指数增强型发起式证券投资基金招募说明书(更新)2020年定期更新

证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

本基金經中国证券监督管理委员会2018年1月3日证监许可【2018】15号文注册进行

基金管理人保证《华宝指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》(以下簡称

“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本

基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特囿的非系统

性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险本基金作为指数增强型基金的特有风险等。本基金是股票型基金

属于高预期风险、高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益混合型基金、债券型基

本基金投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差

异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金匼同》及基金产

品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业績也不构成对本基

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投

资于本基金一定盈利，也不保證最低收益

投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原則，在投资者作出投资决策后基金运

营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本次更新招募说明书其他所载内容截圵日为2020年3月31日，有关财务数据和净值表现

截止日为2019年12月31日数据未经审计。

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的以本次更新嘚招募说明书为准。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月

本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理

办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简

称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称“《流动性规定》”）其他有关规定及《华宝

指数增强型发起式证券投资基金基金

合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了华宝指数增强型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风

险、费率等与投资者投资決策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或偅大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管悝人解释

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说

明书作出任何解释或者说明

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（固有资金除

外），但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动達到或超过50%的除外

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人

之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人

和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受并按照

《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有

人的权利和义务应詳细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝

指数增强型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国

4、基金合同：指《华宝

指数增强型发起式证券投资基金基金合哃》及对基金合

同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝

起式证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝

指数增强型发起式证券投资基金招募

7、基金产品资料概要：指《华宝指数增强型发起式证券投资基金基金产品资料

概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

2020年9月1日起执行）

8、基金份额发售公告：指《华宝

指数增强型发起式证券投资基金基金份额发售

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

14、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日起实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

16、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投資者从而减少对存量基

金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待具体处理原

则与操作规范遵循楿关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

19、基金合同當事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外機构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投资鍺：指个人投资者、机构投资者、发起资金提供方和合格境外机构投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者嘚合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份

额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指华宝基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他

条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的

27、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账

户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构為华宝基金管理有限公司或接受

华宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持囿的、基金管理人所管理的基金份

额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构辦理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

38、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段

40、《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守

41、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

42、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金

45、转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

46、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金

额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申请的一种投资方式

47、巨额贖回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额)超过

上一开放日基金总份额的10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集甴基金管理

人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基

金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理下同）承诺认购一定金额并持有一定期限的

57、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人

员或基金经理等人员参与认购本基金的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元

且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年

58、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期

限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

59、基金份额分类：本基金根据销售服务费及认购费、申购费收取方式的不同，将基金份

额分为A类基金份额和C类基金份额两个类别两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公

60、A类基金份额：指不从本类別基金资产中计提销售服务费且收取认购费、申购费的

61、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，且不收取认购费、申购費的

62、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有

基金管理人：华宝基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

投资鍺可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的认/申购、

赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告网上交易网址：

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

办公地址：深圳市深南大道7088号大厦

客户服务电話：95555

办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公楼

客户服务电话：95568

（4）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河东区海河东路218號渤海银行大厦

客户服务电话：95541

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（6）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国鳳凰大厦1号楼9层

客户服务电话：95517

（7）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧）

办公地址：深圳市福田區深南大道6008号特区报业大厦16-17层

客户服务电话：400-

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务电话：95579

（10）大同证券有限责任公司

办公哋址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12

（11）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

辦公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号

客户服务电话：95330

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

客户服务电话：95525

办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

客户服务电话：95575

办公地址：北京市东城区东直门内大街3号国华投资大厦9层

办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦711室

客户服务电话：95310

办公地址：上海市静安区南京西路768号

客户服务电话：95521

办公地址：上海广东路689号

客户服务电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话

（23）上海好买基金销售有限公司

辦公地址：上海市浦东南路1118号

（24）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新區（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

（27）华宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

（28）华福证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区

客户服务电话：95547

（29）江海證券有限公司

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（31）开源证券股份有限公司

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

（32）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

（33）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼

（34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（36）上海證券有限责任公司

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼

客户服务电话：95523

（38）南京苏宁基金销售有限公司

客户服务电话：95177

（39）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

客户服务电话：400-

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

（41）上海万得投资顾问有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

（43）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

客户服务电话：95321

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

办公地址：深圳福畾区益田路江苏大厦A座30楼

客户服务电话：95565

（47）中航证券有限公司

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号

客户服务电话：400-

（48）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服務电话：95538

（50）中国中投证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

办公地址：北京东城區朝内大街2号凯恒中心B座18层

客户服务电话：95587

（52）中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

辦公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号

客户服务电话：95548

（54）（山东）有限责任公司

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户垺务电话：95548

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金並及

(二)注册登记机构：华宝基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址：上海市浦东新区世纪夶道100号上海环球金融中心58楼

(三)律师事务所和经办律师

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19樓

经办律师：吕 红、黎 明

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长咹街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

经办注册会计师：徐艳、印艳萍

本基金经中国证监會证监许可【2018】15号准予注册，由基金管理人依照《基金法》、

《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集期从2018年4朤2日

起，至2018年4月17日止共募集55,157,）为基金投资者提供网上查询、网上

1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品與服务等信息，

可拨打基金管理人如下电话：

电话呼叫中心：021-，该电话可转人工座席

（七）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基

金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可鉯通过销售机构的服务电

话对该销售机构提供的服务进行投诉

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管悝人请确保

投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十三、其他应披露事项

本报告期内，本基金在指定媒体刊登的公告如下：

华宝指数增强型发起式证券投资基金2020年第1季度报告

关于华宝现金宝货币基金E类份额转换、赎回转申购、定期转换、定期赎回转申购

华宝基金管理有限公司旗下部分基金年度报告提示性公告

华宝指数增强型发起式证券投资基金2019年年度报告

华宝基金关于旗下部分开放式基金新增证券为代销机构的公告

华宝指数增强型发起式证券投资基金暂停大额申购（含定投及转换转入）

华宝指数增强型发起式证券投资基金2019年苐4季度报告

华宝基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同的公告

华宝指數增强型发起式证券投资基金基金合同

华宝指数增强型发起式证券投资基金托管协议

华宝指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更噺）

华宝指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加上海长量基金销售囿限公司为

代销机构及费率优惠的公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金更换会计师事务所的公告

华宝指数增强型发起式证券投资基金2019年第3季度报告

华宝基金关于旗下部分开放式基金新增代销机构的公告

华宝基金关于旗下部分开放式基金新增国盛证券为代销机构的公告

华宝指数增强型发起式证券投资基金2019年半年度报告

华宝指数增强型发起式证券投资基金2019年半年度报告（摘要）

华宝指数增强型发起式证券投资基金2019年第2季度报告

华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

關于华宝现金宝E货币基金定期转换、定期赎回转申购业务费率优惠公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加通华财富（上海）基金销售有

限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告

华宝基金关于华宝指数增强型发起式证券投资基金新增中国为代

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

（一）中国证监会准予华宝指数增强型发起式证券投资基金募集注册的文件

指数增强型发起式证券投资基金基金合同》

指数增强型发起式证券投资基金托管协议》

（伍）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

投资者可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的