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cbulogin.center.et2Server is OK东方新策略灵活配置混合：更新招募说明书(2018年第1号)
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金
&&&&&&&&&&招募说明书(更新)
&&&&&&&&&&&(2018&年第&1&号)
&&&&基金管理人:东方基金管理有限责任公司
&&&&基金托管人:中国光大银行股份有限公司
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&&&东方新策略灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据&2015
年&4&月&30&日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方
新策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[&号)准予
募集注册。本基金基金合同于&2015&年&5&月&26&日正式生效。
&&&&&东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方新策略
灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募
说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证
监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场
前景等作出实质性判断或者保证。
&&&&&投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
&&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自
主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担
基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环
境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流
动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用
风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。
&&&&&本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发
行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私
募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,
受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能
给基金净值带来损失。
&&&&&本基金为混合型基金,属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种,其预
期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金,低于股票型基金。
&&&&&基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
&&&&&本基金管理人于&2015&年&11&月&13&日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关
于东方新策略灵活配置混合型证券投资基金增加&C&类基金份额并修改基金合同的
公告》,本基金于&2015&年&11&月&13&日起增加收取销售服务费的&C&类基金份额,并
对本基金的基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及东方基金管理有限责任公司网站查阅。修订后的基金合同、托管
协议可通过东方基金管理有限责任公司网站查阅。
&&&&&根据中国证监会&2017&年&10&月&1&日起施行的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管部门备
案后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修订后
的基金合同及托管协议自&2018&年&3&月&31&日起生效,具体情况请参阅本基金管理
人于&2018&年&3&月&31&日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及本基金管理人网站上发布的公告。
&&&&&有关财务数据和净值表现截止日为&2018&年&3&月&31&日(财务数据未经审计),
如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为&2018&年&5&月&26&日。
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&录
&&&&&第一部分&绪&&&&&&言&.................................................&1
&&&&&第二部分&释&&&&&&义&.................................................&2
&&&&&第三部分&基金管理人&.............................................&7
&&&&&第四部分&基金托管人&............................................&21
&&&&&第五部分&相关服务机构&..........................................&25
&&&&&第六部分&基金的募集与基金合同的生效&............................&48
&&&&&第七部分&基金份额的申购与赎回&..................................&49
&&&&&第八部分&基金的投资&............................................&60
&&&&&第九部分&基金的业绩&............................................&77
&&&&&第十部分&基金的财产&............................................&79
&&&&&第十一部分&基金资产估值&........................................&80
&&&&&第十二部分&基金收益与分配&......................................&86
&&&&&第十三部分&基金的费用与税收&....................................&88
&&&&&第十四部分&基金的会计与审计&....................................&91
&&&&&第十五部分&基金的信息披露&......................................&92
&&&&&第十六部分&风险揭示&............................................&99
&&&&&第十七部分&基金合同的变更、终止与基金财产的清算&...............&102
&&&&&第十八部分&基金合同的内容摘要&.................................&104
&&&&&第十九部分&基金托管协议的内容摘要&.............................&119
&&&&&第二十部分&对基金份额持有人的服务&.............................&131
&&&&&第二十一部分&其他应披露事项&...................................&134
&&&&&第二十二部分&招募说明书存放及查阅方式&.........................&136
&&&&&第二十三部分&备查文件&.........................................&137
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第一部分&绪&&&言
&&&&&《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定
以及《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
&&&&&基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
&&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间基本权利、义务的法律文件。其他与本基金相关的涉
及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基
金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自
依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人
作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第二部分&释&&&义
&&&&&在《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》中,除非文意另
有所指,下列词语或简称具有如下含义:
&&&&&1、基金或本基金:指东方新策略灵活配置混合型证券投资基金
&&&&&2、基金管理人:指东方基金管理有限责任公司
&&&&&3、基金托管人:指中国光大银行股份有限公司
&&&&&4、基金合同:指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
&&&&&5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方新策略灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
&&&&&6、招募说明书或本招募说明书:指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
&&&&&7、基金份额发售公告:指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
&&&&&8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
&&&&&9、《基金法》:指&2003&年&10&月&28&日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,并经&2012&年&12&月&28&日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自&2013&年&6&月&1&日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&10、《销售办法》:指中国证监会&2013&年&3&月&15&日颁布、同年&6&月&1&日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&11、《信息披露办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1&日实
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&12、《运作办法》:指中国证监会&2014&年&7&月&7&日颁布、同年&8&月&8&日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会&2017&年&8&月&31&日颁布、同年&10
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
月&1&日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
&&&&&14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
