【图文】《财政学》第1章 导论_百度文库
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《财政学》第1章 导论
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商法的基本理论（一）
以下不属于制定法国家制定了商法的是？
罗马成文法的开端是：
《十二表法》
《民法通则》
关于万民法，以下说法不正确的是：
万民法是调整不具有罗马城邦公民资格的人之间的法律
万民法所要真正解决的是商人和商人之间怎么做交易的问题
传统的契约法、合同法构成了万民法的最主要的形态
万民法是一种零散的、非体系化的法律，是国家制定法意义上的习惯法
市民法解决的主要问题是人格身份和财产权的归属。
市民法是指调整不具有罗马城邦公民身份的人之间关系的法律。
商法的基本理论（二）
施米托夫是哪一学科的主要创始人之一？
国际贸易法学
罗马人在修订和完善罗马法的过程中，是以制定法为主要依据来整理法律的。
关于16世纪以后商法的特点，不正确的是：
商法变成了国家制定法
商法变成了国家控制的法律
商法被法典化了
商法是商人的自治法
以下说法不正确的是：
商法是调整商业关系的法律
商法解决的事件之一是：商人是什么
商法的民族化与商法的本土化并不是同一个概念
商人自治法是指商人自己解决自己内部事务的法律
商人是一个阶级，而不是一个职业。
商法的基本理论（三）
中世纪商法是商法发展的第几个阶段？
以下哪个国家的公司是在商会进行登记的？
中世纪商法是习惯法而不是制定法。
商行为包括:
法律行为和事实结果
法律行为和事实行为
交易行为和事实行为
法律结果和事实结果
关于李杏仁英诉上海大润发超市存包损害赔偿案败诉的原因，说法不正确的是：
在超市存包不是保管，而是保管箱的租用
李杏英没有证据证明存包的事实
李杏英没有拍照证明自己确实存放物品
超市的自动储物柜是无偿供消费者使用的
商法的基本理论（四）
由职业法官所组成的行使国家审判权的国家机关是？
审判委员会
司法行政机关
惩罚性赔偿属于社会公判。
判断有偿与无偿的标准是：是否有赠与确认文件。
惩罚性赔偿是社会公判。
以下说法不正确的是：
依据商事裁判规则，商事借贷若不约定利率，即推定为无偿借贷
在民事关系中，一般以给付对价作为是否有偿的标志
从商法的角度看，商人所有的行为都被视为有偿的行为
商法的基本逻辑是：商人的所有行为都是以追求利益为目的的，不存在着无偿的问题
商法的基本理论（五）
德国对于私法的分类是？
一般法与特别法
一般法与具体法
普遍法与特殊法
普遍法与具体法
与私法相对应的概念是？
以下说法不正确的是：
交易习惯是先前商事活动中形成
交易习惯是一种惯常模式
交易习惯是习惯性做法
交易习惯是当即形成的一种模式
以下说法不正确的是：
商人的告知义务是商法的特殊规定
商法规范和民法规范在尊重自治规范的地位上是相同的
商法中更注重卖方自慎
商法规范和民法规范在有偿性的判断上是不同的
从极端意义上说，商法的历史就是由商业习惯演变为商事制定法的过程。
商法的基本理论（六）
在民事关系中，我们一般以什么作为是否有偿的标志？
当事人意思表示
赠与人承担责任的情况是？
无条件承担
民间借贷若不约定利率，即推定为有偿。
传统民法核心的责任形态指过错责任和：
关于外观法理的定义，正确的是：
根据权利或行为的内部表现推定行为人具有与该等内观权利对应的主观态度
根据权利或行为的外部表现推定行为人具有与该等外观权利对应的客观态度
根据权利或行为的外部表现推定行为人具有与该等权利对应的态度
根据权利或行为的外部表现推定行为人具有与该等外观权利对应的主观态度
商法的基本理论（七）
相对于商事责任而言，加重责任更普遍的见诸于民事领域。
促使权利人尽快的行使权力的制度叫做？
严格责任制度
商法规范的加重责任正确的是？
特殊连带责任
部分连带责任
非连带责任
中国的诉讼时效期间是：
以下说法不正确的是：
相对而言，加重责任更普遍地见诸于商事领域
商法领域中的人分类为商人和商人以外的人
在中国，民与商的诉讼时效界限很清晰
人的假定的不同，会导致一系列行为规范的不同
商法的基本理论（八）
西方国家的取得实效制度大致为多少年？
在中国民事与商事的时效制度界限很清晰。
民法和商法的实证法差异不包括？
有偿性判断规则
交易习惯的适用
以下哪项不是商法关注的内容：
房屋70年使用期满后自动续期的规则适用于：
住宅商品楼
商法的基本理论（九）
杨振山是哪一个部门法的著名学者？
民法学基本逻辑的出发点不可以推演纷繁复杂的社会现象。
