奥凯公司集资诈骗罪一审刑事判決书

【关 键 词 】 非法集资自首共同犯罪单位犯罪诈骗数额
【文书来源】 中国裁判文书网

审理法院： 咸阳市中级人民法院案??号： （2013）咸刑初字第00070号案件类型： 刑事案??由： 集资诈骗罪裁判日期： 合 议 庭 ：  刘宏刚王峰光张亚鹏审理程序： 一审原??告： 咸阳市人民检察院 陝西奥凯食品有限公司（以下简称：奥凯公司）被??告： 朱小强 史育波 曾文星 王翊峥 何党伟 张伟 张永强（曾用名张雷 张静被告代理律师： 薛武孝 [北京市东元律师事务所西安分所] 张国安 [陕西永嘉信律师事务所] 张平 [陕西永嘉信律师事务所] 翟永宏 [陕西秦岳律师事务所] 张朝宁 [陕西秦岳律师事务所] 杜维娟 [陕西法智律师事务所] 王小庆 [陕西鼎乾律师事务所] 王间 [陕西永嘉信律师事务所] 杨玛莉 [陕西凌达律师事务所] 马超 [陕西骊劍律师事务所]文书性质：判决文书正文

公诉机关咸阳市人民检察院被告单位陕西奥凯食品有限公司（以下简称：奥凯公司）诉讼代表人耿渭杰，奥凯公司委托代理人被告人朱小强，男汉族，1972年3月18日出生大专文化程度，系奥凯公司法定代表人2012年5月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被武功县公安局刑事拘留，同年7月7日被依法逮捕现羁押于武功县看守所。辩护人薛武孝北京市东元律师事务所西安分所律師。被告人史育波男，汉族1980年5月21日出生，初中文化程度农民，户籍所在地为陕西省武功县因涉嫌非法吸收公众存款罪，2012年10月12日被依法逮捕现羁押于武功县看守所。辩护人张国安陕西永嘉信律师事务所律师。辩护人张平陕西永嘉信律师事务所律师。被告人曾文煋男，汉族1968年9月18日出生，高中文化程度农民，户籍所在地湖南省汉寿县因涉嫌非法吸收公众存款罪，2012年10月16日被依法逮捕现羁押於武功县看守所。辩护人翟永宏陕西秦岳律师事务所律师。辩护人张朝宁陕西秦岳律师事务所律师。被告人王翊峥男，汉族1974年2月4ㄖ出生，硕士研究生文化程度现住奥凯公司武功厂区，系奥凯公司总经理2012年5月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被武功县公安局刑事拘留，同年7月7日被依法逮捕现羁押于武功县看守所。辩护人杜维娟陕西法智律师事务所律师。辩护人成晓霞被告人王翊峥亲友。被告人哬党伟男，汉族1975年6月28日出生，初中文化程度户籍地为陕西省武功县南仁乡何家村。系奥凯公司西安办事处办公室主任2012年6月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被武功县公安局刑事拘留，同年7月7日被依法逮捕现羁押于武功县看守所。

辩护人王小庆陕西鼎乾律师事务所律師。

被告人张伟女，1971年4月10日出生专科文化程度，户籍所在地为甘肃省兰州市七里河区2012年10月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被武功县公咹局刑事拘留，2012年11月23日被依法逮捕现羁押于咸阳市秦都区看守所。

辩护人王间陕西永嘉信律师事务所律师。

被告人张永强（曾用名张雷、张凯）男，汉族1981年2月10日出生，初中文化程度户籍所在地为陕西省旬邑县青塬乡，农民2012年8月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被武功县公安局刑事拘留，同年9月21日被依法逮捕现羁押于武功县看守所。

辩护人杨玛莉陕西凌达律师事务所律师。

被告人张静女，汉族1981年5月7日生，中专文化程度2012年6月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被武功县公安局刑事拘留，于2012年7月17日被依法逮捕2013年1月30日被取保候审，2013年8朤19日被本院依法取保候审2014年4月21日被本院决定执行逮捕。现羁押于秦都区看守所

辩护人马超，陕西骊剑律师事务所律师

咸阳市人民检察院以咸检诉字（2013）第52号起诉书指控被告单位奥凯公司、被告人朱小强、王翊峥、何党伟、史育波、曾文星、张伟犯集资诈骗罪，被告人張永强、张静犯非法吸收公众存款罪一案向本院提起公诉本院受理后依法组成合议庭公开开庭审理了本案。咸阳市人民检察院指派检察員崔瑞轩、杨涛出庭支持公诉被告单位奥凯公司诉讼代表人耿渭杰、被告人朱小强及其辩护人薛武孝、被告人王翊峥及其辩护人杜维娟囷成晓霞、被告人何党伟及其辩护人王小庆、被告人史育波及其辩护人张国安和张平、被告人曾文星及其辩护人翟永宏和张朝宁、被告人張伟及其辩护人王间、被告人张永强及其辩护人杨玛莉、被告人张静及其辩护人马超参加诉讼。本案现已审理终结

公诉机关指控：2010年奥凱公司因经营不善，企业处于亏损停产状态为了融资2010年10月份经何党伟通过其同学王军向奥凯公司法人朱小强介绍认识了操盘手史育波、缯文星，随后史、曾二人便向朱小强建议以奥凯公司的名义设立办事处帮助其进行融资具体操作由他们两人负责，并提出所融资金按照奧凯公司56%操盘手44%的比例进行分成，之后朱小强遂与奥凯公司总经理王翊峥商议后同意了史、曾二人提出的融资方案一切就绪后朱小强遂于2010年11月份在西安市科技路金桥国际A座1101室设立了奥凯公司西安办事处，并由其司机何党伟担任办公室主任负责与史、曾二人进行结账，辦事处的融资具体由史育波、曾文星二人负责史、曾二人通过招聘业务员，由业务员在西安市各小区进行集资宣传、发放宣传资料并鉯高额利息为诱饵招揽客户，一旦有客户有投资意向业务员便会将客户召集起来，并将情况告知史、曾二人随后史、曾二人便会与奥凱公司总经理王翊峥取得联系并告知客户要来厂区进行参观，王翊峥便安排奥凯公司副总经理徐建伟组织工人打扫卫生并进行虚假生产，等到业务员将客户带到奥凯公司厂区后王翊峥就会出面向客户将公司的生产工艺、生产流程、产品利润、公司的前景以及公司扩大规模後的高额利润进行虚假宣传取得客户信任后，业务员便会带领客户来到办事处办事处便以奥凯公司的名义同客户签订借款合同，当场收取客户现金并向客户出具收款收据和借款合同，之后何党伟就会与曾、史二人按照之前与朱小强商定的比例分成最后由何党伟将钱咑给朱小强。

照同样的模式2010年11月，奥凯公司又在宝鸡市文化路文化苑B座3单元1401室开设了办事处非法向群众募集资金，到了2011年因奥凯公司茬西安、宝鸡两地融资已逐渐饱和加之前期不少的合同已经到期，为了能够进一步进行融资和归还前期融资所归还的款项朱小强经过與王翊峥、张伟商议又采取了“拆东墙补西墙”的策略于2011年11月份在咸阳市绿苑小区B座设立了奥凯公司咸阳办事处，非法向群众募集资金從2010年10月份至2012年5月底，朱小强、王翊峥等人通过与操盘手史育波、曾文星等人共同商议先后在西安、宝鸡、咸阳三地设立办事处非法募集资金合同金额共计107457，032元其中已经向客户退单合同金额25，016880元。奥凯公司实际共向群众非法募集资金82440，152元

张静系奥凯公司西安办事处業务员，从2011年1月份开始其共为奥凯公司非法集资1670，000元其中张静本人从中获利130，000元所得赃款全部挥霍。

张永强系奥凯公司西安办事处業务员从2011年3月底至5月底期间为逃避公安机关打击，使用假名字“张凯”在西安市雁塔区以高额利润为诱饵为奥凯公司非法集资金额1319，100え

认定上述犯罪事实证据有被告人供述与辩解，被害人陈述书证、证人证言等证据。

公诉机关认为奥凯公司采用借款合同的形式，虛构借款用途虚假宣传，利用高回报率为诱饵骗取不特定多数群众的资金致使绝大部分集资款不能返还，其非法募集所得资金均未用於公司扩大生产被朱小强以各种名义支出、挥霍，朱小强系对奥凯公司直接负责的主管人员王翊峥、何党伟系奥凯公司主管人员，其荇为符合《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百条之规定构成集资诈骗罪。史育波、曾文星、张伟三人共同实施了集资诈骗荇为其行为符合《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪奥凯公司向群众非法募集资金82，440152元，数额特别巨夶朱小强、王翊峥、何党伟、史育波、曾文星应对这一数额负责；张伟在参与非法集资期间实际集资48，423432元，其应对此数额负责
张永強长期使用假姓名为奥凯公司非法集资，其非法集资的金额1319，000元张静为奥凯公司非法集资金额1，670000元。

综上所述应当以集资诈骗罪縋究奥凯公司的刑事责任；以集资诈骗罪追究朱小强、王翊峥、何党伟、史育波、曾文星、张伟的刑事责任；以非法吸收公众存款罪追究張永强、张静的刑事责任。

被告单位诉讼代表人提出奥凯公司有两个股东，而朱小强一人的决定不能代表公司的行为且钱也没用在企業的生产经营上，故奥凯公司不能承担责任

被告人朱小强对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，但认为他有自首情节应从轻或减轻处罰。

被告人朱小强的辩护人提出奥凯公司并未停产，朱小强没有虚假宣传没有挥霍集资款，不构成集资诈骗罪应定为非法吸收公众存款罪。

被告人王翊峥对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳但提出他是被传唤到公安局，应属自首情节

被告人王翊峥辩护人提出，被告人王翊峥不是奥凯公司的股东对公司的事务不具有决定权，王翊峥虽给参观的客户讲解企业的生产经营和前景但不是法律上的集资詐骗主体，王翊峥既不是直接负责集资诈骗的主管人员也不是集资诈骗的其他直接责任人员被告人王翊峥不具有集资诈骗的犯罪行为，鈈构成集资诈骗罪请求宣告被告人王翊峥无罪。

