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中国科技成果转化不足 高校专利利用率低
来源： 光明日报作者： 詹媛
根据中国科学技术发展战略研究院党委书记林新介绍，世界各国都是以综合指标多维度衡量科技成果的转化，单一的数值不可能概括这一复杂过程。“高校和科研机构原始创新能力不足，重大科技成果和核心知识产权供给不足，不能满足企业需求是专利转化不足的原因。
　　编者按
　　3月23日，酝酿已久的《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》（以下简称《意见》）正式公布，文件涉及提高科研人员成果转化收益比例、改革不合理的科研评价指标、真正体现成果价值等多个方面。此前，我国还对施行了近20年的《促进科技成果转化法》进行首次修订。科技界为此受到鼓舞，有关科技成果转化的问题再次被关注和热议。记者近日深入科研院所、科研管理、政府管理等部门作专题采访、调研，本刊今起将连续刊登有关报道。
　　从爱迪生发明白炽灯到如今的智能穿戴产品，科技每一次向市场的转移，既引领了经济发展的方向，也于细微处改变了每个人的生活，因此，人们期待这种变化能再多一些。
　　种种信号表明，科技向市场转移的“春天”已然来临，科技界为此而欣慰和振奋。然而，一些专家学者在解读《意见》时也提出，科技向市场转移要提速，先得抽丝剥茧般分析我国科技成果转化的现状，认清差距和软肋。
　　厘清科技成果“转化率”的概念
　　了解科技成果转化在我国的基本状况和客观现实，需要科学地理解和厘清什么是“转化率”这个概念。
　　中国科学院知识产权研究与培训中心副主任宋河发认为，一个科研项目的成果转化需要经历不断成熟、主动推广并被社会所认识和认可的过程，这需要一定的时间周期，有的成果可能在几十年的时间跨度内仍可持续衍生商业价值。
　　在这种情况下，“如果要科学地计算‘科技成果转化率’这一比例指标，‘分子’（转化的成果）与‘分母’（全部成果）如何确定？”宋河发说，如果要准确计算，就需要对每个科研项目进行长达数十年的持续跟踪调查。同时，对科技成果的认定也并不清晰，“科技成果是一项专利，还是包括技术秘密在内的成果组合？转化是指形成产品，还是发展为大规模的产业？”这种周期和范围都无法确定的定量统计显然难以实现。
　　根据中国科学技术发展战略研究院党委书记林新介绍，世界各国都是以综合指标多维度衡量科技成果的转化，单一的数值不可能概括这一复杂过程。
　　一些专家提及，有一个最常用的数字并无准确来源：我国的科技成果转化率只有10%，而发达国家却有40%—80%。“国内没有任何权威部门发布过这样的数据。”林新说，“世界各国也都没有核算过全社会的科技成果转化率，科技成果转化这一形式多样、影响因素复杂的活动，并不能用一个单一的转化率指标作评价。”她认为，这种简单化、统计依据不足的说法，不仅不能准确反映其客观情况，还会对科技成果转化工作产生误导。
　　蓄势待发的中国技术市场
　　目前，国际上把技术的转让和许可作为衡量技术转移的重要指标，这也是我国衡量科技成果转化情况的重要方面。
　　科技部发布的数据显示：2014年，我国有近30万项技术成果通过技术市场转移转化。与1984年我国技术合同成交额仅为7亿元相比，2014年这一数据为8577亿元人民币。“这是非常可观的。”林新说，我国在技术市场管理方面持续开展了三十年的统计，这些数据从技术交易角度客观反映了我国30年来科技成果转化的进展。
　　科技部部长万钢还给出了这样的数据，截至2014年，我国培育和扶植高新技术中小企业的科技企业孵化器已超1600家，在孵企业有8万多家，就业人数有170多万人，同时，活跃的创业投资机构有1000多家，资本总量超过3500亿元。这些都表明，一个极具潜力的技术投资市场正在我国壮大并不断成熟。
　　今年两会期间，我国还对实施了近20年的《促进科技成果转化法》进行了修正。根据修正案草案，科技成果完成单位可以规定或者与科技人员约定奖励报酬的方式和数额，没有规定或者约定的，按照法定的最低标准给予奖励和报酬。随着这部法律对科技成果处置、收益分配制度的改革和相关奖励、报酬的明确，“一批科研人员将通过转化成果成为‘百万富翁’‘千万富翁’。”财政部科教文司司长赵路说，这会增加科研人员从事科技成果转化工作的热情。
　　而3月23日最新出台的《意见》明确指出，要加快下放科技成果使用、处置和收益权，提高科研人员成果转化收益比例，加大科研人员股权激励力度。这又为科技成果转化再注一剂“强心针”。中国农科院农产品加工研究所张泓研究员提到《意见》时，说自己“心里觉得热热的”。他认为，这体现了国家坚持人才为先，尊重知识、尊重创新的先进理念，会让创新价值得到更好的体现。
　　“转化”仍不足，高校专利利用率低
　　专利的许可和转让也是国际上科技成果转化评价的重要指标。国家知识产权局曾对2008年授权的发明专利进行调查，回收的35674件问卷表明，60.6%的发明专利通过自行实施或许可、转让得以实施，而日本2009年发布相同指标的专利利用率为52%。
