格兰尼:公开转让说明书_格兰尼(836813)_公告正文
格兰尼:公开转让说明书
公告日期：
福建省格兰尼生物工程股份有限公司公开转让说明书
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司在生产经营过程中，由所处行业及自身特点所决定，特提醒投资者充分关注如下重大事项，并认真阅读本公开转让说明书全部内容。
一、公司核心技术泄密的风险
公司精制天然维生素E油、精制植物甾醇、脂肪酸甲酯来源于植物提取物的二次深加工，所需的工艺技术精细度高，对研发人员和生产人员技术素质要求高，工艺流程技术密集。公司目前拥有的核心技术部分并未申请专利也是为了保持核心技术的先进性，在我国知识产权保护薄弱的大环境下维持公司的核心竞争能力。但公司核心技术由公司核心技术人员掌握，若人员不稳定，可能造成公司技术泄密，削弱竞争能力。
二、公司原材料价格波动的风险
公司主要原料为植物油脂脱臭馏出物，受植物油料价格波动影响，在植物油料价格提升时公司原材料DD油价格也会受到影响，植物油料价格上升将导致公司成本增加，而公司下游产品，特别是维生素E价格主要受供需关系影响，在目前产能过剩的情况下，价格上升趋势不明显，原材料价格波动对公司利润水平和公司经营的稳定性造成不利影响。
三、公司产能不足风险
公司主要生产、销售天然维生素E、植物甾醇和脂肪酸甲酯，报告期内，公司均按照生产线最大产能进行生产，公司一直在通过优化生产工艺和对生产线进行改造的方式提高产能，但仍然面临产能瓶颈。随着公司产品，特别是植物甾醇产品市场需求的扩大，公司将不得不放弃部分无法满足的客户订单，从而影响公司经营业绩的快速增长。公司面临产能不足的风险。
四、公司环境保护风险
公司属于专用化学品制造业和化学药品原料制造业，生产涉及的环保监管较其他行业更为严格，近年化工企业的环境污染治理标准和规范不断提升，企业生产工艺设计中预先需要进行合理的“三废”处理安排。报告期内，公司生产经营过程中产生的废气、废水和固废均已经进行了相应的无害化处理，处理后的三废均能达到排放标准，公司生产项目环保相关手续证照齐全，同时也取得了排污许可证。但未来随着国家环保标准的提高不断升级，需要公司进一步加大环保投入，提高运营成本，可能会对公司盈利水平带来一定影响。
五、公司治理及内部控制风险
股份公司成立前，公司的治理机制及内部控制不完善；股份公司成立后，公司逐步建立规范的治理机制，制定了适应企业现阶段发展的管理制度和内部控制体系。但是，由于股份公司成立时间较短，在相关制度的健全和执行方面仍需进一步完善，公司管理层的规范治理及内部控制意识仍需在实际运作中进一步提升。
随着业务的发展，公司经营规模将不断扩大、业务范围不断扩展、人员不断增加，将对公司治理及内部控制提出更高要求。因此，公司未来经营中存在因公司治理、内部控制不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
六、实际控制人不当控制的风险
公司目前的实际控制人为翁庆水、林田文佳，二人合计控制公司的股份为20,750,000股，持股比例为83%，对公司经营决策可施予重大影响。实际控制人有可能利用其对本公司的控制地位，通过行使表决权等方式对公司经营决策、投资方向、人事安排等进行不当控制，从而损害本公司及其他中小股东的利益。
七、公司生产经营场所变更风险
公司目前的生产场地、办公场所均为外租，存在租赁到期无法续约或出租方因其他原因不能将场所租赁给公司的风险。
公司目前与福建龙津实业发展有限公司签订了厂房租赁合同，租用其位于龙岩东宝工业集中区二期的钢构4号和7号厂房，4号厂房租赁期限为2015年5
月1日至日，7号厂房租赁期限为日至日。如果公司生产经营场所发生预期外的变更，公司又未能及时重新选择生产经营场所，将对公司的正常生产经营活动产生一定影响。
重大事项提示......2
第一章公司基本情况......10
一、基本情况......10
二、股份挂牌情况......11
三、股权结构及主要股东情况......13
四、公司董事、监事和高级管理人员情况......22
五、最近两年又一期的主要财务指标......24
六、定向发行情况......25
七、本次挂牌的有关当事人情况......26
第二章公司业务......28
一、业务概况......28
二、内部组织结构及主要业务流程......30
三、公司经营的关键性要素......36
四、与业务相关的情况......48
五、公司的商业模式......60
六、公司所处行业的基本情况......63
七、公司面临的主要竞争状况......78
第三章公司治理......83
一、股东大会、董事会和监事会的建立健全及运行情况......83
二、上述机构及相关人员履行职责情况......85
三、职工代表监事履行责任的实际情况......85
四、董事会对公司治理机制执行情况的评估......85
五、公司及其控股股东、实际控制人最近两年违法违规及受处罚的情况..86六、公司的独立性..............................................................................................86
七、同业竞争情况......88
八、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明..............................................................................................................................89
九、公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排..............................................................................89
十、公司董事、监事、高级管理人员其他情况......91
十一、公司董事、监事、高级管理人员成立至今的变动情况和原因......92
公司财务......95
一、最近两年一期的审计意见及主要财务报表......95
二、公司的主要会计政策、会计估计和前期差错......104
三、报告期的主要财务指标分析......113
四、报告期利润形成的有关情况......116
五、公司最近两年一期的主要资产情况......129
六、最近两年及一期的重大债务情况......148
七、报告期股东权益情况......158
八、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况......159
九、需要提醒投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项................................................................................................................166
十、历次资产评估情况......166
十一、股利分配政策和最近两年分配情况......167
十二、控股子公司或纳入合并会计报表的其他企业的基本情况......168
十三、可能对公司经营造成影响的风险因素......168
有关声明......172
一、全体董事、监事、高级管理人员签名......172
二、主办券商声明......173
三、律师事务所声明......174
四、会计师事务所声明......175
五、资产评估机构声明......176
附件......177
一、主办券商推荐报告......177
二、财务报表及审计报告......177
三、法律意见书......177
四、公司章程......177
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见......177
在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、股份公司、
福建省格兰尼生物工程股份有限公司
格兰尼股份
有限公司、格兰尼有限
福建省格兰尼生物工程有限公司
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
福建省格兰尼生物工程股份有限公司公司章
福建省格兰尼生物工程股份有限公司公开转
说明书、本说明书
报告期、两年又一期
2013年度、2014年度、月
广发证券、主办券商
广发证券股份有限公司
律师事务所
上海锦天城（厦门）律师事务所
会计师事务所
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
资产评估机构
银信资产评估有限公司
公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌
挂牌、公开转让
并进行公开转让之行为
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
人民币元、人民币万元
BASFSE、巴斯夫股份公司
浙江医药股份有限公司
益海嘉里投资有限公司
分子蒸馏是一种在高真空下操作的蒸馏方
法，这时蒸气分子的平均自由程大于蒸发表
面与冷凝表面之间的距离，从而可利用料液
中各组分蒸发速率的差异，对液体混合物进
高沸物，熔点低、沸点高的物质
凡是能够给出电子对的分子、离子或原子团
称为路易斯碱（Lewisbase），即电子对给予
体，简称给体。
植物油脱臭馏出物，是在植物油精炼工艺钟，
真空脱臭除臭步骤产生的残余物
表面活性剂，是指加入少量能使其溶液体系
的界面状态发生明显变化的物质，具有固定
的亲水亲油基团，在溶液的表面能定向排列。
直链烷基苯磺酸钠
脂肪酸甲酯磺酸盐
雄烯二酮，一种19碳的甾体激素，其由肾上
腺和性腺分泌，作为生物化学合成雄性激素
睾酮和雌性激素雌酮雌二醇的中间产物。
勃起功能障碍
枸橼酸西地那非片
福建海峡银行股份有限公司龙岩分行
本公开转让说明书中部分合计数与各相关数据直接相加之和在尾数上如果存在差异，这些差异系由四舍五入所致。
第一章公司基本情况
一、基本情况
1、中文名称：福建省格兰尼生物工程股份有限公司
2、英文名称：FujianGlannyBio-engineeringCo.,Ltd.
