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2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷二(题目)
交易押题卷二（题目）单选题(1) 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益 事务的行为。 A、证券交易所 B、证券登记结算机构 C、证券公司 D、证监会 (2) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转 移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ） 。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管 (3) 会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出 是否同意的决定。 A、1 B、3 C、5 D、10 (4) （）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。 A、客户信用交易担保证券账户 B、信用交易证券交收账户 C、融资专用资金账户 D、融券专用证券账户 (5) 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其 他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。 A、1 万上 5 万下 B、3 万以上 10 万以下 C、20 万以上 50 万以下 D、3 万以上 30 万以下 (6) 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。 A、存管银行 B、登记结算公司 C、证券交易所 D、证券公司 (7) 根据深圳证券交易所 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》 和上海证券交易所 《沪 市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（ ）（T 。 日为申购日） A、T 日 B、T+1 日 C、T+2 日D、T+3 日 (8) 证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（）进行报价。 A、年收益率 B、利息收入 C、日收益率 D、到期回购价 (9) （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A、集合竞价 B、集成竞价 C、协议竞价 D、连续竞价 (10) 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括经中国人民银行批准、可在全国银行 间债券市场交易的（） 。 A、政府债券 B、中央银行债券 C、金融债券 D、企业债券 (11) 证券市场的稳定性可以用市场指数的（）来衡量。 A、波动性 B、风险度 C、有效性 D、稳定性 (12) 下列不属于证券结算风险的是（） 。 A、结算银行风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、收益的不确定性 (13) 在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（） 。 A、确定目标市场首先要进行市场细分 B、进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识 C、确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营 的一种手段 D、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心 理因素等间接细分依据 (14) 根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A 股大宗交易单笔买卖最低限额 为（ ） 。 A、交易金额不低于 500 万元人民币 B、数量不低于 10 万股，或者交易金额不低于 100 万元人民币 C、交易金额不低于 100 万元人民币 D、数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币 (15) 根据 《上海证券交易所交易规则》 的规定， 债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。 A、数量不低于 1 万手，或交易金额不低于 1000 万元人民币 B、数量不低于 2 万手，或交易金额不低于 2000 万元人民币 C、数量不低于 1 万手，或交易金额不低于 2000 万元人民币D、数量不低于 2 万手，或交易金额不低于 1000 万元人民币 (16) 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外） )。 ，( A、只需缴纳印花税 B、按规定缴纳手续费和印花税 C、只需缴纳佣金 D、不需缴纳印花税 (17) 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民 币（ ） 。 A、20 万元 B、10 万元 C、5 万元 D、1 万元 (18) 开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。 A、证券交易所 B、中国结算公司 C、证券公司总部 D、证券业协会 (19) 网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财 力资源。这一优点是其（ ）的表现。 A、市场性 B、连续性 C、经济性 D、高效性 (20) 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申 报价格应（） 。 A、股票交易申报价格不高于前收盘价格的 800%，并且不低于前收盘价格的 50% B、股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50% C、 基金、 债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%， 并且不低于前收盘价格的 50% D、 基金、 债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100%， 并且不低于前收盘价格的 70% (21) （）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A、证监会 B、证券交易所 C、证券公司 D、登记结算机构 (22) 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算 公司深圳（ ） 。 A、证券投资基金账户 B、证券账户 C、人民币普通股票账户 D、开放式基金账户 (23) 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、 最大（）手。 A、 B、1C、 D、 (24) 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定 的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（ ） 。 A、信息披露制度 B、证券公司向监管机构的报告制度 C、检查制度 D、建立内部稽核制度 (25) 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经 （）批准。 A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券业协会 D、证券资金保管监督机构 (26) 在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（） 。 A、1 亿，5 亿元 B、2 亿股，8 亿元 C、5000 万股，3 亿元 D、3 亿股，10 亿元 (27) （ ） 依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、 合同签订、 授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非 现场检查和现场检查。 A、证监会派出机构 B、证券交易所 C、负责客户信用资金存管的商业银行 D、证券登记结算机构 (28) 开立证券账户应坚持的基本原则为（ ） 。 