&&&&&15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
&&&&&16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&&17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
&&&&&18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
&&&&&19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
&&&&&20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
&&&&&21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
&&&&&22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
&&&&&23、销售机构:指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议,办理基金销售业务的机构
&&&&&24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
&&&&&25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有
限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
&&&&&26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
&&&&&27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
&&&&&28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
&&&&&29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&&30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过&3&个月
&&&&&31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&&32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
&&&&&33、T&日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
&&&&&&&34、T+n&日:指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&&&35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&&36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&&37、《业务规则》:指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理
人和投资人共同遵守
&&&&&38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
&&&&&39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
&&&&&40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
&&&&&41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
&&&&&42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
&&&&&43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
&&&&&44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的&10%
&&&&&45、元:指人民币元
&&&&&46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
&&&&&47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
&&&&&48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&&49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
&&&&&50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
&&&&&51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在&10&个交易日以上的逆回购与
银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
&&&&&52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
&&&&&53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
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&&&&&54、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、持续销售
以及基金份额持有人服务的费用
&&&&&55、基金份额类别:指本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方
式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取前端申购费用、赎
回时收取赎回费用的,称为&A&类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用、赎
回时收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为&C&类基金份
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第三部分&基金管理人
&&&&&一、基金管理人基本情况
&&&&&名称:东方基金管理有限责任公司
&&&&&住所:北京市西城区锦什坊街&28&号&1-4&层
&&&&&办公地址:北京市西城区锦什坊街&28&号&1-4&层
&&&&&邮政编码:100033
&&&&&法定代表人:崔伟
&&&&&成立时间:2004&年&6&月&11&日
&&&&&组织形式:有限责任公司
&&&&&注册资本:叁亿元人民币
&&&&&营业期限:2004&年&6&月&11&日至&2054&年&6&月&10&日
&&&&&经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;
中国证监会许可的其他业务
&&&&&批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80&号
&&&&&统一社会信用代码:106822
&&&&&联系人:李景岩
&&&&&电话:010-
&&&&&股权结构:
&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资金额(人民币)&&&&&&&&出资比例
&&&&&&&&&&&东北证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&19,200&万元&&&&&&&&&&&&&&64%
&&&&&河北省国有资产控股运营有限公司&&&&&&&&&&&&&&&8,100&万元&&&&&&&&&&&&&&27%
&&&&&&&&&渤海国际信托股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&2,700&万元&&&&&&&&&&&&&&&9%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30,000&万元&&&&&&&&&&&&&100%
&&&&&内部组织结构:
&&&&&股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT&治理委员会、风险控制委员会和权
益投资部、研究部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发
部、机构业务一部、机构业务二部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十
九个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督
察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核
&&&&&二、基金管理人主要人员情况
&&&&&(一)董事会成员
&&&&&崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现
任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司
&&&&&张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助
理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁、东证融达投资有限公司董事、副总
经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监
&&&&&何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融
通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,兼任吉林省证券业协会副会长,
东证融通投资管理有限公司董事长,东证融达投资有限公司董事,东证融汇证券
资产管理有限公司董事。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华
联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产经
营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副
部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司董
事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。
&&&&&董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
&&&&&雷小玲女士,独立董事,北京大学&EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经
学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计
师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。
&&&&&陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数
学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
&&&&&刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海
南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科
技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,
科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
法律组专家。
&&&&&刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹
