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河北沧州建筑工程狮城杯申请
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衡水力拓建筑工程有限公司
河北新大地建设工程有限公司
石家庄第八建筑有限公司
河北东博土木工程有限公司
中铁城际规划建设有限公司
石家庄中奥工程技术有限公司
邢台恒信建筑结构工程技术有限公司
河北喜马建筑加固工程有限公司
石家庄威荣建筑科技有限公司
河北长信建设科技有限公司
河北建工集团有限责任公司
石家庄一建建设集团有限公司
金环建设集团有限公司
唐山冀东起重安装有限公司
1&&&&&&&&&&&&建业科技:公开转让说明书(更正后)_建业科技(838581)_公告正文
建业科技:公开转让说明书(更正后)
公告日期：
上海建业信息科技股份有限公司
公开转让说明书
（更正后）
（住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）
公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意以下重大事项：
（一）实际控制人控制不当风险
目前公司股权相对集中，周金虎通过宏盛集团间接持有公司74.43%的股份，并担任公司董事长、总经理，能够对公司股东大会决策、董事会决策、重大事项决策、财务管理、人事任免、经营管理等产生重大影响。虽然公司已经初步建立与股份公司相适应的法人治理结构，并建立健全了各项规章制度，对实际控制人的控制行为予以规范，并在股票公开转让后全面接受投资者和监管部门的监督和约束，但实际控制人仍可凭借实际控制地位，对公司的人事、发展战略、经营决策和管理、投资方针、关联交易等重大事项决策予以控制或施加重大影响。
（二）公司治理的风险
有限公司期间，公司的法人治理结构不完善，存在关联交易未及时履行或未履行决策批准程序等不规范情形，股份公司设立之时未及时建立“三会议事规则”及相关内控制度。2016年1月，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但是，由于股份有限公司和有限责任公司在公司治理上存在较大的不同，特别是公司股份进入全国股份转让系统后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对于新制度仍在学习和理解之中，对于新制度的贯彻、执行水平仍需进一步的提高。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
（三）核心技术人员流失的风险
公司作为建筑行业管理软件的高新技术企业，拥有稳定及高素质的研发队伍，对公司持续经营和发展壮大至关重要。公司发展过程中，在技术研发和细分行业需求研究方面培养了一批经验丰富的技术人员。若该核心技术人员流失，可能会给公司经营带来一定不良影响。
（四）税收优惠政策变化的风险
日，建业科技取得《高新技术企业证书》，有效期3年。
公司企业所得税按15%的优惠税率征收。
日，公司取得上海市经济和信息化委员会颁发的《软件企业认定证书》，认定公司为软件企业。日，公司取得上海市闸北区国家税务局审批通过的《企业所得税优惠审批结果通知书》，公司享受新办软件企业所得税“二免三减半”优惠政策，公司自日至日免征企业所得税，自日至日按25%的法定税率减半征收企业所得税。
公司选择适用软件企业“二免三减半”所得税优惠政策，自日至日按25%的法定税率减半征收企业所得税。该税收优惠政策变化会对公司的经营业绩产生一定的影响。
（五）产品技术替代风险
近年来，建筑行业信息化技术发展迅速。虽然公司通过加大研发投入、培养和引进专业人才，不断提升自身研发实力，开发了一系列满足施工企业用户需求的软件产品。但研发活动存在固有的不确定性，若公司不能跟随市场及技术发展的趋势先于竞争对手推出更具竞争力的产品，或公司的研发成果不能被市场所接受，该情形将对公司未来业绩持续增长及保持良好盈利能力产生不利影响。
（六）市场开拓风险
现公司主要客户、市场均集中于江西地区，一方面，由于控股股东宏盛集团长期致力于建筑施工工程的经营与发展，宏盛集团对建业科技的客户需求及综合管理平台产品有着深刻的认识，为公司产品设计与研发提供了依据与参考；另一方面，控股股东宏盛集团的品牌知名度在江西地区为公司市场开拓方向与渠道奠定了基础。公司尚处于初创期，存在未来市场开拓能力风险。
在报告期内公司使用宏盛集团及其控制的江西忠盛劳务输出有限公司外派人员从事业务宣传、开拓市场、客户接洽、协调维护、系统销售、售后跟踪等服务，公司存在依赖关联方开拓市场的情形。该外派劳务服务合同已终止履行，公
司自日起使用自有销售团队独立开拓市场，公司未来存在市场开拓风险。
另外，由于公司下游客户主要从事房屋建设与市政工程，受到经济周期影响大，如果下游客户所处经济环境发生重大变化，公司目前集中为建筑施工企业信息化管理提供解决方案的服务与经营将受到一定影响。
为避免公司面临市场开拓风险及提高可持续经营能力，公司将扩大研发团队与销售团队，将从施工企业信息化管理实际需求出发研发互联网智能印章管理平台、“账务管家”，预计2016年研发出基本成品并面向市场。
（七）报告期内存在股东占用公司资金的情况
报告期内，公司存在拆借资金给控股股东宏盛集团的情况，其中，2014年度、2015年度累计拆借资金分别为36,000,000.00元、181,300,000.00元。截至本公开转让说明书签署日，宏盛集团已全部归还借款。
（八）报告期内公司存在人员不独立的情况
报告期内，公司总经理周金虎在关联方担任总经理职务，公司控股股东宏盛集团财务总监吴清山在公司兼职财务岗位，公司董事周金旺、周金富在建业科技担任总经办办事员同时在宏盛集团担任管理职务；公司使用宏盛集团及其控制的江西忠盛劳务输出有限公司外派人员从事业务宣传、开拓市场、客户接洽、协调维护、系统销售、售后跟踪等服务，该人员兼职情形构成公司与关联方人员不独立。
截至本公开转让说明书签署日，周金虎已经法定程序在关联方辞去管理职务，公司已与吴清山、周金旺、周金富均解除劳动关系并办理社会保险、住房公积金迁移手续，公司与宏盛集团、江西忠盛劳务输出有限公司人员兼职的劳务服务合同已终止。
（九）高新技术企业资格复审不通过的风险
公司的高新技术企业证书有效期为日至日，截至本公开转让说明书签署日，2016年高新技术企业复审通知尚未下达，公司尚未办理高新技术企业复审相关手续。根据《高新技术企业认定管理办法》（国
科发火〔2016〕32号）相关规定，认定为高新技术企业需满足条件之一为：最近一年销售收入小于5,000万元（含）的企业，研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例不低于5%。根据中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中喜审字[2016]第0012号《审计报告》，公司2015年销售收入27,213,934.52元，研发费用1,235,072.02元，研发费用总额占销售收入4.54%，低于5%，因此，公司存在高新技术企业资格复审不通过的风险。
重大事项提示......2
基本情况......12
一、公司基本情况......12
二、股票公开转让基本情况......13
三、公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺......13
四、公司股东基本情况......16
五、公司子公司的基本情况......23
六、公司设立以来股本的形成及其变化情况......23
七、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况......31
八、最近两年的主要会计数据和财务指标简表......34
九、本次挂牌相关机构的基本情况......35
公司业务......37
一、公司业务......37
二、公司内部组织结构图、主要生产或服务流程及方式......42
三、与业务相关的关键资源要素......50
四、与业务相关的情况......60
五、公司商业模式......68
六、公司所处行业情况......69
公司治理......88
一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......88
二、公司治理机制的运行情况......89
三、公司及控股股东、实际控制人最近两年存在的违法违规及受处罚情况..94四、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况..........................................................................94
五、同业竞争情况......103
六、公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况......104
七、公司对外担保情况......105
八、公司报告期内诉讼情况......105
九、公司董事、监事、高级管理人员情况......105
公司财务......110
一、公司最近两年审计意见......110
二、最近两年财务报表......110
三、主要会计政策、会计估计及其变更情况和对利润的影响......119
四、最近两年的主要财务指标......135
五、报告期利润形成的有关情况......137
六、公司最近两年的主要资产情况......148
七、公司最近两年重大债务情况......161
八、报告期股东权益情况......165
九、现金流量表补充资料......165
十、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况......167
十一、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项........................................................................................................................177
十二、历次评估情况......177
十三、股利分配政策和最近两年分配情况......177
十四、控股子公司情况......178
十五、报告期内财务状况、经营成果和现金流量状况的分析......178
十六、重大事项提示......185
有关声明......189
件......196
一般类释义
有限公司、建业指
上海建业信息科技有限公司
公司、股份公司、指
上海建业信息科技股份有限公司
宏盛建业投资集团有限公司，曾用名为江西宏盛建业集
团有限公司、江西省宏盛建业工程有限公司