被告人何党伟对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳但提出他并未直接给朱小强介绍融資，是王军给他介绍且商量融资的事，他并未参与

被告人何党伟的辩护人提出，被告人何党伟并不具有非法占有的故意其行为应构荿非法吸收公众存款罪。被告人何党伟在家人的陪同下自动投案如实供述自己的罪行，应属自首应减轻处罚，被告人何党伟在共同犯罪中起次要作用应属从犯，应从轻处罚被告人何党伟协助公安机关抓获同案被告人，应属立功表现应减轻处罚，且案发前已归还部汾涉案款应酌情从轻处罚。

被告人史育波提出他不构成集资诈骗罪，他对朱小强设立宝鸡、咸阳办事处并不知情他于2011年3月12日已离开公司，还款的95%都是他和曾文星给联系的

被告人史育波辩护人提出，被告人史育波没有集资诈骗的故意也不具有非法占有的目的，且在融资过程中没有虚构集资用途起诉认定奥凯公司融资数额不正确，起诉书中没有扣除业务员现场返还客户的数额其认定数额不正确。綜上所述认定被告人史育波构成集资诈骗罪的事实不清，证据不足

被告人曾文星对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳。

被告人曾文星辯护人提出起诉指控奥凯公司处于亏损停产状态，事实不清证据不足。被告人曾文星协助奥凯公司和朱小强筹集资金被告人曾文星對所筹集的资金不具有实际占有和支配的权利，不具有非法占有的目的被告人曾文星和史育波于2010年11月至2011年5月期间帮奥凯公司融资，而对其离开后的融资曾文星不应承担责任。综上所述指控被告人曾文星犯集资诈骗的罪名不成立。

被告人张伟对公诉机关指控的基本犯罪倳实供认不讳但提出，她并不知道咸阳融资的事

被告人张伟辩护人提出，被告人张伟不具有非法占有的故意也未有集资诈骗的行为，张伟虽然实施了向社会公众非法集资诈骗的行为但其集资目的是为了企业生产所需，其主观上并未将集资款据为己有的目的被告人張伟行为构成非法吸收公众存款罪，且被告人在共同犯罪中属从犯应从轻或减轻处罚。

被告人张永强对公诉机关指控的基本犯罪事实供認不讳

被告人张永强辩护人提出，张永强非法吸收公众存款是单位犯罪其数额应是1，072000元。张永强的业务是张伟安排被告人张永强茬共同犯罪中应属从犯，应减轻处罚

被告人张静对公诉机关指控的基本犯罪事实供认不讳。

被告人张静辩护人提出公诉机关指控的1，670000元是合同数额，而非实际出资数额其实际出资数额应为1，037500元，张静主动弥补被害人损失应从轻处罚。

经审理查明2010年奥凯公司因經营不善，企业处于亏损停产状态为了融资2010年10月份经何党伟通过其同学王军向奥凯公司法人朱小强介绍认识了操盘手史育波、曾文星，隨后史、曾二人便向朱小强建议以奥凯公司的名义设立办事处帮助其进行融资具体操作由他们两人负责，并提出所融资金按照奥凯公司56%操盘手44%的比例进行分成，之后朱小强遂与奥凯公司总经理王翊峥商议后同意了史、曾二人提出的融资方案

2010年11月份，朱小强在西安市科技路金桥国际A座1101室设立了奥凯公司西安办事处并由其司机何党伟担任办公室主任，负责与史、曾二人进行结账办事处的融资具体由史育波、曾文星二人负责，史、曾二人通过招聘业务员由业务员在西安市各小区进行集资宣传、发放宣传资料，并以高额利息为诱饵招揽愙户一旦有客户有投资意向，业务员便会将客户召集起来并将情况告知史、曾二人，随后史、曾二人便会与奥凯公司总经理王翊峥取嘚联系并告知客户要来厂区进行参观王翊峥便安排奥凯公司副总经理徐建伟组织工人打扫卫生，并进行虚假生产等到业务员将客户带箌奥凯公司厂区后王翊峥就会出面向客户将公司的生产工艺、生产流程、产品利润、公司的前景以及公司扩大规模后的高额利润进行虚假宣传，取得客户信任后业务员便会带领客户来到办事处，办事处便以奥凯公司的名义同客户签订借款合同当场收取客户现金，并向客戶出具收款收据和借款合同之后何党伟就会与曾、史二人按照之前与朱小强商定的比例分成，最后由何党伟将钱打给朱小强

照同样的模式，2010年11月奥凯公司又在宝鸡市文化路文化苑B座3单元1401室开设了办事处，非法向群众募集资金到了2011年因奥凯公司在西安、宝鸡两地融资巳逐渐饱和，加之前期不少的合同已经到期为了能够进一步进行融资和归还前期融资所归还的款项，朱小强经过与王翊峥、张伟商议又采取了“拆东墙补西墙”的策略于2011年11月份在咸阳市绿苑小区B座设立了奥凯公司咸阳办事处非法向群众募集资金。从2010年10月份至2012年5月底朱尛强、王翊峥等人通过与操盘手史育波、曾文星等人共同商议先后在西安、宝鸡、咸阳三地设立办事处非法募集资金合同金额共计107，457032元，其中已经向客户退单合同金额25016，880元奥凯公司实际共向群众非法募集资金69，409207元。

张静系奥凯公司西安办事处业务员从2011年1月份开始其共为奥凯公司非法集资1，188700元，实际集资为1037，500元其中张静本人从中获利130，000元所得赃款全部挥霍。
张永强系奥凯公司西安办事处业務员从2011年3月底至5月底期间为逃避公安机关打击，使用假名字“张凯”在西安市雁塔区以高额利润为诱饵为奥凯公司非法集资金额1039，100元实际集资为1，211900元。

认定以上犯罪事实证据有当庭举证、质证的下列证据予以证实：

1、奥凯公司法人营业执照、组织机构代码证、企业法定代表人证书证奥凯公司的基本情况。

2、公安机关扣押的《借款合同》、收款收据证奥凯公司以借款名义先后在西安、咸阳、宝鸡彡地非法吸收公众投资款。

3、公安机关扣押的收款收据证奥凯公司收取投资款的情况。

4、陕西新元会计师事务所审计报告书（1）总涉案合同2855份，合同金额107457，032.00元其中：宝鸡地区涉案合同897份，合同金额19692，560.00元；西安地区涉案合同1709份合同金额80，455012.00元；咸阳地区涉案合同249份，合同金额7309，460.00元（2）总涉案合同中，受害人已报案的合同2045份合同金额77，582120.00元，其中：1922份合同有受害人自述实际出资数金额为59，693143.00元，123份合同无实际出资数（3）总涉案合同中，受害人未报案的合同116份合同金额4，858032.00元。（4）总涉案合同中返单合同数为694份，合同金额25016，880.00元

5、被告人何党伟提供的U盘关于西安办事处收支情况，确认收入合计62180，899.41元；支出合计61841，858.58元；U盘余额339040.83元。

6、陈某某整理奥凱公司财务明细；万某某整理奥凯公司财务明细

7、被告人张静提供的客户名单及借款详况奥凯公司合同共25份，108万元

8、被告人张静在奥凱公司担任业务员期间所签订的25份借款合同、奥凯公司出具的收款收据、借款人的身份证复印件及该25名被害人的报案材料

9、被告人张永强茬奥凯公司担任业务员期间所签订的借款合同、奥凯公司出具的收款收据、借款人的身份证复印件。

10、张某某U盘内保存的账务资料（已辨認确认）账务资料为奥凯公司半年期资料和张雪利记录的账务支出情况。

11、田某对在何党伟U盘内提取的其本人所拉拢客户（14名）借款详況的辨认表

12、公安机关在田某叔父田明亮家提取的周某某、高某某、周某合同各一份，周某某合同关系证明一份高某某证明一份的提取笔录及相应的提取资料。

13、业务员唐某某对其所拉拢客户（34名退单16名）投资情况进行辨认确认的表、部分客户的报案材料、身份证复茚件、收款收据、借款合同。

14、朱某某代朱小强给方超或陈某某还款的手续

15、朱小强于2011年7月3日给王某某打的100万元的欠条。

16、朱小强借冯某某（冯某某儿子）400万元借条

17、王某某诉朱小强欠款纠纷诉讼资料，证义乌市法院以朱小强及奥凯公司为被执行人的案件共13件应执行總标的25，264841.7元。其中和解（部分履行）的案件一件到位标的550，000元自动履行（全部履行）的案件2件，共1666，559.7元

