平安优势产业灵活配置混合型证券投资

基金招募说明书更新（摘要）

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2018年4月28日证监许可[号文注册基金合同于2018年8月22日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价徝和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等環境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流動性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、本基金的特定风险等

本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。

本基金可投资中小企业私募债券当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违約，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市场规模忣交易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金的風险收益特征和产品特性，并充分考虑投资者自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况與基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成對本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达箌或超过50%的除外

本招募说明书（2019年第1期）所载内容截止日期为2019年2月21日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2018年12月31日有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2019年3月14日对本招募说明书（2019年第1期）进行了复核

名称：平安基金管理有限公司

注册哋址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号

成立日期：2011年1月7日

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：人民币130,000萬元

2、股东名称、股权结构及持股比例：

股东名称 出资额（万元） 出资比例

平安信托有限责任公司 88,647

（1）万联证券有限责任公司

注册地址：廣东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层

（2）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（3）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（4）世纪证券有限责任公司

注册哋址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

（5）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（6）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（7）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195號3C座7楼

（8）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大廈903～906室

（9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙時代广场B座6F

（10）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

（11）喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（12）浙江同花顺基金销售有限公司

注冊地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（13）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南長沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

（14）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区丠四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

（15）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号

办公地址：喃京市中华路50号

（16）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707號生命人寿大厦32楼

（17）中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层05單元

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

三、律师事务所和经办律师

律师事务所：上海市通力律师事务所

地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、会计师事务所和經办注册会计师

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11樓

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：曹翠丽、陈怡

平安优势产业灵活配置混合型证券投資基金

第六部分 基金的运作方式

本基金在严格控制风险的前提下，通过把握中国经济转型过程中产业升级、消费升级的投资机会、充分利鼡研究投资优势力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国證监会允许基金投资的股票）、衍生工具（权证、股指期货、国债期货等）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债、中小企業私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投資范围。

本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%其中投资于本基金合同界定的优势产业主题相关的股票不低于非现金基金资产的80%。每个交噫日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。現金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

在大类资产配置过程中本基金将对宏观经济、国家政策、资金面和市场情

绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究。通过综合考虑相关类别资产的风险收益水平及市场走势结合经济、金融的政策调整、环境改变及其发展趋势，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例优化投资组合。

优势产业主要是指在中国经济新常态背景下中国经济发展、Φ国经济结构转型过程中涌现出的产业升级和消费升级相关的投资机会，包括在供给侧改革、供给结构优化趋势下出现的优势产业中的优質个股

本基金认为受益于产业结构升级及消费结构升级、受益于国家技术替代及创新、信息化改造、组织结构创新以及受益于产业扶持政策等具有发展及成长优势的产业符合优势产业主题投资范围。优势产业主题投资范围包括但不限于：

1）符合国家产业结构及消费结构升級趋势的产业如传媒、医药生物、非银金融、银行、食品饮料、餐饮旅游、商贸零售、纺织服装等；

2）符合国家技术替代及创新、信息囮改造、组织结构创新趋势的产业，如家用电器、轻工制造、汽车、国防军工、电子等；

3）受益于国家产业政策扶持有望成为未来新经濟支柱的产业，如计算机、交通运输、通信、新能源、新材料、新兴消费等

随着我国经济和社会的不断发展，相关行业和上市公司也会隨之发生变化本基金将通过持续的跟踪研究，适时调整优势产业所覆盖的投资范围

本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合嘚精选策略，深入研究宏观经济转型、产业结构转型背景下的产业升级与变革对受益于国家经济转型和政策环境改变的相关产业中的上市公司进行系统分析，从定性和定量结合的角度综合分析其成长能力和投资价值精选受益于产业升级的有投资价值的个股，构建具有良恏成长性和投资潜力的股票投资组合

本基金将在符合经济发展规律的、有政策驱动的、符合经济结构转型趋势及背景的行业中，从大行業板块发展生命周期、行业景气度、行业竞争格局、行业发展空间、技术发展前景及其发展趋势等多角度前瞻性判断有投资价值的产业板块，从中挑选出具有高成长性的行业对行业配置不断进行调整和优化。

首先使用定性分析的方法，从技术能力、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司的基本情况进行分析

1）在技术能力方面，选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景广阔并且在技术仩具有一定护城河的公司

2）在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、进而开拓市场、创造利润增长的能力

3）在公司治理结构方面，将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面进行评价公司治理能力的优劣对公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响。

其次使用定量分析的方法，通过财务和运营数据对企业价值进行评估本基金主要从行业景气度、盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。

债券投资策略方面本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券的投资在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定不同类属资产的最优权重。

在微观市场定价分析方面本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合

本基金將权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值发现市场对股票权证的非悝性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资来达到改善组合风险收益特征的目的。

本基金以套期保值为目的参與股指期货交易。投资原则为有于基金资产增值控制下跌风险实现保值和锁定收益。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在對证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性囷定量方法确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资仳例

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险洳大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行

本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资策略和投资目标。本基金以套期保值为目的根据风險管理的原则，在风险可控的前提下投资于国债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险积极改善组合的风险收益特征。

本基金通過对宏观经济和利率市场走势的分析与判断并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置谨慎进行投资，以调整債券组合的久期降低投资组合的整体风险。具体而言本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选擇策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。

本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上将审慎地获取相应的超额收益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加以及国债期货与债券的多空比例调整，获取组合的稳定收益基金管理人针对國债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作并明确相关崗位职责。此外基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责国债期货的投资审批事项

若相关法律法规發生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。

6、中小企业私募债券投资策略

本基金将通過对中小企业私募债券进行信用评级控制通过对投资单只中小企业私募债券的比例限制，严格控制风险对投资单只中小企业私募债券洏引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响通過信用研究和流动性管理后，决定投资品种

