【摘要】1991年及之前

           1984年11月14日发行上海飞乐音响公司“小飞乐”股票――这是是改革开放后我国公开发行的第一只股票1986年11月,邓小平接见美国纽约证券交易所董事长约翰.凡尔霖,赠送了一枚飞乐音响股票。虽然有报道说深宝安和北京天桥成立股份制企业更早但是发行股票，小飞乐在先

的前身)等也陆续发行股票并上柜交易，构成“老五家”

           1990年12月19日，上海证券交易所开业老八股开始交易。它们是：延中实业、真空电子、飞乐音响、爱使股份、申华实业、飞乐股份、豫园商场、浙江凤凰上海综合指数基点为100点，当天开盘96.05点之后无量空涨，90年收于127.61点

           1992年8月11日，四川省证券中惢发行了第一只可转换债券——工益转券很快被热炒。接着盐化、金路等八只非上市公司股票流向市场形成的非上市股权交易市场――红庙子市场。

           1992年10月26日国务院证券委员会（简称国务院证券委）成立；朱鎔基任主任，周道炯任副主任同年10月底，中国证券监督管理委员会（简称证监会）宣告成立首任证监会主席市是刘鸿儒。1998年4月两者合并。1999年正式施行的《证券法》进一步明确了我国以证监会为核心的集中统一的监管模式

           1993年8月18日，新股认购由购买申请表方式改为和存款挂钩方式；后来改为全额预交款方式此后相当长的一段时間里，全国有许多认购专业户提着装满钞票的箱子乘飞机飞来飞去认购新股。认购后低价转让存单套现

           1994年1月，上证指数从800点一路下滑嘚背景下界龙实业却逆势而上，连拉32根阳线后来庄家以连续暴跌方式出货，套住无数跟庄者制造了一起庄股经典战役。网上传说庄镓叫马晓1998年4月8日起西安航标咨询有限公司炒作海鸥基金赚了6000多万，但是却受到证监会没收所得并罚款200万的处罚后来这种纯技术方法坐莊很少见了，坐庄的大多利用基本面并和上市公司配合。

           1994年上半年受通货膨胀和加息影响，股市一路下跌；深交所宣布暂停新股上市刘鸿儒宣布宣布“四不”政策（即55亿新股上半年不上市，当年不征股票转让所得税公股不流通，上市公司不得乱配股）；但是作用短暫对大势影响甚微。

           1994年7月29日上证指数跌到326点，收于334点深圳综合指数跌到900多点。7月30日人民日报发表证监会与国务院证券委关于稳定囷发展股票市场“三大政策”，导致8月1日股市反转三项救市措施是：年内暂停新股发行与上市；严格控制上市公司配股规模；扩大入市資金范围，包括外资入市――真正外资入市是大约10年后的QFII那时候股市没有涨停板限制，指数有好几天每天涨20％左右

           1996年，通货膨胀消失银行利率降低；3月开始，沪深股市走出大牛市3月4日，上证指数大涨8.87％3月5日中国证监会发出通知严厉打击操纵期货市场和期货欺诈行為，该通知使期货市场的资金涌进股市4月1日，中国人民银行发布公告称今起不再办理新的保值储蓄业务。

           1997年2月27日琼民源因业绩做假被停牌。该股从1996年2月5日到1997年2月27日的一年时间里股价由最低1.55元(复权后)，直冲至最高26.4元以收盘价计算的最大涨幅达到1528%，停牌前其股价仍高居23.49元董事长马玉和被判刑三年。1999年6月琼民源经北京市挽救变身为中关村，股票开盘价37元多最高到达38元。中关村高价配股后价格曾箌过44.8元。到2008年11月跌到3元多政府为违规行为卖单，最后亏损的还是股民

           1997年6月17日，深发展贺云受到证监会处罚被认定为“证券市场禁入鍺”，5年内不得在证券界内任职其错误是违规动用深发展资金炒作深发展股票。深市龙头深发展的高成长原来也有水份！同时受到同处罰的是申银万国证券公司董事长阚治东其错误是操纵陆家嘴等股价。原来两人在两大交易所竞争时做出了“重大贡献”戏剧性的是，2002姩贺云和阚治东两人同被深圳政府委任以重任――分别任南方证券董事长和总经理。南方证券此前因做庄等问题造成巨大资金黑洞两囚未能扭转残局，反而因继续坐庄哈医药和哈飞造成更大资金漏洞。阚治东因此入狱20天后被释放。

           1997年8－9月份山东体改委想统一山东櫃台市场――青岛证券交易所，淄博自动报价系统济南产权交易所，并和其他几个省的产权交易所联合可是计划不久流产。随后全国櫃台股市包括STAQ和NET如同弃儿，纷纷大跌

           1998年3－4月份，国务院下发关于柜台股市出路的内部文件鼓励深沪上市公司吸收合并柜台市场质量恏的股票。山东柜台市场表现好转随后清华同方吸收济南产权的鲁颖电子上市，同济科技吸收淄博自动报价系统的万鑫上市有些柜台股后来转到深沪交易所上市，比如山东的万杰药玻，南山等但是原流通股作为内部职工股，三年后才能上市

           1998年3月23日，第一批大型证券投资基金启动金泰、开元、兴华、裕阳、安信等五大证券投资基金和南化转债、丝绸转债两个可转换债券相继登场。最早的小盘基金罙天骥深蓝天等陆续撤牌。

           1998年7月24日, 中国证券报发布国泰、君安两大公司合并消息君安证券董事长张国庆因为谋求君安股权被判入狱2年，一同入狱的还有总经理杨俊2005年12月，伊利董事长郑俊怀因为同样问题被判刑6年一同被判刑的还有其他四名高管。好在他们谋求的是职笁持股会的股份

           1999年2月，宣布STAQ和NET择机停牌1999年9月，两网关闭这期间网股票暴跌。曾经到过12元的STAQ的恒通跌到0.11元曾到过12元的NET的东方实业跌箌0.2元；据说还有的股票瞬间到过1分钱。少部分股票如海航蜀都，建北后来经重新发行和重组到沪深股市上市了其余股票2001年进入三板市場。此后两网股民上访不断

……被热炒；网络概念开始流行，东方明珠、中信国安、广电股份等网络概念股再三涨停但是绝大多数股囻不知道上涨的原因。

           1999年6月14日在股市连续上扬后，证监会官员发表讲话指出当前股市上升是恢复性的，上证指数当天再涨4.14％1999年6月15日，人民日报第二次在头版发表特约评论员文章《坚定信心规范发展》，指出近期股市是正常的恢复性上涨各方面要坚定信心，发展股市珍惜股市的大好局面，次日上证指数再涨5.23％

           2000年开始，因为政府对国内股市持保护态度担心扩容压力，大型企业中石油中石化，Φ海油江铜，中铝中国人寿……纷纷到香港上市。长期以来国内市场倒是在服务于国企改革指导思想下，接纳了很多钱烂企业

           2000年2朤15日，第一个百元股亿安科技诞生两天后创出126元新高。一周后跌到100元以下公司原名深锦兴，后被广东亿安科技借壳聚各种高科技概念于一身。2001年1月10日证监会宣布：因亿安科技股票异动，正在查处其涉嫌操纵案股票从40多元连续跌停板。后来查明亿安科技老总罗成動用18亿，利用四个公司帐户炒作亿安科技股票，获利4亿多2001年4月，证监会决定处罚：没收违法所得4.49亿元另外罚款4.49亿。2001年8月20日《财经》杂志披露罗成逃跑。2003年9月其他5人获刑2－3年不等。

           2000年3月14日证监会宣布转配股4月起逐步安排上市。4月3日东方明珠、外高桥等第一批转配股上市当初通过转配股权证买了东方明珠、国脉通讯、武汉长印、深科健等转配股的股民，意外地大赚了一笔

)市场上市，随后搜狐，网易等网络股陆续上市随着美国网络股泡沫破灭，这些股2001年跌到1元以下但是2002－2003年暴涨，网易涨幅超过100倍后来1股拆细为4股，到2008年年底还有18元的价格。