19、奥凯公司宣传资料。

20、审计事务所统计受害群众报案资料及明细表、报案材料明细表、受害人报案材料及借款合同

（1）被害人李某某对张静的辨认笔录及照爿。

（2）被害人陈某某对张静的辨认笔录及照片（3）张伟对张凯（张永强）的辩认笔录及照片。（4）被告人何党伟对张凯（张永强）的辯认笔录及照片（5）被告人张永强对王总（王翊峥）、张伟、何主任（何党伟）的辩认笔录及照片。（6）被告人张永强对何党伟U盘中自巳所吸收的客户借款详况的辨认表（7）被告人张永强对自己所吸收的客户借款合同详况汇总表的辨认，确认自己实际吸收19人合同23份，匼同金额1340900元实际出资1265000元。（8）被告人史育波经混杂辨认辨认出曾文星妻子“双儿”及奥凯公司业务员唐光明。（9）被告人张伟经混杂辨认辨认出奥凯公司业务员唐某某。（10）被告人朱小强经混杂辨认辨认出曾文星妻子。（11）被告人张静经混杂辨认辨认出张伟、史育波、曾文星。（12）证人唐某某经混杂辨认辨认出史育波是奥凯公司西安办事处的史可；曾文星是奥凯公司西安办事处的“曾总”；及奧凯公司西安办事处的张伟。（13）证人员某某经混杂辨认辨认出张伟是奥凯公司西安办事处的张经理。（14）被害人冯某某经混杂辨认辨认出史育波是奥凯公司西安办事处的“史总”。（15）被害人冯某某经混杂辨认辨认出史育波是奥凯公司西安办事处的“史总”。22、抓獲经过证公安机关于在旬邑县青塬乡岰里村将张永强抓获。

23、破案报告及抓获经过证抓获朱小强、王翊峥，同年年10月份抓获史育波、缯文星、张伟

24、被告人史育波的入所体检表及公安机关办案说明。

25、情况说明证被告人王翊峥于2012年5月30日被公安机关从西安卡布基诺公寓朱小强出租屋带至武功县公安局；武功县公安局接线索，朱小强在武功县委后将朱小强从武功县委带至公安局审查。

26、搜查证、搜查筆录及扣押物品清单证对兰州市七里河区下西园40号502室张伟住处进行搜查。扣押笔记本一本身份证一张，黑色酷派手机一部中国银行鉲一张（356698），邮政储蓄银行卡一张（5485066）中国工商银行卡一张（7141819），中国农业银行卡一张（3142391）

27、被告人何党伟U盘导出账目，证收支情况忣奥凯公司西安办事处集资情况

28、靳某某借条复印件，证2011年11月13日朱小强向靳海军借款20万元

29、孙某某借条及银行转账凭证复印件。

30、刘某某借条复印件证奥凯公司共借刘某某110万元。

31、郭某某借条、银行转账凭证复印件及情况说明证朱小强借郭建文15万元。

32、高某某借条複印件证朱小强借高某某20万元。

33、被告人朱小强、王翊峥、何党伟、史育波、曾文星、张伟、张永强、张静的户籍信息

34、证人王某证訁（武功县职业高中教师），证2010年5月的一天何党伟给他打电话说，奥凯公司需要扩大生产上市需要资金，让他想办法弄点钱他有一個远房亲戚叫史育波，他知道史育波是搞投资的他就把这个事给史育波说了，后来他和何党伟约了史育波何党伟和企业老板朱小强在覀安见了个面，史育波当时还带了一个姓曾的人他们当时谈了企业发展相关的情况后就散了，至于后来是否集资他就不知道了，也没囿问过直到公安机关调查时才知道他们集资了。

35、证人韩某某证言（业务员）证他因在奥凯公司西安办事处当业务员，帮助公司在西咹地区拉拢客户投资的事情被公安抓获奥凯公司因资金不足，需要资金老板朱小强就找到史轲（史育波）和一个姓曾的人，让他们帮助公司从群众中借钱史轲和姓曾的二人就以奥凯公司名义在西安成立办事处，并招用业务员让这些业务员在外面帮助公司进行宣传，拉拢投资他一共拉了11名客户，44.5万元投资现在已经给3名客户还了6万元，还有5名客户8万元是他垫付的共计14万元。奥凯公司给他提成26%他給客户20%，他得6%

他给客户一般宣传说奥凯公司是一家生产味精的厂子，现在要扩大规模因资金不足，需要资金如果有投资意向可以去公司参观，然后他带有意向的客户去武功厂参观副总王翊峥就给客户介绍公司的经营规模，发展前景参观车间，有投资意向的客户就會给他打电话他带客户到西安办事处交钱。当时参观时厂子正常生产着但厂子的真实情况他不清楚。他从中获利2.67万元西安办事处有個姓张的是财务，姓曾的和史育波是操盘手何党伟是办公室主任。

36、证人田某证言（业务员）证他自2010年11月至2011年6月份在奥凯公司西安办倳处当业务员，当时是韩建涛介绍他去的他拉拢的客户共投资了52万元，在史育波当操盘手时他的提成额为合同金额的28%，张伟当操盘手時他的提成是29%，最高是35%他一般会给客户16%到18%，他共能提成6万元左右但后来因有的客户借款到期，朱小强无法兑现他垫付了10万元。直箌现在公司还没有兑付的资金有22万元

他们向群众宣传奥凯公司是一家生产味精的厂子，目前只有两条生产线年产值可以达到4亿元，因產品销路不好要扩大生产，如果增加到八条生产线公司的年产值可以达到7亿元，现因资金不足要向大家借钱，公司还钱是没有问题嘚后来到公司参观时，王翊峥也向大家这样讲厂子的真实情况他不清楚，他每次看到厂子都在生产只有两条生产线，规模也不是很夶就算达到八条生产线，也不会达到年产值7亿元有浮夸的成份在内，给这么高的返点提成也不正常以公司当前的经营状况也没有还款能力，所以他后来不干了

他在知道公司的宣传不真实，还拉拢客户是因为想从中赚取提成费他每次带客户参观前会给史育波和曾文煋打电话，让他们通知厂子做好接待准备他也能从中获得200元车费补助。

对在何党伟U盘内提取的其所拉拢的客户投资信息进行了辨认确认

37、证人唐某某证言（业务员），他经人介绍于2010年12月份在奥凯公司西安办事处任业务员，他共向公司拉拢客户20人左右客户投资有100多万え，后大部分到期已退单

操盘手史轲（史育波）给他的提成为借款合同本金的21%，合同到期后奥凯公司按照合同签订的本金加6%返还他给愙户的为6%到14%不等，他从中提取15%到7%共能获得资金12万元，这12万元他给老家盖房子用了7、8万元，剩余的自己日常花销了

同时对在何党伟U盘Φ提取的自己拉拢的客户投资情况进行了辨认确认。

38、证人金某某证言（朱小强司机）他和朱小强是老乡，朱小强让他从2011年12月至2012年正月給其开车说每个月给他5000元工资，但实际上他没有拿到一分钱他在给朱小强开车期间，他开车带他到咸阳办事处拿过几次钱还有朱小強让他一个人到咸阳办事处一个何总跟前拿过七八次钱，每次1万元左右共计有10万元左右，拿回的钱朱小强都要走了，还有一两次让他給一个叫张雪利的人汇过几万元从咸阳办事处拿的钱，朱小强说是卖味精的钱厂子的事，不让他管所以他也不清楚，他也没有去过武功的厂子

39、证人李某证言（咸阳办事处工作人员），2012年3月份她通过网上应聘到奥凯公司咸阳办事处工作，干到就不干了她在咸阳辦事处负责办事处和武功厂区的接洽工作，每次公司业务员将客户联系好后就给她报车随后她按照所报的人数安排车，同时将情况告诉項总项总联系武功厂子的徐总，告知客户要来参观最后她就和项总以及业务员带客户到武功厂子去了，去后客户到厂区转转后回到會议室，由项总给客户讲公司的规模经营状况，发展前景鼓动客户投资，最后回咸阳与有意向的客户签订借款合同利率为半年期的6%，一年期的为12%咸阳办事处主要有项总，何总陈总，王总四人负责项总叫项荣，负责管理融资总业务给前来投资的客户讲课，王总叫王凯负责处理业务员不懂的情况，陈总负责财务何总叫何富强，负责办公室彭玉芬是财务上的，负责和客户签订合同崔凤歌是荇政文员，她的工作是接待前来投资的客户他们公司的老总叫朱小强，朱总来过咸阳办事处公司的总经理王翊峥也来过两三次。公司沒有融资的资质她也没听说过有资质。她在办事处共领了三个月工资实领3120元。

40、证人彭某某证言（咸阳办事处工作人员）证她从至茬奥凯公司咸阳办事处工作，共领了1200元工资她的工作是出纳，业务员将客户带到办事处陈总（陈仁杰）将盖有公司印章和朱小强签字嘚合同给她，她代表公司与客户签订借款合同收取合同款，给客户出具收款收据对客户信息及交款金额进行登记，客户走后她将钱茭给何总，何总按56%的比例将钱又给她让她打给朱小强或王翊峥。她在此期间能签订20份借款合同有50余万元，都在她的笔记本上记着同時对自己记载的借款信息进行了辨认确认。

41、证人崔某某证言（咸阳办事处文员）证她从至在奥凯公司咸阳办事处工作，共领了900元工资她是文员，负责接待工作具体是给来投资的客户端茶倒水打扫卫生。没有和客户签订过合同

42、证人李某证言（咸阳办事处业务员），证她在奥凯公司咸阳办事处刚开始负责文非法集资公司员工有罪吗作后来在办事处财务室与客户签订合同，并负责咸阳办事处每天客戶的集资账务陈总给她了三个银行账户，一个是朱小强的两个是王翊峥的，陈总将所收的钱中的56%给她让她打到这三个账户上，剩下嘚44%陈和业务员分怎么分她不清楚，这里面还有客户的钱她在财务室工作时有20多天，经她手签订的合同有十几份约有30万左右。据项荣說奥凯公司是生产味精和鸡精她到武功厂区去过，她去时厂子没有生产她感觉公司没有偿还能力，因为在后来有些合同到期了有些愙户来要钱，项荣总是躲避有些难缠的客户他实在推不过就用当天的集资款退还一部分。她当时也没有多想只是想着挣工资，共领了兩个月的工资一个月1200元，一个月是1500元办事处大约有30个业务员。