建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011&年&5&月加盟本公
司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理。
&&&&&(二)监事会成员
&&&&&赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事
长、党委书记,华北铝业有限公司副董事长。
&&&&&杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,
20&余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,
兼任监察稽核部总经理。
&&&&&肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。
&&&&&(三)高级管理人员
&&&&&崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
&&&&&刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。
&&&&&秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大
学经济学博士。曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。
2011&年加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
&&&&&李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004&年&6&月加盟本公
司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经
理、总经理助理。
&&&&&(四)本基金基金经理
&&姓名&&&&&&&&&&&任职时间&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&简历
朱晓栋&&&&&&2015&年&5&月&26&日&&&&&&&&&权益投资部副总经理,投资决策委员会委员,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
(先生)&&&&&&&&&&&&至今&&&&&&&&&&&对外经济贸易大学经济学硕士,9&年证券从业经历。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2009&年&12&月加盟东方基金管理有限责任公司,曾
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&建筑建材行业研究员,东方龙混合型开放式证券投
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&券投资基金(于&2015&年&7&月&31&日转型为东方核心
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&动力混合型证券投资基金)基金经理、东方区域发
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&展混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力混
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合型证券投资基金基金经理。现任东方利群混合型
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&混合型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&放式证券投资基金基金经理、东方支柱产业灵活配
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&置混合型证券投资基金基金经理。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&固定收益部副总经理,投资决策委员会委员,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国人民大学工商管理硕士,14&年证券从业经历。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010&年
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10&月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券交
&&姚航&&&&&&2015&年&5&月&26&日&&&&&易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理
(女士)&&&&&&&&&&&&至今&&&&&&&&&&&助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于&2017
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&年&5&月&11&日起转型为东方成长收益平衡混合型证
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&券投资基金)基金经理、东方民丰回报赢安定期开
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&放混合型证券投资基金(于&2017&年&9&月&13&日起转
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金(于
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2018&年&1&月&17&日转型为东方成长收益灵活配置混
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合型证券投资基金)基金经理、东方新思路灵活配
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&混合型证券投资基金基金经理。现任东方金账簿货
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&币市场证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&配置混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金元宝
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&经理。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&量化投资部总经理,投资决策委员会委员,吉
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&林大学数量经济学博士,10&年基金从业经历。曾任
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&兼产品开发总监。2013&年&5&月加盟东方基金管理有
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户
刘志刚&&&&&&2018&年&1&月&23&日&&&&&业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东
(先生)&&&&&&&&&&&&至今&&&&&&&&&&&方央视财经&50&指数增强型证券投资基金(自&2015
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&年&12&月&3&日起转型为东方启明量化先锋混合型证
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&券投资基金)基金经理。现任东方启明量化先锋混
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合型证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&式证券投资基金基金经理、东方量化成长灵活配置
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&混合型证券投资基金基金经理。
&&&&&(五)投资决策委员会成员
&&&&&刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。
&&&&&彭成军先生,公司总经理助理兼固定收益投资总监,投资决策委员会委员,
清华大学数学硕士,11&年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员,中国民生银
行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员。2017&年&11&月加盟东方基金
管理有限责任公司。现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方添益
债券型证券投资基金基金经理。
&&&&&蒋茜先生,研究部总经理,投资决策委员会委员,清华大学工商管理硕士,8
年证券从业经历。历任&GCW&Consulting&高级分析师、中信证券高级经理、天安财
产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017&年&5
月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
&&&&&刘志刚先生,简历请参见基金经理介绍。
&&&&&朱晓栋先生,简历请参见基金经理介绍。
&&&&&姚航女士,简历请参见基金经理介绍。
&&&&&(六)上述人员之间均不存在近亲属关系。
&&&&&三、基金管理人职责
&&&&&(一)基金管理人的权利
&&&&&根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不
&&&&&1、依法募集资金;
&&&&&2、自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
理基金财产;
&&&&&3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
&&&&&4、销售基金份额;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&5、按照规定召集基金份额持有人大会;
&&&&&6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并
采取必要措施保护基金投资者的利益;
&&&&&7、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
&&&&&8、选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
&&&&&9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用;
&&&&&10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
&&&&&11、在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
&&&&&12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
&&&&&13、在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
&&&&&14、以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;
&&&&&15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或
其他为基金提供服务的外部机构;
&&&&&16、在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户等业务规则;
