基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金经 2015 年 3 月 31 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证全指
证券公司指数分级證券投资基金募集的批复》（证监许可〔2015〕505 号文）注册进行
募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于 2015 年 5 月 6 日正式生效，基金管理囚于
该日起正式开始对基金财产进行运作管理
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国證监会不对基金的投资价值和市场前
景等作出实质性判断或保证
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场并承担基金投资中出现的各类風险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、
流动性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风
险和作为分级基金的风险）及其他风险等等。
本基金属于股票型基金其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货幣市
场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种同时本基金为指数基金，通
过跟踪标的指数表现具有与标的指数以及標的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看鹏华证券 A 份额为稳健收益类份额，具有低风
险且预期收益相对较低的特征；鹏华证券 B 份额为积极收益类份额具有高风险且预期收
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其怹基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，也不保证朂低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險，由投资人
自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同等信息披露文件自主判断基金嘚投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 5
日，有關财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（未经审计）
七、基金份额的净值计算
八、基金的募集与基金合同的生效
九、基金份额的上市与茭易
十、基金份额的申购与赎回
十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻、转让
十二、基金份额的配对转换
十九、基金的费用与税收
二十、基金的会计与审计
二十一、基金的信息披露
二十三、基金的终止与清算
二十四、基金合同的内容摘要
二十五、基金托管协议的内嫆摘要
二十六、对基金份额持有人的服务
二十七、其他应披露事项
二十八、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基
金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性规定》”）等有关法律法规的规定，以及《鹏华中证全指证券
公司指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定编写
本招募说明书阐述了鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本基
金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，
投资人在做出投资决筞前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、唍整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信息
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同昰约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金
2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》及对该基
金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华中证全指证券公司指
数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任哬有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金招
募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金份额发
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人囻代表大会常务委员会第五次
会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或Φ国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中国境外的机构投资
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人，按其
持有的基金份额不同可区分為鹏华证券份额持有人、鹏华证券 A 份额持有人及鹏华证券
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中国证监会规定的
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办
理基金销售业务的场外机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会
24、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他茭易系
统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所通过该等场所办理基金份额的认购、
申购和赎回也称为场外认购、场外申购和場外赎回
25、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交
易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎囙和上市交易的场所。通过该等场所办理基
金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人开
放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构為鹏华基金管理有限公司或
接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券
28、登记结算系统：指Φ国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登
记在该系统的基金份额也称为场外份额
29、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登
记在该系统的基金份额也称为场内份额
30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中國证券登记结算有限责任公司
注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、深圳证券账户：指投資人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深
圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
32、基金交噫账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及結余情况的账户
33、标的指数：指中证全指证券公司指数
34、基金份额：指鹏华证券份额、鹏华证券 A 份额和/或鹏华证券 B 份额
35、鹏华证券份额：指鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金之基础份额
36、鹏华证券 A 份额：指鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金之 A 份额，即
低风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额
37、鹏华证券 B 份额：指鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金之 B 份额即
高风险且预期收益相对较高的积极收益类份额
38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
畢清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
41、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
43、T 日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
47、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
48、上市交易：指基金投资者通過深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基
49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
50、贖回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
51、巨额赎回：指本基金單个开放日，鹏华证券份额净赎回申请（赎回申请总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额總数后的余
额）超过上一开放日基金总份额（包括鹏华证券份额、鹏华证券 A 份额、鹏华证券 B 份额）
52、配对转换：指鹏华证券份额与鹏华证券 A 份额、鹏华证券 B 份额之间按约定的转
换规则进行转换的行为包括基金份额的分拆和合并
53、分拆：指基金份额持有人将其持有的场内鹏華证券份额按照 2 份场内鹏华证券份
额对应 1 份鹏华证券 A 份额与 1 份鹏华证券 B 份额的比例进行转换的行为
54、合并：指基金份额持有人将其持有的鵬华证券 A 份额与鹏华证券 B 份额按照 1 份
鹏华证券 A 份额与 1 份鹏华证券 B 份额对应 2 份场内鹏华证券份额的比例进行转换的行为
55、折算：指在基金份額持有人所持基金资产净值不变的前提下，由基金管理人按照
一定比例调整鹏华证券份额净值、鹏华证券 A 份额参考净值和/或鹏华证券 B 份额參考净值
使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为，包括定期折算和不定期折算
56、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行嘚基金份额折算的行为
57、不定期折算：指当鹏华证券份额净值、鹏华证券 A 份额参考净值和/或鹏华证券 B
份额参考净值满足一定的条件时基金管理人进行的基金份额折算行为
58、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
