学网版权所有 如有任何问题请联系尊敬的客户：本月最后交易日为12月30日，按照交易规则，如您仍持有商品期货1701合约持仓，请尽快调整为符合交易所规定的持仓：一、郑商所自然人客户不得持有1701合约进入交割月。法人客户进入交割月合约需调整为下列整数倍基数：动力煤手的整数倍，棉花1701为8手的整倍数，硅铁1701、锰硅17012为7手的整倍数。&&&&&二、大商所自然人客户不得持有1701合约进入交割月。&1月16日为大商所各期货1701合约最后交易日，法人持仓应在收盘前将以下合约调整至交割单位整倍数（焦炭1701为10手的整数倍，焦煤手的整数倍，铁矿石手的整数倍）。&三、上期所1701合约进入交割月需调整为交割单位整倍数，调整规则如下：cu1701、al1701、zn1701、pb1701合约持仓调整为5手的整数倍，rb1701、wr1701、hc1701合约持仓调整为30手的整数倍，au1701合约持仓调整为3手的整数倍，ag1701、sn1701合约持仓调整为2手的整数倍，ni1701合约调整为6手的整数倍。1月11日收盘前，上期所自然人的期货1701合约持仓应当调整为0手。请郑商所、大商所自然人持仓客户及上期所非交割单位整倍数持仓客户于12月30日下午2：30分之前自行将1701合约持仓调整至符合交易所相关规定，如逾期未及时调整，我公司将对您的违规持仓执行强行平仓，特此通知。如有疑问，请致电咨询，我公司客服电话400-688-6896。 &&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& &&& 西部期货有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& &二〇一六年十二月二十日交割月（2017年12月）整数倍通知-金投期货-金投网
&span style=&font-size:13.5font-family:& color:#235893;background:&&交割月（2017年12月）整数倍通知尊敬的客户：本月最后交易日为11月30日，如您有1712合约的，必须符合各交易所整数倍的规定。整数倍基数：、、、为5手；螺纹、、热轧卷板为30手；镍为6手；黄金为3手；锡、白银为2手；自然人客户1712合约持仓在最后交易日前第三个交易日（12月12日）收盘前必须调整为0手。、大商所自然人客户不得持有1712合约进入交割月。（注：法人户整数倍基数：为25手、硅铁与锰硅为7手、为10手、焦煤为100手、为100手）。TF1712、T1712合约最后交易日为日上午收盘，至11月29日未通过国债托管账户审核的客户，11月30日起交易所将对其T1712、TF1712合约持仓予以强行。整数倍违规交易所将强平，盈利将被交易所没收，亏损自负。故公司将按交易所要求对违规持仓进行处理。若持仓不满足交割要求，造成交割违约，交易所将收取惩罚金。如有疑问请打客服热线。 大地有限公司 日
尊敬的客户：根据各交易所相关文件通知，劳动节休市时间为4月28日至5月1日，5月2日（星期三）起照常开市。为防范假日期间市场风险，我公司经研究决定将部分交易保证金收取比例作如下调整：一、自4月26日结算时起，提高上海、大连、郑州、能源中心交易所各合约保证金比例，具体调整如下： 1、： 合约保证金调整为15%，合约保证金调整为16%，其余品种维持不变。 2、： 合约保证金调整为12%，、、、豆油、玉米淀粉合约保证金调整为13%，豆粕合约保证金调整为14%，其余品种维持不变。 3、： 、、菜籽油、pta合约保证金调整为12%，合约保证金调整为13%，菜粕合约保证金调整为14%，其余品种维持不变。4、上海国际能源交易中心：原油合约保证金调整为15%。5、：维持不变。 二、交易所对各期货合约涨跌停板幅度的调整： 1、上海： 自4月26日结算时起，品种涨跌停板幅度维持不变。2、大连： 自4月26日结算时起，玉米、豆一、豆二、棕榈油、豆油、玉米淀粉、豆粕、合约涨跌停板幅度提高至6%，其余品种涨跌停板幅度维持不变。 3、郑州商品交易所：
自4月26日结算时起，白糖、棉花、菜籽油合约涨跌停板幅度提高至5%，其余品种涨跌停板幅度维持不变。 4、上海国际能源交易中心：原油合约涨跌停板幅度提高至7%。5、中国金融所：维持不变。
三、如遇上述交易保证金比例、涨跌幅度限制与现行规则规定的交易保证金比例、涨跌幅度限制不同时，则按两者中比例高、幅度大的执行。
四、节后各品种保证金及涨跌停板幅度变化： 自5月2日（星期三）恢复交易后，上期所、郑商所、上海国际能源交易中心自第一个未出现单边市的交易日结算时起，上述期货合约交易保证金标准和涨跌停板幅度恢复至调整前水平。 大商所黄大豆2号品种涨跌停板幅度和交易保证金标准分别调整至5%和12%。其余各品种量最大的两个合约未同时出现涨跌停板单边无连续报价的第一个交易日结算时起，上述期货合约交易保证金标准和涨跌停板幅度恢复至调整前水平。
敬请各位客户及时调整持仓，谨慎运作，防范市场风险。 特此通知！
大地期货有限公司 二〇一八年四月二十五日
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交割月（2018年5月）整数倍通知 尊敬的客户： 本月最后交易日为4月27日，如您有1805合约的，必须符合各交易所整数倍的规定。 整数倍基数：、、、为5手；螺纹、、热轧卷板为30手；镍为6手；黄金为3手；锡、白银为2手；自然人客户1805合约持仓在最后交易日前第三个交易日（2018年4月10日）收盘前必须调整为0手。 、大商所自然人客户不得持有1805合约进入交割月。（注：法人户整数倍基数：为25手、硅铁与锰硅为7手、为10手、焦煤为100手、为100手、为8手、棉纱为4手、苹果为2手）。 整数倍违规交易所将强平，盈利将被交易所没收，亏损自负。故公司将按交易所要求对违规持仓进行处理。若持仓不满足交割要求，造成交割违约，交易所将收取惩罚金。如有疑问请打客服热线。
大地有限公司2018年4月23日
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m1805系列合约到期提示 尊敬的客户：大商所期权m1805系列合约到期日为4月10日，如您持有该系列期权，请密切关注行权和履约相关事项。持有买入期权持仓的客户可了结、提前行权或到期自动行权。根据相关规则，到期日收盘后未了结的买入实值期权将自动行权，虚值期权自动放弃。持仓进入到期自动行权的客户须保证账户有充足的可用资金，否则将因可用资金不足而导致买入实值期权持仓取消自动行权，由此造成的损失由客户本人承担。未平仓了结的卖出期权持仓请及时关注履约情况。如行权和履约后出现客户可用资金不足或客户因行权和履约导致的持仓超过交易所持仓限额，须在规定时间内补足可用资金或做减仓处理，否则将按公司相关风险控制要求进行处理。请密切关注行权和履约风险。相关事宜请联系客服热线.
大地有限公司
2018年4月10日
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m1803系列合约到期提示 尊敬的客户：大商所期权m1803系列合约到期日为2月7日，如您持有该系列期权，请密切关注行权和履约相关事项。持有买入期权持仓的客户可了结、提前行权或到期自动行权。根据相关规则，到期日收盘后未了结的买入实值期权将自动行权，虚值期权自动放弃。持仓进入到期自动行权的客户须保证账户有充足的可用资金，否则将因可用资金不足而导致买入实值期权持仓取消自动行权，由此造成的损失由客户本人承担。未平仓了结的卖出期权持仓请及时关注履约情况。如行权和履约后出现客户可用资金不足或客户因行权和履约导致的持仓超过交易所持仓限额，须在规定时间内补足可用资金或做减仓处理，否则将按公司相关风险控制要求进行处理。请密切关注行权和履约风险。相关事宜请联系客服热线.