3、法定代表人：翁庆水
4、有限公司成立日期：日
5、股份公司设立日期：日
6、注册资本：2,500万元
7、住所：龙岩市新罗区东宝路336号（福建龙州工业园东宝工业集中区二期7号厂房）
8、邮编：364000
10、传真：
11、互联网网址：/
12、信息披露负责人：朱国荣
13、电子邮箱：
14、所属行业：按照《国民经济行业分类与代码》（GB/）中的分类标准，公司主要业务属于C271化学药品原料药制造业和C266专用化学产品制造业。按照中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订版）规定，公司主要业务属于C27医药制造业和C26化学原料和化学制品制造业。按照全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为
“151111”中的“化学原料药”。
15、经营范围：天然食品添加剂（维生素E）的研发、生产；食品添加剂的销售；自营和代理各类商品的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）16、主营业务：公司主要经营天然维生素E油、植物甾醇以及脂肪酸甲酯的研发、生产、销售。
17、统一社会信用代码：1072XJ
二、股份挂牌情况
（一）挂牌情况
1、股票代码：【】
2、股票简称：【】
3、股票种类：人民币普通股
4、每股面值：1.00元
5、股票总量：25,000,000股
6、挂牌日期：【】年【】月【】日
7、挂牌后转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、相关法律法规对股东所持股份转让的限制性规定
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年
内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定”。
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺
除《公司法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的相关规定外，公司章程未对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制规定。公司股东未就所持的股份作出严于相关法律法规规定的自愿锁定承诺。
3、股东所持股份的限售安排
公司现有股东持股情况及第一批进入全国中小企业股份转让系统转让的股份情况如下：
股份是否冻结/质
持股数量（股）
持股比例（%）
12,450,000
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
股份是否冻结/质
持股数量（股）
持股比例（%）
境内自然人股
境内自然人股
境内自然人股
25,000,000
公司于日整体变更为股份公司，根据上述规定，截至公司股票在全国股份转让系统挂牌之日，股份公司成立未满一年，公司挂牌时无可转让的股份。
除了前述限售安排外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
三、股权结构及主要股东情况
（一）股权结构图
（二）实际控制人
翁庆水现直接持有公司12,450,000股份，占公司股份总数的49.8%，林田文佳现直接持有公司8,300,000股份，占公司股份总数的33.2%，二人于日签署了《一致行动协议》，合计持有公司83%的股份，因此二人共同为公司实际控制人。
翁庆水，男，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1987年9月至1992年8月就职于龙岩市新罗区林业局，1992年8月至1995年9月就职于龙岩市新罗区红坊镇经委，1995年9月至1999年5月赴新西兰学习、工作；1999年5月至2005年10月为龙岩豪斯顿酒店及厦门路豪酒店董事长；2005
年10月至2012年12月在新西兰学习并进行经商活动；2012年12月至今就职于福建省格兰尼生物工程有限公司任执行董事、总经理；日公司召开创立大会，被选举为第一届董事，并在当天召开的第一届董事会第一次会议上被选举为董事长，并被聘任为总经理，任期三年。
林田文佳，女，1992年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2011年至2015年5月就读于新西兰奥塔哥大学经济管理专业，2015年5月至日为福建省格兰尼生物工程有限公司监事。日公司召开创立大会，被选举为公司董事，任期三年。
（三）控股股东、实际控制人最近两年变化情况
日以前，翁庆水持有公司60%的股权，为公司的法定代表人、执行董事、总经理。林田文佳实际在2012年12月起作为隐名股东与翁庆水一同参与公司经营，二人在日签订的《股份代持协议书》中约定，林田文佳将其所持20%股权所代表的表决权交由翁庆水代为行使。因此，翁庆水与林田文佳实际于2012年底起即为一致行动人，共同决定公司的经营决策，对公司发展有重大影响力。日二人间的股权代持还原后，林田文佳直接参与公司经营，二人对格兰尼的股东（大）会、董事会决议具有实质性影响，对董事、高级管理人员的任免和公司整体经营策略的决策起到关键作用。日，公司引入新股东后，翁庆水持有公司49.8%的股份，林田文佳持有公司33.2%的股份，二人均无法单独对公司股东大会决议、董事会选举和公司的重大经营决策实施决定性影响，为了明确公司控制权的归属，二人于日签署了《一致行动协议》，共同为公司实际控制人。该《一致行动协议》的签订系双方真实意思表示，不违反法律法规的强制性规定，合法有效。因此，报告期内公司实际控制人未发生变更，截至本公开转让说明书签署日，翁庆水、林田文佳共同为公司实际控制人。
（四）除控股股东以外，其他持有公司5%以上股份的股东情况
除实际控制人以外，公司股东刘贞武与股东邱燕为夫妻关系，二人合计持有
公司5.8%的股份。
刘贞武，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。1987年至今从事个体户经营。
邱燕，女，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2006年至今从事个体户经营。
在公司所有股东中，股东刘贞武与股东邱燕为夫妻关系，除此以外其他股东之间不存在关联关系，也不存在委托持股关系。
（五）公司历史沿革及股本形成情况
1、有限公司成立
有限公司系由杨金城、林希光、蓝晓春三人出资成立，认缴注册资本1000万元人民币。有限公司设立情况如下：
日，股东杨金城、林希光、蓝晓春向龙岩市工商行政管理局提出申请成立龙岩格兰尼生物科技有限公司，其中股东杨金城以货币出资400万元，股东林希光以货币出资350万元，股东蓝晓春以货币出资250万元。日，龙岩市工商局出具编号为（岩）登记内名预核字[2011]第1183号《企业名称预先核准通知书》，预先核准公司名称为“龙岩格兰尼生物科技有限公司”。日，发起人股东杨金城、林希光、蓝晓春签订了《龙岩格兰尼生物科技有限公司章程》。日，中天勤会计师事务所出具编号为中天勤[2011]验字LY221号的验资报告，经审验，截至日，公司已收到股东全部出资1000万元，均以货币出资。
日，龙岩格兰尼生物科技有限公司成立，并领取了龙岩市工商行政管理局核发的注册号为131号的《企业法人营业执照》。
有限公司名称为“龙岩格兰尼生物科技有限公司”，住所为龙岩市新罗区西陂镇龙腾中路318号（水韵华都）13幢5层501室，法定代表人为林希光，注册资本为人民币1000万元，企业类型为有限责任公司，经营范围为“一般经营项目：
天然维生素E、合成维生素E、饲料添加剂的研发及销售；食品添加剂、化工产品（危险化学品、易制毒化学品、监控化学品除外）的销售”。
有限公司设立时的股权结构如下：
2、2012年8月，有限公司第一次股权转让
日，股东杨金城与股东林希光签订股权转让协议，杨金城将其持有的占公司注册资本10%的股权作价100万元转让给林希光。股权转让款双方已结清。
日，有限公司取得龙岩市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，对本次变更事项予以核准。
此次股权转让后，公司的注册资本及实收资本如下：
3、2012年11月，有限公司第二次股权转让
日，有限公司原股东杨金城、林希光、蓝晓春分别出具《关于同意股东股权转让的答复》，同意股东林希光将其持有的45%的股权以450万元的价格转让给翁庆水，同意股东蓝晓春将其持有的5%的股权以50万元的价格转让给翁庆水，同意股东杨金城将其持有的30%的股权以300万元的价格转让给翁庆水，各方股东均放弃优先购买权。同日，股权转让的双方签订了《股权转让
协议》，双方股权转让款已结清。
日，有限公司取得了龙岩市工商局核发的《企业法人营业执照》，对本次变更事项予以核准。
此次股权转让后，公司的注册资本及实收资本如下：
公司名称于日变更为“福建省格兰尼生物工程有限公司”。
4、日，有限公司第三次股权转让
日，公司股东翁庆水出具了《关于同意股东股权转让的答复》，同意股东蓝晓春将其持有的20%的股权以80万元的价格转让给新股东林田文佳，并放弃优先购买权。同日，股权转让双方签订了《股权转让协议》，双方股权转让款已结清。
日，有限公司取得了龙岩市工商局核发的《企业法人营业执照》，对本次变更事项进行了核准。
此次股权转让后，公司的注册资本及实收资本如下：
5、2015年5月，有限公司股权还原
日，公司股东翁庆水和林田文佳之间进行股权代持的还原。
林田文佳与翁庆水之间的股权代持关系形成于2012年11月。2012年11月时翁庆水从公司原股东杨金城、林希光、蓝晓春手中以800万元的价格转得合计占公
司注册资本80%的股权，其中200万元实际为林田文佳出资。二人于日签订了《股份代持协议书》，约定了股权代持双方的相关权利义务等。
2015年5月林田文佳毕业回国，可自主参与公司经营，双方于日签订了《解除股权代持协议书》，进行了股权代持的还原。对此，翁庆水和林田文佳二人已于日出具《关于股权代持解除情况的承诺与确认函》，对翁庆水此前代持林田文佳20%股权，林田文佳已向其支付了相应的股权对价，且股权代持关系现已全面解除的事实予以确认，目前不存在尚未解决或还原的股权代持关系，双方之间就股权代持事宜不存在任何纠纷。
日，公司于龙岩市工商局办理了股权还原备案登记手续，翁庆水将其代持的20%股权还原至林田文佳名下。
此次股权还原后，有限公司的注册资本及实收资本如下：
6、2015年8月，有限公司第一次增资
日，有限公司作出股东会决议，决定将公司注册资本由1000万元增加至2075万元，新增注册资本由股东翁庆水以货币出资645万元，股东林田文佳以货币出资430万元，上述增资款将于日前缴纳，并对公司章程相关条款进行了修改。日，龙岩弘业有限责任会计师事务所出具了闽岩弘验字[2015]第021号验资报告，经审验，截至日，公司已收到股东增资款共计1075万元，均以货币出资。