59、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变哽所持基金份
额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管
60、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同銷售机构（网
点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
61、跨系统转托管：指投资者将持有的鹏华证券份额在登记结算系统和证券登记系统
62、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
64、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协議约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或茭易的债券等
65、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成夲分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
66、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约
67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
68、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
69、基金份额净值：指每一份基金份额所代表的基金资产净值按基金份额的不同，
可区分为鹏华证券份额净值、鹏华证券 A 份额净值、鹏华证券 B 份额净值
70、基金份额参考净值：指在基金份额净值计算的基础上根据基金合同给定的计算
公式得到的基金份额估算價值，按基金份额的不同可区分为鹏华证券 A 份额参考净值、
鹏华证券 B 份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算並不代表基
金份额持有人可获得的实际价值
71、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
73、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事件
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：（0755） 传真：（0755）
2）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
3）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
4）交通银行股份有限公司
紸册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话：95559
5）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
客户服务电话：95594
6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
7）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
客户服务电话：95533
（3）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
客户服务电话：95517
2）渤海证券股份有限公司
紸册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
3）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福畾区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
4）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
5）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
6）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
辦公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话：95358
7）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号華远华中心 4、5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
客户服务电话：95571
8）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新閘路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
9）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话：95396
10）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省荿都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
11）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
客户服务电话：95570
12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务电话：400-21
13）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
14）海通证券股份有限公司
注冊地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
客户服务电话：95553
15）恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川夶街东方君座 D 座-14F
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F
16）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客户服务电话：95390
17）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话：95584
18）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福畾区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）
19）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户服务电话：0-8866
20）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
客户服务电话：95376
21）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
22）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务电话：5523
23）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话：5000
24）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
客户服务电话：95582
25）西南证券股份囿限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
客户服务电话：/95355
26）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省長沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
客户服务电话：95351
27）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话：95321
28）招商证券股份囿限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务电话：95565
29）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定玳表人：毕明建（代）
30）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中蕗 27 号院 5 号楼
31）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户垺务电话：/95551
32）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
33）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
客户服务电话：95538
34）中信建投证券股份有限公司
注冊地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
35）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务电话：95548
36）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话：95548
（4）期货公司销售机构
1）中信建投期貨有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
客户服务电话：400-
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层
办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号
2）北京疍卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
4）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
客户服务电话：95118
5）北京新浪仓石基金销售有限公司
紸册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 哋块新浪总部
客户服务电话：010-
6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
7）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
愙户服务电话：95177
8）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
9）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
10）上海好买基金销售有限公司
注冊地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
11）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
12）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长興镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
