600685:中船防务2015年年报_中船防务(600685)_公告正文
600685:中船防务2015年年报
公告日期：
公司代码：600685
公司简称：中船防务
中船海洋与防务装备股份有限公司
2015年年度报告
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况
未出席董事职务
未出席董事姓名
未出席董事的原因说明
被委托人姓名
个人工作原因
个人工作原因
三、信永中和为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人韩广德、主管会计工作负责人陈琼祥及会计机构负责人（会计主管人员）侯增全
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
现以总股本1,413,506,378为基数，拟向全体股东每10股派发现金人民币0.3元（含税），共计
派发现金红利为人民币42,405,191.34元(含税)，剩余未分配利润结转至下一年度。本公司本年度
不实施资本公积金转增股本。此利润分配预案须待2015年年度股东大会批准后方可实施。
六、前瞻性陈述的风险声明
年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者
注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中可能面
对的风险部分的内容。
本报告分别以中、英文两种语言编制，两种文体若出现解释之歧义时，概以中文版本为准。
释义......3
公司简介和主要财务指标......4
公司业务概要......10
管理层讨论与分析......12
重要事项......23
普通股股份变动及股东情况......39
董事、监事、高级管理人员和员工情况......47
公司治理......56
财务报告......65
备查文件目录......255
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
以吨为单位的载重量
中国船舶工业集团公司
公司或本公司
中船海洋与防务装备股份有限公司
中船海洋与防务装备股份有限公司及其附属公司
中国船舶（香港）航运租赁有限公司，中国船舶工业集团公司100%
中船航运租赁
控股的境外子公司
中船财务有限责任公司，中国船舶工业集团公司100%控股的非银
行金融机构
中船黄埔文冲船舶有限公司，本公司100%控股的子公司
广船国际有限公司，本公司100%控股的子公司
广船国际扬州有限公司，本公司100%控股的子公司
广州文冲船厂有限责任公司,黄埔文冲100%控股的子公司
上海凌翔股权投资有限公司，中国船舶工业集团公司间接控股50%
广州广船实业有限公司，上海凌翔的全资子公司
广州广船船业有限公司，上海凌翔的全资子公司
江苏胜华船舶制造有限公司
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
上海证券交易所
香港联合交易所有限公司
扬州科进船业有限公司
中船澄西船舶修造有限公司，中国船舶工业集团公司下属子公司
公司简介和主要财务指标
一、公司信息
公司的中文名称
中船海洋与防务装备股份有限公司
公司的中文简称
CSSCOFFSHORE& MARINEENGINEERING(GROUP)COMPANY
公司的外文名称
公司的外文名称缩写
公司的法定代表人
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
中国，广州市荔湾区芳村大中国，广州市荔湾区芳村大中国，广州市荔湾区芳村大道
联系地址 道南40号
电子信箱 shiwd@comec.cssc.net.cn lizd@comec.cssc.net.cn
yuwb@comec.cssc.net.cn
三、基本情况简介
公司注册地址
中国，广州市荔湾区芳村大道南40号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址
中国，广州市荔湾区芳村大道南40号
公司办公地址的邮政编码
comec.cssc.net.cn
comec@comec.cssc.net.cn
四、信息披露及备置地点
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
公司选定的信息披露媒体名称
《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点
董事会办公室
联交所披露易网站
www.hkexnews.hk
五、公司股票简况
公司股票简况
股票上市交易所
变更前股票简称
上海证券交易所
香港联合交易所有限公司
六、其他相关资料
公司聘请的会计师 办公地址
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
事务所（境内）
签字会计师姓名
梁晓燕、赵学平
公司聘请的会计师 办公地址
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
事务所（境外）
签字会计师姓名
梁晓燕、赵学平
中信证券股份有限公司
报告期内履行持续 办公地址
广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
督导职责的财务顾 签字的财务顾问 朱烨辛、何洋
主办人姓名
持续督导的期间
七、近三年主要会计数据和财务指标
主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期增减
主要会计数据
25,519,239,791.42
21,046,990,626.80
9,530,740,881.74
15,782,505,007.73
5,838,268,514.19
归属于上市公司
98,320,709.38
423,698,774.72
151,496,768.77
49,818,627.94
-218,566,980.38
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-1,619,637,867.68
-605,663,205.66
-604,811,205.72
-164,165,500.70
-163,391,324.54
常性损益的净利
经营活动产生的
-1,058,252,073.77
106,457,757.60
855,224,351.73
-2,289,064,598.21
-21,974,600.43
现金流量净额
本期末比上年同期末
归属于上市公司
10,318,048,242.46
8,662,233,821.71
5,629,276,024.16
8,040,804,624.94
3,909,563,777.47
股东的净资产
48,995,954,305.21
43,741,099,087.43
23,670,093,365.62
42,534,486,289.75
21,558,861,223.94
期末总股本
1,413,506,378.00
1,030,534,651.00
1,030,534,651.00
643,080,854.00
643,080,854.00
(一)主要财务指标
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期增减(%)
主要财务指标
基本每股收益
（元／股）
稀释每股收益
（元／股）
扣除非经常性
损益后的基本
每股收益（元／
加权平均净资
减少1.76个
产收益率（%）
扣除非经常性
损益后的加权
减少6.77个
平均净资产收
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
注：1.2014年度，本公司总股本为1,030,534,651股，基本每股收益为0.1470元/股；2015
年度，本公司总股本为1,413,506,378股，基本每股收益为0.0709元/股。本报告期，本公司已将
黄埔文冲纳入合并范围，并按照同一控制下的企业合并编制合并报表，对比较报表进行了追溯。其
中：归属于上市公司股东的净利润追溯调整前本期比上年同期减少35.1%，追溯调整后本期比上年
同期减少76.79%。
2.报告期发生同一控制下企业合并的，计算加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从报
告期期初起进行加权；计算扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从
合并日的次月起进行加权。计算比较期间的加权平均净资产收益率时，被合并方的净利润、净资产
均从比较期间期初起进行加权；计算比较期间扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被
合并方的净资产不予加权计算（权重为零）。
八、境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用√不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用√不适用
九、2015年分季度主要财务数据
币种：人民币
（1-3月份）
（4-6月份）
（7-9月份）
（10-12月份）
3,934,320,497.59
6,875,398,739.88
6,332,484,267.86
8,377,036,286.09
归属于上市公司
-203,676,106.34
-321,317,447.77
-422,092,738.85
1,045,407,002.34
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-152,094,829.40
-437,237,984.40
-390,944,676.64
-639,360,377.24
常性损益后的净
经营活动产生的
-3,285,049,395.09
-213,608,341.90
-1,282,179,849.12
3,722,585,512.34
现金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目
2015年金额
2014年金额
2013年金额
非流动资产处置损益
-3,211,071.04
-216,843.97
-237,470.71
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
192,692,782.78
59,236,732.79
36,826,679.13
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
34,828,675.78
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
-36,332,145.48
310,099,331.01
-154,125,768.25
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
-196,831,173.89
-55,660,753.13
235,678,568.04