日，有限公司取得了龙岩市工商局核发的《企业法人营业执照》，对本次变更事项予以核准。
此次增资后，公司的注册资本及实收资本如下：
7、2015年8月，有限公司第二次增资
日，有限公司召开股东会，决定将公司注册资本由2075万元增加至2500万元，新增注册资本425万元由新股东出资。其中股东刘贞武出资138万元，新增注册资本115万元，其余23万元计入资本公积；股东张琳剑出资102万元，新增注册资本85万元，其余17万元计入资本公积；股东林余达出资75万元，新增注册资本62.5万元，其余12.5万元计入资本公积；股东李昶出资60万元，新增注册资本50万元，其余10万元计入资本公积；股东黄岳辉出资45万元，新增注册资本37.5万元，其余7.5万元计入资本公积；股东邱燕出资36万元，新增注册资本30万元，其余6万元计入资本公积；股东陈美莲出资30万元，新增注册资本25万元，其余5万元计入资本公积；股东杨莉娜出资15万元，新增注册资本12.5万元，其余2.5万元计入资本公积；股东谢小莹出资9万元，新增注册资本7.5万元，其余1.5万元计入资本公积。上述增资款项将于日前到资，同时修改了公司章程相关条款。
日，龙岩弘业有限责任会计师事务所出具了闽岩弘验字[2015]第022号验资报告，经审验，截至日，新股东的增资款项已全部到位，均以货币出资。
日，有限公司取得了龙岩市工商局核发的《企业法人营业执照》，对本次变更事项予以核准。
此次增资后，有限公司的注册资本及实收资本如下：
8、有限公司整体变更为股份有限公司
日，有限公司作出执行董事决定，同意以日作为基准日将公司整体变更为股份有限公司，并将股份公司名称暂定为“福建省格兰尼生物工程股份有限公司”，同意聘请股份制改造及未来在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的证券、法律服务机构及审计机构、评估机构，并决定于日召开有限公司股东会审议上述事项。
日，有限公司召开股东会，审议通过上述事项。
日，有限公司办理了股份公司名称预核准，股份公司名称为“福建省格兰尼生物工程股份有限公司”。
日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2015]第115494号《审计报告》，公司于股改基准日日经审计确认的净资产值为人民币30,543,626.72元，其中：实收资本人民币25,000,000元，未分配利润人民币4,693,626.72元。
日，银信资产评估有限公司出具了银信评报字[2015]沪第0833号《福建省格兰尼生物工程有限公司股份制改制净资产公允价值评估报告》，公司于股改基准日日经评估确认的资产总额为人民币4,287.35万元，负债总额1,203.86万元，净资产3,083.49万元；经审计的净资产帐面价值为人民3,054.36万元，评估增值率为0.95%。
日，有限公司做出股东会决议，审议通过了立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2015]第115494号《审计报告》及银信
资产评估有限公司出具的《福建省格兰尼生物工程有限公司股份制改制净资产公允价值评估报告》，以日为基准日，根据立信会计师事务所出具的信会师报字[2015]第115494号《审计报告》，以公司经审计的账面净资产
30,543,626.72元折合为股本25,000,000.00元，整体变更成立福建省格兰尼生物工程股份有限公司，未折股净资产余额5,543,626.72元计入资本公积，全体股东出资比例不变，同意将公司整体变更为股份有限公司。同时在公司整体变更为股份有限公司后，公司的全部资产、债权债务均转归股份有限公司所有或继承。
同日，公司全体发起人签订《发起人协议》，对有限公司整体变更设立股份公司的出资方式、各方权利义务等事项进行了约定。
日，立信会计师事务所出具信会师报字[2015]第115583号《验资报告》，审验确认股份公司股本25,000,000元已全部到位。
日，股份公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举产生了第一届董事会成员和第一届监事会成员，并审议通过了股份公司的公司章程及公司各项内部控制制度。
日，龙岩市工商局核发了股份公司《企业法人营业执照》，统一社会信用代码：1072XJ。股份公司正式成立。法定代表人为翁庆水，注册资本2,500万元，住所地：龙岩市新罗区东宝路336号（福建龙州工业园东宝工业集中区二期）。经营范围：天然食品添加剂（维生素E）的研发、生产；食品添加剂的销售；自营和代理各类商品的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
本次整体变更后，公司股东及持股情况如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
12,450,000
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
持股数量（股）
持股比例（%）
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
净资产折股
25,000,000
截止本说明书签署之日，股份公司股东及其持有公司的股份数量未发生变化。
（六）下属子公司情况
截止本说明书出具之日，公司无对外投资情况，不存在下属子公司。
四、公司董事、监事和高级管理人员情况
（一）公司董事
1、翁庆水，相关情况详见本说明书“第一章公司基本情况”之“三、股权结构及主要股东情况”之“（二）控股股东、实际控制人”。
2、林田文佳，相关情况详见本说明书“第一章公司基本情况”之“三、股权结构及主要股东情况”之“（二）控股股东、实际控制人”。
3、邱建国，男，1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2010年毕业于河南工业大学生物技术专业及工商管理专业。2010年7月至2014月1月就职于明强（福建）生物萃取科技有限公司任总经理，2014年2月起就职于格兰尼，任副总经理，主要负责生产及技术的管理。日公司整体变更为股份公司，在创立大会暨2015年第一次股东大会上被选举为董事，并在同日的第一届董事会第一次会议上被聘任为副总经理，任期三年。
4、谢晓英，女，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
2003年9月至2008年12月就职于福建省力菲克药业有限公司，2009年1月至2012年10月就职于龙岩市超越木业制品有限公司，2012年10月至今就职于福建省格兰尼生物工程有限公司任采购主管。日公司整体变更为股
份公司，在创立大会暨2015年第一次股东大会上被选举为董事，任期三年。
5、谢杰华，男，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
2008年至2013年就职于龙岩市星洋灯饰有限公司任副总经理，2013年3月至今就职于福建省格兰尼生物工程有限公司任车间主任。日公司整体变更为股份公司，在创立大会暨2015年第一次股东大会上被选举为董事，任期三年。
（二）公司监事
1、杨怀慧，女，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2005年3月至2007年10月就职于上海贝尔股份有限公司，2007年11月至2009年10月就职于龙岩万安活性炭厂任出纳，2009年12月至2011年12月就职于龙岩易路达汽车服务有限公司任出纳；2012年1月至2012年8月就职于龙岩百盛装修公司任出纳；2012年8月至今就职于福建省格兰尼生物工程有限公司任出纳。在日的职工代表大会上被选举为职工代表监事。日公司整体变更为股份公司，在同日召开的第一届监事会第一次会议上被选举为监事会主席，任期三年。
2、陈婷，女，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005年9月至2010年3月就职于厦门英良石材有限公司；2010年4月至2013年3月就职于福建畅丰车桥制造有限公司；2013年4月至2014年8月就职于福建省亿隆家庭装饰品有限公司；2014年9月至今就职于福建省格兰尼生物工程有限公司任市场部主管。日公司整体变更为股份公司，在创立大会暨2015年第一次股东大会上被选举为股东代表监事，任期三年。
3、曾梅芳，女，1989年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2011年7月至2015年6月就职于龙岩市茶丽健茶油开发有限公司；2015年6月至今就职于福建省格兰尼生物工程有限公司。日，公司整体变更为股份公司，在创立大会暨第一届股东大会上被选举为股东代表监事，任期三年。
（三）高级管理人员
公司章程规定，公司总经理、副总经理、财务总监为公司高级管理人员。翁庆水任公司总经理，邱建国任副总经理，何荣发任财务总监。
1、翁庆水，相关情况详见本说明书“第一章公司基本情况”之“三、股权结构及主要股东情况”之“（二）控股股东、实际控制人”。
2、邱建国，男，副总经理。相关情况详见本说明书“第一章公司基本情况”之“四、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“（一）公司董事”。
3、何荣发，男，财务总监。1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1991年8月至2005年12月，就职于武平县供销系统任会计；2006年1月至2007年5月，就职于龙岩市益佰饲料有限公司任会计；2007年6月至2009年3月，就职于佛山市不锈钢制品有限公司任财务经理；2009年4月至2013年4月，就职于台科加丹（福建）乳猪营养有限公司，任财务总监；2013年5月至2015年10月，就职于福建双兴不锈钢有限公司任财务部部长；2015年11月起就职于福建省格兰尼生物工程有限公司。日，公司整体变更为股份有限公司，在第一届董事会第一次会议上被聘任为财务总监，任期三年。
五、最近两年又一期的主要财务指标
立信会计师事务所（特殊普通合伙），对公司的2013年度、2014年度、月的财务报告进行了审计，出具了信会师报字[2015]第115494号标准无保留意见的审计报告。公司最近两年一期的主要会计数据如下：
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的股东权益
合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每股
净资产（元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净利