江西金久旺
江西金久旺投资有限公司
上海宏继投资管理有限公司
上海瑞郑投资管理有限公司
高级管理人员
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
上海建业信息科技有限公司股东会
上海建业信息科技股份有限公司股东大会
上海建业信息科技股份有限公司董事会
上海建业信息科技股份有限公司监事会
全国股份转让系指
全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系指
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
主办券商、中信指
中信证券股份有限公司
律师事务所
北京大成（上海）律师事务所
会计师事务所
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
资产评估机构
北京中和谊资产评估有限公司
2014年度、2015年度
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导
致公司利益转移的其他关系
人民币元、人民币万元
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
《系统业务规
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
最近一次由股东大会会议通过的《上海建业信息科技股
《公司章程》
份有限公司章程》
《关联交易管理
最近一次由股东大会会议通过的《上海建业信息科技股
份有限公司关联交易管理制度》
《对外担保管理
最近一次由股东大会会议通过的《上海建业信息科技股
份有限公司对外担保管理制度》
《股东大会议事
最近一次由股东大会会议通过的《上海建业信息科技股
份有限公司股东大会议事规则》
《董事会议事规
最近一次由股东大会会议通过的《上海建业信息科技股
份有限公司董事会议事规则》
《监事会议事规
最近一次由股东大会会议通过的《上海建业信息科技股
份有限公司监事会议事规则》
股东（大）会、董事会、监事会
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
三会议事规则
会议事规则》
上海市工商行政管理局
中华人民共和国工业和信息化部
国家工商行政管理总局商标局
中华人民共和国住房和城乡建设部
广东同望科技股份有限公司
上海普华科技发展股份有限公司
广联达软件股份有限公司
技术类释义
公司自主研发的软件产品，具有通用性、可批量复制的
标准化产品
基于特定单个客户的个性化需求，进行针对性的开发，
定制化产品
形成单独的解决方案产品
综合管理平台
建业施工企业综合信息管理平台软件
公司围绕“互联网+建筑”模式研发的基于SaaS模式的移
动经营管理软件
工作流程的逻辑化和规则化的计算模型
前一工程的输出作为后续工程的输入的开发模型
原型作成、分析设计、实现测试等螺旋式返回前进的开
先定义软件模型，并逐步完善软件功能及用户说明的开
SoftwareasaService简称，软件即服务。中文名称为软
营或软件运营，是基于互联网提供软件服务的软件应用
Platform-as-a-Service简称，平台及服务。把服务器平台
作为一种服务提供的商业模式
InfrastructureasaService简称，基础设施即服务。消费
者通过Internet可以从完善的计算机基础设施获得服务
Java2Platform,EnterpriseEdition简称，是一个为大企业
主机级的计算类型而设计的Java平台
Service-OrientedArchitecture简称，面向服务的体系结
构，服务之间通过简单、精确定义接口进行通讯，不涉
及底层编程接口和通讯模型
Browser/Server简称，浏览器/服务器模式，是随着互联
网技术的兴起，对C/S结构的一种变化结构，主要利用
网络浏览器进行使用。最大的优点就是可以在任何地方
进行操作而不用安装任何专门的软件。但缺点为受到速
度限制以及由于浏览器内核的差异造成的兼容性问题
ModelViewController简称，一种软件设计典范，用一种
业务逻辑、数据、界面显示分离的方法组织代码，将业
务逻辑聚集到一个部件里面，在改进和个性化定制界面
及用户交互的同时，不需要重新编写业务逻辑
相对于Web1.0的新的时代。指的是一个利用Web的平
台，由用户主导而生成的内容互联网产品模式，为了区
别传统由网站雇员主导生成的内容而定义为第二代互联
EnterpriseServiceBus简称，企业服务总线。提供了网络
中最基本的连接中枢，是构筑企业神经系统的必要元素，
可以提供比传统中间件产品更为廉价的解决方案，同时
它还可以消除不同应用之间的技术差异，让不同的应用
服务器协调运作，实现了不同服务之间的通信与整合
ExtensibleMarkupLanguage简称，可扩展的标记语言。
是一种显示数据的标记语言，它能使数据通过网络无障
碍地进行传输，并显示在用户的浏览器上
SimpleObjectAccessProtocol简称，简单对象访问协议。
是交换数据的一种协议规范，使用在计算机网络Web服
务中，交换带结构信息。从XML数据库中提取数据时，
节省去格式化页面时间，以及不同应用程序之间按照
HTTP通信协议，遵从XML格式执行资料互换，使其抽
象于语言实现、平台和硬件
由Apache基金会所开发的分布式系统基础架构，用户可
以在不了解分布式底层细节的情况下，开发分布式程序
Capability
ForSoftware的简称，软
件能力成熟度模型
产品研发过程中所产生的程序源代码
基于Apache许可的开源BPM平台，从基础开始构建，
Activiti工作流
旨在提供支持新的BPMN2.0标准，包括支持对象管理
BusinessProcessModelingNotation简称
Apache许可证，在Apache软件基金会发布的自由软件
ApacheLicense
开放源代码的、基于Java的可扩展开发平台
Web前端CSS框架，简洁灵活，使得Web开发更加快
Html5+CSS3
Web技术标准
轻量级的js库，兼容CSS3，还兼容各种浏览器
由BaiduWebFE团队开发的一个简单的以HTML5为主，
webuploader
FLASH为辅的现代文件上传组件
投资估算、设计概算和施工图预算
基于互联网相关服务的增加、使用和交付模式，涉及通
过互联网来提供动态易扩展且经常虚拟化的资源
无法在可承受的时间范围内用常规软件工具进行捕捉、
管理和处理的数据集合
UserInterface，用户界面简称
在一定条件下，外部竞争、危险、入侵等因素对于提高
整个群体的活力，促进每一个体的发展，形成优胜劣汰
机制，具有正的效应
建筑信息模型（BuildingInformationModeling）是以建
筑工程项目的各项相关信息数据作为模型的基础，进行
建筑模型的建立，通过数字信息仿真模拟建筑物所具有
的真实信息。它具有可视化，协调性，模拟性，优化性
和可出图性五大特点。
一、公司基本情况
上海建业信息科技股份有限公司
ShanghaiConstructionInformationTechnologyCo.,Ltd.
法定代表人
有限公司设立日期
股份公司设立日期
12,063,200.00元
上海市静安区江场路号3楼
400-021-3600
信息披露事务负责人
《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于I65软件
和信息技术服务业。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类
(GB/T)》，公司所属行业为“软件和信息技术服务业”下
的I6510软件开发类。根据全国股份转让系统公司发布的《挂牌
公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为“软件和信息技术
服务业”下的I6510软件开发类。根据全国股份转让系统公司发布
的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为“信息技
术”下的应用软件类。
在信息、电子、机械、计算机、网络科技专业领域内从事技术开
发、技术咨询、技术转让、技术服务，网络工程，计算机的维修，
计算机及配件、电子产品的销售，电子商务（不得从事增值电信、
金融业务），实业投资，企业管理咨询，建筑设计，会展服务。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
公司是建筑行业信息化整体解决方案的提供商，主要从事建筑行
业相关应用管理软件的研发、销售和服务以及基于SaaS模式的
建筑企业云服务平台的研发。
统一社会信用代码
二、股票公开转让基本情况
人民币普通股
人民币1.00元
12,063,200.00股
三、公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
（一）相关法律法规对股份转让的限制
公司股份总额为12,063,200.00股。
根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
根据《系统业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有
人应继续执行股票限售规定。”
《公司章程》第二十六条规定：“发起人持有的公司股票，自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当在其任职期间内，定期向公司申报其所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
（二）股东对所持股份自愿锁定的承诺
根据公司股东徐贤挺、胡科明、杜林、王志坚、张俊奎、葛才军、潘继、王莉静、郑玲玲出具的《承诺函》，自取得建业科技股份之日（即，日）起36个月内，不转让本人直接或间接持有的建业科技的股份。
公司其他股东宏盛集团、江西金久旺、上海宏继、上海瑞郑、张成龙生、熊权对所持公司股份无自愿锁定安排。
（三）公司股份冻结、质押或其他限制转让的情形
截至本公开转让说明书签署日，公司全体股东持有的公司股份不存在质押、冻结或其他有争议的情况。
（四）公司股东所持股份限售情况
截至本公开转让说明书签署日，公司股东持股情况及进入全国中小企业股份转让系统后可进行转让的股份数量如下：
挂牌时限制转
挂牌时可转让
持股数量(股)
持股比例（%）
让股份数量
股份数量（股）
9,660,000.00
6,440,000.00
3,220,000.00
江西金久旺
570,000.00
570,000.00
570,000.00
570,000.00
500,000.00
500,000.00
230,000.00