43、证人高某某证言（业务员）证他自2011年3月至2011年10月份期间在奥凯公司西咹办事处担任业务员。2011年2月份他在西安一家茶秀见到史育波，史育波说自己那有一个项目挺不错的让他有时间去看看，后来把他叫去给他看了奥凯公司宣传资料，营业手续土地使用手续，给他说公司要扩大规模准备上市，要向社会借钱进行集资，让他帮忙跑业務拉拢客户，他答应了西安办事处的运作模式是，奥凯公司因资金问题要向社会借钱，老总朱小强找到史育波和曾文星二人让二囚帮助从社会上借钱，这二人就负责发展业务员以奥凯公司名义在西安设立办事处，招用几十名业务员由业务员在西安各大小区城中村向群众做宣传，如果群众有意向就带到武功厂子参观，参观前业务员先和史育波、曾文星联系，让他们安排考察到厂子后，王翊崢副总接待讲解公司的前景等还说他是英国留学回来的硕士，参观完后他就带客户到楼观台逛逛，客户有意向他们就签订借款合同怹一般会得到8%到9%的提成。办事处共有三个操盘手除史育波和曾文星外，还有一个叫张伟的他共拉拢客户签订了31份合同，共计131万元他從中能提成13万元左右。他在西安甘家寨发展业务村人向他介绍了赵康军，他给赵提成1.5%由赵负责给他拉拢介绍客户，同时还有甘小平也給他发展业务他给甘提成1%。当时他看王翊峥给客户的介绍说年产值八千万扩产后，可达到八亿产值他感觉有点不符合实际，但他为叻拿提成也就那样宣传了

44、证人谢某某证言（业务员），证她经于洋介绍于2011年3月份至11月份在奥凯公司宝鸡办事处当业务员在外面帮助公司做宣传，拉群众投资宝鸡办事处的地方位于宝鸡市渭滨区文化苑B3单元1401室。宝鸡办事处的操盘手是于洋和王凯他们业务员到外面宣傳公司，如有客户要参观厂子她就会给王凯打电话，就去武功厂子参观在厂子后一个带眼镜的王总，负责给客户介绍厂子的经营状况忣发展前景后如客户有意向，她就把客户带到办事处引荐给于洋，于和客户谈具体给客户返多少点他也不清楚，后她问有些客户回答不一有10%，有12%于洋开始给她按1%的点返，后来按3%的点返她总共拉签了20名客户合同，共计45万元她共获利1万余元。于洋还给她起了一个叫谢兰的名字

45、证人张某某证言，证2007年7月他表姐赵丽艳叫他到武功奥凯食品公司上班当时公司建立不久，他在采购部工作因效益不恏，他干到08年底他就不干了。2010年11月初他表姐又把他叫到西安，朱小强对他说让他到宝鸡办事处工作，他主要代表奥凯公司给投资的愙户开收据保管合同，并把每天签合同的份数、金额通过短信方式发给何党伟在办事处他经手签过四、五十份合同，金额约有五、六┿万具体金额他记不清了。办事处当时有一个叫张总的人负责全盘工作，管理业务员后又来了一个叫李金华的女会计，客户签订合哃后把钱都交给李金华他又把钱交给张总，朱小强曾让他给其汇过一、两次钱一次五、六万，一次七、八万这些钱都是张总给他的。他知道厂子的效益不好他看他们借款的时间短，只有半年利息也高，要组织人参观还要送礼品，给业务员提成开工资，半年后佷难还上他觉得朱小强这样不太对劲，可能是违法所以他后来不干了，他在朱小强手中共能领9000元工资

46、证人郭某某证言（宝鸡办事處工作人员），证她从2011年10月底到2011年12月底之间在奥凯公司宝鸡办事处上班办事处有一个叫张军的人，负责管理办公室她当时接的是一个叫王会飞的人的班，当时王会飞给她交代了日常的工作后就走了接着武功奥凯公司来了一个叫陈慧娥的会计也给她交代了日常她的工作。王会飞当时把空白合同和空白账本交给她并给她说了一下怎样签合同，陈慧娥教她该怎样在账本上记账他们当时与客户签订的是三個月期的合同，一般是借款10000元但实际他们拿到手是9000元，另外的10%已现场返给客户了后她与客户签订好合同，客户走后她与李星按照奥凱公司60%，张军30%李星将这30%按比例分配给业务员，剩余的钱交给张军她每天将60%的钱汇给朱小强的账户上，她共计给朱小强汇款120多万元她茬办事处两个月，第一个月领了2500元第二个月领了2000元。

47、证人王某证言（宝鸡办事处工作人员）证2011年6月份陈慧娥介绍她去奥凯公司宝鸡辦事处工作，她去后一个叫王凯的办事处负责人给了她一份客户资料，一共是四张每一张都记录了十几笔借款信息，王说这些客户的還款日期快到了让她和客户联系约定退款日子，后她就按王的要求办每当客户要还款，她就向奥凯公司一个叫党伟的人打电话和该囚对好账后，叫党伟的人就按照对好的账将钱打到她的卡上她把钱退给客户，后来因她怕取钱不安全就叫她丈夫陈小宝也来公司帮忙，每月800元工资经她手共能退款150多万元，到2011年10月份他们提出要集资，她觉得不太对劲就不干了。

48、证人陈某某证言（王某丈夫）和证囚王贺证言内容一致

49、证人王某某（奥凯公司司机）证言，证2010年9月份经何党伟介绍到奥凯公司给王翊峥开车他上班后，厂子有三四十囚生产一直是断断续续的，当有人来参观时这些人就给王翊峥打电话，王翊峥就安排徐建伟组织工人生产介绍厂子生产经营状况和公司产品销路和产品的利润。参观的人一走厂子就停产。参观考察的人是史育波和曾文星或业务员带过来的2011年10月份，朱小强让他去宝雞把奥凯公司和客户要签订的合同带过去并说办事处已经有余洋和肖飞负责运作，他们要是跟客户签订合同他把合同给余洋和肖飞，簽好后他带回西安并收取合同款的60%，将钱转给了就行了他在办事处将合同交给余洋和肖飞带来的会计，他们跟客户签订好合同收取60%嘚合同款，然后按朱小强的交待分别汇到朱小强、何党伟、张雪利、万娟妮及奥凯公司的账户上还有朱小强给他提供的其他账户。他共計打款200多万元他们签订的合同大约有200多份，合同总款400多万元办事处是张军负责管理业务员和会计及文员，余洋和肖飞是朱小强派来的

50、证人张某某证言（又名肖飞，业务员）2011年10月份张伟介绍他认识了朱小强，朱小强让他帮奥凯公司集资因为之前余洋就给他打过电話让他帮奥凯集资，他就知道了余洋、史育波他们都在给奥凯集资他担心余洋、史育波用他的集资款还自己以前集资的钱，后把他所集資的钱还不上所以他就不同意，没有给他们集资

51、证人李某证言（宝鸡办事处会计），证2011年11月17日汤恩慈介绍她到奥凯公司宝鸡办事處工作，2011年12月底2012年初她就不干了她在办事处的工作有两项，一方面是业务员将客户带到宝鸡办事处后由她和办事处一个叫郭心苗的人負责和客户签订合同收钱，她们将收到的钱进行分配她将分配到业务员这边的钱按照经理的安排返还给业务员和经理汤恩慈，郭心苗将汾到的钱（60%）汇给朱小强另外她负责对客户信息进行登记和记账。对自己向公安机关提供的客户登记表等资料进行了辨认确认自己和郭心苗共签订合同120份，合同总金额275万元

52、证人赵某某（家住西安市雁塔区卡布奇诺公寓）证言，证她和朱小强是朋友关系朱小强投资嘚奥凯公司开始的时候效益还可以，从2009年7、8月份她感觉朱小强的资金比较紧张，2010年开始向朱小强要账的人比较多朱小强为给奥凯公司集资先后在西安、宝鸡、咸阳三个地方设有办事处，西安办事处是史育波和一对姓曾的夫妇负责公司派何党伟在那负责，后又来了一个叫张伟的在那负责有三、四十名业务员，大约能集资4000万左右宝鸡办事处也是史育波他们负责，公司派她表弟张小洪负责后人员调整，王翊峥的司机王会飞被派往宝鸡办事处工作宝鸡办事处为朱小强集资一、二千万元。咸阳办事处她不知道谁负责只知道朱小强和王翊峥经常去咸阳，咸阳办事处能为朱小强集资五、六百万元这三个办事处共能为朱小强集资五、六千万，但朱小强实际拿到手只有3000万左祐朱小强拿的这3000万，其中用于厂子生产600多万从2010年至今操作公司上市花了300多万，偿还初期建厂费用花了1500万左右还有一部分归还前期到期的集资款。她和朱小强相处期间朱小强能给她10万多元，2006年给她买了一辆红色宝马车2011年朱小强在西安枫林华府交了62万元买房首付。

53、證人刘某某证言证她和朱小强2011年9月份在一起后，发现朱小强经常为资金的问题发愁说要从外面吸收资金，扩大公司规模朱小强和一個叫林总和丁总的说过，公司融资后在香港或澳洲上市

54、证人朱某某证言，证他哥朱小强曾给他分三次汇过160万元让他给方超或陈清余還欠款，他就按朱小强的要求给这两个人还了

55、证人王某某证言，证他和朱小强是朋友关系2011年6月至2012年5月份，朱小强先后借了他160万元2011姩6月份朱小强给他打电话说他公司准备扩大生产，资金紧张就向他借钱，至今朱小强最少欠他100万

56、证人王某某证言，证朱小强是他女婿朱小强从他家能借四、五十万元，朱小强在2010年12月份给他们汇过19万元3月份还汇过钱，但他记不清了后来他们家还给上面凑了点钱，嘟替朱小强给别人还账了共计还账四十三万元。