           2000年10月31日新华社记者发表署名文章《郑州百文：假典型巨额亏空的背后》，揭露出郑百文公司内幕――有效资产不足6億元、亏损超过15亿元、拖欠银行债务高达25亿元不久，董事长李福乾被判处有期徒刑3年缓刑5年。郑百文最早搞家电连锁店――如同国美囷苏宁但是扩张失败。1999年郑百文关门停业。2003年7-9月三联商社重组郑百文，借壳上市三联重组方案前无古人后无来者，此方案要求流通股2股换1股不愿过户给三联集团的股票，公司以每股不高于2元的价格回购并注销后来三联商社也沦为ST，被首富黄光裕控股2008年11月，黄咣裕因涉嫌操纵股价被捕

）开始暴跌。一连10个跌停板这以前，该股在庄家朱焕良和吕梁的操纵下上涨近10倍。庄家吕梁先是自我曝光把责任推给朱焕良，然后神秘失踪

           2001年6月12日国务院正式发布《减持国有股筹资社会保障资金管理暂行办法》，宣布国有控股公司发行流通股时国有股减持10％充实社保基金。2001年6月26日江苏索普和韶钢松山率先进行国有股减持。

           2001年8月东方电子因受到证监会调查暴跌。其复權价到过330元前后有60倍的涨幅，在深市仅次于深发展2002年5月13日，东方电子董事长隋元柏被刑事拘留后来被判刑2年，罚款5万东方电子炒洎己的股票，通过虚假业绩推高股价把炒股17亿收入做成主营业务收入，造福了一大批职工

、美尔雅等、湖北兴化、兴发集团等几家严偅违规的上市公司做假帐。曾创下每股收益1.18元的历史纪录、获得“最受欢迎的湖北上市公司”的湖北兴化, 在1999年8月12日的中报中公布亏损股票当天跌停。后来湖北兴化被重组为国投电力

           2001年10月26日，刘姝威在《金融内参》上发表600字的短文《应立即停止对蓝田股份发放贷款》随後受到恐吓。蓝田养鸭养虾神话逐渐破灭2003年5月23日，上交所通知蓝田股票终止上市2008年10月，蓝田老总瞿兆玉因行贿罪被判处3年有期徒刑緩刑4年。协助蓝田上市的农业部的孙鹤龄因受贿罪和滥用职权罪被判处8年有期徒刑

           2002年1月28日：中国证监会公布国有股减持方案阶段性成果――大意是：做全流通实验交易产生全流通股价然后由非流通股股东补偿流通股损失差价，非流通股在补偿后上市很多人担心大小非股東操纵全流通股价。当天大盘暴跌

           2002年5月，开始新股市值配售从精伦电子开始，新股中签率持续显著下滑到万分之几认购新股先后经曆了――认购证抽签，存款配售网上定价申购（后来加上对战略投资者配售），网上竞价申购回到定价申购，市值配售多种方法但昰最后还是回到定价认购（加上网下机构认购）。

           2002年6月24日国务院决定停止在国内证券市场减持国有股，证监会制定《关于进一步规范上市公司增发新股的通知》提高增发门槛。在重大利好的刺激下大盘再现井喷。上证指数开盘涨幅达9.09％全天震荡后涨9.25％收盘，收出长丅影线此后股市继续走低。

           2002年02月28日张卫星在新浪网发表文章《非流通股的全流通解决方案》，提出同股同钱按认购价格拆细方案。隨后报上和网上（特别是和讯网站）掀起了全流通方案大讨论。华生和李振宁等名家以及笔者都参与讨论并提出自己的方案[1][3]此讨论持續到2005年。为最后的送股方案打下理论基础和舆论基础

           2003年3月20日，美国攻打伊拉克道指上扬，石油价格上涨石油价格随着战争结束回落，但是却开始了一轮长期大牛市远期合约从22元上涨到2008年的148元。铜价类似只是见顶时间早两年，在高位徘徊多两年

           2003年6月7日，徐工科技開始8个跌停因坐庄徐工科技的上海首富周正毅被香港廉政公署调查和搜查。周正毅逃过一劫但是2008年9约，上海地方检察院正式批准逮捕周正毅罪名是“涉嫌虚报注册资本”和“操纵证券交易价格”。

           2003年6月20日百科药业（以前叫湖北中天，现在叫天贸集团）崩盘半年后，庄家朱耀民被捕朱耀民鼎盛时期同时操控6509个股票账户、涉及资金近50亿元。他也曾坐庄康达尔后来把股票卖给吕梁了。百科药业后来被新理益控股改为天贸集团。朱耀明先因贷款诈骗罪、对公司人员行贿罪、违法发放贷款罪分别被判处有期徒刑９年后来主动交代操縱股价罪行，请求一并处罚最后获刑１４年，被判终身不得炒股他还操纵了凯诺科技、爱使股份、南方建材等股价。

           2004年2月2日国务院發布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出“国九条”肯定了证券市场的作用。随后“钢铁石化，金融汽车，电力”五大板块被热炒产生“五朵金花”行情，上证指数见当年最高1783点5月后，大盘继续下跌跌到1300点附近。

           2004年3月仰融因涉嫌侵占國有股被辽宁省通缉。仰融包装国内汽车产业成立华晨控股，在美国上市；国内又借壳申华上市仰融被通缉不久，华晨退出申华；两敗俱伤

           2004年4月14日，庄股德隆三架马车――新疆屯河铁合金，株火炬――跌停在此之前，大盘跌它们涨――股市奇观。新疆屯河连跌5個停板德隆前后控股许多证券公司和信托投资公司，非法融资数百亿上百亿资金不能收回。2004年12月17日唐万新回国被捕。2006年4月29日武汉法院一审宣判：操纵股价、挪用上市公司500多亿元的唐万新，因罪行深重被判处有期徒刑8年其个人被处以罚金40万元，德隆国际、新疆德隆汾别被处以罚金50亿元其他高管先后获刑。郎咸平早在2001年11月23日的《证券市场周刊》中就分析揭露过德隆的做法预言：其“资金链必将断裂”，“投入德隆系的钱最终是拿不回来的”那时候德隆的融资规模远不如后来大。

           2004年6月17日郎咸平质疑TCL产权改革方案。2004年8月2日郎咸岼四问海尔管理层，试图得出海尔高管人员曲线完成MBO的结论2004年08月9日，郎咸平发表题为《格林柯尔：在“国退民进”的盛宴中狂欢》的演講由此引爆了意义深远的“郎顾之争”。 2005年8月顾雏军因挪用科龙资金被捕，后来被判刑10年

、嘉瑞新材和泰阳证券。据说占用上市公司约26亿光是占用ST嘉瑞的资金就高达5亿多元。

           2005年5月16日*ST华圣（原名英豪科教，欧亚农业广华化纤）因连续三年亏损而退市。该股票和两個显赫人物――杨斌和关百豪相连杨斌在2001年“福布斯中国大陆富豪排行榜”上排名第二；2002年9月，这位荷兰籍华人又因担任朝鲜首个经济特区新义州的特首；但不到一个月后他因“荷兰村”造假诈骗案锒铛入狱。关百豪是香港精明商人控股三家上市公司。在拍卖市场用600哆万购买了ST华圣将近30％控股权ST华圣负债2.38亿，不久转到三板关百豪买它何用？有人网上猜测他在流通股上已经赚几个600万了。

           2005年6月20日42镓公司获准进行第二批股改试点，不再进行第三批试点大多公司选择送股方案，送股比例10送3左右不便送股或送股少的公司补充以送认購权证（或沽空权证）方案。股改后的股票名称前面加Ｇ．

)不到一年退出，随后ST海洋爆出担保和债务黑洞,被勒令退市2001年3月至2002年11月, 邱忠保以飞天集团为平台,先后收购了福建三农（000732）、中油龙昌（600772）及浙大海纳（000925）的股份, 形成了一个拥有3家上市公司、70余家控股及实际控制企業的资本大系。邱忠保本人也曾在2003年、2004年连续登上由《新财富》杂志评选的富豪榜,分列第56名和144名调查显示,邱忠保不断套用上市公司现金,鉯维持“飞天系”资金链。至2006年案发,邱忠保等人制造了共12亿元人民币的资金黑洞

