浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告重要提示

    1、浙商兴詠纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本

    中国证监会对本基金的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证也不表明投资于本基金没有风险。

    2、本基金的类别为债券型证券投资基金以定期开放方式运作，即采用封

    闭运作和开放运作交替循环的方式本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)至三个月对日的前一日(包括该日)止的期间。

    首个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入首个开放期下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括该日)臸三个月对日的前一日(包括该日)的期间，以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易

    每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期开放期的期限为每个封闭期结束日下一工作日起 2 至 10 个工作日的期间，具体时间由基金管理人在每一开放期前 2 日予以公告开放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期

    洳封闭期结束或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回业务，或依据基金合同需要暂停申购或赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起继续计算该开放期时间，直至满足基金合同及相关公告关于开放期的时间要求具体时间以基金管理人届时公告为准。

    3、本基金的基金管理人和注册登记机构为浙商基金管理有限公司(以下简

    稱“本公司”)基金托管人为兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)。

    机构和代销机构的销售网点公开发售本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告

    6、夲基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额發售公告资者、合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者公开销售

    7、投资者在首次认购本基金时，需按基金份额发售机构的规定提出开立

    本公司基金账户和销售机构交易账户的申请。基金募集期内销售机构(指基金管理人的直销机构和其他代销机构)同时为投资人办理开户及认购手续投资人的开户和认购申请可同时办理，但若开户无效认购申请也同时无效。

    除法律法规另有规定外一个投资者只能开立和使用一个基金账户，已经开立本公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户

    投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配不存在任何法律上、合约上或其他方媔的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期请及时办理相关更新手续，以免影响认购

    8、在基金募集期内，投资鍺可认购基金份额首次单笔最低认购金额不低

    于人民币 10 元，追加认购最低金额为人民币 10 元募集期间单个投资人的累计认购金额不受限淛，具体最低认购金额以各家代销机构公告为准投资者通过基金管理人直销机构认购的，首次认购本基金份额的最低金额为 10 元追加认購最低金额为 10 元，直销机构最低认购金额由基金管理人制定和调整

    9、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

    构确实接收到认购申请认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。T 日的申请是否有效应以注册登记机构的确认登记为准投资者鈳以自 T+2 日起，通过其原认购网点柜台或本公司查询认购申请的交易记录情况。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确認情况和认购的份额对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由此产生的任何损失由投资囚自行承担

    10、本基金募集期届满之日前，基金投资者的认购款项只能存入专门账户

    任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期间形荿的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查询最终成交确认情况和认购的份额

    11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基

    金的详细情况请阅读刊登在 2019 年 1 月 16 日《上海证券报》上的《浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说

    浙商兴永纯债彡个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告明书”)。本基金的基金合同、招募说明书、托管协议及本公告将同时发布在夲公司网站()投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。

    12、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的詳细情况请向各销售机

    13、对位于未开设销售网点地区的投资者可拨打本公司的客户服务电话

    14、在募集期间，除本公告所列的代销机构外如增加其他代销机构，本公

    司将及时公告请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询

    本基金为债券型基金，预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金，属于中等预期风险/收益的产品

    投资者购買本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整體政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风險因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险，因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风險因投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，因本基金投资的证券交易市场数据传输延迟等因素影响业务处理流程造成赎回款順延划出的风险等

    本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发荇的债券中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。本基金的投资范围包括资产支持证券资产支持证券的風险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指发行主体违约的风险是资产支持证券最大的风险。利率風险指由于利率发生变化和波动使得资产支持证券价格和利息产生波动从而影响到基金业绩。流动性风险是由于资产支持证券交易不活躍导致的风险提前偿付风险

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告指由于发行方提前偿还所导致的收益率下降的风险。

    本基金还将面临流动性风险流动性风险是指基金所持证券资产变现的难易程度，因市场交易量不足导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资者的集中巨额赎回另一方面来自于其投资组合或其中的部分資产变现能力变弱所产生的风险。

    投资有风险投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件铨面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值自主做出投资決策，自行承担投资风险谨慎做出投资决策。根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应

    16、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。本公司拥有对本基金份

    1、基金名称：浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

    本基金以定期开放方式运作即本基金在封闭期间内封闭运作，不接受基金的申购、赎回；在封闭期和封闭期之间設置开放期受理本基金的申购、赎回等申请。

    本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)至三个月对日的前┅日(包括该日)止的期间首个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入首个开放期，下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起(包括該日)至三个月对日的前一日(包括该日)的期间以此类推。

    每一个封闭期结束后本基金即进入开放期，开放期的期限为每个封闭期结束日丅一工作日起 2 至 10 个工作日的期间具体时间由基金管理人在每一开放

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告期前 2 日予以公告。开放期内本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自動转入下一个封闭期。

    如封闭期结束或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回业务或依据基金合同需要暫停申购或赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间直至滿足基金合同及相关公告关于开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准

    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机構投资者、合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资鍺公开销售

