新三板在辽宁丹东开通新三板账户的注意事项详情
三板市场起源于2001年"股权代办转让系统"，最早承接两网公司和退市公司，称为"旧三板"。2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为"新三板"。随着新三板市场的逐步完善，我国将逐步形成由主板、创业板、场外柜台交易网络和产权市场在内的多层次资本市场体系。
那么如何开户新三板呢？在辽宁丹东开户新三板的流程及条件是什么呢？上海誉商大家整理了一份全面的开户新三板的流程，如下：
1、新三板开户流程
(1)投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》，并抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。
(2)投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理，与主办券商签订代理报价转让协议。投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。
(3)投资者办理新三板开户须持有效身份证明文件及深圳股东帐户，没有深圳股东账户的须先开设后再办理新三板开户手续。
2、新三板的开户条件
机构投资者：
(1)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
(2)注册资本500万元人民币以上的法人机构
自然人投资者：
(1)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
(2)具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
3、新三板开户费用
上海誉商开户费用：9000元
投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。
相关新闻： 读懂新三板报道 因新三板违规开户，又有两家券商被处罚。10月18日，东兴证券上海广灵二路营业部、华创证券上海三元桥营业部，因给投资者违规开立新三板账户，被证监会上海证监局限制半年内不能新开新三板账户，期限自日至日止。。
证监会上海证监局公开信息显示，东兴证券上海广灵二路营业部被处罚，主要因为不符合规定的投资者开户。
去年5月份，东兴证券对公司投资者适当性管理工作进行自查，并向股转提交自查报告，称将自查中存在的问题进行整改。自日起至今年6月31日期间，上海广灵二路营业部仍然违规开立了418户新三板账户。
华创证券上海三元路营业部不仅给不合格投资者开户，还没有遵守该公司总部的规定。
在今年1月1日至3月31日期间，华创证券上海三元路营业部没有遵守规定，要求客户临柜办理开户业务，而是以客户邮寄资料的形式开设了284户新三板账户，其中275户为不合格投资者。
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今日搜狐热点23家券商遭罚五大问题被重点监管 新三板业务违规成家常便饭
来源：财经综合报道
　　又一家券商因新三板业违规被推到了风口浪尖上。
　　天风证券工作人员擅自修改BPM系统新三板挂牌企业登记表，天风证券因此被股转系统采取监管措施。天风证券今日发布通报称，已进行合规调查，未因为员工个人工作失误而姑息，对相关责任人采取了严厉问责措施。
　　这两年券商新三板业务上的日子并不好过。
　　细数今年以来被处罚的券商已累计23家，暴露了新三板市场仍存在很多不规范之处，从处罚内容来看，多与内控不足有关，存有五大监管重点。
　　天风证券因财报日期问题被监管
　　昨日（10月12日），全国中小企业股份转让系统（简称“股转系统”）发布监管公告，对天风证券采取提交书面承诺的自律监管措施。
　　原因是，天风证券工作人员擅自修改BPM系统中新三板企业的登记表日期，规避BPM系统审查端口的自动审查。
　　BPM系统（业务支持平台）是股转系统进行业务流程管理的信息服务平台，主要用于远程对企业挂牌审查材料报送、接收与审查反馈。
　　天风证券是河北德谦环保科技股份有限公司的主办券商，该挂牌企业的财务报告审计基准日为日，而股转系统要求申报材料的截止期限（基准日后延4个月）是日。
　　股转系统称，由于天风证券自身原因，未能在2月29日之前将该项目的申报材料上传至BMP系统。在错过截止申报日期之后，天风证券工作人员于日，擅自将财报登记表日期改为日，使得BPM审查端口的审查日期自动顺延（即：日），从而规避BPM系统自动审查。
　　今日（10月13日），天风证券官方网站上发出内部告知称：“公司第一时间发现相关问题并高度重视，当即进行合规调查，未因为员工个人工作失误而姑息，对相关责任人采取了严厉问责措施。”同时表示，今后将进一步加强内控管理，勤勉尽责开展新三板推荐业务，切实服务实体经济发展。
　　五大问题被重点监管
　　天风证券篡改财报登记表日期体现了内控管理的不足，但不只天风一家，据券商中国记者不完全统计，今年以来约有23家券商被股转系统处罚，以下五种情况最为突出。
　　1尽职调查不彻底
　　今年5月，股转系统一次性处罚了5家券商，其中广发证券和广州证券就是因被发现调查工作不够尽职。