　　尽管全社会的发明专利利用率高于日本，但来自高校的专利有效利用率并不乐观。宋河发给出这样一组数据，全国高校2012年三种专利申请数量为113430件，有效专利为117000件，只有2380件转移转化，这个比例显然不高。
　　“高校和科研机构原始创新能力不足，重大科技成果和核心知识产权供给不足，不能满足企业需求是专利转化不足的原因。但同时，企业也存在创新能力弱，对科技成果和知识产权的需求不足的问题。”宋河发说。
　　有进展，也存在明显问题，这是我国科技成果转化的现状。在林新看来，知识流动和技术转移是永恒的，未来对这个话题的讨论必定会继续。因此，当前，应借鉴国际通行的科技成果转化评价方法，以便正确引导和客观评价我国科技成果转化工作。“没有科学系统的评价方法，没有对国外通行指标的调查分析，盲目比较可能会得出错误的结论。”林新说。（本报记者
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编辑： 邹长森
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高校科技专利成果转化如何实现“钱途”广阔？北工大的这些措施值得借鉴
　　 多件专利以9200万元作价入股，作为奖励，学校的研发团队获得其中75%股权。近日，北京工业大学（下称北工大）第一个以科技成果作价股权奖励公司诞生，学校马重芳研发项目团队以其单螺杆技术5个方向1件发明专利、3件实用新型专利和2件公开发明专利的成果成功作价入股，在新公司成立后，马重芳项目团队获得了75%的股权奖励。
　　 “加强学校的科技成果转化，对进一步深化高校科研体制改革，实现我国创新驱动发展战略具有重要意义，而且还可以成为高校投融资和校办企业升级转型的动力源泉。”北工大科技园有限公司董事长兼总经理王锋在接受中国知识产权报记者采访时表示，在专利权作价入股后，以股权奖励的方式对教师研发团队进行激励是北工大的一次创新探索，学校希望以此项目为范本，让这一激励模式也在其他项目上得以运用，促进学校创新成果转化。
　　 政策松绑促转化
　　 “单螺杆技术可用于压缩机、膨胀机、真空泵、热泵制冷设备、机电产品等领域，对于建筑节能，提升可再生能源利用效率等方面具有重要意义。而目前，国际上只有极少数公司掌握单螺杆核心部件加工技术，并实行技术封锁。我们以专利权作价入股成立企业，就是要让创新成果能在市场中获得应用，让我们的研发工作更具价值。”在研发团队带头人马重芳看来，获得奖励不是最终目的，研发项目的落地令他最为欣慰。
　　 几年前，在高校和科研院所中，很多科研人员像马重芳一样，握有耗费大量心血研发的先进技术，如能进行转化，其价值可观。然而，横亘在科研人员面前的是科技成果转化手续多、风险大等一系列问题，令很多科研人员只能望洋兴叹。王锋告诉记者，在体制机制方面，高校及科研院所进行的研发项目是以课题研究为导向的，而一项技术要实现落地需经过前期科研、中试、孵化，再到销售一整套工作，再加上繁琐的技术转化处置审批程序，这些综合因素导致高校的技术与市场脱节；在学校转化能力方面，由于缺乏专业的团队及对市场的深入了解，无法让好的技术真正获得其应有的市场价值。
　　 “这次运作历经7个月终于完成，这主要得益于国家的好政策。”王锋感慨道。2015年，修改后的《中华人民共和国促进科技成果转化法》正式施行，其中提出，鼓励研究开发机构、高等院校采取转让、许可或者作价投资等方式，向企业或者其他组织转移科技成果；并明确国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资。在此背景下，北工大在2017年5月也印发了《北京工业大学科技成果使用、处置和收益管理规定》《北京工业大学技术转移项目管理办法》等科技成果转化配套制度。这些新政不但提升了学校科技成果转化效能，也为此次奖励提供了法理依据。
　　 “政策明确，模式落实。北工大的科技成果转化已经进入加速度。”王锋介绍，北工大以智源公司和科技园公司为科技成果转化企业平台，将学校科研项目与社会需求相整合，为学校科技成果转化提供专业化市场服务。近年来，北工大已经通过上述两个平台收集到1000余个科研项目，有100余名教师加入科技成果转化队伍行列，该校将继续运用股权奖励模式结合技术开发、技术转让、技术许可等其他方式，持续推进科技成果转化。
　　 高校探索放异彩
　　 “高校科技成果转化就是把高校生产的新知识应用到社会实践和企业生产经营活动中去。概而言之，高校科技成果转化为我国实现创新驱动发展、企业转型升级提供了知识型能量、栋梁性支撑和可信赖的供给线。”中国科学院科技战略咨询研究院研究员刘海波在接受本报记者采访时表示。