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
349,110.49
223,137.14
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
4,617,023.08
561,242,962.82
10,085,619.34
其他符合非经常性损益定义的损
2,054,974,131.69
331,997,753.15
少数股东权益影响额
-805,077.83
-706,896.35
195,979,613.55
所得税影响额
-331,974,568.03
-176,979,416.43
-110,446,249.60
1,717,958,577.06
1,029,361,980.38
213,984,128.64
注：其他符合非经常性损益定义的损益项目，为处置子公司取得的收益。
十一、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
以公允价值计量且
其变动计入当期损
17,905,895.15
13,063,411.11
-4,842,484.04
41,892,361.15
益的金融资产
可供出售金融资产
3,714,513.60
3,517,862.88
-196,650.72
1,056,117.37
以公允价值计量且
其变动计入当期损
56,475,710.29
181,241,917.70 -124,766,207.41
-233,600,239.56
益的金融负债
-34,855,301.54
-164,660,643.71 -129,805,342.17
-190,651,761.04
注：对当期利润的影响金额包括公允价值变动收益、投资收益项目。
公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司所从事的主要业务
报告期内，公司完成重大资产重组项目，成功注入黄埔文冲核心军工资产，使得公司在作为全
球领先的灵便型液货船制造商和最大的军辅船生产商的基础上，进一步提升了军船和海洋工程装备
建造实力，实现军船、民船、海工等业务的整体优化。目前，公司拥有广船国际、黄埔文冲和广船
扬州三家全资子公司，主要业务涉及资产经营，投资管理，舰船、舰船配套产品、海洋工程及装备、
交通装备、环保装备、机械电子设备和金属结构及其构件的设计、研制、生产、修理、改装、租赁、
销售，以及进出口业务等。
（二）经营模式
报告期内，公司完成了重大资产重组项目，经营模式发生了变化。本公司将相关实体业务、资
产及相关子公司股权划转至全资子公司广船国际，划转工作正在积极推进中。
目前，公司作为控股型平台公司，专注于资产经营、投资管理，不参与所属实体企业的具体生
产运营管理工作；公司所属企业仍以生产制造为主，通过前期的船型研发、经营接单，实行个性化
的项目订单式生产方式，向客户交付高质量的产品。
（三）驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，本公司实现营业收入255.19亿元，同比增长21.25%，主要是注入黄埔文冲优质核
心军工资产，及所属企业理顺生产管理流程，提升了生产效率；本公司造船业务经营接单230.8亿
元，实现交船75艘，特种船及民船分别创造了交船数量最多的年度纪录，主要是注入黄埔文冲优
质核心军工资产及所属企业加强技术研发，开拓船舶市场，提高了经营接单及交付能力。
（四）行业情况说明
根据中国船舶工业经济与市场研究中心统计，2015年，全球共成交新船1357艘、9582.1万载
重吨，同比分别下滑37.2%和21.2%。全球航运市场延续疲软态势，BDI指数屡创新低。在船型订
单方面，三大主力船型市场表现各异，散货船市场行情惨淡，油船、集装箱船市场表现活跃。
在船企竞争情况方面，中日韩转入全方位竞争，随着2014年开始的日元大幅度贬值、原油价
格大幅下跌，对船舶海工市场的成交格局产生了深刻影响。由于海工市场低迷，2015年开始韩国
各大船企加大了传统船型的接单力度，以保持订单量，日本船企受日元贬值和绿色环保船型推动，
接单量大幅度提升，中国船企在日韩夹击下表现疲弱。2015年，中国、韩国、日本分别承接新船
订单2915.7万载重吨、3246.3万载重吨和2886.5万载重吨，占全球比重分别为30.4%、33.9%和
30.1%，而中国市场份额低于以往年均45%的水平。
在完成重大资产重组后，在民品方面，本集团是国内疏浚工程船和支线集装箱船最大最强生产
基地；油轮全系列产品上处于国内领先、世界一流的水平；客滚船、半潜船等高技术、高附加值船
舶市场上享有卓越声誉。在军品方面，本集团是中国海军华南地区最重要的军用舰船、特种辅船生
产和保障基地。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
根据未来发展定位及作为控股型上市公司运作模式，为了更好的开展本公司及所属企业的各项
生产经营活动，具体包括：（1）按经审计的日账面值将原本公司与生产经营相关
的资产及相应负债划转至全资子公司广船国际。（2）将本公司12家控股子公司及3家参股子公司
划转至全资子公司广船国际。本次资产划转及子公司股权调整不存在法律风险、不会导致资产流失
及不影响本公司正常生产经营活动。目前，相关划转工作正在积极推进中。详情请参见本公司2015
年11月5日、日在上交所网站（www.sse.com.cn）及联交所网站（www.hkexnews.hk）
披露的公告及公司网站（comec.cssc.net.cn）发布的公告。
三、报告期内核心竞争力分析
（一）产品优势。黄埔文冲核心军工资产的注入，使得公司在作为全球领先的灵便型液货船制
造商和最大的军辅船生产商的基础上，进一步提升了军船和海洋工程装备建造实力，实现军船、民
船、海工等业务的整体优化和全面发展。在关键产品上，公司坚持不断研发创新，对原有船型、设
计、工艺进行改进，根据市场的变化和客户的需求，提高产品性能，更好的满足客户需求，同时在
优势产品基础上进行产品延伸，形成系列化的产品，主动引导市场、深入挖掘和满足客户需求。
（二）技术优势。广船国际和黄埔文冲均为国家高新技术企业，拥有国家级企业技术中心，截
至2015年底，本集团已获得529项专利，拥有1972名设计人员，年研发投入持续增长，坚持自主
创新，先后开展了多型油轮、化学品船、滚装船、客滚船、半潜船、起重铺管船、大型救助船等新
型绿色节能环保型船舶的研发，多项技术指标处于同行领先水平，船舶产品的研发设计和制造技术
已达到世界先进水平，为公司经营开拓提供技术支撑。
（三）品牌优势。本集团在世界船舶行业中享有盛誉。广船国际以生产灵便型液货船、半潜船
等高附加值船舶着称，并在原半潜船基础上衍生研发了适应冰区能破冰航行的极地模块运输船；黄
埔文冲在多功能深水勘察船、平台供应船及挖泥船领域处于领先地位。
（四）市场优势。贴身化、个性化、前瞻化的客户服务，使本集团主营业务产品在国内外行业
领域取得较为优异的市场占有率。其中，在液货船、半潜船、客滚船和疏浚工程船市场占据全球领
先位置；军用船舶、公务船、1000吨以上海警船系列、新一代大型海洋救助船市场处于国内领先；
以R550-D为代表钻井平台是目前国内建造最具成效平台之一；近五年新造沥青船、运木船国内市
上述竞争优势为公司带来了可持续发展，同时，公司也注重新的发展，开拓新的增长点，持续
打造研发能力、建造技术、高端人才、两化融合水平等核心竞争力，不断提升效率和质量，降低成
本，以不断增强公司盈利能力，更好地回报股东。
管理层讨论与分析
一、管理层讨论与分析
2015年，公司完成重大资产重组后，组织架构发生变动，根据发展战略规划，构建为控股型
平台公司。目前，公司全资控股广船国际、黄埔文冲和广船扬州三家子公司。
2015年，在全球船市整体低迷，国内外竞争激烈，中国新船订单承接量下降，国内所有船企
陷入行业性亏损的背景下，本集团敢于面对和寻求突破，积极适应和把握国家经济发展进入新常态
的趋势性特征，围绕全面转型发展战略要求，践行“坚持做稳主业、坚持效益导向、坚持强化管理、
坚持质量至上”的战略导向，在调结构、转方式、保营收方面狠下功夫，保证了本集团正常、可持
2015年，本集团实现营业收入255.19亿元，同比增长21.25%；利润总额4.7亿，同比增长
25.55%；归属于上市公司股东的净利润为0.98亿元，同比下降了76.79%(上述同比数据经追溯调
（一）资产重组完善布局。报告期内，结合国家政策，继续加强公司未来发展战略布局，在完
成收购原广州中船龙穴造船有限公司100%股权，公司产能瓶颈实现突破的基础上，2015年成功完
成重大资产重组项目，注入黄埔文冲优质核心军工资产，使得本集团在作为全球领先的灵便型液货
船制造商和最大的军辅船生产商的基础上，进一步提升了军船和海洋工程装备建造实力，实现军船、
民船、海工等业务的整体优化，军工业务发展大幅提升，增强了船舶主营业务盈利能力，提高了公
司综合实力、竞争力和市场抗风险能力。
（二）经营接单亮点纷呈。面对复杂、低迷的船舶市场，本集团积极利用自身品牌和技术优势，
紧跟国家政策，努力捕捉全球范围的市场信息，经营接单亮点纷呈。2015年实现船舶经营接单230
多亿元，其中，军品经营方面取得重大突破，再上新台阶，巩固了公司在军用船舶市场上的地位，
为公司后续生产提供了强有力的保障。民船经营方面，在船市低迷、市场竞争激烈的严峻形势下，
公司仍在产品转型、高端产品承接上取得了一定业绩，实现接单50艘，约109亿元。此外，公司
采取稳扎稳打与敢于开拓相结合方式，主动出击，深化内部资源整合，加强产业布局，进一步推进
“大船东、好船东”的战略思路。
（三）生产效率稳步提高。近几年，公司连续整合，受多厂区管理，人员调整力度大等方面影
响，加之荔湾厂区搬迁因素，公司生产管理工作不断承压，能否理顺公司管理流程，实现生产节奏
可控，关系到公司的发展全局。经过持续加强安全生产、质量管理和劳务用工改革，积极推进规划
建设，提高企业基础管理水平，及综合协调生产资源等管理措施，报告期内，公司实现了生产效率
稳步提高，产能逐渐放量的管理目标。
（五）股权转让顺利完成。根据广州市“退二进三”城市规划政策要求，并结合公司自身未来
发展战略，公司已启动产能转移工作，处置相关资产。报告期内，公司在上海产权交易所以人民币
13.19亿元的价格，并附带承担资产收益补偿10.76亿元及资产搬迁补偿11.34亿元公开挂牌转让
广船船业100%股权，最终由上海凌翔股权投资有限公司成功受让，并根据合同条款按期支付了相
应款项。自此，公司在2014年成功转让广州广船实业有限公司100%股权的基础上，顺利完成了对
荔湾厂区相关土地、房产的转让。
整体来看，公司通过深化内部资源配置，持续加强生产管理，所属企业的生产效率不断提升。
目前，公司已基本完成在华南地区的战略布局和产业调整，公司核心竞争力和行业地位大幅提升。
在船舶市场持续低迷、行业不断整合的特殊时期，公司将继续寻求突破，结合“工业制造2025”
等政策驱动，以高端制造为方向，保持公司的可持续发展。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司完成重大资产重组项目，合并财务报表并追溯调整上一年度相关数据后，实现
营业收入255.19亿元，同比增长21.25%；实现利润总额4.7亿元，同比增长25.55%，归属于上市
