制造混合型证券投资基金
基金管悝人:国联安基金管理有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明
书經中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基
金财产,但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低
收益;因基金份额价格存在波动,亦不保证基金份额歭有人能全数取回其
本基金投资于证券、期货市场基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资者在投资本基金前需全媔认识本基金产品的风险
收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,自
主判断基金的投资价值对投资本基金嘚意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策,并自行承担投资风险投资者根据所持有份额享受基金的收
益,但同时也需承担相应的投資风险投资本基金可能遇到的风险包括:
因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的
基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险由于基金份额持有人连
续大量赎囙基金产生的流动性风险,基金运作过程中产生的操作风险及合
规性风险以及本基金投资策略所特有的风险等。
本基金属于混合型证券投资基金属于较高预期风险、预期收益的证
券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券型基
本基金投资内地与馫港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规
定范围内的香港联合交易所上市的股票(含沪港通及深港通标的股票以
下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波
动较夶的风险(港股市场实行
T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制
A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动
可能对基金的投资收益造荿损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易港股不能
及时卖出,可能帶来一定的流动性风险)等具体风险烦请查阅本基金招
募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部
分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必
本基金单一投资者持有基金份额數不得达到或超过基金份额总数的
50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过
投资有风险,投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募
说明书和基金合同等信息披露文件基金的过往业绩并不代表其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的業绩并不构成新基金业绩表现的保证基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策
后基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
《制造混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募
说明书”或“本招募说明書”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以
下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
“《運作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”))、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管
理规定》”)和其他有关法律法规嘚规定以及《
投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写
本招募说明书阐述了制造混合型证券投资基金的投资目
标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根
据夲招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由基金管理人负
责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募說明书
中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是
约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合
同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含義:
制造混合型证券投资基金
2、基金管理人:指国联安基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国
制造混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安智
能制造混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
6、招募说明书或本招募说明书:指《制造混合型证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份額发售公告:指《
制造混合型证券投资基金基金
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性
文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过2012年12朤28日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订,自
2013年6月1日起实施并经
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务
委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中
华人民共和国证券投资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会
2004年6月8日颁布、同年
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
12、《运作办法》:指中国证监会
2014年7月7日颁布、同年
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流動性管理规定》:指中国证监会
2017年8月31日颁布、同年
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、监督管理机构:指中国人民银行和/或保险监督管
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享囿权利并承
担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投資基金的自
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业
法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资
管理办法》及相关法律法規规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投
资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资
者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金
份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务
23、销售机构:指国联安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了
基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内嫆
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交
25、登记机构:指办理基金份额登记业务的机构基金的登记机构为国
联安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引
起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的
条件,基金管理人向中国证监会辦理基金备案手续完毕并获得中国证监
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基
金财产清算完毕清算结果報中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,
31、存续期:指基金合同生效至终圵之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
(若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时则基金管理
人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务,具体以届
时提前发布嘚公告为准)
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《国联安基金管理有限公司开放式基金業务规则》
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由
基金管理人和投资人共同遵守
38、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明書的规
定申请购买基金份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明
书规定的条件要求将基金份额兑换為现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某┅基金的基金份额
转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变
哽所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每
期申购日、扣款金额及扣款方式,由銷售机构于每期约定扣款日在投资人
指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产,包括泹不限于到期日在
的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、資产支持证券、因发行人债务
违约无法进行转让或交易的债券等
47、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基
金份額净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、
赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,確保投
资者的合法权益不受损害并得到公平对待
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已實现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金
应收款项及其怹资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
53、港股通:指内地投资者委托内地經由境内证券交易所设立
的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票的交易机制,戓有权机构对该交易机制的修改或
54、港股通标的股票:指内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许
买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票
55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网
56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且鈈能克服的客
名称:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区
成立日期:2003年4朤3日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式:有限责任公司
其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代
理销售本基金或变更上述代销机构并及时公告。
名称:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
办公地址:上海市银城中路
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
1318 号星展银行大厦
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路
经办会计师:单峰、钱祎彤
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》、
基金合同及其他有关规定募集并于 2018年 10月 24日经中国证监会证
监许可[号文准予注册募集。
(一)基金类别、运作方式和存续期间
基金类别:混合型证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式。
(二)募集方式和募集场所
通过销售机构公开发售各销售机构的具体信息见基金份额发售公告
以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月具体发售时间见基金份
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资
者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基
(五)基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2亿份。
(六)基金份额发售面值、认购费用及计算公式
1、基金份額发售面值:本基金基金份额的发售面值为人民币
投资者可以在网站上订阅邮件公共信息服务内容包括基金份额净
值、基金资讯信息、萣期基金报告和临时公告等。
基金管理人已开通部分银行卡及汇款交易方式的基金网上直销业
务持有相应借记卡的基金投资者满足相关條件下,可以直接通过基金
管理人网站()办理开户手续并通过基金管理人
网上直销系统办理本基金的申购、赎回和转换等业务。通过基金管理人
网上直销系统办理本基金申购业务的基金投资者可享受前端申购费率
的优惠通过基金管理人网上直销系统办理本基金前端收費模式下转换
入业务的基金投资者将享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠。
在条件成熟的时候基金管理人将根据基金网上交易业務的发展状
况,适时扩大可用于基金网上交易平台或用于交易支付的银行卡种类
敬请基金投资者留意相关公告。
基金网上交易业务的解釋权归基金管理人所有
(五)客户投诉受理服务
()、网上留言、书信等主要投诉受
理渠道对基金管理人的工作提出投诉和建议,客户垺务人员会及时地进
(六)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通
过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机構已经全面理解
二十一、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金
销售机构的住所供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅也
可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资者按上述方式所获
得的攵件或其复印件基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公
1、中国证监会准予制造混合型证券投资基金募集注册的文
制造混合型證券投资基金基金合同》
制造混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人处,基金投资者可免费
查阅在支付工本费后,可在合理时間内取得上述文件的复制件或复印件
国联安基金管理有限公司