230,000.00
230,000.00
172,500.00
110,000.00
挂牌时限制转
挂牌时可转让
持股数量(股)
持股比例（%）
让股份数量
股份数量（股）
12,063,200.00
7,388,200.00
4,675,000.00
（五）挂牌后的股份转让安排
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第3.1.2条规定：“股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。”
日，公司召开2016年第一次临时股东大会决议，公司股票在全国中小企业股份转让系统采取协议转让方式进行转让。
四、公司股东基本情况
（一）公司股权结构图
周金虎92.95%
徐贤挺4.14%
张成龙生1.91%
宏盛建业投资集团有限公司80.07%
周国珍7.05%
胡科明0.61%
王莉静0.17%
江西金久旺投资有限公司4.73%
郑玲玲0.14%
张俊奎0.11%
王志坚0.08%
上海宏继投资管理有限公司4.73%
周金富100%
葛才军0.08%
上海瑞郑投资管理有限公司1.91%
十一名自然人股东持股
四家机构股东持股
上海建业信息科技股份有限公司
（二）公司股东及持股数量
截至本公开转让说明书签署日，公司股东及持股数量情况如下：
持有的股份数(股)
持股比例（%） 出资方式
9,660,000.00
江西金久旺
570,000.00
570,000.00
500,000.00
持有的股份数(股)
持股比例（%） 出资方式
230,000.00
230,000.00
110,000.00
12,063,200.00
（三）控股股东基本情况
根据《公司法》第二百一十六条的规定：“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”。截至本公开转让说明书签署日，公司第一大股东宏盛集团持有建业科技9,660,000.00股份，持股比例为80.07%，为建业科技的控股股东。控股股东性质为法人股东。
1、基本情况
根据宏盛集团现行有效的《营业执照》和其工商档案，其基本信息如下：宏盛集团成立于日，企业注册号为575，注册资本为30,200万元，法定代表人为周金富，住所为江西省上饶市广丰县下溪镇王洋居铜钹山大道边；经营范围为建筑工程、市政公用工程、公路工程、水利水电工程、机电安装工程、铁路工程施工总承包；园林绿化工程、建筑装修装饰工程、土石方工程、公路路基工程、公路路面工程、爆破拆除工程施工专业承包；涉外工程承包；工程监理；工程造价咨询和招标代理；机械租赁；房地产开发；土地整理；教育培训咨询；进出口贸易；产业基地投资建设（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。经营期限自日至日。
2、股东情况
宏盛集团的股东及其持股比例如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
货币、实物、知识产权
货币、实物
（四）实际控制人基本情况
1、实际控制人及基本情况
周金虎为公司的实际控制人，基本情况如下：
周金虎，男，1973年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，毕业于复旦大学，MBA，中国建筑业协会理事。1993年9月至1997年6月，在江西省广丰县第二建筑工程有限公司担任项目经理；1997年7月至2002年10月，在江西省广丰县第二建筑工程有限公司担任总经理；2002年11月至今，在宏盛集团担任董事长；2012年10月至今，在建业科技担任总经理。现任公司董事会董事长、总经理，由创立大会暨第一次临时股东大会及第一届董事会第一次会议选举产生，任期三年（即，日至日）。
2、实际控制人认定理由
认定周金虎为公司的实际控制人的理由如下：
（1）截至本公开转让说明书签署日，周金虎通过宏盛集团间接持有建业科技8,978,970.00股股份，占建业科技股本总额的74.43%；周国珍通过宏盛集团间接持有建业科技681,030.00股股份，占建业科技股本总额的5.65%。
（2）周金虎与周国珍于日建立夫妻关系，周金虎、周国珍夫妇此后所获得宏盛集团股权或通过宏盛集团所持建业科技股份，均系双方在婚姻关系存续期间所得，上述股份应为周金虎、周国珍夫妻共有财产，双方享有平等处理权。
（3）日，建业科技作出《上海建业信息科技股份有限公司创立大会暨2015年第一次临时股东大会决议》，选举周金虎为董事，同日，作出《上海建业信息科技股份有限公司第一届董事会第一次会议决议》，选举周金虎为董事长、总经理，周金虎对公司发展战略、重大经营决策、日常经营活动能够控制并实施重大影响。
（4）周国珍仅因与周金虎夫妻关系间接共同享有建业科技股份，在建业科技未担任董事、监事、高级管理人员等任何管理职务，未从经营管理及对经营管理决策等方面控制或对公司产生重大影响。
（5）日，周金虎与周国珍签署《一致行动人协议》并约定，周国珍作为周金虎一致行动人行使股东权利与承担股东义务，参与宏盛集团的重大决策，在决定宏盛集团日常运营管理事项、行使股东提案权及表决权时与周金虎一致行动，并以周金虎的意见为准，直至周金虎或周国珍不再直接或间接持有建业科技任何股份之日止。由此可知，周国珍作为跟随一致行动人通过间接持有建业科技股份行使股东权利时与周金虎一致行动，不会对建业科技产生任何直接或间接控制及影响，周国珍与周金虎不构成共同实际控制人。
综上，认定周金虎为实际控制人。
（五）公司前十名股东及持有5%以上股份股东基本情况
1、江西金久旺
（1）基本情况
江西金久旺成立于日，企业注册号为360，注册资本为200.00万元，法定代表人为周金旺，住所为江西省上饶市广丰县永丰街道月兔广场东侧金豪小区四楼；经营范围为实业投资；投资咨询服务；经济信息咨询服务；营销策划；自营资产管理（不含证券、期货、保险、金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。经营期限自日至日。
（2）股东情况
江西金久旺股东及其持股比例如下：
出资额（元）
出资比例（%）
1,980,000.00
20,000,000.00
注：截至日，周金旺、顾雪珍已分别向江西金久旺缴纳出资额1,980,000.00元、20,000.00元。
（3）江西金久旺不属于需要履行备案程序的私募基金管理人、私募投资基金。
2、上海宏继
（1）基本情况
上海宏继成立于日，企业注册号为260，注册资本为1,000.00万元，法定代表人为周金富，住所为上海市闸北区江场三路250号1019室，经营范围为投资管理，投资咨询，资产管理，实业投资，创业投资，商务信息咨询，金融信息服务（银行、证券、保险等许可业务除外），会展服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。经营期限自日至日。
（2）股东情况
上海宏继的股东及其持股比例如下：
出资额（元）
出资比例（%）
10,000,000.00
10,000,000.00
注：周金富已向上海宏继累计缴纳出资200.00万元。经核查上海宏继的章程，周金富出资履行期限分别为日缴纳出资200万元，日前缴纳800万元。
由于上海宏继已向公司履行出资义务，上海宏继股东的出资按章程执行即可，不会影响建业科技实际缴纳出资及股权结构。
（3）上海宏继不属于需要履行备案的私募基金管理人、私募投资基金。
徐贤挺，男，1962年7月生，中国国籍，美国永久居留权，汉族，毕业于清华大学、美国克莱姆森大学，博士学历，计算机专业。1987年9月至1993年8月，在上海交通大学担任化学系讲师；1993年9月至1999年8月，在美国克
莱姆森大学攻读计算机硕士学位及化学博士学位；1999年9月至2008年8月，在美国戴尔公司担任高级工程师；2008年9月至2009年4月，在美国毕博公司担任高级顾问；2009年4月至2013年2月，在美国NICInc担任高级顾问；2013年2月至今，在建业科技担任副总经理、首席技术官。现任公司副总经理，由第一届董事会第一次会议选举产生，任期三年（即，日至日）。
4、上海瑞郑
（1）基本情况
上海瑞郑成立于日，企业注册号为60303W，注册资本为3,000.00万元，法定代表人为陶蕾，住所为中国（上海）自由贸易试验区富特西一路477号D区8地块3层A16室；经营范围为投资管理，投资咨询，财务咨询，商务咨询，文化艺术交流活动策划，企业形象策划，汽车装饰材料及其零配件、建筑材料、机电设备、电线电缆、光伏设备及配件销售，光伏设备的安装，从事货物及技术的进出口业务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】；经营期限为自日至日。
（2）股东情况
上海瑞郑的股东及其持股比例如下：
出资额（元）
出资比例（%）
15,300,000.00
14,700,000.00
30,000,000.00
注：日，张弛向上海瑞郑缴纳出资额1,000.00万元。经核查，上海瑞郑的章程规定，日，张弛缴纳出资1000万元；日，张弛缴纳出资530万元、陶蕾缴纳出资1000万元；日，陶蕾缴纳出资470万元。由于上海瑞郑已向公司履行出资义务，上海瑞郑股东的出资按章程执行即可，不会影响建业科技实际缴纳出资及股权结构。
（3）上海瑞郑不属于需要履行备案程序的私募基金管理人、私募投资基金。
5、张成龙生
张成龙生，男，1986年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，毕
业于江西师范大学，大学本科，电子政务专业。2006年7月至2011年1月，在先锋软件股份有限公司担任研发中心项目经理；2011年2月至2012年10月，在宏盛集团担任信息技术部经理；2012年11月至今，在建业科技担任研发总监。
现任公司董事、核心技术人员，由创立大会暨第一次临时股东大会及第一届董事会第一次会议选举产生，任期三年（即，日至日）。
熊权，男，1970年12月生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，毕业于江西工业大学，大学大专，工程管理专业，高级工程师。1992年8月至2002年10月，在江西电视台担任主任记者；2002年11月至2013年3月，在宏盛集团担任行政副总；2013年4月至今，在建业科技担任行政副总。现任公司董事，由创立大会暨第一次临时股东大会选举产生，任期三年（即，日至日）。
胡科明，男，1973年8月生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，毕业于南京大学，研究生学历，计算机数学专业。2002年7月至2003年9月，在浙江恒生电子股份有限公司担任开发工程师；2003年10月至2005年5月，在新电（苏州）信息科技有限公司担任软件顾问；2005年6月至2008年8月，在惠普上海有限公司担任技术经理；2008年9月至2011年7月，在安复仕（印度）软件服务有限公司担任高级项目经理；2011年8月至2013年3月，在江苏金智教育科技股份有限公司担任部门经理；2013年4月至今，在建业科技担任项目总监。现任公司核心技术人员，由第一届董事会第一次会议选举产生，任期三年（即，日至日）。