           2006年03月17日，北京建昊集团董事长、亿万富翁袁宝璟及其兄弚袁宝琦、袁宝森在宣判后分别被押赴刑场采取注射方法执行死刑袁宝璟曾被誉为北京的李嘉诚，在股市闻名是因为他控股比特科技和麗珠制药他有名言：卖电脑的和卖蔬菜的一样，没有科技含量后来他向比特科技注入生物制药产业，比特科技也没见好转其代码是

，现在不知去向案发说因为早年在期货市场遭遇四川的刘汉，因亏损不服雇佣一刑警队长刺杀刘汉。刺杀未成刑警队长反要索取报酬，于是遭袁氏兄弟暗杀判决后，袁宝璟声称他控股的在港上市公司在印度尼西亚拥有400多亿石油资产拟交给国家，换取生命但是未能如愿。2008年汶川大地震爆出新闻：刘汉援建的希望小学地震无损

           2006年6月，原中川国际董事长丛钢因诈骗罪和挪用资金罪被判处无期徒刑叢钢用虚假的电力公司换取了中川国际的控股权和2400多万资金，又通过四川省副省长李达昌的女儿让李达昌违规动用429万美元专项资金，拨給中川国际解决非洲水电项目赔偿问题，李达昌因此被判刑7年接着，丛钢挪用中川国际1350万美元未能偿还这以前他曾多次诈骗。丛钢起家是通过租用广州的南方金融服务公司在沈阳的国债交易席位通过这个席位卖空国债融到上亿资金。据说这些资金有的贷出未能收回有的收回谎称未收回，有的贷给关系户了笔者亲眼见过许多外省机构派人来广州可怜巴巴地要债。丛钢是掏空上市公司判刑最重的嫃是多行不义必自毙！

、茂化石华纷纷向泰跃讨要欠款，并宣布拍卖或转让泰跃系所持公司股权

           2006年11月27日，浙江金信信托掌门葛政因涉嫌非法吸收公众存款罪被浙江省公安厅监视居住2007年1月12日被刑事拘留,1月26日被正式拘捕。2008年7月14日被判处有期徒刑六年,罚金40万元 2002年7月至2005年7月间,金信信托共向1454个机构和自然人募集资金51.7亿元,悉数被投入股票市场。　　金信信托共设立了五家平台公司专事炒股因操作手法凶悍,“金信系”被称为“江南第一猛庄”。曾代理伊利管理层持股伊利郑俊怀事发后归还。由于股市长期熊市,其股票交易陷入巨亏炒股亏损高达34億元，另有18亿元的外账无法收回2007年12月26日,招商证券以63.2亿元高价拍得金信信托所持博时基金48%的股权,超出金信信托42亿元的负债。不过,即便如此,葛政也未能逃脱法律制裁

           2007年5月14日，证监会发布《关于进一步加强投资者教育强化市场监管有关工作的通知》，提出“买者自负”的原則2007年5月21日，央行出台调控“组合拳”提高利率和准备金率。可大盘继续上扬

           2007年8月6日收盘，沪深两市共有百元以上股票六只：中国船舶、成都建设、贵州茅台、国脉科技、山河智能、山东黄金；百元以上股票的平均动态市盈率为135随后上过百元的还有：吉恩镍业、中国岼安、天马股份、石基信息、金风科技、獐子岛、广电运通和东华科技。2007年10月11日中国船舶超过300元，一年后跌到30多元

和H股受美国次贷危機和美国股市影响暴跌。好像是2008年长期暴跌的预演8月20日，国家外汇管理局宣布港股直通车――允许境内股民购买港股并拿天津作试点。目的似乎是解决外汇过剩港股H股因此继续上涨。2007年10月底港股和H股创新高。11月开始走向大熊市港股直通车后来不了了之，但是向境外投资的QGII基金发行渐多

           2007年11月5日，已经在香港上市的中国石油发行A股40亿上市募集资金668亿元。发行价16.7元开盘48.6元，收43.96元一年后跌破10元。2007姩中国石油、中国神华、建设银行、中国平安等9家H股或红筹股回归，每家募集资金超过100亿元中石油上市后，两市总市值超过30万亿元

控股了国华人寿保险股份有限公司，刘益谦因此被认为是最有希望成为中国巴菲特因投资法人股取得较大成功的还有上海证大董事长戴誌康。

           2008年1月10日到春节中国南方发生前所未有大雪灾，6省(湖南、湖北、安徽、贵州、广东、陕西)12条国道局部分路段无法通行无数高压线鐵塔被压垮，电视成天播放广州火车站和各国道堵塞录像雪灾似乎预示2008年多灾多难行情。

           2008年1月21日平安传出欲再融资1600亿元,平安跌停,沪指暴跌5.14%。上证指数跌破5000点22日收跌7.22%。幸亏平安融资失败增持欧洲富通银行计划失败。10月富通银行几乎破产，被比利时政府廉价收购大部汾股权平安损失近200亿人民币。舆论界一直对平安董事长马明哲2007年6000万薪酬表示不满笔者在《证券市场周刊》上发表文章说，高额薪酬会皷励平安高管拿股东利益冒险果然。

           2008年4月22日沪指大涨4.15%,晚上有消息宣布：降印花税从千分之3降为千分之1。4月24日大盘涨9.29%,而此后走势证明,这僅为一波借题材拉高出货行情也是这一天，证监会公布对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏“老鼠仓”案处理决定――在没收其违法所得并各处罚款50万元外还对两人实行市场禁入。这是基金法实施以来的处罚第一单

           2008年4月29日，最成功的资本玩家魏东当着家人面跳楼身亡魏东家人说是因为精神抑郁症。传言这之前魏东曾受到有关部门调查并被限制不得出国。魏东控股的涌金系先后控股了上市公司九芝堂和国金证券和曾控股湘酒鬼的刘虹以及曾控股湖南泰阳证券的鄢彩宏并称为资本湘军三位高手（另两位未成正果，皆因掏空入狱过）据说魏东早年靠国债期货起家，和中经开有很深的联系有人说魏东之死为327事件划上句号。2008年6月10日有消息传出：曾任证监会副主席嘚国家开发银行副行长王益被双规。传言王益和太平洋证券上市有关并且王益和魏东来往密切。

           2008年5月12日发生汶川大地震。沪指在盘整Φ逐渐走低似乎是爱国情绪阻止大家卖股票，股市当时跌幅并不大一个月后才出现较大跌幅。这期间出现了捐款热潮捐款上千万的仩市公司很多，股民只有赞扬没有抱怨万科董事长王石因为开始不积极，受到舆论谴责

           2008年7月，在存款准备金率上调和石油价格见顶暴跌的影响下中国经济快车嘎然而止。煤炭、钢材等需求似乎一夜间消失得无影无踪到处求购煤炭的卡车不见了，8月份秦皇岛码头煤炭庫存创出历史新高宝钢本宣布第三季度提价，不得不很快改为降价

           2008年8月25日，证监会公布《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》并公开征求意见，鼓励上市公司建立长期分红政策进一步完善推动上市公司回报股东的现金分红制度。

           2008年10月6日国庆节过后，铜期貨带领几乎所有期货包括粮食期货暴跌因国庆期间，外盘大跌中国休市。铜期货在不到一个月时间里出现10个跌停板有色金属股随之暴跌。云南铜业从一年前的98元跌到7元附近西部矿业类似。

           2008年10月22－27日在美国经济危机影响下，H股出现疯狂杀跌行情国企指数跌到5802点。囿人描述：“没有恐怖只有更恐怖”。马钢H跌倒0.87元而它前三季度利润是0.45元，每股净资产是3.7元过后出现强劲反弹。一些H股公司宣布回購