&&&&&17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
&&&&&(二)基金管理人的义务
&&&&&根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不
&&&&&1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
&&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&&3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作基金财产;
&&&&&5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
分别记账,进行证券投资;
&&&&&6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
&&&&&7、依法接受基金托管人的监督;
&&&&&8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确
定基金份额申购、赎回的价格;
&&&&&9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&&10、编制季度、半年度和年度基金报告;
&&&&&11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报
&&&&&12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
&&&&&13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益;
&&&&&14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
&&&&&15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
&&&&&16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料&15&年以上;
&&&&&17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
&&&&&19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
&&&&&20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
&&&&&21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
&&&&&22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任;
&&&&&23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
&&&&&24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后&30&日内退还基金认购人;
&&&&&25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
&&&&&26、建立并保存基金份额持有人名册;
&&&&&27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
&&&&&四、基金管理人的承诺
&&&&&(一)本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和
中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行
有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
&&&&&(二)本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
&&&&&1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
&&&&&2、不公平地对待其管理的不同基金财产;
&&&&&3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
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东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&&&5、侵占、挪用基金财产;
&&&&&6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动;
&&&&&7、玩忽职守,不按照规定履行职责;
&&&&&8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
&&&&&(三)本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵
守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
&&&&&1、越权或违规经营;
&&&&&2、违反《基金合同》或托管协议;
&&&&&3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
&&&&&4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
&&&&&5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&&&6、玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
&&&&&7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
&&&&&8、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱
&&&&&9、贬损同行,以抬高自己;
&&&&&10、以不正当手段谋求业务发展;
&&&&&11、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
&&&&&12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
&&&&&13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
&&&&&(四)基金经理承诺
&&&&&1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
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&&&&&2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益;
&&&&&3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
&&&&&4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
&&&&&五、基金管理人的内部控制制度
&&&&&(一)内部控制的原则
&&&&&1、健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
&&&&&2、有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内
控制度的有效执行。
&&&&&3、独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
&&&&&4、相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
&&&&&5、成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济
效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&&(二)内部控制的主要内容
&&&&&1、控制环境
&&&&&(1)控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
&&&&&(2)管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、
积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过
营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位
和业务环节。
&&&&&(3)董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公
司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事
会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
&&&&&(4)建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策
程序和管理议事规则,高效严谨的业务执行系统,以及健全有效的内部监督和反
&&&&&(5)建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严
格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
&&&&&2、风险评估
&&&&&公司定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并
将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
&&&&&3、组织体系
&&&&&内部控制组织体系包括三个层次:
&&&&&第一层次:董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导;
&&&&&公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合
法合规性进行监督。
&&&&&合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的
合法合规性及风险控制状况进行评估,并督促经理层、督察长落实或改进。
&&&&&督察长根据法律法规的规定,监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内
部风险控制情况,行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。
&&&&&第二层次:公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公
会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门;
&&&&&(1)总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构,并负责公司层面风险管
&&&&&(2)风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险
控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准,划分和量化
市场风险,并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
&&&&&(3)风险与监察稽核部门,负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监
察、稽核。
&&&&&第三层次:各职能部门对各自业务的自我检查和控制。
&&&&&公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位,在公司各项基本管
理制度的基础上,根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程,
对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。
&&&&&4、制度体系