大地有限公司
2017年12月5日
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&span style=&font-size:13.5font-family:& color:#235893;background:&&交割月（2018年2月）整数倍通知尊敬的客户：本月最后交易日为1月31日，如您有1802合约的，必须符合各交易所整数倍的规定。整数倍基数：、、、为5手；螺纹、、热轧卷板为30手；镍为6手；黄金为3手；锡、白银为2手；自然人客户1802合约持仓在最后交易日前第三个交易日（2018年2月6日）收盘前必须调整为0手。、大商所自然人客户不得持有1802合约进入交割月。（注：法人户整数倍基数：为25手、硅铁与锰硅为7手、为10手、焦煤为100手、为100手、为8手、棉纱为4手、苹果为2手）。整数倍违规交易所将强平，盈利将被交易所没收，亏损自负。故公司将按交易所要求对违规持仓进行处理。若持仓不满足交割要求，造成交割违约，交易所将收取惩罚金。如有疑问请打客服热线。大地有限公司2018年1月26日
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期货融资协议
期货融资协议(一)：5万配50万期货融资合同网络样本
甲方： 期货融资借款合同
法人代表或授权代表（签章）：
身份证号码：
法人代表或授权代表（签章）：
身份证号码：
尊敬的客户：
为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。本合同的所有内容都与您的利益息息相关。
根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在充分信任的基础上，本着公平、公正、自愿和诚信原则，经友好协商，签订以下合同，以资各方秉诚履行。
一、委托账户和风险准备金
1、甲方委托乙方对其在
期货有限公司开立的下述指定期货交易账户进行分配子账户操作：（以下简称“委托账户”）
子账户账号：
委托资金：
五十万元整
2、甲方在合同约定的委托期限前壹个工作日内确保本合同约定的委托账户资金到账。合同执行开始时由双方核算确认期初投资资产总值。
为保证甲方的资金安全及收益保障，乙方在合同约定的委托期限前向甲方
指定的委托账户中注入 人民币 五万元
的风险保证金提供资金担保，甲方在确认资金到账后立即将风险保证金转入委托账户。
3、合同期内，甲方不享受委托账户盈利所产生的收益，也不承担委托账户亏损所造成的损失，仅收回本金及固定收益，本金及固定收益的具体收回方式见本合同第四条“利息及清算分配”。
4、在合同期间，甲方保证乙方对委托账户具有操作权，委托账户的交易密码由乙方保管，资金到达委托账户后，该账户出金权限予以关闭冻结。
5、在合同期内，甲方全权委托乙方在指定的投资范围内对委托账户内的资金进行期货投资安排、全面负责该账户的投资管理（包括作出交易决策和下达交易指令），决定该账户买卖期货合约的时间、数量和方向；乙方在期货公司下达的交易指令及交易结果，甲方均予以承认。
二、合同期限、利息和违约
1、本合同期限为 壹年 ，委托期限为 2015 年9 月1日至 2016年_9月 1 日，利息从 2015
9 月 1 日开始计算。乙方必须在合同到期最后一个交易日收市前平仓。如因市场原因导致委托账户无法平仓时，则乙方必须在随后的交易日第一时间平仓，合同期限顺延至平仓完毕日。如乙方未按合同约定平仓，则甲方有权自行平仓，平仓所产生的盈利归甲方所有，亏损则由乙方承担。
2、甲乙双方同意本合同到期后，自动终止。如果中途有清算终止合同，则视具体情况追究违约一方的违约责任，具体违约金支付数量及方式详见“四、利息及清算分配”的第2款。
三、风险控制具体细则
1、为保证委托账户的资金安全及收益保障，乙方同意向委托期货账户中注入保证金作为资金担保。在合同签订之日起壹个交易日内，乙方须在委托账户的指定银行结算账户中存入 伍仟元整 作为合同定金，计入保证金和第一期利息金额之内。
㈠ 账户账号
㈡ 初始资金
万元（其中甲方 50 万元；乙方保证金 5
万元）【期货融资协议】
㈢ 投资范围
□ 上期所的期货合约
□ 大商所的期货合约
□ 郑商所的期货合约
□ 中金所的股指期货合约
㈣ 手续费标准 ：交易所基础上加壹倍
㈤ 风险控制
1、任一交易日盘中委托账户的乙方自有资金低于40%，既委托账户权益低于
52 万元 ，触及预警线，乙方需减仓操作或追加风险保证金；
2、任一交易日盘中委托账户的自有资金低于30%，既委托账户权益权益低于 51.5
万元 ，触及强平线，乙方应当第一时间全部平仓，如乙方没有平仓，甲方有权将全部合约强行平仓。
3、任一交易日结算后委托账户的自有资金低于40%时，既委托账户权益低于52
万元， 乙方应在下一交易日开盘前向委托账户补足初始自有资金80%以上，以使委托账户的权益达到54 万元以上，否则甲方有权冻结乙方委托子账户的开仓权限 。
㈥ 持仓标准
1、午盘持仓：自有资金4倍.白天日内交易不超过自有资金的5倍，夜盘交易不超过自有资金的3倍。
2、隔夜持仓：自有资金（既当日乙方动态权益）的2倍持仓隔夜（股指和商品持仓合并计算）
3、收盘前5分钟，乙方禁止开新仓,系统将在收盘前最后5分钟里强平掉超出过夜留单限制部分，乙方未在收盘最后6分钟之前自动减仓视为接受和认可甲方的强平及由此产生的扩大损失由乙方负责承担，甲方无需承担任何责任。
4、国家法定节假日，不含周六周日，乙方不得持仓过节；或持自有资金过节，但必须按期货公司假期风险管理标准执行。
㈦ 品种权限
乙方只可以交易主力合约月份，非主力合约将被限制交易（持仓量和成交量有其一低于2万手以下的品种的主力合约也将被限制交易）。乙方如违规操作，甲方有权平仓处理。由此造成的委托账户的损失由乙方承担。
㈧ 其他约定
峰值控制，对于接近涨跌停盘1%以内的合约，乙方不得新开及持有反向单(自有资金除外)，甲方有权对违反本规定的持仓进行平仓处理。如因违反本规定操作，被迫留有逆向仓位，乙方须在30分钟内，向甲方追缴相当于该仓位连续两个涨跌停板的风险保证金，否则视作为乙方放弃该账户的所有权益，同时启动紧急风控预案，保障甲方权益。对此行为，按乙方违约处理，甲方有权解除合同，收回本金及合同期内所有固定收益。
乙方应严格遵守上述风险控制细则，并同意以下条款：
1、当账户触及强平线时，视为乙方接受和认可甲方的软件平仓。乙方如需自行平仓，需在强平线之前自行平仓。鉴于期货交易的特殊性，包括期货行情急剧变化等，甲方强平过程中无法平仓而造成的委托账户的扩大损失由乙方承担，如遇强平后价格反转，甲方无需承担责任。
2、当触及强平线时，甲乙双方依风险控制条款要求实施平仓，但遇到与委托账户持仓不利方向的极端行情时，软件在发出的平仓指令有可能因为市场原因而无法实现现价成交。甲方风控软件将遵循第一时间成交的原则对委托账户的持仓进行平仓。软件发出的第一时间成交原则下的报单可能因为子账户持仓量大于现价接盘报单数量等原因，而出现成交价格会偏离现价。由此造成的委托账户的扩大损失由乙方承担。甲方对乙方所超出资金部分有追讨权。
3、如乙方未遵守持仓标准的约定，甲方有权对所有不符合规定的持仓强行平仓，其中强行平仓的合约可为任意合约，强行平仓造成的损失由乙方承担。
4、如果甲方已经实行平仓，乙方在甲方平仓后再建立仓位而被迫留仓，所留仓位如为盈利，则盈利部分扣除，如亏损，则亏损由乙方全部承担，对此行为，按乙方违约处理，甲方有权解除合同，收回本金及合同期内所有固定收益。
5、鉴于期货行情的特殊性，行情波动大，账户波动风险乙方自行承担，甲方不承担任何通知义务。
四、利息及清算分配
1、合同期内，甲方不承担委托账户亏损所造成的损失，仅收回本金及利息。 年息
%，按月结算，月初付款。即每月利息合计 3333
元人民币。
2、本合同经甲乙双方协商一致，任一方不能擅自变更或解除。如甲方擅自提前收回出借资金的，甲方将乙方已支付的当月利息全部退还乙方；本协议借款期限为六个月，实际借款期限小于三个月的，乙方需交满三个月利息，实际借款期限大于等于三个月小于六个月的，乙方需赔偿一个月罚息；本协议借款期限为一年，实际借款期限小于三个月的，乙方需交满三个月利息，实际借款期限大于等于三个月小于一年的，乙方需赔偿二个月罚息。
3、甲乙双方同意委托账户的利益清算原则上为到期清算。本合同到期后3个工作日内，甲乙双方对该账户进行清算。根据双方约定，甲方先行收回本金及尚未收取的利息，乙方获得委托账户中的其余剩余收益。
4、当委托账户有盈利超出账户初始权益1万时，可以按照1万的整数倍提取盈利部分，且乙方要求，乙方可在卖出所有期货合约后要求提取盈利部分，出金申请应在下午3：15分之前提出，超过将不办理。甲方在所出金额到账后壹个工作日内将所出金额划入乙方指定账户。但出金后委托账户权益仍不得低于初始保证金。
五、合同的解除
1、依本合同风控条款约定，乙方如没有在规定的时间内将追加的风险保证金补足至委托账户，甲方有权要求乙方在壹个工作日内补足资金。如乙方未能按甲方要求补足资金，甲方有权提前终止本合同，并提前清算，此时甲方有权收回本金及合同期内所有固定收益。
2、在本合同到期前乙方坚持要求提前解除合同的，经甲方同意，本合同可以解除。甲乙双方立即对账户进行清算，甲方有权收回本金，不足部分由乙方立即补足。同时乙方需补齐合同期内甲方未收取的利息。
3、本协议解除或到期时，合作账户不予保留，此后的账户盈利与乙方无关。
六、保密条款
甲乙双方不得向任何机构和个人透露本合同项下的有关信息，但法律法规或国家权力机关、监管机构要求的除外。
七、免责条款
1、如果任何一方因不可抗力不能履行本合同时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除该方的责任。不可抗力是指合同各方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。包括但不限于洪水、火灾、地震及其它自然灾害、战争、骚乱等。任何一方因不可抗力不能履行本合同时，应及时通知其他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止其他方损失的扩大。
2、乙方进行网上交易所需计算机软硬件及网络环境由乙方自行解决。乙方应使用符合网上交易软件要求、无病毒的计算机登陆委托账户，以确保交易顺畅和
期货融资协议(二)：期货融资借款合同_编号_姓名
期货融资借款合同
编号：xxxxxxxxxx
甲 方（贷方）：
艾宾程序化交易
身份证号码： 5