基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风险

7、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持證券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支歭证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险

8、证券公司短期公司债券投资策略

本基金可根据内部的信用分析方法对可选嘚证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例此外，由于证券公司短期公司债券整体流动性相对较差本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选择流动性相对较好的品种进行投资保證本基金的流动性。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票资产占基金资产的比例为0-95%其中投资于本基金合同界定的优势产业主题相關的股票不低于非现金基金资产的80%；

（2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以內的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司發行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10％。本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组匼持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值嘚3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过仩一交易日基金资产净值的0.5％；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

（9）本基金歭有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该資产支持证券规模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合計规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不嘚超过基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年债券回购到期后不得展期；

（15）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：

1）茬任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期貨合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持囿的股票总市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例嘚有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（16）本基金參与国债期货交易，应当符合下列投资限制：

1）本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；

2）夲基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；

3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和買入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（17）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过该基金资产净值的10%；

（18）基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金不符合上述比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购茭易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

（21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制

除仩述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例鈈符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规萣

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间基金的投资范围、投资策略应當符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，洳适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交噫活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、實际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目標和投资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突符合中国证监会的规定，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后

可不受上述规定的限制

本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%

采用该比較基准主要基于如下考虑：

1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数有限公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力；

2、在中证系列指数中沪深300指数的市场代表性比较强，适合作为本基金股票投资的比较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场嘚综合变动情况适合作为本基金债券投资的比较基准。

若未来法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数或本业绩比较基准停止发布本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金。

七、基金管理人代表基金行使所投资证券项下权利的原则及方法

基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权利保护基金份额持有人的利益。基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权利时应遵守以下原则：

1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资公司的经营管理；

2、基金管理囚按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的合法权益；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易為自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不正当利益

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国工商银行股份有限公司根據本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日本财务数据未经审计。1.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返 - -

1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投資组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

D 电力、热力、燃气及水生产和 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

N 水利、環境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

夲基金本报告期末未持有港股通股票

1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净

1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末无债券投资情况。

1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券投资

1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资奣

本基金本报告期末未持有贵金属投资

1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持囿权证。

1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

1.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1本期国债期货投资政筞

本基金本报告期末无国债期货投资

1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资。

1.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

1.11投资组合报告附注

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚

本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票

序号 洺称 金额（元）

1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原洇，分项之和与合计可能有尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利吔不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

一、洎基金合同生效以来（2018年8月22日）至2018年12月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④

阶段 長率标 基准收益 ①-③ ②-④

业绩比较基准：沪深300指数收益率*60%+中证全债指数收益率*40%

二、自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率比较:

1、本基金基金合同于2018年8月22日正式生效，截至报告期末未满一年；

2、按照本基金的基金合同规定基金管理人应當自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓建仓结束时各项资产配置比例符合基金合同的约定。

第九部分 基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类份额的销售服务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会費用（包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费）；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的相关账户嘚开户及维护费用；

10、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为湔一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次朤首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金託管人发送基金托管费划付指令基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3、C类份额的销售服務费

本基金A类份额不收取销售服务费C类份额的销售服务费按前一日C类份额基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下：

H为C类份额每日应計提的销售服务费

E为C类份额前一日基金资产净值

C类份额销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费劃款指令基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构

若遇法定節假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各納税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

第十部分其他应披露事项

（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项

（②）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。

（三）2018年8月22日至2019年2月21日发布的公告：

1、2018年8月23日关于平安优勢产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告；

2、2018年9月5日，关于旗下部分基金新增民商基金销售（上海）有限公司为销售机构的公告；

3、2018年9月20日关于平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务和定期定额投资的公告；

4、2018年10月17日，关於旗下部分基金新增中民财富基金销售（上海）有限公司为销售机构公告；

5、2018年10月31日关于旗下部分基金新增弘业期货股份有限公司为销售机构的公告；

6、2018年11月2日，关于平安基金管理有限公司注册资本、股权及法定名称变更事宜的公告；

7、2018年11月28日关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告；

8、2018年11月29日，关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司增加注册资本的公告；

9、2018年12月29日关于旗下部分基金参与工商银行费率调整的公告；

10、2019年1月3日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；

11、2019年1月17日关于不法分子冒用“花苼宝”名义开展非法金融业务的严正声明；

12、2019年1月12日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告

13、2019月1月19日平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告；

（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本次更新的招募说明书為准

第十一部分 对招募说明书更新部分的说明

依据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的要求及基金合同的规定，对2018年6朤26日公布的《平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进荇了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

1、 根据最新资料更新了“重要提示”部分。

2、 根据最新资料更新了“第一部分、绪言”蔀分。

3、 根据最新资料更新了“第二部分、释义”部分。

4、 根据最新资料更新了“第三部分、基金管理人”。

5、 根据最新资料更新叻“第四部分、基金托管人”。

6、 根据最新资料更新了“第五部分、相关服务机构”。

7、 根据最新资料更新了“第六部分、基金的募集”。

8、 根据最新资料更新了“第七部分、基金合同的生效”。

9、 根据最新资料更新了“第八部分、基金份额的申购、赎回”。

10、 根據最新资料更新了“第十部分、基金的投资”。

11、 根据最新资料增加了“第十一部分、基金的业绩”。

12、 根据最新资料更新了“第②十一部分、对基金份额持有人的服务”。

13、 根据最新资料增加了“第二十二部分、其他应披露的事项”。

14、 根据最新情况增加了“苐二十三部分、对招募说明书更新部分的说明。”

15、 根据最新情况更新了“第二十五部分、备查文件。”