润（万元）
扣除非经常性损益后的净利润
归属于申请挂牌公司股东的扣除
非经常性损益后的净利润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收益
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量净
额（元/股）
（1）净资产收益率及每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号―净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定计算；
（2）报告期内，公司处于有限公司阶段，每股净资产、每股经营活动现金流计算公式中分母的计算方法参考每股收益计算公式中分母计算方法，模拟股本数为有限公司阶段的实收资本数。
六、定向发行情况
公司本次无定向发行。
七、本次挂牌的有关当事人情况
（一）主办券商
1.名称：广发证券股份有限公司
2.法定代表人：孙树明
3.住所：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
4.联系电话：020-
5.传真：020-
6.项目负责人：陈步凡
7.项目组成员：许铃莹、陈步凡、汲德雅
（二）律师事务所
1.名称：上海锦天城（厦门）律师事务所
2.单位负责人：刘璇
3.住所：厦门市湖里区枋湖北二路889号731、732单元
4.联系电话：
6.经办律师：涂立强、林其奋
（三）会计师事务所
1.名称：立信会计师事务所
2.单位负责人：朱建弟
3.住所：上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼
4.联系电话：021-
5.传真：021-
6.经办注册会计师：孙刚、胡敬东
（四）资产评估机构
1.名称：银信资产评估有限公司
2.法定代表人：梅惠民
3.住所：上海市九江路69号
4.联系电话：021-
5.传真：021-
6.经办注册资产评估师：傅航程、詹联科
（五）证券登记结算机构
1.名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
2.住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
3.联系电话：010-
4.传真：010-
（六）股份拟挂牌场所
1.名称：全国中小企业股份转让系统
2.住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦
3.联系电话：010-
4.传真：010-
第二章公司业务
一、业务概况
（一）公司主营业务
1、经营范围
天然食品添加剂（维生素E）的研发、生产；食品添加剂的销售；自营和代理各类商品的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
2、公司主营业务
公司主要经营天然维生素E油、植物甾醇以及脂肪酸甲酯的研发、生产、销售。公司自2011年12月设立以来，一直专注于上述业务，公司主营业务未发生重大变更。
维生素E（VitaminE）是一种脂溶性维生素，其水解产物为生育酚，是最主要的抗氧化剂之一，溶于脂肪和乙醇等有机溶剂中，不溶于水，对热、酸稳定，对碱不稳定，对氧敏感，对热不敏感。全世界范围内，维生素E主要用作食品添加剂和饲料添加剂。
植物甾醇是一种提取自大豆、玉米油等植物油脂中的活性物质，在结构上与动物性甾醇如胆甾醇相似，存在于各种植物油、坚果和植物种子中。植物甾醇可通过降低胆固醇减少心血管病的风险，其广泛应用在食品、医药、化妆品、动物生长剂及纸张加工、印刷、纺织等领域，特别是在欧洲作为食品添加剂非常普遍。
随着植物甾醇发酵生产雄烯二酮（4ad）――皮质激素药物的重要中间体――技术工业化的应用推广，植物甾醇作为药品原料的新需求将逐步扩大。
脂肪酸甲酯为黄色澄清透明液体（精馏后为无色），具有一种温和的、特有的气味，结构稳定，没有腐蚀性。脂肪酸甲酯是用途广泛的表面活性剂（SAA）
的原料，主要作为脂肪酸甲酯磺酸盐和脂肪醇的前序反应原料。除传统用途以外，脂肪酸甲酯还作为生物柴油的基本成分在新能源领域拥有较大的需求量。
（二）公司的主要产品
公司主要生产含量为25%、50%的天然维
生素E油，一部分作为下游厂商生产食品
添加剂级别的原材料，另一部分作为饲料
添加剂和抗氧化剂。公司正在进行高纯度
（70%）维生素E油的提取技术研发工作，
目前已经进入中试，维生素E主要用于食
品和保健产品的添加剂
公司从设立至2014年主要生产粗制植物
甾醇，2015年公司完成精制植物甾醇工艺
研发和优化。植物甾醇主要作为皮质激素
药物原料以及食品添加剂。
脂肪酸甲酯为黄色澄清透明液体（精馏后
为无色），具有一种温和的、特有的气味，
结构稳定。公司生产的脂肪酸甲酯之前主
脂肪酸甲酯
要用作生物柴油的添加剂，目前公司已经
开发出该类产品作为农药有效成分等新用
途和新客户。
二、内部组织结构及主要业务流程
（一）组织结构图
负责质量安全管理工作，建立、实施和保持质量安全管理体系，并向总经理
报告质量安全管理体系运行情况和改进需求；负责企业文化的宣传、教育工
作；负责文件（包括外来文件）的接收、发放、更换等管理工作；负责人力
资源管理工作，制定员工培训计划并组织实施；劳务合同的管理工作；完成
总经理临时交待的其他任务。
负责组织生产任务的实施，保质保量按时完成生产任务；负责相关生产技术
文件的编制和控制，负责不合格产品的控制和处理，协助分析和处理质量事
故；协助新产品的设计、开发、中试工作；负责新产品设计、开发过程中所
涉及到的设备更新、改造工作；做好车间员工的培训工作。
负责原辅料、包装材料的进厂检验或验证工作、过程产品及成品的检验工作，
负责不合格品识别，提出处置方案，并对纠正和预防措施进行跟踪、验证；
组织制定和实施产品质量标准、工艺标准、检验规程，分析和处理质量事故；
协助新产品设计、开发工作及相关文件的制定；对产品质量具有一票否决权，
协助员工培训工作。
负责市场调查及组织制订品种策略，调整产品结构；负责顾客满意度调查工
作及新产品市场开发资料；负责合同（订单）评审、签订及履行情况的跟踪；
负责顾客服务工作控制，反馈和协助处理质量事故。负责实施成品库、运输
车辆规范管理，减少积压，避免损失。
负责开发、选择供应商，对合格供应商进行确定后分类；负责公司原辅材料、
设备等物质的采购、搬运、贮存和防护控制及协助入库检验；负责对不合格
品原辅料的隔离和处置；负责实施原料库规范管理，减少积压，避免损失。
根据企业年度综合经营计划，负责编制财务计划，组织开展经济分析活动，
实行财务监督；负责成本核算，审核资金使用情况；协助新产品开发工作，
提供新产品预算成本。
参与新产品开发的可行性论证，产品立项、参与产品开发设计工作的实施。
对新产品开发过程实施监督控制；负责产品工艺文件的设计工作；组建公司
技术平台；做好公司标准和专利规划，实施相关标准及申请专利。
负责制定、执行和改进仓储管理制度及其作业流程，负责对进库物品外观质
量进行检验并实施入库验收；负责协助对不合格物品进行处理申报，以及按
照相关要求对废旧物料进行处理；负责公司的物资贮存管理工作，对原、辅
料库及成品库实施全面管理，加强对入库、贮存、发货的质量控制。
做好与生产计划部、技术开发部等部门的协调工作，确保物料需求和消耗信
息链畅通；处理退货；制定并实施标准存量，实施存量控制；负责物料盘存、
盘存报表及核算等其他相关职责。
负责设备开发、设备搭建和设计；负责生产线开工前准备及审查工作；协助
总工程师做好研发战略及研发工作计划；负责内厂生产、安全和设备管理、
检查、维护、维修；配合公司各部门工作需要，对机修各岗位工作人员管理
负责并安排分配，负责部门人员工作安全和检查设备安全。
（二）主要产品的生产流程和业务流程
1、主要产品的生产工艺流程
植物脱臭馏出物
脂肪酸甲酯
脂肪酸甲酯
向反应釜内加入DD油原料，根据所加入DD油原料的检测结果，
加入相对应量的甲醇和硫酸或其它催化剂反应2-5小时，检测反应
结束后，各个指标是否符合要求，检测合格后，回收甲醇，水洗物
料水洗液经过中和后进入薄膜蒸发器，回收残留甲醇，再经过精馏
塔回收合格甲醇。
根据DD油原料中的物料组成情况，设置不同冷析条件，冷析结束
后，物料经过压榨，将固体部分分离出来，得到固体粗植物甾醇，
液体进入储罐，待下道工艺处理。
根据物料中组分的情况，调节分子蒸馏的生产的参数，将冷析中所
得料液打入分子蒸馏中，分离出脂肪酸甲酯、天然维生素E，高沸
将分子蒸馏中所得高沸物再经过催化剂处理，加入一定量的甲醇，
反应2-8小时后，回收溶剂，水洗物料，打入冷析釜内，根据物料
情况设置冷析参数，冷析结束后，经压榨分离出粗植物甾醇固体，
液体部分经过分子蒸馏得到脂肪酸甲酯，高沸物。高沸物再次进入
补充酯化反应。
将冷析和补充酯化中得到的粗植物甾醇，检测植物甾醇的指标，根
据检测结果，加入一定量脂肪酸甲酯进行漂洗，经过几次洗涤，再
用无水乙醇进行洗涤，烘干、粉碎、混合，得到精制甾醇。
2、销售及出库流程
做好出货准备
确定销售意向
客户谈判/合同签订
司机或客户签字
审核资金是否
到位或已批准
收款或按合同规定
加盖财务审核章
并视需要同时开具发票
登记客户资金台帐
销售合同环节结束
门卫审验放行
出库环节结束
3、采购及入库流程
填开物资申购单
管理层审批
选择供应商签合同
物资申购单
采购部门收到原料
申购环节结束
化验部、仓库验收
收到物资申购单
部门审核合格后入库
取得报价（书面/口头）
采购部门结算、催收发票
报价单确认
审批报价单
采购环节结束
4、新产品研发流程
外部评价认可
预生产准备
开发/计划活动分配，产品研发工艺方向制定
最终项目评审
分段工艺制定，技术相关要求确定
开始预生产
初期技术及项目评审
预生产的反馈，批量生产阶段的设计文件
项目定义完成，开始实验设计和生产
首批产品向用户发货认可，决定是否批量生产
实验设计、实验试生产、设计验证、产品标准制
对首批产品意见反馈
定，安全注册申请
行动的最后跟进
中期项目评审
第三方检测
确定外部评价
技术输出及记录
1、可行性报告
2、风险修复计划
3、项目开发内容确认及承诺
开发/计划活动分配，产品研发工艺方向
1、产品项目建议书
2、开发数据单（技术层面、分段
分段工艺制定，技术相关要求确定
初期技术及项目评审
3、开发计划
4、项目及技术评审要求的其他文
项目定义完成，开始实验设计和生产件
5、其他质量记录
实验设计、实验室试生产、设计验证、产
1、外部评价计划
品标准制定，安全注册申请
2、评价试验报告
中期项目评审/第三方检测
3、设计评审要求的其他文件
实验设计及
4、产品标准
5、项目及技术评审要求的其他文
确定外部评价
6、其他质量记录
外部评价认可
1、首份外部评价报告
预生产准备
2、第三方检测报告
测试及验证
3、产品注册文件
