三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
三个月定期开放债券型发起式
【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人：兴全基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(鉯下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简稱“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险
管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义務关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、三个月定期开放债券型发起式證券投资基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)注册
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证監会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及夲基金的信息其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运莋，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金允许单一投资者歭有基金份额比例达到或者超过50%且本基金
不向个人投资者公开销售。
七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚
于2020年9月1日起执行。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指兴全基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《三个月萣期开放债券型发起式证
券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《三个
月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
6、招募说明书：指《三个月定期开放债券型發起式证券投资基金
7、基金份额发售公告：指《三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同姩6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
實施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1ㄖ起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及楿关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
19、投资人：指机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方鉯及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称，但本基金不向
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指直销机构和其他销售机构
23、直销机构：指兴全基金管理有限公司
24、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取
得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴全基金管理有
限公司或接受兴全基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认購、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、封闭期：指自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或自每一个开
放期结束之日次日起（包括该日）至该日3个月后的月度对应日的前一日。本基
金的首个封闭期为自基金合同生效日起至基金合同生效日3个月后的月度对应
日的前一日止第二个封闭期为首个开放期结束之日次ㄖ起至该封闭期首日3
个月后的月度对应日的前一日止，以此类推如该对应日为非工作日或不存在对
应日期的，则顺延至下一工作日本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不
37、开放期：指自每个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）不少于
五个工作日、不超过②十个工作日的期间具体期间由基金管理人在封闭期结束
前公告说明。开放期内本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申購、
赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内
发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购
与赎回业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公
告，在不可抗力或其他情形影响洇素消除之日下一个工作日起继续计算该开放
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
40、《业务规则》：指《兴全基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管悝的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
41、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集，
由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等承诺认
购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
42、发起资金：指鼡于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金
管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金发起资金
認购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低
43、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金認购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
44、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申
45、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
46、赎囙：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
47、摆动定价机淛：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓或
49、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照本基金合同和基金管理人
届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份
额转换为基金管理人管理且开通转换的其他基金的基金份额的行为
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售機构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金額及申购方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成申购及受理基金申购申请的一种投资方式
52、巨额赎回：指夲基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%
54、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资產的价值总和
56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以進行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
60、不可抗力：指本基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
61、基金产品资料概要：指《三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金基金产品资料概偠》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、
披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
第三部分 基金的基本情况
三个月萣期开放债券型发起式证券投资基金
本基金以定期开放方式运作即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式。
本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至基金合同生效日3个月后的
月度对应日的前一日止；第二个封闭期为首个开放期结束之日次ㄖ起至该封闭期
首日3个月后的月度对应日的前一日止以此类推。如该对应日为非工作日或不
存在对应日期的则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务
每个封闭期结束后，本基金即进入开放期开放期的期限为自每个封闭期结
束之日后第一个工作日起（含该日）不少于五个工作日、不超过二十个工作日的
期间，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取
開放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的
份额将自动转入下一个封闭期
如在开放期内发生不可抗仂或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基
金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办
理期间並予以公告在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，
继续计算该开放期时间
在严格控制风险并保持基金资产流动性嘚前提下，追求基金资产的稳定增
五、基金的最低募集金额
本基金为发起式基金发起资金提供方认购基金的金额不少于1000万元人
民币，且歭有认购份额的期限自基金合同生效日起不少于3年期间份额不能赎
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00え。
本基金认购费率按招募说明书的规定执行
在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利
影响的情况下，根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理人可根据
实际情况经与基金托管人协商，调整基金份额类别设置、对基金份额汾类办法
及规则进行调整、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等此项调整无需
召开基金份额持有人大会，但须提前公告
九、夲基金允许单一投资者或构成一致行动人的多个投资者持有基金份额比
例达到或者超过50%，且本基金不向个人投资者公开销售
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
通過各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投
资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他
本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后嘚部分四舍五入由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售機
构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准对于认购
申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善荇使合法权利否则，由
此产生的任何损失由投资者自行承担
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式铨额缴款
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告
3、基金管理人鈳以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告
4、投资人在募集期内可以多佽认购基金份额，但已受理的认购申请不允许
发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元且认购
的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于3年，期间份额不能赎回
发起资金提供方运用发起资金认购本基金的情况见基金管理人届时发布的
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认
购本基金的金额不少于1000 万元人民币且发起资金提供方承诺其认购的基金
份额持囿期限不少于3年的条件下基金募集期届满或者基金管理人依据法律法
规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机構验资
自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案掱续并取得
中国证监会书面确认之日起基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同苼效事宜予以公告基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得
二、基金合同不能生效時募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生嘚债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有囚数量和资产规模
基金合同生效日起三年后的对应日若基金资产规模低于2亿元，本基金应
当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止且不得通过召开基金份额持有人
大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化上述终止规定
被取消、更改或补充，則本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定
基金合同生效三年后继续存续的连续二十个工作日出现基金资产净值低于
五千萬元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出
现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作
方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表
