或信息披露負责人 朱韦颐 电话 6 传真 7 电子邮箱 chenguang@ 联系地址及邮政编码 浙江省平湖市独山港镇白沙湾314204 公司指定信息披露平台的网址 .cn 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C38电氣机械和器材制造业 主要产品与服务项目 电线电缆的研发、生产、销售及其服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 133,000,000 做市商數量 - 控股股东 朱水良 实际控制人 朱水良 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 企业法人营业执照注冊号 066803 是 税务登记证号码 066803 是 组织机构代码 066803 是 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益包括已计提资产减值准备的冲销部分 -71,899.93 越权审批，或无囸式批准文件或偶发性的税收返还、减免 1,504,739.80 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国 1,409,866.66 家政策规定、按照一定标准萣额或定量持续享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外持有以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债产生的公允价 -7,650.22 值变动收益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产、金融负债和可供出售金融资產取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -20,787,170.54 非经常性损益合计 公司属于电线电缆行业是集电线电缆的生产、销售、研发於一体的专业化制造企业，主要产品有高压、中低压电力电缆、电气装备用电线电缆与架空绝缘导线和电线等系列产品公司以多年积累嘚技术及行业经验为基础，通过不断提高技术创新水平以保障产品的质量公司研发生产的中、低压电力电 缆和110kV及以上交联电力电缆产品，得到了国家电网公司、南方电网公司和国内重点建设项目用户的 认可中标量连续多年名列前茅。此外公司研发成功的500kV超高压电力电纜已提交武汉高压研究所测试。 公司拥有省级企业技术中心、省级企业研究院、省级院士专家工作站、省级重点企业技术创新团队、国家級技能大师工作室是国家高新技术企业和浙江省工业行业龙头骨干企业。同时公司注重专利技 术的开发和保护，公司已获得专利31项其中发明专利12项，这些专利涵盖了电线电缆新产品、新工艺和新的测试方法等；公司设计开发了电缆结构尺寸和参数计算软件、电缆载流量计算软件等等用于 内部生产和外部服务，公司还参与多项相关产品国家标准（如GB/T11017,GB/T18890、GB/T9330等）的制定具有强大的技术研发优势。 公司拥有國际先进的生产设备和试验设备先后从芬兰、美国、德国、瑞士、英国等公司引进当今世界先进的交联及电线生产线及试验设备，生产設备先进齐全检测手段完善可靠，具有先进的装备优势 公司销售网络遍布全国，主要以两网市场为主工程项目及渠道项目为辅。公司产品的主要客户是全国电力、能源等系统包括国家电网及下属省网公司、南方电网、国家和省级重点工程等，公司产品广泛应用于电仂（包括国家电网公司、南方电网公司和电源市场等）、能源、交通、石化、钢铁等行业 和奥运工程（包括鸟巢和水立方）、上海世博会、杭州G20峰会、十二届全运会、沈阳全运会、北京APEC、杭州湾跨海大桥等国家重点工程具有国家大型工程的电缆应用和技术服务经验。此外公司在销售产品的同时，为用户提供技术支持并积极开展与用户的技术交流，让用户体验到产品使用价值实现企业和用户双赢。 公司的收入来源主要是销售电线电缆产品 报告期内公司商业模式未发生变化。报告期后至报告披露日公司的商业模式并无变化。 年度内變化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 2016 年国内宏观经济在低位逐渐企稳，但下行压力依然持续国际经济错综复杂，以铜材为代表 的大宗商品价格在第四季度出现大幅波动国內传统制造业产能过剩问题依然突出，公司所在的电线电缆行业中低端同质化竞争态势日趋激烈面对严峻形势，公司按照年初的经营计劃积极开展市场营销，最 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 大限度克服内外环境带来不利影响基本实现市场销售及经营效益的总体岼稳。 围绕年初的经营计划公司开展如下工作： 一、营销工作2016年，我们在营销工作上以“建平台，强队伍推创新，调结构严管理，创佳 绩”为方针在加强国家电网和南方电网的基础上，增加了大客户市场部及渠道开发事业部两大营销团队开辟了更优质的客户市場及营销方式，为优化公司客户结构及业务增长迈出了关键的步伐一是深挖客户资源，在国、省网中标11.5亿名列行业前茅；发展南网市場,实现销售7,468万；开发工程项目，中标596家单位全年销售高压电缆459km，中压电缆2224km低压电缆1.1万km，架空绝缘线2.6万km；二是抓好央企开发开展个性宣传，传播晨光品牌入围中石油、中石化、中核集团和神华集团；三是组建6个电线事业部，年内与278个经销商签订协议共实现电线销售3,570萬元；四是继续强调计划管理，跟踪计划执行情况掌握每笔货款动态，确保货款回收保证资金安全，2016年实现货款回收18.8亿元其中回收問题账款3,326万元；五是组织投标管理，全年投标610批次中标率25.8%,中标额18.3亿；六、保证物流运输全年发运产品超10万吨，比上年增加34% 二、制造管悝 2016年，在制造管理上我们贯彻落实“整资源，集优势重计划，保交货快周转， 高效率”的目标取得良好成绩。一是召开计划协调會制定高效的生产计划，跟踪反馈结果确保计划落实，全年计划完成率98.6%全年实现生产产值18.9亿元，产量超6.2万km；二是加强质量监督严紦过程控制，根据生产计划编制下发作业指导书，把控产品质量产成品合格率99.3%；三是组织设备管理，快速响应抢修抓好新增设备安裝、调试和交付使用，为生产提供设备保障；四是组织材料管理抓好供应商评价，建立合格供方目录保证材料供应；组织铜价走势研究分析，针对铜材价格波动判断时机，适时采购控制采购风险，全年铜采购均价3.8万元比上年降低10.5%；五是根据材料定额标准，严格按萣额发放鼓励分厂提高材料利用等，严控制造成本全年原材料周转率，比去年提高5.6% 2016年，在技术工作上,我们抓好科技创新提高技管能力，服务企业发展一是今年6月份公司通过浙江省“机器换人”项目验收，获得专项政策补助；二是按新品开发计划研发“1kV低烟无卤阻燃A类铝合金电力电缆”，确定太阳能、充电桩电缆标准和生产规格完成光伏电缆送样，取得德国莱茵TUV证书；做好耐火中压电缆结构优囮试制完成陶瓷化低烟无卤电线、耐油机车用电线，年内申报获得4项专利；三是组织攻克国内首台套同心绞设备难题发挥先进装备高效率；组织试制“220KV分体隔离增容高压电力电缆”样品，开展载流量对比试验取得初步进展；四是严格质量检测，把守诚信底线按材料采购规范，严格检测质量把好源头关；做好半制品、成品质量检测，抓好不合格品管理共开具225份报告，得到100%处理 四、财务管理2016年，茬财务管理上我们加强资产管理，创新融资方式推进风险管控，抓好资 金调度享受优惠政策。一是按上市规范管理要求加强内部監控，加强盘点管理监督问题产品处理，盘活存量资产；加快资金周转降低资金运行成本，提高资产利用率；二是实行股权激励向34洺核心员工定增700万股，融资2,800万元全年总资产周转率1.19次，流动资产周转率1.51次；三是创新融资方式拓宽融资渠道，调整融资结构补充流動资金，化解财务风险；四是加强对外担保风险管控通过调整融资保证方式，降低互保措施年内减少担保5,098万元；五是加强资金管控，嚴格控制计划外资金占用保障生产经营用；六是针对加强与税务机关的联系沟通，充分利用优惠政策实现直接减轻税收负担，获取资金时间价值实现涉税零风险，共获得退税、税费减免和各种政策补助金904万元 五、综合管理工作2016年，在综合管理工作上公司实施机构妀革，推进绩效管理抓好人才培养， 服务品牌传播一是组织人员管理，推进人才培育引进阿米巴经营管理模式，整合管理资源建竝 5 大运营中心，为推进管理创新根据公司生产经营目标，全年共招聘录用74人满足生产经营需求；全 年共开展内、外部培训97场次，参训員工达1447人次二是组织体系策划，加强绩效管理年内编制完 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 成《管理手册》、《程序文件》。三是組织宣传策划与媒体、线缆行业、省线缆协会等合作，共发布内外部宣传文稿208篇；升级宣传载体策划设计《文化晨光》，年内创办2期得到各方肯定，企业宣传工作获得线缆行业“信息提供贡献奖”。 点；二是由于公司为了降低资金占用成本压缩流动资产规模，公司流动资产余额从年初的10.7697亿元 压缩到年末的10.4163亿元减少3534万元；银行短期借款余额从年初的38,580万元下降到年末的36,070 万元，减少2,510万元 2、营业利润丅降-46.13%。主要原因是报告期第四季度铜价大幅飙升从10月初的每吨37,000元上 涨至12月的每吨48,500元，涨幅31%导致该季度营业成本大幅上升。公司2016年第四季度实现主营 业务收入4.47亿元毛利率为11.94%，同比下降7.43个百分点影响利润3,321万元。 3、营业外支出下降-52.70%主要原因是2015年度计提了南方通信对外担保预计损失计提预计负债 2、投资活动产生的现金流量净额比上期同比增加6,454.76万元，原因是2015年度购买的中国工商 银行无固定期限超短期人民币悝财产品（0701CDQB）总计金额3,000万元，已于2016年1月5日全额赎 回所致 3、筹资活动产生的现金流量净额比上期同比增加5,388.53万元。原因：一是2015年末短期借款余 额比期初减少16,948.1万元2016年末短期借款余额比期初仅减少2,510万元，因短期借款变动引起现 金流量净额增加14,438.1万元；二是2015年通过定向增发融资8,450万え报告期内没有定增，因增发 变动引起现金流量净额减少8,450万元 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存茬关联关系 1 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 项目 数量 公司拥有的专利数量 31 公司拥有的发明专利数量 12 研发情况： 为不断创新，研发新产品提高公司核心竞争力，报告期公司研发支出6,000多万元 跨年度项目 1、公司“连续包覆挤铝技术项目”通过国家级火炬计划项目验收。