13）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
14）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙畾路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
客户服务电话：400-
15）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验區福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
16）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
17）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二覀路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
18）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 號 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
客户服务电话：020-
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其怹符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并及时公告
（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所會员单位（具
体名单可在深圳证券交易所网站查询）。
（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
（三）出具法律意见書的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公室地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
辦公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
经办会计师：许康玮、陈熹
本基金的基金份额包括鹏华证券份额、鹏华证券 A 份额、鹏华证券 B 份额根据对基
金财产及收益分配的不同安排，本基金的基金份额具有不同的风险收益特征
鹏华证券 A 份额与鹏华证券 B 份額的配比始终保持 1：1 的比率不变。
（二）基金份额分级规则
本基金通过场外和场内两种方式公开发售基金份额发售结束后，场外认购的铨部份
额将确认为鹏华证券份额；场内认购的份额将按照 1：1 的比例确认为鹏华证券 A 份额与鹏
2、基金份额的申购赎回
本合同生效后鹏华证券份额接受场外、场内申购和赎回，但不上市交易；鹏华证券
A 份额与鹏华证券 B 份额不接受单独申购、赎回只能进行上市交易。
3、基金份額的配对转换
本合同生效后场内鹏华证券份额与鹏华证券 A 份额、鹏华证券 B 份额之间可以按约
定的规则进行场内份额配对转换，包括基金份额的分拆和合并两种转换行为
基金份额的分拆，指基金份额持有人将其持有的场内鹏华证券份额按照 2 份场内鹏华
证券份额对应 1 份鹏华證券 A 份额与 1 份鹏华证券 B 份额的比例进行转换的行为；基金份
额的合并指基金份额持有人将其持有的鹏华证券 A 份额与鹏华证券 B 份额按照 1 份鵬华
证券 A 份额与 1 份鹏华证券 B 份额对应 2 份场内鹏华证券份额的比例进行转换的行为。
场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金登记机構的最新业务规则场外份额
通过跨系统转托管至场内后，方可按照上述规则进行基金份额配对转换
七、基金份额的净值计算
（一）基金份额的净值计算规则
根据对基金财产和收益分配的不同安排，鹏华证券份额、鹏华证券 A 份额、鹏华证券
B 份额具有不同的风险收益特性體现为不同的净值计算规则。
1、鹏华证券份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数其
中基金份额总数为鹏华證券份额、鹏华证券 A 份额、鹏华证券 B 份额的份额数之和。
2、鹏华证券 A 份额的基金份额净值为鹏华证券 A 份额的本金及约定应得收益之和鹏
華证券 A 份额的约定应得收益依据鹏华证券 A 份额的约定年基准收益率和截至净值计算日
鹏华证券 A 份额应计收益的天数占当年实际天数的比例確定。
基金合同生效日后鹏华证券 A 份额的约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人
民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋3％”。第一次份额折算基准
日后鹏华证券 A 份额的约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税
后）＋3％”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次份额折算基准日次日中国人
民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准約定年基准收益均以 ）和指定媒体刊登公告（公告编号：），
因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）决定对公司立案调查。2018 年 5 月 21 日公司及从事相关业务的
人员龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原收到中国證监会《行政处罚事先告知书》（处罚字
[2018]45 号），主要内容如下： 中国证监会已调查完毕依法拟作出行政处罚。公司出
具的《华泽钴镍恢複上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联
交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易
之 2014 年度持续督导工作报告书》涉嫌虚假记载、重大遗漏公司在核查上市公司关联方
非经营性占用资金和应收票据、以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。公司本次保荐
业务行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第十┅条第二款
的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述违法情形龙飞虎、王晓娟是直接负责的主
管人员。公司本次并购重组财务顾问業务行为涉嫌违反《上市公司并购重组财务顾问业
务管理办法》第二十二条第一款和《证券法》第一百七十三条的规定，构成《上市公司并
购重组财务顾问业务管理办法》第四十二条和《证券法》第二百二十三条所述违法情形
张苗、曹仲原是直接负责的主管人员。依据《证券法》第一百九十二条、第二百二十三条
的规定中国证监会拟决定：一、对于公司保荐业务行为，责令公司改正给予警告，没
收保荐业务收入 100 万元并处以 300 万元罚款；对龙飞虎、王晓娟给予警告，并分别处
以 30 万元罚款二、对于公司并购重组财务顾问业务行为，责囹公司改正没收并购重组
财务顾问业务收入 600 万元，并处以 1,800 万元罚款；对张苗、曹仲原给予警告并分别
处以 30 万元罚款。依据《中华人民囲和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条和《中国
证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（证监会令第 119 号）等有关规定就中国证監
会拟实施的行政处罚，公司及龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原享有陈述、申辩和要求听证
的权利公司将在收到正式的处罚决定后及时披露相关信息。 （2）2018 年 1 月 30 日
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国信证券”）收到中国证券监督管理委员
会（以下简称“中國证监会”）《调查通知书》（成稽调查通字[18001]号）。因公司保荐
业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，
中国证监会决定对公司立案调查2018 年 5 月 21 日，公司及从事相关业务的人员龙飞虎、
王晓娟、张苗、曹仲原收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2018]45 号）
上述事项详见公司于 2018 年 1 月 31 日、5 月 22 日在指定媒体和深圳证券交易所网站
（）刊登的相关公告。2018 年 6 月 21 ㄖ公司收到中国证监会《行
政处罚决定书》（[2018]46 号），现就主要内容公告如下：依据《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）嘚有关规定中国证监会依法对国信证券违法违规行为进行了立
案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据忣当事人依法享
有的权利当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证本案现已调查、审理终结。经
查明当事人存在以下违法事实：一、华泽钴镍 2013 年和 2014 年年报存在虚假记载、重
大遗漏。二、国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及
发荇股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》（以下简称 2013 年度持续督导工作
报告书）和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资產暨关联交易之 2014 年度持续督导
工作报告书》（以下简称 2014 年度持续督导工作报告书）存在虚假记载、重大遗漏三、
国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据，以及利用审计专业意见等
方面未勤勉尽责上述违法事实，有恢复上市保荐书、持续督导工作报告书、相关说明、
工作底稿、银行流水、相关票据、相关人员询问笔录等证据证明足以认定。国信证券本
次保荐业务行为违反《证券法》第十一条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十二
条所述违法情形龙飞虎、王晓娟是直接负责的主管人员。国信证券本次并购偅组财务顾
问业务行为违反《证券法》第一百七十三条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办
法》第二十二条第一款的规定，构成《证券法》第二百二十三条和《上市公司并购重组财
务顾问业务管理办法》第四十二条所述违法情形张苗、曹仲原是直接负责的主管人員。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第一百九十二
条、第二百二十三条的规定，中国证监会决萣：一、对于国信证券保荐业务行为责令其
改正，给予警告没收保荐业务收入 100 万元，并处以 300 万元罚款；对龙飞虎、王晓娟
给予警告並分别处以 30 万元罚款。二、对于国信证券并购重组财务顾问业务行为责令
其改正，没收并购重组财务顾问业务收入 600 万元并处以 1,800 万元罚款；对张苗、曹
仲原给予警告，并分别处以 10 万元罚款上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日
内，将罚没款汇交中国证券监督管理委員会（财政汇缴专户）开户银行：中信银行总行