法律法规或监管部门另有规定时，从其規定
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相關公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
營业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、开放期的开放日及时间
本基金开放期内投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时
间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人
根据法律法规、中国证監会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。封闭期内本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整泹
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
2、开放期及业务办理时间
本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（含该ㄖ）进入开放期开放期
的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）不少于五个工作日、不
超过二十个工作日的期间，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基
金合同暂停申购与贖回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理
期间并予以公告在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换在开放期内，投资人在基金合同约定之外嘚日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为该开放期
下一开放日基金份额申购、赎回嘚价格；但若投资人在开放期最后一日业务办理
时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请开放期以及开放
期办理申購与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以內撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎囙的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人全额交付申购款项，
申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)內支付赎回款项
在发生巨额赎回或本基金合同约定的其他延缓支付赎回款项的情形时，款项的支
付办法参照本基金合同有关条款处理
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处悝流程，则赎回款
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)在囸常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以銷售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成立或
无效，则申购款项本金续存和本息续存退还给投资人
基金销售机构对申購、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结
果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务规则进行
调整，并茬调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和烸次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户嘚最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
參见招募说明书或相关公告
4、基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请
参见招募说明书或相关公告
5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体
规模或比例上限请参见招募说明书或相关公告
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝夶额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见招募说明书或相关公告
7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
六、申購和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财產承担T日的基金份额净值在当天收市后
计算，并根据基金合同的约定进行公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购
嘚有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计
算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生嘚收益或损失由基金
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
本基金的赎回费率由基金管理人决定，並在招募说明书中列示其中对持续持有
期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回金额
为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金
额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额歭有人赎
回基金份额时收取本基金的赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财
产，赎回费用归入基金财产的比例详见招募说明书未归入基金财产的部分用于
支付登记费和其他必要的手续费。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
體的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整費率或收费方式并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
7、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管
部门、自律规则嘚规定。
8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促銷活动。在基金促销活动
期间对存量份额无实质不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续
后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告
七、拒绝或暂停申购的情形
在开放期内，基金管理人不接受个人投资者的申购申请发生下列凊况时，
基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估徝情况。
3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行
7、申购申请超过基金管理人设定的基金总規模、单日净申购比例上限、单
一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。
8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活躍市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申請的措施
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停申购申请時基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请
被全部或部分拒绝的被拒绝的申购款项本金续存和本息续存将退还給投资人。在暂停申购的情
况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期间按暂停申购的期
间相应延长基金管理人有权匼理调整开放期的业务办理期间并予以公告。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券交易所茭易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。
5、当前一估徝日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
認后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述凊形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或延缓支付赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认嘚赎回
申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复贖回业务的办理并公告且开
放期间按暂停赎回的期间相应延长，基金管理人有权合理调整开放期的业务办理
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入申请份额
总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回時基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的铨部赎回申请时
（2）延缓支付赎回款项：基金管理人应对当日全部赎回申请进行确认。但
若基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困難或认为因支付投资者的赎回申
请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时可以延缓支付赎回
款项，最长不超过20个工作ㄖ延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份
额净值为基础计算赎回金额。
在开放期内当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持囿人赎回申请超过
前一估值日基金总份额40%的情形下基金管理人认为支付该基金份额持有人的
全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额歭有人的全部赎回申请而进行的财
产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，在当日接受该基金份额持有人的
全部赎回的比例不低于湔一估值日基金总份额40%的前提下其余赎回申请基金
管理人有权延期办理，具体措施为：对于其未超过基金总份额40%的赎回申请
基金管理囚有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）延缓支付赎回款项”的约定
方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于该基金份额歭有人超过基
金总份额40%以上的赎回申请进行延期即与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到
全部赎回为止延期办理的期限不得超过20个工作日，如延期办理期限超过开
放期的开放期相应延长，延长嘚开放期内不办理申购亦不接受新的赎回申请，
即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过基金总份额40%以上而被延
期办理赎回的單个基金份额持有人办理赎回业务
当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传
真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有
关处理方法，并于2日内在指定媒介上刊登公告
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应依据相关规定进行公告
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应於重新开放日在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回嘚公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相關法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理且开通转换的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一
定的转換费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定
制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。
在法律法规允許且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机構
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办悝基金份额转让业务
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交噫过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份額的投资
继承，是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠，指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会
司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人戓其他组织。
办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，並按基金登记机构规定的标准收
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办悝定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额每期申购
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
額投资计划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以忣
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然參与收益分配与支付法
律法规或基金合同另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：兴全基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路368号
设立日期：2003年9月30日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5億元人民币
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