公司股东的净利润为0.98亿元。全年完工船舶75艘/276.66万载重吨；船舶经营接单230.8亿，
其中，高附加值、高技术船和军品接单呈现上升趋势。
(一)主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
上年同期数
变动比例（%）
25,519,239,791.42
21,046,990,626.80
24,821,158,371.84
20,374,289,745.91
210,814,276.68
94,550,943.28
1,453,253,072.82
1,352,000,340.32
336,489,851.01
29,569,154.39
经营活动产生的现金流量净额
-1,058,252,073.77
106,457,757.60
投资活动产生的现金流量净额
192,912,258.77
-363,314,417.56
筹资活动产生的现金流量净额
1,527,227,165.86
351,986,256.86
769,697,455.10
612,494,310.51
收入和成本分析
报告期内，本集团的的主要业务板块包括造船业务（含海工业务）、修船、钢结构工程、机电
产品及其他业务。主营业务分产品、分地区构成如下表：
(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分产品情况
23,455,556,253.70
22,997,921,562.81
325,085,211.89
272,290,249.41
877,728,423.35
826,665,071.09
586,498,380.99
518,173,933.25
主营业务分地区情况
15,357,756,253.15
14,001,201,497.44
1,366,451,925.85
1,587,187,170.66
6,383,139,684.49
6,496,695,029.26
1,818,632,261.02
2,152,893,717.68
252,583,712.91
244,225,161.85
60,232,770.37
127,939,217.38
6,071,662.14
4,909,022.29
25,244,868,269.93
24,615,050,816.56
主营业务分行业、分产品的说明
报告期内，本集团实现主营业务收入为人民币252.45亿元，同比增加22.05%；主营业务毛利
为人民币6.3亿元，同比增加7.58%，主要是修船、钢结构、机电产品毛利同比增加。从产品结构
上看，造船、海工业务占收入比重为92.91％，较上年同期减少1.06个百分点；修船、钢结构及
机电等板块收入占比重同比有所提高。
（1）造船（含海工）业务
本期造船、海工业务收入为人民币234.56亿元，同比增长20.67%。主要原因是产能提升，在
建船舶数量及完工进度增加。
（2）修船业务
本期修船业务收入为人民币3.25亿元，同比增长68.21%，主要原因是本年加改装项目增多。
（3）钢结构工程业务
本期钢结构工程业务收入为人民币8.78亿元，同比增加116.39%，主要是新增梦幻城项目。
（4）机电产品及其他业务
本期机电产品及其他业务收入为人民币5.86亿元，同比减少9.39%，主要原因是受市场不景
气影响，剪压床、电梯销售减少。
(2).产销量情况分析表
生产量比上
销售量比上
库存量比上
年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
船舶、海工（吨位） 2,766,564
钢结构工程（吨位）
其中：剪压床（台）
电梯（台）
产销量情况说明
船舶、海工方面，报告期内生产量及销售量同比增长了40.75%，是由于公司注入黄埔文冲核
心军工资产，进一步提升了建造和交付船舶、海工产品的能力；钢结构工程方面，生产量及销售量
在报告期内同比增占长69.20%，主要是承接了澳门梦幻城工程。
(3).成本分析表
单位：万元
分产品情况
本期金额较
上年同期金额
上年同期变
1,610,362.60
1,360,265.87
造船业务（含
735,304.05
635,472.62
海工业务）
提取的减值
-45,874.49
-106,486.99
钢结构工程
提取的减值
2,461,505.08
2,009,836.56
报告期内，本集团期间费用合计为人民币20.01亿元，同比增长35.53%，具体如下：
（1）销售费用本期累计发生人民币21,081万元，同比增长122.96%，主要是本年造船收入增
加，按照进度计提保修费，及上年已过保修期的船舶保修费到期冲回较多；
（2）管理费用本期累计发生人民币145,325万元，同比增长7.49%，主要是研发费用同比增
（3）财务费用本期累计发生人民币33,649万元，同比增长1037.98%，主要是受人民币贬值
及资金存量收益减少的影响。
研发投入情况表
本期费用化研发投入
769,697,455.10
本期资本化研发投入
研发投入合计
769,697,455.10
研发投入总额占营业收入比例（%）
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）
研发投入资本化的比重（%）
本报告期，公司积极推进科技创新，深挖技术潜力，整体的技术研发能力不断提升，科研开发
项目共174项。其中，年度重点科研开发项目47项。在对外立项工作方面，加强了与科研院所的
合作力度，同时结合公司战略转型的要求，加强了在海洋工程装备、极地甲板运输船、半潜工程船、
豪华客滚船、集装箱船、疏浚船、非船产品等方面的关注与支持力度。
报告期内，本集团经营活动产生的现金流量净额为人民币-10.58亿元，同比减少11.65亿元，
主要是民品船舶合同收款条件较差，预收造船进度款减少，收款主要集中在交船节点；投资活动产
生的现金流量净额为人民币1.93亿元，同比增加5.56亿元，主要是处置广船船业资产及受限资产
的变动影响；筹资活动产生的现金流量净额为人民币15.27亿元，同比增加11.75亿元，主要是增
加长期借款。
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用□不适用
广船国际于日在上海产权交易所挂牌出售广船船业100%的股权，交易价格不
低于35.29亿元的总价（包括：股权交易对价不低于13.19亿元，资产收益补偿10.76亿元，资产
搬迁补偿11.34亿元）。日，广船国际与上海凌翔签订《广州广船船业有限公司
100%股权项目产权交易合同》并完成产权交割手续。广船船业产权完成交易后（经扣除11.34亿元
的资产搬迁补偿及3.77亿元的账面价值等），该交易为本公司在报告期内带来人民币20.55亿元
的投资收益。
(三)资产、负债情况分析
资产及负债状况
本期期末金
额较上期期
本期期末数
上期期末数
末变动比例
应收造船进度款
1,709,967,395.06
718,056,504.75
138.14 增加
应收上海凌翔转
让广船船业补偿
694,376,182.24
328,144,005.96
款增加，以及应收
出口退税款减少
845,000,000.00
50,500,000.00
1,573.27 理财产品的增加
成本法核算的可
19,268,341.89
14,426,737.16
供出售金融资产
广船国际实现盈
477,364,386.52
733,657,109.09
-34.93 利，转回递延所得
300,000,000.00
505,000,000.00
-40.59 理财产品的减少
远期外汇合约公
181,241,917.70
56,475,710.29
允价值变动
预收非船业务款
627,518,169.05
1,173,880,958.53
-46.54 减少
期末留抵税额增
-1,122,743,774.34
-311,783,190.54
偿还借款支付利
21,533,573.71
46,368,757.24
根据收购协议，
黄埔文冲交割期
256,103,771.17
177,721.77
144,003.77 损益由原股东中
船集团享有，该
股利尚未支付
260,320,055.21
149,269,700.92
科研等拨款增加
1,413,506,378.00
1,030,534,651.00
(四)投资状况分析
对外股权投资总体分析
2015年公司长期股权投资余额为人民币7,806万元，比去年同期减少5.33%。
(1)重大的股权投资
公司于日出资100万元人民币，注册成立广船扬州。广船扬州已于本报告
期第一季度纳入本公司合并报表范围。经本公司第八届董事会第二十次会议决议审议通过，公司向
广船扬州增资130,183.62万元，包括33,383.62万元用于补充相关造船资产营运资金，以及9.68亿
元以偿还广船扬州对本公司的欠款。详情请参见本公司日在上交所网站
（www.sse.com.cn）及联交所网站（www.hkexnews.hk）披露的公告及公司网站（comec.cssc.net.cn）
发布的公告。
②公司于日完成重大资产重组，黄埔文冲作为本公司全资子公司，已于本报
告期第一季度纳入本公司合并报表范围。
③ 黄埔文冲于日出资375万元，与TSC集团控股有限公司合资成立“广州星
际海洋工程设计有限公司”，拥有75%股权。
(2)重大的非股权投资
(3)以公允价值计量的金融资产
本集团以公允价值计量的金融资产包括远期外汇合约、外汇期权交易组合合约等计入以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产，以及按公允价值计量的可供出售权益工具。其中，以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在计量日，先取得3家银行未经调整的公开报价，
按照谨慎性原则，选择1家银行的报价作为输入值，以人民银行公布的相应期间基准贷款利率作为
折现率（详见本报告财务附注）。
(五)重大资产和股权出售
经公司2015年第二次临时股东大会审议通过，广船国际于日以不低于35.29
亿元的总价（包括：股权交易对价不低于13.19亿元，资产收益补偿10.76亿元，资产搬迁补偿
11.34亿元）在上海产权交易所挂牌出售广船船业100%的股权。日，广船国际与
上海凌翔签订《广州广船船业有限公司100%股权项目产权交易合同》。按合同约定，广船国际截止
日共收到股权交易价款7.26亿元、资产收益补偿款10.76亿元。（详见公司分别
于日、12月16日、12月17日及12月31日在上交所网站（www.sse.com.cn）、2015
年8月14日、12月16日、12月31日及日在联交所网站（www.hkexnews.hk）及公
司网站（comec.cssc.net.cn）发布的公告。）
(六)主要控股参股公司分析
单位：人民币万元
主要子公司：
船舶、电气机械、普
广船国际有
通机械、钢结构件技
术设计、制造、修理。
中船黄埔文
铁路、船舶、航空航
冲船舶有限
天和其他运输设备制
船舶、船用配套、金
广船国际扬
属结构、电动机等制
州有限公司造
设计、加工、安装、
制造、销售：船舶及
其附件（渔业船舶除
中山广船国
外）、金属结构及其
际船舶及海
构件、普通机械、铸
洋工程有限
锻件通用零部件、玻
璃钢制品、船舶线路、
船舶管道、船舶工具、
家具、机械设备、海
洋工程装备