社会学意义上的商人通晓信息，趋利避害。
德国在法律中抵制用“商人”这一词。
于2005年发表在《法学研究》中的《商事通则：超越民商合一与民商分立》是谁的文章：
商法的基本理论（十）
商人将所得的收益分配给股东或者控制人，这是商人的什么特性决定的？
直销商品的直销员是商人。
商人是为营利而从事经营活动，并且将经营所得的收益分配给商人的股东或控制人。
梁慧星、王利明老师所说的企业的两重性是指：
主体和客体
财产和客体
主体和财产
资产与客体
关于法律上的商人，说法不正确的是：
以营利为目的
以营业为职业
独立开展营业活动
商法的基本理论（十一）
“小商人”是哪个国家的说法？
个体工商户在我国法中是企业。
商人是一种阶级，不是一种职业。
商人法定的类型之一是类型法定。
“营业自由”的概念是：
社会中的每一个法人与商业组织都有权自主地进行投资、经营以及自主地决定所从事的商业活动的存续与终止
社会中的每一个自然人与商业组织都有权自主地进行投资、经营以及自主地决定所从事的商业活动的存续与终止
社会中的每一个自然人与商业组织都有权自主地进行投资、经营以及自主地决定所从事的商业活动的存续
社会中的每一个自然人和法人与商业组织都有权自主地进行投资、经营以及自主地决定所从事的商业活动的存续与终止
商法的基本理论（十二）
商人法定原则不包括？
公示的法定化
商法领域中强调的平等除了机会平等之外还有？
社团和财团都可以作为法人。
破产法中规定破产的只能是企业。
国家对企业施以援手的目的是：
维护政府形象
防止企业破产
维持企业的存续和发展
保证国家税收
商法的基本理论（十三）
州际贸易这种贸易方式出现在哪个国家？
有限合伙被境外投资者视为进入中国的重要桥梁。
人们是不能够利用有限合伙的方式变相地达到有限责任制度的功能。
以下说法不正确的是：
个体工商户雇佣7人以下
个人独资企业雇工12人以上
个体工商户除了正常缴纳按照八级累进的税率缴税之外的市场监管费
有限合伙人和无限合伙人在客观上都承担有限责任
有限合伙的最典型用法是：
多人承担风险
商法的基本理论（十四）
一个企业的破产、解散一定会对社会关系产生不利的影响。
企业维持并不是商人制度的基本原则。
依所有制标准进行商人的分类在客观上是存在的。
日本商法对小商人的限制是：
小商人没有商业字号的申请权
小商人没有合用商业字号的权利
小商人没有雇佣权
小商人没有商业字号的专用权
日本商法对小商人的特殊政策是：
国家资金支持
政府政策支持
小商人可豁免编制财务会计账簿
小商人可以免税贷款
商法的基本理论（十五）
商事登记主要是财产登记。
中国的商事登记在某种程度上是？
地方性登记
登记机关所要审核的事项和商人的登记事项是同一个概念。
登记事项不包括：
法定代表人
注册资本金
以下说法不正确的是：
商事登记是主体登记制度
中国的商事登记在某种程度上是行政登记
商事登记也叫商人登记
股权登记是商事登记
商法的基本理论（十六）
关于商事登记的对抗效力较为准确的范围是？
部分登记事项
我国目前还没有专门关于商事登记的法律。
开网店不属于商行为。
中国商事登记制度面临最大的问题是:
关于商事登记的效力，不正确的是：
商法的基本理论（十七）
商行为的实施主体一定是商人。
关于商行为的说法错误的是？
主体是商人
商行为的特点不包括？
关于商行为的特点，不正确的是：
如何确定一个行为是否为商行为：
依营利的多少来确定
依行为的目的性来确定
依投资额度来确定
依行为人的主体资格来确定
商法的基本理论（十八）
公司法最重要的核心就是管理。
公司的最高权力机关是？
职工代表大会
决议行为的特殊之处在于：
每个人的意思表示，并不当然地产生一个不确定的权利义务产生、变更或消灭的后果
每个人的意思表示，必然地产生一个确定的权利义务产生、变更或消灭的后果
每个人的意思表示，并不当然地产生一个确定的权利义务产生、变更或消灭的后果
每个人的意思表示，必然地产生一个不确定的权利义务产生、变更或消灭的后果
关于商行为与民事行为的差异，不正确的是：
二者在范围上存在差异
商行为强调行为的外观性
商法比较关注意思解释的客观性
民事行为不太在意行为人的内心活动和内心意思或表示
文义解释之所以作为合同解释的首要规则，原因是：
通常都是因文义而确定当事人的意思
文义包含了真意的内容
位于合同的首章位置
商法的基本理论（十九）
对于不能卖由想卖的祖产，在旧法中可以用什么制度来解决？
商行为强调行为的外观性，而不太在意行为人的内心意思表示
关于严守合同原则的说法正确的是？
我国合同法没有类似的规定
这是英美法中的原则
