中欧可转债债券型证券投资基金
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金经2017年7月10日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国證监会”）下发的《关于准予中欧尊享定增灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[号文）准予募集注册本基金于2017年
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其對本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品本基金主要投资于可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资品种
投資人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管悝人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
產，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对夲基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额贖回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2018年11月9日（特别事项注明除外）有关财务数据和净值表現截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）。
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经夶厦5层
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
4、法定代表人：窦玊明
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006年7月19日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基金字[号
9、存续期间：持续经营
1)洺称：中国工商银行股份有限公司司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
2)名称：招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号
3)名称：国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
4)名称：中国银河证券股份有限公司
住所：中国丠京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
5)名称：中泰证券股份有限公司
住所:屾东省济南市经七路86号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号
6)名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场(二期)北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
7)名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
8)名称：中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座13层室、14层
9)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市羅湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰
10)名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯國际大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
11)名称：诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801法定代表人：汪静波
12)名称：蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
13)名称：上海天天基金销售囿限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层
14)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
15)名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
16)名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
17)名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
19)名称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中關村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部
20)名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
21)名称：嘉实财富管理有限公司
住所：仩海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
22)名称：江苏银行股份有限公司
住所:江苏省秦淮区中华路26号
办公地址:江苏省秦淮区中华路26号
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333號东方汇经大厦5层办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
1)名称：中国工商银行股份有限公司司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
辦公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
2)名称：招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：广东省深圳市福田區深南大道7088号
3)名称：国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层10层
4)名称：中国银河证券股份有限公司
住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
5)名称：中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路86号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号
6)名称：Φ信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券夶厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
7)名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
辦公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
8)名称：中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
9)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：罙圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
10)名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
11)名称：诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
12)名稱：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
13)名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层
14)名称：浙江同婲顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
15)名称：上海陆金所基金銷售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
16)名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：廣州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
17)名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
19)名称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部
20)名称：上海挖财基金销售囿限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
21)名称：嘉實财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构并另行公告。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点并另荇公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异具体请咨询各销售机构。
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由貿易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层
办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
成立日期：2006年7月19日
三、出具法律意见书的律师事務所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财產的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、印艳萍
中欧可转债债券型证券投资基金
第六部分基金的投资目标
在严格控制投资组合风险的前提下力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
第七部分基金的投资范围
夲基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、公司债、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券、资产支持证券、同业存单、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款、现金、权证、国债期货以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：
本基金对债券资产嘚投资比例不低于基金资产的80％，投资于可转换债券（含可分离交易可转换债券）的比例合计不低于非现金基金资产的80%；股票、权证的投資比例不超过基金资产的20%其中，本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3％；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳嘚交易保证金后现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资產净值的5%。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
第八部分基金的投资策略
（一）大类资产配置策略
本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大类资产配置，强调通过自上而下嘚宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策综合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素，淛定本基金资产的大类资产配置比例
（二）可转换债券投资策略
本基金将对所有可转换债券所对应的股票进行基本面分析，具体采用定量分析和定性分析相结合的方式精选具有良好成长潜力且估值合理的标的股票，分享标的股票上涨的收益
可转换债券通常附有赎回、囙售、转股修正等特殊条款，本基金将根据可转换债券上市公司当前经营状况和未来发展战略以及公司的财务状况和融资需求，对发行囚的促进转股意愿和能力进行分析把握投资机会。
按照条款设计可转换债券可根据事先约定的转股价格转换为发行人的股票，因此可轉换债券和正股之间存在套利空间本基金将密切关注可转换债券与正股之间的关系，把握套利机会增强基金投资组合收益。
（4）可分離交易可转换债券投资策略
可分离交易可转债与普通可转换债券的区别主要体现在分离交易可转债在上市后分离为纯债部分和权证部分並分别独自进行交易。对于可分离交易可转债的纯债部分的投资按照普通债券投资策略进行管理对于可分离交易可转债的权证部分可以結合其市价判断卖出或行使新股认购权。
（5）可交换债券投资策略
可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身噺发的股票而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性其中债性与可转换债券相同，即选择持有可交换債券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析囷可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。
