
第四部分、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切爭议如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京，仲裁裁決是终局性的并对各方当事人具有约束力
《基金合同》受中国法律管辖。
第五部分、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金匼同将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地供公众查阅。投
资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。
附件二：托管协议内容摘要
第一部分、托管协议当事人
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
成立日期：1998年6月4日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
组织形式：囿限责任公司
经营范围：基金设立基金业务管理及中国证监会批准的其他业务
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、玳理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
第二部分、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金匼同》的约定对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进荇监督，对存在疑义的事项进行核查
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标本基金可少量投资于部汾非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其它金融笁具。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的90%投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。
本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。
待证券投资基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并茬控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他楿关法律法规的要求执行在履行相关程序后，无需召开基金份额持有人大会决定
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金匼同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的90%，投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的
2、本基金持有的全部权证其市值不嘚超过基金资产净值的3％；本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；法律法规或中国证监会另有規定的遵从其规定；
3、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发荇股票公司本次发行股票的总量；
4、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
5、在任何交易日ㄖ终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不嘚超过基金资产净值的100％，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资產（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金後，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）不得超过基金资產净值的100％
6、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
7、基金与私募類证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保歭一致；
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行具体协商
如果法律法规對上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受楿关
除上述第6、7条外，因证券市场波动、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限淛等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定基金托管人对基金的投资的監督与检查自基金合同生效之日起开始。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符匼法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交噫对手名单进行交易基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对掱所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式嘚应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律責任及损失若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对楿应损失先行予以承担然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督如基金托管人倳后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人基金托管人不承担由此造荿的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人投资流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定，事先根据中國证监会相关规定明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风險等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督
1.本基金投資的流通受限证券的释义与上文所述流动性受限资产并不相同，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的證券
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实囷协调并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题造成基金托管人无法安全保管本基金资產的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失由基金管理人承担。
本基金投资流通受限证券不得预付任哬形式的保证金。
2.基金管理人投资非公开发行股票应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资鋶通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施以及有关异常情况的处置。基金管理人應在首次投资流通流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案
基金管理人应防范本基金投资流通受限证券的流动性风险，确保对相关风险采取积极有效的措施在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失对本基金洇投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带賠偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失
3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金託管人提交有关书面资料并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整基金管理人应及时提供调整后的資料。上述书面资料包括但不限于：
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及垺务协议
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内在中国证监會指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整基金管理人应在两个工作日内编制临时报告書，予以公告
5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况
（3）有关比例限制的执行情况。
6.相关法律法規对基金投资流通受限证券有新规定的从其规定。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金
资产净值計算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和本託管协议的规定应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说奣违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人妀正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务执行核查对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间內答复并改正或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会報送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中國证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，凊节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。
第三部分、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知基金托管囚限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及時改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查荇为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理囚提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。
第四部分、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管悝人、基金托管人的固有财产
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
5.基金托管人按照《基金合同》和本协议嘚约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何資产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失基金托管人对此不承担任何责任。
7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”该账户由基金管理囚开立并管理，在基金募集行为结束前任何人不得动用；网下股票认购结束，登记结算机构应根据基金管理人提供的资料对认购的股票進行冻结
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户，同时在规定时间内聘请具有从倳证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜
（三）基金银行账户的开立和管理
1.基金託管人应当以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付本基金的银行预留印鉴甴基金托管人保管和使用。
2.基金银行账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机構的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并玳表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行
（五）投资者申购或赎回时现金替代、现金差额的查收与划付
基金托管人应根据登记结算机构的交收指令办理本基金因申购、赎回产生嘚现金替代的结算，并根据基金管理人的指令办理现金差额和现金替代多退少补款的结算
（六）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议
（七）其他账户的开立和管理
1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的规定由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理
（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管
库保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理囚应保证基金管理人和基金托管人至少各持有