最终项目评审
4、工序能力、维修性评价报告
5、其他文件、记录
开始预生产
1、预生产评价报告
预生产的反馈，批量生产阶段的设计文件
2、全套设计文件正式发放
首批产品向用户发货认可，决定是否批量
3、批量生产文件
对首批产品意见反馈
行动的最后跟进
有关质量改进的技术报告
三、公司经营的关键性要素
（一）产品所包含之技术含量
1、高沸物中提取植物甾醇与脂肪酸甲酯
采用分子蒸馏最后一级蒸余物（高沸物）。高沸物中不含脂肪酸、脂肪酸甲酯、植物甾醇，但含有大量的脂肪醇。通过添加催化剂可以将其分离出脂肪酸以及植物甾醇，再通过催化剂处理生产出脂肪酸甲酯。其中脂肪酸甲酯及植物甾醇的收率都达到理论值的80-90%。
2、天然维生素E提取与精制工艺方法
以质量含量为30-50%的粗品天然维生素E为原料，可以采用醇类、烃类溶剂为萃取剂，与粗品天然维生素E按一定比例混合，在40-60摄氏度下混合溶解萃取后，降温至0-10摄氏度，静置析出固体后过滤，将滤液减压蒸除溶剂，得到维生素E。该方法提纯效率高，静置冷析时间大大缩短，并将天然维生素E的含量提高50-60个百分点。
3、天然植物甾醇提纯方法
采用45-55%的天然植物甾醇原料，用脂肪酸甲酯、石油醚、无水乙醇等混合有机溶剂溶解，控制温度在60-70摄氏度，热过去除机械杂质，缓慢降温到0-15摄氏度，冷冻结晶，过滤；固体滤出物再用脂肪酸甲酯、95%乙醇、乙酸乙酯等混合有机溶剂溶解，再加45-55%天然植物甾醇原料和有机溶剂总重量的0.3%左右活性炭脱色，控制温度70-80摄氏度，热过滤除去活性炭，母液降温至0-15摄氏度，冷冻结晶，过滤得到固体滤出物，最后经真空干燥、粉碎，即可达到含量95%以上。
4、碱性离子液体催化酯交换反应方法
所用催化剂同时含有Lewis碱和多点位碱性离子液体，原料为脂肪酸甲酯、脂肪醇等，常压加热下进行酯化交换反应。相比于传统工艺，时间短，工艺路线清晰，收率高。
（二）主要无形资产情况
截至本说明书签署日，公司的主要无形资产包括商标、专利权等，具体情况如下：
1、注册商标
（1）已经注册的商标
（2）正在申请的商标
（1）已经取得的专利权
一种咸性离子液体催化
酯交换反应的方法
（2）正在申请的专利权
一种工业提取天然
维生素E的方法
3、外购软件形成的无形资产
日账面价值
（三）主要固定资产情况
截止报告期末，公司其他主要固定资产主要为生产专用设备、运输设备、其他通用设备等，主要情况如下：
重要固定资产
固定资产原值
16,971,294.70
15,963,088.94
273,231.04
225,900.86
17,275,243.74
16,200,861.03
公司主要生产设备情况：
水冷螺杆低温冷水机组
196,923.08
防爆自吸泵
防爆自吸泵
226,435.90
防爆轴流风机
电阻真空计
高压清洗机
保温工程款
147,690.87
超声波清洗机
水份测定仪
471,876.09
净化空调机组
彩钢净化板
气相色谱仪
179,487.19
螺杆式空压机
5000L反应釜
板框过滤器
捷豹螺杆机
313,936.27
酯化车间设备框架
硫酸高位槽
捷豹螺杆机
工业冷水塔
双螺旋锥形混合机
防爆电动葫芦
精密过滤器
箱式隔膜压滤机
153,846.15
摇摆式颗粒机
生物质有机热载体炉
圆形低噪音冷却塔
真空耙式干燥机
箱式隔膜压滤机
密闭隔膜压滤机
风冷组合脉冲除尘粉碎机
不锈钢冷析釜
210,256.40
不锈钢冷凝器
气液分离器
四回程冷凝器
薄膜蒸发器
不锈钢冷凝器
冷冻式干燥机
工业冷水机
不锈钢漂洗釜
乙醇蒸馏塔改造
121,367.52
真空耙式干燥机
109,401.70
摇摆式颗粒机
一级薄膜蒸发器
二级短程蒸发器
三级短程蒸发器
1,874,358.99
四级短程蒸发器
陶瓷反应釜
维生素E精制提纯设备
2,478,632.47
迈克短程蒸发器改造费
不锈钢刮板结晶釜
570,085.46
不锈钢螺旋板冷凝器
不锈钢反应釜
158,974.34
二级短程真空机组
1,820,512.80
搪瓷反应釜
121,538.46
导热油加热循环泵
2,547,008.51
807,743.59
DD油库罐10
DD油库罐11
DD油库罐12
甲醇库卧罐
甲醇库卧罐
（四）在建工程情况
公司报告期内在建工程主要为对机器设备的改造升级，具体情况如下：
生产线技术改造工程
561,410.95
（五）公司获得的各项资质、资格和奖励成果情况
1、公司取得的中国境内的各项资质、资格和奖励成果情况
（1）《全国工业产品生产许可证》，证书编号：闽XK13-217-00106；产品名称：食品添加剂；发证机构：福建省质量技术监督局；发证时间：日；有效期至：日。
（2）《排放污染物许可证》，证书编号：龙新环[2014]证字第630号；发证机关：龙岩市新罗区环境保护局；有效期限：日；发证日期：日。
（3）《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》，海关注册登记编码：H；发证机构：中华人民共和国龙岩海关；注册登记日期：日；有效期至日。
（4）《对外贸易经营者备案登记表》，登记表编号：；进出口企业代码：X；备案登记机构：龙岩市新罗区经贸局；备案日期：日。
（5）《自理报检企业备案登记证明书》，备案登记：；发证机关：龙岩市出入境检验检疫局；备案时间：日；发证日期：2013年7
（6）《高新技术企业证书》，公司于2015年进行了高新技术企业评定认证工作，公示期于日结束，在公示期内未收到异议，公示网址为http://www./gxjsqyrdw/fujian/201509/ca09bddbef87bc90510b5.shtml，目前公司正在办理高新技术企业证书。
（7）《GB/T/ISO认证证书》，证书编号：001FSMS1300587；通过认证范围：食品添加剂（天然维生素E）的生产；发证机构：中国质量认证中心；首次发证日期：日；有效期至：日。
（8）《安全生产标准化证书》，证书编号：闽AQBQGⅢ；认证内容：安全生产标准化三级企业（轻工）；发证机关：福建省龙岩市安全生产监督管理局；有效期至：2018年9月；发证时间：日。
2、公司取得的中国境外的各项资质、资格和奖励成果情况
PhytosterolandVitaminE
manufacturedbyFujian
GlannyBio-engineeringCo.
Certificate
LtdarecertifiedKosherwith
thePareverestriction
NonGMProductionof
NaturalVitaminEand
Certificate
Phytosterolcompliancesto
theIPControlProgram
Manufacturing,supplying
andmarketingof
GLANNYVENATURAL
VITAMINEareinaccording
Certificate
withSingaporeMUISHalal
(MUIS-HC-S001/2005and
S002/2005)
（六）公司经营场所情况
截至本说明书签署日，公司经营场所如下：
1、自有房产
公司名下无自有房产。
2、租赁房产
公司向福建龙津实业发展有限公司租赁位于东宝工业集中区二期的钢构4#和7#厂房作为经营场所，具体约定请见本说明书之“第二章公司业务”之“三、公司经营的关键资源要素”之“（四）报告期内的重大合同文件及履行情况”之“4、租赁合同”。
（七）员工情况
截至日，公司（含子公司）共有员工95人，具体结构如下：1、年龄结构
2、学历结构
高中及以下
研究生及以上
3、岗位结构
采购及销售
财务及行政
生产及仓储
研发及售后
（八）公司研发情况
截至日公司共有研发人员10人，由公司研发中心和工程部负责公司产品的研究开发。其组织结构图如下：
公司在报告期内研发支出情况如下表所示：
493,391.46
1,458,495.17
486,950.50
占营业收入比例
公司在报告期内完成的研发项目及各项目研发费用情况如下：
项目研发费用情况
高沸物中提取植物甾醇与脂肪酸甲酯
500,449.22
天然维生素E提取与精制工艺方法研究
487,800.20
天然植物甾醇的提纯方法
515,402.58
一种工业提取天然维生素E的方法
547,656.49
一种碱性离子液体催化酯交换反应的方法
387,528.64
公司目前主要通过与研发人员签订保密协议、对研发人员进行薪酬奖励和计划股权激励的方式对核心技术进行保密，同时公司也未就生产使用的主要技术申请专利，希望能够最大限度地保证技术的隐秘性。在公司规模逐渐扩大，生产销售情况稳定之后，公司将考虑对技术采用专利的方式进行保护。
公司核心技术人员情况如下：
研发中心主任
各人员简历如下：
（1）邱建国，男，1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2010年毕业于河南工业大学生物技术专业及工商管理专业。2010年7月至2014月1月就职于明强（福建）生物萃取科技有限公司任总经理，2014年2月起就职于格兰尼，任副总经理，主要负责生产及技术的管理。日公司整体变更为股份公司，在创立大会暨2015年第一次股东大会上被选举为董事，并在同日的第一届董事会第一次会议上被聘任为副总经理，任期三年。
（2）梁玉龙，男，1988年出生，中国国际，无境外永久居留权，本科学历。
2012年毕业于重庆邮电大学中药学专业。2012年9月至2013年11月就职于北京大学医学部任助理研究员；2013年至今就职于公司任研发中心主任。
（九）公司日常经营中的环保情况
公司主要经营天然维生素E油、植物甾醇以及脂肪酸甲酯的研发、生产、销售。公司主营业务按照《国民经济行业分类代码》（GB/）中的分类标准，属于C271化学药品原料药制造业和C266专用化学产品制造业。根据国家环境保护部分的环发[号等系列文件，公司所处行业属于重污染行业，但公司在生产经营过程中只产生少量的污染物。
公司就生产建设项目委托福建闽科环保技术开发有限公司编制了《龙岩格兰尼生物科技有限公司年产280吨天然食品添加剂生产线工程环境影响报告书》（国环评证乙字第2225号），报告书结论为公司生产建设项目符合产业政策发展，采用的治理技术可以做到污染物达标排放，对周围的环境影响在允许的范围以内，区域接纳项目污染物后基本不改变质量现状，项目建设可行。
龙岩市环境监测站对公司生产建设项目所出具了《福建省格兰尼生物工程有限公司年产280吨天然食品添加剂生产线项目竣工环保验收监测报告》（[岩]字2013第[035]号），报告结论为公司年产280吨天然食品添加剂生产线项目在运营过程中基本执行了各项环境保护的规章制度，污染防治措施基本有效，基本上达到了建设项目竣工验收的要求。
龙岩市新罗区环境保护局对公司生产建设项目出具了《龙岩市新罗区环境保护局关于福建省格兰尼生物工程有限公司年产280吨天然食品添加剂生产线项目（不含制粉工序）竣工环保验收审查意见》（龙新环[2014]59号），同意上报验收审批。