乙 方（借方）：
身份证号码：
第一条 总则
甲、乙双方经友好协商签订本协议，甲方愿意以其合法拥有的资金向乙方提供借款，乙方愿意以其合法拥有的资金存入甲方指定的账户作为乙方向甲方借款的保证，质押给甲方。乙方同意支付协议约定的利息和相关费用。为明确融资事项，经双方当事人协商一致，特订立本协议，以兹遵照履行。
一、 借款额度、期限、综合管理费用率和操作方式
1.1甲方向乙方提供资金子帐户（帐号：
），用于乙方期货买卖，乙方对上述账户进行期货买卖等操作产生的一切风险和后果由乙方承担，与甲方无关。
1.2甲方指定银行账户为开户行：
；乙方指定银行账户为开户行：
。双方资金往来通过指定银行账户进行。
1.3乙方在甲方银行账户内存入人民币
元（人民币大写：
元）作为保证金，甲方给予乙方借款额度为乙方保证金
倍额度；甲方在收到保证金之日，立即将保证金和乙方借款金额转至上述资金子账户。
1.4借款期限从
1.5借款利率为每月
%，付息方式为每月支付，合作开始日支付第一个月的利息，以后每月合作开始日对日支付利息。如果乙方逾期3天未支付利息，视为乙方违约，按照拖欠利息的0.3%/日计算罚息。
1.6 甲乙双方中一方提前结束本合同，须向对方缴纳两个月利息的违约金。当月利息尚未支付的，乙方提前结束本合同须另外全额支付当月利息。甲方提前结束本合同的情况，当月利息按天计息。【期货融资协议】
1.7双方若对资金划转有异议，以银行和期货公司的账单为准。
二、 担保账户及担保出质资产总值
2.1担保账户(包括资金账户、期货账户)是甲方在期货公司设立的账户，在本合同有效
期内，乙方在甲方授权下使用该账户，乙方把保证金存入担保账户，并将该账户内的乙方权益作为担保财产质押给甲方。乙方可对该账户进行期货交易。
乙方权益 = 账户权益 － 甲方借款本金 － 乙方应支付欠款
账户权益（资产）是担保账户内的有价交易品种的当前价值加上现金
2.2乙方在此授权甲方，如果乙方未能履行本协议约定的任何义务，甲方无论是否事先
通知本人，均可直接从账户资产中划扣乙方应支付的欠款。乙方向甲方提供签名的身份证复印件壹份。本授权委托在本协议法定诉讼时效内不可撤销。
2.3乙方的融资比例以乙方的保证金为基数，如果乙方追加保证金或乙方将赢利部份资
金转成保证金，则借款总额以最新保证金为基数。
2.4 担保账户内资产的担保范围指本合同所指的借款本金、利息、综合费(含利息)、
违约金、中介费、损害赔偿金及为实现债权所发生的费用。
甲方的权利与义务
3.1、甲方应在乙方借款保证金到达以上指定期货账户后，及时告知乙方账户的交易密
码，并保密相关交易信息，不得透露本账户的交易详情；
3.2、甲方有权监督此笔资金的使用情况，借款协议期内，甲方有权随时查询以上期货
账户委托、成交及资金、品种变化情况；
3.3、借款协议期内，如果乙方没有违约行为或违约现象，甲方不得无理由调出或处置
指定账户内资产（本协议所称资产均含资金和有价交易品种），或修改交易密码，否则，给乙方造成损失的，甲方应承担相应赔偿责任。
3.4、借款期满，甲方直接收回向乙方出借的全部本金及乙方应支付欠款。不足部分由
乙方补足，超过部分由甲方转到乙方指定账户，退回给乙方；甲方如未能如期全部收回其借款本金及乙方应支付欠款，甲方有权向乙方追偿，并从协议期满之日起按借款本金和乙方应支付欠款之和的0.3%/日计算利息；
3.5、甲乙双方保证资金来源的合法性，如因甲方原因导致甲方账户被依法采取查封、
冻结、划拨等强制措施，造成乙方损失的，甲方应承担赔偿责任，并从账户被依法处置之日起按乙方权益的0.3%/日赔偿；
3.6、甲方不得将该期货账户内交易品种及现金资产对外设定抵押，质押或者其他第三
方权利，并确保无第三人对该账户主张权利。
3.7、甲方有权根据本协议的约定处置指定账户内的资产。
乙方的权利与义务
4.1、乙方可以通过本协议指定账户进行开平仓操作，乙方同意仅使用甲方指定交易软
件进行交易，并全权负责指定账户的运作；
4.2、乙方的投资品种范围：股指期货（if）；
4.3、乙方操作账户时，仅可开仓期货品种的主力合约，次主力合约开仓仅可用来对冲
主力合约，并且乙方不得开仓昨成交量小于10000手的合约。否则，甲方有权对违反本约定的品种进行部分或全部平仓处理，乙方认可甲方的此项操作，并对因此带来的损失承担完全的责任；
4.4、如因乙方违规操作等原因，导致甲方账户被依法采取查封、冻结、划拨等强制措
施，造成甲方损失的，乙方应承担赔偿责任，并从账户被依法处置之日起按本金及乙方应支付欠款之和按照0.3%的日利率计算并向甲方支付赔偿金额。
4.5、乙方同意以打入到指定账户中的全部保证金人民币以及乙方个人财产为甲方提供
的本金提供无限连带责任担保。
4.6、乙方担保的范围是：本协议项下甲方本金及乙方承诺付给甲方的利息，乙方应付
的违约金、赔偿金及甲方为收回本金及利息所支出的一切费用（包括但不限于律师费、调查费和诉讼费）。
4.7、乙方保证账户权益不得低于借款本金的 105
%（此为警戒线），当乙方在账户权
益低于警告线时，只能平仓不能建仓，若建仓则甲方有权全部平仓或者减仓；当账户权益低于借款本金的 104
%（此为平仓线），甲方有权将交易品种平仓。如果发生平仓，乙方须在3天内将保证金补足至初始金额方能继续交易，否则视为乙方违约。
4.8、当某合约涨跌幅达到涨跌停板的80%幅度时，乙方不得反向开仓，也就是接近涨
停时不得卖出开仓，接近跌停时不得买入开仓。甲方也有权在接近涨停时对卖出持仓进行平仓，接近跌停时对买入持仓进行平仓。由此而造成的一切损失均由乙方承担。
4.9、当账户权益高于借款总额的
%时，乙方有权要求甲方将高出部分转账至乙方账
户，每次需按
万元的整数倍提取。
4.10、协议期间内，若因乙方原因操作未能达到合作期满或乙方提前提出解除协议，则
甲方收回借款本金及乙方承诺付给甲方违约金后方可提前终止。
4.11、过夜股指期货总仓位不能超过乙方权益的二倍（隔夜倍数）。所有不符合规定的
持仓在14:55分后（股指期货在15:05分后），甲方有权全部平仓处理；14:55（股指期货在15:05分后）分后只能平仓，不得再开新仓，甲方有权全部平掉不符规定的持仓，造成的一切损失均由乙方承担；如果乙方隔夜持仓不符合规定，亏损额由乙方负责；如产生盈利，盈利部分归甲方所有。乙方承诺对因此带来的损失承担全部责任。
4.12、如果乙方持有非夜盘可以交易品种的隔夜仓，夜盘可交易资金相应降低，具体计
算公式为：
乙方夜盘权益
= 乙方权益 － 商品隔夜保证金占用（不含夜盘品种）/隔夜倍数 － 中
金所隔夜保证金占用 / 隔夜倍数
甲方按照乙方夜盘权益，按照本合同1.3条款的倍数给乙方提供夜盘操作资金，如果乙
方持有夜盘可交易品种的隔夜仓，该部分保证金占用须扣除。上述公式中的保证金占用均为按照收盘价格计算的保证金占用。
如果乙方持有非夜盘可以交易品种的隔夜仓，夜盘交易期间，平仓线相应提高，具体的
计算公式为：
夜盘平仓线增加金额 = 商品隔夜保证金占用（不含夜盘品种）/隔夜倍数
夜保证金占用 / 隔夜倍数
4.13、若合同签定的为按日结算，乙方所购买的所有期货品种不能隔夜操作。
4.14、乙方购买的所有期货品种必需在期货合约交割日的前一天卖出，若乙方没有卖出，甲方有权在交割日当天开盘后全权卖出当日到期的所有期货合约，所产生的一切损失和费用由乙方自行承担。
4.15、乙方违反上述约定义务，给甲方造成损失时，视为违约，将承担如下违约责任：
乙方应按借款本金及承诺付给甲方利息之和按照0.3%的日利率标准向甲方支付违约金，因违反上述约定造成乙方损失的，甲方不承担赔偿责任，乙方放弃抗辩权。
五、合同到期后的处理
5.1 本合同可以续期。本合同限界满前5日内，如果甲、乙双方都未提出结束本合同
或者续期，则本合同自动续期一个月，合同条款不变，依次类推。
5.2 甲、乙双方可协商续期或者重新订立合同。
5.3 乙方应在本合同期限届满日前主动对担保账户的期货合约进行平仓，并完成偿还
全部本金和利息，逾期未还(即支付借款本金、综合服务费及利息、中介费)，也未征得甲方同意办理重新订立新合同的，甲方有权通过对担保账户期货进行强行平仓，平仓产生的盈亏均由乙方承担；若担保账户权益不足支付甲方本金及乙方欠款，甲方有权向乙方追讨。
6.1 本合同履行过程中若发生争议，应友好协商，协商不成的，由甲方所在地人民法院处理。
6.2 本合同附件是本合同组成部分，与本合同正文具有同等法律效力。
6.3 本合同自乙方缴纳保证金之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，传真件与原件具有同等法律效力。
七、补充条款：
甲方（签字、盖章）：
乙方（签字、盖章）：
期货融资协议(三)：2016共同融资合作协议
共同融资合作协议
第一条名称、住所的投资者
甲方：活下来的避难所：_________共同投资合作协议书范本
乙方：活下来的避难所：_________
以上所有的投资者经友好协商，根据中华人民共和国法律、法规的规定，由当事人共同的名字由甲方与异化，并作为赞助商(国)在(国)(zandingming参股，以下简称“股份”)而展开的事宜，本协议及养老共同遵守。
第2条(普通投资者的投资和投资
常见的出资总额贡献者(以下简称“出资总额元人民币(国)”)，其中，由当事人分别出资：甲方最少$(国)，为会计的(国)%，共同投资合作协议书范本乙方出资_________元，占全国(国)%，总资本的贡献
双方同意甲方最低保险费的10倍于、转让的股权(国)的贡献，参与股权作为发射股份公司的，普通的投资者将持有股份公司股本总额的(国)%。
普通投资者在(国)在(国)个月之前所做的贡献解决方案(国)到指定银行：_________。
第三条利润分红，网损分摊
根据其出资额占普通投资者股本总额的比例投资收益，分享共同的投资损失。
他们以其常见的投资者共同投资出资承担责任，应当限于相互投资者的出资总额股份有限公司承担责任。
普通股票的投资者的出资形式和水果普通投资者生物共同财产，由共同投资者根据其投资比例的总数。
股票的共同投资股份有限公司、共同投资合作协议书范本普通投资者的投资比例后，有权获得的财产。
第四条事务执行
1。投资者委托甲方代表所有的投资者都执行共同投资日常事务，包括但不限于：
(1)在股份公司发起设立阶段，锻炼和履行作为股份有限公司发起人的权利和义务；(2)在股份公司成立后，行使其权利的公司股东作为股份，履行相应的义务；
(3)共同投资收益率，收集和有关规定按照本合同规定处理；
2。其他投资者有权检查联合国实施的日常事务，甲方有义务在其他投资者共同投资报告的经营状况和财务状况；