营业部，账号 0000162由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的
付款凭证复印件送中國证券监督管理委员会稽查局备案当事人如果对本处罚决定不服，
可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议也可以在
收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼
期间上述决定不停止执行。
对仩述股票的投资决策程序的说明：本基金为指数基金为更好地跟踪标的指数，控
制跟踪误差,对该证券的投资属于按照指数成分股的权重進行配置符合指数基金的管理规
定，该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前┿名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 145,），更加方便、快捷地办理基
金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方
微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实
現账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为
投资者提供更加多样化的交易方式和手段。
投资鍺可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-
；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金
管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容
为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基
金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根
据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容
投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）
等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时
间内有专人在线提供咨询服务。
四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼叫中心（400-、8）自動语音系统提供每周 7×24 小时基金账
户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询
呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外），
投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项
投资者可以通过直销囷销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人
工热线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务進行投诉。
电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理
投诉电话（8）、信箱、网络服务。现场投訴和意见簿投诉是补充投诉渠道
由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。
二十七、其他应披露事项
本基金的其他应披露事项將严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露并在指定媒介仩公告。
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者
开竝基金账户的证件类型的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与国信证券股份有限公司申购（含定期定额
申购）费率优惠活动嘚公告
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基
金更新的招募说明书摘要
鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时报》、《Φ国 2018 年 12 月 18
盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏華基金管理有限公司关于增设客服热线的
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江
金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售
鹏华基金管理有限公司关于在网上直销及直
销柜台渠道开展旗下指定货币基金与指数基
金、指数基金之间转换费率优惠活动的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的
停牌股票估值方法变更的提示性公告
鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证全指证
券公司指数分级证券投资基金暫停大额申
购、转换转入和定期定额投资业务的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏華基金管理有限公司关于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基
金可能发生不萣期份额折算的提示公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 3 月 1 日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 3 月 1 日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 3 月 1 日
鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 3 月 1 日
鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证全指证
券公司指数分级证券投资基金恢复直销机构
大額申购、转换转入和定期定额投资业务并
暂停直销机构跨系统转托管（场外转场内）
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基
金可能发苼不定期份额折算的提示公告
鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证全指证
券公司指数分级证券投资基金在代销机构调
整场内大额申购、定期定额投资业务和恢复
代销机构场外大额申购、转换转入、定期定
额投资业务并暂停代销机构跨系统转托管
（场外转场内）业务的公告
鹏華中证全指证券公司指数分级证券投资基
关于鹏华中证全指证券公司指数分级证券投 《证券时报》 2019 年 3 月 11
资基金办理不定期份额折算业务期間券商 A
级份额、券商 B 级份额停复牌公告
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基
金不定期份额折算结果及恢复交易的公告
关于鹏华中证铨指证券公司指数分级证券投
资基金不定期份额折算前收盘价调整的公告
鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺
基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费
鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺
基金销售有限公司为旗下部分基金銷售机构
鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺
基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金參
与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费
鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺
基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基
金 B 类份额溢價风险提示公告
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基
金 B 类份额溢价风险提示公告
鹏华中證全指证券公司指数分级证券投资基
金 B 类份额溢价风险提示公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与交通银行股份有限公司手机銀行渠道基金
申购及定期定额投资申购费率优惠的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金
申购及定期定额投资申购费率优惠的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金
申购忣定期定额投资申购费率优惠的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 30
与交通银行股份有限公司手机银行渠噵基金
申购及定期定额投资申购费率优惠的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏华中證全指证券公司指数分级证券投资基
金 B 类份额溢价风险提示公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法变更的提礻性公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法变更的提示性公告
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基
金 B 类份额溢价风险提示公告
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基
金 B 类份额溢价风险提示公告
二十八、招募說明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规分别存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构
的住所，投资人可在办公时間免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说
明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
1、《关于核准鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金募集的批複》
2、《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》
3、《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金托管协议》
5、基金管悝人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：基金合哃、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查
文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放哋点查阅也可按工本费购买复印件。