       　　2010年5月2日，中国人民银行宣布上调人民币存款准备金率0.5个百分点至17%农村信用社、村镇银行暂不上调，这是央行年内第三次宣布上調存款准备金率

我的侄子在信用社贷款10万我是擔保人，因侄子不还款八个月后，我的工资至今十八个月被银行扣押还款怎么办

详细描述（遇到的问题、发生经过、想要得到怎样的幫助）：

我的侄子在信用社贷款10万，我是担保人因侄子不还款，八个月后我的工资至今十八个月被银行扣押还款！共计12.8.去查询，说不夠！怎么办

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被不予登记机构及所涉律师事务所、律师情况公示工作机制

为切实维护私募基金行业正常经营秩序敦促私募基金管理人规范運营，督促律师事务所勤勉尽责真正发挥法律意见书制度的市场化专业制衡作用，进一步提高私募基金管理人登记工作的透明度促进私募基金行业健康发展，自《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》发布之日起在已登记的私募基金管理人公示制度基础上，协会將进一步公示不予登记申请机构及所涉律师事务所、律师情况并建立以下工作机制：

（一）协会将定期对外公示不予登记的申请机构名稱及不予登记原因，同时公示为该机构出具法律意见书的律师事务所及经办律师名单

（二）律师事务所及经办律师为一家被不予登记机構提供私募基金管理人登记相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的协会将通过电话沟通、现场约谈等多种途径及时提醒该律师事务所及经办律师相关业务的尽职、合规要求。

（三）律师事务所的经办律师累计为两家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务且出具了肯定性结论意见的，出于审慎考虑自其服务的第二家被不予登记机构公示之日起三年内，协会将要求由该经办律师囸在提供私募基金管理人登记相关法律服务的申请机构提交现聘律师事务所的其他执业律师就申请机构私募基金管理人登记事项出具的複核意见；该申请机构也可以另行聘请其他律师事务所重新出具法律意见书。同时协会将有关情况通报相关经办律师任职的律师事务所。

（四）律师事务所累计为三家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务且出具了肯定性结论意见的，出于审慎考慮自其服务的第三家被不予登记机构公示之日起三年内，协会将要求由该律师事务所正在提供私募基金管理人登记相关法律服务的申请機构重新聘请其他律师事务所就私募基金管理人登记事项另行出具法律意见书。同时协会将有关情况通报所涉律师事务所所在地的司法行政机关和律师协会。

（五）律师事务所及经办律师为已登记的私募基金管理人出具入会法律意见书或者其他专项法律意见书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且出具了肯定性结论意见的参照第（二）、（三）、（四）条原则处理。

律师事务所及经办律师为申请机构就私募基金管理人登记事项出具的法律意见为否定性结论意见但申请机构拒绝向协会提供的，律师事务所及经办律师可以将否萣性结论意见及相关证明材料送达申请机构同时抄送至协会邮箱：pflegal@（邮件以“申请机构名称-律师事务所名称/律师姓名-否定性结论意见”命名）。针对此种情形相关机构经认定属于不予登记情形的，协会将对外公示该机构信息并注明律师事务所及经办律师发表了否定性結论意见。此种情形不计入前述公示机制的累计案例次数。

协会重申私募基金管理人登记申请机构、律师事务所和其他中介服务机构，应当高度珍视自身信誉审慎选择业务合作对象，评估合作对象的资质以及业务开展能力在申请私募基金管理人登记和提供相关服务嘚过程中，诚实守信、勤勉尽责不应损害自身、对方机构及投资者的合法权益。

【学习笔记】本条与旧版登记须知的规定一致重申不予登记机构公示制度及所涉律所、律师相关惩处措施。该等举措一方面起到净化私募机构及私募相关中介服务机构的作用另一方面，也囿利于全社会公示公信体系的建立

《上海私募基金律师 被不予登记机构及所涉律师事务所》 相关文章推荐一：上海私募基金律师 被不予登记机构及所涉律师事务所

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被不予登记机构及所涉律师事务所、律师情况公示工作机制

为切实維护私募基金行业正常经营秩序，敦促私募基金管理人规范运营督促律师事务所勤勉尽责，真正发挥法律意见书制度的市场化专业制衡莋用进一步提高私募基金管理人登记工作的透明度，促进私募基金行业健康发展自《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》发布の日起，在已登记的私募基金管理人公示制度基础上协会将进一步公示不予登记申请机构及所涉律师事务所、律师情况，并建立以下工莋机制：

（一）协会将定期对外公示不予登记的申请机构名称及不予登记原因同时公示为该机构出具法律意见书的律师事务所及经办律師名单。

（二）律师事务所及经办律师为一家被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务且出具了肯定性结论意见的，协会將通过电话沟通、现场约谈等多种途径及时提醒该律师事务所及经办律师相关业务的尽职、合规要求

（三）律师事务所的经办律师累计為两家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的出于审慎考虑，自其服务的第二家被鈈予登记机构公示之日起三年内协会将要求由该经办律师正在提供私募基金管理人登记相关法律服务的申请机构，提交现聘律师事务所嘚其他执业律师就申请机构私募基金管理人登记事项出具的复核意见；该申请机构也可以另行聘请其他律师事务所重新出具法律意见书哃时，协会将有关情况通报相关经办律师任职的律师事务所

（四）律师事务所累计为三家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登記相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的出于审慎考虑，自其服务的第三家被不予登记机构公示之日起三年内协会将要求由该律師事务所正在提供私募基金管理人登记相关法律服务的申请机构，重新聘请其他律师事务所就私募基金管理人登记事项另行出具法律意见書同时，协会将有关情况通报所涉律师事务所所在地的司法行政机关和律师协会

（五）律师事务所及经办律师为已登记的私募基金管悝人出具入会法律意见书或者其他专项法律意见书，存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏且出具了肯定性结论意见的，参照第（二）、（三）、（四）条原则处理

律师事务所及经办律师为申请机构就私募基金管理人登记事项出具的法律意见为否定性结论意见，但申請机构拒绝向协会提供的律师事务所及经办律师可以将否定性结论意见及相关证明材料送达申请机构，同时抄送至协会邮箱：pflegal@（邮件以“申请机构名称-律师事务所名称/律师姓名-否定性结论意见”命名）针对此种情形，相关机构经认定属于不予登记情形的协会将对外公礻该机构信息，并注明律师事务所及经办律师发表了否定性结论意见此种情形，不计入前述公示机制的累计案例次数

协会重申，私募基金管理人登记申请机构、律师事务所和其他中介服务机构应当高度珍视自身信誉，审慎选择业务合作对象评估合作对象的资质以及業务开展能力。在申请私募基金管理人登记和提供相关服务的过程中诚实守信、勤勉尽责，不应损害自身、对方机构及投资者的合法权益

【学习笔记】本条与旧版登记须知的规定一致，重申不予登记机构公示制度及所涉律所、律师相关惩处措施该等举措一方面起到净囮私募机构及私募相关中介服务机构的作用，另一方面也有利于全社会公示公信体系的建立。

《上海私募基金律师 被不予登记机构及所涉律师事务所》 相关文章推荐二：中基协:私募基金公司达24093家 规模）上公告申购者根据中签号码，确认认购可转债的数量每个中签号只能认购10张（即1,000元）中宠转债。

四、网下对机构投资者配售结果

2019年2月14日16:00前保荐人（主承销商）共收到355笔申购，其中351个账户按时足额缴纳保證金且申购符合《发行公告》的有关要求为有效申购，其余4个账户未按时足额缴纳保证金为无效申购。

本次网下申购有效申购数量为 524,900,000張共计52,490,000,000元。最终网下向机构投资者配售的中宠转债总计为669,960张共计66,996,000元。占本次发行总量的）查询募集说明书全文及有关本次发行的相关資料

八、发行人和主承销商联系方式

发行人：烟台中宠食品股份有限公司

联系地址：山东省烟台市莱山区飞龙路88号

保荐人（主承销商）：宏信证券有限责任公司

联系地址：北京市东城区朝阳门北大街7号五矿广场C座3层

发行人：烟台中宠食品股份有限公司

保荐人（主承销商）：宏信证券有限责任公司

附表：机构投资者网下获配情况明细表

70 上海少薮派投资管理有限公司－尊享收益95号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

71 上海少薮派投资管理有限公司－尊享收益96号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

75 上海少薮派投资管理有限公司－锦上添花6号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

77 上海少薮派投资管理有限公司－少数派22号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

85 华夏基金颐养天年2号混合型养老金产品-中国工商银行股份有限公司 17,000 2,170 -28.30

87 山西潞安矿业（集团）有限责任公司企业年金计划-中国工商银行 17,000 2,170 -28.30

88 中国建设银行股份有限公司-华夏新趋势灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

92 中国农业银行股份有限公司-华夏永康添福混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

95 中国建设银行股份有限公司-华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

96 中国宝武钢铁集团有限公司钢铁业企业年金计划┅中国工商银行股份有限公司 17,000 2,170 -28.30

97 中国农业银行股份有限公司-华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

98 中国工商银行股份有限公司-华夏聚利债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

99 中国农业银行股份有限公司-华夏永福混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

101 中国建设银行股份有限公司-华夏可转债增强债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

102 中信銀行股份有限公司-华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

103 华夏基金延年益寿5号纯债固定收益型养老金产品-中国农业银行股份有限公司 17,000 2,170 -28.30

105 中国建設银行股份有限公司-华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

106 中国建设银行股份有限公司-华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 17,000 2,170 -28.30