A、合法性和真实性 B、合法性和同一性 C、真实性和完整性 D、真实性和同一性 (29) 目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、 证券经纪人制度启动实施方案报()备案。 A、银监会 B、证券业协会 C、公司住所地证监局 D、中国结算登记机构 (30) 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（） 。 A、承认交易所章程和业务规则 B、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验 C、依法设立且满 2 年 D、代表处及其所属境外证券经营机构最近 1 年无因重大违法违规行为受到处罚 (31) 根据上海证券交易所交易规则，ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌 幅偏离值累计达到（ ）属于异常波动。A、±20% B、±15% C、±10% D、±5% (32) 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（） 。 A、可实现最大成交量的价格 B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 C、低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格 D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 (33) 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（ ） 。 A、交易数量不低于 300 万份，成交易金额不低于 500 万元人民币 B、交易数量不低于 100 万份，成交易金额不低于 500 万元人民币 C、交易数量不低于 100 万份，成交易金额不低于 300 万元人民币 D、交易数量不低于 300 万份，成交易金额不低于 300 万元人民币 (34) 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信 息中不包括（） 。 A、前一交易日市场融资融券交易总量信息 B、融券买入额 C、融资余额 D、融券卖出量 (35) 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ） 。 A、5% B、10% C、15% D、20% (36) 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ） 。 A、10% B、15% C、20% D、50% (37) 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ） 。 A、过户费 B、证券结算风险基金 C、印花税 D、委托手续费 (38) 根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为()。 A、前一日该证券的第一笔成交价 B、前一日该证券的最后一笔成交价 C、当日该证券的最后一笔成交价 D、当日该证券的第一笔成交价 (39) 投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时 *分，这是检查证券经纪商执行（）原则的依据。 A、价格优先 B、时间优先C、客户优先 D、做市商优先 (40) 关于分红派息，以下说法错误的是（ ） 。 A、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由股东大会根据公司盈利水平和股息政 策最终决定分红派息方案 B、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统 进行的 C、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投 资者账上 D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 (41) 在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（ ）手或其整数倍为买卖申报数量。 A、1000 B、1 C、10 D、100 (42) 结算备付金以每季度（）为结息日。 A、第一个月的 20 日 B、第一个月的 15 日 C、第三个月的 20 日 D、第三个月的 15 日 (43) 下列表述中，正确的是（ ） 。 A、清算与交收统称为结算 B、清算又称交收 C、交收简称结算 D、清算又称结算 (44) 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其 有效申购为（ ） 。 A、交易所交易系统确认的该投资者的所有申购 B、交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购 C、交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购 D、交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购 (45) 证券交易体现出证券的（ ）特征。 A、收益性 B、流动性 C、安全性 D、市场性 (46) 上海证券交易所中，A 股过户费为成交面额的（） 。 A、0.01% B、0.075% C、0.1% D、0.75% (47) 根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是 ()。 A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B、受托办理股份转让公司股权确认事宜 C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露 信息 (48) 目前，深圳证券交易所 B 股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的 （） 。 A、0.5‰ B、3‰ C、1‰ D、0.1‰ (49) 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成 ） （ 的债券。 A、权证 B、股票 C、基金 D、另一种证券 (50) 关于证券账户，下列说法正确的是（） 。 A、人民币普通股票账户简称 B 股账户 B、B 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 C、证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D、基金账户只能用来买基金 (51) （）深圳证券交易所正式开业。 A、1990 年 12 月 B、1990 年 7 月 C、1991 年 7 月 D、1991 年 12 月 (52) 下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（ ） 。 A、委托人 B、证券经纪商 C、办理存管业务的银行 D、证券交易所 (53) 关于回转交易,下列说法错误的是()。 A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易 B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易 C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和 B 股都可以进行回转交易 D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行 T+0 回转交易 (54) 证券公司从事资产管理业务，可以（ ） 。 A、向客户出借资金 B、按照合同约定对客户资产进行投资运作 C、向客户出借证券 D、保证资产的最低收益 (55) 上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（） 。 A、0.01% B、0.03% C、0.04%D、0.05% (56) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有 2 年以 上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 日为客户申请开通日） （T A、T+6 B、T+5 C、T+3 D、T+2 (57) 上海证券交易所某国债面值 100 元，回购年收益率为 2%，回购天数为 91 天，不考虑 手续费，回购价为（ ） 。 A、100 元 B、100.51 元 C、102 元 D、105 元 (58) 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户 的投资者。 