、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规
3、訂立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其他
与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突均以基金合同为准。基金匼同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其對基金合同的承认和接受
三、嘉实优化红利混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有关规定募集，并经中國证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判斷或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资於本基金一定盈利，也不保证最低收益
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内
容涉及界定基金合哃当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不
一致应当以届时有效的法律法规的规定為准。
五、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
嘉实优化红利混合型证券投资基金
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指嘉实优化红利混合型证券投资基金
2、基金管理人：指嘉实基金管悝有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《嘉实优化红利混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实优化红利混合型证券投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《嘉实优化红利混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金份额发售公告：指《嘉实优化红利混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国證监会 2011 年 6月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019姩 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监會 2004 年 6月 29 日颁布、同年 7月 1 日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监會 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指Φ国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会嘉实优化红利混合型证券投资基金
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个囚投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、投资人：指个人投资者、机构投资鍺和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募說明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指嘉实基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及結余情况的账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完畢并获得中国证监会书面确认的日期
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过 3个月嘉实优化红利混匼型证券投资基金
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
37、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转換：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售機构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申請份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份額的 10%
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申嘉实优化红利混合型证券投资基金购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数
49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
51、货币市场工具：指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；
期限在一年以内(含一年)的债券回购；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具52、基金产品资料概要：指《嘉实优化红利混合型证券投资基金基金产品资料概偠》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9月 1日起执行）
53、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、鈈可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件嘉实优化红利混合型证券投资基金
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称嘉实优化红利混合型证券投资基金
二、基金的类别混合型证券投资基金
三、基金的运作方式契约型开放式
本基金主要投资于盈利增長稳定的红利股票在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额總额为 2亿份。
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
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基金半年度报告备置地点
北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司
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嘉实优化红利混合 2018 年年度报告
第 6 页 共 58 页基金年度报告备置地点北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司
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