3。甲方执行共同的投资公司归全体共同产生收支由投资者，损失或民事责任，由普通投资者承担；
4。当甲方在行政事务，如因其过失或不符合本协议并导致其他普通投资者的损失，应负赔偿之责。
5。普通投资者可以对甲方执行共同的投资事务的异议。执行异议，应暂停该项事务。如果纠纷，由所有一般的投资者共同决定；
6。下列事项必须共同投资的所有一般的投资者同意：共同投资合作协议书范本
联合投资(1)转让股份有限公司股票；
(2)随著出去；股票质押
(3)改变事件的遗嘱执行人。
第五条转移的投资
1。共同向外国投资者转让联合投资者共同投资的全部或部分出资额，受各种常见的投资者同意；
2。普通投资者共同投资之间的全部或部分转让的投资，应当通知其他常见的赞助人；
3。他们的贡献的普通投资者依法转让，在同等条件下，其他常见的投资者有优先受让的权利。
第六条其他权利和义务
1甲方和其他一些常见的投资者不得转让或转让股份没有联合投资；
2。普通投资者在股份有限公司登记注册、之日起三年内不得转让其持有的股份和贡献的；
3。后设立股份有限公司的任何普通投资者可能不会退出联合投资资本的贡献；
4。股份有限公司时成立不能成立的，共同投资合作协议书范本行动上的债务和费用的出资比例分享共同的投资者。
第7条的违约责任
确保实际履行本合同，甲方自愿提供所有的投资者提出的以其他常见的提供给你需要的安全。甲方承诺在其违约行为并导致其他普通投资者损失情况，其他常规的以上述物业投资承担违约。
本合同未尽事宜，由普通投资者协商后，另行签订补充协议。
2。本协议所有一般的投资者签署后即生效。本协议一式两份，普通投资者(国)，双方各执一份。
甲方(签名)：_________乙方(签名)共同投资合作协议书范本：活下来的
在(国)教育的重要性，在主要命题在××的一天
签订场地：_________签订场地：_________
共同融资合作协议 [篇2]
甲方：_________
地址：_________
法定代表人：___
乙方：_________
地址：_________
法定代表人：___
甲乙双方本着诚实信用、互利互惠、公平自愿的原则，经友好协商，现签署本建立长期友好合作关系协议书，以资双方共同遵守。
第一条 合作领域
1．1 共同合作出任拟到海外上市的公司的投融资、财务、上市和资本运作顾问。凡是乙方在境内外承揽到的拟进行股份制改造、到海外上市的企业或其它资本运作项目，在同等条件下，优先与甲方合作，共同担任该等企业或项目的投融资、财务、上市和资本运作顾问，为企业提供包括股份制改造、资金融通、资产重组、上市策划、创业投资、协助股票承销等业务在内的一条龙服务。
1．2 共同开拓境内外资本市场的其它业务。乙方同意为甲方提供与国内各级政府部门、大型券商、中介机构、优秀民营企业接触和合作的机会，甲方同意为乙方提供与境外大型券商、外商投资机构、中介机构接触和合作的机会，共同开拓境内外资本市场，接受外资的委托投资国内的证券市场或接受国内资金的委托投资海外的证券市场；组织境内外资本参与国内优秀企业或项目的资产重组、收购兼并或风险投资等等。
1．3 在内地或海外共同举办项目融资交流会。
第二条 乙方责任
2．1 向甲方推介中国境内的拟海外上市项目，对项目进行筛选并就选中的项目及时、完整、准确地向甲方提供项目推介数据。
2．2 与境内拟海外上市的有关公司进行接洽与前期谈判。
2．3 安排甲方及其相关其它合作机构与拟上市公司进行正式谈判。
2．4 向甲方提供国内相关的公关服务或咨询。
第三条 甲方责任
3．1 甲方承诺，与乙方在中国境内建立战略合作关系，并提供乙方为开展相关业务所需的文件。
3．2 甲方向乙方推荐的项目进行协助，制定计划，安排承销商及其它专业团体，跟进法律相关文件。
3．3 甲方承诺及时为乙方提供海外资本市场的相关信息，以及甲方希望乙方提供的材料所遵循的文件格式。
3．4 派出人员协助乙方开展相关财务顾问工作。
第四条 收益分配比例
4．1 对于甲方接受的乙方推介之项目，乙方向项目方收取的财务顾问费用，甲方不参与分配；双方收益分配仅限对于甲方从乙方推介之项目方所收取的各项费用。
4．2 双方收益分配比例根据项目具体情况及各自所承担的责任和工作量的大小的不同，事先在工作协议中协商确定。
第五条 保密条款
5．1 甲乙双方对对方提供的企业文件、项目数据、技术秘密、调查方案、投资方案、生产信息、财务数据、商业秘密、谈判内容、相关协议等均须承担保密义务，未经对方书面同意，不得以口头或书面形式将上述内容泄漏给协议以外的第三方。
5．2 甲乙双方有义务要求其参加项目工作的职员及其委托的律师、会计师等中介机构承担同样的保密义务。
第六条 本协议的签署、生效和终止
6．1 本协议书由甲乙双方的法定代表人或授权代表签署，并于签署后即行生效。合同有效期三年。
6．2 本协议一式两份，双方各执壹份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________
代表（签字）：_________ 代表（签字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
共同融资合作协议 [篇3]
第一条 共同投资人的姓名及住所
甲方：_________住所：_________ 身份证号：_________
乙方：_________住所：_________ 身份证号：_________
丙方：_________住所：_________ 身份证号：_________
丁方：_________住所：_________ 身份证号：_________
以上各方共同投资人（以下简称“共同投资人”）经友好协商，根据中华人民共和国法律、法规的规定，就各方共同出资并由甲方以其名义受让_________股权，并作为发起人参与_________（暂定名，以下简称“股份公司”）的发起设立事宜，达成如下协议，以资共同遵守。
第二条 共同投资人的投资额和投资方式
共同出资人的出资总额（以下简称“出资总额”）为人民币_________元，其中，各方出资分别：甲方出资_________元，占出资总额的_________％；乙方出资_________元，占出资总额的_________％； 丙方出资_________元，占出资总额的_________％；丁方出资_________元，占出资总额的_________％；
各方一致同意甲方用出资总额以10倍的溢价受让_________股权，并以该股权作为出资，参与股份公司的发起设立，共同投资人将持有股份公司股本总额的_________％。
各共同投资人应于_________年_________月_________日前将上述出资额解入指定的银行：_________。
第三条 利润分享和亏损分担
共同投资人按其出资额占出资总额的比例分享共同投资的利润，分担共同投资的亏损。
共同投资人各自以其出资额为限对共同投资承担责任，共同投资人以其出资总额为限对股份有限公司承担责任。
共同投资人的出资形成的股份及其孳生物为共同投资人的共有财产，由共同投资人按其出资比例共有。
共同投资于股份有限公司的股份转让后，各共同投资人有权按其出资比例取得财产。
第四条 事务执行
1．共同投资人委托甲方代表全体共同投资人执行共同投资的日常事务，包括但不限于：
（1）在股份公司发起设立阶段，行使及履行作为股份有限公司发起人的权利和义务；
（2）在股份公司成立后，行使其作为股份公司股东的权利、履行相应义务；
（3）收集共同投资所产生的孳息，并按照本协议有关规定处置；
2．其他投资人有权检查日常事务的执行情况，甲方有义务向其他投资人报告共同投资的经营状况和财务状况；
3．甲方执行共同投资事务所产生的收益归全体共同投资人，所产生的亏损或者民事责任，由共同投资人承担；
4．甲方在执行事务时如因其过失或不遵守本协议而造成其他共同投资人损失时，应承担赔偿责任。
5．共同投资人可以对甲方执行共同投资事务提出异议。提出异议时，应暂停该项事务的执行。如果发生争议，由全体共同投资人共同决定；
6．共同投资的下列事务必须经全体共同投资人同意：
（1）转让共同投资于股份有限公司的股份；
（2）以上述股份对外出质；
（3）更换事务执行人。
第五条投资的转让
1．共同投资人向共同投资人以外的人转让其在共同投资中的全部或部分出资额时，须经全部共同投资人同意；
2．共同投资人之间转让在共同投资中的全部或部分投资额时，应当通知其他共同出资人；
3．共同投资人依法转让其出资额的，在同等条件下，其他共同投资人有优先受让的权利。
第六条 其他权利和义务
1．甲方及其他共同投资人不得私自转让或者处分共同投资的股份；
2．共同投资人在股份有限公司登记之日起三年内，不得转让其持有的股份及出资额；
3．股份有限公司成立后，任一共同投资人不得从共同投资中抽回出资额；
4．股份有限公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用按各共同投资人的出资比例分担。
第七条 违约责任
为保证本协议的实际履行，甲方自愿提供其所有的向其他共同投资人提供担保。甲方承诺在其违约并造成其他共同投资人损失的情况下，以上述财产向其他共同投资人承担违约责任。
第八条 其他
1．本协议未尽事宜由共同投资人协商一致后，另行签订补充协议。
2．本协议经全体共同投资人签字盖章后即生效。本协议一式_________份，共同投资人各执一份。
甲方（签字）：_________ 乙方（签字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
签订地点：_________ 签订地点：_________
丙方（签字）：_________ 丁方（签字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
签订地点：_________ 签订地点：_________
共同融资合作协议 [篇4]
合作协议书
合同编号：
联系电话：
联系电话：为弘扬中华美食，甲乙双方经友好协商，就双方合作推广“微波美食”事宜，达成如下协议，以资共同遵守。
第一条：本协议中甲乙双方为各自独立的事业者，双方之间不存在任何（包括但不限于共同投资、代理、雇佣、承包）关系。
第二条：本协议任何一方不具有代行对方任何行为的权利。任何一方的职员不是对方的雇员，也不是对方的代理人。任何一方对对方及其劳动关系和员工行为不承担任何责任。
第三条：双方进行合作，甲方必须满足如下条件：
1、 认同格兰仕文化；
2、 能按照双方商定的装修方案进行装修，能按照乙方的要求制作门头、灯箱、喷绘等广告设施。
