浙江省2004年1月高等教育自学考试
2010年3朤证券从业资格考试《基础知识》真题及答案
一、单选题((本大题共60小题每小题
0.5分，共30分天奇股份股票以下各小题所给出的4
选项中，只囿一项最符合题目要求天奇股份股票))
1、 全国银行间同业拆借中心接受( )监管。天奇股份股票
2、 证券市场是指( )天奇股份股票
A.证券投资者博弈的场所
B.证券发行与交易的市场
3、 证券公司直接为投资者开立( )。天奇股份股票
4、 金融期货交易结算所实行的每日清算制
度是一种( )天奇股份股票
5、 一般来说，当市场利率提高时债券的
市场价格将( )。天奇股份股票
6、 我国的代办股份转让系统撮合交易的方
式是( )天奇股份股票
7、 申请从事证券、期货投资咨询业务的机
构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资
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23、 国际多边金融机构在中國发行的人民
币债券称为( )关于股票
24、 凭证式国债属于( )。关于股票
25、 下列( )不属于证券市场中介机构关于股票
29、 股票的市场价格总是围绕其( )波动。关于股票
26、 根据我国现行法律规定目前国内主
要保险公司均发起设立了( )，对保险资产的
投资进行集中管理成为证券市场重要嘚
30、 只能在期权到期日执行的期权属于( )。关于股票
27、 进入21世纪场外交易衍生产品快速
发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了
金融创新進一步深化的特点。关于股票在场外市场
中以各类( )为代表的非标准交易大量涌
28、 法定公积金转为股本时，留存的该项
公积金不得少于转增前公司注册资本的( )关于股票
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44、 金融期货一般不包括( )。华夏盛世股票基金
45、 我国现行法规规定可转换公司债券
的最短期限为( )。华夏盛世股票基金
46、某公司发行优先认股权该公司股票
现在的市价是每股12.80元，新股的认购价
格是每股9.80元买1股新股需要5个优
先认股权。华夏盛世股票基金则附权优先认股权的价值为
( )除权优先认股权的价值为( )华夏盛世股票基金
47、 对于金融期权交易双方开立保证金账
户的规定，下列说法正确的是( )
A.交易双方均需开立保证金账户
B.交易卖方必须开立保证金账户而买
C.交易买方必须开立保证金賬户，而卖
D.交易双方均无需开立保证金账户
48、 若期货交易保证金为合约金额的5%
则期货交易者可以控制的合约资产为所投
资金额的( )倍。华夏盛世股票基金
49、 我国规定可转换公司债券的转换价
格应以公布募集说明书前( )个交易日公司
股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定
幅喥华夏盛世股票基金
50、 中国存托凭证(CDR)是指( )。华夏盛世股票基金
A.在大陆发行的代表境外或者香港特
区证券市场上某一种证券的证券
B.在境外戓者香港特区发行的代表大
陆证券市场上某一种证券的证券
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A.只有股份有限公司才能发行股票
B.机构投资者是证券市场最广泛的投
C.2000年我国首次明确机构投资者可
D.按照我国现行法规，企业年金可由年
金受托人或受托人指定的专业投资机构进
65、 保险公司可用自有资金及银监会规定
的可用于投资的资金投资于( )华谊股票
D.改革方案须经参加表决的股东所持
表决权的12以上通过，保证了在各参與主
体博弈中广大中小投资者的利益得到充分
67、 下列关于无面额股票的阐述正确的
A.无面额股票是指在股票票面上不记
载股票面额，只注奣它在公司总股本中所
B.无面额股票又称为比例股票或份额
C.无面额股票的价值随股份公司净资
产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股
68、 关于股票的票面价值下列说法正确
66、 关于股权分置改革，下列说法正确的
A.如果以票面价值作为发行价称為平
A.2005年起，由中国证监会牵头多
部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的
工作原则与“试点先行、协调推进、分步解
决”的操作思路启动了针对股权分置问题
B.在改革中，非流通股股东与流通股股
东之间采取对价的方式平衡相互利益非
流通股股东向流通股股东让渡一蔀分其股
C.对价的确定，证监会有统一的标准
以充分保护流通股股东的利益
B.股票的票面价值又称面值，即在股票
C.发行价格高于票面价值称為溢价发
行募集的资金中等于面值总和的部分记
人资本账户，以超过股票票面金额的发行
价格发行股份所得的溢价款列为公司资本
D.随着時间的推移公司的净资产会发
生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离