杜林，男，1984年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，毕业于江西理工大学，大学专科，工程造价与管理专业。2006年2月至2011年6月，在上海鲁班软件有限公司担任高级咨询顾问；2011年6月至2014年6月，在北京联达动力信息科技股份有限公司担任华东区销售总监；2014年7月至2015年2月，在上海博科资讯股份有限公司担任渠道总监；2015年2月至今，在建业科
技担任营销总监。现任公司第一届监事会职工监事，由职工大会选举产生，任期三年（即，日至日）。
王莉静，女，日，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，毕业于上海华东理工大学，大学本科。2009年11月至2010年12月，上海德农网络科技有限公司担任产品经理；2010年1月至2012年3月，上海须闻网络科技有限公司担任产品经理；2012年4月至2013年3月，在上海旅视网络科技有限公司担任产品经理；2013年4月至今，在公司产品部门任产品经理职务。
（六）股东关联关系
公司的控股股东宏盛集团的股东周金虎与周国珍为夫妻关系，公司股东江西金久旺的控股股东周金旺、上海宏继的股东周金富、宏盛集团的控股股东周金虎，三者系同胞兄弟关系，作为建业科技发起人的股东，该三方存在关联关系。
五、公司子公司的基本情况
截至本公开转让说明书签署日，公司无对外投资子公司。
六、公司设立以来股本的形成及其变化情况
（一）有限公司设立
有限公司于日取得上海工商核发的“沪工商注名预核字第44号”《企业名称预先核准通知书》，核准名称：上海建业信息科技有限公司。
日，宏盛集团、周金旺、张成龙生、熊权共同签署公司章程，约定分别出资75.00万元、7.00万元、10.00万元、8.00万元，共同出资100.00万元设立有限公司。
日，上海中惠会计师事务所有限公司出具“沪惠报验字（2012）第0819号”《验资报告》并审验确认，截至日，宏盛集团、周金旺、张成龙生、熊权均分别以货币形式缴纳出资75.00万元、7.00万元、10.00万元、8.00万元。
日，上海工商核发注册号为596号《企业法人营业执照》，准予登记设立。有限公司设立时法定代表人周金旺，住所为上海市闸北区江场三路228号903室，经营范围为在信息、电子、机械、计算机、网络科技专业领域内从事技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，网络工程，计算机的维修，计算机及配件、电子产品的销售，企业管理咨询，建筑设计，会展服务【企业经营设计行政许可的，凭许可证件经营】。
有限公司设立时的股权结构如下：
认缴出资额（元）实缴出资额（元） 占注册资本比例（%） 出资方式
750,000.00
750,000.00
100,000.00
100,000.00
1,000,000.00
1,000,000.00
（二）有限公司第一次股权转让暨第一次增加注册资本
日，有限公司通过股东会决议，同意公司股东周金旺将其所持有限公司出资额7.00万元转让给宏盛集团，转让价格7.00万元；同意有限公司注册资本由100.00万元增加至500.00万元，股东宏盛集团、张成龙生、熊权分别以货币形式认缴新增注册资本328.00万元、40.00万元、32.00万元，合计400.00万元，并相应修改了有限公司章程。
日，有限公司股东周金旺与宏盛集团签署了《股权转让协议书》并约定，周金旺将其所持有限公司出资额7.00万元转让给宏盛集团，转让价格为7.00万元。
根据周金旺与宏盛集团签署的《确认协议》约定，有限公司成立时，股东周金旺出资款7.00万元系由宏盛集团出借；日，周金旺将其持有有限公司出资额7.00万元转让给宏盛集团，宏盛集团应付周金旺股权转让价款7.00万元与周金旺应偿付宏盛集团7.00万元相抵销。双方对持有公司股权及股权转款相关债权债务无争议。
日，上海中惠会计师事务所有限公司出具“沪惠报验字（2013）
第0327号”《验资报告》并审验确认，截至日，宏盛集团、张成龙生、熊权均分别以货币形式缴纳新增出资额328.00万元、40.00万元、32.00万元。
日，上海市工商行政管理局闸北分局作出《准予变更登记通知书》并颁发新《企业法人营业执照》。
本次股权转让及本次增资后，有限公司股权结构如下：
认缴出资额（元）
实缴出资额（元） 占注册资本比例（%） 出资方式
4,100,000.00
4,100,000.00
500,000.00
500,000.00
400,000.00
400,000.00
5,000,000.00
5,000,000.00
注：日，公司股东“江西宏盛建业集团有限公司”的名称变更为“宏盛建业投资集团有限公司”。
（三）有限公司第二次增加注册资本
日，有限公司召开股东会，决议同意公司注册资本由500.00万元增加至1,000.00万元，其中股东宏盛集团以货币形式认缴新增出资额500.00万元，并相应修改公司章程。
日，上海鼎迈会计师事务所有限公司出具了鼎迈会师验字M[2013]第0616号《验资报告》并审验确认，截至日，宏盛集团以货币形式缴纳新增出资额500.00万元。
日，上海市工商行政管理局闸北分局作出《准予变更登记通知书》并颁发新《企业法人营业执照》。
本次增资后，有限公司股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
占注册资本比例
9,100,000.00
9,100,000.00
500,000.00
500,000.00
400,000.00
400,000.00
10,000,000.00
10,000,000.00
（四）有限公司第三次增加注册资本暨第二次股权转让
日，有限公司召开股东会，决议同意有限公司注册资本由1,000.00万元增加至1,137.00万元，其中，新股东江西金久旺、上海宏继、上海瑞郑分别以货币方式认缴新增加注册资本57.00万元、57.00万元、23.00万元；股东张成龙生、熊权分别将其所持有限公司出资额27.00万元、29.00万元转让给宏盛集团，其他股东放弃优先购买权，并相应修改公司章程。
日，股东张成龙生、熊权与宏盛集团签署了《股权转让协议书》并约定，张成龙生以48.60万元价格将其所持有限公司出资额27.00万元转让给宏盛集团、熊权以52.20万元价格将其所持有限公司出资额29.00万元转让给宏盛集团。
根据宏盛集团与张成龙生、熊权签署的《确认协议》，有限公司成立时，股东张成龙生、熊权对有限公司出资款分别为10.00万元、8.00万元系由宏盛集团出借；张成龙生、熊权于日向公司支付的增资款40.00万元、32.00万元系由宏盛集团出借；本次股权转让中，宏盛集团应付张成龙生转让价款48.60万元与张成龙生应付宏盛集团款项48.60万元抵销，张成龙生仍需偿还宏盛集团1.40万元；宏盛集团应付熊权转让价款40.00万元与熊权应偿付宏盛集团款项40.00万元相抵销，宏盛集团仍需付熊权转让价款12.20万元。日，张成龙生以转账方式向宏盛集团支付款项1.40万元；日，宏盛集团以转账方式向熊权支付款项12.20万元。本次股权转让中，熊权、张成龙生已足额缴纳个人所得税。宏盛集团与张成龙生、熊权不存在股权代持、信托安排、权属争议及纠纷等情形。
日，由中喜会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所出具“中喜沪验字[2015]第0016号”《验资报告》，经审验确认，截至日，江西金久旺已向有限公司实缴103.00万元，其中，57.00万元计入实收资本、46.00万元计入资本公积；上海宏继已向有限公司实缴103.00万元，其中，57.00万元计入实收资本、46.00万元计入资本公积；上海瑞郑已向有限公司实缴42.00万元，其中，23.00万元计入实收资本、19.00万元计入资本公积。有限公司变更后注册资本为1,137.00万元。
日，上海市工商行政管理局闸北分局作出《准予变更登记通知书》并颁发新《企业法人营业执照》。
本次增资及股权转让后，有限公司股权结构如下：
认缴出资额
实缴出资额
占注册资本比例
9,660,000.00
9,660,000.00
江西金久旺
570,000.00
570,000.00
570,000.00
570,000.00
230,000.00
230,000.00
230,000.00
230,000.00
110,000.00
110,000.00
11,370,000.00
11,370,000.00
（五）有限公司整体变更为股份公司
日，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中喜专审字[号《审计报告》，根据该报告，有限公司截至日的净资产值为19,734,526.73元。
日，北京中和谊资产评估有限公司出具了中和谊评报字[号《资产评估报告》，截至日，有限公司经评估的净资产值为19,778,800.00元。
日，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中喜验字[2015]第0259号《验资报告》，经审验，公司已将截至日经审计的净资产19,734,526.73元按1:0.的比例折为股份公司的股本11,370,000.00元，变更后总股本为11,370,000.00元，账面净资产高于注册资本的部分8,364,526.73元计入公司资本公积金。
2、内部决策
日，有限公司召开临时股东会，同意有限公司整体变更为股份公司，全体股东作为发起人按各自出资比例持有的有限公司的净资产作为出
资，以日为股改基准日，有限公司经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具中喜专审字[号《审计报告》审计的净资产值为19,734,526.73元，折股11,370,000.00股，每股面值1元，其中，11,370,000.00元计入实收资本、8,364,526.73元计入资本公积。
日，有限公司召开创立大会暨2015年第一次临时股东大会，同意由宏盛集团、张成龙生、熊权、江西金久旺、上海宏继、上海瑞郑共同发起设立股份公司；选举周金虎、周金富、周金旺、张成龙生、熊权为公司董事；选举顾小斌、毛忠华为公司监事会股东代表监事，与经职工代表大会选举的职工代表监事杜林共同组成公司一届监事会；审议通过了《上海建业信息科技股份有限公司章程》等议案。
日，股东宏盛集团、江西金久旺、上海宏继、上海瑞整共同签署了《关于豁免召开创立大会暨2015年第一次临时股东大会提前通知的声明》，同意豁免创立大会提前15日通知，同意创立大会于日召开，并确认创立大会决议有效。