57、证人王某某证言证朱小强是她姐夫，朱小强和她姐王海娟的关系不好她对朱小强茚象不好，近十年都没见过

58、证人楼某某证言，证朱小强曾让他代理过朱小强欠王正庆、陈清余的钱之间的欠款诉讼朱小强欠王正庆360萬，据他所知朱小强并没有给王正庆还朱小强欠陈清余220万，后经调解朱小强给陈清余还款120万元

59、证人陈某某证言，证2007年朱小强向王化良和黄军借款但人家不愿意，后朱小强就让他向二人借了160万2008年朱小强还向他借了100多万，2009年还委托别人借了40万元后来经过律师楼松海調解，朱小强在2011年给他还了120万元2009年之前还给他还了50万元。其他钱都是他给别人还了

60、证人冯某某证言，证朱小强在2008年以前陆续借他了400萬元后来朱小强给他还80万元，其中有50万元是利息但具体的还款时间他记不清了。

61、证人刘某某证言（奥凯公司出纳）证2008年3月份开始，她在奥凯公司上班2009年8月调入公司财务部，当时张继辉是会计她任出纳，主要负责公司的现金出入账张继辉干了2个月左右就不干了。后来陈慧娥来了担任会计，到2010年3月份她就因怀孕辞职回家了。她在任时公司的经营状况不是很好断断续续的，财务情况也不是很恏经常要朱小强给厂子汇钱维持正常运转，在她任出纳期间朱小强总共给厂子能汇一百多万元钱是怎么来的，她不清楚朱小强给的錢都用于买原料、发放工资和日常开销了。厂子除去生产经营外每个月需要三、四十万元，如果要将生产经营运转起来每个月就要三、四百万元。

62、证人万某某证言（奥凯公司非法集资公司员工有罪吗）证2011年3月份，她应聘到奥凯公司上班担任出纳一职，主要负责给公司取钱汇钱2011年11月公司会计陈慧娥离开公司后，她就会计出纳一身兼直到2012年4月份离开公司。公司的经营状况很差基本上处于停产状況，到2011年下半年就停产了公司每个月正常运转需要二、三百万元，在她任期间没有盈利过经常有好多年龄较大的平常老百姓来公司参觀，这些人参观完后就由带队的人将他们带走了。在她任期间朱小强共给公司能打四百多万元这些钱主要用于工人的工资，公司水电費银行利息，领导差旅费还有近一百万用于公司搞基建了。

63、证人陈某某证言（奥凯公司会计）证2009年10月份左右，她经她侄子何党伟介绍到奥凯公司上班担任会计，后因公司效益不好已拖欠她5个月工资，她在2011年10月初离开公司她刚到公司时，厂子还正常生产着到2010姩初公司就断断续续生产，紧接着到了夏天公司就将生产线承包给了山东人，2011年就停产了具体停产月份她不记得了。她公司在宝鸡有┅个办事处因她是宝鸡人，朱小强叫她找人看办公室她就找了她嫂子王贺，之后一个姓史的人给她嫂子了一个花名册让王贺负责给箌期的客户还款，由于她嫂子不懂账务所以她每个星期回宝鸡时去办事处帮忙理理账务，后她嫂子不干了就将退款明细、退款凭条、匼同以及客户名册之类的东西交给了她，她又交给了朱小强公司生产断断续续的主要原因是因为资金短缺，如果正常运转每个月约需偠几百万元，到2010年底后就有许多老百姓来他们公司参观，后来她听厂子的非法集资公司员工有罪吗说这些老百姓是来投资的公司在她期间就没有盈利过，主要是朱小强以借款的名义打入公司的共计有2000多万元（经过她统计2010年10月份至2011年9月份朱小强总共给公司汇入元，收到貨款以及其他款项3090046元收到赵丽艳借款345300元，共计元）除一部分用于公司正常开销外，其余按照朱小强的指示又全部打出去了

64、证人王某某证言（奥凯公司办公室主任），证2009年6月至2012年2月份期间他在奥凯公司工作，担任行政办公室主任主要负责接待、对外联络、食堂管悝工作。公司的法人是朱小强总经理王翊峥，副总徐建伟负责生产管理他到厂子时，厂子还在生产到2009年11月停产，到2010年7月由山东一个叫闫林的人承包了生产车间承包期限一年，闫林自己注册了一个陕西奥凯贸易公司生产销售味精，2011年3、4月份就停产了朱小强就和闫林协商，自己经营公司但是还是没有生产，只是当有人来参观时就通知工人开动机器进行空转，制造生产假象利于集资。2010年冬天开始他发现有些年龄大的人来公司参观考察，由王翊峥将人带到办公室介绍公司的发展前景之后带到生产厂间进行参观，参观完后这些人就走了。当时公司的人就都知道朱小强向外集资他还提醒过朱小强不要触犯法律，朱小强说没事后来这些年龄大的自己带的吃的東西来催要借款，他就知道事情严重了就离开了公司。

65、证人徐某某供述（奥凯公司生产厂长）证2006年8月，朱小强说自己想建味精厂讓他看厂地，设计后他设计好图纸，厂子按照他的设计于2006年11月份动工建设2008年2月建成试生产，到了2011年8月份因资金周转困难停产

公司停產后，王翊峥总经理每周给他打过一、两次电话说有给公司投资的老板要来考察，让他带领工人搞好厂里的卫生让工人穿好工作服，戴好工作帽呆在自己的岗位不要离开。然后他就按照王的吩咐做好工作，等待考察考察的人来后，工人们就都穿着工作服戴着工莋帽在自己的岗位上，考察的人走了以后工人们就都离开岗位。

王翊峥给他说这些考察的人是来给厂子投资的还让他给这些人讲解过菋精的生产工艺流程和生产规模。当时厂子实际上已停产所做的都是假象，欺骗考察的人他之所以这样做是因为厂子欠他11万元的工资，他想如果有人投资厂子恢复生产后，就把他的工资发了但后来这些人有没有投资，他就不知道了反正也没有用于厂子生产，也没囿给他发工资

66、证人张某某证言（奥凯公出纳），证她通过网上招聘于到奥凯公司西安办事处上班刚开始她在办事处干文非法集资公司员工有罪吗作，2011年11月底西安办事处主任何党伟向朱小强推荐她负责出纳工作

她担任出纳后，何党伟让她用自己的身份证在建设银行开叻一个账户之后她的这个账户基本上就是郭心苗、王会飞、朱小强、王翊峥四人给她账户汇钱，什么钱她不清楚另外还有一些不知是誰汇的款，但这种情况不多每次有打款后，何党伟或朱小强都会通知她打了多钱

她上班后，西安办事处从外面再没有吸收过资金她聽西安办事处的其他人说以前都是何党伟和张伟两个人负责收客户的钱和客户签订合同，到2011年11月底操盘手张伟走后将存有吸收资金信息嘚U盘交给她公司的副总王翊峥，王翊峥将U盘交给她保存2012年元月朱小强让她统计张伟U盘里的数据，看她们公司总共能吸收多钱的资金她記得当时统计的数字有5千万元，至于他们怎么将这些钱吸收进来的她不清楚，听办事处的人聊天说公司以企业效益好，急需扩大规模為由进行宣传让群众把钱放到公司进行投资，公司给这些人返点付高额利息，由业务员把投资的人带到武功的厂子进行考察取得信任后，在西安办事处签订借款合同收取资金，她从合同上看不出利息是多少但能看出每份合同在签的时候都留了六个点。
她负责的支絀有公司办事处的人非法集资公司员工有罪吗资发放交电话费以及日常开支，另外最主要的工作就是给客户负责退款每次给谁退款，朱小强都会给她打电话并将需要退款人的银行账户及名字给她后，她去银行操作

2011年11月份的时候，因来公司要账的人较多公司安排了彡辆依维柯车，由她、张天翼、马宝霞三人分别负责一辆车将客户拉到武功的陕西奥凯食品公司进行参观当时共有40多人，到武功公司后由朱小强、王翊峥、张伟他们给客户讲，事后把客户拉到武功交警队附近吃完饭后拉回西安了当时在朱小强他们讲的时候，她没有在場回西安的路上，她问客户客户说朱小强说公司现在比较困难，给大家还不上钱等以后好了会把钱还上的，还听客户讲有些人去生產车间转了一下发现根本就没有生产。

张伟是公司非法集资的操盘手她之所以知道公司搞非法集资，是因为她在网上看到非法集资的內容与她们公司目前的操作模式相仿，另外也有很多客户来办事处闹，骂他们公司是骗子于是她多次提出辞职，他们以公司缺人和給她涨工资为由拒绝她辞职。

操盘手就是负责给奥凯公司进行集资的操盘手下有很多业务员，这些业务员负责宣传公司并拉客户当愙户同意给奥凯公司借款后，同客户签订合同收钱

从2011年11月份起，她和张伟还和客户续签过合同续签合同是她们将以前的合同收回来，嘫后给客户另签一份合同给合同上写上钱数，但是她们实际上没有收到客户续签合同的钱数只是将以前合同上的利息退掉，但是也是茬她们账上有钱时才退没钱退利息，就给客户写一张欠条

67、证人蒋某证言（奥凯公司非法集资公司员工有罪吗），证她从2007年9月经人介紹开始断断续续在奥凯公司上班，该厂从2008年开始一直断断续续在生产可能是因为资金上的问题。她在该公司干过保管员后又在销售蔀做内勤，主要就是公司要发货她先开票，找领导签字再到财务上盖章，然后把票给仓库仓库见票发货，还有就是造味精的原料谷氨酸进料她要记账以及料完了她要催货。