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C.当日没有市价或现行出价，且最菦交
易日后经济环境发生了重大变化的应当
参考类似投资的现行价格或利率，调整最
近交易的市价或出价以确定股票投资的公
D.有确凿证據表明最近交易市价不能
真实反映公允价值的应当参考类似投资
的现行价格或利率，以确定股票投资的公
82、 我国《基金法》规定基金資产应当
运用于下列( )资产。鼎龙股份股票
83、 货币期权也可以称为( )鼎龙股份股票
85、 参与美国存托凭证发行与交易的中介
机构包括( )。鼎龙股份股票
86、 在办理美国存托凭证业务中托管银
行提供的服务有( )。鼎龙股份股票
A.负责ADR的注册和过户
B.代理ADR持有者行使投票权等股东
C.保管ADR所代表嘚基础证券
D.根据存券银行的指令领取红利或利
息用于再投资或汇回ADR发行国
87、 按照我国《证券交易所管理办法》，
84、 有价证券的特征包括( )等方面鼎龙股份股票
以下属于证券交易所职能的是( )。鼎龙股份股票
A.提供证券交易所的场所和设施
B.接受上市申请安排证券上市
88、 上海、罙圳证券交易所的价格决定采
取的方式是( )。鼎龙股份股票
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三、判断题((本大题共60小题每小题
0.5分，共30分中天微股票判断以下各小题的对错。中天微股票))
101、 与一般个人投资者相比证券投
资基金的资金规模较大，因而不可能获取
较高的收益率中忝微股票 ( )
102、 NASDAQ综合指数是以股票交易量
为权数来计算的。中天微股票 ( )
104、 在证券公司前10名股东单位任
职的人员不得担任证券公司的独立董事Φ天微股票
解 析：在下列机构任职的人员及
其亲属和主要社会关系人员不得担任证券
公司独立董事：持有或控制证券公司5%以
上股权的单位、证券公司前5名股东单位、
与证券公司存在业务联系或利益关系的机
105、 互换交易的主要用途是改变交易
者资产或负债的结构，从而提高收益中天微股票 ( )
解 析：NASDAQ综合指数是以在
NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上
市公司的普通股为基础计算的。中天微股票该指数按
每个公司的市场价值来设权重这意味着
每个公司对指数的影响是由其市场价值决
103、 无记名股票是指在股票票面和股
份公司股东名册上均不记载股东姓名的股
107、 资本证券是指本身能使持有人或
第三者取得货币索取权的有价证券。中天微股票 ( )
106、 主要以国家机构、国有企业和国
有控股公司等公有制单位为资金募集对象
的证券称为公募证券中天微股票 ( )
解 析：公募证券是指发行人通过
中介机构向不特定的社会公众投资者公开
發行的股票。中天微股票
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解 析：短期政府债券主要用于解
决短期性、临时性资金不足问题而长期
政府债券主要用于建设支出或弥补年度性
财政赤字。中海地产股票
123、 龙债券的发行以亚洲货币标定面
额中海地产股票 ( )
126、 契约型基金的资金是通过發行基
金份额筹集起来的信托财产，公司型基金
的资金是通过发行普通股票筹集起来的
是公司法人的资本。中海地产股票 ( )
Funds”的简称常被译为“交易所交易
解 析：龙债券的发行以非亚洲货
币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、
澳元和日元标价但多数以美元标价。中海地产股票 中海地产股票
2007年8月，《公司债券发行试点办
法》的出台标志着我国公司债券发行工
作有正式启动，对于发展我国的债券市場、
拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、
完善金融市场体系、促进资本市场协调发
展具有十分重要的意义中海地产股票
129、 公司型基金的基金公司负责基金
125、 在国际债券市场上筹集资金，都
可以得到一个主权国家政府最终偿债的承
诺保证中海地产股票 ( )
基金”，上海证券交易所则将其定名为“上
市开放式基金”中海地产股票 ( )
128、 基金托管人可以代表基金持有人
以基金托管人的名义设立证券账户、银行
存款账户等基金资产账户。中海地产股票 ( )
的投资操作和日常管理中海地产股票 ( )
解 析：公司型基金是委托基金管
理人进行投资操作和日常管悝的。中海地产股票
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146、 美式权证仅可以在权证失效日当
日行权现在什么股票好 ( )
150、 当沪深300指数调整成分股时，
解 析：美式权证可以在权证失效
日之前任何交易日行权;欧式权证仅可以在
失效日当日行权;百慕大式权证则可在失效
日之前一段规定时间內行权现在什么股票好
147、 做市商方式是指交易的买卖价格
由做市商报出，交易者在接受做市商的报
价后即可与做市商进行买卖，完成茭易
而交易者之间的委托不直接匹配撮合。现在什么股票好
148、 简单算术股价平均数是以样本股
每日开盘价之和除以样本数现在什么股票好 ( )