公司已经取得《排放污染物许可证》（环[2014]证字第630号），排污种类为噪声、固废及废水，有效期自日至日止。
公司已经取得了龙岩市新罗区环境保护局出具的《证明》，证明公司各项环保审批手续完备，从2013年至2015年未有发现存在环境违法行为，也未受到任何环境保护方面的行政处罚。
公司于2015年为进一步扩大产能拟对生产项目进行技术改造和设备更新，并依照《中华人民共和国环境影响评价法》及相关法律法规的规定程序向所在辖区经贸委报备建设项目变更并编制新的环境影响评价报告。
（十）公司产品涉及的质量标准情况
我国目前对通过化学方式合成的直接作为食品添加剂的维生素E油制定了《食品安全国家标准》（GB），对于直接作为食品添加剂的含量为50%和70%的天然维生素E油制定了《食品添加剂天然维生素E标准》（GB），而对作为药品及化工生产原料的植物甾醇产品和脂肪酸甲酯产品并未制定质量标准。公司天然维生素E油产品并不直接作为食品添加剂销售给消费者，而是由下游厂商再加工成为食品或饲料添加剂。
公司取得了《GB/T /ISO认证证书》，证书编号为
001FSMS1300587，证明公司建立的食品安全管理体系符合标准GB//ISO，有效期至日，通过认证的范围为食品添加剂（天然维生素E）的生产。
公司在生产过程中严格按照质量管理体系的要求控制生产流程，对于产品则严格按照所涉及的质量标准进行品质控制，公司产品质量优良，报告期内未出现任何产品质量纠纷，也未受到任何关于产品质量的行政处罚。
四、与业务相关的情况
（一）报告期内收入的主要构成及各期主要产品的销售收入情况
1、公司营业收入和成本情况
40,722,865.68
30,211,102.04
40,722,865.68
30,211,102.04
24,169,955.59
17,878,293.03
7,566,908.47
6,992,849.94
233,123.08
264,532.31
24,171,755.59
17,878,293.03
7,800,031.55
7,257,382.25
2、主营业务收入按类型划分
16,710,889.41
8,996,584.33
13,174,762.5
11,189,388.33
10,067,983.00
9,275,703.38
769,230.77
749,426.00
40,722,865.68
30,211,102.04
5,891,333.75
4,753,579.47
2,466,359.69
3,006,937.61
18,278,621.84
13,124,713.56
4,530,371.86
3,423,459.11
570,176.92
562,453.22
24,169,955.59
17,878,293.03
7,566,908.47
6,992,849.94
公司2013年主营业务收入为7,566,908.47元，2014年主营业务收入24,169,955.59元，月主营业务收入为40,722,865.68元。公司报告期主营业务收入规模扩大较快，主要原因在于公司已经度过设立期的整备阶
段，技术和产品逐步稳定，释放产能之后开始扩大销售。公司设立于2011年12月，成立之初，公司主要精力投入生产设备的建设和产品生产工艺的研发调整。
公司主要经营维生素E油、植物甾醇以及脂肪酸甲酯的研发、生产、销售，所采用的主要技术为化工工艺，涉及酯化、分子蒸馏、微生物发酵等较多关键节点，由于公司生产产品对有效成分的含量精度要求较高，故公司在设立之初除对反应设备进行购置和建造之外，最重要的工作为开发并调整工艺流程各关键节点达到稳定出产高品质产品的效果。化工工艺流程不同于一般的生产制造流程，对于各设定参数，如温度、时间、反应容器体积、原料质量等要求非常严格，生产流程连续不可中断，且在调整工业化生产时还必须考虑实验室反应和大规模生产之间可能出现的偏差，优化至工业生产状态需要一定的综合实力、研发水平和试验时间。经历2012年与2013年的调整期，公司所拥有的化工工艺于2014年已经能够稳定的产生出优质产品，公司开始将主要的精力集中于产品生产和销售，营业收入显着增长。
除公司自身发展阶段原因以外，市场需求增长也是公司收入和利润增长的主要原因。公司生产维生素E油、植物甾醇和脂肪酸甲酯，2014年植物甾醇收入占营业收入的24.37%，月植物甾醇收入占营业收入的41.04%，该产品2015收入规模相比2014年增长较高，其中精制植物甾醇产品毛利水平达到51.05%，是带动公司业绩增长的主要动力。植物甾醇原本主要作为食品添加剂或增补剂，从2014年开始市场需求增长较快，原因在于植物甾醇发酵生产雄烯二酮（4ad）的工艺已经成熟，4ad主要作为甾体激素药中间体，开始逐渐向多个激素中间体延伸，有能力制造4ad的厂家已经接近10家。当下全球甾体激素药物依赖皂素中间体半合成工艺生产，市场总份额折合以薯蓣皂素计共6000t/a。而提取皂素的工艺会产生严重污染，迫于环保压力，许多提取厂已经关门，造成皂素价格增长，通过植物甾醇合成4ad可以有效的替代皂素，并且无环保压力，替代皂素延伸产业链已势在必行。到2014年秋季，皂素价位已经下降到了80多万元/t，这表明国内生产的4ad已经开始替代部分薯蓣皂素-双烯物用于甾体激素及其中间体合成的原料，其生产原料植物甾醇市场需求持续增长。公司在生产工艺稳定之后，并未停止对工艺流程的优化，高纯度植物甾
醇的生产技术是公司目前重点研发方向，也是公司保持未来业绩增长的手段之一。
2014年主营业收入同比上升219.42%，主要是由于甾醇、VE产品增加较多，其中甾醇产品收入同比上升138.87%，VE产品收入同比上升303.47%，因此全年收入上升幅度较大。月主营业务收入同比上升242.19%，主要是由于甾醇及VE产品，且新增豆油甲酯产品，其中甾醇产品收入同比上升790.29%，VE产品收入同比上升31.44%，月豆油甲酯产品新增收入10,067,983.00元，占当期营业收入的24.72%。报告期内公司逐步转向以甾醇为主要产品，2013年、2014年及月甾醇毛利率分别为-21.71%、18.98%及46.20%，呈显着上升趋势，2013年毛利率较低主要是因为公司自2011年成立至2012年仍处于生产设备建设及研发投入期，2013年公司开始初期市场销售，受生产初期及初入市场影响公司的产品单位生产成本较高且单位售价相对较低，因此盈利能力较低。2013年及2014年公司销售的甾醇以粗制甾醇为主，月公司对甾醇生产线进行深加工，生产精制甾醇90、精制甾醇92和精制甾醇95,月精制甾醇90、精制甾醇92和精制甾醇95的毛利率分别为45.71%、53.82%及54.70%，因此公司月的整体毛利率上升较高。
（二）报告期内各期前五名客户情况
报告期内前五名客户的销售额及占当期销售总额比例如下：
1、公司2013年前五大客户情况：
营业收入总额（元）
占营业收入的比例(%）
泰州市永盛生物制品有限公司
2,860,079.01
新昌县诚成贸易有限公司
1,656,410.27
宜春江夏化工有限公司
1,549,670.89
张家港保税区福之源国际贸易有限公司
570,176.92
宜春大海龟生命科技有限公司
450,114.13
7,086,451.22
2、公司2014年前五大客户情况：
营业收入总额（元）
占营业收入的比例(%)
泰兴市益康源贸易有限公司
4,610,256.40
新昌县诚成贸易有限公司
4,219,071.82
江苏科鼐生物制品有限公司
4,141,196.60
香港科维生物制品有限公司
2,558,776.50
沾化海川生物科技有限公司
2,258,866.38
17,788,167.70
3、公司月前五大客户情况：
营业收入总额（元）
占营业收入的比例(%)
宜春大海龟生命科学有限公司
7,524,897.97
张家港保税区思达特国际贸易有限公司
6,715,939.75
江苏科鼐生物制品有限公司
6,350,924.78
厦门启润实业有限公司
5,129,709.50
湖北共同生物科技有限公司
3,311,043.09
29,032,515.09
2013年、2014年、月公司向前五大客户销售比例分别为90.86%、73.59%、71.30%，公司客户集中度较高。鉴于公司下游客户主要为原料药制造厂商和医药厂商，下游行业呈现较强的集中性，特别是维生素E行业，主要由浙江医药、巴斯夫、新和成等寡头垄断，而目前有能力购买植物甾醇作为4ad合成用的客户数量也较少，且公司2012年完成生产工艺优化之后需要一段时间打开销售局面，故2013年销售较为集中，进入2014年之后，随着公司将主要精力集中于市场推广和拓展，公司销售集中度有所下降。公司不存在对单一客户销售比例超过50.00%的情况，不存在对单一客户的重大依赖。
（三）报告期内主要产品的原材料、能源及供应情况、前五名供应商的采购额及占当期采购总额的百分比
1、公司主要原材料为油脂企业提炼植物油之后的脱臭馏出物，又称为DD油。鉴于我国大豆油和玉米油产量丰富，公司主要采购这两类植物脱臭馏出物作为产品原材料。此外，公司还采购少量的化学溶剂，如硫酸、甲醇等作为反应工艺的辅料。
玉米脱臭馏出物中主要含有大量的脂肪酸，还含有植物甾醇、生育
玉米油脱臭馏出物
酚、角鲨烯、脂肪酸甾醇酯、碳氢化合物、醛和酮等生物活性成分
大豆脱臭馏出物主要包括游离脂肪酸、甘油三酯、甘油二酯、甘油
大豆油脱臭馏出物
一酯、f甾醇、维生素E和氧化副产物等。其中天然维生素E含量
9.6%，游离脂肪酸含量41.5%，甘油酯含量27.4%，甾醇等含量21.5%
2、报告期内，前五大供应商的采购额及占当期采购总额的百分比
（1）公司2013年度前五大供应商情况：
供应商名称
采购总额（元）
占公司采购的比例(%)
龙岩市埃克森贸易有限公司
4,297,075.00
中储粮油脂工业东莞有限公司
2,536,949.00
福建康宏股份有限公司
2,246,945.00
中纺粮油（东莞）有限公司
1,458,500.00
嘉祥县嘉冠油脂化工有限公司
1,312,362.00
11,851,831.00
（2）公司2014年度前五大供应商情况：
供应商名称
采购总额（元）
占公司采购的比例(%)
龙岩市埃克森贸易有限公司
6,094,000.53
中储粮油脂工业东莞有限公司
2,488,827.00
常州市明日药化设备有限公司
2,193,000.00
嘉吉粮油（阳江）公司
1,660,653.28
鸿一粮油资源股份有限公司
1,619,768.20
14,056,249.01
（3）公司月前五大供应商情况：
供应商名称
采购总额（元）
占公司采购的比例(%)
嘉吉粮油（阳江）有限公司
6,896,114.29
山东西王食品有限公司
3,880,723.20
杭州舍利机电物资有限公司
2,980,000.00
江苏迈克化工机械有限公司
2,950,000.00
嘉吉粮油（南通）有限公司
1,897,009.98