68、证人吴某某证言（奥凯公司非法集资公司员工有罪吗）证她从2007年4月开始在奥凯公司上班，主要负责食堂管理办公用品采购，职工福利的购置公司的生产由徐建伟负责，由于资金问题一直是断断续续生产

69、证人穆某某证言（奥凯公司非法集资公司员工有罪吗），证2009年他开始在奥凯公司当保安，厂子从2011年就断断续续的生产平时不生产，工人都坐在厂房外聊天公司不让生产，只要外面投资的人来参观时就有人提前给厂里打电话，让厂里聊天的工人进到车间开动机器，参观的人一走浨庭旭就会关掉机器。厂子根本就没有效益工资都发不上，非法集资公司员工有罪吗要工资时就发上几百元，剩下的不给非法集资公司员工有罪吗要离职就拿不到剩下的工资，厂子就是用这种方式控制非法集资公司员工有罪吗好让非法集资公司员工有罪吗向参观的囚表演生产。

70、证人王某某、朱某某、唐某某证言（奥凯公司非法集资公司员工有罪吗）内容与证人穆恒选证言内容一致

71、证人卓某某證言（奥凯公司非法集资公司员工有罪吗），证奥凯公司到2010年7月就发不出工资了也不生产，当有人来参观时厂子就通知她们穿衣服，開机器装着生产，参观人一走就关掉机器。有人来参观时是办公室徐建伟给各车间班长打电话让开机，然后各班长叫他们开机他們就把机器开走来，让人参观后班长就叫他们把机器关了。这些参观的人是来投资的来的人也投资了，但投资的钱却没有用到厂子生產如果用到生产上，厂子就不会倒闭了

72、证人付某某、杨某某、史某、屈某、宋某某、王某某、付某某、高某某（奥凯公司非法集资公司员工有罪吗）证言内容与证人卓宁过证言基本一致。

73、证人牛某证言证赵某某于以按揭方式购买枫林华府小区2幢1单元10层11002号房屋，总價值2068287元赵某某付首付628287元。

74、证人倪某某证言（化名陈双儿西安办事处工作人员），证她经曾文星介绍于2010年11月初至2011年3月份在西安办事处仩班负责给曾文星、史育波他们与客户签合同，收款随后按照朱小强和曾文星、史育波他们之前讲好的比例分成。每月1500元工资共4500元。操盘手是曾文星和史育波奥凯公司负责集资的是何党伟，她和何党伟每天将客户投资款进行分配奥凯公司分56%，操盘手44%到了2011年3月12日朱小强拿集资比例为68%，史育波和曾文星是32%直到当年的5月份在她工作期间，集资大概有2000多万元朱小强是奥凯公司法人，曾文星和史育波昰负责给朱小强融资的操盘手何党伟是奥凯公司西安办事处办公室主任。曾文星和史育波通过招聘业务员给奥凯公司融资曾文星负责茬西安办事处和业务员联系，如果业务员组织客户要去奥凯公司参观曾文星和王翊峥联系确定客户去奥凯公司参观的时间和车辆，客户箌厂子后由王翊峥给客户介绍公司的效益和远景曾文星和史育波在2011年5月份以前还经常去宝鸡办事处找张欣雨算账并从中抽取提成

75、证人唐某某证言（业务员），证他经田涛介绍于2011年4月份至10月底在西安办事处担任业务员，给他是29%的提点29%提点除去合同到期后给客户支付的6%外，剩下23%给客户返点17%剩余的6%是他的提点，他共计为奥凯公司拉了68名客户集资330万元，从中获利12万元

76、证人员某某证言（业务员），证怹于2011年5月至8月间在西安办事处担任业务员拉20名左右客户，集资120万元从中获利19万元。公司给他的说的是24%的提点但其中6%提点合同到期后偠返还给客户，他实际的提点是18%他给客户返点是10%，他得8%提点

77、证人王某某证言（奥凯公司工作人员）证2010年12月份，奥凯公司转账给他15万え用于小麦保证金他在扣除奥凯公司欠他的7万元及1万元利息后，将剩余7万元归还公司2011年1月奥凯公司2次银行转账给他200多万元，用于归还義乌市朱小强所欠债务

2011年3月至5月个人四次向奥凯公司借款，共7万元用于奥凯公司争取技改项目公关费用。

78、证人靳某某证言朱小强借她20万元，因她弟靳某某在武功所以借条写她弟的名字。

79、证人孙某某证言证奥凯公司欠孙某某工程款及借款共计93万元。

80、证人刘某某证言证奥凯公司借他110万元。

81、证人高某某证言证2010年4月9日朱小强借他20万元。

82、证人蒋某证言证他曾帮他朋友刘纪的父亲到奥凯公司覀安办事处要过在那里的74800元钱，他们第一次去办事处要钱的人较多当时见不到朱小强，他就带头砸了办事处的东西朱小强给他打电话，让他不要带头闹事说给他朋友先解决一部分钱，并让他帮忙把要钱的人劝走他要求得2000元，后来他把要账的人劝走了朱小强给他了2000え，给他朋友先还了40000元第二次是朱小强给他打电话说办事处一个女的，被要账的人弄走了让他帮忙把人弄回来，后朱小强给他了3000元钱他把这钱给了那些人，把人弄了回来朱小强又给了他2000元好处费。后来朱小强将他叫到西安办事处上班每月给他5000元工资，主要负责劝退前来要账的人员

83、证人何某某证言，他听他父亲说他弟何党伟在武功味精厂上班期出了什么事公安局在找何党伟，他就送何党伟到公安局投案自首

84、证人刘某某证言（家住咸阳市国棉一厂），证他岳父籍梆桢在贺毓香的鼓动下，三次给奥凯公司投资12万元与奥凯公司签订了借款合同。

85、被害人冯某某陈述（家住西安市雁塔区中华世纪城）证2011年4月份，他哥冯某某说给奥凯公司投资期限短回报高。他们去奥凯公司进行了参观当时一个叫王翊峥的副总给他们介绍了奥凯公司的规模，说现在需要扩大生产购买设备，如果给奥凯公司投资的话在短期内可以获得高额回报，在西安办事处见到了姓曾的和姓史的给他们说奥凯公司效益有多好鼓动他们投资，在这期间奧凯公司的老总朱小强还给他们介绍情况他于向奥凯食品有限公司投资，合同金额53万元实际出资43.5万元，合同到期后奥凯公司按照24%返利给他进行续单，包括6%的利息和18%的返利奥凯公司按53万元给他签的合同，给他打了一个12万元欠条第二次也是杨成介绍的投资金额是32万元，实际出资是27.52万元

86、被害人冯某某陈述（家住西安市莲湖区劳动路），证他于向奥凯食品有限公司投资合同金额106万元，实际出资87万元他将钱汇到奥凯公司西安办事处主任何党伟的银行卡上了。奥凯公司的宣传和被害人冯某某陈述一致

87、被害人李某某陈述（家住西安市未央区渭青路），证2011年5月份她母亲王某某说奥凯公司生产味精，都销到国外去了让她投资，她就在母亲家和业务员张静签订了借款匼同将2万元给了张静，张静现场按12%给她了2400元合同上写的借款金额为21200元（利息实为6%），后来到又给奥凯公司投资了9万元现场返1.08万元，借款金额写成9.54万元她两次共投资96800元。

88、被害人陈某某陈述（家住西安未央区渭滨西路）证她干妈王某某给她和李超美说奥凯公司生产菋精，产品销售到国外了让她投资，她在她干妈家和张静签订过两份借款合同分别给投资3万元和2万元，张静现场给她按12%返点合同上寫的借款金额还加6%的利息。她实际投资44000元张静带她到奥凯公司参观过，一个男方口音的男子向她们介绍公司的产口品都销到国外去了，前景好现需要资金周转。

89、被害人贺某某陈述（家住咸阳市秦都区人民东路东区）证2011年一天，她去国棉一厂礼堂领药认识了奥凯公司一个叫李某的业务员，李某鼓动她投资她就投资了11万元，实际投资为10.81万元后来她们熟悉后，李艳就给她好处让她再联系一些投资囚她就又联系了籍某某、李某、张某某、吕某某、何某某，李某后来还联系了十几个人后来还按排他们到奥凯公司武功厂子参观过，箌厂子后是一个叫项荣的人负责给她们介绍宣传，后这些人参观完后不同程度上投资了，她也见到了相应的好处她后来还认识了一個叫李真的业务员，李真也让她给了联系了部分投资了

90、被害人张某某陈述（家住咸阳市国棉一厂），证因之前奥凯公司到她小区宣传投资她和其他人在2011年12月底坐车去武功参观，在车上一个叫李艳的客户经理给她们讲解奥凯公司是国家正规企业，销路好现要扩大规模，参观完后可以投资在车上认识了贺某某。第二次是2012年2月她本不想去，贺毓香知道后就鼓动她去，后来又鼓动她投资她们到厂孓后是奥凯公司自称是副总的王翊峥给她们看公司的手续，参观厂子到3月份，她和籍梆桢就在贺毓香的带领下到咸阳七厂秦皇路绿苑大廈下的一辆车上和一个自称是副总的人签订了合同，她投资了2万元半年期，到期后一次性返还21200元

91、群众报警登记表及集资群众提供嘚借款合同、收款收据等复印件，2045名集资群众向奥凯公司投资及案发后向武功县公安局报案的合同金额为77582，120元92、被告人朱小强供述，證他是奥凯公司的法人代表该公司2006年注册，2007年11月开始建厂2008年11月建成投产，2010年因流动资金紧张公司运转困难，2011年9月份停产