3、发起人协议
日，宏盛集团、张成龙生、熊权、江西金久旺、上海宏继、上海瑞郑共同签署了《上海建业信息科技股份有限公司发起人协议书》。
4、名称预先核准
日，上海工商作出《企业名称变更预先核准通知书》（沪工商注名预核字第03号），预先核准名称为“上海建业信息科技股份有限公司”。
5、工商变更登记
日，公司取得上海工商核发的《企业法人营业执照》。
6、股权结构
本次整体变更后，股份公司的股权结构如下：
持有的股份数
持股比例（%）
9,660,000.00
江西金久旺
570,000.00
570,000.00
230,000.00
230,000.00
110,000.00
11,370,000.00
（六）股份公司第一次增资
1、内部决策程序
日，公司召开第一届董事会第三次会议并审议通过《关于公司2016年第一次定向增发的议案》。公司拟向胡科明、杜林、王志坚、张俊奎、葛才军、潘继、王莉静、郑玲玲、徐贤挺定向增发693,200.00股股份，发行价格为每股4.50元，股本溢价计入公司资本公积。增发完成后，公司的注册资本由11,370,000.00元增加至12,063,200.00元，股本总数由11,370,000.00股增加至12,063,200.00股。
日，公司召开2015年度股东大会并审议通过《关于增加公司注册资本至1206.32万元的议案》。公司拟向胡科明、杜林、王志坚、张俊奎、葛才军、潘继、王莉静、郑玲玲、徐贤挺定向增发693,200.00股股份，发行价格为每股4.50元，股本溢价计入资本公积。增发完成后，公司的注册资本由11,370,000.00元增加至12,063,200.00元，股本总数由11,370,000.00股增加至12,063,200.00股。
2、本次定增定价
在本次定增定价中，按公司截至日经审计净资产为36,572,893.37元、注册资本为11,370,000.00元计算，每股净资产为3.22元。在每股净资产为3.22元的基础上，综合考虑发起人股东对公司贡献，参考同类挂牌公司定增定价，并征求定增方的意见，经各方磋商一致确定定增价格为每股4.50元，定价原则及程序均合法、合规、合理。
3、签署文件
日，宏盛集团、江西金久旺、上海宏继、上海瑞郑、张成龙生、熊权与胡科明、杜林、王志坚、张俊奎、葛才军、潘继、王莉静、郑玲玲、徐贤挺、建业科技签署了《上海建业信息科技股份有限公司增资协议》并约定，胡科明、杜林、王志坚、张俊奎、葛才军、潘继、王莉静、郑玲玲、徐贤挺分别以支付股款328,500.00元、180,000.00元、45,000.00元、60,750.00元、45,000.00元、45,000.00元、90,000.00元、75,150.00元、2,250,000.00元认购股本73,000.00元、40,000.00元、10,000.00元、13,500.00元、10,000.00元、10,000.00元、20,000.00元、16,700.00元、500,000.00元。
本次增资方胡科明、杜林、王志坚、张俊奎、葛才军、潘继、王莉静、郑玲玲、徐贤挺承诺，自取得建业科技股份之日（即，日）起三年（锁定期）内不得转让股份。双方约定，若任一增资方在锁定期内从建业科技离职或因违法违纪而被建业科技解除劳动关系的，宏盛集团或周金虎以每股4.50元的价格购回该方所持建业科技的所有股份。回购履行时间自锁定期届满之日起90日内完成。如因法律法规及全国股份转让系统相关规则导致上述回购无法实施的，该解除劳动关系员工应当按照实际控制人周金虎确定的期限要求，依据法律法规及规则通过转让等方式不得再持有建业科技任何股份，但是，如果因上述行为导致其每股股份收回价格低于4.50元的，实际控制人周金虎应当对该方因转让上述股份价格低于4.50元/股的损失承担全额补偿责任。
前述关于股份回购约定不存在导致股权纠纷的情形且不会影响股权结构的稳定性。
4、公司章程修正
日，经公司召开2015年度股东大会并审议修改并重新制定《公司章程》。
日，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所作出《验资报告》（中喜沪验字[2016]第0003号），经审验确认，截至日，胡科明、杜林、王志坚、张俊奎、葛才军、潘继、王莉静、郑玲玲、徐贤挺分别实际缴纳货币资金328,500.00元、180,000.00元、45,000.00元、60,750.00
元、45,000.00元、45,000.00元、90,000.00元、75,150.00元、2,250,000.00元，合计3,119,400.00元,其中，693,200.00计入实收资本、股本溢价2,426,200.00元计入资本公积。
6、工商变更登记
日，公司取得上海工商核发的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码为77686F）。
7、增资后股权结构
本次增资后，股份公司的股权结构如下：
持有的股份数(股)
持股比例（%） 出资方式
9,660,000.00
江西金久旺
570,000.00
570,000.00
500,000.00
230,000.00
230,000.00
110,000.00
12,063,200.00
本次定增不存在公开发行或变相公开发行行为，不存在非法融资行为，发行程序和结果合法、合规。
七、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况
（一）董事
公司现任董事5名，分别为周金虎、周金富、周金旺、张成龙生、熊权，其
中，周金虎为公司董事长兼总经理。董事简历如下：
1、周金虎，基本情况详见本公开转让说明书之“第一节基本情况”之“四、公司股东基本情况（四）实际控制人的基本情况1、实际控制人及基本情况”。
2、周金富，男，1979年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，毕业于江西井冈山大学，大学本科在读，工程管理专业。1997年8月至2002年10月，在江西省广丰县第二建筑工程公司担任项目经理；2002年11月至2011年12月，在宏盛集团担任项目经理；2012年1月至今，在宏盛集团担任法定代表人；2014年11月至今，在上海宏继担任执行董事，公司法定代表人；2014年4月至2016年1月，在建业科技担任总经办办事员。2015年6月至今，现任公司董事，由创立大会暨第一次临时股东大会选举产生，任期三年（即，日至日）。
3、周金旺，男，1975年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，毕业于江西井冈山大学，大学本科在读，工程管理专业。02年10月，在江西省广丰县第二建筑工程公司担任项目经理；2002年11月至2014年3月，在宏盛集团担任副总经理；2014年12月至今，在江西金久旺担任执行董事、公司法定代表人；2014年4月至2016年1月，在建业科技担任总经办助理。2015年6月至今，现任公司董事，由创立大会暨第一次临时股东大会选举产生，任期三年（即，日至日）。
4、张成龙生，现任公司董事，基本情况详见本公开转让说明书之“第一节基本情况”之“四、公司股东的基本情况（五）公司前十名股东及持有5%以上股份股东基本情况5、张成龙生”。
5、熊权，现任公司董事，基本情况详见本公开转让说明书之“第一节基本情况”之“四、公司股东基本情况（五）公司前十名股东及持有5%以上股份股东基本情况6、熊权”。
（二）监事
公司现任监事3名，分别是杜林、毛忠华、顾小斌。其中，杜林为职工代表监事，监事简历如下：
1、杜林，现任公司监事，基本情况详见本公开转让说明书之“第一节基本
情况”之“四、公司股东基本情况（五）公司前十名股东及持有5%以上股份股东基本情况8、杜林”。
2、毛忠华，男，1986年12月生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，毕业于江西师范大学，研究生学历，法学专业。2010年3月至2015年6月，在宏盛集团担任法务部经理；2015年7月至今，在建业科技担任研发部实施顾问。
现任公司监事，由创立大会暨第一次临时股东大会选举，任期三年（即，日至日）。
3、顾小斌，男，1973年9月生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，毕业于南昌大学，大学专科，市场营销专业。2009年12月至2010年6月，在宏盛集团担任南昌经营部负责人；2009年12月至2013年1月，在宏盛集团担任市场综合部经理；2013年1月至今，在宏盛集团担任人事部经理；2015年6月至今，在建业科技担任监事会主席，由创立大会暨2015年第一次临时股东大会选举产生监事、由第一届监事会第一次会议选举产生监事会主席，任期三年（即，日至日）。
（三）高级管理人员
1、公司总经理：周金虎，基本情况详见本公开转让说明书之“第一节基本情况”之“四、公司股东基本情况（四）实际控制人的基本情况1、实际控制人及基本情况”。
2、公司副总经理：徐贤挺，基本情况详见本公开转让说明书之“第一节基本情况”之“四、公司股东基本情况（五）公司前十名股东及持有5%以上股份股东基本情况3、徐贤挺”。
3、公司财务负责人：赵敏，女，中国国籍，无境外永久居留权，1970年8月生，本科学历，初级技术职称。1989年6月至2012年10月，担任中铁物资鹰潭木材防腐有限公司会计；2012年11月至2013年1月，担任宏盛集团会计；2013年2月至2013年4月，担任建业科技会计；2013年5月至2015年5月，担任宏盛集团会计；2015年6月至今，担任建业科技财务负责人。
4、公司董事会秘书：王志坚，男，1983年12月生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，毕业于北京工商大学，大学本科，经济学专业。2009年10月
至2015年2月，在山西昌达伟业建材集团担任董事长助理。2015月年3月至2016年1月，在阳泉市晟城房地产开发有限公司担任融资顾问；2016年1月至今，在建业科技担任董事会秘书。现任公司董事会秘书，由第一届董事会第二次会议选举产生，任期至第一届董事会任期届满（日至日）。
八、最近两年的主要会计数据和财务指标简表
27,213,934.52
20,969,737.09
15,726,108.90
12,083,624.36
归属于申请挂牌公司股东的净利润
15,726,108.90
12,083,624.36
净利润（扣除非经常性损益）
15,391,876.90
12,310,474.01
归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常
15,391,876.90
12,310,474.01
性损益后的净利润
净资产收益率