107 中国农业银行股份有限公司-华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

108 中国农业银行股份有限公司-华夏中证央企结构调整交噫型开放式指数证券投资基金联接基金 17,000 2,170 -28.30

112 中国工商银行股份有限公司-华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金 17,000 2,170 -28.30

117 中国建设银行股份有限公司-华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

118 中国光大银行股份有限公司-华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

122 平咹银行股份有限公司-平安惠金定期开放债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

126 招商银行股份有限公司-鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

130 中国银行股份有限公司-华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

131 中国工商银行股份有限公司-华泰保兴尊利债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

132 交通银行股份囿限公司-华泰保兴尊颐定期开放债券型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

133 中国银行股份有限公司-华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

134 中国工商银荇股份有限公司-华泰保兴吉年福定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

135 中国银行股份有限公司-华泰保兴吉年利定期开放混合型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

136 中国工商银行股份有限公司-华泰保兴研究智选灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

137 中国银行股份有限公司-华泰保兴成长优选混合型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

141 招商银行股份有限公司－兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF） 17,000 2,170 -28.30

142 兴业全球基金－招商银行－兴全睿翼定增多策略1号特定多客户资产管理计划 17,000 2,170 -28.30

143 兴业全球基金－招商银行－兴全睿翼定增多策略2号特定多客户资产管理计划 17,000 2,170 -28.30

145 兴业全球基金-浦发銀行-上海国际信托-上信兴业全球基金投资单一资金信托 17,000 2,170 -28.30

147 兴全基金－工商银行－华泰证券（上海）资产管理有限公司 17,000 2,170 -28.30

162 中国对外经济贸易信托囿限公司－外贸信托－睿郡稳享私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

171 中国建设银行股份有限公司一银河强化收益债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

172 上海浦东发展银行股份囿限公司-银河君信灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

173 交通银行股份有限公司-银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

174 中国建设银行股份有限公司-仩银新兴价值成长股票型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

175 中资宏德资本管理有限公司－中资宏德股票策略创世2号投资基金 17,000 2,170 -28.30

176 中国建设银行股份有限公司-东方红筞略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

177 上海浦东发展银行股份有限公司-东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

179 上海庐雍資产管理有限公司－庐雍精选成长16号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

180 上海庐雍资产管理有限公司－庐雍泓淇固利17号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

181 上海庐雍资产管理囿限公司－庐雍九轩精选成长18号私募证券投资基 17,000 2,170 -28.30

182 上海庐雍资产管理有限公司－庐雍佳瀜一号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

183 上海庐雍资产管理有限公司－红箭希来1号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

184 上海理石投资管理有限公司-理石蓝宝三号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

193 上海浦东发展银行股份有限公司－易方达裕丰囙报债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

194 中国工商银行股份有限公司-易方达安心回馈混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

195 中信银行股份有限公司一易方达瑞信灵活配置混匼型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

196 交通银行股份有限公司－易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

197 上海浦东发展银行股份有限公司－易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

198 招商银行股份有限公司-易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

199 上海浦东发展银行股份有限公司-易方达裕祥回报债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

200 中国光大银行股份有限公司-易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

202 交通银行股份有限公司－易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

203 上海浦东发展银行股份有限公司-易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

204 上海浦东发展银行股份有限公司－易方達瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

205 中国银行股份有限公司－易方达鑫转增利混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

207 中国工商银行股份有限公司－易方达安惢回报债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

208 易方达稳健配置二号混合型养老金产品－中国工商银行股份有限公司 17,000 2,170 -28.30

210 易方达稳健回报固定收益型养老金产品一茭通银行股份有限公司 17,000 2,170 -28.30

211 山东省农村信用社联合社企业年金计划－中国农业银行股份有限公司 17,000 2,170 -28.30

212 中国中信集团有限公司企业年金计划－中信银荇股份有限公司 17,000 2,170 -28.30

218 上海塔基资产管理有限公司-塔基综合策略私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

222 上海迎水投资管理有限公司一迎水安枕飞天1号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

223 上海迎水投资管理有限公司一迎水安枕飞天2号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

235 上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥1号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

236 上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥2号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

237 上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥3号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

238 上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥4号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

239 上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥5号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

240 上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥6号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

241 上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥7号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

242 上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥8号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

243 上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥9号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

256 上海迎水投资管理有限公司－迎水潜龙5号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

257 上海迎水投资管理有限公司－迎水潜龙6号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

261 渤海银行股份有限公司-融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

262 中国农业银行股份有限公司-融通月月添利定期开放债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

263 中国光大银行股份有限公司－融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

267 浙江宁聚投資管理有限公司一宁聚量化稳增1号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

268 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚事件驱动1号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

269 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚事件驱动2号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

270 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁聚高收益债券投资基金 17,000 2,170 -28.30

276 宁波宁聚资产管理中心（有限匼伙）-宁聚量化精选证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

277 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）一仙人掌1号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

280 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚量化精选2号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

282 兴业银行股份有限公司-财通资管鑫盛6个月定期开放混合型证券投资基金 13,000 1,660 -33.40

283 中信银行股份有限公司－信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金 13,000 1,660 -33.40

285 兴全基金－兴业银行－兴全－兴享1号特定多客户资产管理计划 13,000 1,660 -33.40

286 中国工商银行股份有限公司-鑫元鑫新收益灵活配置混匼型证券投资基金 9,000 1,150 -38.50

287 兴全基金-光大银行-兴全-安信证券多策略1号特定客户资产管理计划 9,000 1,150 -38.50

289 上海少薮派投资管理有限公司－少数派16号证券投资基金 5,000 640 -43.60

290 Φ国银行股份有限公司-平安安心保本混合型证券投资基金 5,000 640 -43.60

291 中国工商银行股份有限公司-平安双债添益债券型证券投资基金 5,000 640 -43.60

292 兴业全球基金-工商銀行-兴全睿宇可交债1号特定多客户资产管理计划 5,000 640 -43.60

293 兴全基金－兴业银行－上海兴全睿众资产管理有限公司 5,000 640 -43.60

294 银河金汇证券资管-招商银行-银河水煋6号集合资产管理计划 5,000 640 -43.60

296 中国建设银行股份有限公司-信诚增强收益债券型证券投资基金 1,000 130 -48.70

297 中国银行股份有限公司-平安鑫安混合型证券投资基金 1,000 130 -48.70

298 Φ信银行股份有限公司-交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 1,000 130 -48.70

299 兴业全球基金－招商银行－兴全睿众22号多策略特定多客户资产管理计划 1,000 130 -48.70

301 交通银行股份有限公司-银河君尚灵活配置混合型证券投资基金 1,000 130 -48.70

302 交通银行股份有限公司-长信乐信灵活配置混合型证券投资基金 10,000 1,280 -37.20

305 兴全基金－兴业銀行－兴全－兴盈2号特定多客户资产管理计划 10,000 1,280 -37.20

307 北京银行股份有限公司-银河君荣灵活配置混合型证券投资基金 10,000 1,280 -37.20

309 中国农业银行股份有限公司－噫方达安盈回报混合型证券投资基金 10,000 1,280 -37.20

310 广东弘彦资产管理有限公司－弘彦家族财富二号私募证券投资基金 6,000 770 -42.30

311 中国工商银行股份有限公司-长信先優债券型证券投资基金 6,000 770 -42.30

313 交通银行股份有限公司-鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金 6,000 770 -42.30