A、B 字头和 D 字头 B、A 字头和 D 字头 C、B 字头和 C 字头 D、A 字头和 B 字头 (59) （ ）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。 A、中国人民银行 B、中国结算公司 C、中国证监会 D、证券交易所 (60) 设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（６００８３９）７００万股，卖 出四川长虹６００万股；买入深圳发展Ａ（００００１）４００万股，卖出深圳发展Ａ６０ ０万股，则按净额清算原则清算结果是（） 。 A、应付有价证券 100 万股 B、应收有价证券 1100 万股；应付有价证券 1200 万股 C、应收四川长虹 100 万股；应付深圳发展Ａ200 万股 D、应收四川长虹 700 万股，应付四川长虹 600 万股；应收深圳发展Ａ400 万股，应付深圳 发展Ａ600 万股多选题(61) 在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有( )等。 A、网上累计投标询价发行 B、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式 C、上网定价发行 D、向二级市场投资者按市值配售 (62) 关于交易席位以下说法正确的是( )。 A、交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益 B、是会员享有交易权限的基础 C、证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位D、证券交易所会员可以共有席位 (63) 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ） 。 A、接受交易结果 B、履行交割清算义务 C、全权委托经纪商代理交易 D、按规定缴存交易结算资金 (64) 证券经纪业务中资金账户的管理包括（ ） 。 A、资金账户的开户和销户 B、开通客户交易委托品种 C、交易委托方式以及操作权限 D、选择客户资金存管的指定商业银行 (65) 下列市场中，不属于证券交易市场的有（） 。 A、证券登记结算机构 B、证券业协会 C、证券交易所 D、证监会 (66) 下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。 A、业务对象的广泛性 B、客户指令的权威性 C、客户资料的保密性 D、证券经纪商的中介性 (67) 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（） 。 A、证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成 B、存管银行负责根据中国结算公司发送的结算数据和客户资金存取数据完成客户资金的清 算，更新客户资金账户的余额 C、证券公司负责根据客户资金的存取数据和证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更 新 D、证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公 司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 (68) 关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（） 。 A、交易双方均需缴纳履约金 B、投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 20% C、履约金处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索 D、上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括履约金制度和仓位控制 (69) 客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供资料的()。 A、真实性 B、完整性 C、有效性 D、一致性 (70) 自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供本人有效身份证明文件及复印件，则 可以提供（ ）及复印件。 A、资金账户 B、本人户口本 C、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明D、有效存折 (71) 定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包 括（ ） 。 A、市场为投资者提供了交易的即时性 B、指令执行和结算的成本相对比较低 C、批量指令可以提供价格的稳定性 D、交易过程中可以提供更多的市场价格信息 (72) 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ） 。 A、上市公司 1/4 监事发生变动 B、上市公司股权结构发生重大变化 C、上市公司发生重大债务 D、公司生产经营的外部条件发生重大变化 (73) 网上竞价发行的缺陷有（ ） 。 A、过程繁琐，效率低下 B、一、二级市场不能平稳对接 C、股价被操纵的可能性较大 D、在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲 目性 (74) 下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（） 。 A、我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式 B、我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托 C、整数委托是指买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍 D、零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的 1 个交易单位 (75) 关于证券登记，下述说法正确的有（ ） 。 A、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 B、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 C、证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力 D、证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为 (76) 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 60 个交易日内， 按照合同约定的方式向 （） 提供。 A、客户 B、资产托管机构 C、证监会 D、证券公司 (77) （）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布 在全国各地的开户代理机构办理。 A、证券公司 B、自然人 C、证券公司、基金管理公司之外的一般机构 D、基金管理公司 (78) 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是（ ） 。 A、短期融资券 B、央行票据 C、集合资产管理计划份额D、现金 (79) 在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂 牌进行股份转让的公司有（） 。 A、原 STAQ 系统挂牌的公司 B、原 NET 系统挂牌的公司 C、退市公司 D、中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司 (80) 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（） 。 A、在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩 序 B、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 C、严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业 服务的人员自觉做到不打听内幕信息 D、加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票 (81) 证券公司提供中间介绍业务时，不得（） 。 