净资产收益率（扣除非经常性损益）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后的每股收益（元/股）
经营活动产生的现金流量净额
13,214,815.25
16,321,608.89
每股经营活动产生现金流量净额（元/股）
39,215,211.62
19,706,445.49
股东权益合计
36,572,893.37
18,366,784.47
归属于申请挂牌公司股东的股东权益合
36,572,893.37
18,366,784.47
每股净资产（元/股）
归属于申请挂牌公司股东的每股净资产
资产负债率（母公司）
九、本次挂牌相关机构的基本情况
（一）主办券商
名称：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
电话：010-
传真：010-
项目负责人：李鹏
项目小组成员：赵曦、池峰、宋玲、杜萌
（二）律师事务所
名称：北京大成（上海）律师事务所
负责人：陈峰
住所：上海市世纪大道100号上海环球金融中心24层
电话：021-
传真：021-
经办律师：黄夏敏、薛梅、蒋湘军
（三）会计师事务所
名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人：张增刚
住所：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层1101室电话：010-
传真：010-
经办注册会计师：张浩芬、蒋文波
（四）资产评估机构
名称：北京中和谊资产评估有限公司
法定代表人：刘俊永
住所：北京崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层
电话：010-
传真：010-
经办评估师：牛从然、孙珍果
（五）证券登记结算机构
机构名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
电话：010-
传真：010-
（六）证券交易场所
机构名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
电话：010-
传真：010-
一、公司业务
（一）公司的主营业务
根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于I65软件和信息技术服务业。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类(GB/T)》，公司所属行业为“软件和信息技术服务业”下的I6510软件开发类。根据全国股份转让系统公司发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为“软件和信息技术服务业”下的I6510软件开发类。根据全国股份转让系统公司发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为“信息技术”下的应用软件类。
公司是建筑行业信息化整体解决方案的提供商，主要从事建筑行业相关应用管理软件的研发、销售和服务以及基于SaaS模式的建筑企业云服务平台的研发。
目前，公司主要客户分布于建筑施工行业，包括建筑施工企业、行业协会和政府部门等。公司自2012年成立以来一直专注于主营业务，业务始终稳定发展，未发生重大变化。
（二）公司主要产品及服务
公司主要产品及服务包括标准化产品、定制化产品和云服务平台。针对上述产品和服务的细分描述如下：
1、标准化产品
公司研发的标准化产品主要指综合管理平台软件，该软件获得了上海市高新技术成果转化认定并被确认为住建部科学技术成果，同时通过住建部信息中心组织的2014年度住房城乡建设领域应用软件测评。综合管理平台软件包括七大子系统：协同办公系统、经营管理系统、项目管理系统、财务收支系统、人力资源系统、决策分析系统和视频交互系统。除决策分析系统外的每个子系统亦为单独的应用管理软件，从而为客户提供了多样化的选择。综合管理平台软件系统架构如下：
综合管理平台软件七大子系统的功能说明如下：
该系统结合建筑施工企业的特点，并经
协同办公系统
过长期的应用实践，使用事务性工作流
管理，打破传统OA形式化局限。
该系统以投标管理为核心，把建筑施工
经营管理系统
企业经营投标管理的整个过程合理的
组织起来，以求达成企业经营性目标。
该系统以合同预算和目标成本为龙头，
项目管理系统
以进度和资金为双主线，以合同预算、
目标成本、“三算”对比为核心。
该系统以简便实用为原则，同时又以满
足实际需求为出发点，没有专业财务软
财务收支系统
件的复杂度，员工可以对自己的收支情
况一目了然。
该系统从夯实人力资源管理基础数据
人力资源系统
和巩固业务两个方面入手，最终目的为
优化企业的治理结构。
该系统是对每个单独子系统的数据进
决策分析系统
行汇总分析，使用户能够全面直观的了
解企业运行状况。
该系统通过实时、全程、不间断的监控
从而减少工作强度，提高工作效率和施
视频交互系统
工现场的管理效率，规范建筑施工行
为，减少安全事故。
2、定制化产品
定制化产品是公司针对客户的需求进行定制开发，包括完全定制和以公司已有产品为基础进行部分定制两种。
（1）完全定制化产品
全国高速公路建
满足高速公路项目管理的需要，系统建
设项目信息管理
设的内容包括信息采集和统计查询两大
模块。主要客户为行业协会。
满足施工现场管理人员培训考核管理的
公路工程施工现
需要，主要实现企业在线申报施工员和
场管理人员培训
造价员等人员培训的发布以及解决培训
考核管理系统
机构管理学员报名及培训安排等工作。
主要客户为培训机构和行业协会。
满足对建筑企业资质管理的需要，系统
建筑业企业资质
建设内容主要包括系统管理、基础数据
信息管理系统
维护、证书管理、企业信息勘误等模块。
主要客户为政府部门。
满足建筑企业出省经营信息管理的需
建筑企业出省经
要，实现从证明申请到流程管理的整个
营信息管理系统
过程可控。主要客户为政府部门。
满足入境备案信息的管理需求，系统建
入境备案信息管
设内容包括企业备案、工程备案和保证
金管理等模块。主要客户为政府部门。
满足建筑市场综合管理的需要，系统建
建筑市场综合管
设的内容包括企业信息管理和项目管理
两大模块。主要客户为政府部门。
网站建设内容包含国防动态、国防论坛、
国防了望网站
政策法规等栏目。主要客户为教育基金
（2）部分定制化产品
部分定制化产品主要是以综合管理平台软件、协同办公系统软件、项目管理系统软件、经营管理系统软件、人力资源系统软件等为基础，结合客户的实际需求进行二次开发。现以亮剑综合信息管理平台软件为例对部分定制化产品进行说明，该软件包括协同办公系统、销售管理系统、供应商管理系统、财务收支系统以及人力资源系统，是在综合管理平台软件的基础上结合客户的个性化需求而定制。首先，客户提出对销售和供应商环节进行信息化管理的需求，公司结合客户的需求定制开发了销售管理系统和供应商管理系统，同时，结合客户的实际经营情况，对协同办公系统、财务收支系统和人力资源系统的子模块进行优化升级，从而提升客户的管理效率。亮剑综合信息管理平台软件的界面示例如下：
3、云服务平台
公司面向建筑施工企业，以SaaS产品形态，“云计算”、“大数据”、“移动互联网”等技术手段提供基于“云”端的管理软件和服务。目前公司围绕“互联网+建筑”的商业模式推出了“经营管家”云服务平台。“经营管家”为建筑企业提供经营活动的全过程管理，尤其以投标活动管理为特色，记录建筑施工企业投标活动的全部过程，包括投标信息登记、投标信息查询、工程业绩查询等各要素，满足建筑企业对投标活动信息化管理的需求。同时，“经营管家”还提供手机移动考勤、人员和证件管理、保证金申请、建造师管理、流程审批等功能，满足建筑施工企业的精益化管理要求，帮助企业提升管理水平，提高管理效率。
目前，“经营管家”正处于推广期，主要采用“免费试用+付费租赁的模式”，分为免费版和正式版两个版本，区别在于免费版的用户数不超过10人，且正式版的功能模块更加丰富。截至日，已有注册企业241家，用户数2530个，其中，付费企业5家，用户数60个。覆盖面积已达全国27个省市，其中，以江西省注册企业数居多，北京和江苏省次之。
“经营管家”云服务平台界面示例如下：
（1）“经营管家”网站首页
（2）“经营管家”操作界面
二、公司内部组织结构图、主要生产或服务流程及方式
（一）组织架构
1、组织结构图
截至本公开转让说明书签署日，公司的组织结构图如下：
2、各部门具体职责
公司的职能部门主要包括研发中心、市场中心、行政人事部以及财务部。研发中心下设研发部、测试部、产品部和运营部；市场中心下设营销部。各部门具体职责如下：
（1）研发中心职责
负责制定和实施公司总体研发战略与年度研发计划，推动公司整体业务发展；负责公司技术发展战略、新产品开发、技术管理等技术支持和顾问工作；负责公司项目全面管理工作，领导建立和健全研发产品管理体系与建全组织结构。
研发中心下设研发部、测试部、产品部和运营部。具体职责如下：
①研发部部门职责
负责公司平台、产品、项目的研发与实施；负责研发团队的建设，建立工程师梯队，制定并实施研发人员的培训计划，不断提高研发人员技术水平；制定公司研发管理规范、推行并优化研发管理体系；负责公司专利申报、科技成果鉴定工作，做好公司标准和专利（知识产权）规划、实施相关标准及申请专利，代表
公司参与标准协会或者组织；跟踪和掌握国际、国内技术发展趋势，组织研发部学习，并进行技术论证；分析总结研发过程的经验和教训，提高研发质量和效率，汇总每个项目的可重用成果，形成技术和知识方面的组织资源库；负责公司未来业务发展的预研，如产品预研和技术预研，提前储备技术资源；不断组织规划针对现有产品的技术改进，版本升级，提高产品核心竞争力。
②测试部部门职责
负责公司所有平台、产品、项目的测试，确保交付物质量达到公司要求，并在软件生命周期的每个阶段提交对应的测试文档；创建与改进公司的软件测试过程，根据公司的要求和标准制定和完善测试规程、标准、方法和相关模板；协助营销部、运营部和其他相关部门收集客户需求信息，制定需求规格说明书、测试用例、用户手册的相关标准；协助产品部和研发部收集测试数据，不断提出软件过程改进的规程、方法和工具；负责软件的使用培训，包括在客户现场培训；负责测试团队的建设，建立工程师梯队，沉淀相关核心的测试技术，制定并实施测试人员的培训计划，不断提高测试人员技术水平。
③产品部部门职责
负责制定产品战略和发展规划，推动公司产品业务发展；负责工程建设行业应用产品的调研和需求分析，提出产品发展计划，并进行运营和推广；负责与外部相关机构建立广泛的信息来源和良好的合作关系,配合营销部进行相关的商务合作，跟踪竞争对手；负责公司所有项目、平台、产品的UI设计、静态页面开发；通过用户调研、竞品分析、运营数据等多种渠道获取产品改进方向，优化产品设计方案，推动方案执行，提升客户对产品的满意度；负责部门团队的建设，建立工程师梯队，制定并实施产品经理的培训计划，不断提高团队的技术水平。