注：公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于本公司下属子公司股权调整的议案》，
截止本年报披露之日，中山广船国际船舶及海洋工程有限公司尚未完成工商部门的变更登记手续，
仍为本公司的子公司。待完成工商部门变更登记手续后，中山广船国际船舶及海洋工程有限公司将
成为广船国际的全资子公司。
间接持股子公司：
广东广船国际
电梯生产与销售
电梯有限公司
广州市广利船 提供劳务服务、船舶的安
舶人力资源服
装、焊接、拷锈、油漆等
务有限公司
广州红帆电脑 计算机软件开发、系统集
科技有限公司
成、硬件销售等
广州兴顺船舶 船体安装、焊接、舾装涂
服务有限公司
设计、生产、安装、维修：
广州万达船舶 船舶舾装件、船舶管路、 美元60万元
工程有限公司
通风系统，室内装修，销
售本企业产品
设计、加工、安装、销售：
广州广船大型 船舶辅机、大型机电成套
机械设备有限 设备、风力发电设备、剪
压机床、盾构机、液压机
械、注塑机、金属结构
广州永联钢结
大型钢结构
构有限公司
荣广发展有限
泛广发展有限
港币20万元
泛广（澳门）发
展一人有限公
港币10万元
广州广船国际
海洋工程船舶及平台设
海洋工程有限
计、建造、改造、修理
广州市红帆酒
旅业、餐饮
店有限公司
金属船舶制造；非金属船
舶制造;船舶舾装件制造
广州文冲船厂
与安装；船舶改装与拆
74,477 -22,996
有限责任公司
除；船舶修理；船舶设计
金属船舶制造；非金属船
舶制造;船舶舾装件制造
广州黄船海洋
与安装；船舶改装与拆
工程有限公司
除；船舶修理；船舶设计
人才资源开发与管理咨
广州新航人力 询；职业中介服务；人才
资源服务有限
租赁；人才培训；人才推
荐；劳务派遣服务；
广州星际海洋 船舶设计服务、金属结构
工程设计有限 件设计服务、工程技术咨
广州龙穴置业
湛江南海舰船 舰船设备、系统的维修、
高新技术服务
调试和保养
广州文船重工 铁路、船舶、航空航天和
其他运输设备制造业
广州中船文冲
铁路、船舶、航空航天和
兵神设备有限
其他运输设备制造业
广州龙穴管业
黑色金属冶炼
和压延加工业
(七)公司控制的结构化主体情况
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业竞争格局和发展趋势
展望2016年，从需求端来看，造船行业面临深度调整，航运市场仍在低位徘徊，全行业还未
复苏，但随着供给侧改革等政策驱动，船企中过剩产能将逐渐被整合，而为真正有实力的企业创造
出条件。同时，在“一带一路”、“中国制造2025”、“中国装备走出去和推进国际产能合作”
等产业计划和政策推动下，船舶行业转型发展面临新的机遇和挑战。展望未来，绿色、环保、安全、
高效的创新型船舶需求将持续增长，同时，随着海洋强国战略、强军战略的全面实施以及海军战略
转型深入推进，海军装备建设将迎来新一轮大发展。在上述船舶行业发展趋势下，一定程度上将为
本集团在发展高附加值、高技术船舶，以及巩固“中国海军华南地区最重要的军用舰船、特种辅船
生产和保障基地”地位等方面带来机遇。
(二)公司发展战略
结合船舶行业发展趋势和国家产业政策，本集团秉承“使命、担当、激情、创新”的企业精神，
坚持调整转型、改革创新，推进高技术船和特种船的经营接单和生产，持续加强运营管理，完善生
产设施，有序开展产能转移，努力实现生产按序上量增长、造船周期缩短，尤其是从战略规划、科
技创新、军品管理、军工文化等方面强化军工生产，充分发挥军品对本集团发展的“稳定器”作用。
本集团将继续做强做优船舶主业，在极地模块运输船和豪华客滚船等高端制造领域有所突破，并坚
持适度相关业务多元化，做强做大非船产业，寻求发展新型产业，推进企业持续健康发展，致力于
成为全球海洋与重型装备市场技术领先、服务卓越的领先企业，打造中国海上防务装备的建造和保
(三)经营计划
2015年，公司实现营业收入255.19亿元，完成了当期年度经营计划；完成重大资产重组项目，
进一步优化了产业结构，形成了包含海洋防务、海洋运输、海洋开发、海洋科考四大装备体系产品
的全覆盖。
2016年，本集团计划承接合同金额293亿元，计划完工交船（含海工船）348万载重吨。同时，
公司将努力控制成本和各项费用，保持销售费用率和管理费用率的相对稳定，提升主要产品的毛利
率水平和盈利能力。为达到上述经营计划，本集团将继续加强生产管理，持续整合内部资源，调整
产业布局，积极应对发展挑战，发挥比较优势，强化军品、高附加值船舶等产品优势，保持公司良
上述经营目标不代表公司对2016年的盈利预测，并不构成公司对投资者的业绩承诺，公司实
际经营情况受各种内外部因素影响，存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
(四)可能面对的风险
(一)财务风险
本公司的财务风险主要包含汇率风险、利率风险。
（1）汇率风险，本公司手持外币订单以美元计价为主，同时还有部分国内船也是以美元计价，
人民币结算，2015年以来，受到美国经济复苏及美元加息等因素影响，美元指数大幅上行，人民
币兑美元出现了较强的贬值趋势。总体来看，短期内人民币兑美元贬值预期较强，长期看人民币不
具备大幅贬值的条件，未来人民币双向波动将会更加频繁，波动幅度将会进一步扩大。本公司以美
元结算并将承受汇率风险的衍生金融工具、应收账款、货币资金、应付账款、短期借款及其他应付
款等已在财务报表附注中分别披露。
（2）本公司的利率风险来自非流动借款。按浮动利率发行的借款使本公司承受现金流量利率
风险。按固定利率发行的借款令本公司承受公允价值利率风险。该等借款的偿还期限已在财务报表
附注中披露。
（二）客户风险
客户风险产生的原因分为宏观经济原因和客户自身问题，在全球经济低迷的环境下，部分船东
可能存在资金紧张而导致接船意愿性不强，使得公司收款风险增加。
（三）人力资源风险
本集团属于劳动密集型企业，对技术工、技能工、熟练工的需求量大，劳动力成本风险的原因
是由于我国物价水平逐年上涨，导致用工成本的上升，同时，公司荔湾厂区产能转移及新的劳动法
的出台、劳动力市场供求情况等也间接提高了公司成本，公司存在劳动力流失及短缺等风险。
四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
报告期内，本公司未对普通股利润分配政策进行调整。本公司将积极落实现金分红政策，合理
回报投资者。本公司利润分配政策请参见本司刊载于联交所、上交所和本公司网站的日期为2014
年12月5日之《致股东通函》或《2014年第四次临时股东大会会议资料》及本公司《公司章程》。
经本公司第八届董事会第二十八次会议审议通过，本公司2015年度利润分配预案如下：2015
年本集团归属于上市公司股东的净利润为人民币98,320,709.38元，2015年度母公司累计未分配
利润为人民币640,322,143.39元。现以总股本1,413,506,378为基数，拟向全体股东每10股派发
现金人民币0.3元（含税），共计派发现金红利为人民币42,405,191.34元（含税），剩余未分配
利润结转至下一年度。公司本年度不实施资本公积转增股本。本利润分配预案须经2015年周年股
东大会批准后方可实施。
(二)公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
币种：人民币
占合并报表
分红年度合并报
现金分红的数
中归属于上
表中归属于上市
市公司股东
增数（股）
公司股东的净利
的净利润的
42,405,191.34
98,320,709.38
151,496,768.77
10,305,346.51
13,599,718.51
注：年“分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润”为经会计师审计数据，
未进行追溯调整。
(三)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配预案的，
公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
√适用□不适用
(一)公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内或
持续到报告期内的承诺事项
1、中船集团将在本次重组完成后5年内通
过资产重组、股权并购、业务调整等符合法
律法规、上市公司及股东利益的方式进行重
组整合，消除上述同业竞争问题。2中船集
团将不会并防止和避免中船集团控制企业
与重大资产
（中船防务及其控制企业除外）从事与中船
重组相关的
防务及其控制企业相竞争的业务。3、中船
集团若违反上述承诺并导致中船防务利益
受损，中船集团同意承担全部经济赔偿责
任。4、本承诺函受中国法律管辖，有关本
承诺函的成立、有效性、解释和履行及由此
产生的争议的解决均适用中国法律。
在本次交易实施完成后，中国船舶（香港）
航运租赁有限公司认购的本次发行之股份
与重大资产
自本次发行股份上市之日起三十六个月内
重组相关的
不上市交易或转让，以维护全体股东利益。 2017年2
在今后经营活动中，中船集团及其控制的实
体尽最大的努力减少或避免与本公司之间
与重大资产
的关联交易，若发生无法避免的关联交易，
重组相关的
月31日做否是
则此种关联交易的条件必须按正常的商业
行为准则进行，关联交易的定价政策遵循市
场公平、公正、公开的原则。
在本次交易完成后，中船集团将按照有关法
律、法规、规范性文件的要求，做到与本公
司在人员、资产、业务、机构、财务方面完
与重大资产
全分开，不从事任何影响本公司人员独立、
重组相关的
月31日做否是
资产独立完整、业务独立、机构独立、财务
独立的行为，不损害中船防务及其他股东的
利益，切实保障本公司在人员、资产、业务、
机构和财务等方面的独立。
保证中船集团本次以资产认购而取得的上
市公司的A股股份，自该等股份上市之日起
与重大资产
36个月内将不以任何方式转让，包括但不限
重组相关的
于通过证券市场公开转让或通过协议方式
转让。之后按照中国证券监督管理委员会和
上海证券交易所的有关规定执行。
关于支持黄埔文冲及文冲船厂搬迁改造的
相关安排。根据广州市政府整体规划，黄埔
文冲长洲街（以下简称“长洲厂区”）地块、
下属广州文冲船厂有限责任公司（以下简称
与重大资产
“文冲船厂”）文冲厂区地块，按所在区域
重组相关的
月31日做否是
功能规划，未来不适合继续用作造船工业用
地，将由广州市政府统一收储。为此，根据
国资管理的相关规定，将上述两地块及地上
建筑无偿划转至中船集团下属的广州船舶
工业公司。针对该等划转及后续涉及的相关
事项，明确如下：1、本次土地及地上建筑
的无偿划转系因城市规划调整导致该等资
产不适于纳入上市公司所致，故在长洲厂区
和文冲厂区完成搬迁前的过渡期内，为保证
黄埔文冲及文冲船厂的正常生产及连续经
营，同意将权属已划转至中船集团下属的广
州船舶工业公司的长洲厂区、文冲厂区及其
他相关配套生活区土地和地上建筑租赁给
黄埔文冲及文冲船厂，由黄埔文冲及文冲船
厂继续使用，租金按照现有土地摊销、房产
折旧的水平加上相关税费进行缴纳。同时，
中船集团将全力协调广州市政府尽快落实
新厂区用地，尽早完成长洲厂区、文冲厂区
的搬迁工作。2、由于长洲厂区、文冲厂区
及其他相关配套生活区土地和地上建筑中
存在部分划拨土地及无证房产，若因无法按
照上述安排继续使用该等土地、房产而导致