3、 能提供符合国家法律、法规、规章要求的开店手续和证明。
第四条：乙方向甲方提供如下支持：
1、 合同期间一次性免收美食店加盟费50000元；
2、 乙方不参与甲方微波美食店经营；
3、 乙方无偿提供格兰仕微波美食店店面形象标识、设计方案及其相关指引；
4、 乙方（含乙方指定的食品公司）有义务提供微波美食菜系配方及技术支持；
5、 乙方无偿提供格兰仕微波炉一台；
6、 合作期间内，甲方如果需要在店内增加微波炉、电磁炉、空调、电饭煲等电器设备，乙方有义务以出厂优惠价提供以上系列产品（需向微波美食项目组提出书面申请）；
7、 乙方提供的电器产品在国家规定的三包期内，提供免费的维修服务；
8、 乙方制作部分关于微波美食宣传单页、海报；
9、 乙方在媒体上对微波美食店给予宣传推广；
10、 其他事项:
第五条：甲方应该尽到如下义务：
1、 合法经营，遵守国家的法律、法规、规章等制度；
2、 合作期间甲方承担店内、店外装修设计（参考《格兰仕微波美食店专业指南》）；店内桌面菜单，桌面立牌可参考《格兰仕微波美食店专业指南》及附件；
3、 店内须增设价格适中的微波美食菜系（不少于10款菜式）供顾客选择，并在此基础上积极推广微波美食，开发适当特色的微波美食新菜系；
4、 店内须积极推广光波炉的消毒杀菌功能，倡导绿色环保；
5、 根据双方协商的结果，在店内张贴乙方有关微波美食的宣传品，并根据需要更换微波美食宣传品；
6、 将乙方提供的微波炉摆在店内使用，有条件的可摆在醒目位置，并能让消费者容易识别为galanz产品；
7、 应在店内醒目位置设立“格兰仕光波炉消毒专区”，有醒目的宣传品，并且尽可能在顾客面前用光波炉现场消毒；
8、 双方协议维护乙方提供的微波炉产品，不得挪做它用，更不得单独出售、转让、赠于、质押。
9、 其他事项:
第六条：乙方的权力与义务
乙方不定期对甲方微波炉美食店的门头、灯箱等物品的使用进行跟踪抽查，甲方应给予配合，对不合格的地方应该根据乙方的要求进行整改。
第七条：自本协议生效之日起 年后，甲方若无违法本协议的情况出现，微波炉及乙方提供其他产品的所有权转移至甲方。
第八条：甲方经营的“微波美食店”，若出现以下情况，乙方可无条件的收回微波炉和其他物品：
1、 甲方经营过程中，出现有损乙方利益（包括但不限于商业利益、商誉）的情况；
2、 自本协议成立之日起未满 年，甲方美食店停止经营的；
3、 己方未将乙方提供的微波炉用于本协议规定的用途；
4、 甲方和乙方的竞争对手进行有关宣传、联合销售等行为时。
第九条：若甲方转让微波美食店，必须将微波炉一起转让，并且保证微波炉继续在美食店内使用，保证门头、灯箱设施不变。该转让包括但不限于实际经营者的变更、营业执照的变更、经营地址的变更等。
第十条：不可以抗力处理：
如果甲方经营的微波美食店因拆迁、建筑物改造、整体规划变更等行为导致不能经营的，若经营期限未满三年，甲方应退还乙方微波炉；
第十一条：本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议和本协议具有同等效力。
第十二条：因本协议产生的任何争议，双方可以协商解决，若在协商开始后15天内未能解决，双方同意将纠纷提交乙方住所地管辖权的人民法院诉讼。
第十三条：本协议自双方签字并盖章之日起生效，本协议的有效期为 年。
第十四条：本协议一式两份，双方各执一份，具同等效力。
甲方： 乙方：
签字： 授权代表签字：
公章： 公章：
签约时间： 年 月 日 签约时间： 年 月 日
共同融资合作协议 [篇5]
甲方（系资金委托方或出资方）姓名：_____________身份证号码：
联系电话：___________________qq（邮箱）号码：__________________
乙方（系投资人）姓名：_____________
身份证号码：
联系电话：___________________qq（邮箱）号码：__________________
银行卡号：________________________ 开户网点：__________________
甲乙双方共同投资账户：_____________账户号码：_______________
签约地址：
备注：无验资需求的客户以汇入保证金和配资费用后，收到总公司准备的期货帐户以交割单和银行流水为使用账户依据。
丙方（系咨询管理与服务单位）：
联系电话：
上述甲乙双方均为自然人投资者身份，为了更好地发挥其自由支配的合法民间资金的投资功效，均有意向与他人合作投资期货领域，为此双方向丙方公司经济信息咨询员传达了相应信息，现经甲乙丙三方进一步友好协商，达成以下合作协议内容：
1、甲乙双方具有投资期货交易的主体资格，不存在法律、法规、规章和期货交易所交易规则禁止或限制其投资期货市场的情形，只是为了双方合资投资方便而选择在共同指定的账户上进行期货投资操作。
2、丙方具有从事经济信息咨询等合法经营法律地位，特在此为甲乙双方之间按照本协议约定的民间投资合作提供信息沟通咨询、代为办理双方委托的劳务性服务等事项；并在甲乙双方合作中出现一方违约造成另一方损害时，丙方有权直接代为受损害方制止违约行为或其可能扩大损害的行为，也有权直接代为受损害方进行违约损害追偿并归受损方所有。如甲乙方出现违约或者侵害他方的行为，丙方有权为双方申请司法仲裁，或交由法院审理。
3、甲乙双方合作期间，为合作需要或委托丙方代办有关手续而提供的所有证件、资料均应保证真实、准确、完整、合法和有效；若其证件或资料发生变化时，必须按照约定的要求，及时以书面方式通知相关方，否则后果自负。
4、甲乙方均必须保证其提供的合作资金来源合法，否则视为故意欺骗对方行为，若因此造成的法律后果一概由违约方承担，若造成对方直接或间接损失的，一律由违约方赔偿。
5、甲乙双方已经充分知晓期货市场投资风险，均清楚地认识并愿意承担投资期货市场带来
的风险与可能损失，并按照本协议履行约定的义务。
6、甲乙方均保证自觉遵守期货市场相关法律、法规及期货交易所交易规则。
7、甲乙丙方已详细阅读本协议所有条款，准确理解其含义，并同意本协议所有条款；若甲乙双方对本协议内容发生歧义，解释权归丙方所有。
第二章 责任条款
8、甲方提供期货投资账户与资金（因丙方已经同意作为履约担保单位，甲乙双方也可由丙方提供给其用于投资合作的账户，双方合作资金各自按照本协议约定相应提供），由乙方按照约定进行交易与操作。
9、为了确保双方指定共同合作的期货投资账户与资金安全，乙方在交易前必须向下列甲丙双方为乙方提供的银行账户汇入总合作资金的（ ）%以上金额作为其风险保证资金（简称入金）。入金账户如下：
指定入金银行： 银行账号：
备注：总部及分公司以当地营业部负责人指定入金账户为准。
10、甲乙双方投资合作回报原则为：乙方的投资回报以随合作盈亏浮动的形式进行，即24小时内合作帐户交易赢利部分全部属于乙方所有，同样，根据投资合作高利润高风险的原则，乙方承担全部交易风险；甲方不承担交易风险和一起因合作产生的手续费和服务费等。
11、甲乙方因本次合作产生的应上交给期货公司相应手续费，具体标准以丙方提供的有关期货公司手续费收取标准表为准，同意期货公司直接在其合作的期货账户中按规定扣缴；
12、乙方须注重资金操作风险，在乙方入金金额亏损达到50%时，甲方或丙方有权建议其减仓操作或追加入金金额，若乙方入金金额亏损到70%的时候，甲方有权强行平仓，作为有担保义务的丙方也有权强行平仓，（具体可亏损金额看资金账户提示）；如果乙方产生亏损超过其入金金额，甲方对乙方所超出资金部分有追讨权，若丙方向甲方履行了担保支付义务后，丙方也对乙方所超出资金部分有追讨权。
13、 合作期间，由于网络及交易所的原因或者不可预测情况造成交易受阻等情况造成的损失，由乙方负责承担，甲方不承担责任。
14、乙方有权随时结束合作,终止合作时甲方应该按照约定及时退还应归乙方所有的剩余资金，盈亏以清空股票资金净值为准。
15、签定协议的时候，乙方到甲方或丙方所在地当面签定，或者协议各方确认身份后通过传真协议或者电子邮件的方式进行协议确认或签订。
16、甲方郑重提醒乙方注意密码的保密，任何使用合作账户密码进行的有效交易均视为乙方有效的指令。乙方自行承担由于其密码失密及乙方其他行为造成的任何经济损失和法律责任，甲丙方对此不承担任何责任；密码由甲方设定并提供给乙方独家交易操作使用，甲方提供帐户的密码乙方无权修改，如果擅自修改密码造成的损失由乙方负责，甲方可无条件随时收回合作帐户，乙方入金资金将不予退还并收归为甲丙双方所有。
17、协议各方对任何一方的帐户信息、委托事项、交易记录等资料负有保密责任，除期货公司需要向期货交易所等机构提交上述信息外、不得向第三人透露，法律法规另有规定及有权机关另有要求的除外。
18、乙方在交易前向指定合作账户缴纳的投资资金,每日操作前不得低于甲方提供投资资金
的10%，甲方提供资金帐户予乙方操作，如乙方资金少于甲方提供资金的10%,甲丙方可以对甲方提供资金做出相应的调整。
第三章 其它需要遵守的细则
19、各方确认：甲乙双方投资的期货交易只做日内，所有品种如需隔午不得高于自有资金
三倍；如留仓，需在当日中午11：10前通知甲方。所有品种如需隔夜不得高于自有资金二倍；如留仓，需在当日下午2：40前通知甲方。否则甲方有权视乙方不选择过夜，并做平仓处理；所有交易品种只允许做主力合约和次主力合约（以各品种交易量第一、第二为标准）。
20、所有持仓在下午2：55分后，甲丙方有权平仓处理，股指在下午3:10分后，甲丙方有
权平仓处理；3:10与14：55分后只能平仓，乙方不得再开新仓，甲丙方有权强平不符规定的持仓；如果甲丙方已经实行平仓，乙方再建立仓位或因此被-迫留仓，如因此导致此次交易亏损，亏损额按双倍计算并由乙方承担；如盈利，乙方
盈利部分甲丙方扣为己有。
21、对于接近涨跌停板附近的交易，合约价格4000以下的15点以内，的50点
之间，10000上的100点以内，20000以上的250点以内，50000以上的350点以内不得新开与持有反向单,甲丙方均有权对违反本规定的持仓进行强平处理，如果甲丙方已经实行平仓，乙方再建立仓位或因此被-迫留仓，如因此导致此次交易亏损，亏损额按双倍计算并由乙方承担；如盈利，乙方盈利部分甲丙方扣为己有。
第四章 附则
22、双方收取服务费的标准为：
乙方初始配资金额为： 元，配比金额： 元。
操作资金总额： 元。
乙方支付甲方出资额的 元/万一天（即人民币 元）作为资金综合使用费，首月费用于 月 日前支付，之后每日费用于前一交易日支付。