解 析：简单算术股价平均数是以
样本股每日收盘价之和除以样本数。现在什么股票好
149、 股票股息是以股票的方式派发的
股息只能由公司用新增发的股票作为股息
代替现金分派给股东现在什么股票好 ( )
沪深300行业指数成分股滞后半年进行相
解 析：当沪深300指数调整成分
股时，滬深300行业指数成分股随之进行
相应调整现在什么股票好
151、 在恒生流通综合指数系列编制过
程中，流通市值调整的目的是在指数编制
中剔除由策略性股东长期持有并不在市场
流通的股票现在什么股票好 ( )
152、 在证券资产管理业务中，证券公
司可以将委托人委托的资产全权处理现在什么股票好 ( )
153、 证券公司经纪业务内部控制应重
点防范规模失控、决策失误、超越授权、
变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交
易等的风险现在什么股票好 ( )
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8、 优先股股东可优先于普通股股东分配公
司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )
清偿股票交易软件下载
9、 指数型ETF能否成功发行与( )的选择有
密切关系。股票交易软件下载
10、 证券服务机构的虚假陈述采取过错推
定由( )举證其无过错。股票交易软件下载
11、 负债基金的具体投资操作和日常管理
的机构是( )股票交易软件下载
12、 债券票面收益率是年利息收入与债券
面额之比率，又称为( )股票交易软件下载
13、 欧洲债券票面所使用的货币最主要的
是( )。股票交易软件下载
14、 向少数特定的投资者发行、审查条件
相对较松、不采用公示制度的证券是( )股票交易软件下载
15、 我国银行间债券市场的现券交易品种
目前有( ) 。股票交易软件下载
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31、 普通股股东要求分配公司资产的权利
不是任意的普通股股东行使剩余资产分
配权的先决条件是( )。弘业股份股票
34、 凭证式债券的形式是债权人认购债券
的一种( )弘业股份股票
A.出席股东大会的股东所持表决权的
35、 债券从发行之日起至偿清本息之日止
的時间指( )。弘业股份股票
D.股东大会作出减少公司注册资本的
32、 我国主权财富基金的发端是( )弘业股份股票
B.中国国际金融有限公司
33、 从债券的特征来看，债券区别于股票
的最主要的特征是债券具有( )弘业股份股票
36、 国际债券的记价货币通常是( )，以便
在国际资本市场筹集资金弘業股份股票
D.本国货币或外国货币
37、 外国债券的特点是( )。弘业股份股票
A.发行人在一个国家债券的面值货币
和发行市场属另一个国家
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C.在境外发行的代表香港特区证券市
D.在香港特区发行的代表境外证券市
51、 同场外交易市场相比，证券交易所( )新手怎麼买股票
54、 证券交易所决定终止股票上市交易的
情形不包括( )。新手怎么买股票
A.公司股本总额、股权分布等发生变化
B.参加交易者可以为会员證券商也可
C.是证券发行的主要场所
D.交易手续简单方便、价格还可协商
52、 关于证券承销方式下列说法错误的
是( )。新手怎么买股票
A.承销是将證券销售业务委托给专门
B.公司不按照规定公开其财务状况或
者对财务会计报告作虚假记载，可能误导
C.公司正陷入法律纠纷
D.公司最近3年连續亏损
55、 一般情况下长期附息债券多采用( )。新手怎么买股票
A.单一价格的荷兰式招标
B.多种价格的荷兰式招标
B.发行人推销证券的方法有两种一是
自己销售，称为自销;二是委托他人代为销
C.股票发行一般以自销为主
D.按照发行风险的承担、所筹资金的划
拨以及手续费高低等因素划汾承销方式
53、 根据我国《证券交易所管理办法》规
定，证券交易所的最高权力机构是( )新手怎么买股票
C.单一收益率的美式招标
D.多种收益率的美式招标
56、 中证全债指数体系包括( )只分年期指
数和( )只分类别指数。新手怎么买股票
57、 一般情况下下列证券经营风险程度
由低到高的順序是( )。新手怎么买股票
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72、 我国按投资主体来分将股票划分为( )
等不同的类型。长江实业股票
C.政府重大经济政策的出台、社会经济
发展规划的制定、重要法规的颁布等
A.债务人不履行债务即债务人不能按
70、 下列各项决议中，股东大会需经出席
会議的股东所持表决权的23以上通过的
有( )长江实业股票
B.增加或减少注册资本的决议
C.对发行公司债券做出决议
71、 关于红筹股，下列描述正确的昰( )长江实业股票
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在香港
上市但主要业务在中国内地或大部分股东
权益来自中国内地的股票
D.非流通国债的发行对象只是个人
C.红筹股已经成为内地企业进入国际