是严格责任的意思
是过错责任的意思
旧法中的典权不限于是动产还是不动产，都可以进行“典”
关于叶林老师的观点，正确的是：
民事审判更偏重于意思主义，商事审判更偏重于表示主义
民事审判更偏重于表示主义，商事审判更偏重于意思主义
民事审判偏重于意思主义，商事审判偏重于表示主义和意思表示
民事审判更偏重于表示主义，商事审判更偏重于表示主义和意思表示的结合
商法的基本理论（二十）
民事行为与商事行为在效果的法定性方面没有差别。
在私法中商事审判偏重于？
以下说法不正确的是：
绝对商行为又称“主观商行为”
绝对商行为是指基于法律规定，当然和无例外地归属于商行为的行为
在认定绝对商行为时，无须考虑行为人是否为商人，也无须考虑是否出于营业目的
绝对商行为取决于某一个国家在其法律之中对于商行为的规定
关于法的不同解释方法中，适用性在最先的是？
以下说法不正确的是：
民法更关注安全的优越价值
商法更关注效率的优越价值
数据电文在合同中尚没有体现
民法和商法对于细节的关注度不一致
商法的基本理论（二十一）
德国法中存在“计算机意思表示”的概念。
在商事领域中“中国元素”的说法正确的是？
管理性条文过少
管理性条文过多
登记性行为过多
登记性行为过少
民事行为与商事行为都是私法意义上的行为。
在民事关系中，我们强调的是？
效果的公示性
效果的正确性
效果的意定性
效果的公正性
关于一般商行为的通则，不正确的是：
方式的自由
交易习惯的适用
特殊的缔约规则
法律的严谨
商法的基本理论（二十二）
在合同法中我们关于预定违约金被视为？
合同必备条款的约定
合同补充条款的约定
损害赔偿的预定
法律明确规定
商人是一个同质性的群体。
关于安全，以下说法不正确的是：
安全有很多不同的分类
交易安全能够替代很多安全
财产安全和交易安全应该有所区分
交易安全相对处于一个次要位置
利益请求权主要指的两个方面是：
法定利率的请求权和报酬的请求权
法定利率的请求权和交易的请求权
交易的请求权和报酬的请求权
补偿的请求权和报酬的请求权
以下说法不正确的是：
相对商法来说，民法比较关心财产安全
相对民法来说，商法比较关心交易安全
商行为的方式自由是指排除商人的商行为的自由
所有动产和不动产对于商人而已，其价值就是创造财富
商法的基本理论（二十三）
我国《物权法》规定，债权人留置的动产应当与债权属于同一法律关系，但什么除外？
企业间的留置除外
商人间的留置除外
商主体之间的留置除外
个人间的留置除外
当事人约定的违约金超过造成损失的多少可以认定为“过高”，而不予支持？
百分之三十
百分之四十
百分之五十
百分之六十
实际损失与损害赔偿的预定之间可能会有巨大的差距。
关于自由裁量权，说法不正确的是：
自由裁量权大了之后可能会衍生一个社会问题
法官和律师均有较大的自由裁量权
解决自由裁量权的的一个做法是在商法典中规定一个法定利率
存款利率是由法官的自由裁量权来决定的
高利贷的限制主要来源于宗教中的伦理限制。
商法的基本理论（二十四）
薪酬周期的长短对劳动者来说构不成一种约束。
为什么法律规定禁止流质、禁止流押？
法律价值取向
财产安全性
订立合同时，在合同中约定在债务人履行期限届满抵押权人未受清偿时，抵押物所有权转移为债权人所有。叫做什么？
合同法114条规定：当事人约定的违约金超过造成损失的百分之五十的，可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的“过分高于造成的损失”。
关于薪酬对劳动者的影响，说法正确的是：
薪酬的多少，实际上对劳动者构成了一种约束
薪酬周期的长短，实际上对劳动者构成了一种约束
薪酬周期的长短，实际上对劳动者更多的是诱惑
薪酬形式的多样化，对劳动者构成了一种约束
商法的基本理论（二十五）
我国现行民法通则就是商法通则，因为商法是民法的特别法。
关于我国民法通则的说法正确的是？
适用于商法，相当于商法通则。
不适用于商法，但适用其他民法特别法
单独的法律，与民法特别法无关
是民法中的统领性法律文件
关于代理，说法不正确的是：
代理关系中的被代理人不能够依照自己的意思解除对代理人的委托
代理人在代理权限内独立为意思表示
代理人已被代理人的名义实施代理行为
传统的代理制度更关心如何保护被代理人的利益
代理的通俗理解就是代办，经手。
在某种程度上导致不良资产规模扩大的一个制度性的原因是：
禁止高利贷
禁止流质，禁止流押
商法的基本理论（二十六）
以下说法不正确的是：
相对商法而言，民法比较在意“法律关系”这个概念
相对民法而言，商法强调功能
相对民法而言，商法不强调法律关系本身