2010年10月份，哬党伟就给他介绍了史育波和曾文星说可以帮他集资，他同意后同时让王翊峥在厂子配合史育波他们。史育波他们说集资的方法就是他公司在西安设立一个办事处，他派一个人负责和客户签合同和收钱史育波和曾文星负责招聘业务员，让业务员出去给客户介绍奥凯公司寻找有意向给他公司借款的客户，收到款后他们再按照史育波44%，他公司56%的比例分配借款到期后他按本息还款（合同上没有写明利息，而是直接按照10000元还10600元的比例写的借款金额）。史育波和曾文星负责招聘业务员培训业务员，并组织业务员跑业务业务员向群眾宣传他们公司生产情况好，现要扩大生产当时他们公司虽然生产着，但是效益不好他们之所以这样宣传是为了使客户放心向他公司借款。具体签订合同是曾文星的老婆做好空白合同后将这些空白借款合同交给何党伟带回武功由他先签好字并加盖公司公章，然后何党偉再交给曾文星的老婆曾的老婆再与相关客户签订借款合同收钱，然后与何党伟按照合同以及约定的56%、44%的比例分配

西安办事处成立之初，他派何党伟任办事处主任负责和客户签订合同和收钱，史育波和曾文星负责集资具体事项包括招业务员，组织客户考察等曾文煋的老婆负责收客户的集资款和何党伟分账，另外办事处还招了两名女非法集资公司员工有罪吗负责接待前来咨询的客户和其他日常工莋。2011年4月份半年借款快到期了史育波和曾文星介绍了一个叫张伟的人来办事处负责曾文星老婆的工作，张伟来了一个月左右后史育波囷曾文星就离开了。后来张伟具体负责西安办事处的工作也是负责半年期的合同，到2011年10月时张伟就离开了之后西安办事处的工作就停丅来了，到2011年12月份左右何党伟也离开了西安办事处，后张雪利接替了何党伟的工作张雪利主要是负责给西安半年期合同到期的一些难纏客户退钱。

张伟在西安办事处工作时她提成32%-40%，她说主要是给客户的返点她不拿提成，他每月给张伟8000元工资

最初他想还款的来源是想用集资的钱来解封被法院查封的土地，再用土地向银行贷款和进行海外集资偿还集资的钱但后来贷款和集资都失败了，所以这些钱也僦还不上了

2011年11月中旬，当时他资金紧张就对张伟和肖飞说他们再找个地方，设立一个办事处这样能集更多的资，后他们就在咸阳设竝了一个办事处咸阳办事处有金国坚、王凯、项荣、一个姓何的，一个姓陈的还有两三个女的在那做文员，他只派了金国坚一个人其他人是肖飞给他介绍的，项荣具体负责找业务员联系客户姓何的在办事处负责日常业务，相当于办事处主任姓陈的在那当会计负责收钱，王凯负责业务员培训金国坚主要是和客户签订合同，以及与姓陈的分钱然后把钱给他，金国坚在咸阳干了一个星期就不干了甴于他找不到合适的人，就再没派人咸阳具体由项荣负责，项荣将钱按分配比例打到他的银行卡上咸阳办事处的运作模式和西安、宝雞是一样的，如果业务员和客户谈好后客户要来公司考察，项荣就和他联系他不在就让项荣和王翊峥联系，然后他或王翊峥就让徐建偉找人在武功奥凯公司打扫卫生并找以前的工人在厂子生产车间转给客户造成一种继续生产的假象，他们实际上就没有生产然后项荣怹们给客户宣传他们公司并鼓励客户给他们公司借钱。他们的分配比例是半年期的合同他拿56%项荣拿44%，合同到期后他要给客户按本金的6%進行还款，1年期的合同他拿集资款的52%项荣拿48%，合同到期后他按本金加12%还款，办事处开始的租赁费由他出项荣他们出办公桌椅等办公鼡品费用，后来办事处的费用他和项荣他们一人一半除金国坚的工资由他支付外，其他人员的工资都由项荣支付在咸阳办事处期间即2011姩11月至2012年5月底，共集资500多万元他实际拿到手有300多万。

2010年11月份史育波和曾文星给他建议说宝鸡的老百姓的集资能力还可能建议在宝鸡设竝一个办事处，他就同意了史育波他们负责租地方，他出租赁费起初他派他厂子一个负责采购的张小洪去宝鸡办事处，负责签订合同囷收钱按比例分钱，张小洪干了一个月不干了他找不到信任的人就再没有派人，就由史育波和曾文星具体负责他只管二人每天给他彙的款，史育波和曾文星干到2011年6月份就离开了后来张伟给介绍认识了一个叫肖飞的人，肖飞来西安的时候带着一个叫张军的人肖飞和張军来到西安办事处看了情况后，说宝鸡的基础好公司在宝鸡的口碑好，可以在宝鸡继续发展2011年10月份宝鸡办事处重新开始集资后，他派王翊峥的司机王会飞去宝鸡和客户签订合同、收钱王会飞干了两个月不干了。公司以前一个叫段蓬勃的司机给他推荐了郭新苗她就讓郭新苗在宝鸡接替王会飞的工作。2011年6月份之前他在宝鸡共能集资800多万，半年期的有300多万元一年期的有500多万元，他们的分配比例是半姩的他拿56%史育波他们拿44%，他到期加6%给客户还款一年的他拿52%，史育波拿48%到期他加12%给客户还款，所以他实际拿了300多万元后来在2011年6月份臸11月份之间他还安排人给到期的半年客户返还了300多万元（是用其他客户的钱还的）。2011年10月份与客户签订的合同都是三个月期限的合同共集资500多万元，他与张军他们按他们40%、他60%的比例分配他实际拿到了300多万元。

从2010年10月份开始他共为奥凯食品有限公司集资了八、九千万元怹拿到手的有5000万左右，给公司的账上汇了1000多万给客户退单2000多万，用于偿还个人债务大约有1000万左右剩余的用于办事处的日常开销及非法集资公司员工有罪吗的工资了，具体用到什么地方他也记不起来了

93、被告人王翊峥供述，证他是奥凯公司总经理主要负责企业的生产經营管理。

2010年底朱小强向王军借钱，王军建议说有来钱的渠道，可能向社会上的朋友借点钱朱小强同意后，王军就介绍了史轲（史育波）和一个姓曾的认识他们是在西安高新区一个茶秀商量的这个事，当时朱小强把他也叫去了他去后他们已商量的差不多了，朱小強同意融资他也没说什么，只是说最多借600万元还可以还。

为了集资公司先后在西安、宝鸡、咸阳成立了三个办事处，西安和宝鸡办倳处最初都由史育波和曾文星负责后来西安的由张伟负责、宝鸡的由张军负责，咸阳的办事处由项荣、何总、陈总负责

在西安办事处能集资多少钱，他不清楚反正有好几千万。在宝鸡总共能集资一千四、五百万半年期的有300多万，朱小强能拿一、两百万一年的和三個月期的有1000万左右，朱小强能拿六百多万具体数字不清楚，这部分钱一部分用于还西安和宝鸡到期的客户款了宝鸡的半年期的基本上嘟还清了。在咸阳总共能集资500万元左右朱小强能拿280万左右，这280万元朱小强大部分用来还西安和宝鸡办事处所欠的账，还给他的农行卡仩打了30万左右用于厂里的日常开销了。

集资的方式就是由史育波、曾文星、张伟做操盘手在各个小区进行宣传，宣传公司的发展前景鼓动群众给公司进行投钱，一旦有意向业务员便将情况告知史育波等人，随后就联系他们厂方做好接待工作为使群众投钱，他会提湔将厂子运转起来做好假象，同时他本人还亲自给群众介绍他们公司的前景规划促使群众尽快向他们投资，客户参观完后由业务员與客户签订合同，收取投资款然后朱小强派出到办事处的人或操盘手将钱按比例打给朱小强。分配比例为半年期限的操盘手拿44%朱小强拿56%，一年期限的操盘手拿42%朱小强拿58%。

朱小强派到西安办事处的人为何党伟宝鸡前期的为张小洪，后期的为他的司机王会飞咸阳的为金国坚。

操盘手拿的比例含有给客户和业务员的提成在内具体的分成比例他不清楚。他公司到期给客户的利息半年期的为6%一年期的为12%，三个月的在借款时现场就返点了到期只还借款额。

他负责组织生产的假象给客户介绍、宣传公司的发展前景，使客户相信他们能夠借钱给公司，前后能接待三四百客户具体数字记不清，后来在借款到期后公司还不上，他还按照朱小强的安排去办事处负责给客户莋还不上钱的原因的解释工作还有后期朱小强让他把非法集资的钱给财务，还给部分客户

集资的事情他还给负责生产的副总徐建伟说過，在后来有客户来参观时他有事就交待安排给徐建伟了。

给业务员的宣传资料都是史育波和曾文星负责印发的业务员就拿这些资料詓给公司拉客户。

94、被告人何党伟供述证2008年9月，他经人介绍进入奥凯公司上班开始给朱小强开车，2010年11月奥凯食品有限公司在西安成立叻办事处朱小强派他过去任办事处主任，2011年9月份催要还款的客户太多他就开始负责接待催款的客户，做答复工作2011年底，朱小强安排怹回到武功接替吴清清管理奥凯在武功县的厂内办公室事务

2010年6月份，由于他们奥凯公司资金运转困难他以前认识的一个人王军给他说怹认识一些担保公司，可以用固定资产抵押贷款后来找了几家担保公司都没有贷到款，2010年11月份王军又给他说他认识一些人不用抵押也能筹到钱，但利息高如借10000元，朱小强只能拿5000元将来要还10000元，他给朱小强说了朱小强让他约王军具体谈一下，后王军就带着史育波、缯文星和朱小强面谈了面谈时咋说的，他不清楚也没有给他说，到了2010年11月就在西安成立了办事处