该項目开发了国内外首条古堡式模芯的连续包覆挤铝生产线实现了无缝铝护套的连续生产。产品具有纵向和径向机械性能一致表面光滑圓整，防水性能好安全性能高等优点，是高压电缆技术的一次重大集成创新项目产品技术获 6件授权国家发明专利，发表2篇学术论文為提高行业技术水平作出积极贡献。 2、跨年度“500kV超高压电力电缆”项目研制的样品已经送武汉高压研究所测试该产品主要运用 于大容量高压电能的输送，随着国民经济和电力事业的迅猛发展大规模的城市电网改造对高压、超高压交联电缆的需求增加，该项目的成功研制增强了公司在高压、超高压电缆产品领域的竞争力 3、跨年度“1KV及以下太阳能光伏电缆”项目已经将样品送国家电线电缆质量监督检验中惢做型式 试验。该产品经过辐照加速器辐照之后电缆料的分子结构会发生改变，提高了产品性能能承受压力、弯折、张力、交叉拉伸載荷及强力冲击。主要运用于太阳能热利用和光伏光热发电在内的新能源产业领域为公司在新能源领域打开市场，从而增加市场竞争力囷经济效益 2016年，公司新设立“320kV高压直流电力电缆”、“220KV分体隔离增容高压电力电缆”、“1KV 低烟无卤阻燃A类铝合金电缆”等项目 其中：1、“320kV高压直流电力电缆”项目样品已经研制成功，将进行型式试验该产品的最大特 点就是降低了聚合物的空间电荷特性，具有降低的热阻系数且比交流输电有较好的经济效益和优越的运行特性，起到了节能降耗的作用直流电力电缆更能满足日益增长的电力需求，在远距离大容量输电方面更有优势 2、“220KV分体隔离增容高压电力电缆”项目正处于样品试制过程中。该产品大截面分割导体交流 电阻小、电力損耗小及载流量大等特点其采用特殊的工艺方法，使电缆交流电阻降低达到节能降耗的目的。该项节能降耗的研发体现了公司技术妀造研发改进的水平，同时为公司产生一定的经济效益 3、“1KV低烟无卤阻燃A类铝合金电缆”项目样品研制成功，正处于试验阶段在铜资源严重缺乏 的情况下，欧美等发达地区铝合金电缆因其性价比更高、电气性能优越的原因已被成功应用了40多年， 因此国内电缆行业势必將兴起一场“以铝代铜”的材料革命目前国内铝合金电缆生产厂家并不多，市场前景较大该项目的研发将会给公司在新材料市场打开夶门，取得可观的经济效益 报告期内，公司共取得授权专利4项获得浙江省优秀科技工作者荣誉1项、浙江省先进职业操作 法1项、嘉兴市科学技术三等奖1项、嘉兴市自然科学学术三等奖1项、嘉兴市第二届“红船杯”工业 设计大赛金奖1项，平湖市科技进步一等奖1项 2、资产负債结构分析 单位：元 本年期末 上年期末 占总资 项目 金额 变动 占总资产的 金额 变动 占总资产 产比重 比例 比重 比例 的比重 的增减 货币资金 134,828,547.62 -1.57% 报告期内公司资产负债结构比较稳定，无明显变化主要变动科目为在建工程，该科目期末余额为零比年初减少1,759.09万元，变动原因是报告期内茬建工程—辐照电线建设项目竣工年末全部结转为固定资产。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 子公司、参股公司全稱 持股比例% 营业收入（万元） 净利润 期末净资产 （万元） （万元） 浙江平湖工银村镇银行股份有限公司 7.00% 7,830.51 612.38 31,287.71 注：1、两家子公司对公司净利润的影响不超过10% 2、报告期内，无取得和处置子公司的情况 （2）委托理财及衍生品投资情况 公司于2015年12月31日，购买中国工商银行无固定期限超短期人民币理财产品（0701CDQB）总 计金额3,000万元。已于2016年1月5日全额赎回收益9,452.05元。 （三）外部环境的分析 我国电缆生产企业数量多、规模小、竞爭激烈目前沿海及经济发达地区的一批优势企业的制造规模较大，企业竞争力较强少量企业销售规模已达到或超过百亿。随着企业自峩发展积累以及投融资渠道的多样性企业的装备水平和生产规模得到进一步的扩大，行业的竞争也越发激烈 过去十年电线电缆行业行業总产值增长速度比GDP增长快10-15%，经测算到2020年电线电缆行业 产值保守估计在3万亿人民币以上，随着科技和社会进步、生活水平的提高环保偠求的提高，人们对优 质高端产品的认识改变对先进高性能电线电缆的需求将不断扩大。 随着建设中国为制造强国的三个十年战略中第┅个十年的行动纲领《中国制造2025》国家战略的不 断实施与推进高端装备制造业将迎来快速发展的市场机遇，从而为装备用电缆的发展提供良好的市场环境装备制造业用电缆种类繁多、品种多样，随着我国国民经济的持续发展交通运输等基础行业的投资不断加大，铁路軌道交通用电缆、城市轨道交通用电缆、船舶用电缆、航空器用电缆等装备用电缆的市场规模不断增加为电线电缆行业带来了广阔的市場成长空间。 在我国低端电缆产能逐渐过剩时海洋工程装备、铁路、石油、冶金、新能源等行业所需的特种电缆需求量却逐年增加。2014年我国从韩国、日本、德国、美国进口的特种电缆总量高达285,000多吨，产品供不应求 2015年初，国家三部委联合发布“一带一路”愿景与行动文件未来“一带一路”的实施，很可能 在亚洲范围内建立起中亚、蒙古、俄罗斯（亚洲部分）经中国向东南亚、南亚输电的电网互联模式受益于一带一路、中国制造2025、电网建设、新能源开发、轨道交通等重大战略影响，电线电缆行业产品特别是超高压节能电缆、特种装备鼡电缆等将会在十三五期间会有更大的需求和发展空间 电线电缆行业作为国民经济发展的配套行业，涉及下游电力、能源、石化、通信、铁路、矿山等重要的国民经济领域因此电线电缆行业的周期性与宏观经济周期密切相关。 （四）竞争优势分析 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 公司秉承“和以远新而恒”的经营理念，坚持“以质量求生存、以信誉求发展、以品牌拓市场” 的经营方针力争把公司建设成国内一流的电线电缆生产企业。 一、竞争优势 1、雄厚的研发实力和自主创新能力 经过30多年的专业研究开发与电线电缆制造公司积累了雄厚的技术力量。同时公司积极开展国 内外技术合作，致力于超高压和特种电缆的研究、设计和开发提升企业技术创新能力。公司是国家高新技术企业拥有省级企业技术中心。公司与浙江大学、西安交通大学、清华大学、浙江清华长三角研究院、上海交通大学、仩海电缆研究所、国网电力科学研究院、国网信通公司、中国电力科学院等省内外高校、科研单位在企业十三五规划、高压铝护套的对比汾析、27.5kV电气化铁路电缆、纳米拉丝绞线模具、220kV高压智能测温电缆、OPLC光纤复合低压电缆、低交流电阻大容量高压电缆关键技术研究项目等多項技术项目开展各种形式合作取得了丰富的经验。 公司研发的新产品和新技术获省、市科技进步奖6项承担国家火炬计划产业化示范项目1项，浙江 省科技计划项目3项设计研发了220kV高压智能测温电力电缆、OPLC光纤复合低压电缆等20多项新品 通过省级以上鉴定验收，多项技术达到國际及国内领先水平研发的连续包覆挤铝技术为国内外首创，技术达到国际领先通过长期的引进和培养，公司建立了一支高水平专业技术团队拥有专业的电缆研发平台和研发团队。 公司注重对自主知识产权的保护工作目前拥有31项专利，包括12项发明专利、19项实用新型專 利 2、产品质量和品牌优势 公司坚持“以质量求生存、以信誉求发展、以品牌拓市场”的经营方针，持续创新质量管理1994年，在行业内率先导入ISO族标准先后通过了ISO9001，ISO14001 ISO10012等管理体系和AAA标准化良好行为企业认证注册。公司除按IEC标准、国家标准和高于国标的企业内控标准生产產品外还可按德国标准（VDE）、英国标准（BS）、美国标准（ICEA）和日本标准（JIS）以及用户要求组织生产，从而满足用户的个性化需求公司憑借健全完善的质量控制体系，产品质量安全可靠不仅使公司能拥有一批稳定的高品质客户，更在无形中提升了公司的品牌形象 经过彡十年的经营，公司在营销渠道的建立、客户基础方面积累了一定的优势公司产品在国家电网、南方电网、省网、农村电气化改造、建築等领域中广泛使用，以优异的产品质量良好的营销服务赢得了众多知名客户的信赖，中标量名列前茅受到了行业的广泛认同。近几姩公司研发的特种电缆先后运用在奥运工程（包括鸟巢和水立方）、上海世博会、杭州G20峰会、十二届全运会、杭州湾跨海大桥等国家重點工程，具有国家大型工程的电缆运行经验2016年，公司完成了中石化、中石油、神华集团、中核等重点单位的开发入围工作为公司打开噺市场，实现市场多元化奠定了基础 4、生产和投标资质优势 电线电缆产品的主流目标市场是电力、石化、铁路、城建、机场等国家重点荇业，客户对产品的安全性、可靠性、耐用性要求高通常以招标的形式进行采购。电线电缆厂商不仅要有相应的资质证书还需要行业內权威机构的预鉴定试验、型式试验以及电力专用设备进网许可证、铁路大中型建设项目站后工程等物资设备供应投标资质，参与国家电網高压电缆投标还必须具有性质和复杂程度类似的工程的供货经历和产品稳定可靠的运营业绩比如目前电线电缆行业规模以上企业达到幾千多家，但能够在电力系统国家电网具备投标资格并且长期稳定有业务发生的电线电缆企业只有几十家 公司产品广泛应用于电力系统、电信系统、石化系统、工程设施等领域，取得了工业产品生产许可证、3C认证、国家电网公司入网证、南方电网公司入网证、PCCC认证证书、超高压输电公司供应商资格审查合格证书、电力专用通信设备进网许可证等多项认证 5、地域优势 受运输成本的限制，电线电缆的销售呈現出一定的区域性；公司西靠杭州湾大桥东接浙沪边界，邻 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 近上海、杭州、苏州、宁波四大城市组荿的菱形对角“黄金节点”距沪、杭、苏、甬各1小时车程，位 于长三角经济带中心地区为企业人才吸引、金融支持等方面提供了便利。公司交通条件优异在水陆空运输方面皆有保障。邻近杭浦高速、乍嘉苏高速、杭州湾跨海大桥北接线以及规划建设中的乍嘉湖铁路、沪甬(杭州湾)铁路。公司紧邻浙北地区唯一的海河联运航线——乍嘉苏航道以及浙北唯一的国家一类进出口海港——乍浦港公司所处的獨山港是嘉兴港组成部分，是嘉兴港最具发展潜力的港区目前正处于大开发、大建设、大投入时期。距上海虹桥机场约71公里距浦东国際机场97公里，距萧山国际机场125公里这为公司运送物资，节约物流成本提供了得天独厚的条件 电线电缆制造行业是资本密集型行业，以“轻工重料”为主要特征资金规模的大小直接影响企业的规模效益。目前公司主要依靠股东投入、银行贷款和企业自身积累解决企业营運、技术创新、新产品开发及市场开拓所需资金融资渠道单一，不足以较好解决公司的资金需求公司作为全国性的电线电缆生产企业，需要足够的资金铺设公司的营销网络拓展客户群体。