A、代理客户进行期货交易、结算或者交割 B、代期货公司、客户收付期货保证金 C、协助办理开户手续 D、提供期货行情信息、交易设施 (82) 我国内地目前采取 T+1 滚动交收方式的交易品种有（） 。 A、A 股 B、B 股 C、国债 D、基金 (83) 连续交易机制的特点包括（ ） 。 A、指令执行和结算的成本相对比较低 B、市场为投资者提供了交易的即时性 C、批量指令可以提供价格的稳定性 D、交易过程可以提供更多的市场价格信息 (84) 目前,中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（） 。 A、银行间债券市场 B、证券交易所 C、代办股份转让系统 D、期货交易所 (85) 在计算除息报价时,需考虑的因素有()。 A、现金红利 B、配股价格 C、流通股份变动比例 D、前收盘价 (86) 深圳证券交易所实行的证券托管制度是（） 。 A、自动托管 B、随处通买 C、哪买哪卖 D、转托不限(87) 按照我国现行规定,关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（） 。 A、证券公司不得自营所主（代）办公司的股份 B、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 10% C、股份转让以“手”为单位，一手等于 100 股 D、各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五 (88) A 股账户按持有人分为（）等。 A、境内投资者证券账户 B、自然人证券账户 C、一般机构证券账户 D、证券公司自营证券账户 (89) 证券交易市场的作用有（ ） 。 A、发现合理的交易价格 B、决定证券交易的价格 C、纠正不合理的交易价格 D、提供公开、公平、充分的价格竞争机制 (90) 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。 A、自营总规模的控制 B、资产配置比例控制 C、项目集中度控制 D、单个项目规模控制 (91) 证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（） 。 A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行 为 C、建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营 D、统一交易系统，加强信息系统安全管理 (92) 债券（）的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场 退出登记手续办理完毕。 A、到期兑付 B、转换为股票 C、终止上市交易 D、提前赎回 (93) 一般来说，证券交易所是从证券公司的（ ）等方面规定入会的条件。 A、经营范围 B、承担风险的能力 C、组织机构 D、人员素质 (94) 下列有关限价委托的表述中，正确的有（ ） 。 A、在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交 B、限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益 C、限价委托成交迅速且成交率高 D、在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失 (95) 下列有关我国股票除息除权报价的陈述中，正确的陈述有（ ） 。 A、除息日该证券的开盘价改为除息日除息价B、除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价 C、除息（权）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份 变动比例） D、除息（权）参考价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例） (96) 证券账户管理涉及到（） 。 A、开立证券账户 B、证券账户挂失 C、证券账户补办 D、证券账户查询 (97) 证券公司从事自营业务时， ）属于内幕交易行为。 （ A、知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 B、非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券 C、知情人利用内幕信息买卖证券 D、知情人根据内幕信息建议他人买卖证券 (98) 关于中国结算公司的网络投票,以下说法正确的是()。 A、中国结算公司的网络投票系统基于互联网 B、投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序 C、系统对投资者办理身份验证与网络投票收取低额的手续费 D、投资者要先自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码，并选择股 票托管的证券公司等身份验证机构 (99) 防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。 A、严格执行经纪业务操作规程 B、加强员工培训，提高员工素质 C、加强经纪业务营销管理 D、建立客户投诉处理及责任追究机制 (100) 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（） 。 A、接受交易结果 B、全权委托经纪商代理交易 C、履行交割清算义务 D、按规定缴存交易结算资金 (101) 非柜台委托的不同形式包括（） 。 A、自助委托 B、柜台委托 C、网上委托 D、电话自动委托 (102) 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ） 。 A、上市公司股权结构发生重大变化 B、上市公司 1/4 监事发生变动 C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施 D、上市公司发生重大债务 (103) 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（） 。 A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B、到期购回金额等于购回价格乘以成交金额 C、违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券D、分为初始清算交收和到期清算交收 (104) 营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（） 。 A、被动接受法 B、缘故法 C、介绍法 D、陌生拜访法 (105) 证券自营业务信息报告内容包括（） 。 A、自营业务账户、席位情况 B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C、自营风险监控报告 D、建立的防火墙制度的执行情况 (106) 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点， 应当具备的条 件包括（） 。 A、在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信 良好 B、公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求 C、申请人及其境内母公司经营行为规范，最近 2 年未受到所在地监管部门重大处罚 D、申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格 (107) 在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（ ） 。 A、传真委托 B、人工电话委托 C、自助和电话自动委托 D、网上委托 (108) 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大 宗交易方式进行证券买卖的有（） 。 A、A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币 B、B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元 C、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元 人民币 D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币 (109) 证券交易所特别会员享有的权利有（ ） 。 A、列席证券交易所会员大会 B、向证券交易所提出相关建议 C、有选举权和被选举权 D、接受证券交易所提供的相关服务 (110) 下列关于差异性市场营销策略中正确的有（） 。 