23、双方投资资金入金制度：乙方按约交付投资资金，也即本次合作投资账户上的部分保证金，汇出后及时通知甲方并提供汇款凭证，为保证合作资金次日能够顺利进行交易，乙方需提前一日按约入金，当乙方入金汇入共同指定上述账户时，应立即通知甲方或丙方业务员查收，甲方经确认后第一时间安排其相应的投资资金与帐户，最迟在第二天开盘前告知乙方。
24、乙方于收到账户正式操作为起始日期至合约结束，提前1个交易日通知丙方工作人员确定账户是否续约或者延期。乙方如果不选择续费，平仓时间不得超过合作期，否则按照延期收取逾期费用。
25、乙方为履行合约并能在甲方准备好期货账户时，按照合约要求汇入保证金。需向丙方支付（ ）元的意向调拨金。如乙方未履行将不给予归还意向调拨金。
26、本协议一式三份，甲方、乙方、丙方各执一份，三份均具同等效力。本协议书同时满足以下条件后生效：一是甲乙双方均为自然人，经甲乙双方签字或盖人名章；二是甲乙双方需要追加丙方为咨询管理服务单位为协议生效附加条件的，丙方加盖合同专用章。至合
约终止后，丙方有权收回合约并保存。
甲 方： 乙 方：
联系电话： 联系电话：
丙方服务方：
期货融资协议(四)：2016居间人之间合作协议
居间人之间合作协议
甲方： （签名盖章 ） 乙方：
为提供公司的业务量，以及增大营业部门团队规模；惠州金管家黄金投资有限公司将设立关于针对居间代理人的提成方案的方案；具体的计算和业务要求如下。
第一章 总则
第一条 为规范本公司黄金t d，白银t d现货延期交易居间人的居间经纪行为，维护交易各方的合法权益，维护市场秩序，控制市场风险，促进市场的健康发展，根据《合同法》、《黄金交易管理条例》、上海黄金交易所的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法是本公司确定居间人身份的依据，是本公司居间人在从事居间业务时必须遵守的规章制度。
第三条 本办法适用于在本公司从事黄金t d，白银t d交易居间业务的所有居间人。
第二章 居间人身份及行为的确定
第三条居间人是指，为委托人报告订立黄金t d，白银t d合同的机会或者提供订立合同的媒介服务的法人或自然人。
第四条 法人居间人应当符合以下条件：
（一）中华人民共和国注册的企业法人或其他经济组织；
（二）最近二年无违法、违规记录；
（三）法律法规规定的其他条件。
第五条 自然人居间人应当符合以下条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年满18周岁，具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）最近二年无严重违法、违规记录；
（六）法律法规规定的其他条件。
第六条 本公司的工作人员不得成为本公司和其他同类型经营机构的居间人。
第七条 法人和其他经济组织（下称法人）的工作人员不得成为本单位与我公司订立合同的居间人。
第八条 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。居间人不是公司所订立经纪合同的当事人。
第九条 居间人为独立承担责任的主体，并非公司的工作人员，与本公司没有隶属关系，不纳入我公司劳动编制，不享有劳动福利、保险等我公司工作人员所享有的权益。
第十条 居间人的权利：
（一）根据居间合同的规定，为我公司提供订立经纪合同的机会或中介服务。
（二）居间人因从事居间活动付出的劳务，有按合同约定向公司获取酬金的权利。
第十一条 居间人的义务：
（一）遵守国家法律、法规和政策；
（二）遵守我公司的相关规章制度；
（三）遵守以下居间服务准则：
诚信准则：必须遵守诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促进投资者与我公司签订经纪合同，不得阻饶妨碍投资者与我公司的签约活动，不得损害投资者的合法权益，不得向其客户提供任何能使客户对居间人与本公司关系产生误解的身份证明文件，包括介绍信、名片等；
告之义务：如实向投资者告知有关签订合同事项，特别要向投资者阐述从事黄金交易存在的风险，如提供《风险揭示说明书》等，不得故意隐瞒投资黄金的风险或故意扩大投资黄金的利益，不得做不实、误导的广告与宣传，更不允许进行欺诈活动；
不作为准则：不得为《黄金交易管理暂行条例》第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订《黄金经纪合同》的机会。
禁止越权代理：居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”；无权代理签订《黄金经纪合同》；无权代签交易月账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金；
保密准则：居间人应按约定为我公司保守商业机密，为投资者保守商业秘密及个人隐私，不得泄露；
实名原则：在从事黄金居间活动时，居间人不得隐瞒身份。
第三章 居间人的管理及考核
第十二条 本公司居间人的日常事务管理由各营业部进行，资格审核、业绩考核及档案管理由行政部进行，业绩统计及佣金支付管理由财务部进行。
第十三条 居间人取得本公司居间人资格后，前3个月为扶持期，扶持期内居间人佣金返还比例按合同中的约定执行。扶持期过后，居间人没有完成约定要求的，本公司有权取消居间人的居间资格。
第十四条 居间人当月提成在扣除应缴所得税后于次月20日之
前(遇节假日顺延)由公司财务部统一发放。
第十五条 公司对居间人按月度进行考核，具体考核办法另行颁布。
第四章 居间人违约责任及处罚
第十六条 居间人有以下行为之一的，本公司有权单方面终止居间合作：
1、利用居间人身份变相非法集资或融资的。
2、以居间人的名义从事居间以外的经纪活动的。
3、向客户作获利保证或共担风险承诺的。
4、为客户提供集中交易场所，以公司名义设立经营服务网点的。【期货融资协议】
5、违反公司交易手续费管理规定，未经公司审批私自降低手续费标准或向客户返佣的。
6、贬低或者诋毁本公司、其他居间人和所介绍客户的名誉的。
7、开发本公司已有客户的。
8、窃取客户交易密码、恶意炒单、侵害客户利益的。
9、越权代理，为其介绍客户下达交易指令、调拨资金或签收交易结算报告的。
10、其他违反法律、法规及有关规章制度，有损于公司利益和客户利益的的行为。
第十七条 居间人应认真按照本规定进行自律管理。发生纠纷的，应及时与公司和投资者进行沟通，积极解决。后果严重的，除应承担相应责任外，公司将通过中国黄金业协会网站在业界予以通报，同时向监管部门备案，请求监管部门依法采取必要措施进行规范。
第五章.佣金提成
客户投资交易的手续费千份之1.7起步，客户签订的合同上标明千份之20；那么千分之1.7-2.0区间手续费可以由居间代理人自由调控，手续费千份之1.7以上全归居间代理人所有，手续费按千份之1.7计算，拥金提成按下列成交额形式提取。
成交金额≤200万，以成交金额的万分之3计算
201万≤成交金额≤500万， 以成交金额的万份之3.2计算。
501万≤成交金额≤1000万，以成交金额的万份之3.5计算。
1001万≤ 成交金额≤2000万，以成交金额的万份之4.5计算。
2001万≤ 成交金额≤3000万，以成交金额的万份之5计算。
备注：佣金奖励资金以每月最后一天结算；连续三个月交易量达到3000万元以上或总开户数量在15名以上且交易量持续增大，可与我司签订居间合作合同，我司将每月固定给予元业务津贴。（必须有固定的经营场地，业务津贴根据交易额的大小确定，低于3000万元，不予发放业务津贴）以上金额全以人民币计算。
第六章 附则
第18条：本协议一式两份，由双方同意签字后生效，如有附件，具有相同的法律效果。
二00九年 十一月 十六日
居间人之间合作协议 [篇2]
1、深圳高凯红石股权投资基金合伙企业成立于2016年9月，公司最主要从事为高新科技、矿产资源、节能环保等领域的国内外优质中小型企业提供直接投资，融资以及资本运营的整套方案,同时专注中国资本市场，提供涵盖私募股权投资、私人财富管理、投资咨询、资产配置、兼并与收购、企业增值服务等多项服务。
2、乙方作为自然人居间，须定期经过甲方专业的理财师培训，完全了解甲方经营理念与商业模式，依照《中华人民共和国合伙企业法》以非公开方式发展有限合伙人；依照日国家发改委发布的《关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见》发行企业债，以企业债权的方式开发债权投资人。乙方在完全了解甲方经营活动完全合法的基础上发展第三方投资人，为第三方投资人提供专业的资产配置方案，实现投资人的资产的保值增值服务。
双方本着平等协商、合作互惠的原则，甲方授权乙方开展甲方投资合伙人、企业债权人推介的居间服务。就合作事项达成协议如下：
一、合作期限：
二、甲方权利和义务：
1、 提供产品资料和最新的资讯信息，以利于乙方业务的开展；
2、 甲方须按照约定标准和期限支付乙方佣金；
3、 甲方须制定专员与乙方进行对接，便于甲乙双方的沟通工作；
4、对乙方已经跟进的客户，在甲方已知的情况下，甲方不得私自越过乙方再次进行跟 进，否则，视为甲方违约。
三、乙方权利及义务：
乙方按照甲方提供的产品资料开展业务，不得违规宣传；
2、 乙方有权要求甲方按照约定标准和期限支付佣金；
3、 乙方须向甲方提供个人身份证复印件、联系方式及现住地址。
4、 乙方须按甲方要求，不定期参加甲方发行新的理财产品培训，参加甲方举办相关的法律法规、公司经营活动中的各类培训。
四、客户确认：
1、乙方为甲方推介的客户成功签约并且按时打款后，当天甲方需要为乙方提供成功推
介的凭据，双方签字盖章，以作为月底结算依据。
2、乙方必须遵守甲方的财务及相关规定规定。
五、佣金标准及支付方式：
佣金支付标准：
当月成交客户20万以下（不含20万），佣金比例为入金量的3%；
当月成交客户20万－40万（不含40万），佣金比例为入金量的3.5%；
当月成交客户40万－60万（不含60万），佣金比例为入金量的4%；
当月成交客户60万－80万（不含80万），佣金比例为入金量的4.5%；
当月成交客户80万－100万（不含100万），佣金比例为入金量的5%；
当月成交客户100万以上（含100万），佣金比例为入金量的5.5%；
佣金支付时间：
佣金支付实现按月结算制度，甲方须每月底和乙方确定成交客户资金量，进行相关的佣金核算，在次月初的三个工作日内，将佣金支付到乙方指定账户。
（例如：10月份的佣金11月3日前支付至乙方指定账户）
佣金支付账户：
六、协议解除条件：