18,603,847.47
公司在2013年度、2014年度、月对前五大供应商采购金额分别占采购总额的48.97%、50.66%以及31.28%，供应商集中度不高。公司所用原料为植物脱臭馏出物，我国植物油提炼产业非常丰富，大型油料公司和小型炼油厂分布广泛，公司可选择的供应商较多，且该等原材料并非属于垄断性商品，也不
存在特定的含量规格，寻找替代资源较容易，更换供应商不会对公司持续经营造成重大影响。公司不存在对单一供应商采购超过采购总额25%以上的情况，不存在对单一供应商的重大依赖。
（四）报告期内的重大合同文件及履行情况
1、销售合同及文件
（1）框架协议及框架下的独立销售文件
公司2015年以前主要采用签订单项销售合同的形式向客户销售商品，但2015年之后，随着公司在行业内口碑逐渐树立，公司开始与少量客户签订框架性销售协议并以独立销售文件进行销售。报告期内，公司签订的框架协议以及金额较大的独立销售文件情况如下表所示：
有效期间/签订日期
湖北共同生物科技有限
公司向公司预付人民币
200万元作为订购植物甾
醇的长期订货保证金，公
司每月向湖北共同生物
科技有限公司提供精制
甾醇，单价参考市价决
定，确定单价后独立订立
公司向湖北共同生物科
技有限公司销售植物甾
醇10吨，总货款为人民
币1,285,920.42元。
公司向湖北共同生物科
技有限公司销售植物甾
醇21吨，总货款为人民
币1,588,000.00元
新昌县成诚贸易有限公
司向公司预付人民币100
万元作为订购天然维生
素E的长期订货保证金，行
公司每月向新昌县成诚
贸易有限公司提供天然
维生素E，单价参考市价
决定，确定单价后独立订
立购销合同
（2）销售合同
公司与客户之间销售主要采用签订单项销售合同的形式，报告期内，金额相对较大的销售合同主要情况如下表所示：
金额（元）
新昌县成诚贸易有限
天然维生素E油
1,496,250.00
新昌县成诚贸易有限
天然维生素E油
1,482,000.00
新昌县成诚贸易有限
天然维生素E油
1,189,000.00
河北达瑞生物科技股
1,755,000.00
份有限公司
湖南新合新生物医药
2,675,000.00
张家港保税区思达特
脂肪酸甲酯
2,759,000.00
国际贸易有限公司
张家港保税区思达特
脂肪酸甲酯
2,240,000.00
国际贸易有限公司
宜春大海龟生命科学
脂肪酸甲酯
1,007,400.00
宜春大海龟生命科学
1,600,000.00
宜春大海龟生命科学
2,250,000.00
宜春大海龟生命科学
1,125,000.00
江苏科鼐生物制品有
天然维生素E油
1,336,500.00
江苏科鼐生物制品有
天然维生素E油
1,782,000.00
江苏科鼐生物制品有
天然维生素E油
1,400,000.00
江苏科鼐生物制品有
天然维生素E油
5,167,800.00
江苏科鼐生物制品有
天然维生素E油
1,722,600.00
泰州市永盛生物制品
天然维生素E油
2,736,000.00
泰兴市益康源贸易有
天然维生素E油
1,322,400.00
泰兴市益康源贸易有
天然维生素E油
2,714,400.00
泰兴市益康源贸易有
天然维生素E油
1,357,200.00
2、采购合同及文件
公司主要采购大豆油脱臭馏出物和玉米油脱臭馏出物作为产品原料。由于大型炼油公司，如中储粮、中纺、嘉吉、西王等国内外知名厂商销售的植物油脱臭馏出物较为热销，其往往采用竞价招投标的方式确定销售对象，公司在向上述厂商购买原材料之前一般需要先行提供报价和采购数量，待中标后再与厂商签订本次的采购合同。
其余中小型厂商对外销售植物油脱臭馏出物时并不采用竞价招投标的方式，公司直接与其就每一次采购签订采购协议，不存在框架性的采购协议和订单采购。
除原材料以外，公司也向外采购生产设备以及生产设备的设计和制造服务。
（1）报告期内金额相对较大的原材料采购合同文件主要情况如下：
采购重量（吨）
230-260（以罐
6,110元/吨
150（二厂），100
5,750元/吨（二
（三厂）（以罐
厂），5,250元/
吨（三厂）
120（二厂），130
4,120元/吨（二
（三厂）（以罐
厂），4,060元/
吨（三厂）
1,137,600.00元
1,158,000.00元
1,200,000.00元
105（溢短装
1,530元/VE百
1,201,970元
（2）报告期内金额较大的设备及设备服务采购合同
采购金额（元）
维生素E精制提纯
江苏迈克化工
工艺设备的设计、制
2,900,000.00
机械有限公司
维生素E精制提存
工艺成套设备的工
杭州舍利机电
艺设计、设备制造、
2,980,000.00
物资有限公司
电器仪表、管道安装
维生素E精制提存
威尔斯（天津） 工艺配套设备的配
阀门制造有限
2,130,000.00
件：电表仪器、管道
安装调试服务
3、融资合同
（1）日，有限公司与中国银行股份有限公司龙岩分行签订了《授信额度协议》（2013年SME岩人授字25401号），中国银行股份有限公司龙岩分行同意向有限公司提供人民币300万元整的授信额度，授信期限为自协议生效之日起至日止。翁庆水、福建方园智科电子股份有限公司为上述授信额度协议所设至之债权提供最高额保证担保。翁庆水为上述《授信额度协议》（2013年SME岩人借字25401号）所设立之债权提供最高额保证担保的情况请见本说明书“第四章公司财务”之“八、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况”之“（二）关联交易情况”。该授信额度协议已经履行完毕。
（2）日，有限公司与中国银行股份有限公司龙岩分行签订《流动资金借款合同》（2013年SME岩人借字25401号），借款金额为人民币300万元整，借款期限自日起至日止。该借款合同为《授信额度协议》（2013年SME岩人授字25401号）项下设立之债权债务协议，已经履行完毕。
（3）日，有限公司与福建海峡银行股份有限公司龙岩分行签订《流动资金借款合同》（130077），借款金额为人民币300万元整，借款期限自日起至日止。该借款合同已经履行完毕。
（4）日，有限公司与中国银行股份有限公司龙岩分行签订了《授信额度协议》（2014年SME岩人授字25401号），中国银行股份有限公司龙岩分行同意向有限公司提供人民币300万元整的授信额度，授信期限为自协议生效之日起至日止。翁庆水、福建方园智科电子股份有限公司为上述授信额度协议所设至之债权提供最高额保证担保。翁庆水为上述《授信额度协议》（2014年SME岩人借字25401号）所设立之债权提供最高额保证担保的情况请见本说明书“第四章公司财务”之“八、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况”之“（二）关联交易情况”。该授信额度协议已经履行完毕。
（5）日，有限公司与中国银行股份有限公司龙岩分行签订《流动资金借款合同》（2014年SME岩人借字25401号），借款金额为人民币300万元整，借款期限自日起至日止。该借款合同为《授信额度协议》（2014年SME岩人授字25401号）项下设立之债权债务协议，已经履行完毕。
（6）日，有限公司与福建海峡银行股份有限公司龙岩分行签订《流动资金借款合同》（140068），借款金额为人民币300万元整，借款期限自日起至日止。该借款合同已经履行完毕。
（7）日，有限公司与福建海峡银行股份有限公司龙岩分行
签订《流动资金借款合同》（150059），借款金额为人民币300万元整，借款期限自日起至日止。翁庆水、福建省龙岩液压集团有限公司为上述借款合同提供保证担保。翁庆水为上述《流动资金借款合同》（150059）所设立之债权提供最高额保证担保的情况请见本说明书“第四章公司财务”之“八、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况”之“（二）关联交易情况”。该借款合同正在履行中。
（8）日，有限公司与福建省华兴（龙岩）典当有限责任公司签订《典当合同》（华兴[龙岩]当字[2014]第04-002号），有限公司自愿以26.6吨含量50%的天然维生素E油向福建省华兴（龙岩）典当有限责任公司典当人民币150万元整，典当期限为3个月，自日至日止，典当综合费率为每月本金的20.50‰。该合同仍在履行中，尚余50万元典当本金续当至日。
（9）日，有限公司与福建省华兴（龙岩）典当有限责任公司、福建融通物流有限公司签订《货物质押暨监管合同》（华兴[龙岩]当字[2014]第04-002号），有限公司自愿以存放于福建融通物流有限公司租赁仓库中的26.6吨含量50%的天然维生素E油作为质物对《典当合同》（华兴[龙岩]当字[2014]第04-002号）履行的质押担保，福建融通物流有限公司愿意为上述质物提供保管和监督服务。该合同为《典当合同》（华兴[龙岩]当字[2014]第04-002号）之从合同，仍在履行中。
（10）日，有限公司与福建省华兴（龙岩）典当有限责任公司签订《典当合同》（华兴[龙岩]当字[2014]第05-005号），有限公司自愿以26.6吨含量50%的天然维生素E油向福建省华兴（龙岩）典当有限责任公司典当人民币100万元整，典当期限为3个月，自日至日止，典当综合费率为每月本金的20.50‰。该合同仍在履行中，尚余70万元典当本金续当至日。公司正在与福建省华兴（龙岩）典当有限责任公司办理续当手续。
（11）日，有限公司与福建省华兴（龙岩）典当有限责任公
司、福建融通物流有限公司签订《货物质押暨监管合同》（华兴[龙岩]当字[2014]第05-005号），有限公司自愿以存放于福建融通物流有限公司租赁仓库中的26.6吨含量50%的天然维生素E油作为质物对《典当合同》（华兴[龙岩]当字[2014]第05-00号）履行的质押担保，福建融通物流有限公司愿意为上述质物提供保管和监督服务。该合同为《典当合同》（华兴[龙岩]当字[2014]第05-00号）之从合同，仍在履行中。
4、租赁合同
（1）有限公司与福建龙津实业发展有限公司签订了《厂房租赁合同》，约定公司向福建龙津实业发展有限公司租赁位于东宝工业集中区二期的钢构7#厂房；租赁建筑面积共计4076平方米；租赁期限为3年，自日起至日止；租金为每月人民币40760元。
（2）有限公司与福建龙津实业发展有限公司签订了《厂房租赁合同》，约定公司向福建龙津实业发展有限公司租赁位于东宝工业集中区二期的钢构4#厂房；租赁建筑面积共计5244.14平方米；租赁期限为2年，自日起至日止；租金为每月人民币52441元。
5、技术转移及合作研发合同
（1）日，有限公司与厦门震轩生物科技有限公司签订了《专利所有权转让协议书》，约定厦门震轩生物科技有限公司将“一种工业提取维生素E的方法”发明专利申请权转让给有限公司，转让费用为1万元整。该合同已经履行完毕。
（2）日，有限公司与盐城师范学院签订了《专利权转让合同》，约定盐城师范学院将其所有的“一种碱性离子液体催化酯交换反应的方法”发明专利完全转让给有限公司。由于盐城师范学院要求公司通过专利代理机构与之约定上述专利的转让费用和专利代理费用，故该份合同中并未约定专利转让价款，详细的价款约定请见下一份合同。