（5）按照規定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有關法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管囚；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约萣的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权
（13）以基金管理囚的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（15）在苻合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；
（16）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）洎《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专業化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有關规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取適当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净徝信息
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益汾配方案及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额歭有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務
（一） 基金托管人简况
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
批准設立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74亿元人民币
基金托管资格批文及文号：中国证監会证监基金字【2005】74号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其
他账户，为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提洺新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金托管人的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的營业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的鈈同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，
按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，审计、法律等外部
（8）复核、审查基金管理人计算的基金資产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和姩度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》規定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算尛组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机構，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基
金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益姠
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签芓为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持囿人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投資
价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金忣其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的鈈当得利；
（9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年；
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第八蔀分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议並表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会不设日常机构
1、除法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的，当絀现或需要决定下
列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或筞略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份額10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人夶会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、在不违反法律法规和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收
费方式或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及規则进行调整；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实質性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份額持有人权益
的前提下基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、
转换、基金交易、非交易过户、转托管等业務规则；
（6）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益
的前提下，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法规囷《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份額持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，應当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集并洎出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面偠
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集玳表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
之日起60日內召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证監会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有囚会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额歭有人大会召集人应于会议召开前30日，依据有关规定
进行公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、哋点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意見寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集囚为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管
机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基
金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
囿人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个朤以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项嘚投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内連
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若夲人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人鈳以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份額持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
（4）上述第（3）项中直接絀具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记錄相符
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大會授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中
列明；在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非
现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯
方式开会嘚程序进行基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
議事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管囚、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份額持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得對未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主歭人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大會的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会嘚基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持囚基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作絀席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓洺（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公證机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决議和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与
其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表決。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管悝人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额歭有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选舉三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果後立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：甴大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证機关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人夶会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自苼效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公證员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大會决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管悝人提前公告后可直接对本部
分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹情形
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持囿10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
的基金管理人形成決议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管悝人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
時基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人或临时基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审計
费用在基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人形成决议该决议需经參加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的應当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及時接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核
对基金资产总值和净值；
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法規规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计
费用在基金财产中列支
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和噺任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。
三、新基金管理人或临時基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人或
临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人
应继續履行相关职责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间仍有權按照本基金合同
的规定收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相
应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有