　　广发证券在“泽辉股份”项目中的工作底稿，是直接复印会计师事务所审计工作底稿，并用泽辉股份和其董监高对有关事项进行承诺来代替尽职调查结果。
　　广州证券则是在内核人员根据质控部出具的质检报告进行缩小式提问，未对推荐挂牌相关材料进行深入调查。
　　2内核会议本身独立性存疑
　　比如东莞证券的内核有25名内核委员，其中有21名来自推荐业务部，比例超过1/3，违反相关规定。同样，广州证券在“搜搜电商”、“鑫昌隆”项目中的内核会议超过半数成员是推荐挂牌的业务人员，内核会议独立性存在瑕疵。
　　3信息披露违规未及时指导
　　东莞证券、中山证券等券商则因挂牌企业的信息披露违规受到处罚。去年底，新三板挂牌公司意普万第一大股东由北京意普万变更为曹铁波，但主办券商东莞证券在今年2月3日已知悉实际控制人变更，但未及时指导督促意普万规范履行信息披露。
　　皆悦传媒在今年5月25日召开2014年年度股东大会后，未能及时披露相关决议公告。主办券商中山证券事先审查了年度股东大会通知，但长期未能发现上述信息披露遗漏。皆悦传媒在6月27日补充披露之前，中山证券进行了事先审查，但仍未发现决议公告中未包括律师见证意见。
　　4违规开新三板账户
　　红塔证券等多家券商都曾因为投资者违规开户被监管。
　　红塔证券在今年4月底以前，为依据委托代理协议签署日前一个交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性，而是错误根据临柜办理业务权限开通手续时点的实时资产市值，为5户不符合要求的投资者开通权限。
　　5做市交易不够规范
　　股转系统在今年3月23日-24日现场检查中发现，上海证券在“欧克精化”项目未严格履行库存获取内部程序；对交易员以外人员进出交易室未严格执行相关登记制度。
(责任编辑：余圆 UF062)
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58家券商评级遭下调后 券商整顿第一刀砍向新三板业务
&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp□实习生 南京农业大学徐大茂&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp金证券记者 胡春春&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp《金证券》记者从券商人士口中获悉，自上周五证监会发布2016年证券公司分类评级结果后，多家评级下滑严重的公司在内部会议上，强调业务合规和风控情况。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp值得关注的是，其中提及最多的是今年新三板业务“不能出错”，新三板业务或成为现阶段券商内部整顿的重点。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp重点梳理新三板业务&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp“周一开会，要我们重视公司评级下滑情况，对几块容易踩线的业务都做了强调，其中特别提到新三板业务，要求梳理团队内外，不能再出错。”昨日，国内一家知名券商新三板业务人士对《金证券》(微信公众号：jlwb)记者说。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp就在上周五证监会发布的2016年证券公司分类评级结果中，这家券商遭遇了评级严重下滑的境况。当天发布的评级结果显示，95家参评券商主体中，有58家评级惨遭下调，31家持平，仅6家上升。由于评级下滑家数太多，此番评级又被外界称为“史上最惨评级”。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp据券商人士反映，结果发布后，不少券商因评级下滑严重，受到来自外界不小的压力。过去三天，多家券商在内部会议中强调业务合规和风控情况。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp“但各家券商两融业务、投行业务在团队搭建、业务运作上都已十分固定，想要一下改变不是一点点的困难，所以新三板业务成为内部整顿的重头戏。”券商人士补充，由于和其他传统业务相比，新三板业务发展时间不长，容易调整和约束，且由于监管越来越严格，红线不少，特别容易踩雷，“所以券商很害怕在新三板上出错，拖下一年评级的后腿。”&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp收紧新三板储备项目筛选&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp更具体的评级结果显示，最惨的方正证券，连降六级，从A级被调至C级。而如中信证券、海通证券、兴业证券、国信证券等多家老牌券商也未能幸免，评级由去年的AA级降至BBB级。以东兴证券为代表的小型券商，被连续降级的情形更是比比皆是。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp昨日采访中，对于被降低评级目前有何应对的问题，方正证券方面人士以不方便回答拒绝了采访。