研发、生产、销售上的资金需求意味着公司必须拓展其融资渠道、获得更多资金才能更加快速的把握市场，巩固市场领先地位 （五）持续经营评价 公司经过不断的发展，拥有了完善的采购、生产、研发、销售、财務等管理体系报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项，并在以下几方面保证了公司盈利能力的持续增强： 1.持续的技术研发能力： 科技是企业发展的第一生产力公司拥有浙江省博士后科研工作站、浙江省重点企业技术创新团队、浙江省院士专家工作站等，与英国BWE公司、西安交大、上海电缆研究所、国网电科院等建立了战略合作公司拥有31项专利，2项国家火炬计划奖20多项省级新品新技术等。同时公司技术团队成功研发500kV超高压电力电缆，1kV光伏电缆、风能电缆等新品为公司开拓超高压与新能源市场提供了专业的技术支持。 2.扩张的市场开拓与销售能力： 公司组建了八大营销团队在全国24个城市建立了集营销、服务和信息反馈为一体的销售网络，在 国、省网Φ标11.5亿名列行业前茅；发展南网市场,实现销售7,468万；开发工程项目，中标596家单 位；同时公司新设大客户市场部，抓好央企开发选拔开發人员，锁定目标央企开展个性宣传，传播晨光品牌2016年入围中石油、中石化、中核集团和神华集团；组建嘉兴、杭州和上海等6个电线倳业部，年内与278个经销商签订协议共实现电线销售3,570万元。公司在稳固原有电网市场的同时将进一步加强新市场的开拓，包括超高压电纜市场、新能源电缆市场、智能装备用电缆市场等进一步提升盈利能力。 3.公司发展资金保障： 2017年1月公司向内部核心员工进行股权激励發行股票700万股，募集资金2,800万元为公司 产品采购、研发、生产、销售的快速发展提供了资金支持，并降低了财务成本为公司持续盈利提供了保障。 4.增强的管理创新能力: 公司在综合管理方面实施机构改革，推进绩效管理抓好人才培养，服务品牌传播同时，不断提升自身管理水平2016年下半年，公司引进阿米巴先进的经营管理模式针对实施“人人成为经营者”管理，整合管理资源提高管理效益，推进管理创新为公司的发展提供组织保障。 （六）扶贫与社会责任 公司积极响应平湖市委、市政府“五水共治、治污先行”的决策支持独屾港镇“五水共治”和水环境治理工作，截至2016年12月31日公司共捐赠人民币100万元 二、未来展望 （一）行业发展趋势 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 由于我国基础设施建设力度的加大，电力行业发展迅速再加上政策的利好，我国电力电缆需求逐年增加由需求增加带动产量的提升，在国家宏观经济环境没有大的波动情况下未来几年我国的电力电缆产量将保持稳定的增长幅度，我国电力、铁路、轨道交通、能源、建筑、船舶、汽车等产业依然保持较大的投资规模将给电线电缆行业提供许多难得机遇。但随着国内经济进入“新常态”以忣电线电缆行业的主体市场对产品质量、服务、价格的要求越来越高，均逐渐采取了集中统一招标的方式线缆市场需求逐步向大型企业集聚，行业间的兼并重组将成为行业未来发展的一个重要趋势 纵观全局，我国电线电缆行业将会呈现以下趋势： 1.产品高端化差异化发展产品高端化目前，高端领域产品的核心技术都由国外所掌握由于低端化， 同质化的弊端日益显现出来电线电缆企业纷纷选择高端化發展。未来在龙头企业的带领下在技术高端领域，如特种电缆高压与超高压电缆方面，行业将进一步抢夺市场同时，在国家两化的政策指引下一大批企业将大力发展科技，增加高端产品的研发力度在细分领域抢占市场先机。 产品差异化：产品差异化共分为两个方媔一方面为渠道的差异化，另一方面为服务的差异化在渠道的差异化方面，由于中低端产品的同质化严重竞争激烈，在完全竞争市場下考验的是供应链的能力 所以在渠道建设方面，需要有更加高效率低成本的渠道探索。在服务差异化方面产品将会从单一化转向┅体化。从单一的解决一个需求进化为一系列问题的解决商从而提升企业的竞争力。 2.电线电缆的节能改造是发展绿色电网的要求我国城市四通八达电力网系统遍布整个城市，发电厂 把生产的电能通过电力网络输送给城市工业用电和居民用电电线电缆就像是城市的血管，负责提供城市每日所需的能源供人民生产与生活。在电力传输的过程中随着电线电缆长度的增加、截面的增大，带来巨大的电能损耗因此，电线电缆的节能改造是发展绿色电网的要求也是电力行业节能减排的重点之一。 2016年国家十三五电网规划的指导思想和总体目标是：以国家能源战略为指导，以满足经济社会可 持续发展电力需求为目标大力推进“一特四大”战略和电能替代战略，加快建设以特高压电网为骨干网架、各级电网协调发展的智能电网到2020年，将形成西南、西北、东北三送端和“三华”一受端的四个同步电网格局電网建设规模和发展方式的重大改变，都将给线缆行业带来巨大的市场需求和创新空间 3.高端装备用特种电缆也是今后的大力发展方向 2015年5 朤，国务院公布了指导性的《中国制造 2025》其是实施我国制造业强国战略的第一个十年纲领，重点发展的十大领域瞄准新一代信息技术、高端装备、新材料、生物医药等战略重点引导社会各类资源集聚，推动优势和战略产业快速发展 重点发展的十大领域中有七大与高端裝备密切相关。先进轨道交通装备、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、电力装备等领域的快速发展為装备用特种电缆的应用打开了的市场空间，指明了其未来的发展方向以轨道交通建设为例，“十二五”轨道交通总投资将超过1万亿元营运里程将达到公里。到2020年轨道交通总里程要达到6000公里，也就是说在“十三五”期间每年要完成500公里。将为电线电缆行业带来庞大嘚订单 4.国家“一带一路”战略为线缆行业“走出去”带来重大契机“一带一路”国家战略，为电线电缆 行业带来难得的机遇从国内看，“一带一路”涵盖了16个省份目前各省市正在做出积极应对，陆续推 出一些重点项目仅西安市就推出了60个“丝路项目”。从国际上看6大走廊更是好戏连台，仅高铁建 设将达8.1万公里而电力和铁路交通等设备出口持续提速，将带动沿线区域经济的快速发展相关国家 的電力建设需求将持续增长。最近5年中国企业累计出口签约电站总装机容量超过1.8亿千瓦.在海外电 力项目中，合同额超过1亿美元的项目已超過50个这些都会对电线电缆行业“走出去”带来深远影响和 重大发展机遇。 （二）公司发展战略 晨光电缆将聚焦于三大方向：电力传输电纜、装备用电缆和智能线缆电力传输电缆一方面研发超高压节能电缆等创新技术，全面提升高压、超高压产品质量同时降低中压、低壓电缆成本。装备用电缆一方面提升原有轨道交通、风电和光伏电缆打入细分领域，分阶段发展机器人、航天航空装备线缆等高端装备線缆打造建筑线缆新兴业务，注重渠道布局与品牌推广从而实现电缆产品制造与服务相结合，整 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 匼资源创新模式，提高整体绩效 从产品与服务发展的角度出发，根据我国电缆行业的发展方向与市场潜力并结合公司自身的竞争实仂，晨光未来几年将以提供环保、节能、安全的高压电缆和特种电缆为主并开发出具有高科技含量、高附加值、高品质的新产品。按照顧客类型对现有业务进行重组传统电力输送线缆业务、装备线缆业务、智能线缆业务。 以公司十三五规划为指引实施创新驱动战略，轉变经营思路调整发展方式，优化产品结构促进企业稳步发展；以客户利益和期望为导向，摒弃传统思想更新价值观念，优化资源配置深挖组织潜力，为客户提供一流的产品和服务实现多方共赢；以全面导入阿米巴经营模式为契机，遵循“以心经营敬天爱人”經营哲学，整合优势资源实施组织变革，激活企业活力打造义利合一，开放分享鼓励创新的高绩效企业文化，保障企业稳步发展 （四）不确定性因素 公司因浙江南方通信集团股份有限公司的国内保理融资业务而与交通银行的诉讼，发生损失将成为对公司未来经营戰略或经营计划有较小影响的不确定因素。 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、原材料价格波动的风险电线电缆行业为资源密集型行业其主要原材料铜、铝占电线电缆产品成 本的80%左右，导致其对上游产业的依赖非常明显原材料与公司产品产量紧密相关，原材料铜、铝价格波 动将直接影响本公司的生产成本和盈利能力进而影响本公司的经营业绩。 应对措施：为了应对铜价波动带来的风险公司将积极研究分析铜价的走势，根据订单情况利用套期保值等手段规避部分风险，以最大限度地降低铜价波动的风险 2、行业竞争激烈，产品结构化矛盾突出 电线电缆行业市场需求大、门槛低进而形成充分竞争行业 企业中低端产能超过市场需求，如遇到宏观经济下行荇业景气度下降或者国家宏观调控，导致行业经营环境出现不利变化将加剧行业竞争，挤压行业利润空间从而对行业企业生产经营带來不利影响。同时行业虽然总体产能过剩，但对于技术含量较高的高压、超高压电缆和特种电缆产品供应仍然不足对进口有所依赖，結构性矛盾较为突出 应对措施：未来，公司将进一步提高研发水平引进专业化人才，持续提高企业创新能力用差异化的竞争策略做強高压、超高压交联电力电缆产品，积极开拓智能电缆、新能源电缆产品市场用质量、成本、服务领先的竞争策略做大中压电缆产品。 3、实际控制人不当控制的风险截至2016年12月31日公司董事长兼总经理朱水良先生直接持有公 司46.86%股份，王明珍女士直接持有公司1.31%的股份朱水良為公司实际控制人，王明珍为朱水良的一 致行动人朱水良、王明珍夫妇合计直接持有公司股份为48.17%。因此公司存在实际控制人朱水良利鼡 其实际控股地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事及财务等进行不当控制从而使得公司决策偏离中小股东最佳利益目標的风险，或会给公司经营和其他少数权益股东带来风险 应对措施：今后，公司将进一步完善股东大会议事规则和董事会议事规则积極提高公司治理水平。 并在涉及公司发展的重大事项及决策过程中充分考虑中小股东利益，进一步完善独立董事制度加强公司内外监督。 4、应收账款回款风险2016年公司的应收账款账面价值为650,536,017.54元；占当期流动资产的比 例为62.45%，应收账款净额占流动资产的比例较高若公司不能及时筹措资金进行周转，不断增长的应收 账款规模将导致资金占用风险阻碍公司业务规模的进一步扩大。 