1、 甲方未按照协议相关标准，足额按时支付乙方相关佣金，乙方有权终止本协议；
2、 乙方违反甲方要求，进行违规宣传，甲方有权终止本协议。
七、争议解决；
凡因本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，双方应当首先通过友好协商解决；如协商不能达成一致，任何一方均有权将争议提交苏州仲裁委员会进行仲裁。
八、协议生效。
本协议一式两份甲乙双方各执一份，本协议自甲乙双方加盖公章并经过授权代表签字后生效。
联系方式：
联系方式：
居间人之间合作协议 [篇3]
身份证号：
身份证号：
联系方式：
联系方式：
一、##居间事项
1、乙方与甲方签订本协议后，甲方委托乙方推广甲方所经营的投资业务，向甲方介绍客户，并促成客户与甲方签订《投资委托协议书》。甲方有权根据国家规定及业务的需要对上述协议作出调整，无需事先通知乙方。
2、乙方须接受甲方关于对客户资信等情况了解的要求，并予以协助。乙方应协助甲方对客户进行风险教育、知识培训和咨询服务等。
二、##甲方的权利和义务
1、甲方有权对乙方的真实合法身份进行核实，可要求乙方提供相关的身份证明文件，并根据有关管理规定对乙方的居间活动进行必要的监督管理。
2、甲方有权督促乙方严格履行本协议的各项约定，并拥有对发生违约行为的乙方暂停、缓发或扣除部分或全部酬金，不予续约或立即终止协议的权利。
3、甲方对乙方介绍的客户进行身份审核、登记和分类管理，负责客户的期货开户、交易、结算、风险控制及保证金管理等事项。
4、甲方可为乙方提供必要的期货业务培训，进行必要的职业道德教育和风险教育。
5、甲方为乙方开展居间业务提供支持，可为乙方提供甲方的市场宣传资料与研发信息，为乙方介绍的客户提供甲方统一的咨询服务等。
6、甲方依据协议规定按时向乙方支付居间报酬。
三、##乙方的权利和义务
1、依照本协议约定按时获得甲方支付的居间服务报酬。
2、从甲方获取有关的市场宣传资料和资讯信息，可参加甲方举办的相关业务培训。
3、严格遵守国家法律、法规和甲方的规章制度，严格按照本协议规定履行相关义务，积极促进客户与甲方签约，并接受甲方监督。
4、乙方应如实告知甲方自己的真实身份，接受甲方的资格审核，不得以其他身份与甲方签约。
5、乙方按约定范围内为甲方和客户提供居间服务，正确提示期货投资的风险与收益，不得做虚假宣传，不得做盈利保证，不得代客户签署合同等书面文件，不得接受客户全权委托办理资金调拨、交易下单、签署交易账单等。
6、乙方与甲方达成合作时，应积极督促客户与甲方签订《投资委托协议书》，如没有签订《投资委托协议书》账号发生交易操作时，甲方视乙方为客户并按《投资委托协议书》中规则执行。
7、乙方不得以甲方员工、受托人或其他身份代表甲方发表、签署任何合同、文件或承诺承担任何法律责任。
8、乙方不得以不正当手段损坏甲方及甲方其他业务人员、居间客户的名誉，不得扰乱甲方及其他业务人员的正常业务秩序，不得开发甲方和其他业务人员的已有客户。
四、##居间报酬及支付方式
1、甲方经审核确认乙方与其开发客户的居间关系后，按本协议约定方法计算居间报酬。
2、返佣计算：
3、返佣按月以人民币方式结算。甲方于次月15日之后和乙方约定将上月结算返佣付至乙方指定账户，遇节假日顺延。
4、乙方声明获取居间报酬的银行账户为其合法实名账户，银行账户户名与其姓名或名称完全一致，具体指定的银行账户如下（开户行地址需精确到支行）：
开户银行：
银行账号：
5、甲方按本协议约定支付居间报酬外，无需向乙方支付任何其他的报酬或费用。
五、##保密事项
1、本协议任何条款和本协议所涉及的客户相关信息，以及客户签署的《投资委托协议书》等所有资料均属于保密信息，甲乙双方均负有保密义务。
2、任何一方未经对方书面正式许可，不得以任何理由，在任何场合泄露、披露本协议任何条款及本协议所涉及的客户的任何资料。否则，守约方有权追求对方的违约责任。
六、##违约责任
1、在履行本协议过程中，任何一方均应遵守本协议条款及甲方制定的规章制度，任何一方违约，守约方均可要求解除协议。
2、如果乙方在签订居间协议后，从事任何违法、违规或违约的活动，均由乙方单独承担责任，甲方不承担任何连带责任。
3、因本协议或履行本协议产生的纠纷，双方应友好协商。协商不成时，由甲方所在地人民法院管辖。
七、##附则
1、本协议双方签字后生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方：台州旷世投资有限公司
法律顾问：
执业机构：
辽宁昊天律师事务所
执业证号：99393
期货融资协议(五)：2015证券公司实习报告
第1篇：证券公司实习报告
2015年11月份，我有幸到xx证券公司，从而开始了我两个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了xx证券xxxx营业部，在了解xx证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。
我被安排在营销部工作，主要跟xx学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作；
首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。
接下来就是开始一天的基本工作
整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面：
1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感，总怕有什么闪失。
2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。
在我们实习的过程中，xx证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里特别要感谢xx和xx，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。
此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月，但是使我十分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺利地完成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己，并积累经验，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。
进过我们这次实习，让我想到要对学院说：希望学院能对我们金融专业的学生，做一些考证的要求。例如证券证，保险证，基金证等，并组织培训的教师团体和课程授课，这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台，让同学更深入学习金融专业的知识。
第2篇：证券公司实习报告
20xx年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习机会，从而开始了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力，为将来的求职打下了坚实的基础。
一、公司简介
国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式,于日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖；证券的代保管、签证；证券的自营买卖；证券的承销和上市推荐；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。
公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。
国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍，提供高水平的投资咨询服务，增强客户抗御风险的能力。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。
高质量的研究开发工作始终是国泰君安经营发展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、研究力量最强、配套设施最完善的专业化证券研究所。研究所每日提供实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司研究报告，随时发表热点问题专题研究。
公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还专门设立资产委托管理部，为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建设，实现了无纸化办公。此外，国泰君安注重有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。
近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期，并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将创造更加辉煌的成绩，为中国资本市场的发展做出应有的贡献。
二、具体实习内容
既然被安排到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务：
概念："融资融券"又称"证券信用交易"，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为"买空"；融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为"卖空"。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。
业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，国泰君安作为试点必须严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。