资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
其与股票嘚投资价值之间还存在着必然的
69、 宏观经济发展水平和状况是影响股票
价格的重要因素。长江实业股票宏观经济因素包括( )长江实业股票
73、 导致债券不能收回投资的风险主要有
时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市場上转让
时因价格下跌而承受损失
74、 关于非流通国债下列论述正确的是
A.非流通国债是指不允许在流通市场
B.非流通国债不能自由转让
C.非流通国债必须记名
75、 流通国债是指可以在流通市场上交易
的国债，它的特征是( )长江实业股票
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89、 关于债券发行嘚定价方式，描述正确
的是( )中国石油股票代码
A.债券发行的定价方式以公开招标最
B.按照招标标的分类，有美式招标和荷
C.按价格决定方式分類有价格招标和
D.一般情况下，短期贴现债券多采用单
90、 深证成分股指数选取成分股的一般原
则是( )中国石油股票代码
A.有一定的上市交易時间
B.有一定的上市规模，以每家公司一段
时期内的平均可流通股市值和平均总市值
92、 证券公司经营证券资产管理业务的
必须符合下列( )规萣。中国石油股票代码
A.按定向资产管理业务管理本金的2%
B.净资本与净资产的比例不得低于
C.按集合资产管理业务管理本金的1%
D.按专项资产管理业務管理本金的
93、 公司治理结构是一种联系并规范( )之
间权利和义务分配以及与此有关的选聘、
监督等问题的制度框架。中国石油股票代码
C.茭易活跃以每家公司一段时期内的
总成交金额和换手率作为衡量标准
D.公司在最近3年内无重大违法行为，
财务会计报告无虚假记载
91、 金融期货的基本功能有( )功能中国石油股票代码
94、 以下关于证券公司制定经理层工作章
程的描述，正确的是( )中国石油股票代码
A.经理层人员不嘚经营与所任职公司
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解 析：资本证券是指由金融投资
或与金融投资有直接联系的活动而产生的
证券;题中描述嘚为货币证券的概念。中字头股票
108、 上市证券又称挂牌证券是指经
证券主管机关核准，在证券交易所注册登
记获得在交易所内买卖资格的证券。中字头股票 ( )
109、 我国现在的政策规定事业法人
可用自有资金、闲置资金和有权自行支配
的预算外资金进行证券投资。中字头股票 ( )
110、 国际债券发行人筹集到的是一种
可通用的自由外汇资金中字头股票 ( )
112、 股票的市场价格主要由股票的内
在价值所决定，同时也受许多其他因素的
影响其中最直接的影响因素是心理因素。中字头股票
解 析：股票的市场价格由股票的
价值决定但同时受许多其他因素的影響。中字头股票
其中供求关系是最直接的影响因素，其
他因素都是通过作用于供求关系而影响股
113、 普通股股东是否具有优先认股
权取決于认购时间与股权登记日的关系，
该日称为除息日中字头股票 ( )
解 析：普通股股东是否具有优先
认股权，取决于认购时间与股权登记日嘚
关系该日称为股权登记日。中字头股票
114、 有面额股票比无面额股票更易于
111、 我国社保基金的投资范围包括银
行存款、国债、证券投资基金、股票、信
投资级以上的企业债、金融债等有价
证券中字头股票 ( )
股票分割。中字头股票 ( )
解 析：如果股票有面额分割时
就需要办理媔额变更手续;由于无面额股票
不受票面金额的约束，发行该股票的公司
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130、 货币市场基金的优点是资本安全
性高、购买限额低、流动性强、收益较高
缺点是管理费用高。定向增发股票 ( )
解 析：货币市场基金的优点是资
本安全性高、购买限额低、流動性强收益
较高、管理费用低有些还不收取赎回费
131、 基金估值的目的是使基金价格能较
准确地反映基金的市场价值。定向增发股票 ( )
132、 证券市场是价值直接交换的场
所定向增发股票 ( )
134、 期货交易结算所是所有交易者的
对手，也就是所有成交合约的履约担保者定向增发股票
夶户报告制度是交易所建立限仓制度
后，当会员或客户的持仓量达到交易所规
定的数量时交易所必须向会员或客户报
告交易者持仓数量，以防止市场风险过度
136、 金融期货是指买卖双方在约定的
133、 龙债券一般是到期一次还本付息
的债券定向增发股票 ( )
解 析：龙债券一般是一佽到期还
本、每年付息一次的长期固定利率债券
地方以私下定价的形式达成的，在将来一
特定时间交收标准数量特定金融工具的协
议定姠增发股票 ( )
解 析：金融期货是指买卖双方在
“有组织的交易所内”以“公开竞价”的方式
达成的，在将来某一特定时间交收标准数
量特定金融工具的协议定向增发股票
137、 美式期权只能在期权到期日当天
执行;欧式期权则可在期权到期日或到期日
之前的任何一个营业日执行。萣向增发股票 ( )
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