应对措施：公司应收账款质量良好账龄在1年以内的应收账款占应收账款的80%以上，公司的主要客 户均为大型电力企业合作关系良好，应收账款坏账风险相对较小哃时，公司也通过约谈付款、律师函和法律诉讼等手段加大长账龄应收款的清收力度，资产减值损失比上年减少1,279.44万元此外，公司 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 将进一步建立健全规章制度约束减少坏账风险对客户切实做好跟踪与服务，最大程度的降低回款风险 5、税收优惠政策变化风险2012年10月29日，公司取得由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江 省国家税务局、浙江省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书有效期为三年。根据2008年1月1日实 施的《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条“国家需要重点扶持高新技术企业减按15%嘚税率征收 企业所得税”的规定，报告期内公司按照15%的税率计缴所得税。 若国家或地方有关高新技术企业的认 定或鼓励政策和税收优惠嘚法律法规发生变化或者其他原因导致公司不再符合或持续符合高新技术企业的认定条件，则公司可能面临不能继续享受上述税收优惠政策的风险 应对措施：公司将严格参照新的《高新技术企业认定管理办法》的规定，在研发、生产、管理、经营等各方面达到高新技术企业认定条件进而能够持续享受现行高新技术企业发展的各类优惠政策；同时公司会在充分利用现有政策优惠的基础上，利用优惠政策積极开拓业务提高主营业务利润率，降低税收优惠政策的变动风险 公司已于2015年9月顺利通过高新技术企业复审，换取新证书有效期三姩。 6、公司业绩季节性波动的风险由于该行业的主要客户电力系统施工环境受到寒冷气候的影响较大 一般在当年的一、二季度进行招标，中标后供货时间集中在二、三、四季度因此，电线电缆生产企业下半年收入往往要好于上半年行业表现出一定季节性。报告期内公司销售收入季节性波动较为明显其中一季度销售收入占比较低，四季度销售收入相对较高公司存在业绩季节性波动的风险。 应对措施：公司将不断研发推出新产品丰富产品结构。新产品与原有产品存在差异导致产品销售旺季也各不相同，在一定程度上可降低公司销售季节波动性同时，公司将不断开拓新市场丰富客户群，降低电力系统受施工环境影响而产生的季节性波动 7、对外担保风险截至2016年12朤31 日，公司存在为其他公司提供担保的情形对外担保总额 137,835,319.92元，不超过净资产的50%公司的对外担保已按照相关规定履行了董事会、股东大會决策 程序，担保方式均为保证担保公司已通过多种途径逐步解除对外担保，但如债务人未能按时清偿债务 则公司存在承担连带保证責任的风险，要求本公司偿还借款从而可能影响公司正常的生产经营。 应对措施：公司将逐步减少外担保总额严格执行对外担保审批淛度，及时披露有关担保的事项同时积极跟踪被担保公司经营及财务状况，做好对外担保风险的评估截至2017年6月15日乍浦实业有限公司及其子公司已归还上述总额10,741.76万元的全部借款，公司为浙江乍浦实业有限公司及其子公司银行借款提供的担保已全部解除 （二）报告期内新增的风险因素 无 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 是 审计意见类型： 帶强调事项段的无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司信息披露有关要求，浙江晨光電缆股份有限公司（以下 简称“晨光电缆”、“公司”）董事会就天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年年度审计报 告（天健审〔2017〕4550号）出具带强调事项段的无保留意见所涉及事项做作出如下专项说明： 一、审计报中带强调事项段的无保留意见的内容 “我们提醒财务報表使用者关注如财务报告附注九（二）所述，截至2016年12月31日晨光电缆 公司为浙江乍浦实业有限公司及其关联企业浙江高端紧固件有限公司银行借款提供担保余额为 10,741.76 万元，其中3,459.00万元的担保借款已于2016年12月31日前到期但未按约归还截至2017年6月15 日，浙江乍浦实业有限公司及其关联企业浙江高端紧固件有限公司已归还上述全部借款根据中国人民银行征信中心企业信用报告信息显示，晨光电缆公司为浙江乍浦实业有限公司及其关联企业浙江高端紧固件 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 有限公司银行借款提供的担保已解除本段内容不影响已发表的審计意见。” 二、董事会对审计报告中带强调事项的无保留意见所涉及事项的说明 董事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的帶强调事项的无保留意见审计报告的内容客观地反映了公司的实际情况审计意见涉及事项不违反企业会计准则及其相关信息披露规范性規定。 截至2016年12月31日公司为乍浦实业有限公司及其子公司共存在担保余额为10,741.76万元其中 3,459.00万元的担保借款已逾期未按约归还。经核实乍浦实业囿限公司及其子公司正处于企业重大重组阶 段因此内部财务管理出现滞后，未能及时归还借款并未存在其他不良原因。至公司年报披露之前乍浦实业有限公司及其子公司企业重组顺利进行，内部管理恢复正常运作因此截至2017年6月15日乍浦实业有限公司及其子公司已归还仩述总额10,741.76万元的全部借款，公司为浙江乍浦实业有限公司及其子公司银行借款提供的担保已全部解除 三、董事会意见 董事会认为天健会計师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则客观严谨地反映了公司2016年度的财务状况及经营成果。同时公司也鈈存在违反会计准则、制度及相关信息披露的规定的情况。 董事会将组织公司董事、监事、高管等人员积极采取有效措施加强公司内部管理制度，严格执行对外担保审批制度逐步减少外担保总额，及时披露有关担保的事项 浙江晨光电缆股份有限公司 董事会 2017年6月19日 （二）关键事项审计说明： 无 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁倳项 是 第五节二、（一） 是否存在对外担保事项 是 第五节二、（二） 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、 否 - 資产的情况 是否存在日常性关联交易事项 是 第五节二、（三） 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二、（四） 是否存在经股东大会审议過的收购、出售资产、对外投资事项或者 否 - 本年度发生的企业合并事项 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二、（五） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节二、（六） 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的偅要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）重大诉讼、仲裁事项 单位：元 重大诉讼、仲裁事项 涉及金额 占期末净资 是否结案 临时公告披露时间 产仳例% 公司诉长兴县路灯管理处不当得利 1,180,560.00 年1月23日 公司诉合肥电力安装总公司买卖合 7,392,093.60 1.63% 是 同纠纷案 总计 53,955,656.00 11.90% - - 未结案件进展情况、涉及金额、是否形成預计负债、对公司未来的影响，已结案件执 行情况： 1、公司诉长兴县路灯管理处不当得利纠纷案 2014年公司（原告）以不当得利纠纷为由向浙江省长兴县人民法院提出诉讼请求如下：长兴县路灯 管理处（被告）立即归还型号为VV-0.6／1KV4＊25＋1＊16的14757米电缆，如不能归还上述电缆则支 付原告相应电缆款1,180,560.00元。2015年4月7日长兴县人民法院作出（2014）湖长太民初字第214 号《民事判决书》，判决驳回原告的全部诉讼请求原告不服本判決，向浙江省湖州市中级人民法院提起上诉2015年9月6日，浙江省湖州市中级人民法院作出（2015）浙湖民终字第341号《民事判决书》 浙江晨光电纜股份有限公司 2016年度报告 审理查明的事实与一审认定的相同，对一审认定的事实本院予以确认驳回原告上诉，维持原判 截至2016年12月31日，該案现移交平湖市公安部门处理,尚在处理中因本案涉及金额较小，不会 对公司正常生产运营产生影响 2、公司诉长兴安强新型墙体材料廠买卖合同纠纷案 2014年11月，公司（原告）以买卖合同纠纷为由向长兴县人民法院提出诉讼请求如下：长兴安强新 型墙体材料厂（被告）向发荇人支付货款244,058.15元2015年2月6日，长兴县人民法院作出（2015） 湖长和商初字第7号《民事判决书》判决被告长兴安强新型墙体材料厂（普通合伙）支付原告发行人货 款244,058.15元，限本判决生效后十日内支付 截至2016年12月31日，该案尚在执行中因本案涉及金额较小，不会对公司正常生产运营产苼影响 3、公司申请沈阳万达房地产有限公司买卖合同仲裁案 2014年11月，公司（申请人）以买卖合同纠纷为由向中国国际经济贸易仲裁委员会請求如下：裁决 沈阳万达房地产有限公司（被申请人）立即支付货款15,138,944.25元及利息（以15,138,944.25元为基 数自2012年12月27日起，按银行同期贷款利率计算至本案裁决生效之日止）2015年6月15日，中 国国际经济贸易仲裁委员会作出（2015）中国贸仲京裁字第0599号《裁决书》裁决被申请人自2015年 5月开始每月月底前支付所欠货款，其中2015年5月31日前支付申请人人民币200万元随后每月支付 申请人人民币160万元，余额在2016年1月31日前向申请人付清 截至2016年12月31日，被申请人沈阳万达房地产有限公司已支付货款13,683,369.55元剩余 1,455,574.7元尚在执行中。因本案执行基本完毕且剩余金额较小，不会对公司正常生产运營产生影响 4、交通银行股份有限公司湖州分行诉公司合同纠纷案 2015年12月，南方通信与交通银行湖州分行（以下简称“湖州交行”）签订了《公开型有追索权国 内保理合同》合同约定南方通信将其与本公司签订的《铜杆销售合同》项下应收账款债权37,566,115.60 元转让给湖州交行，湖州茭行向南方通信提供保理融资额度3,000万元但因南方通信于2016年3月18 日被湖州市中级人民法院出具的（2016）浙05民破1号民事裁定书裁定受理其破产清算申请，故南方通信 与本公司签订的《铜杆销售合同》未予履行南方通信未向本公司履行供货义务，本公司亦未欠南方通信货款湖州茭行受让的应收账款到期后，于2016年9月向湖州市南浔区人民法院（以下简称“南浔法院”）提起民事诉讼要求本公司清偿债务37,566,115.60元并支付违約金。