黄埔文冲及文冲船厂生产经营活动受到不
利影响的，中船集团将积极协调解决并对黄
埔文冲及文冲船厂因此遭受的经济损失予
以全额现金补偿。3、中船集团将积极协助
黄埔文冲及文冲船厂未来与广州市政府沟
通关于搬迁涉及的相关补偿事宜。
1、中船集团将积极协助黄埔文冲、文冲船
厂与广州市政府沟通关于搬迁涉及的相关
政府补偿事宜；2、未来黄埔文冲、文冲船
厂如因搬迁涉及部分需拆迁资产发生的拆
与重大资产
除、运输、安装等相关费用将依法由搬迁的
重组相关的
相关政府补偿中体现并补偿给黄埔文冲和
文冲船厂；3、如相关政府补偿低于上述黄
埔文冲和文冲船厂因搬迁涉及部分需拆迁
资产的实际发生费用，由中船集团在相关政
府补偿全部到位后90日内以现金方式予以
保证扬州科进船业有限公司本次以资产认
购而取得的广州广船国际股份有限公司的
股份，自该等股份上市之日起十二个月内将
与重大资产
不以任何方式转让；包括但不限于通过证券
重组相关的
市场公开转让或通过协议方式转让；但若政
府监管机构要求调整锁定期的，则该等股份
的锁定期应当相应调整。之后按中国证监会
和上交所的规定执行。
(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是达到原盈利预测及其原因作出说明
公司2014年非公开发行A股股份及支付现金购买黄埔文冲100%股权事项所聘请的信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）就黄埔文冲2015年盈利预测实现情况出具了《中船黄埔文冲船舶有
限公司2015年度盈利预测实现情况专项报告》（详见公司于日在上交所网站
（www.sse.com.cn）、联交所网站（www.hkexnews.hk）及公司网站（comec.cssc.net.cn）发布的
公告），报告结论意见:
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中船黄埔文冲船舶有限公司2014年度、
2015年度合并盈利预测审核报告》（XYZH/-6），黄埔文冲2015年度合并报表归属于
母公司股东的的净利润预测数为人民币28,624.68万元。截至本报告期末，黄埔文冲经审计的归属
于母公司股东的的净利润为人民币29,342.8821万元，实现了盈利预测。
三、募集资金使用情况
本年度已使用募集已累计使用募集资尚未使用募集资 尚未使用募集资
金用途及去向
尚未使用募集资
金暂存于以黄埔
1,607,882,382.42 1,310,337,065.191,310,337,065.7.38文冲作为开户人
的募集资金专项
经中国证券监督管理委员会以证监许可[号文《关于核准广
州广船国际股份有限公司向中国船舶工业集团公司等发行股份购买资产
并募集配套资金的批复》核准，公司以非公开方式向7名特定投资者发行
了42,559,089股A股股票，每股发行价格人民币37.78元，募集资金总
额为人民币1,607,882,382.42元，扣除承销费用及其他发行费用人民币
66,509,089.85元后，最终募集资金净额人民币1,541,373,292.57元。其
中，以人民币104,959,959.97元已用于补充中船防务流动资金,存放该部
分资金的募集资金专户已于2015年5月份销户；人民币680,408,300.00
元已用于向中船集团支付重组中黄埔文冲15%股权价款，存放该部分资金
的募集资金专户已于2015年5月份销户；人民币333,836,243.90元已用
于补充广船扬州使用原扬州科进相关造船资产的营运资金，存放该部分资
金的募集资金专户已于2015年5月份销户；人民币42,168,788.70元已
募集资金总体使用情况说明
用于补充黄埔文冲流动资金，存放该部分资金的募集资金专户已于2015
年8月份销户；人民币148,963,772.62元已用于黄埔文冲龙穴厂区补充
完善海洋工程装备生产设施项目，剩余募集资金人民币231,036,227.38
元暂未使用，暂存于以黄埔文冲作为开户人的募集资金专项账户内及中信
银行股份有限公司的理财产品专户中。日，黄埔文冲以部
分暂时闲置募集资金2.1亿元认购中信银行股份有限公司发行的“智赢系
列人民币结构性理财产品”，截至目前，黄埔文冲于日
购买的智赢系列人民币结构性理财产品（编号C15EQ0121及编号
C15EQ0115）已分别于日及日到期，并已
按期收回本金和收益，累计取得理财收益34.173972万元。（具体情况请
见公司分别于日、日、
日及日在上海证券交易所、香港联合交易所有限公司及公
司网站发布的公告）
四、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
五、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
(二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
□适用√不适用
(三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
币种：人民币
境内会计师事务所名称
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
境外会计师事务所名称
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限
内部控制审计会计师事务所
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
（一）经本公司2015年第二次临时股东大会审议通过，续聘信永中和为本公司国内及国际财
务报告审计师，截止日，信永中和为本公司提供审计服务的连续年限为5年。本
公司2015年年度报告所收录之财务报告乃根据中国《企业会计准则》编制，并经信永中和审核，
本公司因此向其支付的年度审计工作酬金人民币210万元。本公司2015年年报之审计报告之签字
注册会计师为梁晓燕女士、赵学平先生。信永中和将于任期届满时告退，惟愿应聘续任。
（二）经本公司第八届董事会第二十次会议审议通过，本公司续聘请信永中和为2015年内部
控制审计会计师事务所。本公司2015年年度内部控制自我评价报告经信永中和审核，本公司因此
向其支付的年度审计工作酬金50万元。
除上述审计事项外，报告期内，信永中和（包括与负责审计/核数的公司处于同一控制权、所
有权或管理权之下的任何机构，或一个合理并知悉所有有关资料的第三方，在合理情况下会断定该
机构属于该负责核数的公司的本土或国际业务的一部分的任何机构）还向本公司提供关联交易、对
外担保关联与资金占用等专项审计服务，但没有提供非核数服务。
七、破产重整相关事项
□适用√不适用
八、重大诉讼、仲裁事项
√适用□不适用
(一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
事项概述及类型
关于本公司诉江苏胜华技术服务合同纠纷案及
广利公司诉江苏胜华79600吨散货船1#船和2#
船《安装工程合同》纠纷案，于本报告期，江苏
胜华在镇江中院被裁定破产，案件中止执行后，
本公司完成了债权与受偿优先权申报，并参加了 详情请参见本公司2011年年度报告之重要事项
江苏胜华第一次债权人会议；由于江苏胜华公司
（一）重大诉讼仲裁事项
拥有的房产、土地的资产评估尚未完成，待评估
完成且有新的变价方案后，本公司将再次参加债
权人会议。
(二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用√不适用
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
十、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响
□适用√不适用
十一、重大关联交易
√适用□不适用
(一)与日常经营相关的关联交易
根据联交所证券上市规则（以下简称“上市规则”）第14A章，日常关联交易构成持续性关联
交易，本公司按第14A.1条披露的交易详情载于财务报表附注。
本公司财务报告审计师包括四位独立非执行董事在内的本公司董事已对日常关联交易进行审
核，并确认：该等交易是属本公司日常业务，按照一般商务条款及有关合同条款进行，且交易条款
公开合理，符合本公司股东的整体利益，并无超出股东大会批准的2015年年度限额。
本公司审计师已根据上市规则第14A.56条发出有关本集团上述的持续关联交易的发现结果及
结论的无保留意见函件。
1、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
完成重大资产重组项目。根据 详情请参见本公司日在上交所网
日及日，本公司与中船集团分别
站（www.sse.com.cn）及联交所网站
签署了《广船国际向中船集团发行股份及支付现
（www.hkexnews.hk）及公司网站
金购买资产协议》及《补充协议》，本公司通过
（comec.cssc.net.cn）披露的公告。
非公开发行A股的方式购买中船集团持有的黄埔
文冲85%的股权，另以支付现金方式购买中船集
团持有的黄埔文冲15%的股权。日
中船集团所持有的黄埔文冲100%的股权已过户
至中船防务名下，相关工商变更手续已办理完
成。中船防务已成为黄埔文冲的唯一股东，合法
拥有股东的一切权利和义务。
转让广船船业100%股权。日，
上海凌翔作为唯一受让人，以不低于35.29亿元
详情请参见本公司日、12月16
的总价（包括：股权交易对价不低于13.19亿元，
日、12月17日及12月31日在上交所网站
资产收益补偿10.76亿元，资产搬迁补偿11.34 （www.sse.com.cn）、日、12月
亿元）受让广船船业100%的股权。上海凌翔由中
16日、12月31日及日在联交所
船集团间接持有50%股权，故为本公司关联人士，
网站（www.hkexnews.hk）及公司网站
本次交易构成关联交易事项。本公司已就此项关
（comec.cssc.net.cn）披露的公告。
联交易事项于日召开2015年第
二次临时股东大会批准。
出租广船扬州相关造船资产。
日，广船扬州与中船澄西签订《资产租赁协议》，
自日起，将扬州市江都区大桥镇
沿江开发区船舶产业园区4块总用地面积为
624,747.9平方米的工业用地地块、其地上建筑
详情请参见本公司日在上交所
物、构筑物及相关配套设施等出租给中船澄西使
网站（www.sse.com.cn）及联交所网站
用。2015年10月至12月租赁租金共计
（www.hkexnews.hk）及公司网站
1,509.1494万元；2016年的租赁租金
（comec.cssc.net.cn）披露的公告。
6,766.1389万元。中船澄西为本公司控股股东中
船集团的下属企业，故为本公司关联人，本次交
易构成关联交易事项。本公司已就此项关联交易
事项于日召开的本公司第八届
董事会第二十六次会议批准。
2、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
3、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
根据本公司与中船集团签订的《广州广船国际股份有限公司向中国船舶工业集团公司非公开发行股
份及支付现金购买资产补充协议》，黄埔文冲2015年度合并报表归属于母公司股东的的净利润应
