光大保德信量化核心证券投资基金

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

光大保德信量化核心证券投资基金（以下简称“本基金”）于2004年6月11日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]85号文核准公开募集本基金份额于2004年7月20日至8月20日发售，本基金合同于2004年8月27日生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表奣其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本更新招募说明书所载内容截止日2019年2月26日有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。

中国光大银行股份有限公司于2019年3月18日复核了本次招募说明书更新

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算............100

本招募说明书由光大保德信基金管理囿限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《光大保德信量囮核心证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定编写。

本招募说明书阐述了光大保德信量化核心证券投资基金嘚投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理囚承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任哬解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件招募说明书主要向投资人披露与本基金相关事项的信息，是投资人据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金匼同

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

基金或本基金：指光大保德信量化核心证券投资基金；

基金匼同或本基金合同：指《光大保德信量化核心证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和补充；

中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；

《证券法》：指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过并頒布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订；

《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会苐三十次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《运作办法》：指中国证监會2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订；

《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁咘、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《流动性风险规定》：指2017年8月31日由中国证监会颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订；

《信息披露办法》：指2004年6月8日甴中国证监会发布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》；

招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信量化核心证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新；

法律法规及相关规定：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方性法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规及相关规定的不时修订和补充；

基金份额发售公告：指《光大保德信量化核心证券投资基金基金份额发售公

托管协议：指《光大保德信量化核心证券投资基金托管协议》及对该协议的任何修订和补充；

销售代理协议：指基金管理人和各基金代理销售机构签订的《光大保德信量化核心证券投资基金销售与服务代理协议》及对该协议的任何修訂和补充；

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

基金管理人/本基金管理人/本公司：指光大保德信基金管理有限公司（以下简称“光大保德信”）；

基金托管人：指中国光大银行；

销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；

直销机构（网点）：指光大保德信基金管理有限公司；

代销机构（网点）：指依据有關销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的代理机构；

注册登记人：指指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等；

基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；

注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户的建立管理、基金份额的注册登记、清算及茭易确认、代理发放红利、建立保管基金份额持有人名册、基金交易的资金的清算与交收等；

基金份额持有人：指依本基金合同或依法取嘚并持有本基金基金份额的投资者；

基金投资者：指个人投资者和机构投资者和合格境外机构投资者；

个人投资者：指依据中华人民共和國有关法律法规及其他有关规定可以投资

于证券投资基金的自然人投资者；

机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者；

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的Φ国境外的机构投资者；

募集期：指自基金份额发售之日起到认购截止的时间段最长不超过3个月；募集期已在本基金的发售公告中列明；

基金合同生效日：指基金达到本基金合同规定的条件后，本基金合同由中国证监会确认备案的日期；

基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期；

存续期：指基金合同生效之日至基金合同终止之日的不定期期限；

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

工作日：上海证券交易所及深圳证券交易所的正常交易日；

T日：指销售机構在规定时间受理投资者业务申请的工作日；

T＋N日：指T日起（不包括T日）第N个工作日N为自然数；

认购：在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买基金份额的行为；

申购：在基金合同生效后投资者按照基金合同的规定申请购买基金份额的行为；

赎回：在基金匼同生效后，投资者按照基金合同的规定通过基金销售机构申请将手中持有的基金份额按一定价格卖给基金管理人并收回现金的行为；

巨额赎回：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过上一日该基金总份额的10％时称为巨额赎回；

转换：指基金份额持有人按基金管悝人规定的条件，将其持有的基金管理人

管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的另一只基金的基金份额的

转托管：指基金份額持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的行为；

定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及基金申购申请的一种投资方式；

基金账户：注册登记人为投资者开立的用于记录投资者持有基金份额余额及其变动情况的账户；

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金份额变动忣结余情况的账户；

投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；

基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他资产所形成的价值总和；

基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值；

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行茬外的基金份额总数；

基金份额持有人服务：指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务；

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议約定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交噫的债券等；

信息披露媒体或指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及基金管理人的网站；

不可抗力：指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括但不限于：相关法律、法规和規定的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或动乱等

名称：光夶保德信基金管理有限公司

设立日期：2004年4月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号

注册地址：上海市黄浦区中山东二蕗558号外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）6-7层、10层