&&&&&制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。
&&&&&(1)内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制
度、信息披露制度、监察稽核制度等。
&&&&&(2)内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政
管理制度、员工行为规范、纪律程序。
&&&&&(3)业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、
技术保障制度和危机处理制度。
&&&&&5、信息与沟通
&&&&&建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠
道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
&&&&&(三)基金管理人关于内部控制制度的声明
&&&&&1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管
理层的责任,董事会承担最终责任;
&&&&&2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确;
&&&&&3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部
控制制度。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第四部分&基金托管人
&&&&&一、基本情况
&&&&&名称:中国光大银行股份有限公司
&&&&&住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街&25&号、甲&25&号中国光大中心
&&&&&成立日期:1992&年&6&月&18&日
&&&&&批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7&号
&&&&&组织形式:股份有限公司
&&&&&注册资本:466.79095&亿元人民币
&&&&&法定代表人:李晓鹏
&&&&&基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75&号
&&&&&投资与托管业务部总经理:张博
&&&&&电话:(010)&
&&&&&传真:(010)&
&&&&&网址:www.cebbank.com
&&&&&二、投资与托管业务部部门及主要人员情况
&&&&&法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中
国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国
华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京
市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党委
委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、监事长;招商局
集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工
银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商银行股份有限
公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司
董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公
司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等
职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有
限公司党委书记、董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究
生,经济学博士,高级经济师。
&&&&行长张金良先生,曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼
任&IT&蓝图实施办公室主任、总经理,中国银行北京市分行行长、党委书记,中国
银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司执行董事、党委委员,兼任
中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。
&&&&&张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分
行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼
任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现任
中国光大银行投资与托管业务部总经理。
&&&&&三、证券投资基金托管情况
&&&&&截至&2018&年&3&月&31&日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个
月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、
汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共&98&只证券投资基金,托管基金资产
规模&2733.95&亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金
基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计
划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
&&&&&四、托管业务的内部控制制度
&&&&&(一)内部控制目标
&&&&&确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托
管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严
格的贯彻执行;确保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额
持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
&&&&&(二)内部控制的原则
&&&&&&1、全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖
所有的岗位,不留任何死角。
&&&&&&2、预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内
部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&&3、及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发
现问题,及时处理,堵塞漏洞。
&&&&&&4、独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,
业务操作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。
&&&&&(三)内部控制组织结构
&&&&&中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员
会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和
内控进行监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系
统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部
建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,负责证券投资基金托管业务的
风险管理。
&&&&&(四)内部控制制度
&&&&&中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金
法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》
等法律、法规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投
资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等
十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行
投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清
算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监
听系统,以保障基金信息的安全。
&&&&&五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&&根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结
合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投
资品种、投资组合比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计
算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付
等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
&&&&&基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及
时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&第五部分&相关服务机构
&&&&&一、基金份额发售机构
&&&&&(一)直销机构
&&&&&1、柜台交易
&&&&&名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
&&&&&住所:北京市西城区锦什坊街&28&号&1-4&层
&&&&&办公地址:北京市西城区锦什坊街&28&号&3&层
&&&&&法定代表人:崔伟
&&&&&联系人:孙桂东
&&&&&电话:010-
&&&&&传真:010-
&&&&&网址:www.orient-fund.com&或&www.df5888.com
&&&&&2、电子交易
&&&&&投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
&&&&&网址:www.orient-fund.com&或&www.df5888.com
&&&&&(二)其他销售机构
&&&&&1、中国光大银行股份有限公司
&&&&&住所:北京市西城区太平桥大街&25&号中国光大中心
&&&&&办公地址:北京市西城区太平桥大街&25&号中国光大中心
&&&&&法定代表人:李晓鹏
&&&&&联系人:朱红
&&&&&电话:010-
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:95595
&&&&&网址:www.cebbank.com
&&&&&2、吉林银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&住所:吉林省长春市东南湖大路&1817&号
&&&&&办公地址:吉林省长春市东南湖大路&1817&号
&&&&&法定代表人:唐国兴
&&&&&联系人:孟明
&&&&&电话:0
&&&&&传真:9
&&&&&客服电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
&&&&&网址:www.jlbank.com.cn
&&&&&3、中国民生银行股份有限公司
&&&&&住所:北京市西城区复兴门内大街&2&号
&&&&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街&2&号
&&&&&法定代表人:洪崎
&&&&&客服电话:95568
&&&&&网址:www.cmbc.com.cn