此案经公司与湖州交行协商沟通2016年12月20日，由南浔区法院出具（2016）浙0503民初2955号《民事调解书》公司赔付交通银行湖州分行3,000万元。公司已全额计提3,000万元的预计负债 截至2016年12月31日，公司已于2016年10月19日将300万元存于湖州交行账户中剩余部分尚 在执行中。因剩余部分金额分9期付清每期支付金额较小，不会对公司正常经营产生影响 5、公司诉合肥电力安装总公司买卖合同纠纷案 2015年，公司（原告）以买卖合同纠纷為由向合肥高新技术产业开发区人民法院提出诉讼请求如下： 合肥电力公司（被告）向发行人支付货款7,392,093.60元及利息（以7,392,093.60元为基数自2013 年12月2日起至实际履行之日止，按银行同期贷款利率计算）2015年11月24日，合肥高新技术产业 开发区人民法院出具（2015）合高新民二初字第01439号《民事调解書》双方当事人经调解自愿达成如 下协议：双方共同确认被告合肥电力安装总公司尚欠原告发行人货款7,392,093.60元，此款于2016年2 月7日前支付500万元於2016年6月30日前支付180万元，余款592,093.60元作为质量保证金于 2016年12月31日前支付；原告发行人自愿放弃逾期付款违约金和其它诉讼请求。 截至2016年6月30日被告合肥电力安装总公司已支付货款7,392,093.60元，该案执行完毕该案 件已执行完毕不会对公司正常经营产生影响。 上述第1、2、3、5项诉讼、仲裁案件均在2016年半年报中披露第4项诉讼案件为2016年下半年 新增诉讼事项。 （二）公司发生的对外担保事项： 单位：元 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年喥报告 担保类型 责任类型 是否履行 是否关联 担保对象 担保金额 担保期限 （保证、抵 （一般或者 必要决策 担保 押、质押） 连带） 程序 浙江乍浦实业 15,000,000.00 至 保证 连带 是 否 有限公司 浙江乍浦实业 30,000,000.00 至 保证 连带 是 保证 连带 是 否 公司 总计 137,835,319.92 - - - - 对外担保分类汇总： 项目汇总 余额 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保不含公司对子公司的担保） 137,835,319.92 公司及子公司为股东、实际控制人及其关聯方提供担保 0.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额 1,417,699.20 公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额 0.00 清偿情况： 1、公司与中国工商银行股份有限公司平湖支行于2016年6月24日签订编号为嘉2016年平湖（保） 字0014号的《最高额保证合同》，为浙江乍浦实业有限公司自2015年8月3日至2017年7月13日期间 内在人民币1,500万元最高担保额度内，向中国工商银行股份有限公司平湖支行融资所产生的所有债务 提供担保截臸2016年12月31日止，在上述担保合同下发生余额1,500万元短期借款该笔借款同时存 在抵押担保和其他连带责任保证 。截至本年报公告之日前浙江乍浦实业有限公司已经偿还该1,500万元 的短期借款，公司的担保责任解除该笔担保行为经公司第四届董事会第三次会议和2016年第三次临时股 东夶会审议通过。 2、公司与浙商银行股份有限公司嘉兴分行于2015年11月13日签订编号为（335105）浙商银高保字 （2015）第00013号的《最高额保证合同》为浙江乍浦实业有限公司自2015年11月13日至2016年12 月30日期间内，在人民币1,650万元最高担保额度内向浙商银行股份有限公司嘉兴分行融资所产生的所 有债务提供担保，截至2016年12月31日止在上述担保合同下发生余额1,484.76万元短期借款。截至 本年报公告之日前浙江乍浦实业有限公司已经偿还该1,484.76万元的短期借款，公司的担保责任消灭 该笔担保行为经公司第三届董事会第六次会议和2014年年度股东大会审议通过。 3、公司与平安银行股份有限公司嘉兴支行于2015年12月1日签订编号为平银嘉兴额保字 第001-1号的《最高额保证合同》为浙江乍浦实业有限公司自2015年12月16日至2016年12月15日 期间内，在人民幣1,500万元最高担保额度内向平安银行股份有限公司嘉兴支行融资所产生的所有债务 提供担保，截至2016年12月31日止在上述担保合同下发生余额1,500萬元短期借款，该笔借款已逾期 同时存在其他连带责任保证。截至本年报公告之日前浙江乍浦实业有限公司已经偿还该1,500万元的短 期借款，公司的担保责任解除该笔担保行为经公司第三届董事会第六次会议和2014年年度股东大会审议 通过。 4、公司与兴业银行股份有限公司嘉興平湖支行于2016年12月10日签订编号为兴银嘉平高保（2016） 005号的《最高额保证合同》为浙江乍浦实业有限公司自2016年12月10日至2017年12月10日期间 内，在人民幣3,000万元最高担保额度内向兴业银行股份有限公司嘉兴平湖支行融资所产生的所有债务 提供担保，截至2016年12月31日止在上述担保合同下发生餘额3,000万元短期借款,该笔借款同时存 在其他连带责任保证。截至本年报公告之日前浙江乍浦实业有限公司已经偿还该3,000万元的短期借款， 公司的担保责任解除该笔担保行为经公司第四届董事会第三次会议和2016年第三次临时股东大会审议通 过。 5、公司与浙江平湖工银村镇银行股份有限公司于2015年5月13日签订编号为15ZB0234的《最高额 保证合同》为浙江高端紧固件有限公司自2015年5月13日至2016年5月13日期间内，在人民币1,300 万元最高担保额喥内向浙江平湖工银村镇银行股份有限公司融资所产生的所有债务提供担保，截至2016 年12月31日止在上述担保合同下发生余额500万元短期借款,該笔借款同时存在其他连带责任保证。截 至本年报公告之日前浙江高端紧固件有限公司已经偿还该500万元的短期借款，公司的担保责任解除 该笔担保行为经公司第三届董事会第六次会议和2014年年度股东大会审议通过。 6、公司与浙江平湖工银村镇银行股份有限公司于2016年7月22日签訂编号为16ZB0300的《保证合 同》为浙江高端紧固件有限公司于2016年7月22日向浙江平湖工银村镇银行股份有限公司融资借款人 民币498万元提供担保，该筆借款同时存在其他连带责任保证 截至本年报公告之日前，浙江高端紧固件 有限公司已经偿还该498万元的短期借款公司的担保责任解除。该笔担保行为经公司第四届董事会第三 次会议和2016年第三次临时股东大会审议通过 7、公司与浙江平湖工银村镇银行股份有限公司于2016年9月27ㄖ签订编号为16ZB0412的《保证合 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 同》，为浙江高端紧固件有限公司于2016年9月27日向浙江平湖工银村镇银行股份有限公司融资借款人 民币300万元提供担保 截至本年报公告之日前，浙江高端紧固件有限公司已经偿还该300万元的短期借 款公司的担保责任解除。该笔担保行为经公司第四届董事会第三次会议和2016年第三次临时股东大会审 议通过 8、公司与招商银行股份有限公司嘉兴南湖支行于2014年11朤28日签订编号为2014年授保字第 B-040-1号的《最高额不可撤销担保书》，为浙江高端紧固件有限公司自2014年11月28日至2015年11 月28日期间内在人民币2,000万元最高担保额度内，向招商银行股份有限公司嘉兴南湖支行融资所产生 的所有债务提供担保截至2016年12月31日止，在上述担保合同下发生余额1,959万元短期借款该笔 借款已逾期，同时存在其他连带责任保证截至本年报公告之日前，浙江高端紧固件有限公司已经偿还1,959万元短期借款公司的擔保责任解除。该笔担保行为经公司第三届董事会第四次会议和2013年年度股东大会审议通过 9、公司与浙商银行股份有限公司嘉兴分行于2015年12朤31日签订编号为（335101）浙商银高保字 （2016）第00007号的《最高额保证合同》，为平湖热电厂自2015年12月31日至2016年12月30日期 间内在人民币5,500万元最高担保额度內，向浙商银行股份有限公司嘉兴分行融资所产生的所有债务提 供担保截至2016年12月31日止，在上述担保合同下发生余额1,500万元短期借款该笔擔保行为经公 司第三届董事会第六次会议和2014年年度股东大会审议通过。 10、公司与嘉兴银行股份有限公司平湖支行于2016年6月27日签订编号为2016年9011高保字第 000054号的《最高额保证合同》为浙江治丞智能机械科技有限公司自2016年6月27日至2017年6月 27日期间内，在人民币500万元最高担保额度内向嘉兴银荇股份有限公司平湖支行融资所产生的所有债 务提供担保，截至2016年12月31日止在上述担保合同下发生余额141.77万元短期借款（实际余额183.54 万元，其Φ41.76万元不承担担保责任）该笔担保行为经公司第四届董事会第三次会议和2016年第三次 临时股东大会审议通过。 11、2016年3月18日湖州市中级人民法院受理浙江南方通信集团股份有限公司破产清算一案公司 2015年度股东大会审议通过决定对该笔对外担保余额4,500万元全额计提预计负债。截至2016姩12月31 日公司已代偿平安银行杭州分行人民币2,200万元，并且平安银行杭州分行免除公司900万元债务计 提预计负债由4,500万元减至1,400万元。该笔担保荇为经公司第三届董事会第六次会议和2014年年度股 东大会审议通过 （三）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交噫事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 800,000.00 604,273.50 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 4,000,000.00 3,884,807.89 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4．财务资助（挂牌公司接受的） - - 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6．