A、实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采 用差异性市场营销策略 B、差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好的提升业绩 C、差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略” ，是指公司根据不同的目标市场采用不 同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求 D、证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对每个细分市场的特点规划、设 计独立的营销策略判断题(111) 根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。 A、正确 B、错误 (112) 证券交易竞价的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。 A、正确 B、错误 (113) 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深 圳市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 A、正确 B、错误 (114) 根据证券公司自营业务管理的现行规定,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会 和交易所报送自营业务情况。 A、正确 B、错误 (115) 金融期货合约是由交易双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某 一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 A、正确 B、错误 (116) 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近 3 年内在证 券市场没有重大违法违规行为。 A、正确 B、错误 (117) 在证券经纪业务中，按我国现行的做法，投资者入市应事先开立证券账户，在具备了 证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系。 A、正确 B、错误 (118) 客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市股票。 A、正确 B、错误 (119) 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。 A、正确 B、错误 (120) 客户只能开立一个信用证券账户。 A、正确 B、错误 (121) 证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。 A、正确 B、错误 (122) 按照现行规定，单笔权证买卖申报数量不得超过 100 万份。 A、正确 B、错误 (123) 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。A、正确 B、错误 (124) 境内自然人办理资金账户销户前,需先办理撤销指定交易手续和转托管手续。 A、正确 B、错误 (125) 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手 续。 A、正确 B、错误 (126) 较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。 A、正确 B、错误 (127) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其 中证券账户名称应当是“资产托管机构名称－集合资产管理计划名称” 。 A、正确 B、错误 (128) 证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税 费。 A、正确 B、错误 (129) 持有股票发行公司 5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。 A、正确 B、错误 (130) 全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和 信息服务。 A、正确 B、错误 (131) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账记，其 中证券账户名称应当是“资产托管机构名称－集合资产管理计划名称” 。 A、正确 B、错误 (132) 证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数。 A、正确 B、错误 (133) 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让， 这些工作由股份转让公司负责办理。 A、正确 B、错误 (134) 投资者发出委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托。 A、正确 B、错误 (135) 根据现行制度规定，A 股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为 1 元。 A、正确 B、错误(136) 证券账户管理除了证券账户的开立外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查 询等方面。 A、正确 B、错误 (137) 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信 用交易担保资金账户。 A、正确 B、错误 (138) 标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信 系统和网站联合发布。 A、正确 B、错误 (139) 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。 A、正确 B、错误 (140) 证券公司未按规定为客户开立账户的，将被责令改正，情节严重的，处以 20 万元以 上 50 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处以 1 万以 上 5 万元以下的罚款。 A、正确 B、错误 (141) 从 2002 年 3 月 25 日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易。 A、正确 B、错误 (142) 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围 作出明确的规定。 A、正确 B、错误 (143) 按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易的成交申报经证券交易所确认后，买 卖双方不得撤销或变更成交申报。 A、正确 B、错误 (144) 金融期权是一种所有权,是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。 A、正确 B、错误 (145) 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、 股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行。 A、正确 B、错误 (146) 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让 试点办法》的规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系 统申报。 A、正确 B、错误 (147) 证券登记结算机构应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。 A、正确 B、错误 (148) 投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。 A、正确 B、错误 (149) 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其 权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义 务。 A、正确 B、错误 (150) 交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式 指数基金份额上市前的有关登记手续。 A、正确 B、错误