贵阳银行内幕信息及知情人管理制度
贵阳银行内幕信息及知情人管理制度
贵阳银行股份有限公司内幕信息及
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&知情人管理制度
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第一章&&&&&总&则
&&&&&第一条&为了进一步规范贵阳银行股份有限公司（以下简称“本
行”）内幕信息管理，加强本行内幕信息保密工作，维护信息披露的
公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信
息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》
等法律、法规、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）、《贵阳银行股份有限公司信息披露事务管
理制度》（以下简称“《信息披露事务管理制度》”）等有关规定，
结合本行实际情况，制定本制度。
&&&&&第二条&本行董事会是内幕信息的管理机构，董事长为第一责
任人，董事会秘书为内幕信息管理工作负责人。董事会办公室具体负
责公司内幕信息的日常管理工作。本行监事会对内幕信息知情人登记
管理制度实施情况进行监督。
&&&&&&&&&&&&&&&&第二章&&&&内幕信息的定义与范围
&&&&&第三条&&&本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者
对公司证券市场价格有重大影响的，尚未在证券监管部门指定的信息
披露媒介上公开披露的信息。
&&&&&第四条&&&本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：
&&&&（一）本行股东大会议案、董事会议案、监事会议案；
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&&&&（二）本行定期报告、主要会计数据、主要财务指标；
&&&&（三）本行经营方针和经营范围的重大变化；
&&&&（四）本行重大权益变动和重大股权结构变动；
&&&&（五）本行重大投资行为和重大的购置财产决定；
&&&&（六）本行利润分配、资本公积转增股本、发行新股或者其他再
融资方案、股权激励方案，以及与此相关的股东大会和董事会决议；
&&&&（七）本行订立重要合同，可能对本行的资产、负债、权益和经
营成果产生重要影响；
&&&&（八）本行发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，
或者发生大额赔偿责任；
&&&&（九）本行发生重大亏损或者重大损失；
&&&&（十）本行生产经营的外部条件发生的重大变化；
&&&&（十一）本行的董事、1/3以上监事或者行长发生变动；董事长
或者行长无法履行职责；
&&&&（十二）持有本行5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或控制本行的情况发生较大变化；
&&&&（十三）本行减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
&&&&（十四）涉及本行的重大诉讼、仲裁事项；
&&&&（十五）股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
&&&&（十六）本行涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、
重大行政处罚；本行董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权
机关调查、采取强制措施或可能依法承担重大损害赔偿责任；
&&&&（十七）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对本行产生
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重大影响；
&&&（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持
本行5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被
依法限制表决权；
&&&（十九）本行主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、
出售；
&&&（二十）本行主要或者全部业务陷入停顿；
&&&（二十一）对外提供除经营业务外的重大担保；
&&&（二十二）获得大额政府补贴等可能对本行资产、负债、权益或
者经营成果产生重大影响的额外收益；
&&&（二十三）变更会计政策、会计估计；
&&&（二十四）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚
假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
&&&（二十五）本行重大交易事项；
&&&（二十六）回购股份；
&&&（二十七）变更募集资金投资项目；
&&&（二十八）业绩预告、业绩快报和盈利预测；
&&&（二十九）股票交易异常波动和澄清不实传闻事项；
&&&（三十）可转换公司债券涉及的重大事项；
&&&（三十一）计提大额资产减值准备；
&&&（三十二）本行预计出现股东权益为负值；
&&&（三十三）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，本行对
相应债权未提取足额坏账准备；
&&&（三十四）中国证监会股票发行审核委员会、并购重组委员会，
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对本行新股、可转换公司债券等再融资方案、重大资产重组方案提出
审核意见；
&&&&（三十五）聘任或者解聘为本行审计的会计师事务所；
&&&&（三十六）法律、法规、规章、规范性文件及本行证券上市地证
券监督管理机构规定的其他情形。
&&&&&&&第五条&&&本制度所称“重大”与《上海证券交易所股票上市规
则》、本行《信息披露事务管理制度》的相关规定含义相同、范围相
同。
&&&&&&&&&&&&&&&&第三章&&&内幕信息知情人的定义与范围
&&&&&&&第六条&&&本制度所称内幕信息知情人是指本行内幕信息公开披
露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
&&&&&&&第七条&&&本制度所称内幕信息知情人的范围包括但不限于：
&&&&（一）本行的董事、监事及高级管理人员；
&&&&（二）持有本行5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人
员；本行的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
&&&&（三）本行的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