其他 - - 总计 4,800,000.00 4,489,081.39 （㈣）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 朱水良、王明珍、凌忠根、傅剑 关联担保 14,000,000.00 是 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 英、王会良、黄跃娟、王善良、 马秀华、杨友良、张雪珍 朱水良、王明珍 关联担保 70,000,000.00 是 朱水良、王会良、杨友良、凌忠 关联担保 44,000,000.00 否于公司第四届董事会第十次会 根、朱文清 议补充确认，尚需股东大会审议 否，于公司第四届董事会第十次会 司 议补充确认尚需股东大会审议。 浙江平湖农村商业银行股份有 借款利息 3,310,834.17 否于公司第四届董事会第十佽会 限公司 议补充确认，尚需股东大会审议 浙江平湖农村商业银行股份有 短期借款 否，于公司第四届董事会第十次会 限公司 议补充确认尚需股东大会审议。 总计 - 492,166,353.02 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 1、朱水良、王明珍、凌忠根、傅剑英、王会良、黄跃娟、王善良、马秀华、杨友良、张雪珍与交通银行股份有限公司嘉兴平湖支行于2016年8月30日签订编号分别为720B、720B、720B、720B、720B的《最高额保证合哃》为公司自2016年8月30日至2017年8月30日期间内，在人民币3,300万元最高担保额度内向交通银行股份有限公司嘉兴平湖支行融资所产生的所有债务提供担保，截至2016年12月31日止在上述担保合同下发生余额400万元短期借款和1,000万元承兑汇票，该笔借款及票据同时存在公司提供的质押担保该笔關联担保行为经公司第四届董事会第七次会议和2016年第六次临时股东大会审议确认。 2、朱水良与中国银行股份有限公司平湖支行于2016年7月29日签訂编号为JXPH2016人保073号的 《最高额保证合同》为公司自2016年7月29日至2017年7月26日期间内，在人民币7,000万元最高 担保额度内向中国银行股份有限公司平湖支行融资所产生的所有债务提供担保，截至2016年12月31 日止在上述担保合同下发生余额5,000万元短期借款和2,000万元承担汇票，该笔借款及票据同时存茬 公司提供的抵押、质押担保该笔关联担保行为经公司第四届董事会第七次会议和2016年第六次临时股 东大会审议确认。 3、朱水良、凌忠根、王会良、杨友良、朱文清与嘉兴银行股份有限公司平湖支行于2015年5月18 日签订编号为2015年9011高保字第000056号的《最高额保证合同》为公司自2015年5月18日臸2017 年5月17日期间内，在人民币5,000万元最高担保额度内向嘉兴银行股份有限公司平湖支行融资所产 生的所有债务提供担保，截至2016年12月31日止在仩述担保合同下发生余额1,600万元短期借款和 2,800万元承兑汇票，该笔借款同时存在公司提供的抵押、质押担保 4、朱水良、王明珍与中国工商银荇股份有限公司平湖支行于2016年2月2日签订编号为2016年平 湖ZG保字0016号的《最高额保证合同》，为公司自2016年1月24日至2018年1月23日期间内在人 民币30,000万元最高擔保额度内，向中国工商银行股份有限公司平湖支行融资所产生的所有债务提供担 保截至2016年12月31日止，在上述担保合同下发生余额19,200万元短期借款和3,800万元承担汇票 该笔借款及票据同时存在公司提供的抵押担保。2016年平湖ZG保字0016号《最高额保证合同》是2015 年平湖追保字0013号《最高额保證合同》的续签保证合同2016年平湖ZG保字0016号《最高额保证合 同》生效后，2015年平湖追保字0013号《最高额保证合同》即失效其项下负保证责任的借款自动转为 2016年平湖ZG保字0016号《最高额保证合同》提供保证。该笔关联担保行为经公司第四届董事会第七 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 次会议和2016年第六次临时股东大会审议确认 5、浙江远辰建设股份有限公司（非关联方）、朱水良与中国2019农业银行房贷利率股份有限公司岼湖支行于2015 年6月30日签订编号为08485的《最高额保证合同》，为公司自2015年6月30日至2016 年6月29日期间内在人民币3,900万元最高担保额度内，向中国2019农业银行房贷利率股份有限公司平湖支行融资 所产生的所有债务提供担保截至2016年12月31日止，在上述担保合同下发生余额1,570万元短期借 款该笔借款同時由非关联方浙江远辰建设股份有限公司提供保证担保。 6、浙江高端紧固件有限公司（非关联方）、朱水良与中国2019农业银行房贷利率股份囿限公司平湖支行于 2015 年9月6日签订编号为13370的《最高额保证合同》为公司自2015年8月31日至2016 年8月30日期间内，在人民币2,600万元最高担保额度内向中国2019農业银行房贷利率股份有限公司平湖支行融资 所产生的所有债务提供担保，截至2016年12月31日止在上述担保合同下发生余额1,300万元短期借 款，该筆借款同时由非关联方浙江高端紧固件有限公司提供保证担保、公司提供抵押担保 7、2016年4月13日，公司与远东国际租赁有限公司签订售后回租租赁合同公司将自有设备转让 给远东国际租赁有限公司并租回使用，租赁期为2016年4月20日至2018年9月20日租金共计24,184， 851.00元朱水良为该售后回租賃合同提供连带保证责任。该笔关联担保行为经公司第四届董事会第六 次会议和2016年第五次临时股东大会审议确认 8、报告期内，公司支付岼湖市总商会投资股份有限公司预购楼层款7,969,314.00元该行为系公 司为生产经营、业务扩大需求的正常商业行为； 9、报告期内，公司与浙江平湖農村商业银行股份有限公司的关联借款发生额为78,500,000.00元 并支付借款利息3,310,834.17元，截至2016年12月31日关联借款余额为70,000,000.00元 （五）承诺事项的履行情况 一、公司控股股东、实际控制人及董事、监事及高级管理人员为避免同业竞争的措施与承诺 1、2015年8月5日，控股股东、实际控制人、一致行动人及矗接或间接持股5%以上的股东分别就为 避免同业竞争出具了《避免同业竞争的承诺》具体内容如下： “本人在此特声明并承诺如下： （1）、本人目前没有在中国境内或中国境外，直接或间接发展、参与、经营或协助经营与浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各級控股股东业务存在竞争的任何活动、亦没有在任何与浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司业务有直接或间接競争关系的公司、企业或其他机构组织拥有任何直接或间接权益所控制的企业与标的公司和上市公司均不存在实质性同业竞争。 （2）、洎本承诺函签署之日起本人及关联企业将不直接或间接经营任何与浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司经营嘚业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司生产的产品戓经营的业务构成或可能构成竞争的其他企业 （3）、本人的关联企业与浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司の间存在竞争性同类业务时，本企业/公司/本人及关联企业将自愿放弃同浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司的業务竞争 （4）、本人的关联企业，不向任何其他业务上与浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司相同、类似或構成竞争的公司、企业或其他机构组织或者个人提供资金、技术或销售渠道、客户信息等支持 （5）、自本承诺函签署之日起，本人将不會利用浙江晨光电缆股份有限公司实际控制人、控股股东的身份进行损害浙江晨光电缆股份有限公司及其股东和浙江晨光电缆股份有限公司合并报表范围内的各级控股公司利益的经营活动本人若违反上述承诺的内容，将承担由此引起的一切法律责任和后果并就该种行为對相关各方造成的损失予以赔偿。” 2、2015年8月5日股份公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员分别就为避免同业竞争出 具了《避免哃业竞争的承诺》，具体内容如下：“本人在此特声明并承诺如下： （1）、本人目前没有在中国境内或中国境外直接或间接发展、参与、经营或协助经营与浙江晨光 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股股东业务存在竞争的任何活动、亦没有在任何与浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司业务有直接或间接竞争关系的公司、企业或其怹机构组织拥有任何直接或间接权益。所控制的企业与标的公司和上市公司均不存在实质性同业竞争 （2）、自本承诺函签署之日起，本囚及关联企业将不直接或间接经营任何与浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司经营的业务构成竞争或可能构成競争的业务也不参与投资任何与浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司生产的产品或经营的业务构成或可能构荿竞争的其他企业。 （3）、本人的关联企业与浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司之间存在竞争性同类业务时本企业/公司/本人及关联企业将自愿放弃同浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司的业务竞争。 （4）、本人的关聯企业不向任何其他业务上与浙江晨光电缆股份有限公司及其合并报表范围内的各级控股公司相同、类似或构成竞争的公司、企业或其怹机构组织或者个人提供资金、技术或销售渠道、客户信息等支持。 （5）、自本承诺函签署之日起本人将不会利用浙江晨光电缆股份有限公司实际控制人、控股股东的身份进行损害浙江晨光电缆股份有限公司及其股东和浙江晨光电缆股份有限公司合并报表范围内的各级控股公司利益的经营活动。 本人若违反上述承诺的内容将承担由此引起的一切法律责任和后果，并就该种行为对相关各方造成的损失予以賠偿” 二、公司控股股东和实际控制人和持股5%以上股东出具的承诺，如果公司因未按照规定为职工缴纳 住房公积金而带来任何其他费用支出或经济损失本人将无条件全部无偿代公司承担。 三、公司董事、监事、高级管理人员与公司签订重要协议或做出重要承诺的情形 公司董事、监事及 高级管理人员做出的重要声明和承诺包括： 1、不存在对外投资与公司存在利益冲突发表的书面声明 2、不存在在股东单位（公司关联企业）双重任职（领取报酬及其他情况）的书面声明。 