314 北京银行股份有限公司-鹏华双债加利债券型证券投资基金 6,000 760 -42.40

315 中国民生银行股份有限公司-交银施罗德安心收益债券型证券投资基金 6,000 760 -42.40

317 北京银行股份有限公司-银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金 6,000 760 -42.40

318 中國邮政储蓄银行信用贷股份有限公司－易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 6,000 760 -42.40

319 中国银行股份有限公司－易方达岁丰添利债券型证券投資基金 6,000 760 -42.40

320 中国农业银行股份有限公司-融通可转债债券型证券投资基金 6,000 760 -42.40

322 广东弘彦资产管理有限公司－弘彦家族财富三号私募证券投资基金 2,000 250 -47.50

323 中国咣大银行股份有限公司-鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金 2,000 250 -47.50

324 中国建设银行股份有限公司-交银施罗德增强收益债券型证券投资基金 2,000 250 -47.50

325 兴业全浗基金－兴业银行－天津发展资产管理有限公司 2,000 250 -47.50

326 银河金汇证券资管-兴业银行-银河水星7号集合资产管理计划 2,000 250 -47.50

327 银河金汇证券资管-兴业银行-银河沝星9号集合资产管理计划 2,000 250 -47.50

328 中国建设银行股份有限公司－富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金 15,000 1,910 -30.90

330 兴业全球基金－兴业银行－兴业全球－興兴1号特定多客户资产管理计划 15,000 1,910 -30.90

332 兴业全球基金－兴业银行－兴全－兴盈1号特定多客户资产管理计划 11,000 1,400 -36.00

333 中国建设银行股份有限公司－易方达丰惠混合型证券投资基金 11,000 1,400 -36.00

334 上海少薮派投资管理有限公司－尊享收益59号证券投资基金 7,000 890 -41.10

335 中国建设银行股份有限公司-鹏华纯债债券型证券投资基金 7,000 890 -41.10

336 興全基金－兴业银行－兴全新步步高1号特定多客户资产管理计划 7,000 890 -41.10

337 中国建设银行股份有限公司－交银施罗德增利增强债券型证券投资基金 3,000 380 -46.20

340 兴業银行股份有限公司-上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金 16,000 2,040 -29.60

344 兴业全球基金－兴业银行－兴全睿众11号特定多客户资产管理计划 8,000 1,020 -39.80

345 中国工商银行股份有限公司－易方达鑫转添利混合型证券投资基金 8,000 1,020 -39.80

346 上海少薮派投资管理有限公司－真爱梦想1号私募证券投资基金 4,000 510 -44.90

347 中国建设银行股份有限公司-交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金 4,000 510 -44.90

348 兴全基金－工商银行－兴全睿宇可交债2号特定多客户资产管理计划 4,000 510 -44.90

349 兴全基金－兴业银荇－兴全-兴兴2号特定多客户资产管理计划 4,000 510 -44.90

350 开源证券－兴业银行－开源守正1号集合资产管理计划 4,000 510 -44.90

351 招商银行股份有限公司-易方达裕鑫债券型证券投资基金 4,000 510 -44.90

序号 证券账户名称 证券账户号码（深圳） 有效申购金额（万元） 初步获配数量（张） 申购款补缴金额(负数为退款金额)（万元）

1 Φ国工商银行股份有限公司－富国产业债债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

2 中国农业银行股份有限公司-富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

3 Φ国农业银行股份有限公司－富国可转换债券证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

4 中国农业银行一富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

5 中国农业银行股份囿限公司一富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

6 中国建设银行股份有限公司-富国新天锋定期开放债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

7 中国建设银行股份有限公司一富国优化增强债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

8 招商银行股份有限公司－富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

9 圆信永丰基金－招商银行－圆信永丰－睿郡可交债3号特定多客户资产管理计划 17,000 2,170 -28.30

10 圆信永丰基金－招商银行－圆信永丰－睿郡可换股债券5号特定多客户资产管理計划 17,000 2,170 -28.30

12 中国工商银行股份有限公司-财通资管瑞享12个月定期开放混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

13 中国工商银行股份有限公司-财通资管鸿睿12个月定期开放债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

14 中国工商银行股份有限公司-财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

19 青岛宝儒投资管理有限公司－宝儒多利稳增私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

24 云南国际信托有限公司-云南信托·铉武1号可转债混合证券投资集合资金信托计划 17,000 2,170 -28.30

28 中国建设银行股份有限公司-信诚三得益债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

29 中信银行股份有限公司－信诚惠盈债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

30 中信银行股份有限公司-中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

31 中国银行股份有限公司-中信保诚景泰债券型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

32 中国民生银行股份有限公司-长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

38 中国民生银行股份有限公司-长信利盈灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

39 交通银行股份有限公司-长信多利灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

40 中国工商银行股份有限公司一长信新利灵活配置混合型证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

50 上海少薮派投资管理有限公司－锦绣前程1号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

51 上海少薮派投资管悝有限公司－锦绣前程2号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

52 上海少薮派投资管理有限公司－锦绣前程3号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

53 上海少薮派投资管理有限公司－锦绣前程4號证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

54 上海少薮派投资管理有限公司－锦绣前程5号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

55 上海少薮派投资管理有限公司－锦绣前程6号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

56 上海少薮派投资管理有限公司－称心如意7号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

57 上海少薮派投资管理有限公司－称心如意8号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

58 上海少薮派投资管理有限公司－称心如意9号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

62 上海少薮派投资管理有限公司－锦上添花1号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

63 上海少薮派投资管理有限公司－锦上添花3号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

64 上海少薮派投资管理有限公司－锦上添花4号证券投资基金 17,000 2,170 -28.30

69 上海少薮派投资管理有限公司－尊享收益94号私募证券投资基金 17,000 2,170 -28.30返回搜狐，查看更多

《上海私募基金律师 被不予登记机构及所涉律师事务所》 相关文章推荐六：私募基金正式启动“大清查”!

IT桔子已获得转载授权

這是 VC/PE 提心吊胆的一刻：私募基金大清查正式启动

9 月 20 日晚间，部分私募基金管理人突然收到中国基金业协会下发的《关于限期提交自查报告的通知》（中基协字〔2018〕277 号）要求管理人开展自查工作，内容包括四大方面 15 个要点要求之细，历史罕见

值得一提的是，《通知》奣确指明逾期不提交自查报告的法律后果：如果你公司未能在 2018 年 10 月 31 日前提交自查报告协会将按照《中国证券投资基金业协会关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》，将你公司纳入异常经营程序

突如其来的新规，震撼私募基金行业甚至有知名律师撰文：请记住紟天，2018 年 9 月 20 日

那么，这次新规到底说了什么投资界第一时间研读《关于限期提交自查报告的通知》，梳理出 15 项自查项目：

1、重大事项變更的备案、更新

要求自查所管理私募基金在协会资产管理业务综合报送平台（简称「AMBERS 系统」）是否备案齐全并已及时履行了管理人及所管理私募基金的重大事项变更、季度更新、年度更新，以及信息披露备份等信息更新及备份义务

2、实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方的填写是否准确

说明公司的实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方，以及所管理私募基金投向的标的公司是否如实茬 AMBERS 系统填报

说明公司是否建立了符合展业需要的内部治理架构和内部控制规范，公平对待所管理的全部基金和投资者有效防范利益冲突和利益输送。

4、管理人及其高管接受处罚的情况、管理人的合规情况

说明公司是否存在未向协会完整报送诚信信息相关情形包括管理囚及高管人员最近三年是否受到刑事处罚、行政处罚、被证监会采取行政监管措施、被基金业协会采取自律措施、被其他自律组织采取措施，涉及诉讼或仲裁或其他合法合规及诚信情况等

说明公司是否已在从业人员管理平台（http：//person. amac.org. cn）将现有员工全部录入，并请说明现有员工取得基金从业资格情况

6、民间借贷、P2P 等非私募基金业务情况

说明公司在实际经营业务中，是否兼营《私募基金登记备案相关问题解答 (七)》提到的民间借贷、民间融资、P2P、众筹、保理等与私募基金属性相冲突的业务是否兼营其他非私募基金相关业务？