相对于商法，民法同样关注功能
大多数商业代理一般授权期限是:
两年至三年
五年至七年
以下说法不正确的是：
目前代理商尚没有成为一个职业
理论上的长期合同都可以无条件解除
严守合同原则兼顾了代理商和被代理人的利益
流通市场引导生产
代理人是以自己的名义实施代理行为。
法律规定同种类同性质物品可以抵消。
公司法（一）
英美法中的“BA”是什么课程？
商业组织法
自然人可以最为？
在香港注册的公司可以叫中华人民共和国公司
在维尔京岛成立的哇哈哈公司从法律商来讲不是中国公司
以下说法不正确的是：
公司法是营利性组织必须采用的一种组织形式
公司可以是依照《企业法人登记条例》成立
股份合作制企业尚没有相关的国家性企业法律
诸多公司法中都有规定股东有查阅公司会计账簿的权利
公司法（二）
理解《公司法》上的中国“境内”的概念应该做什么解释？
不同法律之间关于“境内”的解释是完全相同的。
公司的独立性是指投资的独立。
《中国人民共和国公司法》规定外商投资的有限责任公司和股份有限公司适用本法；有关外商投资的法律另有规定的，适用其规定。
关于公司法，不正确的是：
公司法规定公司的法律地位
公司法调整公司组织关系
公司法规范公司的设立和终止的组织行为
公司法是法律规范
司法（三）
关于有限责任的理解，正确的是？
以股东的全部财产为限
以公司注册财产为限
以公司当下财产为限
以股东出资额为限
现行有些公司可以没有选择《公司法》作为其准据法。
关于公司的独立性，不正确的是：
独立的自我
叶林老师关于公司特征的观点不包括：
以下说法不正确的是：
公司法是个人法
工会法是团体法
消费者权益保护法是团体法
法律有个人法和团体法
公司法（四）
关于股东的权利说法错误的是？
资产收益权
参与重大事务决策权
选择管理者权
公司的特性正确的是？
以下哪项不是叶林老师的观点：
公司是企业法人公司以营利为目的
民事审判更偏重于意思主义，商事审判更偏重于表示主义
公司所得税后利润必须分配给公司股东
公司法明确规定公司是以营利为目的的
集中管路的好处是：
以下哪项不属于公司的管理机构：
按照学者们对公司营利性的解读，正确的是？
投资者要求营利
营利性是法律要求的
营利性是历史的必然
公司的发展要求营利
股东的知情权是指股东的财务会计账簿的查询权。
有限责任公司和股份有限公司的区别不包括:
投资者称谓
以下说法不正确的是：
投资者概念含义比较大，范围比较广
在《公司法》中，用股东这一称谓比较适当
“发起人”这一词在中国的法律中没有提及过
现在的《公司法》中用股份替代了出资额
公司法（六）
关于有限责任公司的股东投票权说法正确的是？
可以保留一部分
“老三会”不包括：
公司崇尚的基本精神中，可以自由转让的财产不包括：
在商业社会中，流动性（自由处分）是每一个民事主体的基本权利，流动性是财产的基本属性。
“新三会”不包括：
公司法（七）
以下说法不正确的是：
《公司法》规定公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，但是不独立承担责任
公平交易价格是约束关联交易的一个重要方面
母公司和子公司之间的交易是控制者和被控制者之间的交易
母公司和子公司的关系在一定意义上来说属于关联关系
关联关系的含义是指：
关联关系是指公司控股股东与其直接或者间接控制的企业直接的关系
关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业直接的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业直接的关系
关联关系是指公司控股股东与其直接或者间接控制的企业直接的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
公司中的职代会已经被监事会取代了。
董事会对谁负责？
以下说法不正确的是：
母公司和子公司的独立是指法律上的独立
母公司和子公司的独立包括事实上的独立
母公司可以解散子公司
母公司对于子公司有控制权
公司法（八）
略式的股份公司是什么的别称？
一人有限公司
外商投资公司
一人有限公司可以不设？
以上都可不设
董事会是所有公司中必设的机构。
以下说法不正确的是：
母公司和子公司会形成交叉持股
交叉持股使得股东控制权减弱
交叉持股造成一个反收购机制
子公司不能参股母公司
大陆法系国家传统的五种公司分类中不包括：
有限责任公司公司
股份有限公司
公司法（九）
什么是财产的基本属性？
德国法学家说过“有限责任公司是法学家餐桌上的创造物”。