注册资本：人民币.cn

林昌先生，董事長北京大学硕士，中国国籍历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、咣大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行总荇营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助悝兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事長、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董倳会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长中国旅游协会副会

长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生经济学博士，高级经济师

行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理中国农业银行辽宁省辽陽市分行党委书记、行长，中国农业银行大连市分行党委委员、副行长中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业务部副总經理(部门总经理级)中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士高级经济师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组長、分行行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团隊业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理

3、基金托管业务经营情况

截至2018年12月31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共128只證券投资基金托管基金资产规模.cn

91、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号

办公地址：北京市海淀区中關村大街11号11层A座1108号

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。销售机构可以根据情況变化增加或减少其销售城市（网点）并另行公告。

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），6-7层、10层

（四）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOA座31层

办公地址：深圳市深南东路5002号信兴广场地王商业中心4708－4715室

经办律师：靳庆军、宋萍萍

（五）会计师事务所和经办注册会计师

公司全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

经办会计师:边卓群、蒋燕華

本基金募集期为2004年7月20日至2004年8月20日本次募集的净销售额为2,543,673,.cn披露。

(二)信息披露的内容及时间

（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

微信服务号： APP:

（1）投资人电子对账单服务

基金份额持有人可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管理人定制电子對账单基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况，向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人发送电孓对账单但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号码、电子邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外。

电孓对账单形式及服务方式具体如下：

1）月度电子邮件对账单：每月结束后10个工作日内本公司将以电子邮件方式，向当月进行基金交易或當月最后一个交易日仍持有基金份额并成功定制

电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：截至月度末的基金份额持有概况忣当月交易明细

2）月度短信对账单：每月度结束后10个工作日内，本公司将以手机短信方式向当月最后一个交易日仍持有基金份额，并荿功定制手机短信对账单的投资者发送月度短信对账单内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参考市值。

3）基金份额持有人可登錄本公司网站（.cn）账户查询系统查阅对账单

4）基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取订阅电子、短信账单，亦可通过销售机構网点进行查询

（2）其他相关的信息资料

指以不定期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等

通过本公司官网及移动端平台，投资者可获得如下服务：

（1）投资者可登录本公司网站账户及移动端平台查询系统查询基金账户情况、交易明细情况、更改个人信息、订制邮件短信发送等服务。

（2）投资者可通过“在线客服”功能進行咨询或留言。

（3）投资者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点问题等。

微信服务号： APP:

基金管理人已经开通快速便捷的网上交易投资者可以通过本公司官网及移动端平台的网上茭易系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转换、信息查询等各项业务。具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

投資者可以通过基金管理人提供的客服电话人工服务、客服电话语音留言、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机構所提供的服务进行投诉或提出建议。

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资湔您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

（一）2018年8月27日至2019年2月26日未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

（二）2018年8月27日至2019年2月26日基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

（三）2018年8月27日至2019年2朤26日相关公告事宜列示如下下列公告刊登在上海证券报、中国证券报、证券时报及光大保德信基金管理有限公司网站上。

光大保德信量囮核心证券投资基金招募说明书摘要（更

光大保德信量化核心证券投资基金招募说明书（更新）

光大保德信量化核心证券投资基金2018年第3季喥报

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

阳光人寿保险股份有限公司为代销机构并参与其费用

光大保德信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基

光大保德信基金管理有限公司关于调整建设银行借记

卡网上直销平台（含移动终端）交易费率的公告

光大保德信基金管理有限公司旗下部分基金参与工商

银行基金定期定额申购费率优惠的公告

光大保德信基金管理有限公司旗下部分基金参与邮储

银行基金申购费率优惠的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并参与其

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2018年12月

光大保德信基金管理有限公司关于部分代销机构暂停

光大保德信量化核心证券投资基金2018年第4季度报

光夶保德信基金管理有限公司关于旗下代销机构名称

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；基金投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或复印件。

本基金备查文件包括以下文件：

(一)中国证监会核准基金募集的文件

(六)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程(七)基金托管人业务资格批件和营业執照

(八)代销机构业务资格批件、营业执照

(九)中国证监会要求的其他文件