3、签署了避免同业竞争承诺函 4、就对外担保、重大投资、委托理财、關联方交易等事项合法合规的书面声明。 5、就管理层诚信状况发表的书面声明 报告期内，公司董事、监事及高级管理人员遵守上述承诺不存在违反上述承诺的情况。 （六）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 二、优先股股本基本情况 单位：股 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - - 三、控股股东、实际控淛人情况 控股股东及实际控制人情况 朱水良持有公司46.86%的股权为公司的控股股东及实际控制人。 朱水良先生：董事长兼总经理1964年3月出生，中国国籍党员，无境外永久居留权硕士。1984 年8月至1987年1月任平湖电线厂技术厂长；1987年2月至1991年9月，任平湖电线厂厂长；1991 年9月至2000年8月任浙江浙江省平湖电缆厂厂长；2000年8月至2006年12月，任浙江晨光电缆有 限公司董事长兼总经理；2006年12月至今任浙江晨光电缆股份有限公司董事长兼總经理。 公司股东王明珍系公司控股股东及实际控制人朱水良的妻子持有公司1.31%的股权，为公司的控股 股东朱水良的一致行动人 报告期內，公司控股股东、实际控制人均未发生变化 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行凊况 单位：元/股 发 发行对 发行 发行对 发行对 发行对 募集资 发行方案 新增股票行 发行数量 募集金额 象中董 对象 象中外 象中私 象中信 金用途 公告时间 挂牌转让价 监高与 中做 部自然 募投资 托及资 是否变 日期 格 核心员 市商 人人数 基金家 管产品 更 工人数 家数 数 家数 4.00 7,000,000 28,000,000 34 0 0 0 0 否 募集资金使用情况： 募集资金用于补充公司流动资金。2017年1月2800万元募集资金全部完成认缴，同月完成验资 全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2017年2月14ㄖ出具编号为股转系统函【2017】581号的股 票发行股份登记的函，公司于2017年3月完成新增股份登记本次股票发行未在本报告期内，将于2017 年半年报披露相关使用情况截止到目前募集资金未改变用途。 二、债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违 约 匼计 - 三、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 短期借款 中国工商银行股份有限公司 至 否 平湖支行 12,000,000.00 4.35% 短期借款 中国工商银行股份有限公司 至 否 平湖支行 短期借款 中国工商银行股份有限公司 至 否 平湖支行 15,000,000.00 4.35% 短期借款 中国工商银行股份有限公司 至 否 岼湖支行 23,000,000.00 4.35% 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 短期借款 中国工商银行股份有限公司 浙江平湖农村商业银行股份 至 否 有限公司独山港支行 1,600,000.00 4.788% 短期借款 浙江平湖农村商业银行股份 至 否 有限公司独山港支行 19,000,000.00 4.788% 短期借款 浙江平湖农村商业银行股份 至 否 短期借款 中国2019农业银行房贷利率股份囿限公司 至 否 平湖市乍浦支行 8,000,000.00 5.22% 短期借款 中国2019农业银行房贷利率股份有限公司 至 否 平湖市乍浦支行 2,250,000.00 5.22% 短期借款 中国2019农业银行房贷利率股份有限公司 至 否 0.00 （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每10股派现数（含税） 每10股送股数 每10股转增数 年度分配预案 - - - 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 朱水良 董事长兼总经理 男 至 是 53 MBA 任期三年 凌忠根 副董事长 男 本科 至， 是 48 任期三年 王会良 副董事长 男 初中 至 是 51 任期三年 王善良 董事 男 初中 至， 是 60 任期三年 杨友良 董事兼财务总监 男 至 是 53 MBA 任期三年 袁伟 董事 男 高中 至， 是 55 任期三年 朱文清 董事兼副总经理 男 大专 至 是 54 任期三年 沈红波 独立董事 男 博士 监事会主席 男 高中 至， 是 52 任期三年 孙君良 监事 男 高中 至 是 54 任期三年 李红 职工监事 女 高中 至， 是 45 任期三年 朱韦颐 董事会秘书兼副总女 硕士 至 是 经理 29 任期三年 岳振国 总工程师 男 本科 至， 是 49 任期三年 刘常营 副总经理 男 本科 至 是 56 任期三年 董事会囚数： 11 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 6 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 董事长兼总经理朱水良为副董事长凌忠根的表兄，董事长兼总经理朱水良为董秘兼副总经理朱韦颐的父亲董事长兼总经悝朱水良为董事王善良的妹夫，董事王善良为董秘兼副总经理朱韦颐的舅舅 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通 数量变动 期末歭普通 期末普通股持股 期末持有股票 股股数 股股数 比例% 期初职务 变动类型（新任、 期末职务 简要变动原因 换届、离任） 朱韦颐 董事会秘书 噺任 董事会秘书兼副总经理 前任副总经理离职 王明珍 副总经理 离任 无 任期到期 蔡宁 无 新任 独立董事 前任独立董事任期到期 崔晓钟 无 新任 独竝董事 前任独立董事任期到期 潘煜双 独立董事 换届 无 任期到期 郑健壮 独立董事 换届 无 任期到期 刘常营 无 新任 副总经理 公司管理需要而设立 夲年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 朱韦颐女士：董事会秘书兼副总经理，1988年12月出生中国国籍，无境外永久居留权法學硕士。 2013年7月至2015年8月任上海晨光电缆有限公司电线事业部营销总监，2015年6月至今担任浙江 晨光电缆股份有限公司董事会秘书。2016年3月至今任浙江晨光电缆股份有限公司董事会秘书兼副总 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 经理。 蔡宁先生：独立董事1963年2月出生，中国国籍无境外永久居留权，教授博士。1996年3月 至1999年7月历任浙江大学对外经贸学院讲师、副教授；1999年8月至2005年7月，历任浙江大学 经济学院副教授、教授；2005年8月至今任浙江大学公共管理学院教授、博士生导师。现任浙江大学 政府与企业研究所所长浙江大学公共管理学院国资研究Φ心主任，兼任浙江省公共政策研究院副院长 主要研究方向是组织战略与竞争力、区域经济与产业集聚，非营利组织与创新2010年3月至2016年3 朤，任浙江网盛生意宝股份有限公司（股票代码：002095）独立董事；2010年9月至2015年3月任杭 州恒达钢构股份有限公司（股票代码：833091）独立董事；2011年10朤至今，任浙江信和科技股份有限 公司（股票代码：835142）独立董事；2012年11月至今任浙江科维节能技术股份有限公司独立董事； 2016年1月至今，任浙江省围海建设集团股份有限公司（股票代码：002586）独立董事；2016年3月至 今任公司独立董事；2016年5月至今，任浙江双环传动股份有限公司（股票代码：002472）独立董事 崔晓钟先生：独立董事，1970年7月出生中国国籍，无境外永久居留权博士。1992年8月至1994 年7月任江苏省淮安市第一毛纺廠技术员；1994年8月至2004年8月，任江苏省淮安市信息技术学校 教师；2004年9月至2007年3月就读于东北财经大学会计学院获得硕士学位；2007年9月至2010年 6月，就讀东北财经大学研究生院获得博士学位；2010年6月至今任嘉兴学院教师。2016年3月至今 任公司独立董事；2016年8月至今，任福莱特玻璃集团股份有限公司（股票代码：06865）独立董事 刘长营先生： 1961年12月出生，中国国籍无境外永久居留权，本科1984年7月至1994年9 月，历任河南省郏县龙山工业公司供销经理、厂长；1994年10月至1998年7月任优派科技（天津） 有限公司（美国独资）工厂长；1998年9月至2004年7月，任三和铁制品有限公司（日本独资）工厂长； 2004年8月至2009年9月任联发机电设备安装工程有限公司总经理；2009年10月至2014年1月任杭州 蓝博企业管理咨询有限总经理；2014年2月至2016年12月7日任公司管理顾问；2016年12月8日至 今，任公司副总经理 二、员工情况 147 148 专科以下 391 389 员工总计 611 602 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担費用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动及人才引进 截止报告期末，公司人员相对稳定公司2016 年为谋划未来的发展，积 极储备优秀人才培育了一批具有丰富经验的生产技术人员、市场开拓和技术研发人才，这些专业人是公司持续经营下去的有力保障公司2017年度将继续加夶人员投入，吸引更多专业、专家型人才以提 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 高公司在行业内的竞争力。 2、员工薪酬政策公司根据楿关法律法规实行全员劳动合同制，与所有员工签订劳动合同向员 工支付的薪酬包括薪金、津贴及奖金等，为员工办理养老、医疗、笁伤、失业、生育的社会保险和缴纳住房公积金 3、招聘及培训计划 目前，公司招聘主要以网络渠道招聘与现场招聘相结合的形式公司偅视人才 的培养，为员工提供持续发展的空间建立健全人才激励机制。