&&&&&4、中国邮政储蓄银行股份有限公司
&&&&&住所:北京市西城区金融大街&3&号
&&&&&办公地址:北京市西城区金融大街&3&号
&&&&&法定代表人:李国华
&&&&&联系人:王瑛
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:95580
&&&&&网址:www.psbc.com
&&&&&5、长江证券股份有限公司
&&&&&住所:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
&&&&&办公地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
&&&&&法定代表人:尤习贵
&&&&&联系人:奚博宇
&&&&&电话:027-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&传真:027-
&&&&&客服电话:95579&或&
&&&&&网址:www.95579.com
&&&&&6、东北证券股份有限公司
&&&&&住所:长春市生态大街&6666&号
&&&&&办公地址:长春市生态大街&6666&号
&&&&&法定代表人:李福春
&&&&&联系人:安岩岩
&&&&&电话:7
&&&&&传真:5
&&&&&客服电话:95360
&&&&&网址:www.nesc.cn
&&&&&7、东海证券股份有限公司
&&&&&住所:江苏省常州延陵西路&23&号投资广场&18&层
&&&&&办公地址:上海市浦东新区东方路&1928&号东海证券大厦
&&&&&法定代表人:赵俊
&&&&&联系人:王一彦
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&客服电话:88-588
&&&&&网址:www.longone.com.cn
&&&&&8、东莞证券股份有限公司
&&&&&住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心&30&楼
&&&&&办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路&1&号金源中心&30&楼
&&&&&法定代表人:张运勇
&&&&&联系人:孙旭
&&&&&电话:8
&&&&&客服电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号&0769)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&网址:www.dgzq.com.cn
&&&&&9、光大证券股份有限公司
&&&&&住所:上海市静安区新闸路&1508&号
&&&&&办公地址:上海市静安区新闸路&1508&号&3&楼
&&&&&法定代表人:周健男
&&&&&联系人:戴巧燕
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&客服电话:95525
&&&&&网址:www.ebscn.com
&&&&&10、海通证券股份有限公司
&&&&&住所:上海市淮海中路&98&号
&&&&&办公地址:上海市黄浦区广东路&689&号
&&&&&法定代表人:王开国
&&&&&联系人:李笑鸣
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&客服电话:021-988-001&或拨打各城市营业网点咨询电话
&&&&&网址:www.htsec.com
&&&&&11、华安证券股份有限公司
&&&&&住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路&198&号
&&&&&办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路&198&号财智中心&B1&座
&&&&&法定代表人:章宏韬
&&&&&联系人:范超
&&&&&电话:6
&&&&&传真:
&&&&&客服电话:95318
&&&&&网址:www.hazq.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&12、华鑫证券有限责任公司
&&&&&住所:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&28&层&A01、B01(b)单元
&&&&&办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路&750&号
&&&&&法定代表人:俞洋
&&&&&联系人:杨莉娟
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&客服电话:021--1099918
&&&&&网址:www.cfsc.com.cn
&&&&&13、江海证券有限公司
&&&&&住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路&56&号
&&&&&办公地址:哈尔滨市松北区创新三路&833&号
&&&&&法定代表人:孙名扬
&&&&&联系人:姜志伟
&&&&&电话:2
&&&&&传真:9
&&&&&客户服务热线:400-666-2288
&&&&&网址:www.jhzq.com.cn
&&&&&14、联讯证券股份有限公司
&&&&&住所:惠州市江北东江三路&55&号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
&&&&&办公地址:深圳市福田区深南中路&2002&号中广核大厦北楼&10&层
&&&&&法定代表人:徐刚
&&&&&联系人:彭莲
&&&&&电话:5
&&&&&客服电话:95564
&&&&&网址:www.lxsec.com
&&&&&15、中泰证券股份有限公司
&&&&&住所:济南市市中区经七路&86&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&办公地址:山东省济南市市中区经七路&86&号
&&&&&法定代表人:李玮
&&&&&联系人:许曼华
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&客服电话:95538
&&&&&网址:www.zts.com.cn
&&&&&16、上海证券有限责任公司
&&&&&住所:上海市黄浦区四川中路&213&号&7&楼
&&&&&办公地址:上海市黄浦区四川中路&213&号久事商务大厦&7&楼
&&&&&法定代表人:李俊杰
&&&&&联系人:邵珍珍
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021--
&&&&&客服电话:021-962518
&&&&&网址:www.962518.com
&&&&&17、山西证券股份有限公司
&&&&&住所:山西省太原市府西街&69&号山西国际贸易中心东塔楼
&&&&&办公地址:山西省太原市府西街&69&号山西国际贸易中心东塔楼
&&&&&法定代表人:侯巍
&&&&&联系人:郭熠
&&&&&电话:
&&&&&传真:
&&&&&客服电话:400-666-1618
&&&&&网址:www.i618.com.cn
&&&&&18、申万宏源证券有限公司
&&&&&住所:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&&&办公地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&法定代表人:李梅
&&&&&联系人:王叔胤
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&客服电话:95523&或&
&&&&&网址:www.swhysc.com
&&&&&19、五矿证券有限公司
&&&&&住所:深圳市福田区金田路&4028&号经贸中心&48&楼
&&&&&办公地址:深圳市福田区金田路&4028&号经贸中心&48&楼
&&&&&法定代表人:赵立功
&&&&&联系人:马国栋
&&&&&电话:3
&&&&&传真:0
&&&&&客服电话:
&&&&&网址:www.wkzq.com.cn
&&&&&20、兴业证券股份有限公司
&&&&&住所:福州市湖东路&268&号
&&&&&办公地址:上海市浦东新区长柳路&36&号
&&&&&法定代表人:杨华辉
&&&&&联系人:乔琳雪
&&&&&电话:021-
&&&&&客服电话:95562
&&&&&网址:www.xyzq.com.cn
&&&&&21、招商证券股份有限公司
&&&&&住所:深圳市福田区益田路江苏大厦&A&座&38-45&层
&&&&&办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦&A&座&38-45&层
&&&&&法定代表人:霍达
&&&&&联系人:黄婵君
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&31
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&电话:6
&&&&&传真:43
&&&&&客服电话:98111
&&&&&网址:www.newone.com.cn
&&&&&22、中国银河证券股份有限公司
&&&&&住所:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
&&&&&办公地址:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
&&&&&法定代表人:陈有安
&&&&&联系人:宋明
&&&&&电话:010-
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:400-888-8888
&&&&&网址:www.chinastock.com.cn
&&&&&23、中山证券有限责任公司
&&&&&住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼&7&层、8&层
&&&&&办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路&6013&号江苏大厦&B&座&15&楼
&&&&&法定代表人:黄扬录
&&&&&联系人:罗艺琳
&&&&&电话:6
&&&&&传真:2
&&&&&客服电话:95329
&&&&&网址:www.zszq.com
&&&&&24、中信建投证券股份有限公司
&&&&&住所:北京市朝阳区安立路&66&号&4&号楼
&&&&&办公地址:北京市朝阳门内大街&188&号
&&&&&法定代表人:王常青
&&&&&联系人:权唐
&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:400-
&&&&&网址:www.csc108.com
&&&&&25、中信证券(山东)有限责任公司
&&&&&住所:青岛市崂山区深圳路&222&号&1&号楼&2001
&&&&&办公地址:青岛市市南区东海西路&28&号龙翔广场东座&5&层
&&&&&法定代表人:姜晓林
&&&&&联系人:刘晓明
&&&&&电话:5
&&&&&传真:5
&&&&&客服电话:95548
&&&&&网址:www.zxwt.com.cn
&&&&&26、中信证券股份有限公司
&&&&&住所:广东省深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座
&&&&&办公地址:北京市朝阳区亮马桥路&48&号中信证券大厦
&&&&&法定代表人:张佑君
&&&&&联系人:郑慧
&&&&&电话:010-
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:95548
&&&&&网址:www.cs.ecitic.com
&&&&&27、中信期货有限公司
&&&&&住所:深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座&13&层&
&&&&&办公地址:深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座&13&层
&室、14&层
&&&&&法定代表人:张皓
&&&&&联系人:洪诚
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&33
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&电话:3
&&&&&传真:1
&&&&&客服电话:400-990-8826
&&&&&网址:www.citicsf.com
&&&&&28、中国国际金融股份有限公司