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp兴业证券董秘办人士称，会不定期整改完善。但具体细节，还需要联系合规部门了解。东兴证券方面则表示，目前还未接到合规方面调整的具体通知，但本次券商评级大面积下调，主要是场外配资信息系统违规接入、两融违规操作招来的罚单、新三板业务违规所致，“未来肯定会关注这三块业务的合规情况。”&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp《金证券》记者从国内另一家券商处获悉，借着评级下调、内部整顿以及监管层准备提高新三板挂牌标准的时机，公司新三板团队正在对储备项目进行筛选。对于质量不高、行业无太多成长性的项目，团队会直接排除。“现在券商责任太大，硬把不够条件的企业挂牌，最后倒霉的可能还是券商。”
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58家券商评级遭下调后 券商整顿第一刀砍向新三板业务
日 15:56 来源:中国新闻网
&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp□实习生 南京农业大学徐大茂&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp金证券记者 胡春春&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp《金证券》记者从券商人士口中获悉，自上周五证监会发布2016年证券公司分类评级结果后，多家评级下滑严重的公司在内部会议上，强调业务合规和风控情况。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp值得关注的是，其中提及最多的是今年新三板业务“不能出错”，新三板业务或成为现阶段券商内部整顿的重点。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp重点梳理新三板业务&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp“周一开会，要我们重视公司评级下滑情况，对几块容易踩线的业务都做了强调，其中特别提到新三板业务，要求梳理团队内外，不能再出错。”昨日，国内一家知名券商新三板业务人士对《金证券》(微信公众号：jlwb)记者说。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp就在上周五证监会发布的2016年证券公司分类评级结果中，这家券商遭遇了评级严重下滑的境况。当天发布的评级结果显示，95家参评券商主体中，有58家评级惨遭下调，31家持平，仅6家上升。由于评级下滑家数太多，此番评级又被外界称为“史上最惨评级”。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp据券商人士反映，结果发布后，不少券商因评级下滑严重，受到来自外界不小的压力。过去三天，多家券商在内部会议中强调业务合规和风控情况。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp“但各家券商两融业务、投行业务在团队搭建、业务运作上都已十分固定，想要一下改变不是一点点的困难，所以新三板业务成为内部整顿的重头戏。”券商人士补充，由于和其他传统业务相比，新三板业务发展时间不长，容易调整和约束，且由于监管越来越严格，红线不少，特别容易踩雷，“所以券商很害怕在新三板上出错，拖下一年评级的后腿。”&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp收紧新三板储备项目筛选&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp更具体的评级结果显示，最惨的方正证券，连降六级，从A级被调至C级。而如中信证券、海通证券、兴业证券、国信证券等多家老牌券商也未能幸免，评级由去年的AA级降至BBB级。以东兴证券为代表的小型券商，被连续降级的情形更是比比皆是。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp昨日采访中，对于被降低评级目前有何应对的问题，方正证券方面人士以不方便回答拒绝了采访。&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp兴业证券董秘办人士称，会不定期整改完善。但具体细节，还需要联系合规部门了解。东兴证券方面则表示，目前还未接到合规方面调整的具体通知，但本次券商评级大面积下调，主要是场外配资信息系统违规接入、两融违规操作招来的罚单、新三板业务违规所致，“未来肯定会关注这三块业务的合规情况。”&nbsp&nbsp&nbsp&nbsp《金证券》记者从国内另一家券商处获悉，借着评级下调、内部整顿以及监管层准备提高新三板挂牌标准的时机，公司新三板团队正在对储备项目进行筛选。对于质量不高、行业无太多成长性的项目，团队会直接排除。“现在券商责任太大，硬把不够条件的企业挂牌，最后倒霉的可能还是券商。”