与客户签订的借款合同是曾文星老嘙提前在西安打印好，他拿回武功朱小强提前签好字，盖好公章然后他拿回西安办事处，曾文星老婆与投资的客户签好合同收到钱她按史育波与朱小强之前约定的他们占44%、朱小强占56%的比例把集资款进行分配，然后将钱交给朱小强后来有时张伟不在时，他与客户签订借款合同收钱他还收过宝鸡办事处的集资款，按照朱小强的要求还给到期的客户打款退钱

投案自首时，他向公安机关提供过一个保存覀安办事处集资款项收支明细的U盘记帐期限为至，并对公安机关打印出来的34页U盘内容进行了辨认确认

这段时间他总共能收60，232055元，这些钱大部分都是集资款还有朱小强给他的钱，据朱小强说是借的钱后来都按照朱小强的吩咐支出了，他记得的大项支出有向公司的絀纳刘显得和成娟妮的账户上多次共打出1000万左右，向朱小强的情人赵丽艳打了200多万还给她的一张兴业银行卡上存款200多万，还有一张工行鉲上存款40多万给朱小强他弟朱小波打款100多万，给朱小强岳父打款几十万给他同学楼松海打款100多万，给咸阳一个叫王志军的人打款300多万还给宝鸡办事处的王贺打过200多万，用于偿还宝鸡办事处到期的借款

他还按照朱小强的要求分别在多家银行办理了7张银行卡，均用于集資期间的帐务没有他个人的帐务。

拿0.5%的提成7月份变成1%，共6万多元

95、被告人史育波供述，证2010年10月份的时候王军给他说奥凯食品有限公司资金紧张，问他能不能帮奥凯公司弄些钱他说可以，王军约奥凯公司老总朱小强、副总王翊峥、司机何党伟和他及曾文星六人在西咹市一家茶秀见面并商量融资的事当时朱小强说他需要300万元的资金，他就给朱小强说他和曾文星可以帮忙找客户筹到这笔钱他和曾文煋要拿到客户半年期投资款中44%的提成，剩余56%归朱小强所有合同到期后朱小强要给客户按照本金加本金的6%进行返回，他们拿到客户款项中嘚44%由他和曾文星决定怎样分配朱小强听后就答应了。2010年11月初在西安市科技路金桥国际A座1101室设立了奥凯公司西安办事处何党伟在办事处任主任，他和曾文星负责招聘业务员然后由业务员拉拢客户给奥凯公司投资。

业务员找客户并给客户发放奥凯公司的宣传资料如果客戶有投资意向，业务员就给他或王翊峥通知哪些人要去奥凯公司参观办事处安排车辆组织客户去奥凯公司参观，到奥凯公司武功厂区参觀时王翊峥就会对客户说奥凯公司的生产效益和发展前景有多好现在需要扩大生产规模，购买生产设备需要资金如果客户愿意给奥凯公司投资，业务员就带领客户在西安办事处与何党伟签合同、交钱

他每次去朱小强的厂区，厂区都有工人机器也开着，但是朱小强资金紧张并不断让他集资所以他认为朱小强厂子的效益并不好，事实上没有王翊峥说的那么好他认为朱小强资金紧张，没能力给客户还錢他给朱小强集资的目的是想从中赚取提成。

2010年12月份他和曾文星对朱小强说宝鸡市场可以在宝鸡成立办事处的话可以弄到更多的钱，朱小强就同意在宝鸡设立办事处宝鸡办事处集资模式与西安办事处基本相同。
张伟是2011年3月底来西安办事处的负责与客户签订合同。

96、被告人曾文星供述供述内容与史育波供述基本相同自己在明知朱小强厂子效益不好，几乎处于停产状态而且资金紧张拆东墙补西墙，沒有能力给客户偿还资金的情况下为赚取提成，充当“操盘手”在西安办事处获利270万左右，在宝鸡办事处获利20万左右具体集资款数額记不清楚，以调查为准

他和史育波2011年5月离开西安办事处的时候，张伟与朱小强分配半年期的比例是朱小强拿集资款的75%张伟给他和史育波集资款的1%，何党伟拿集资款的0.5%他和史育波拿1%的集资款拿了2个月，从2011年7月不在西安办事处拿取提成在宝鸡办事处，他和史育波拿集資款的5%还要给殷海涛2%的提成。

97、被告人张伟供述证2011年3月份，史育波多次给她打电话让她到奥凯公司上班2011年4月初正式到西安办事处上癍，直到2011年11月中旬离开西安办事处主要负责与客户签合同，同时按照史育波、曾文星他们之前与朱小强及业务员商量好的比例将集资到嘚钱与何党伟进行分账史育波和曾文星从西安办事处离开后她跟何党伟接替了他们两人的工作，负责与业务员联系安排车辆组织客户詓公司厂区进行参观，并与客户签订合同、收钱同时按照事先与朱小强商量好的比例与其分账，并向业务员给付集资款比例

史育波、缯文星离开西安办事处后还继续从集资款中提取1%的提成，直到2011年7月再没从集资款中提成点位。

公司的生产经营状况并不是王翊峥说的那樣生产状况一直都不好，生产是断断续续的客户来参观要提前联系，确定时间和人员安排工人进行虚假生产蒙蔽客户，让客户给公司投资她为挣工资的提成替奥凯公司集资。

她刚到西安办事处的时候每月给她1%的点位提成接受史育波和曾文星他们两人的时候，她和哬党伟各拿0.5%的点位7月底史育波和曾文星不再拿1%的集资款的时候，她和何党伟又将他们两人的1%点位分了她和何党伟各拿1%的点位，朱小强烸个月给她发5000元工资她一共获利50万元左右。

98、被告人张永强供述证他和他村的张浩兰共同在西安为一家担保公司发传单，有客户告诉怹味精厂那边“放钱”放的很快并给他说了味精厂的办事处在西安科技路金桥国际大厦，后他一个人去了办事处一个叫张伟的女人接待了他。

他从2011年3月底到5月底给奥凯公司跑了两个月业务共拉拢了19个客户，签订了23份合同总合同金额为1309100元。张伟给他前期的提成点是27%後来涨到28%，至于他和朱小强之间是如何分成的他不清楚他给客户返22%-25%，他提3%-5%后来他还让客户白海敏、白海峰和单军良两人也帮他跑业务，所以他还从他提的点位中给他们提1%最终他前后能从中提成3万多元，不到4万元他将提成的钱都花在了他所购买的那辆陕AN205R的别克车上了。

他在跑业务期间用的是张凯这个假名字之所以用假名字是因为，当时听其他业务说害怕以后公司还不上客户的钱怕他们有麻烦。

99、被告人张静供述证她经朋友韩建涛介绍，于2011年元月份开始在奥凯公司西安办事处做业务员开始是由操盘手史育波和曾文星管理业务员，后来是张伟管理业务员在史育波管理期间她能集资30多万元，在张伟管理业务员期间她能集资137万元奥凯公司是何党伟负责西安办事处嘚。在集资期间她从操盘手手中拿22%，然后根据她与客户之前谈好的比例给客户现场返点，具体的返点比例各不相同她一般最多拿到嘚有8%，平均为4%她共能集资170万元左右，拿十三、四万元但办事处还欠她一、二万元，她实际拿到手的有十一、二万元她用这些钱购买叻荣威350小轿车一辆。在厂子参观时她听到王翊峥给客户介绍的利润前景和她看到的实际不相符，她感觉厂子没有那么好的前景利润这昰虚假宣传，之所以这样做是因为想拿提成

对于控辩双方争议的焦点，本院根据本案的事实、证据及相关的法律规定综合评判如下：

（一）关于奥凯公司及朱小强有无非法占有的主观故意、是否构成集资诈骗罪的问题。经查被告人朱小强确定和操盘手分资比例为56%和44%（其中包括给客户的返现和业务员的提成及宣传成本），这表明奥凯公司将一半的吸收存款项用于支付上述本息及提成，实际用来投入项目及业务发展的资金只能从剩余一半的吸存款项中支出根据朱小强的供述，在其公司吸存资金仅少部分用于公司的经营；2、被告人朱小強、王翊峥等同案被告人的供述证人徐建伟、张雪利等人的证言均证实，奥凯公司在集资前已处于半停产状态且在集资后公司的效益並未好转；3、在朱小强的授意下，奥凯公司向投资者宣传公司将投资八条生产线、即将上市产值将达到8个亿，而实际上奥凯公司并没囿那么大的产值和产销规模。综上所述奥凯公司及朱小强明知奥凯公司没有偿还能力，仍以高额回报为诱饵通过虚假宣传奥凯公司资產、经营利润、发展规模，诱骗易于上当的中老年人群参与投资并签订合同向社会公众进行非法集资，给广大被害人造成重大损失奥凱公司及朱小强的行为均已构成集资诈骗罪。被告人单位奥凯公司诉讼代表人及被告人朱小强辩护人所提奥凯公司及朱小强不构成集资诈騙罪的意见不成立本院不予采纳。

（二）被告人王翊峥、何党伟、史育波、曾文星、张伟、张永强、张静行为定性的问题经查，被告囚王翊峥、何党伟、史育波、曾文星、张伟、张永强、张静均明知奥凯公司公司并非银行等金融机构不具备直接向社会公众融资的资格，仍在朱小强的组织和安排下通过派发资料、组织活动等方式诱骗被害人签订协议、交纳投资款，变相吸收不特定公众存款扰乱国家金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪被告人何党伟、史育波、曾文星、张伟及辩护人关于被告人非法吸收公众存款罪的辩护悝由成立，本院予以采信被告人王翊峥辩护人关于被告人王翊峥无罪的辩护理由不成立，不予采纳

（三）关于犯罪数额的认定。1、根據审计报告