&&&&（四）因履行工作职责可以获取本行有关内幕信息的单位和个人；
&&&&（五）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各中
介机构的有关人员，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节
的相关人员；
&&&&（六）法律、法规、规章、规范性文件及本行证券上市地证券监
督管理机构规定的其他内幕信息知情人。
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&&&&&&&&&&&&&&&&第四章&&&内幕信息知情人的登记备案
&&&&&&&第八条&&&内幕知情人登记实行一事一记。本行应根据监管机构
的要求如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、
披露等各环节所有内幕信息知情人名单、知悉内幕信息的内容和时间
等信息，并要求内幕信息知情人填写《贵阳银行股份有限公司内幕信
息知情人档案登记表》（见附件），并由董事会办公室统一存档管理，
供本行自查和相关监管机构查询。
&&&&&&&第九条&&&内幕信息知情人档案登记的内容，包括但不限于内幕
信息内容、内幕信息所处阶段、内幕信息知情人的名称/姓名、组织
机构代码/身份证件号码、所在单位/部门、职务/岗位、与本行的关
系、知悉内幕信息的时间、地点、方式等。
&&&&&&&第十条&&&内幕信息知情人应自知悉内幕信息之日起填写《贵阳
银行内幕信息知情人档案登记表》，并于2个工作日内由相关部门向
董事会办公室备案。未及时填报的，董事会办公室有权要求内幕信息
知情人于规定时间内填报；填写不全的，董事会办公室有权要求内幕
信息知情人提供或补充其他有关信息。
&&&&&&&第十一条&内幕信息知情人报备责任主体：
&&&&（一）总行各部门负责搜集、整理并及时向董事会办公室报备本
部门相关的内幕信息知情人。
&&&&（二）各分支行的内幕信息知情人由总行相关业务归口部门负责
搜集并及时向董事会办公室报备。
&&&&（三）本行控股子公司的内幕信息知情人由董事会办公室负责搜
集。
&&&&（四）总行各部门、分支机构及控股子公司根据法律、法规、规
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章、规范性文件及证券监督管理机构的相关规定需向特定外部单位报
送内幕信息的，应将外部单位及相关人员作为内幕信息知情人，按照
上述流程向董事会办公室报备。
&&&&（五）本行所聘请的律师事务所、会计师事务所、证券公司、资
产评估机构、广告印刷商、公关公司等中介机构因履行工作职责而掌
握本行内幕信息的，由与该中介机构业务往来的总行各部门按照上述
流程向董事会办公室报备。
&&&&&第十二条&&&本行在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性
向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变
化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行
政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内
幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在
知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。
&&&&&第十三条&&&本行董事会办公室有权对内幕信息知情人及其关联
方买卖本行证券的情况进行查询，形成书面记录，并根据监管机构要
求向其报备。
&&&&&第十四条&&&本行董事、监事、高级管理人员、本行主要股东、
实际控制人、总行各部门、分支机构、控股子公司的有关负责人应当
积极配合本行做好内幕信息知情人登记备案工作，及时提供本行内幕
信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
&&&&第十五条&&&&属于本行并购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、回购股份等重大事项的，除按照规定填写内幕信息知情人档案
外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过
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程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。
本行应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
&&&&&第十六条&&&&内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起
至少保存10年。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第五章&&&内幕信息的保密管理
&&&&&第十七条&&&&本行内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，
在内幕信息公开前，不得以任何形式对外泄露。本行内幕信息知情人
在获得内幕信息后至信息公开披露前，不得利用内幕信息买卖公司的
证券，或者建议他人买卖公司的证券。本行董事、监事、高级管理人
员及其他内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前
将该信息的知情者控制在最小范围内。
&&&&&第十八条&&&&内幕信息公开前，本行的主要股东不得滥用其股东
权利要求本行向其提供内幕信息。
&&&&&第十九条&&&&内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信
息的文件、盘片、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借
给他人阅读、复制，不准交由他人代为携带、保管。内幕信息知情人
应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
&&&&&第二十条&&&&本行定期报告公告前，财务、证券、统计、审计、
核算等工作人员不得将本行季度、半年度、年度报表及有关数据向外
界泄露和报送，不得在任何网站上以任何形式进行传播。
&&&&&第二十一条&确实需向不能回避的行政执法部门如税务、工商、
统计、国有资产管理部门，以及签约的律师事务所、会计师事务所等
中介机构报送内幕信息的，负责信息报送的总行各部门以及各分支行、
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控股子公司应按程序报经董事会秘书同意后方能向上述执法部门或
中介机构报送。报送信息应注明“保密”字样，必要时可签订保密协
议。