“不公平损害”来源于那个国家？
叶林老师认为：Private company应该叫做非公开持股公司或非公众持股公司。
关于《公司法》中对股权转让的规定，不正确的是：
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意
其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为无效表决
公司法（十）
在民事普通法律中讨论的问题不包括？
法人的内部组织结构
自然人和法人是否具有平等的民事地位
民事普通法律所讨论的都是人的问题。包括自然人和法人。
公司设立的含义是：
公司设立，是指为了创设公司法人资格，公司发起人以创设公司法人资格为目的而实施的各种筹备活动
公司设立，是指投资者或者公司发起人以创设公司法人资格为目的而实施的各种筹备活动
公司设立，是指为了创设公司法人资格，投资者或者公司发起人以创设公司法人资格为目的而实施的各种筹备活动的总称
公司设立，是指投资者或者公司发起人而实施的各种筹备活动的总称
关于“发起设立”，不正确的是：
“发起设立”这个词是股份有限公司意义上的概念
“发起设立”这个词的实质含义可以扩展到有限责任公司
就现行的《公司法》而言，“发起设立”这个词只用于股份有限公司
就现行的《公司法》而言，“发起设立”这个词已用于有限责任公司
公司的设立制度本身在本质上是:
公法意义上的行为
私法意义上的行为
公司法（十一）
公司的设立行为不包括？
公司的设立行为是所有法律行为的总称。
实践中常见的公司设立方式是发起设立和定向募集设立。
以下说法不正确的是：
社会募集是指向不特定的对象募集资金的方式
社会募集也叫公开募集
募集设立分为定向募集和社会募集
所有的定募集必须符合《证券法》
募集设立的发起人认购的股份不得少于公司拟发行股份总数的:
公司法（十二）
如果说设立行为最终不变成交易，那么设立行为就没有意义了。
公司设立最核心的部分是？
取得公司的法人资格
进行交易行为
在符合公司法的前提下最有效的利用公司法
公司的设立行为在本质上是一个？
没有取得工商登记的公司进行的经营行为不是经营。
有公司的住所不是发起股份公司的必备条件。
公司法（十三）
关于公司章程的规定世界各国有着很大的相似度。
英美法国家有几个文件来表现公司章程？
对于股份公司而言，若采取募集设立的方式设立公司，其所签署的章程是最终使用的公司章程。
公司设立的首要程序是：
申请公司名称的预先核准登记
签订发起人协议
签署公司章程
公司设立最后程序是：
召开创立大会
公司法（十四）
公司的设立条件中没有关于公司住所的规定。
在公司设立阶段由谁制定公司章程？
采取募集方式设立的公司，公司章程要经过谁的通过？
发起人大会
募集人大会
设立行为是个交易行为。
原则上，除公司同意外，在公司设立过程中发生的债权债务由谁承担：
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意
未来设立的公司
公司法（十五）
关于发起人协议的内容，说法正确的是？
公司法有明确的规定
民法中有相关规定
公司法有内容建议
公司法没有强制性规定
发起人协议要解决的主要问题是公司是否设立。
发起人协议的性质是？
以下哪项不能确定是股东：
跟公司签订认股协议
实际出资人
存在与公司的直接对应关系
与公司签订公司章程
我国法律规定外商不能认股。
公司法（十六）
缴付股本并不是公司设立程序中的必要步骤。
不属于公司设立程序中的是？
签订发起人协议
召开股东大会
关于《公司法》规定，不符合的是：
股东按实缴的出资比例分取红利
公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资
全体股东关于不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的约定无效
有限责任公司中股东会会议由股东按出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外
以下说法不正确的是：
股东和公司之间一定存在出资关系
出资关系是基于股东资格确定的
出资关系在本质上是交易
与公司存在出资关系的一定是股东
强制增资是允许的，但是强迫性必须以法律规定为前提。
公司法（十七）
在公司正式成立之前，投资人我们叫做？
按照极端的说，决定权的百分之二十五以上的某个比例，就足以决定这个公司成立。
创立大会到会的百分之多少以上的表决权通过为有效的决议？
总的来说，股东唯一义务是：