&&&&&住所:北京市朝阳区建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&27&层及&28&层
&&&&&办公地址:北京市朝阳区建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&27&层及&28&层
&&&&&法定代表人:丁学东
&&&&&联系人:杨涵宇
&&&&&电话:010-
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:400-910-1166
&&&&&网址:www.cicc.com.cn
&&&&&29、平安证券股份有限公司
&&&&&住所:深圳市福田中心区金田路&4036&号荣超大厦&16-20&层
&&&&&办公地址:深圳市福田中心区金田路&4036&号荣超大厦&16-20&层(518048)
&&&&&法定代表人:刘世安
&&&&&联系人:周一涵
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&客服电话:95511-8
&&&&&网址:stock.pingan.com
&&&&&30、东兴证券股份有限公司
&&&&&住所:北京市西城区金融大街&5&号新盛大厦&B&座&12、15&层
&&&&&办公地址:北京市西城区金融大街&5&号新盛大厦&B&座&12、15&层
&&&&&法定代表人:魏庆华
&&&&&联系人:夏锐
&&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:95309
&&&&&网址:www.dxzq.net
&&&&&31、国金证券股份有限公司
&&&&&住所:四川省成都市东城根上街&95&号
&&&&&办公地址:四川省成都市东城根上街&95&号
&&&&&法定代表人:冉云
&&&&&联系人:刘婧漪
&&&&&电话:028-
&&&&&传真:028-
&&&&&客服电话:95310
&&&&&网址:www.gjzq.com.cn
&&&&32、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
&&&&住所:&杭州市余杭区仓前街道文一西路&1218&号&1&栋&202&室
&&&&办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道&3588&号恒生大厦&12&楼
&&&&法定代表人:陈柏青
&&&&联系人:韩爱彬
&&&&传真:3
&&&&客户服务电话:400&076&6123
&&&&网址:www.fund123.cn
&&&&33、深圳众禄基金销售股份有限公司
&&&&住所:深圳市罗湖区深南东路&5047&号发展银行大厦&25&楼&I、J&单元
&&&&办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦&8&楼
&&&&法定代表人:薛峰
&&&&联系人:童彩平
&&&&电话:0
&&&&传真:1
&&&&客户服务电话:400&678&8887
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&网址:www.zlfund.cn&及&www.jjmmw.com
&&&&34、上海好买基金销售有限公司
&&&&住所:上海市虹口区场中路&685&弄&37&号&4&号楼&449&室
&&&&办公地址:上海市浦东南路&1118&号鄂尔多斯国际大厦&903~906&室
&&&&法定代表人:杨文斌
&&&&联系人:张茹
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&客户服务电话:400&700&9665
&&&&网址:www.ehowbuy.com
&&&&35、上海天天基金销售有限公司
&&&&住所:浦东新区峨山路&613&号&6&幢&551&室
&&&&办公地址:上海市徐汇区龙田路&195&号&3C&座&9&楼
&&&&法定代表人:其实
&&&&联系人:彭远芳
&&&&电话:021-0
&&&&传真:021-
&&&&客户服务电话:400&
&&&&网址:www.1234567.com.cn
&&&&36、北京展恒基金销售股份有限公司
&&&&住所:&北京市朝阳区华严北里&2&号民建大厦&6&层
&&&&办公地址:北京市朝阳区华严北里&2&号民建大厦&6&层
&&&&法定代表人:闫振杰
&&&&联系人:宋丽冉
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&客户服务电话:400&888&6661
&&&&网址:www.myfund.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&36
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&37、北京钱景基金销售有限公司
&&&&&住所:北京市海淀区丹棱街&6&号&1&幢&9&层&
&&&&&办公地址:&北京市海淀区丹棱街&6&号&1&幢&9&层&
&&&&&法定代表人:&赵荣春
&&&&&联系人:申泽灏
&&&&&电话:010-
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:400&678&5095
&&&&&网址:www.niuji.net
&&&&&38、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
&&&&&住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园&4&栋&10&层&1006#
&&&&&办公地址:北京市西城区宣武门外大街&10&号庄胜广场中央办公楼东翼&7&层&727
&&&&&法定代表人:杨懿
&&&&&联系人:张燕
&&&&&电话:010-8
&&&&&传真:010-
&&&&&客服电话:400-166-1188
&&&&&网址:8.jrj.com.cn
&&&&&39、浙江同花顺基金销售有限公司
&&&&&住所:&杭州市文二西路&1&号&903&室
&&&&&办公地址:浙江省杭州市翠柏路&7&号杭州电子商务产业园&2&号楼&2&楼
&&&&&法定代表人:凌顺平
&&&&&联系人:刘晓倩
&&&&&联系电话:8
&&&&&传真:0
&&&&&客服电话:
&&&&&网址:www.5ifund.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&37
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&40、北京增财基金销售有限公司
&&&&住所:北京市西城区南礼士路&66&号&1&号楼&12&层&1208&号
&&&&办公地址:北京市西城区南礼士路&66&号&1&号楼&12&层&1208&号
&&&&法定代表人:罗细安
&&&&联系人:史丽丽
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&客户服务电话:400-001-8811
&&&&网址:www.zcvc.com.cn
&&&&41、上海利得基金销售有限公司
&&&&住所:&上海宝山区蕴川路&5475&号&1033&室
&&&&办公地址:上海浦东新区峨山路&91&弄&61&号&10&号楼&12&楼
&&&&法定代表人:李兴春
&&&&联系人:赵沛然
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&客服电话:400-921-7755
&&&&网址:www.leadfund.com.cn
&&&&42、北京恒天明泽基金销售有限公司
&&&&住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路&10&号五层&5122&室
&&&&办公地址:北京市朝阳区东三环中路&20&号乐成中心&A&座&23&层
&&&&法定代表人:梁越
&&&&联系人:马鹏程
&&&&联系电话:
&&&&传真:010-
&&&&网址:www.chtfund.com
&&&&43、上海陆金所基金销售有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&38
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&住所:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼&09&单元办公地址:上海市浦
东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼法定代表人:郭坚
&&&&联系人:宁博宇
&&&&联系电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&网址:www.lufunds.com
&&&&44、北京虹点基金销售有限公司
&&&&住所:&北京市朝阳区工人体育场北路甲&2&号裙房&2&层&222&单元
&&&&办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲&2&号裙房&2&层&222&单元
&&&&法定代表人:胡伟
&&&&联系人:牛亚楠
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&客服:400-618-0707
&&&&网址:www.hongdianfund.com
&&&&45、上海汇付金融服务有限公司
&&&&住所:上海市中山南路&100&号金外滩国际广场&19&楼
&&&&办公地址:上海市中山南路&100&号金外滩国际广场&19&楼
&&&&法定代表人:冯修敏
&&&&联系人:陈云卉
&&&&联系电话:021-1
&&&&传真:021-
&&&&客服:400-820-2819
&&&&网址:&www.chinapnr.com
&&&&46、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
&&&&住所:上海市虹口区飞虹路&360&弄&9&号&3724&室
&&&&办公地址:上海市杨浦区昆明路&508&号北美广场&B&座&12&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&39
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&法定代表人:汪静波
&&&&联系人:李娟
&&&&联系电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&客服:400-821-5399
&&&&网址:&www.noah-fund.com
&&&&47、上海凯石财富基金销售有限公司
&&&&住所:上海市黄浦区西藏南路&765&号&602-115&室
&&&&办公地址:上海市黄浦区延安东路&1&号凯石大厦&4&楼
&&&&法定代表人:陈继武
&&&&联系人:葛佳蕊
&&&&联系电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&网址:&www.lingxianfund.com
&&&&48、珠海盈米财富管理有限公司
&&&&住所:珠海市横琴新区宝华路&6&号&105&室-3491
&&&&办公地址:广州市海珠区琶洲大道东&1&号保利国际广场南塔&12&楼&B
&&&&法定代表人:肖雯
&&&&联系人:李孟军
&&&&联系电话:020-
&&&&传真:020-
&&&&49、大泰金石基金销售有限公司
&&&&住所:南京市建邺区江东中路&222&号南京奥体中心现代五项馆&2105&室
&&&&办公地址:上海市浦东新区峨山路&505&号东方纯一大厦&15&楼
&&&&法定代表人:袁顾明
&&&&联系人:朱海涛
&&&&联系电话:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&40
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&传真:021-
&&&&客服电话:400-928-2266
&&&&网址:www.dtfunds.com
&&&&50、海银基金销售有限公司
&&&&住所:上海市浦东新区东方路&1217&号&16&楼&B&单元
&&&&办公地址:上海市浦东新区东方路&1217&号&6&楼
&&&&法定代表人:刘惠
&&&&联系人:毛林
&&&&联系电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&客服电话:400-808-1016
&&&&网址:&www.fundhaiyin.com
&&&&51、上海联泰资产管理有限公司