&&&&&&&第二十二条&非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非
内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度
约束。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第六章&&&&&罚&则
&&&&&&&第二十三条&本行应根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人
买卖本行股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进
行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，
本行应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人
员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送本行
注册地中国证监会派出机构。
&&&&&&&第二十四条&内幕信息知情人发生以下违反本制度规定的行为，
本行将按情节轻重对责任人给予警告、通报批评、降职、撤职、辞退
等相应的处罚；在社会上造成严重后果、给本行造成重大损失（包括
声誉上）的，本行可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有关法律法
规的，将依法移交司法机关处理。
&&&&相关行为包括但不限于：
&&&&（一）未按照本制度的规定及时向董事会办公室报告内幕信息；
&&&&（二）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报《内幕信
息知情人档案》有关信息的；
&&&&（三）在内幕信息公开前，对外泄露的；
&&&&（四）利用内幕信息买卖本行的证券，或者建议他人买卖本行的
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证券的。
&&&&&第二十五条&&&&本行持股5%以上的股东、实际控制人、控股子公
司及其董事、监事、高级管理人员，以及证券监管机构规定的其他内
幕信息知情人员发生第二十四条所述违反本制度的行为，本行保留追
究其责任的权利。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第七章&&&&&&附&则
&&&&&第二十六条&&&&本制度未尽事宜,适用有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定。如本制度与新颁布的法律、法规、规范性
文件及相关规定产生差异，按新的法律、法规、规范性文件及相关规
定执行，并适时修订本制度，报董事会审议通过。
&&&&&第二十七条&&&&本制度由本行董事会负责解释和修订，作为《信
息披露事务管理制度》的补充。
&&&&&第二十八条&&&&本制度经董事会审议通过后，自本行首次公开发
行股票并上市之日起生效并实施。
附：贵阳银行股份有限公司内幕信息知情人档案登记表
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-9-
&&&附
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&贵阳银行股份有限公司内幕信息知情人档案登记表
&&&&&&&&&&&&&&证券简称：&&&&&&&&贵阳银行&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&证券代码：601997&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&登记日期：&&&&&&年&&&&&&月&&&&日
&&&&知情人&&&&&自然人姓名/法人名称/&&&&&&&所在单位/&&&&&&职务/&&&&&组织机构代码/身&&&&&&&与贵阳银行&&&&&&获取内幕信&&&&&&&&获取内幕信&&&获取内幕信&&&&&内幕信息&&&内幕信息所
&&&&&&&类型&&&&&&&&政府部门名称&&&&&&&&&&&&&&部门&&&&&&&&岗位&&&&&&&&&份证件号码&&&&&&&&&&&&的关系&&&&&&&&&&&&息时间&&&&&&&&&息地点&&&&&&&&&&息方式&&&&&&&&内容&&&&&处阶段
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&登记人：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&登记单位/部门签章：
注：
1.《贵阳银行股份有限公司内幕信息知情人档案登记表》一式两份，一份由登记部门保管，一份报送贵阳银行董事会办公室备案。
2.内幕信息事项应一事一报，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别备案。对于因履行工作职责而长期掌握多项内幕信息的知情人（例如公
司董事、监事、高级管理人员等），可在任职期间内每年填报一次。
3.“知情人类型”一栏，填写“自然人”或“法人”或“政府部门”。
4.“与贵阳银行的关系”一栏可填写：（1）公司内部人；（2）股东；（3）政府相关部门；（4）中介机构；（5）其他。
5.“获取内幕信息时间”一栏，请填入内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。
6.“获取内幕信息方式”一栏，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
7.“内幕信息所处阶段”一栏，包括但不限于：商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、&编制、决议等。
8.“登记人/记录人”一栏，如为行内人员登记，填写登记人姓名；如为外部单位或个人登记，请同时填写外部人员和行内交接人员信息。
*内幕信息知情人保密书面提示：
1.所有内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务，不得以任何形式泄漏公司内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票。
2.所有能接触到公司定期报告等重大内幕信息的知情人，在定期报告公告前&30&日内、业绩预告和业绩快报公告前&10&日内及其他重大信息披露期间等敏感期内严禁买卖公司股票。
3．所有内幕信息知情人应当严格履行保密义务，如违反以上保密规定，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如涉嫌犯罪的，公司将依法送司法机关处理。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-10-贵阳银行柜员工作压力大吗？待遇怎么样？_贵阳吧_百度贴吧
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