　　 “我们一直在探索一条有效的科技成果转化之路，既要科学规范又要操作性强，以保证长期切实有效。”王锋告诉记者，以往，高校专利权作价入股后为学校持股，与技术研发人员脱离，这造成了个人、高校、市场三方脱节，教师的科技成果转化积极性不高。北工大此次在专利权仍属学校的基础上，以股权进行奖励，让研发团队既得了实惠，又会密切关注新公司的成长，新公司的后续技术研发得到了保障。近年来，随着政策的松绑，高校的科技成果转化热情被进一步激发，相关创新模式也如雨后春笋般涌现。除北工大外，西南交通大学探索“职务科技成果混合所有制”，将职务科技成果知识产权分割一部分给科研团队；上海交通大学成立了知识产权管理有限公司，作为对接市场的技术折价入股通道，以知识产权增资方式实现规范管理……一批科技成果转化成功案例逐渐呈现在人们面前。
　　 “我国高校科技成果转化正当其时。”刘海波认为，我国高校开展相关工作时要找准需求，在立项初期就尽量明确研发目的，对于旨在解决现实问题、满足现实生产生活需求的项目要及早发现、确认成果使用方；要合理安排各方利益，充分考虑、合理安排成果转化中政府、企业等各方利益诉求是成功实现转移转化的必要条件；同时，转移转化是一项复杂的系统工程，做好这项工作离不开法律、税务等专业服务，发挥好专业服务的优势可以达到事半功倍的效果。
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促进高校技术成果转化的几点思考[1]
促进高校技术成果转化
　　　　　促进高校技术成果转化的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　几点思考
文／合肥工业大学管理学院　赵惠芳　徐晟
高等学校在技术创新和发展高新技术产业中正发挥着越来越来重要的作用。据统计，目前全国高校科技成果已达到每年２万多项，承担的国家自然科学基金占全国近２／３，“８６３”计划项目占全国１／３左右，国家科技攻关项目占全国１５％左右。在国内外发表的论文数和获国家自然科学奖占全国的６０％左右，获国家发明奖、科技进步奖的项目数分别占全国的１／３，１／４左右。但由于科研与生产脱节，科技成果的转化率不到１５％，专利实施率不到１０％，而发达国家高达７０％、８０％，同时为国民经济发展做贡献方面与发达国家相比，也还存在相当大差距。签约转化后能产生经济效益的成果大约只占被转化成果的３０％，而发达国家和地区科技进步对经济增大的贡献已达到６５％以上。从高校成果转化难的障碍因素分析看，高校除了注意加强高校知识产权制度方面建设外，还应该在电子商务，风险投资方面予以高度重视。
因素（见表１）。
表１　　各障碍因素在文献中出现的频率
的机制，对信息不通、中介机构吸
引不过来，要通过一定的手段与方法去解决。高校可以利用自身科技优势，大力利用电子商务手段，同时在政府协调下引进风险投资机制，笔者认为促进高校科技成果转化不再是一个辣手的问题。
图１　　　高校技术成果转化链
利用电子商务手段推动高校技术成果转化
这１８种因素中前１２种因素主要涉及到高校科技成果转化问题及其机制问题，即资金问题、利益分配问题、中式问题及产业化问题，而后５种因素主要涉及到由于信息不通而使“成果转移”链出现脱节。在如何解决脱节的问题，学者提出的对策，主要有加强政策干预，改革宏观管理体制，增加资金投入，加强中试，加强教学、科研、开发一体化，调整利益分配机制，加强知识产权保护等等。
笔者认为除了这些对策外，还需要在方法和手段上进行创新。风险投资机制是一个很好解决转化难
信息渠道的不通畅，会导致较低的科技成果转化率，以产品开发、生产为主的单纯的生产经营运作模式并不能有效地解决高校众多的科技成果转化问题，对推动学校科技成果向社会企业转化更是于事无补，通过原始成果的技术转让或一开始就与社会力量结合，共同合作开发以及与社会力量联合办企业等。这种模式不乏成功之例，对于发掘学校科技资源有一定作用；但同时由于知识产权维护体系的不健全，也易伴随出现一些被转让成果沦为变相出卖，学校对成果的所有权受到侵犯，从而造成学校科技成
目前，许多学者把障碍因素分析作为研究促进高校科技成果转化的重点，被统计的约３４２篇有５９篇论及到相关主题，占１７．２５％，在这些发表的文献中，共提出１８种障碍
中国创业投资与高科技
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促进高校专利技术成果转化与技术转移的对策研究
【摘要】：高校科技产业化的核心在于健全的技术转移制度。从近年来我国高校专利申请与转让的情况看,科研成果的转移制度尚不健全,高校科技发明人与市场衔接不紧密,使得国家对高校科研投入未能有效带动相关高科技产业的发展。本文通过对我国专利申请与转让及技术转移的现状分析,借鉴国外经验,提出建立一套在政府指导下的高校科研成果转化机制,以促进高校科技产业化的发展。
【作者单位】：
【关键词】：
【分类号】：G647.2【正文快照】：
引言随着国家科研经费投入的增长,高校科研成果的高效转化能极大促进国家高科技领域产业化发展,增加科技产品的技术含量,增强产品在市场上的竞争力。但是目前我国还未形成统一的高校科研成果转化机制和模式,产业化率也处于较低水平。在高校发明人与市场之间建立有效衔接,促进
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