出席股东大会
股份原则上不允许自由转让。
公司法（十八）
公司增加注册资本是属于谁的决定事项？
公司这种团体组织形式中，个人的什么被限制了？
公司这种团体组织形式中，个人的什么被扩大了？
叶林老师认为决议体质的特征是：
股东一致意思的偶然结合
股东个别意思的必然结合
股东个别意思的偶然结合
出资人个别意思的偶然结合
公司是团体主义的产物。
公司法（十九）
公司和股东之间的关联关系？
一定不存在
通常不存在
关于关联关系错误的是？
直接控制公司的关系
间接控制公司的关系
公司利益转移的关系
公司股本转移的关系
要从组织法的角度去看公司与成员间的关系。
按《公司法》规定，关联关系是指：
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间的关系
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、债务人、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
股东与公司之间的交易将产生或可能产生利益的转移。
证券法（一）
不属于证券法规定的债权种类的是？
证券实际来讲是一种权利。
关于证券的定义方法不包括的是？
列举定义法
功能定义法
账户定义法
诠释定义法
PE是私募股权的简称，我国已经慢慢建立了这个制度。
金融产品是《证券法》中列明的一个产品。
证券法（二）
证券法在列举证券的种类时，列举了几种证券？
功能主义定义法的缺陷是？
功能无法详述
功能不断变化
无法得到认同
外延过于宽泛
证券法在列举证券的种类时，列举了8种证券。
证券定义的一般方法不包括：
功能定义法
列举定义法
分词定义法
账户定义法
功能主义的定义方法使得变得无限巨大化。
证券法（三）
《证券法》与《合同法》的责任相比？
关于《证券中介持有国际公约》，正确的是？
我国没有参与制定
我国法律与此相悖
我国参与制定
与我国无关
证券的功能性定义强调是否仰仗着其他人的努力而获得收益。
若证券的外延过于宽泛会导致在实践中识别特别困难。
不符合《中外合资经营企业法实施条例》规定的是：
合资一方向第三者转让其全部或者部分股权的，须经合营他方同意，并报审批机构批准，向登记管理机构办理变更登记手续
合营一方转让其全部或者部分股权时，合营他方有优先购买权
合营一方向第三者转让股权的条件，不得比向合营他方转让的条件优惠
合营一方向第三者转让股权违反条件优厚规定的，其转让依然有效
证券法（四）
我国的政府债券指的仅仅是中央政府债券。
中国法律允许地方发行债券。
“地方政府融资平台”实际上就是？
政府财政支出
政府的债权
政府的花销
我国的政府债券指的是？
省级以上政府
证券投资基金份额是：
集合投资，专家理财
分散投资，专家理财
集合投资，分散理财
分散投资，分散理财
证券法（五）
以下哪部法律不是由全国人大常委会制定的？
侵权行为法
谁有权决定发行政府债券？
我国的《证券法》制定机关是？
全国人大常委会
名义股东是：
名册中登记的，但是有可能会发生变动
名册中没有登记的
名册中没有登记的，是指实际股东所在公司
名册中有登记的，是指实际股东所在公司
证券的直接持有是指：
发行人制备的名册直接记载投资者的姓名或名称，投资者只需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利
发行人制备的名册直接记载投资者的姓名或名称，投资者无需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利
投资者只需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利
发行人制备的名册直接记载投资者的投资日期，投资者无需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利
证券法（六）
衍生类证券产品派生于什么？
我国证券持有方式既有直接持有也有间接持有。
我国没有间接持有证券模式。
目前较认可的最先进的、最有效的证券持有方式是：
从权利的角度来看，中国实际上就是两种并存的证券持有的模式或者结构。
证券法（七）
外商在我国可以经营种子行业。
关于《证券法》的适用说法错误的是？
股票不适用
国务院认定的其他证券适用
公司债券不适用
一定是在中国领土内
一定是实名制的股份是？
哪一种证券持有模式更先进？
指示交付是指所有权人转让已有第三方占有的动产时，有权将所有人对第三方的返还请求权让与受让方。