不少于28,624.68万元。截至本报告期末，黄埔文冲经审计的归属于母公司股东的的净利润为人民
币29,342.8821万元，达到预期约定水平。
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、临时公告未披露的事项
√适用□不适用
币种：人民币
关联方向上市公司
向关联方提供资金
关联关系期初
广州造船厂有限公
741,065.33
-738,239.37
华联船舶有限公司
469,396.39
-469,396.39
中船第九设计研究
13,235,981.57
-4,619,578.42 8,616,403.15
院工程有限公司
北京中船信息科技
1,129,290.00
-1,109,290.00
上海申博信息系统
684,000.00
-684,000.00
工程有限公司
上海东欣软件工程
125,000.00
125,000.00
广州中船南沙龙穴
168,004.00
172,804.00
建设发展有限公司
中船动力有限公司
132,512.82
132,512.82
香港华联船舶有限
469,396.39
469,396.39
中船澄西船舶修造
16,389,533.29
-6,790,620.97 9,598,912.32
关联债权债务形成原因
关联债权债务对公司的影响
关联债权债务对公司经营成果及财务状况未构成影响
本年度内本集团储备的变动详情载于财务报表附注，其中可供分派予公司权益股东的储备详情
载于财务报表附注。
2、物业、厂房及设备
本年度本集团物业、厂房及设备详情请参阅财务报表附注。
3、银行贷款及其他借款
关于本集团于二零一五年十二月三十一日的银行贷款及其他借款的详情载于财务报表附注。
4、优先购买权
根据公司章程及中国法律，公司并无有关须按持股比例向其现有股东发售新股的优先购买权的
5、董事及监事的服务合同
各董事及监事已与公司订立服务合同。概无董事或监事与公司签订公司于一年内不付赔偿（法
定赔偿除外）便不得终止的服务合同。
6、董事及监事的酬金
公司董事及监事酬金的详情载于财务报表附注。
7、董事及监事于合同的权益
于截至二零一五年十二月三十一日止财政年度内，公司或其附属公司概无参与订立对公司业务
构成重大影响、董事或监事直接或间接拥有重大权益且于截至二零一五年十二月三十一日止财政年
度仍然有效的合同。
8、董事于竞争业务的权益
本公司董事不存在竞争业务权益。
9、管理合约
二零一五年内任何时间公司并无就有关全部或任何重大部分业务的管理或行政工作签订任何
合约，亦无存在有关合约。
10、环境政策与绩效
本集团致力于其营运所在地的环境及小区的长期可持续性。透过对环境负责的态度，本集团努
力遵守环境保护方面的法例及规例，采取有效措施，实现资源高效利用、节省能源、减少废物排放。
11、遵守法律及法规
于报告期内，据本公司所知，本公司在重大方面已遵守对本公司营运有重大影响的相关法律及
12、主要客户及供货商
于截至二零一五年十二月三十一日止年度，本集团向五大供货商（定义见上市规则）的购买金
额合共不超过公司该年度购买商品及服务总额的30%。
截至二零一五年十二月三十一日止年度，本集团向五大客户作出的销售共占本集团本年度销售
总额的51.57%，其中向最大客户作出的销售占本集团本年度销售总额的33%。
本年度内，就董事所知，概无董事、董事的联系人士或公司股东（据董事所知拥有公司已发行
股本5%以上的权益）于本年度内在本集团五大供货商或客户中拥有任何权益。
13、薪酬政策
截至二零一五年十二月三十一日，本集团在编员工7286人。公司员工的薪酬均根据其所在工
作岗位的复杂性及所承担的责任，并结合其工作业绩确定。
本公司每年支付每位独立董事服务酬金人民币20万元（税前）（日前每位独立
董事服务酬金人民币12万元（税前））。独立董事出席董事会会议、股东大会以及按《公司法》、
《公司章程》相关规定实行职权所需的合理费用（包括差旅费、办公费），由公司据实报销。除上
述待遇外，公司不再给予独立董事任何其他利益。
14、退休及雇员福利计划
本集团退休及雇员福利计划详情载于财务报表附注。
15、审核委员会
本公司的审核委员会已审阅本集团二零一五年之年度业绩，及按国际财务报告准则编制的截至
二零一五年十二月三十一日止年度的财务报表。
十二、重大合同及其履行情况
托管、承包、租赁事项
√适用□不适用
1、托管情况
□适用√不适用
2、承包情况
□适用√不适用
3、租赁情况
√适用□不适用
币种:人民币
出租方名称
租赁资产情况
租赁终止日
租赁收益确定依据
租赁收益对公司影响
土地、房屋建
土地、房屋建
广州船舶工
土地、房屋建
广州船舶工
土地、房屋建
充分考虑出租方周
为提高公司相关资产的使用
边相关造船资产租
工业用地地
效率和盈利能力，广船扬州
赁价格、出租方相
块、建筑物、
通过暂时性的将相关造船资
关资产折旧状况、
构筑物及相关
产对外出租使用，可以弥补
船舶行业当前现状
摊销成本，并保持相关造船
以及出租方的合理
资产正常运转。
成本与合理利润
租赁情况说明
1、日，本公司与广船实业签订《场地租赁协议》，自日起，
广船实业将广州市荔湾区芳村大道合利围、广州市荔湾区芳村大道东朗市场大街29号、广州荔湾
区东i乡合利围以南等三幅总用地面积为108,939平方米的现状工业用地地块、其地上建筑物、构
筑物等出租给本公司使用，租期39个月。根据相关约定，上述《场地租赁协议》继续履行。详情
请参见本公司日在上交所网站（www.sse.com.cn）及联交所网站（www.hkexnews.hk）
披露的公告及公司网站（comec.cssc.net.cn）发布的公告。
2、日，广船国际与广船船业签订《场地租赁协议》，自日起，
广船船业将广州市荔湾区芳村大道南40号联调大楼总用地面积为393,793平方米的现状工业用地
地块、其地上建筑物、构筑物等出租给广船国际使用，租期25个月。根据相关约定，上述《场地
租赁协议》继续履行。详情请参见本公司日在上交所网站（www.sse.com.cn）及
联交所网站（www.hkexnews.hk）披露的公告及公司网站（comec.cssc.net.cn）发布的公告。
3、2015年，广州船舶工业公司与黄埔文冲和文冲船厂签订《土地使用权租赁协议》，分别将
位于广州市黄埔区长洲街188号长洲厂区土地638,083.00平米和位于广州市黄埔区面积为
638,776.58平米的14块土地出租给黄埔文冲和文冲船厂，三方一致同意，该土地使用权租赁期限
自日期至黄埔文冲和文冲船厂分别从长洲厂区和文冲厂区搬迁完毕并在新厂区正式
生产为止，黄埔文冲土地租赁年租金为5,051,232.42元，文冲船厂土地租赁年租金为
14,061,703.20元，各方一致同意，该协议土地使用权及地上房屋建筑物的租赁费用按照使用费加
税费的原则确定，成本主要为房产的折旧和土地的摊销，税费则按照实际发生的计算。
4、日，广船扬州与中船澄西签订《资产租赁协议》，自日起，
将扬州市江都区大桥镇沿江开发区船舶产业园区4块总用地面积为624,747.9平方米的工业用地地
块、其地上建筑物、构筑物及相关配套设施等出租给中船澄西使用，租期15个月，2015年10月
至12月租赁收益为40.66万元。详情请参见本公司日在上交所网站
（www.sse.com.cn）及联交所网站（www.hkexnews.hk）披露的公告及公司网站（comec.cssc.net.cn）
发布的公告。
√适用□不适用
单位:元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公
司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
1,299,187,600.00
报告期末对子公司担保余额合计（B）
2,831,292,880.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）-
担保总额（A+B）
2,831,292,880.00
担保总额占公司净资产的比例(%)
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
2,831,292,880.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
2,831,292,880.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
报告期内，本集团实际累计对外担供担保余额折人民币
28.31亿元，担保形式均是本集团为子公司、子公司为其
控股子公司提供担保。其中，中船防务对广船国际担保余
额5亿元，黄埔文冲对文冲船厂担保余额23.31亿元。未突
破《公司及子公司2015年度拟提供担保及其额度的框架》
委托他人进行现金资产管理的情况
1、委托理财情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
委托理财终
实际收回本金金
委托理财金额
委托理财起始日期
报酬确定方式
实际获得收益
到期一次性收回
50,500,000
50,500,000.00
2,272,500.00是
本金及利息
到期一次性收回
110,000,000
本金及利息
到期一次性收回
390,000,000
本金及利息
到期一次性收回
205,000,000
本金及利息
到期一次性收回
300,000,000
本金及利息
1,055,500,000
50,500,000.00
2,272,500.00
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
黄埔文冲将生产结余资金10.555亿元办理受托资产业务，主要用于央票、
国债、企业债、可转债、信托产品、短期融资券、中期票据、银行理财产
委托理财的情况说明
品、券商资产管理计划、货币型基金、债券型基金及存款等低风险产品，
风险可控，可以获得高于同期银行存款的收益。从历史合作来看，中船财
务投资稳键，未出现无法按最低年收益率兑付的情况。
2、委托贷款情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
借款方名称
委托贷款金额
中山广船国际船舶海洋工程
320,000,000.00
全资子公司
广州永联钢结构有限公司
30,000,000.00
全资子公司
广州广船大型机械设备有限
15,000,000.00
全资子公司
中船黄埔文冲船舶有限公司
500,000,000.00
船厂有限否
全资子公司
中船黄埔文冲船舶有限公司
1,000,000,000.00
全资子公司
广州文冲船厂有限责任公司
500,000,000.00
文冲船舶否
全资子公司
广州文冲船厂有限责任公司
50,000,000.00
全资子公司
广州文船重工有限公司
30,000,000.00
全资子公司
广州文船重工有限公司
20,000,000.00
全资子公司
委托贷款情况说明
截至2015年底，委托贷款余额为24.65亿元，其中:
为解决生产资源不足的瓶颈，广船国际以中国工商银行和中船财务为受托金融机构向全资子
公司中山广船国际船舶海洋工程有限公司提供委托贷款余额3.2亿元，主要用于中山基地建设。
从2012年8月起至日向中山广船国际船舶海洋工程有限公司提供委托贷款资金
共23笔，累计人民币8.15亿元，已到期归还4.95亿元。该等委托贷款实质上是用于广船国际固