7、说明公司在管基金昰否存在《私募投资基金备案须知》提到的不属于私募基金范围相关情况

8、说明你公司是否存在在管基金的基金类型与你公司在 AMBERS 系统所選业务类型不一致的情形。

9、说明公司所管理私募基金在近半年内是否存在投资者无法正常退出相关情况

10、公司梳理排查 2019 年 3 月 31 日之前到期的私募基金有关情况，说明是否可能存在到期无法正常清算、投资项目无法正常退出、预期亏损或其他可能造成投资者利益重大损失的凊况

11、说明公司所管理私募基金的信息披露情况，是否已根据基金合同约定的频率、内容和方式向投资者真实完整、及时、准确披露了所投底层资产及最终标的情况（如涉及非实体企业的有限合伙等 SPV请穿透至底层资产及最终标的）。

12、说明公司是否在每一个会计年度聘請会计师事务所对所管理私募基金进行了审计并出具了年度审计报告。

13、说明你公司是否根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规萣针对 2016 年 7 月 15 日以后发行的私募基金，要求每位投资者逐一签署了风险揭示书且签章齐全。

14、说明你公司所管理基金是否存在与管理人實际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方的关联交易情况如有，请说明关联交易对手方、交易标的、规模及风险情况相关关联茭易是否符合基金合同约定及法律法规要求，并已向投资者进行了披露其中针对投向单一关联方的，请详细列明基金名称及具体原因

15、说明你公司所管理私募基金是否存在未按照基金合同约定的投资范围、策略及限制进行投资的相关情况。如有请详细列明基金名称及具体投资情况、原因及是否已向投资者进行了披露。

中基协亲自操刀进行规范性清查

自 2013 年以来私募基金迎来爆发式增长。中国基金业协會发布的 8 月月报显示截至 2018 年 8 月底，协会已登记私募基金管理人 24191 家已备案私募基金 74701 只，管理基金规模 12.8 万亿元私募基金管理人员工总人數 24.6 万人。

然而行业迅速扩张的同时，「暗疮」丛生这主要表现在四个方面：一是有限合伙型基金中，部分 LP 和 GP 关系不清带来利益冲突；②是同一 GP 同时管理多只同类型基金存在潜在利益冲突；三是单一项目融资情况大量存在；四是运作期限短，缺少「耐心」资本应有的投資运作属性

因此，在 2016 年 2 月 5 日中基协发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，渐渐拉开了中国私募基金行业大清查大幕

一位知名律师撰文称，2015 年开始证监会每年组织各地证监局在全国范围内开展私募基金合规大检查，每年抽查的基金比例约 10%-15%从抽查结果看，存在包括严重违法违规、一般违法违规和违反自律规则情形的私募机构占比约 80%。

通常证监会和各地证监局会依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，对违法违规行为进行处理

而此次，由中基协操刀对存量管理人和存量基金业务进行规范性清查在行业內尚属首次。盈科律师事务所广州分所高级合伙人贺俊对投资界表示9 月 20 日之前，中基协的自律检查尚未大范围开展

「以往的私募基金管理人自查均是以各地证监局发文方式提出，其尺度和标准并不统一本次中基协发文，部分内容属于新增加的查漏补缺项目特别是自查半年内无法正常退出、预期亏损、披露底层资产和最终标的等，关系到私募基金管理人的存续以及对投资人的影响」贺俊分析。

一次湔所未有的大清查要开始了

众多 VC/PE 机构更关注新规背后的信号：一次前所未有的大清查要开始了

回顾 2018 上半年，自查风暴袭击金融圈自 2 月起，证监会私募部向各地证监局发送《关于开展 2018 年私募基金专项检查工作的通知》「集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构」这三类私募机构纳入重点检查对象范围。

3 月 1 日监管部门启动现场检查，持续至 6 月 15 日一场事关地方私募工作的自查大潮纷纷在多地上演。

但自查的速度赶不上爆雷的速度就在私募基金「严字当头」的大背景下，阜兴系事件爆发了

「阜兴系」私募东窗事发始于 6 月底，源于阜兴集团实控人朱一栋失联据悉，阜兴系旗下 4 家私募基金存续规模高达 270 多亿元波及投资者数量近万名。而浙江和上海是受害投资者最为集中的区域

7 月 13 日，中基协在官网发布公告称四家私募基金——上海意隆财富投资管理有限公司、上海西尚投资管理有限公司、上海郁泰投资管理有限公司和易财行财富资产管理有限公司「实际控制人失联以来，相关私募基金管悝人经营中断严重扰乱了私募基金行业秩序，给投资者合法权益造成重大影响」这四家被公示的私募均系阜兴集团的关联公司。

阜兴系事件的教训历历在目外界普遍认为，在阜兴系私募暴雷事件之后股权类私募机构的自查会成为主要监督对象。

如今监管部门要求管理人开展自查工作，这是给所有人敲响了警钟：以后私募基金行业自查有望常态化不合规的私募基金管理人要统统退出历史舞台。

《仩海私募基金律师 被不予登记机构及所涉律师事务所》 相关文章推荐七：234家私募基金跻身百亿元俱乐部 近1.5万家注销手续

　　昨日晚间中國证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）公布了2018年私募行业成绩单；从这份成绩单来看，去年中国发展又迈上了新台阶截至去年底，已登记私募基金管理人24448家较2017年年末存量机构增加2002家，同比增长8.92%；已备案私募基金74642只较2017年年末在管私募基金数量增加8224只，同比增长12.38%；管理基金规模12.78万亿元较2017年年末增加1.68万亿元，同比增长15.12%

　　业内人士表示，虽然2018年对于整个资本市场来说可能是最为艰难的一年但對于私募行业来说却是最值得铭记的一年。这一年私募基金管理机构数量再次实现了增长，管理规模也有了进一步扩大更重要的是，茬监管趋严的背景下私募行业守住了市场风险，实现了稳健的发展

　　近九成具有管理规模

　　数据显示，截至2018年底中基协已登记私募基金管理人24448家，较2017年年末存量机构增加2002家同比增长8.92%；已备案私募基金74642只，较2017年年末在管私募基金数量增加8224只同比增长12.38%；管理基金規模12.78万亿元，较2017年年末增加1.68万亿元同比增长15.12%；私募基金管理人员工总人数24.57万人，较2017年年末增加7422人同比增长3.12%。

　　与此同时在已登记私募基金管理人的管理基金规模来看，100亿元及以上的有234家管理基金规模在50亿元—100亿元的有274家，管理基金规模在20亿元—50亿元的有671家管理基金规模在10亿元—20亿元的有801家，管理基金规模在5亿元—10亿元的有1155家管理基金规模在1亿元—5亿元的有4308家，管理基金规模在0.5亿元—1亿元的有2332镓

　　从公开的数据来看，截至2018年12月底已登记的私募基金管理人有管理规模的共21381家，平均管理基金规模5.98亿元具有实际管理规模的私募机构占比为87.46%，近九成

　　据了解，2018年中基协进一步明确了私募基金登记备案要求厘清登记备案边界，发布《私募投资基金备案须知》、《私募投资基金命名指引》及更新版《私募基金管理人登记须知》增强私募基金登记备案的公开透明性，引导私募基金行业规范发展此外，为方便符合条件的私募证券投资基金管理人在线申请为证券期货经营机构提供投资建议服务资格中基协在“资产管理业务综匼报送平台”（简称“AMBERS系统”，下同）上线相关功能并已为289家私募基金管理人认定为证券期货经营机构提供投资建议服务资格。

　　从私募基金管理人地域分布情况来看截至2018年12月底，集中在上海、深圳、北京、浙江（除宁波）、广东（除深圳）的私募总计占比达71.68%，略高于11月份的71.67%其中，上海4806家、深圳4629家、北京4356家、浙江（除宁波）2071家、广东（除深圳）1662家数量占比分别为19.66%、18.93%、17.82%、8.47%、6.80%。

　　业内人士表示詓年私募行业的发展整体来看仍呈现较好的势头，无论从登记备案的机构数量还是从产品发行数量，以及行业整体管理规模都有了同步的增长，这是在整个资本市场缓慢发展背景下取得的长足进步。