首先，并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必须办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分，对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。
其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必须与客户签订融资融券合同，明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务第二流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。
随着开户的完成，第三流程也随之启动，证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更。然而，为了避免信用风险所导致的损失发生，国泰君安有一套完备的账户监管制度。同时根据证监会最近刚出台的第三方存管制度规定，必须与客户及商业银行签订客户信用资金存管协议，此举更是加强了对于证券交易的监管，保障了客户以及证券公司的利益。而国泰君安将依据制定的各类保证金的限额比例强制规范融资融券客户，一旦发现存在账户金额不符合保证金比例规定，意味着该账户处于信用风险中，公司将通知客户进行必要的补仓，如出于此状态超过一定时间，将按规定强制平仓此账户以保障公司利益。
最后，也可说是最为关键的流程，在客户的融资融券业务到期后，将通过各种方式还款或还券，实行平仓。因此，我们此时必须计算出客户在期限内的交易盈亏情况，并且计算出证券公司应收利息和融资融券业务委托费，并且将每天到期客户的详细情况汇总成表，每日完成结算后上报最
后统计结果。此流程看似简捷，然其工作量十分浩大，并且要求做到效率与准确度的统一，可算在整个业务中最为艰辛的流程，因此，我们部门的大部分精英分子被安排在这一流程，可见其重要性。而当我已经充分明晰了融资融券业务，并且在其他流程能够熟练操提岗位作后才被安排至这一岗位，目的当然是为了让我能够不拖累整个工作进度，保持一贯的高效，并且使我能够更快的适应这一快节奏的工作环境。因此，在这里必须特别感谢我的部门主管对我的良苦用心。
三、自己的一些心得和建议
在此次实习经历之前，虽然从书本上获得了不少有关证券公司的信息，但对于其实际业务操作流程并不十分了解，因此，虽然拥有不少相关的理论知识，但真正到了时间的时候仍遇到了不小的问题。可见理论与实践相结合的重要性。在不断克服困难的实习过程中，不仅对于证券行业有了更深一步的了解，更重要的是在此期间累极了许多资深证券从业人员在处理交易时的宝贵经验，这些绝非是实习工资能够衡量的。同时，通过这两个月的实习，我获得了许多宝贵的经验，并且思考了不少问题。
1、与以往实习的不同之处
首先，就正式度而言，本次毕业实习与以往的暑假实习经历是不可同日而语的。前几次的实习只是在一些中小型企业，外贸公司等，其对员工的衣着，服饰，言谈举止的约束性较弱，虽然气愤比较轻松，却缺少了一种工作应有的紧张态度。而在国泰君安的是细则大为不同，公司上下必须严格遵守严格的规章制度，不能有丝毫的轻视。而在陆家嘴金融中心上班无形之中增加了一份神圣之感。
其次，实习的目的也有很大的区别。在大一、大二的实习并没有明确的目标，只是为了不想荒废暑假时间并且能够锻炼一下自身的工作能力，拓展视野，因此投入的热诚有限，最终的收获不大。然而在此次实习之前，我早已把为将来的工作打下坚实的基础作为目标，因此针对性很强，尤其是在此次实习过程中有意识的将所学的金融知识尽可能运用到工作中去，两者相得益彰，相辅相成。因此，在摆脱了以往的迷茫后使得此次的实习更有效率，收获颇丰。
最后，实习的内容同样大相径庭。以往的实习更多的是被安排做一些周边性质的工作，如打印、复印或接电话等较为简单的工作，很少涉及到核心的工作内容，可算是当了一回廉价劳动力。而此次被安排进入了国泰君安的信用交易管理部门，专门负责融资融券这一新兴业务。在两个月的过程中，我几乎在各个流程的岗位上都进行了实践，从而对于这项业务以及我们部门的重要性能够有了充分的了解，为将来的求职打下了坚实的基础。
2、人际关系的处理问题
刚到国泰君安，部门里的同事给我的第一印象便是待人热诚，谦逊有礼，比以往我所有去过的公司都更为出色，因此我也就此打定了尽早融入团队的决心。然而毕竟我并非正式员工，要在短时间内完成这一任务难度不小。在实习之初，这方面我做的不够出色，总觉得与部门里的同事存在一些代沟，没有能够进行良好的沟通，也间接导致了我的实习工作停滞不前，未能取得较大进展。庆幸的是随着奥运会适时地召开，我们之间终于出现了共同的话题，我也把握住了这天赐良机，通过奥运话题拉近了与其他同事之间的距离，克服了沟通障碍，逐步从闲谈转化为工作上的探讨，久而久之他们都潜移默化地将我视做团队的一员，而我也能够不断地吸取前辈们的工作经验，并且转化为自己的。
第3篇：金融专业证券公司实习报告
一、实习公司介绍
xxx证券有限责任公司是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，于日成立的综合类证券经营机构。2015年度，公司实施了增资扩股，注册资本达到155339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、中国星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务顾问有限公司、洋浦浦龙物业发展有限公司。
xxx证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象，在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥、西安和兰州等主要城市设有34家经营机构，并在北京设立了投资银行专业分公司，发起设立了华商基金管理公司，控股甘肃陇达期货公司。公司项目遍布全国，先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准，公司设有博士后流动工作站，拥有一大批高学历、高素质的专业人才，大学本科以上人员85%，硕士以上人员26%，拥有一批经验丰富、业务精湛的保荐代表人和专业分析师队伍。公司坚持"借力西部，放眼全国"的发展战略，凭借专业化的优质服务，诚信、务实、高效、敬业的团队精神，在竞争激烈的中国证券服务业中稳步提升份额。20xx年成功保荐首批创业板上市企业发行上市，成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一。公司20xx、20xx、20xx连续三年荣获"省长金融奖"。
二、实习时间和地点
20xx年6月27日--20xx年7月24日
乌鲁木齐扬子江路华龙证券乌鲁木齐营业部
三、实习目标
（一）根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习
（二）了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识
（三）能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题
四、实习内容
（一）了解华龙证券概况
华龙证券的发展历程及其在中国证券业中的地位
了解并领悟华龙证券的企业文化
营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。
（二）具体实习内容
我们每天下午4：00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表，安排每天的学习内容。学习内容如下：
仪容仪表课程
我们的工作时间必须统一着装。一方面，是公司建立一个良好的形象。另一方面，这样以便顺利地在社区进行营销活动。
证券营销（社区营销和电话营销）
在对社区进行活动时，我们要了解客户的需求，就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中，我们可以比较随意的聊聊现今的证券市场，看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中，我们的目的就是要客户留下他们的电话。
紧接着就是电话营销，首先，要有实时的信息跟踪。其次，对于当日的大盘，要对客户做一个清晰的、直观的研究报告。另外，帮助客户在了解、或者选股时有必要的警示。最后，为了能够顺利地展开证券营销活动，我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中，我们的唯一目的就是约见。
熟悉k线理论
从形态可以看出。例如：底部形态k线，若底部能够持续放量，均线多头，macd，kdj等金叉或者底背离。从顶部下跌以来的百分比0.3、0.5、0.6等，这就是一个买入点。
又比如，我们的授课经理根据波浪理论，再加上以往的经验，常在第三个波浪点买入股票。当然，这也不能完全是正确的。波浪理论核心的三个内容有：形态、比例、时间。所以，在以后的实战工作中可以做为很好的一个判断依据。
宏观市场分析
宏观经济与股市运行：（1）宏观经济下的强势产业选择。（2）估值、政策与股市走势。（3）行业周期与产业链。关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、bdi走势。（4）投资策略：估值与成长。投资策略的几个关键词：经济周期与股市周期、自上而下与自下而上、行业周期与机构调整、价值投资与趋势交易。
比如，低估蓝筹、弹性高的：江西铜业、铜陵有色、锡业股份。在通胀受益的情况下，山东黄金、荣华实业、。对于金属价格和股价相逆的有宝钛股份、云南锗业、厦门钨业等。另外还有一些高技术，深加工的，例如：东阳光铝、新疆众和。而具有独立行情的稀土。如包钢稀土、中色股份、广晟有色等。
对于内需扩张的产业，如家电、汽车、食品饮料、医药、商业、酒店旅游都可以作为很好的投资方向。又因为人民币的需求大幅增加，高耗能工业现今是我国经济发展的主要动力。
我们进行宏观分析的主要目的就是分析宏观经济的运行态势，发展趋势及存在的问题，探讨预期的政策变化对经济股市的影响，降低风险。它关注的指标有gdp、固定资产投资等。一般情况下，经济的低迷点是股票的买入点，因为当经济处于衰退时期时，国家会对此作出相应的政策。
心理课程（心态指导）
我们的营销老师曾对我们说过这样一句话：每天拒绝千百遍，我的感觉像初恋。对于工作也是一样，精神百倍的，时刻保留新鲜感。对于别人的意见要虚心接受，懂得换位思考，看