④运营部部门职责
负责公司产品运营推广工作，制定运营目标和战略规划并组织执行，达成年度、季度、月度运营指标；负责产品推广活动策划、网络营销、业务创新等方面，不断提升转化率和留存率，确保达成产品的市场目标；负责公司品牌建设，维护品牌良好形象；各类线上线下资源合作的规划、开拓、执行；对公司SaaS平台进行数据跟踪分析，定义数据模型，推进产品的改进和营销策略调整；监测市场动态，发现用户需求，配合产品经理改进产品；负责部门团队建设、人才梯队建
设，团队培训。
（2）市场中心职责
负责建立年度营销目标和计划；做出销售预测，提出对未来市场的分析、发展方向和规划；制作和实施市场广告；策划市场活动；对市场竞争对手进行分析以及提出相应的市场竞争策略。
市场中心下设营销部，职责如下：
负责产品的市场渠道开拓与销售工作，执行并完成公司产品年度营销计划和指标；营销管理制度的拟定、实施和改善，营销策略、计划的拟定、实施和改进；根据公司市场营销战略，提升销售价值，控制成本，扩大产品在所负责区域的销售，积极完成销售量指标，扩大产品市场占有率；负责市场调研、市场分析工作，维护和开拓新的销售渠道和新客户，自主开发及拓展上下游用户，尤其是终端用户，与客户保持良好沟通，实时把握客户需求，了解客户的基本情况及有关的数据资料，建立和运用客户资料库；负责货款回收的管理；参与组织对顾客技术培训；负责本部门的行政管理和绩效考评工作，动态把握市场价格，定期向公司提供市场分析及预测报告和工作日报。
（3）行政人事部部门职责
协调总经理和各部门的工作，负责上传下达，协助相关部门开展重大活动；负责公司各类会议安排、通知、记录和会后总结工作；固定资产和低值易耗品管理；公关接待管理；后勤保障管理；文书档案管理；人事制度建设与管理；人力资源规划；招聘管理；编制企业年度培训计划，报领导审批后执行，组织培训、培训效果评估、培训档案建立及管理；绩效考核；薪酬与福利；协调企业内部员工工作，维护良好的劳动关系。
（4）财务部部门职责
负责公司日常财务核算，单据的审核及账务处理，财务报表的编制；负责银行账、往来账的对账工作；负责发票的开具、专用发票的认证、抄报税、缴税工作；负责公司的资金管理，费用报销、工资发放及款项收付工作；负责编制公司的财务预算，并检查预算的执行情况；负责公司各项财产的登记、核对，按规定计算折旧费用，并参与定期对资产的盘存工作；负责保管财务票据、管理会计档
（二）主要生产或服务流程及方式
公司主要生产或服务流程包括研发流程、销售流程、采购流程及售后服务流程。具体流程图如下：
1、研发流程
2、销售流程
公司销售流程包括标准化产品销售流程、定制化产品销售流程和“经营管家”销售流程。销售流程图如下：
（1）标准化产品销售流程
（2）定制化产品销售流程
（3）“经营管家”销售流程
3、采购流程
4、服务流程
公司服务流程包括软件产品服务流程和“经营管家”服务流程。服务流程图如下：
（1）软件产品服务流程
（2）“经营管家”服务流程
三、与业务相关的关键资源要素
（一）产品或服务所使用的主要技术
1、建业J6可扩展的技术平台
建业J6是一套可扩展的底层技术开发平台，采用J2EE和面向服务的SOA体系架构技术，应用B/S模式的三层架构，使用增强型MVC设计，运用了大量先进的web2.0的技术，增强了系统的柔性和开放性。该平台具有灵活扩展、随
需而变、易于整合的特性，可完美整合第三方业务系统，实现数据交换和共享，消除信息孤岛，同时，可根据用户需求实现灵敏开发和动态部署，最大限度的降低开发周期。
2、JFLOW工作流引擎
JFLOW是公司在开源的Activiti工作流基础上进行改造，结合国内建筑施工企业的特色进行开发的工作流引擎。Activiti是一个遵循BPMN2.0规范的开源项目，使用ApacheLicense2.0协议。JFLOW本着简便、灵巧的理念进行改造设计，涵盖了从流程梳理、可视化设计、发布、管理配置、执行、监控到流程分析等全过程管理，能够支持包括顺序、分支、并发、合并、异步并发、子流程嵌套、自由转办、复杂合并等在内的复杂流程流转模式。JFLOW还提供各种对应业务系统的API接口，包括管理监控接口、交互接口、定义接口、业务应用接口、流程任务接口、规则管理接口、访问控制接口等。
3、JFrom自定义表单
JFrom自定义表单是在Activiti自带的表单设计器上升级开发出的适合公司使用的WEB表单设计器。通过JFrom表单设计器，可以在建业科技软件产品上创建任何基于Web的表单，并且跟工作流进行绑定，实现对客户需求的快速响应。JFrom自定义表单可以让使用者在系统后台通过界面操作来自己定制表单，并且跟工作流直接关联，从而实现动态生成表单的功能。JFrom表单设计器除支持单行文本、多行文本、单选框、多选框和下拉框等标准字段类型外，也支持日期、时间、组合单选框、文件上传等常用字段类型，可以满足在一般业务场景下设计表单时对各种字段的需求。
4、可穿透的动态报表JReport插件
JReport是一个基于JasperReport报表思想开发的Eclipse插件，通过此插件可以快速生成动态报表。用户可以在Eclipse界面层自定义报表和表单的布局，并和数据源建立联系。通过JReport插件，用户可以设置表单任何区域和字段的读写权限，使用起来更安全。
5、多租户的SaaS技术
多租户的SaaS技术共享一套应用和数据库，通过在后台应用表上添加租户
ID实现数据的完全隔离。该技术具有多行业、多架构、多模式、跨地域、跨平台、多语言的特点，能够最大化满足不同用户间资源共享的需求，同时又可以区分不同用户的数据。公司的“经营管家”云服务平台便是应用此技术。“经营管家”是基于服务组合思想来构建的SaaS平台，采用ESB技术，在平台与应用系统之间建立中间层，将所有应用作为服务用XML模板来描述，使用SOAP协议传递与调用，从而实现平台与应用系统的整合。
6、JU+前端框架
JU+是在Bootstrap3.3.6版本的基础上进行开发的扁平化响应式UI框架。该框架采用主流的左右两栏式布局，使用Html5+CSS3等现代技术，提供可以重新组合的UI组件，从而集成最新的jQuery版本、echarts组件、webuploader插件。
JU+可用于所有的Web应用程序，公司研发的“经营管家”便应用此框架。截至本公开转让说明书签署日，公司还没有为JU+申请相关知识产权，但可以通过公司拥有的建业经营管家软件着作权对其进行一定程度的保护。
（二）公司无形资产情况
（1）商标注册权
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有1项注册商标，具体情况如下：
计算机外围设备；可下载
的计算机应用软件；已录
制的计算机程序（程序）；
已录制的计算机操作程
2015年12月
序；磁性身份识别卡；可
21日至2025
下载的影像文件；计算机
年12月20日
软件（已录制）；已编码
钥匙卡；计算机程序（可
下载软件）；计算机
注：截至本公开转让说明书签署日，公司已取得《商标注册证》。该《商标注册证书》是以有限公司名义申请，公司于日向商标局提交了名称变更为股份公司的申请，商标局已受理。
（2）正在申请的商标
截至本公开转让说明书签署日，公司已向商标局申请4项商标，均已受理，
具体情况如下：
计算机外围设备,可下载的计算机应用软件,
已录制的计算机程序（程序）,已录制的计算
机操作程序,磁性身份识别卡,可下载的影像
文件,计算机软件（已录制）,已编码钥匙卡,
计算机程序（可下载软件）,可下载的音乐文
计算机软件咨询；云计算；计算机软件设计；
计算机软件更新；替他人创建和维护网站；
计算机软件安装；计算机系统远程监控；计
算机硬件设计和开发咨询；计算机软件维护；
把有形的数据或文件转换成电子媒体
计算机外围设备；可下载的计算机应用软件；
已录制的计算机程序（程序）；已录制的计
算机操作程序；磁性身份识别卡；可下载的
影像文件；计算机软件（已录制）；已编码中
钥匙卡；计算机程序（可下载软件）；可下
载的音乐文件
计算机软件咨询；云计算；计算机软件设计；
计算机软件更新；替他人创建和维护网站；
计算机软件安装；计算机系统远程监控；计
算机硬件设计和开发咨询；计算机软件维护；
把有形的数据或文件转换成电子媒体
注：公司于日收到商标局下发的《商标驳回通知书》，内容为决定驳回申请号和申请号的注册商标申请。申请号的注册商标驳回理由为：
该商标与北京鸿吉通商贸中心在类似商品上已注册的第号“机缘 JIYUANELECTRONIC”商标近似。申请号的注册商标驳回理由为：该商标与锦州锦研科技有限责任公司在类似服务项上已注册的第8156315号“JY”商标近似；该商标与深圳市金域文化传播有限公司在类似服务项上已注册的第号“图形”商标近似。所以经审查，商标局决定驳回上述商标注册申请。
根据《中华人民共和国商标法》第三十四条规定，商标注册申请人如果对驳回决定不服，可以自收到驳回通知之日起十五日内向国家工商行政管理总局商标评审委员会申请复审。截至本公开转让说明书签署日，公司未申请复审。
2、软件着作权
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有16项软件着作权，具体情况如下：
上海建业人力资
上海建业信息科
源管理系统软件
技股份有限公司
[简称：人力资源
管理系统]V1.0
建业施工企业综
合信息管理平台
上海建业信息科
软件[简称：施工
技股份有限公司
企业综合信息管
理平台]V1.0
建业施工企业协
同办公管理系统
上海建业信息科
软件[简称：协同
技股份有限公司
办公管理系
上海建业经营管
理系统软件[简
上海建业信息科
称：经营管理系
技股份有限公司
财务管理系统[简
上海建业信息科
称：JFMS]V1.0
技股份有限公司
综合项目管理系
上海建业信息科
技股份有限公司
证件管理系统[简
上海建业信息科
称：JCMS]V1.0
技股份有限公司
建业在线电子商
上海建业信息科
务平台软件V1.0
技股份有限公司
业务财务一体化
上海建业信息科
管理软件V1.0
技股份有限公司
资源配置管理系
上海建业信息科
统软件V1.0
技股份有限公司
建业收支宝软件
上海建业信息科
技股份有限公司
建业调证通软件
上海建业信息科
技股份有限公司
建业项目通软件
上海建业信息科
技股份有限公司
建业对账宝软件
上海建业信息科
技股份有限公司
建业待备通软件
上海建业信息科
技股份有限公司
建业经营管家软
上海建业信息科
技股份有限公司
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有3项域名，具体情况如下：
中国国家顶级
上海建业信息科
技股份有限公司
顶级国际域名
上海建业信息科
技股份有限公司
顶级国际域名
上海建业信息科
技股份有限公司
（三）取得的业务许可资格或资质情况
截至本公开转让说明书签署日，公司的业务许可资格或资质如下：
资质/证书名称
上海市科学技术
委员会、上海市
高新技术企业证书