证券法（八）
国债就是以前说的国库券。
国库券在现在被称为？
《证券投资基金法》属于那一层级？
《证券法》具有强制性。
以下哪项在广义上是证券法：
《保险条例》
《证券投资基金法》
《投资法》
《调解协议》
证券法（九）
在民法体系中，证券法属于？
我国现行《证券法》最后是哪一年修改的？
金融期货也属于《证券法》调整的范畴。
以下说法不正确的是：
服务仅限于投资咨询
从某种程度上来说，证券公司是提供服务的机构
财务指标和法律指标所标志的东西很难被指引
证券产品具有特异性
某投资者将自己名下的证券转让给其他投资者是交易。
证券法（十）
美国有专门的针对投资咨询的法律，我国还没有。
经纪人不是简单的代理人，而是一种服务。
关于高盛集团的说法错误的是？
成立于1869年
国际领先的投资银行公司
国际领先的证券公司
总部设在比利时
美国有几部证券类的法律？
信息不对称是指：
各人价值观不同
交易中各人拥有的资料不同
交易人隐藏自己拥有的资料
交易中各人掌握信息途径不一致
证券法（十一）
金融消费者的概念已经被我国所广泛的运用和认可了。
证券行业也把投资者叫做消费者，与生活意义上的消费者不同。
一级证券化是：
证券的发行人或资金的短缺者通过发行股票、债券、基金份额等方式，在市场上向投资者《资金提供者）直接融通资金的过程
证券的发行人在市场上直接融通资金的过程
证券的发行人或资金的短缺者在市场上向投资者《资金提供者）直接融通资金的过程中发行股票、债券、基金份额
证券的发行人或资金的短缺者在市场上发行股票、债券、基金份额
债权即是欠缺流动性。
一级证券化又称结构融资。
证券法（十二）
保护金融消费者的利益完全是从信息对称的角度入手的。
资产证券化的发起人建立一个经破产隔离的，被称为什么的法人或合伙？
关于资产证券化的要点，说法不正确的是：
资产证券化的发起人建立一个经破产隔离的被称为SPV的法人或合伙，由这个SPV作为资产证券化债券的正式发行机构
SPV正式购买了与发起人资产相关的现金流，从而将这些资产从发起人的资产负债表中剥离出来
SPV购买资产所需要的现金，是通过在债券市场上发行债券取得的，而且通常包含了一部分或一个由发起人认购的股份
债券通常不由评级机构进行评级，这个风险评级只要反映资产证券化中基础资产的信用质量，无需反映降低信用风险所采取的措施
利息上涨是次贷危机的主要原因。
只要基础资产池不发生重大违约事件，投资者就能够获得本息的偿付。
证券法（十三）
投资者实际上是融资资金的？
利息上涨是次贷危机的主要原因。
只要基础资产池不发生重大违约事件，投资者就能够获得本息的偿付。
以下说法不正确的是：
SPV正式购买了与发起人资产相关的现金流，从而将这些资产从发起人的资产负债表中剥离出来
SPV正式购买了与发起人资产相关的现金流，从而将这些资产从投资人的资产负债表中剥离出来
SPV购买资产所需要的现金，从而将这些资产从发起人的资产负债表中剥离出来
SPV正式购买了与发起人资产相关的现金流，从而将股份从发起人的资产负债表中剥离出来
以下说法不正确的是：
基础资产池不发生任何违约事件，投资者就能够获得本息的偿付
只要基础资产池不发生重大违约事件，投资者就能够获得本息的偿付
只要基础资产池不发生违法事件，投资者就能够获得本息的偿付
只要资产池不发生重大违约事件，投资者就能够随意交易
证券法（十四）
重大关联交易在上市的要求上是？
需批准上市
原则上禁止上市
有同业竞争是不能上市的。
重大关联交易不适宜上市。
关联交易的规模越大，公司对它的依存度越低。
公司股票发行过程中要尽力摆脱关联交易。
证券法（十五）
发行证券的对象是？
为什么《证券法》真正关心的是证券的公开发行？
涉及管理的核心
涉及公司的利益
涉及投资者的利益
涉及国家的利益
《证券法》规定的典型的公开发行不包括？
向不特定对象发行证券
向累计超过200人的特定对象发行
法律法规规定的其他方式
向累计超过100人的特定对象发行
在法律上解释证券发行和在商业上如何看待证券发行是一样的。
原材料供应商、批发商属于发行证券的特定对象。
证券法（十六）
非公开发行的债券不得采用的方式不包括？
市盈率倍数是指？
公开发行的债券，若向特定人发行，则有人数限制。
证券承销的风险有谁承担：
证券发行人
证券发起人
法律可以将所有的商业模式抽象出来。
证券法（十七）
什么是最常用来评估股价水平是否合理的指标之一？
行政机关在管理股票时，对市盈率是有所涉及的。
关于保荐制度，不正确的是：
在香港上市必须经过香港认可的中介机构对你进行保荐
保荐制度需要中介机构对准备上市公司进行某种程度上的担保