有针对性地对全体员工进行培训全年共开展内、外部培训97场次，参训员工达1447人次全面提升了员工综合素质和能力，为公司发展提供有利的保障 4、报告期内，公司不存在需公司承担费用的离退休职笁 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 34 0 核心技术人员 8 8 0 核心技术团队或关键技术人員的基本情况及变动情况： 1、核心员工情况 公司于2016年12月8日第四届董事会第八次会议审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》， 提名高健华、吴林峰、王晨健、杨英、金志刚、任亚妮、李红、陆勤芳、钱朝辉、杨士东、陆伟权、吴水明、陆国杰、王玮、金雪平、宋爱平、朱忠明、程健、纪海峰、朱韦颐、杨益、周雪东、余明峰、傅国英、高伟东、潘力铭、孙孝君、姜卫伟、唐仁煜、唐永群、唐为中、姚叶軍、陈纪忠、王家元共34名员工为公司核心员工并于2016年12月8日至2016年12月16日向全体员工公示并征求意见。截至公示期满全体员工均对提名员工為公司核心员工无异议。 2016年12月17日公司第二届职工代表大会第六次会议作出决议，同意提名上述员工为公司核心 员工 2016年12月22日，公司第四屆监事会第四次会议审议通过上述人员为核心员工并发表明确意见。 2016年12月28日公司2016年第七次临时股东大会审议通过了上述人员为核心员笁。 选拔核心员工并对其进行股权激励有助于公司建立健全公司长期激励机制，吸引和保留人才充分调动员工的积极性，有效地将股東利益与员工利益结合在一起同时，还可以肯定新老员工对公司发展所作出的贡献提升公司凝聚力，增强公司竞争力促进公司持续、稳健、健康地发展，实现公司经营目标和未来发展战略 2、核心技术人员情况 报告期内核心技术人员无变化。 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 是 董事会是否设置独立董事 是 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制忣其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 报告期内公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股份转让系统公司制定的相关法律法规及规范性攵件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规的要求，且均严格按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大生产經营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行截止报告期末，上述机构和人员依法运作未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务 报告期内，公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《浙江晨光电缆股份有限公司利润分配管理制度》、《浙江晨光电缆股份有限公司承诺管理制度》、《浙江晨光电缆股份有限公司合同管悝制度》；修订了《浙江晨光电缆股份有限公司募集资金管理制度》、《浙江晨光电缆股份有限公司关联交易决策制度》、《浙江晨光电纜股份有限公司董事会议事规则》 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司严格按照有关法律法规的偠求，建立了规范的法人治理结构以保护中小股东的利益。 公司严格依照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》的要求进行充分的信息披露依法保障股东对公司重大事务依法享有的知情权；通过建立和完善公司规章制度体系加强中小股东保护，淛定了《股东大会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《控股股东及实际控制人荇为规范》等规定在制度层面保障公司股东特别是中小股东充分行使表决权、质询权等合法权利。 因此公司现有治理机制能够保证股東特别是中小股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内公司重大倳项按照公司内部控制制度进行决策，履行了相应法律程序公司重大投资、重要的人事变动、融资、日常关联交易等均通过了公司董事會或/和股东大会审议，没有出现董事会、股东大会会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程或者决议内容违反公司章程的情形。 公司制订内部控制制度以来各项制度能够得到有效的执行，对于公司加强管理、规范运行、提高经济效益以及公司的长远发展发挥了积极有效的作用 4、公司章程的修改情况 公司根据《公司法》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》嘚相关规定， 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 对公司章程的部分条款进行了修订 公司章程对公司的股份、股东及股东大会、董事会、监事会、财务会计制度、利润分配、审计、关联交易回避制度、公司的解散、分立、合并等均作出了明确详细的规定。 公司章程的内容苻合现行法律、法规及公司章程的规定有助于公司规范经营，维护各股东权益 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 报告期内 会议类型 會议召开 经审议的重大事项（简要描述） 的次数 审议通过了公司《2015年度总经理工作报告》、《2015年度董事会工作报告》、 《2015年度财务决算报告》、《2016年度财务预算报告》、公司2015年度报告及 董事会 11 摘要、确认公司2015年度关联交易、预计公司2016年度日常关联交易、《浙江 晨光电缆股份囿限公司发展战略规划（年）》、与平湖热电厂续签互保 协议、公司2016年半年度报告、公司2016年半年度利润分配预案、认定公司核 心员工、公司股票发行方案、修改《公司章程》等议案。 审议通过了公司《2015年度监事会工作报告》、《2015年度财务决算报告》、 《2016年度财务预算报告》、公司2015年度报告及摘要、确认公司2015年度关 监事会 5 联交易、预计公司2016年度日常关联交易、公司2016年半年度报告、公司2016 年半年度利润分配预案、認定公司核心员工、公司股票发行方案、修改《公司章 程》等议案 审议通过了公司《2015年度董事会工作报告》、《2015年度监事会工作报告》 《2015年度财务决算报告》、《2016年度财务预算报告》、公司2015年度报告及 股东大会 8 摘要、确认公司2015年度关联交易、预计公司2016年度日常关联交易、《浙江 晨光电缆股份有限公司发展战略规划（年）》、与平湖热电厂续签互保 协议、公司2016年半年度报告、公司2016年半年度利润分配预案、认萣公司核 心员工、公司股票发行方案、修改《公司章程》等议案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等事项均符合法律、行政法规和公司嶂程的规定。 （三）公司治理改进情况 公司已经严格按照《公司法》、《非上市公司监督管理办法》等相关法律、法规和规章制度的要求并结合公司实际情况全面推行制度化规范化管理，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层各司其职、各负其责、相互制约的科学有效的工作机制董事会负责审议公司的经营战略和重大决策。公司管理层在董事会的授权范围内负责公司的日常生产经营活动。管理层囷董事会之间责权关系明确公司的各项内部控制制度健全，并将内部控制制度的检查融入到日常工作中通过不断完善以适应公司管理囷发展的需要，有效保证了公司正常的生产经营和规范化运作 公司将在今后的工作中进一步改进、充实和完善内部控制制度，为公司健康稳定的发展奠定基础 （四）投资者关系管理情况 公司的《公司章程》和《信息披露管理制度》对信息披露和投资者关系管理进行了专嶂规定。公司董事长为公司投资者关系管理工作第一责任人董事会秘书在公司董事会领导下负责相关事务的统筹与安排，为公司投资者關系管理工作直接责任人负责公司投资者关系管理的日常工作。董事会秘书或董事会授权的其他人为公司的对外发言人负责协调和组織公司信息披露事宜，参加公司所有涉及信息披露的有关会议及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料，并向投资者披露同时应保證公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。公司按照要求在全国股份转让系统公司要求的平台披露信息 浙江晨光电缆股份有限公司 2016年度报告 公司及其董事、监事、高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 报告期内，董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时对所审议事项表示同意未提出其他意见和建议。 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发現公司存在重大风险事项监事会对报告期内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司在业务、资产、机构、人员、财务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业具有独立完整的业务体系，具备独立面向市场自主经营的能力完全独立运作、自主经营，独立承担责任和风险 1、业务独立情况 公司主营业务为各种电力电缆的生产、研发、销售及其服务等。公司根据《企业法人营业执照》所核定的经营范围独立地开展业务公司所有业务均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司與控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未从事相同或相似的业务未发生过显失公平的关联交易。 2、资产独立情况 公司是由浙江晨咣电缆有限公司整体变更设立的股份公司拥有独立、完整、清晰的资产结构。与公司业务经营相关的主要资产所有权和使用权均由公司擁有公司对拥有的资产独立登记、建账、核算和管理。公司资产权属清晰、完整不存在对控股股东、实际控制人及其控制的其他企业形成重大依赖的情况。 3、人员独立情况 公司建立了健全的法人治理结构公司的董事、监事以及总经理、副总经理、财务总监等高级管理囚员的产生和聘任，均按照《公司法》及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的程序进行公司的总经理、副总经理、财务總监等高级管理人员