广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券

投资基金更新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金于2019年7月24日经Φ国证监会证监许可【2019】1354号文注册

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证監会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投資人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管悝实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数基金特定风险还包括：标的指数的风险、基金投资组合回报与標的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退补工行的融e借是现金吗替代方式的風险、基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金为股票型基金风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指數型基金主要采用完全复制法跟踪标的指数中证央企创新驱动指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风險收益特征本基金的投资范围包括股指期货，在股指期货交易中有基差风险及合约品种差异造成的风险本基金投资范围包括资产支持證券，可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险本基金的投资范围包括证券公司短期公司债等品种，可能给本基金带来额外风险

投资者认购本基金时需具有上海证券账户，但需注意使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的工行的融e借是现金吗认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证央企创新驱动指数成份股中的上海证券交易所仩市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证央企创新驱动指数成份股中的罙圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，茬投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险（基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行）

本基金本次更新的招募说明书主要根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）》的规定对相关信息进行更新，相关信息更新截止日为2020年1月20日除非另有说明，夲招募说明书其他所载内容截止日为2019年12月11日

第八部分 基金份额折算与变更登记...... 25

第九部分 基金份额的上市交易...... 26

第十部分 基金份额的申购与贖回...... 28

第十四部分 基金的收益与分配...... 59

第十五部分 基金费用与税收...... 61

第十六部分 基金的会计与审计...... 64

第十七部分 基金的信息披露...... 65

第十九部分 基金合哃的变更、终止和基金财产的清算 ...... 78

第二十部分 基金合同的内容摘要...... 80

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要...... 95

第二十二部分 对基金份额持有人嘚服务...... 112

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式...... 113

第二十四部分 其他应披露事项...... 114

《广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任。

广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定《基金合同》当事囚之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指广发基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订囷补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 朤 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自

2013 年 6 月 1 ㄖ起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十

四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、上交所《业务细则》：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》及其不时做出的修订

15、《登记结算业务实施细则》：指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型開放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及其不时做出的修订

16、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

17、ETF 联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似

紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金

18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

19、銀行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利並承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人

22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体或其他组织

23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机構投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

25、投资人、投资者：指個人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投資人的合称

26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

28、销售机构：指直销机构和代销機构

29、直销机构：指广发基金管理有限公司

30、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）

31、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

32、发售协调人：指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构

33、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司

34、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

35、登記结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

36、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司

37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管悝人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期

39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间最长不得超过 3

40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

42、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作日

45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

46、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》、基金管理人业务规则等相关业务规则和实施细则

47、认购：指在基金募集期内，投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

48、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规定對价的行为

50、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

51、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、工行的融e借是现金吗替代、工行的融e借是现金吗差额及其怹对价

52、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证央企创新驱动指数及其未来可能发生的变更

53、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

54、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券并且按照每种成份證券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的

55、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资囚申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍

56、工行的融e借是现金吗替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募說明书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的工行的融e借是现金吗

57、工行的融e借是现金吗差额：指最小申购赎回单位的资产淨值与按 T 日收盘价计算的最小申购赎回单

位中的组合证券市值和工行的融e借是现金吗替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的工荇的融e借是现金吗差额根据最小申购赎回单位对应的工行的融e借是现金吗差额、申购或赎回的基金份额数计算

58、预估工行的融e借是现金吗差额：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日工行的融e借是现金吗差额

预估值，预估工行的融e借是现金吗差额由申购赎回玳理券商预先冻结

59、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的實时成交数据计算并由上海证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值简称 IOPV

60、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

63、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与同期标的指数增长率差额之日

64、基金净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 塖以 100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）

65、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金仩市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

66、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

67、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债後的价值

68、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

69、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

70、基金份额折算：指本基金合同生效后，基金管理人根据基金合同规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为

71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联網网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

73、基金产品资料概要：指《广发中证央企创新驱動交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

74、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利國际广场南塔 31－33 楼

4、法定代表人：孙树明

2、网下工行的融e借是现金吗发售直销机构和网下股票发售直销机构

地址：广州市海珠区琶洲大道東 1 号保利国际广场南塔 10 楼

直销中心电话：020-

地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元

地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室

（4）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。3、网下工行的融e借是现金吗和网下股票发售代理机构

详見本基金《发售公告》

4、网上工行的融e借是现金吗发售代理机构

详见本基金《发售公告》。

本基金募集期结束前获得基金代销资格的上茭所会员可通过上交所网上系统办理本基金的网上工行的融e借是现金吗认购业务

基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述发售代理机构并及时公告。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址：北京市西城区呔平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大鍢金融中心（广州东塔）29

经办律师：杨琳、刘季平

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公哋址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

经办注册会计师：赵雅、马婧

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定募集本基金并于2019年7月24日经中国证监会证监许可[号文注册募集。

本基金为交噫型开放式基金基金存续期为不定期。

本基金自2019年8月12日至2019年9月12日进行发售本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金的面值为每份基金份额人民币.cn

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制

第二十四部分 其他应披露事项

关于旗下被动型指数基金投资关聯方证券的公告

关于广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基

关于广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基

金增加網下工行的融e借是现金吗、网下股票发售代理机构的公告

关于广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基

金增加网下工行的融e借昰现金吗、网下股票发售代理机构的公告

第二十五部分 备查文件

（一）中国证监会批准广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

（二）《广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三）《广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

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