中介机构要对准备上市的公司提供某种支持或帮助，使其符合本地的上市规则
保荐制度最早出现在中国大陆
政府规定市盈率不得超过？
某一种金融产品的价格实际上是一种市场的供求和。
证券法（十八）
证券公司替发行人发行股票的时候要采取什么机制？
证券的直接发行是指谁发行给谁？
证券公司，投资者
投资者，发行人
证券公司，发行人
发行人，投资者
证券公司运用市场询价机制式替发行人发行股票。
上市要解决的问题是：
关于上市，说法不正确的是：
上市为交易的便利性提供一个条件
《证券法》中的上市是指在证券交易所上市
公开发行股票的公司经获准或者经同意在证券交易所挂牌交易
国债采用签订上市合同上市的方式上市
证券法（十九）
市场询价机制是让投资方提供参考报价。
关于证券的直接发行错误的是？
根据合同的条款决定是否通过证券公司
不一定会通过证券公司
一定要通过证券公司
不需通过证券公司
关于上市的股票需要符合的条件，不正确的是：
要经国务院证券监督管理机构核准
公司股本总额不少于人民币3000万元
公开发行的股份达公司股份总数的35%以上
公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
以下说法不正确的是：
偷漏税和欠税的意识一致
要上市的公司在最近三年内无违法行为，财务会计报告无虚假记载
深圳和上海的证券交易所上市条件区别很大
中国证券交易市场同质化
证券交易所可以规定高于《公司法》规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
证券法（二十）
证券登记结算公司负责所有证券的登记和结算。
场内交易指：
以证券交易所交易大厅或者交易场所作为次要的概念而展开的
以网络交易作为核心的概念而展开的
以证券交易所交易大厅或者交易场所作为核心的概念而展开的
以证券交易所之间的交易作为核心的概念而展开的
投资者想开一个证券账户必须使用真实姓名登记。
证券交易本质上是？
中国目前的A股账户开在？
中央证券交易结算中心
证券法（二十一）
除中央证券交易公司外，股票交易人员还有一个账户开在？
我国对在中央证券交易结算中心所开的户要求是？
无犯罪证明
会员和交易所之间的关系是代理关系。
《民法通则》中的代理是指：
代理人以本人的名义与第三人之间进行的民事法律行为其后果由本人承担
代理人以第三人的名义与本人之间进行的民事法律行为其后果由本人承担
代理人以第三人的名义与本人之间进行的民事法律行为其后果由第三人承担
代理人以本人和第三人的名义与第三人之间进行的民事法律行为其后果由本人和第三人承担
二级结算是指：
中央证券登记结算公司只对会员进行结算
会员和投资者之间进行结算
投资者之间进行结算
中央证券登记结算公司只对投资者进行结算
证券法（二十二）
证券公司是采取什么方式组建起来的？
谁委托中央交易结算中心制作股东名册？
行政管理机构
证券交易方式不包括：
以下说法不正确的是：
集中竞价对于大规模交易不适合
集中竞价适合散户
实际中大宗交易代替协议转让
大宗交易不属于证券交易的方式
集中竞价实际上是用在形成当日交易的开盘价所采用的一种形式。
证券法（二十三）
通过收购的方式获得公司30%以上股份的时候叫做？
证券公司的会员是以谁的名义进行交易的？
双峰监会的双峰是指：
发起人保护和审慎监管
发行人保护和审慎监管
投资者保护和审慎监管
投资者保护和财务监管
美国的主板证券市场是：
纽约交易所
审慎监管就是管证券公司的准入。
商法余论（一）
公司信息的传递过程不包括？
海事法院仅受法院系统领导。
信息公开是例外，应通过法律的强制性的信息公开制度来解决。
以下说法不正确的是：
历史上的内幕交易被当成有利于资本的流动性的，有利于体系公司价值的一种制度
证券市场中的证券违法行为均与信息披露有关
证券违法行为的受害者往往是一个群体
信息对称是可实现的主观存在
典型的证券违法行为不包括：
商法余论（二）
集团诉讼所要解决的问题是？
损害赔偿的公平性
损害赔偿的合理性
损害赔偿的及时性
损害赔偿的正当性
“团体诉讼”是哪个国家的制度？
采取团体诉讼方式的是：
中国采取的是什么诉讼结构：
代表人诉讼
现今中国采用的是什么监管政策：
商法余论（三）
PE是什么的简称？
我国已经建立起了完善的行政和解制度。
LP是什么的简称？
代表人诉讼与团体诉讼解决的问题是相似的。
中国创业板第一批上市的28家公司中23家有PE。
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