财政局、上海市
国家税务局、上
海市地方税务局
上海市经济和信
软件企业认定证书
息化委员会
SEI评估（证书） SEI美国软件工
CMMI3级认证
编号：23750
质量管理体系认证
北京赛西认证有
(GB/T/ISO90
限责任公司
信息安全管理体系认证
016ZB15I10005R
北京新世纪检验
（ISO/IEC2）
认证有限公司
软件产品登记证书（建业
上海市经济和信
施工企业综合信息管理
息化委员会
平台软件V1.0）
资质/证书名称
软件产品证书（建业施工
上海市软件行业
企业综合信息管理平台
软件V1.0）
注：按照《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发【2015】11号）、《工业和信息化部、国家税务总局关于2014年度软件企业所得税优惠政策有关事项的通知》（工信部联软函【号）等文件的规定，软件企业和软件产品认定事项已取消行政审批，产业主管部门不再对软件产品、软件企业发证，但国家对软件产业的支持政策并未取消。公司于日取得了上海市软件行业协会颁发的编号为沪-RC-的《软件产品证书》，评估建业施工企业综合信息管理平台软件V1.0为软件产品。另外，根据公司出具的《关于上海建业信息科技股份有限公司办理软件企业评估事项的说明》，公司于日已向上海市软件行业协会提交软件企业评估申请，并于日通过了审批，预计2016年7月初能取得《软件企业评估证书》。
（四）特许经营权
截至本公开转让说明书签署日，公司未获得任何特许经营权。
（五）公司的主要固定资产情况
（1）房屋所有权
截至本公开转让说明书签署日，公司未拥有任何房屋所有权。
（2）房屋使用权
日，建业科技与宏盛集团签署了《中环协信天地办公楼租赁合同》并约定，建业科技承租宏盛集团拥有的坐落于上海市闸北区江场路1228弄中环协信天地5B号办公楼2-3层房屋，租赁期从日起至日止，租赁面积为1505.46平方米，每日每平方米4元。关于该次租赁定价、决策程序等情况详见本公开转让说明书之“第四节公司财务”之“十、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况（三）关联交易2、偶发性关联交易（3）关联方之间的租赁合同”。
2、主要设备
截至日，公司拥有的主要设备（资产原值5,000.00元以上）的明细如下：
固定资产类别
固定资产名称
固定资产原值（元） 固定资产净值（元）
梅赛德斯奔驰
500,288.00
317,076.63
Dell服务器
索尼数码相机
780,050.91
448,499.85
公司合法拥有上述设备的所有权，上述设备均正常使用。
（六）公司员工情况
1、员工人数及结构
截至日，公司员工总人数为50人。
（1）任职情况
（2）学历结构
中专及高中
（3）年龄结构
2、公司核心技术人员情况
（1）核心技术人员基本情况
胡科明，基本情况详见本公开转让说明书之“第一节基本情况”之“四、公司股东基本情况（五）公司前十名股东及持有5%以上股份股东基本情况7、胡科明”。
张成龙生，基本情况详见本公开转让说明书之“第一节基本情况”之“四、公司股东基本情况（五）公司前十名股东及持有5%以上股份股东基本情况5、张成龙生”。
（2）核心技术人员变动情况及持股情况
公司核心技术人员在公司任职均超过两年，任职情况稳定，报告期内未发生重大变化，其持有公司股份情况如下：
持股数额（股）
持股比例（%）
董事、核心技术人员
230,000.00
核心技术人员
303,000.00
3、报告期内公司为员工缴纳社会保险和住房公积金情况
（1）报告期内公司为员工缴纳社会保险情况
截至日，公司共有员工32名，应缴纳社会保险（医疗保险、养老保险、生育保险、失业保险、工伤保险）人数32名、实际缴纳人数31名，徐贤挺未缴纳社会保险。
截至日，公司共有员工50名，应缴纳社会保险人数50名、实际缴纳人数49名，徐贤挺未缴纳社会保险。
徐贤挺未缴纳社会保险原因是徐贤挺入职公司时已经注销了居民身份证，公司无法为其办理社会保险和住房公积金账户，因而无法为其缴纳社会保险和住房公积金。日，徐贤挺出具《承诺书》，承诺对此无争议，不会因此提出任何仲裁或诉讼。截至本公开转让说明书签署日，徐贤挺已在广丰县公安局领取正式的居民身份证，有效期限为日至长期，公司已按照法定程序为其办理社保和公积金账户，从2016年4月起为其缴纳社会保险和住房公积金。
（2）报告期内公司为员工缴纳住房公积金情况
截至日，公司共有员工32名，应缴纳住房公积金人数32名、实际缴纳人数26名，未缴纳人数6名，其中，公司已为4名员工在2016年1月全额补缴住房公积金、1名员工已离职未予补缴、另1名为徐贤挺，其未缴纳原因见上述徐贤挺社会保险未缴纳原因。
截至日，公司共有员工50名，应缴纳住房公积金人数50名，实际缴纳人数43名，7人未缴纳住房公积金，其中，公司已为5名员工在2016年1月全额补缴住房公积金、1名员工已离职未予补缴、另1名为徐贤挺，其未缴纳原因见上述徐贤挺社会保险未缴纳原因。
（3）控股股东、实际控制人关于公司缴纳社会保险、住房公积金出具承诺宏盛集团、周金虎承诺，因公司在2014年、2015年因不规范缴纳社会保险和住房公积金而产生的补缴义务及因此产生滞纳金、无需公司承担，由宏盛集团、周金虎承担；如公司与员工缴纳社会保险或住房公积金而产生任何争议、仲裁或
诉讼，宏盛集团、周金虎将无偿为公司承担一切费用和经济补偿。
（七）研发费用情况
公司将产品研发视为企业的发展根本，近年来持续加大研发费用的投入。报告期内研发费用投入情况如下：
研发费用总额（元）
营业收入（元）
占营业收入比例（%）
571,346.29
20,969,737.09
1,235,072.02
27,213,934.52
四、与业务相关的情况
（一）报告期业务收入的主要构成及各期主要产品或服务的规模、销售收入
1、公司收入构成情况
收入（元）
收入（元）
27,213,934.52
20,969,737.09
27,213,934.52
20,969,737.09
注：报告期内，公司主营业务突出，主营业务收入占总收入比例为100.00%。
2、报告期内公司每种产品、服务的规模
收入（元）
收入（元）
技术开发收入
20,622,415.09
10,064,528.75
销售软件收入
6,487,179.81
754,264.95
技术转让收入
10,000,000.00
咨询服务收入
104,339.62
150,943.39
27,213,934.52
20,969,737.09
注：技术开发收入和技术转让收入指定制化产品收入；销售软件收入指标准化产品收入；咨询服务收入包括“经营管家”云服务平台收入及其他软件咨询服务收入。
（二）产品或服务的主要消费群体，报告期内各期前五名客户情况
1、产品或服务的主要消费群体
公司主要采用直接销售的模式，下游客户主要是施工企业、行业协会以及政府部门等与建筑行业相关的客户。
2、报告期内各期前五名客户情况
2015年和2014年，公司前五名客户及其销售额占相应期间销售额比例的情况如下：
（1）2015年度前五名客户
占公司本年全
年度销售额(元)
部营业收入的
仁天建筑综合信
江西仁天建筑工程有限公司
2,680,000.00
息管理平台
江西王牌建设工程集团有限
王牌施工综合信
2,680,000.00
息管理系统
赣联建设施工综
江西赣联建设工程有限公司
2,300,000.00
合管理平台
子奇建设施工综
江西子奇建设工程有限公司
2,300,000.00
合管理平台
威泓建设综合信
江西威泓建设工程有限公司
2,200,000.00
息管理平台
前五名客户合计
12,160,000.00
（2）2014年度前五名客户
占公司本年全
年度销售额(元)
部营业收入的
转让“寰通综合
业务管理体系
江西寰通实业发展有限公司
10,000,000.00
ISMP”源代码以
及提供解决方案
江西振阳建业控股集团有限
亮剑综合信息管
2,247,925.00
宏贵建业综合信
重庆市宏贵建设有限公司
2,052,452.81
息管理平台
易创建业综合信
江西易创电力发展有限公司
2,050,188.71
息管理平台
九鼎建筑综合信
江西九鼎建筑工程有限公司
1,856,981.12
息管理平台
前五名客户合计
18,207,547.64
注：“江西省亮剑建业控股集团有限公司”日变更名称为“江西振阳建业控股集团有限公司”。
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及持有公司5%以上股份的股东均未在上述客户中占有权益。
（三）报告期内各期前五名供应商情况
2014年和2015年，公司前五名供应商及其采购额占相应期间总采购额比例的情况如下：
1、2015年度前五名供应商
占年度采购
年度采购额（元）
额比例（%）
为江西省内的
客户提供业务
宣传、开拓市
江西忠盛劳务输出有限公司
场、客户接洽、
1,899,000.00
协调维护、系
统销售、售后
跟踪等服务
购买中央空调
江西广儒机电设备有限公司
设备及安装工
737,245.61
提供建筑市场
的宏观经济环
上海天强管理咨询有限公司
境、国家政策、
188,679.24
市场调研等咨
前台背景墙、
阳山县鑫宝源矿业有限公司
140,000.00
软件项目开发
询捷信息科技（上海）有限公司
113,592.23
2015年前五名供应商合计
3,078,517.08
2、2014年度前五名供应商
占年度采购
年度采购额（元）
额比例（%）
提供建筑市场
的宏观经济环
上海天强管理咨询有限公司
境、国家政策、
235,849.05
市场调研等咨
苏州智联信息技术有限公司
CMMI-ML3咨
询评估项目
南京南方电讯有限公司
上海永灿信息科技有限公司
建业科技官网
上海天慧电子设备有限公司
电脑及配件
2014年前五名供应商合计
410,604.75
截至本公开转让说明书签署日，除宏盛集团在主要供应商江西忠盛劳务输出有限公司持有51%股权外，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、其他的主要关联方或者持有公司5%以上股份股东未在上述供应商中占有权益。
（四）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况
报告期内，公司重大业务合同均正常履行，不存在纠纷。经核查，报告期内对公司持续经营有重大影响的业务合同及履行情况如下：
1、软件销售合同
公司将合同金额为100.00万元以上的软件销售合同认定为重大合同，截至日，对公司持续经营有重大影响的软件销售合同具体如下：
合同签订日期
江西远盛建业有
销售《建业施工企业综
合信息管理平台软件》
江西天丰建设集
销售《建业施工企业综
团塑钢科技有限
合信息管理平台软件》
江西赣水建设集
销售《建业施工企业综
团有限公司
合信息管理平台软件》
安徽圣沃建设工
销售《建业施工企业综
程有限公司
合信