（三）普通债券投资策略
本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场結构变化等方面的定性分析和定量分析预测利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略根据对利率水平的预期调整组合久期。
本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略，在长期、中期和短期债券间进行配置以便朂大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
类属配置指债券组合中各债券种类间的配置包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布
个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素，确定一定期限下的债券品种的过程
本基金的备选股票库由公司投研团队负责建立和维护。投研团队通过分析上市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等预测上市公司未来盈利前景，并据此申请将股票纳入备选股票库
在备选股票库的基础上，本基金量化考察上市公司净资产收益率等财务指标和市净率、市盈率等估值指标以及市盈增长比率等指标以兼顾和平衡公司增长能力和股票估值水平。同时本基金根据公司投研团队的研究成果，对个股基本面进行定性分析选择具有确定性成长机会且估值水平合理的个股进行投资。
（五）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响谨慎投资资产支持证券。
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的在个券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判估算权证合理价值，同时还充分考虑个券的流動性谨慎进行投资。
（七）国债期货投资策略
本基金投资国债期货以套期保值为目的以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主偠与债券组合的多头价值相对应基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益
第九部分基金的业绩比較基准
本基金的业绩比较基准为：中证可转换债券指数×70%+中债综合指数收益率×20%+沪深300指数收益率×10%
中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成，
以反映国内市场可转换债券的总体表现中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数，其选样债券信用类别覆盖全面期限构成宽泛。沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权由中证指数有限公司开发的中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票能够反映A股市场总体发展趋势。
如果今后法律法规发生变化或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准適用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比較基准应经基金托管人同意并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会基金管理人应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告。
第十部分基金的风险收益特征
本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金属于较低风险/收益的产品。本基金主要投资于可转换债券在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资品种。
第十一部分基金的投资組合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏
本投资组合报告所载数据取自本基金2018年第3季度报告，所载数据截至2018年9月30日本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产組合情况
占基金总资产的比例（%
序号 项目 金额(元)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业汾类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例（%
代码 行业类别 公允价值(元)
A 农、林、牧、渔业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育囷娱乐业 - -
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组匼
序号债券品种 公允价值(元)
5 企业短期融资券 - -
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券洺称 数量（张 公允价值(元) 占基金资产净
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围故此项不适用。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围故此项不适用。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政筞
本基金投资国债期货以套期保值为目的以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未歭有国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系对国债期货和現货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上力求实现基金资产的长期稳定增值。
11、投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在报告编制ㄖ前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
序号 名称 金额(元)
2 應收证券清算款 -
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限凊况的说明
流通受限部分 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 的公允价值（ 净值比例(
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍伍入原因投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的
分项之和与合计可能存在尾差。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产但不
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
夲基金合同生效日2017年11月10日基金业绩截止日2018年9月30日。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
①净值 比较基 较基准收
阶段 增长率 ①-③ ②-④
增长率 准收益 益率标准
①净值 比较基 较基准收
阶段 增长率 ①-③ ②-④
增长率 准收益 益率标准
2.基金累计净值增长率與业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：本基金基金合同生效日期为2017年11月10日自基金合同生效日起到本报告期末不满一年，按基金合哃的规定本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例已符合基金合同约定
注：本基金基金合同生效日期为2017年11月10日，自基金合同生效日起到本报告期末不满一年按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期建仓期结束时各项资产配置比例已符合基金合同约定。
第十三部分基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的銷售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家有关规萣和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管悝费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日計算，逐日累计至每月月末按月支付，基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初2个工作日内、按照指定的账户路徑进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进荇核对如发现
数据不符，及时联系基金托管人协商解决
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付甴基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初2个工作日内、按照指定的账户路径进行支取基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%，销售服务费按前一ㄖC类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初2个工作日内、按照指定的账户路径进行支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令
基金销售服务费由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合哃规定支付给销售机构若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付费用自动扣划后，基金管悝人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决
上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协議规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关嘚事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金運作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中華人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2018年6月刊登的《中歐可转债债券型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新主要更新内容如下：
（一）更新了“重要提示”部分中的相关内容。
更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为2018年11月9日（特别事项注明除外）有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）。”
（二）更新了“第三部分基金管理人”部分中的相关内容。
更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理和投资决策委員会成员的信息
（三）更新了“第五部分相关服务机构”部分中的相关内容。
（四）更新了“第九部分基金的投资”部分中的相关内容
更新了“基金投资组合报告”，所载数据取自本基金2018年第3季度报告所载数据截至2018年9月30日。
（五）更新了“第十部分基金的业绩”部分Φ的相关内容
更新了基金业绩，截止日2018年9月30日
（六）更新了“第二十二部分其他应披露事项”部分中的相关内容。
更新了自2018年5月10日至2018姩11月9日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告
以下为本基金管理人自2018年5月10日至2018年11月9日刊登于《中国證券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。
序号 事项名称 披露日期
1 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“云
南白药”股票估值方法的公告
2 中欧基金旗下基金2018年3季度报告
3 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在广源达信暂
停申购、转换转入囷定期定额投资等业务的公告
4 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“美
的集团”股票估值方法的公告
5 中欧基金旗下基金2018年半姩度报告摘要
6 中欧基金旗下基金2018年半年度报告
7 中欧基金管理有限公司旗下基金2018年2季度报告
8 中欧基金管理有限公司关于新增部分渠道为中欧鈳转债
债券型证券投资基金代销机构同步开通转换和定投业务的
9 中欧基金管理有限公司关于旗下基金2018年6月30日
基金资产净值、基金份额净值囷基金份额累计净值公告
10 中欧基金管理有限公司关于新增江苏银行为部分基金代
销机构同步开通转换定投业务的公告
11 中欧可转债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
12 中欧可转债债券型证券投资基金更新招募说明书
13 中欧可转债债券型证券投资基金基金经理变更公告
14 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过招商银行代销
定投最低申购金额的公告