&&&&住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路&277&号&3&层&310&室
&&&&办公地址:上海市长宁区福泉北路&518&号&8&号楼&3&层
&&&&法定代表人:燕斌
&&&&联系人:陈东
&&&&联系电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&客服电话:
&&&&网址:&www.66zichan.com
&&&&52、北京汇成基金销售有限公司
&&&&住所:北京市海淀区中关村大街&11&号&A&座&1108
&&&&办公地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&A&座&1108
&&&&法定代表人:王伟刚
&&&&联系人:丁向坤
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&41
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&客服电话:400-619-9059
&&&&网址:&www.fundzone.cn
&&&&53、凤凰金信(银川)投资管理有限公司
&&&&住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路&142&号&14&层&1402
&&&&办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲&1&号&朝来高科技产业园&5&号楼
&&&&法定代表人:程刚
&&&&联系人:张旭
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&客服:400-810-5919
&&&&网址:&www.fengfd.com
&&&&54、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
&&&&住所:北京市海淀区东北旺村南&1&号楼&7&层&7117&室
&&&&办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场&1302&室
&&&&法定代表人:王兴吉
&&&&联系人:高雪超
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&客服:400-088-8080
&&&&网址:&www.qiandaojr.com
&&&&55、深圳富济财富管理有限公司
&&&&住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期&418&室
&&&&办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期&418&室
&&&&法定代表人:齐小贺
&&&&联系人:马力佳
&&&&电话:7-815
&&&&传真:6
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&42
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&&&&客户服务电话:&7
&&&&网址:www.jinqianwo.cn
&&&&56、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
&&&&住所:&北京市海淀区中关村东路&66&号&1&号楼&22&层&2603-06
&&&&办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
&&&&法定代表人:江卉
&&&&联系人:万容
&&&&传真:010-
&&&&客户服务电话:个人业务:95118&,&400&098&8511&企业业务:400&088&8816
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&&&&57、上海基煜基金销售有限公司
&&&&住所:上海市浦东新区银城中路&488&号太平金融大厦&1503&室
&&&&办公地址:上海市浦东新区银城中路&488&号太平金融大厦&1503&室
&&&&法定代表人:王翔
&&&&联系人:李鑫
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&客户服务电话:400-820-5369
&&&&网址:www.jiyufund.com.cn
&&&&58、一路财富(北京)信息科技股份有限公司
&&&&住所:北京市西城区阜成门外大街&2&号&1&幢&A2208&室
&&&&办公地址:北京市西城区阜成门外大街&2&号&1&幢&A2208&室
&&&&法定代表人:吴雪秀
&&&&联系人:徐越
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-&
&&&&客服电话:400-001-1566
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&43
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&&&&59、上海华夏财富投资管理有限公司
&&&&住所:上海市虹口区东大名路&687&号&1&幢&2&楼&268&室
&&&&办公地址:北京市西城区金融大街&33&号通泰大厦&B&座&8&层
&&&&法定代表人:毛淮平
&&&&联系人:仲秋h
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&客户服务电话:&400-817-5666
&&&&网址:www.amcfortune.com
&&&&60、嘉实财富管理有限公司
&&&&住所:上海市浦东新区世纪大道&8&号上海国金中心办公楼二期&46&层&4609-10
&&&&办公地址:北京市朝阳区建国路&91&号金地中心&A&座&6&层
&&&&法定代表人:赵学军
&&&&联系人:余永键
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&客户服务电话:400-021-8850
&&&&网址:www.harvestwm.cn
&&&&61、上海中正达广基金销售有限公司
&&&&住所:上海市徐汇区龙腾大道&2815&号&302&室
&&&&办公地址:上海市徐汇区龙腾大道&2815&号&302&室
&&&&联系人:戴珉微
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&客户服务电话:400-
&&&&网址:www.zzwealth.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&44
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&62、奕丰金融服务(深圳)有限公司
&&&&住所:深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室(入住深圳市前海商务
秘书有限公司)
&&&&办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场&A&座&17&楼&1704&室
&&&&法定代表人:TEO&WEE&HOWE
&&&&联系人:叶健
&&&&电话:07
&&&&传真:3
&&&&客户服务电话:400-684-0500
&&&&网址:www.ifastps.com.cn
&&&&63、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
&&&&住所:深圳市前海深港合作区前湾一路&1&号&A&栋&201&室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
&&&&办公地址:深圳市福田区深南大道&6019&号金润大厦&23A
&&&&法定代表人:高锋
&&&&联系人:李勇
&&&&电话:8
&&&&传真:8
&&&&客户服务电话:400-804-8688
&&&&网址:www.keynesasset.com
&&&&64、武汉市伯嘉基金销售有限公司
&&&&住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际&SOHO&城(一期)第&7&栋
23&层&1&号、4&号
&&&&办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际&SOHO&城(一期)第
7&栋&23&层&1&号、4&号
&&&&法定代表人:陶捷
&&&&联系人:孔繁
&&&&电话:027-0
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&45
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&传真:027-
&&&&客户服务电话:400-027-9899
&&&&网址:www.buyfunds.cn
&&&&65、济安财富(北京)基金销售有限公司
&&&&住所:北京市朝阳区东三环中路&7&号&4&号楼&40&层&4601&室
&&&&办公地址:北京市朝阳区东三环中路&7&号北京财富中心&A&座&46&层
&&&&联系人:李海燕
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&客服电话:400-673-7010
&&&&网址:www.jianfortune.com
&&&&66、金惠家保险代理有限公司
&&&&住所:北京市海淀区东升园公寓&1&号楼&1&层南部
&&&&办公地址:北京市朝阳门外大街&18&号丰联广场&A&座&1009
&&&&联系人:胡明哲
&&&&传真:028-
&&&&客服电话:400-8557333
&&&&网址:www.jhjhome.com
&&&&67、天津市凤凰财富基金销售有限公司
&&&&住所:天津市和平区南京路&181&号世纪都会&
&&&&办公地址:天津市和平区南京路&181&号世纪都会&
&&&&联系人:孟媛媛
&&&&传真:022-
&&&&客户服务电话:400-706-6880
&&&&网址:www.fhcfjj.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&46
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&二、登记机构
&&&&&名称:东方基金管理有限责任公司
&&&&&住所:北京市西城区锦什坊街&28&号&1-4&层
&&&&&办公地址:北京市西城区锦什坊街&28&号&3&层
&&&&&法定代表人:崔伟
&&&&&联系人:刘博睿
&&&&&电话:010-
&&&&&传真:010-
&&&&&网址:www.orient-fund.com&或&www.df5888.com
&&&&&三、出具法律意见书的律师事务所
&&&&&名称:上海市通力律师事务所
&&&&&住所:上海市银城中路&68&号时代金融中心&19&楼
&&&&&办公地址:上海市银城中路&68&号时代金融中心&19&楼
&&&&&负责人:俞卫锋
&&&&&联系人:黎明
&&&&&电话:021-
&&&&&传真:021-
&&&&&经办律师:黎明、孙睿
&&&&&四、审计基金财产的会计师事务所
&&&&&名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
&&&&&住所:上海市南京东路&61&号&4&楼
&&&&&办公地址:北京市海淀区西四环中路&16&号院&7&号楼&10&层
&&&&&法定代表人:朱建弟
&&&&&联系人:朱锦梅
&&&&&电话:010-
&&&&&传真:010-
&&&&&经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&47
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&招募说明书(更新)(2018&年第&1&号)
&&&&&&&&&&&&&&&&第六部分&基金的募集与基金合同的生效
&&&&&一、本基金根据&2015&年&4&月&30&日中国证券监督管理委员会《关于准予东方
新策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[&号)准予
募集注册,并按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定进行募集。
&&&&&二、本基金类型:混合型
&&&&&本基金运作方式:契约型开放式
&&&&&本基金存续期间:不定期
&&&&&三、本基金募集期限为:2015&年&5&月&18&日至&20