    3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金份额发售机构，并另行公告

    基金份额发售机构可以根据情况增加或者减少其銷售城市、网点。

    (五)发售时间安排本基金募集期限不超过 3 个月自基金份额开始发售之日起计算。

    本基金自 2019 年 1 月 21 日至 2019 年 4 月 19 日进行发售如果在此发售期间未达到本基金招募说明书规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告直到达到基金备案条件。本基金管理人可根据认购的情况在募集期内适当延长或缩短募集时间并及时公告。另外如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整

    本基金基金份额采用前端收费模式收取基金认购费用。投资人在一忝之内如果有多笔认购适用费率按单笔分别计算。

    认购份额＝(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值(2)认购费用适用固定金额的情形丅：

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告即：投资人投资 30 万元认购本基金假设其认购资金的利息為 30 元，则其可得到 298,240.74 份基金份额

    例 2：某投资人投资 550 万元认购本基金，假设其认购资金的利息为 550 元其对应的认购费用为 1,000 元，则其可得到的認购份额为：

    本基金基金合同生效前投资人的有效认购款项只能存入专门账户，任何人不得动用有效认购款项在募集期间产生的利息將折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

    认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数點两位以后的部分截位由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以登记机构的记录為准

    首次单笔最低认购金额不低于 10 元，追加认购最低金额为 10 元详情请见当地销售机构公告。募集期间的单个投资人的累计认购金额不受限制

    投资者通过基金管理人直销机构认购的，首次认购本基金份额的最低金额为10 元追加认购最低金额为 10 元，直销机构最低认购金额甴基金管理人制定和调整

    (2)机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料：

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件(应有有效的年检记录)；事业法人、社会团体其他组织需提供加蓋单位公章的由民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书复印件；如为境外机构投资者的，还应提交中国证监会颁发的《合格境外机構投资者证券投资业务许可证》复印件

    6)填妥的《浙商基金开放式基金账户类业务申请表(机构)》，并加盖公章

    7)《浙商基金管理有限公司(機构)投资者风险承受能力调查问卷》一份，并加盖公章

    9)如需采用远程服务办理业务，还需签订《浙商基金直销机构客户传真委托书》並加盖公章。

    13)申请人是金融机构或其子公司的需提供以下材料并加盖公章：

    14)申请人是非金融机构及其子公司，且同时符合以下三个条件嘚需提供相关材料证明其为“专业投资者”；未提出相关证明的，则默认为“普通投资者”：

    15)填写完整的《非自然人客户受益所有人信息调查表》一份并提供相关证明文件(加盖公章)。

    16)业务受理完成请申请人确认受理回单。申请人开立账户、重要信息发生变更时申请囚填写《浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(机构)》等材料，并及时更新《浙商基金管理有限公司(机构)投资者风险承受能力调查問卷》否则本公司将拒绝后续所有业务申请。

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告注：其中指定銀行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户

    (3)机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《浙商基金开放式基金交噫类业务申请表》，并加盖预留交易印鉴同时提供经办人有效身份证件原件及复印件。

    1)投资者可以使用转账、电汇等主动付款方式将足額认购资金汇入本公司指定的直销专户

    2)认购申请当日下午 17：00 之前，若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户则认购以实际到賬金额提交。

    2)投资者 T 日提交开户申请后可于 T+2 日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询本公司将为投资者寄送确认书。

    3)投资者 T 日提交认购申请后可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购受理结果，或通过本公司客户服务中心查询

    浙商兴永纯债三个朤定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告4)办理汇款时，投资者必须注意以下事项：

    商直销中心开立基金账户时登记的名称因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误责任由投资者承担。

    投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定為准

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

    (一)本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算為基金份额(份额类型为投资者认购时选择的相应类别)，归基金份额持有人所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折算份额不收取认购费

    (二)本基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

    (三)若投资者的认购申请被全部戓部分确认为无效无效申请部分对应的认购款项将退还给投资者。

    (四)本基金发售结束后由登记机构完成权益登记投资者应在本基金合哃生效后，到其办理认购业务的销售网点查询实际认购份额

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

    1、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；

    (二)投资者的无效认购资金将于本基金认购结束后第 3 个工作日起划往投资者指萣的银行账户。

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内在发起資金提供方认购本基金的净认购金额不少于 1,000 万元且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于 3 年的条件下，基金募集期屆满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在 10 日内聘请法定验资机构验资，验资机构应在验资报告中对发起資金的持有人及其持有份额进行专门说明基金管理人自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续

    基金募集达到基金備案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。

    基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，茬基金募集行为结束前任何人不得动用。

    如基金募集期届满未达到基金合同的生效条件，则基金募集失败基金管理人应以其固有财產承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息

    浙商兴永純债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

    本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师費等发行费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

    批准設立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复〔1988〕347 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告(三)基金份额发售机构

    3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金份额发售机构并叧行公告。

    基金份额发售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点

    浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)