定资产及无形资产（土地使用权）的投资，是未来的非船业务基地，不存在资金风险。
2014年，广船国际全资子公司广州广船大型机械设备有限公司需支付“机械加工中心”基建
公共分摊费用，由于其自有资金不足，故通过中船财务向其发放委托贷款共1笔，累计人民币0.15
亿元，用于支付基建项目款。大机公司拥有优质造船配套资产，不存在资金风险。
2015年2月，广船国际全资子公司广州永联钢结构有限公司因承接澳门梦幻城项目，由于自
有资金不足，故通过中船财务向其发放委托贷款1笔，累计人民币0.3亿元，用于支付物资采购
款。永联公司拥有优质的造船配套资产，不存在资金风险。
本公司全资子公司黄埔文冲因船舶节点资金不足，考虑到公司龙穴厂区产业工业园项目已开
展，且公司在2012年下半年有支付龙穴基地土地使用费的需求，因此向中船集团申请人民币5
亿元委托贷款资金，其中人民币4.5亿元用于生产经营，人民币0.5亿元用于产业工业园项目。
担保方式采用与子公司文冲船厂互相担保的方式，互相担保金额为人民币5亿元，担保单位不用
支付担保费。
黄埔文冲本年新增以中船财务为受托金融机构向中船集团申请办理委托贷款资金1笔，人民
币10亿元，该委托贷款是用于提前归还较高汇率风险的美元贷款。不存在资金风险。
文冲船厂以中船财务为受托金融机构向中船集团申请办理委托贷款资金2笔，累计人民币5.5
亿元，该委托贷款实质是扶持公司的经营发展，不存在资金风险。
文冲船厂以中船财务为受托金融机构向其全资子公司文冲重工增加委托贷款资金4笔，累计
人民币0.5亿元用于日常生产经营。该委托贷款实质是扶持文冲重工的经营发展，不存在资金风
3、其他投资理财及衍生品投资情况
√适用□不适用
美元远期结汇
银行、财务公司
-53,716,050.00
欧元远期购汇
银行、财务公司
-10,610,556.55
美元期权组合
-1,440,600.00
其他投资理财及衍生品投资情况的说明
本集团为防范汇率风险，与银行签订远期外汇交易合约（远期结售汇）、外汇期权交易组合合
约，于2015年末，本集团尚未交割的美元远期结汇合约共67笔，金额86,520万美元，交割期最
长至日，于年末确认公允价值变动收益人民币-17,672.29万元；集团尚未交割的
欧元远期购汇合约22笔，金额8,000万欧元，交割期最长至日，于年末确认的公
允价值变动损益人民币1,232.72万元；尚未交割的期权组合共6笔，金额4,082万美元，交割期
最长至日，于年末确认公允价值变动收益-378.28万元。
其他重大合同
十三、其他重大事项的说明
□适用√不适用
十四、积极履行社会责任的工作情况
社会责任工作情况
本公司不属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司。本公司履行社会责任工作详情
请参见本公司《2015年度企业社会责任报告》，该报告于日刊载于香港联交所网
站（www.hkexnews.hk）、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及本公司网站(comec.cssc.net.com)。
属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明
十五、可转换公司债券情况
□适用√不适用
普通股股份变动及股东情况
一、普通股股本变动情况
(一)普通股股份变动情况表
1、普通股股份变动情况表
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份
国家持有股份
境内法人持有股份
境外法人持有股份
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
二、已上市流通股份
1,030,534,651
382,971,727
382,971,727
1,413,506,378
1、人民币普通股
438,463,454
382,971,727
382,971,727
821,435,181
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
592,071,197
592,071,197
三、普通股股份总数
1,030,534,651
382,971,727
382,971,727
1,413,506,378
2、普通股股份变动情况说明
报告期内，本公司于日完成非公开发行A股股份，向中船集团、扬州科进和七
家特定投资者共计发行382,971,727股A股股份，致使本公司股本结构发生变化。
3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
如按照本次非公开发行前总股本1,030,534,651股计算，2015年度的每股收益、每股净资产
分别为-0.1892元、9.7145元；如按照非公开发行后的新股本1,413,506,378股计算，2015年度
的每股收益、每股净资产分别为0.0709元、7.4456元。
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
(二)限售股份变动情况
√适用□不适用
年初限售股
本年增加限
年末限售股
解除限售日期
认购H股，承诺
中船航运租赁
345,940,890
345,940,890
36个月不得转让
认购A股，承诺
272,099,300
272,099,300
36个月不得转让
认购A股，承诺
68,313,338
68,313,338
12个月不得转让
山西证券股份有
认购A股，承诺
12个月不得转让
财通基金管理有
认购A股，承诺
12个月不得转让
华安基金管理有
认购A股，承诺
12个月不得转让
鹏华基金管理有
认购A股，承诺
12个月不得转让
西安投资控股有
认购A股，承诺
12个月不得转让
金鹰基金管理有
认购A股，承诺
12个月不得转让
诺安基金管理有
认购A股，承诺
12个月不得转让
345,940,890
382,971,727
728,912,617
二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
单位：股币种：人民币
股票及其衍生
获准上市交
证券的种类
（或利率）
普通股股票类
非公开发行股票
272,099,300
272,099,300
非公开发行股票
68,313,338
68,313,338
非公开发行股票
42,559,089
42,559,089
截至报告期内证券发行情况的说明：
报告期内，本公司已于日完成非公开发行A股股份，向中船集团、扬州科进及
七家特定投资者共计发行382,971,727股A股股份，致使本公司股本结构发生变动。
根据本公司与中船集团于日签署的《广州广船国际股份有限公司向中国船舶工
业集团公司非公开发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》，本公司于日完
成272,099,300股A股股份的非公开发行。中船集团承诺36个月内不转让有关股份。
根据本公司与扬州科进于日签署的《广州广船国际股份有限公司向扬州科进船
业有限公司非公开发行股份购买资产协议之补充协议》，本公司于日完成68,313,338
股A股股份的非公开发行。扬州科进承诺12个月内不转让有关股份。
根据广州广船国际股份有限公司与山西证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、金鹰基金
管理有限公司、西安投资控股有限公司、鹏华基金管理有限公司、华安基金管理有限公司、诺安基
金管理有限公司于日签订的《广州广船国际股份有限公司非公开发行A股股份及支
付现金购买资产并募集配套资金非公开发行股票认购协议》，本公司于日完成
42,559,089股A股股份的非公开发行。该七家投资机构分别承诺12个月内不转让有关股份。详情
请参阅本公司于日刊发的公告。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
报告期内，本公司增发了382,971,727股每股面值人民币1元（合共面值人民币382,971,727
元）的A股股份，本公司已发行股份总数由1,030,534,651股增至1,413,506,378股（合共面值人
民币1，413，506，378元），控股股东中船集团直接、间接持有本公司59.97%的股份。
三、股东和实际控制人情况
截止报告期末普通股股东总数(户)
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
持有有限售条
报告期内增减
期末持股数量
件股份数量
HKSCCNOMINEE
588,787,945
345,940,890无
0 境外法人
272,099,300
501,745,100
272,099,300无
0 国有法人
68,313,338
68,313,338
68,313,338
64,060,000 有法人
中国证券金融
26,008,443
26,008,443
0 国有法人
股份有限公司
中央汇金资产
管理有限责任
15,126,100
15,126,100
0 国有法人
山西证券股份
12,498,206
12,521,916
9,021,916无
中国建设银行
股份有限公司
－富国中证军
工指数分级证
券投资基金
中国建设银行
股份有限公司
－鹏华中证国
防指数分级证
券投资基金
全国社保基金
五零三组合
西安投资控股
5,291,159无
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股
股份种类及数量
HKSCCNOMINEESLIMITED
242,847,055
境外上市外资股
242,958,055
229,645,800
人民币普通股
229,645,800
中国证券金融股份有限公司
26,008,443
人民币普通股
26,008,443
中央汇金资产管理有限责任公司
15,126,100
人民币普通股
15,126,100
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指
人民币普通股
数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华中证国防指
人民币普通股
数分级证券投资基金
山西证券股份有限公司
人民币普通股
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企
人民币普通股
业改革指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－嘉实新机遇灵活
人民币普通股
配置混合型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方达国防军工
人民币普通股
混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限售
有限售条件股东名称
新增可上市交
条件股份数量
可上市交易时间
易股份数量
中船航运租赁
345,940,890
345,940,890
承诺36个月不转让
272,099,300
272,099,300
承诺36个月不转让
68,313,338
68,313,338
承诺12个月不转让