（3）日，有限公司与天津三通道然科技有限公司签订了《专
利权转让合同》，约定天津三通道然科技有限公司为有限公司提供“一种碱性离子液体催化酯交换反应的方法”发明专利转让代理服务，专利转让费用及代理服务费用为人民币113,420.00元。该合同已经履行完毕。
（4）日，有限公司与集美大学食品与生物工程学院签订了《集美大学食品与生物工程学院与福建省格兰尼生物工程有限公司产学研合作协议》，在兼职教师、人员进修等方面达成合作意向框架。该合同正在履行。
6、理财产品购买合同
日，有限公司与中国银行股份有限公司新罗支行签订了《中国银行股份有限公司理财产品总协议书》，约定有限公司向中国银行股份有限公司新罗支行购买“中银集富新系列-分行”理财产品份额共计5万元人民币。该合同已经履行完毕。
五、公司的商业模式
公司商业模式较为简单，公司向炼油厂购入植物脱臭馏出物（DD油）之后以自有工艺对DD油进行提取，在同一工艺流程的不同节点馏出三种产品，之后再对三种产品进行精制，并销往客户处获取收入和利润。公司产品规格较少，结构简单，一般按照行业内标准进行生产制备，但面对少数客户的要求，公司也会对产品进行调制，生产有效成分含量更高的相关产品。
公司的主要销售模式为直销，与客户确定产品品质之后，公司即与客户签订供货合同，采用送货上门或工厂提货的模式，货款在客户收到货物验收之后一般尽快收取，账期较短。
公司大部分原料直接向炼油厂采购，与炼油厂之间确定原料品质之后即签订采购合同，公司收到原料油之后短期内即向炼油厂支付货款。除原料油以外的其他少量原材料公司通过经销商采购。
（一）销售模式
公司设有销售部门，共3人，负责产品销售。销售部门于年末制定第二年的销售计划，参考上一年的情况确定全年销售目标并细分到每个自然月份。公司主要通过展会、客户介绍等渠道获取新客户资源，并进行建档和回访工作。公司采用直销的方式销售所有产品，大部分产品直接销往最终客户，剩余的小部分产品销往贸易公司处，但公司不存在任何经销商或关于经销的任何安排。
1、产品定价模式
目前公司主要通过商业谈判确定产品价格。在向意向或潜在客户送样之后，通过与客户商议单价，一般参考市场价格确定最后产品定价。
2、收入结算模式
公司收入结算模式为发出商品经检验合格后，立即进行结算并收取全部货款，除签订长期合作协议的客户以外，公司一般不向收取客户收取预收款，但是也不允许客户拖长账期，对于最终使用方为国内厂商的货物公司要求一般在结算后7天之内要求客户付清全部货款，对于最终使用方位国外厂商的货物公司给予客户的账期一般为45天。公司不存在长期应收款，资金利用率较高。
（二）生产模式
公司主要生产天然维生素E、植物甾醇和脂肪酸甲酯，主要采用“按照存货生产”并结合市场需求的生产模式。公司产品由同一生产线上不同工段生产，公司生产计划主要依据植物甾醇和维生素E产品的订单数量确定，生产部门将销售部门取得的订单汇总之后倒排生产周期和交货期，确定维生素E和植物甾醇的产量。
生产部门共有员工62人，分为4个车间，对应公司主要生产工艺流程的4个工段次序。生产部门综合管控整体工序的开工与完工、产品的检验与试样、包装与运发、售后服务等流程。生产部门依据生产计划优化各产品的生产流程，控制产品进度，完成对整个生产过程的有效控制。
（三）采购模式
公司设立专门的采购部门，共有采购人员3人，采购部门负责主要原材料、生产辅料、机器设备和配件的采购工作。
公司主要采取以销定购的采购模式，依据公司接获的订单数量确定需要采购的原料数量，之后向供应商购买货品。公司采购DD油作为生产的原料，在国内的DD油市场中，作为供应商的大型炼油厂所出售的DD油往往供不应求，因此供应商一般以招投标竞价的形式确定销售对象和销售价格。公司生产所需的80%的原材料向嘉吉、中储、中纺、九三集团等国内知名油脂厂商购买。为了规避未中标或价格过高而造成原料中断的情况，公司除保有一定的原料储备以外，也与一些小规模炼油厂保持良好的供销关系，在出现上述情况时作为替代性原料来源。
由于公司与大型厂商之间合作关系较为稳定，从公司设立以来未出现原料断供的情况。
公司在采购供应商的货品之前首先对供应商进行评估，通过公开渠道收集供应商的基本信息，如产量、价格、付款方式、定价模式等等，并通过上门拜访磋商并检测样品的方式最后确定该供应商是否能够列入合格供应商名录。
公司在采购原料或辅料时需先行支付预付价款，该预付价款总价依据供应商预估的货品中有效成分含量确定，全额支付一般之后以上门提货的方式收取货品，运费及在途风险由公司承担，公司在提取货品之后会委托供应商认可的第三方检测机构对货品中有效成分含量进行检测，并依据检测结果向供应商支付或要求退还货款差价。
（四）研发和质保
公司设有研发中心，负责企业研发工作，研发中心共有10名员工。公司采取部门独立研发的模式，由实验室负责牵头和组织研发工作，完成从立项到实验成果工业化的全部工作。公司研发动力源自自身的技术创新需求和客户需求。公司本身具备完善的研发条件和研发人员，研发新技术周期较短，小规模技术优化项目立项至研发完成一般不会超过1个月。公司研发主要依靠自身能力，在需要较大的技术改动时，公司也与科研院所合作开发。
公司研发中心同时负责产品的质量保证工作，在生产过程中各工段的产品的质量检验均由实验室完成，客户收到货物之后，若出现验货不合格的情况，销售部门会第一时间与实验室部门进行沟通，由研发中心进行技术方面的解释和处理，并制定解决方案，之后再行与客户进行沟通。鉴于公司货品为维生素E油、植物甾醇和脂肪酸甲酯，一般验货不合格仅有有效成分未达约定含量这一种情况，公司会与客户协商降低价款解决问题，很少出现整批退货的情况。
（五）海外销售
报告期内公司产品主要内销，但2014年公司存在少量外销。公司2014年外销仅向香港科维生物制品有限公司进行，外销金额为2,558,776.50元，占当年营业收入的10.59%。公司与香港科维生物制品有限公司之间之业务除以美元结算以外与其他内销业务并无区别，进入2015年之后，公司未与香港科维生物制品有限公司继续保持业务往来，故月公司不存在外销情况。
公司目前正在进行成为巴斯夫合格供应商之筹备工作，预计在2016年初能够进入巴斯夫合格供应商名录，并产生销售收入。
六、公司所处行业的基本情况
（一）行业监管情况
1、行业分类
公司主要经营天然维生素E油、植物甾醇以及脂肪酸甲酯的研发、生产、销售。公司主营业务按照《国民经济行业分类代码》（GB/）中的分类标准，属于C271化学药品原料药制造业和C266专用化学产品制造业；按照《上市公司行业分类指引》（2012年修订版）中的分类标准，为C27医药制造业和C26化学原料和化学制品制造业；按照全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为“151111制药”中的“化学原料药”。
按照公司主营产品、客户情况和供应商情况，公司所处细分行业为维生素E、植物甾醇、脂肪酸甲酯提取业。
2、行业监管体制、行业主要法律法规及政策
（1）行业主管部门及自律性组织
目前我国尚未设置或成立针对提取维生素E、植物甾醇和脂肪酸甲酯的专门主管部门以及协会，而是由政府部门和相关行业协会进行宏观管理和行业自律管理。
中华人民共和国工业和信息化部对化工工程、生物工程及医药工程行业实行宏观管理，研究提出工业发展战略，拟订行业规划和产业政策并组织实施；指导工业行业技术法规和行业标准的拟订高技术产业中涉及生物医药、新材料等的规划、政策和标准的拟订及组织实施。
我国对食品和药品添加剂、原料药实施生产许可证制度。国家食品药品监督管理总局对食品药品在生产、流通、消费环节的安全问题实施统一监督管理；国家卫生和计划生育委员会组织开展食品安全风险监测、评估，依法制定并公布食品安全标准，负责食品、食品添加剂及相关产品新原料、新品种的安全性审查；国家质量监督检验检疫总局负责工业生产品生产许可证的工作。
中国轻工业联合会是行业的工业性中介组织，其前身为国家轻工业局，主要负责参与制订行业规划，对行业投资开发、重大技术改造、技术引进等项目进行前期论证与初审；参与制订、修订国家标准和行业标准，组织贯彻实施并进行监督；组织开展行业统计，收集、分析、研究和发布行业信息，依法开展统计调查，建立电子商务信息网络等。
中国食品添加剂和配料协会（CFAA）是由全国从事食品添加剂和食品配料生产、流通、应用、科研、教学、管理以及设备制造等相关企、事业单位自愿组成的全国性行业组织，其主要业务包括：受国家政府部门授权或委托，参与制订行业规划和计划；经政府部门同意或授权开展行业统计工作，发布行业信息，进行市场预测；经政府部门授权、参与本行业国家标准和行业标准的制定和修订工
作，并进行监督，参与本行业有关法律、法规及管理办法等制定与修订工作；制定行业的行规、行约，建立行业自律机制，并组织实施、监督和检查等。
中国化学制药工业协会民政部核准登记的全国性社会团体法人，其业务主管单位是国务院国有资产监督管理委员会。协会主要任务包括向政府部门提出有利于我国制药工业发展的政策建议；利用多种渠道和方式为会员单位提供有价值的经济、技术、政策等国内外信息，开展咨询服务；组织技术经济交流，引导绿色生产和节能减排；积极开展化学制药行业诚信体系建设、品牌建设和两化融合建设，持续组织制药企业信用评价，推荐行业优秀企业及优秀产品品牌，开展行业两化融合水平评估。
中国石油和化学工业联合会是石油和化工行业具有服务和一定管理职能的全国性、综合性的社会中介组织。会员单位主要由从事（化学）药品生产的多种经济类型的骨干企业（集团）、省市医药行业协会、医药研究及设计单位和大中专院校等组成，其主要任务为：以服务为宗旨，反映企业的呼声，维护企业的权益，积极探索适应社会主义市场经济体制要求的行业管理新机制；协助政府推进行业工作，以经济效益为中心，以结构调整为主线，促进行业技术进步和产业升级，提高石油和化学工业整体水平。
（2）行业主要政策和法律法规
食品安全标准的制定和发布、食品生产经营许
《中华人民共和国食
可管理、食品添加剂生产许可管理、食品和食
品安全法》
品添加剂及食品相关产品的进出口等。
《中华人民共和国工
生产许可证的申请与受理、审查与决定、证书
业产品生产许可证管
和标志等。
《食品添加剂生产监
企业需要取得生产许可后，方可从事食品添加
督管理规定》
生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生
产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、
《中华人民共和国安
健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改
全生产法》
善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，
提高安全生产水平，确保安全生产。
《中