山西证券股份有限公司
承诺12个月不转让
财通基金管理有限公司
承诺12个月不转让
华安基金管理有限公司
承诺12个月不转让
鹏华基金管理有限公司
承诺12个月不转让
西安投资控股有限公司
承诺12个月不转让
金鹰基金管理有限公司
承诺12个月不转让
诺安基金管理有限公司
承诺12个月不转让
中船航运租赁认购的345,940,890股H股，承诺36个月内不得转让。本公司
于日在上海证券交易所网站刊登的《关于完成非公开发行境外
上市外资股的公告》中提及，本公司股权结构变动后有限售条件的股份（H股）
为345,940,890股，经与香港中央证券登记有限公司确认，H股无限售类股份
上述股东关联关系或一致行动
标识，因此，该部分股份仍标注为无限售条件的流通股（H股）。中船集团与
中船航运租赁于日签署了《一致行动人协议》。协议中约定中
船航运租赁在作为中船集团的控股子公司期间，其享有股东权利均授权由中船
集团行使（详见本公司于日在上海证券交易所网站、联交所网
站刊登的《关于本公司主要股东签署一致行动人协议的公告》）。
(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
战略投资者或一般法人的名称
约定持股起始日期
约定持股终止日期
山西证券股份有限公司
西安投资控股有限公司
战略投资者或一般法人参与配
上述三家公司分别承诺于日起12个月内不得转让
售新股约定持股期限的说明
有关配售的股份。
四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
中国船舶工业集团公司
单位负责人或法定代表人
主要经营业务
国有资产投资、经营管理；船舶、海洋工程项目的投资；舰
船水上、水下武器装备、民用船舶、船用设备、海洋工程设
备、机械电子设备的研究、设计、开发、制造、修理、租赁、
销售；船用技术、设备转化为陆用技术、设备的技术开发；
外轮修理；物业管理；自营和代理各类商品及技术的进出务
（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经
营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；
承包境外船舶工程及境内国际招标工程；对外派遣实施上述
境外工程所需的劳务人员；技术开发、技术转让、技术服务、
技术咨询。
报告期内控股和参股的其他境内外 截至日，持有中国船舶工业股份有限公司
上市公司的股权情况
56.06%的股份，直接间接合计持有中船海洋与防务装备股份
有限公司59.97%的股份，直接间接合计持有中船钢构工程股
份有限公司35.21%的股份。
其他情况说明
公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
单位：元币种：人民币
主要经营业务
单位负责人或
法人股东名称
或管理活动等
法定代表人
从事造船、航
运、船舶租赁、
融资等业务；有
权收购其他公
中国船舶（香
司或向其他公
港）航运租赁有
2,730,211,550.00
司投资参股；有
限公司（H股）
权从事所有直
接或间接地有
助于实现公司
目标的业务。
中国船舶（香港）航运租赁有限公司，在香港注册成立的公司，由中船集团全资
拥有，为本公司关联人士，于日与本公司订立股权认购协议，认
购本公司345,940,890股H股，占本公司总股份33.57%，承诺36个月内不得转
让。（详见本公司于日在上交所网站刊登的《关于完成非公开发
行境外上市外资股的公告》）。
六、股份限制减持情况说明
□适用√不适用
七、股东于本公司股份及相关股份之权益及淡仓
于日，任何人士（并非本公司董事、监事或高级管理人员）于本公司的股份
及相关股份中，拥有根据证券及期货条例（香港法例第571章）（「证券及期货条例」）第XV部
的第2及第3分部须知会本公司及联交所，以及须记入本公司根据证券及期货条例第336条而存置
的登记册的权益及淡仓如下：
约占已 股本总
好仓持股数量(股)
501,745,100(L)
实益拥有人
中船航运租赁
345,940,890(L)
实益拥有人
除上述所披露外，就董事所知，并无任何其他人士或公司于日于本公司之已
发行股份及相关股份中，拥有根据证券及期货条例第XV部的第2及第3分部须知会本公司及联交
所，以及须记入本公司根据证券及期货条例第336条而存置的登记册的权益及淡仓。
八、其他资料
（一） 认股证及其他
本公司及其他任何附属公司于年度内概无发行任何认股权证，亦无发行任何转换证券、期权或
其他类似权利之证券，亦无任何人士行使任何前述之权利。
（二） 购回、出售及赎回本公司之证券
本报告期内，本公司及其附属公司概无购回、出售或赎回任何本公司的证券。
（三） H股公众持股量
按本年报刊发前的最后实际可行日期可以得悉、而各位董事亦知悉的公开资料作为基准，本公
司H股的公众持股量达到上市规则要求的水平。
董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
任期起始日期
任期终止日期
（万元，税
前，含单位
支付的“五
险一金”）
执行董事男
执行董事男
非执行董事男
非执行董事男
非执行董事男
独立非执行
独立非执行
独立非执行
独立非执行
董事会秘书
总会计师男
监事会主席男
外部监事男
外部监事男
内部监事男
内部监事男
监事会主席男
独立非执行
独立非执行
独立非执行
执行董事男
执行董事男
副总经理男
总工程师男
副总经理男
主要工作经历
男，54岁，研究员级高级工程师，现任本公司董事长。1983年毕业于华中工学院，同年加入广州造船厂，2002年取得工业工程管理硕士学位。历任广州广船国际股份有限公司造船事业部设计二室课长、副主任、造船事业部生产管理部副部长、造船事业部副经理、经理、 韩广德
广州广船国际股份有限公司副总经理、总经理、董事长、党委书记、广州中船龙穴造船有限公司董事长。目前兼任广船国际有限公司董
事长、党委书记，广州造船厂有限公司董事长。
男，52岁，研究员级高级工程师，现任本公司副董事长。1983年毕业于湖北武汉水运工程学院，同年加入文冲船厂，2002年取得工业工 陈忠前
商管理硕士学位。历任文冲船厂舾装工程部课长、副部长、部长、总经理助理、副总经理，广州黄埔造船有限公司总经理、党委书记、
副董事长、董事长；现任黄埔文冲董事长、党委书记。
男，50岁，研究员级高级工程师，现任本公司执行董事。1988年毕业于华中理工大学，同年加入广州文冲船厂有限责任公司，2004年取向辉明
得工商管理硕士学位。历任广州文冲船厂有限责任公司生产处工程主管、厂办副主任兼企管部副部长、企管部经理、总经理助理、副总
经理、党委书记、总经理；现任黄埔文冲总经理、党委副书记；文冲船厂董事长。
男，60岁，高级工程师，现任本公司执行董事。1980年毕业于镇江船舶学院，同年加入广州造船厂工作，2003年取得工商管理硕士学位。
历任广州造船厂设计室技术员、副课长、广州广船国际股份有限公司造船事业部质量部副部长、工程部副部长、本公司下属公司广州兴周笃生
顺船舶服务有限公司副经理、董事经理、广州广船国际股份有限公司造船管理部部长、公司总经理助理、副总经理、总经理；现任广船
国际总经理。
男，48岁，高级工程师，现任本公司非执行董事。1991年毕业于哈尔滨船舶工程学院，同年加入广州造船厂工作，2006年取得工商管理杨力
硕士学位。历任广州广船国际股份有限公司造船事业部物资部课长、副部长、部长、船舶经营部经理、公司总经理助理、副总经理；中
船集团财务金融部副主任；现任中国船舶（香港）航运租赁公司总经理。
男，53岁，研究员级高级工程师，现任本公司非执行董事。1985年毕业于哈尔滨船舶工程学院，同年加入中国船舶工业集团公司第七王国忠
八研究所，历任该所团委副书记、团委书记、海勤公司副总经理、常务副总经理、总经理、该所军船中心筹备组副组长、党总支书记、
主任、该所副所长、中船集团军工部副主任；现任中国船舶工业集团公司第七八研究所副所长。
男，44岁，经济师，现任本公司非执行董事。1993年毕业于武汉大学，同年加入广州造船厂工作。历任广州广船国际股份有限公司法律王军
事务室副主任、主任、风险管理部副部长、部长、公司总法律顾问、中船集团经营管理部副主任；现任中船投资发展有限公司总经理。
男，59岁，现任本公司独立非执行董事。毕业于中国人民解放军外国语学院英语专业，后在南京航空航天大学获得管理科学与工程专业博士学位，并于复旦大学进修国际经济法。历任常州半导体厂翻译、常州市对外经济技术贸易集团公司经理、常州市工贸公司总经理、宋德金
国内贸易部上海北国国际贸易公司总经理、江苏外经合作公司董事长；现任香港政府国际管理发展中心高级顾问、研究员、上海复旦大
学房地产研究中心研究员、中国科学院BCD公司首席顾问、南京航空航天大学兼职教授。
男，62岁，现任本公司独立非执行董事。毕业于中南海业余大学秘书专业和中央党校函授学院经济管理专业，大学本科学历，历任中央办公厅秘书局干部，副科长，科长，中保委秘书组副组长（副处级），国家保密局秘书处副处长，综合调研处处长，副局级巡视员，国朱名有
防科工委安全保密局副局长，军工保密资格审查认证中心主任（法定代表人），国防科工局安全生产与保密司司长，2014年退休。现为
中国保密协会常务理事，北京理工大学法学院外聘教授，哈尔滨工程大学保密学院外聘教授。
男，57岁，高级会计师，现任本公司独立非执行董事。1984年7月毕业于暨南大学会计学专业，2007年获政治经济学研究生学历。历任王翼初
广州华南缝纫机二厂财务会计、广州金通实业有限公司财务会计、立信羊城会计师事务所有限公司担任审计员、部门经理、副主任会计
师；现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。
男，51岁，现任本公司独立非执行董事。1987年6月毕业于武汉大学，获得法学学士学位，2005年获得工商管理硕士学位。历任珠海市闵卫国
香洲区经贸律师事务所主任、广东德赛律师事务所合伙人、主任、德赛律师事务所多伦多分所主任、广东南国德赛律师事务所高级合伙
人；现任广东南国德赛律师事务所首席合伙人。
男，49岁，高级政工师，研究生学历，现任本公司监事会主席。1990年毕业于华南师范大学，2001年获得广东省委党校经济学专业研究
生学历。历任广州造船厂有限公司团委副书记、工会主席、党委副书记、副厂长、副总经理、党委书记、广州船舶工业公司工会主席、
纪委副书记、纪委书记、党委副书记、交流任中船集团公司监察部副主任；现任中国船舶工业集团公司党组第一巡视组组长。
男，57岁，高级会计师、本科学历、注册会计师，现任本公司监事。1986年毕业于华中工学院。曾担任中勤万信会计师事务所副主任会
计师（高级合伙人）、湖北三环股份有限公司总会计师、三环集团公司总会计师；现任中船重工湖北久之洋红外系统股份有限公司副总经
理兼财务总监，志高控股有限公司、湖北兴发化工集团股份有限公司及襄阳汽车轴承股份有限公司的独立董事。
男，52岁，高级律师，博士，现任本公司监事。1987年毕业于武汉大学法学院，1999年获武汉大学法学院博士学位。历任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任、广东大陆律师事务所合伙人、广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任；现任广东东方昆仑律师
事务所主任，执行合伙人，易方达基金管