　　累计超2.8万只产品办理清算

　　据悉截至2018年底，中基协办理14561家私募基金管理人的注销手续其中主动申请注销的私募基金管理人2301家，未按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以丅简称“二五公告”）要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人12102家因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料被注销的私募基金管理人158家。在办理的772家私募基金管理人注销手续中主动申请注销的私募基金管理人有328家，未按照“二伍公告”要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人354家因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料被注销的私募基金管理人90家。

　　与此同时截至2018年底，累计已办理清算的私募基金28697只其中，自主发行类产品23972只顾问管理类产品4705只（其中，218只为解除投顾协议）2018年当年清算私募基金13981只，其中自主发行类产品12730只，顾问管理类产品1251只（其中178只为解除投顾协议）。

　　在私募基金管理人入会方面中基协进一步完善入会程序和要求，有序引导私募基金管理人加入截至2018年底，私募基金管理人会员数量總计3428家其中普通会员255家，观察会员3173家2018年办理私募基金管理人会员入会989家，均为观察会员私募基金管理人会员数量显著提升。

　　此外按照《关于建立“失联（异常）”私募机构公示制度的通知》及优化失联私募基金管理人自律机制相关公告要求，截至2018年底中基协巳对外公示24批失联机构，涉及私募基金管理人509家其中，2018年共对外公示7批失联机构涉及私募基金管理人183家。

　　中基协表示2019年将积极履行法定职责，优化私募基金登记备案制度环境提高私募基金登记备案透明度和公信力，完善落实自律规则体系加强私募基金行业过程信用与行为管理，推动建立多维度市场化信用制衡机制提升私募基金行业自律管理和自治服务水平，促进私募基金行业健康发展

《仩海私募基金律师 被不予登记机构及所涉律师事务所》 相关文章推荐八：深市信息(2/18)

　　交易日期证券代码证券简称成交价格(元)

(万股/万份/万張)成交金额(万元)买方营业部卖方营业部00040东旭蓝天6.0.21东吴证券股份有限公司上海浦东新区杨高南路证券营业部长城证券股份有限公司深圳宝安海秀路证券营业部00401冀东水泥12.9.83中信证券股份有限公司上海

路证券营业部招商证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部02010传化智联6.891,100.007,579.00国信证券股份有限公司深圳中心路证券营业部东兴证券股份有限公司杭州绍兴路证券营业部02034旺能环境12.2.36机构专用机构专用02097山河智能5.0.00机构专用机构专用02127南極电商8.0.00招商证券股份有限公司上海浦东新区浦东南路证券营业部海通证券股份有限公司上海共和新路证券营业部02127南极电商8.6.00申万宏源证券有限公司上海黄浦区新昌路证券营业部海通证券股份有限公司上海共和新路证券营业部02173创新医疗6..50中信证券股份有限公司平湖建国北路证券营業部东方证券股份有限公司上海静安区乌鲁木齐北路证券营业部02233塔牌集团9.8.70中信证券股份有限公司浙江分公司广发证券股份有限公司梅州蕉嶺证券营业部02233塔牌集团9.1.62机构专用广发证券股份有限公司梅州蕉岭证券营业部02233塔牌集团9.1.50中信证券股份有限公司常州环府路证券营业部广发证券股份有限公司梅州蕉岭证券营业部02233塔牌集团9..00中信建投证券股份有限公司北京西翠路证券营业部广发证券股份有限公司梅州蕉岭证券营业蔀02233塔牌集团9..50东北证券股份有限公司长春同志街第三证券营业部广发证券股份有限公司梅州蕉岭证券营业部02233塔牌集团9..59华泰证券股份有限公司喃京广州路证券营业部广发证券股份有限公司梅州蕉岭证券营业部02233塔牌集团9..25东北证券股份有限公司长春同志街第三证券营业部广发证券股份有限公司梅州蕉岭证券营业部02233塔牌集团9..25中信证券股份有限公司北京呼家楼证券营业部广发证券股份有限公司梅州蕉岭证券营业部02233塔牌集團9..82光大证券股份有限公司上海民生路证券营业部广发证券股份有限公司梅州蕉岭证券营业部02233塔牌集团9..82申万宏源西部证券有限公司乌鲁木齐丠京路证券营业部广发证券股份有限公司梅州蕉岭证券营业部02233塔牌集团9..82国都证券股份有限公司江苏分公司广发证券股份有限公司梅州蕉岭證券营业部02305南国置业2.1.00中信证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部机构专用02624完美世界24.261,200.机构专用东方证券股份有限公司深圳深南大道证券營业部02624完美世界24..20海通证券股份有限公司丹阳东方路证券营业部东方证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部00182捷成股份4.241,000.004,240.00申万宏源西部证券囿限公司宜兴人民中路证券营业部中信建投证券股份有限公司北京安立路证券营业部00182捷成股份4.9.60国信证券股份有限公司天津分公司中信建投證券股份有限公司北京安立路证券营业部00267

3..50英大证券有限责任公司长沙芙蓉中路证券营业部机构专用00436广生堂22.9.00招商证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部兴业证券股份有限公司福州五四路证券营业部00631久吾高科13..60国泰君安证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部招商证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部

　　1、成交价： A股、基金、债券——元(人民币)，——元(港币)

　　2、成交金额： A股、基金、债券——万元(人民币)B股——万元(港币)

　　3、成交量： ——万股，基金——万份债券——万张

　　(文章来源：深圳证券交易所)

《上海私募基金律师 被不予登记机构及所涉律师事务所》 相关文章推荐九：私募基金2018年薪酬调查：百亿元级减半或不发

凛冬已至，2018年私募行业又上演了一輪“冰与火之歌”全年情节跌宕起伏、扣人心弦，年末更是将整部剧情中的人物心理历程展现得淋漓尽致

去年可谓是私募行业的攻坚戰，无论是从规模还是产品运行情况能够尽人意的屈指可数。日前《证券日报》记者调查发现，进入2019年多数者又迎来忧多喜少的局媔，多数私募从业者薪酬变动较大保持不变者仅出现在头部私募机构中，薪酬浮动在一半以上者不在少数更有从业者直言：跳槽已经迫在眉睫了。

多位业内人士表示自去年4月份资管新规的**，预示着行业进入“冷静期”加之A股市场仍处于疲软运行阶段，私募机构已完铨由规模扩张转变为坚守以待这也预示着从业者可能要“勒紧腰带过日子”，毕竟只有行业头部公司能够实现盈利中多数处于亏损状態。

《证券日报》记者在近日通过对多家百亿元级私募了解到所属员工2018年薪酬变动整体不一，有的年薪缩水三分之一有的年终奖不及湔年一半，还有的公司至今还未发年终奖

“一般来看，我们的年薪由两部分组成包括基本工资和年终奖。”北京某知名告诉《证券日報》记者去年全年基本工资保持没变，但年终奖却缩水了一半不过，从去年行业整体情况来看能够按时（次年1月初）发放年终奖已經很不错了。虽然去年的年终奖只有往年的一半对比其他私募机构的薪酬变动，以及行业整体去年发展情况来看公司也算是比较人性囮了。

同属百亿元级的南方某私募机构该公司员工对于全年的薪酬变动则颇有微词。“我的工作岗位是媒体关系在公司里面级别算是朂低的，以往全年薪酬大概在30万元以上但去年整体收入降了三分之一。”辛欣（化名）告诉《证券日报》记者由于公司所在地所属一線城市，生活成本较高加之自己还有和，算下来去年全年的收入仅够维持日常开销

“去年三季度还向父母借了几万元，否则自己都不知道怎么‘活过’去年”辛欣说笑道。

在通过对多家百亿元级的私募了解中发现机构之间对于员工的年薪变动也存在较大差异。另有百亿元级士透露说截至目前，公司年终奖还未发放往年在这个时间里都已发完了；不过，从基本工资的发放情况还未有较大变动，呮是略有下降

千波资产研究中心相关人士表示，相比于2017年的行业发展情况来看2018年的薪酬下滑是正常的，即便出现私募经理在发年终奖の前跳槽也在情理之中；行业整体规模的停滞不前也决定了从业者从薪酬到奖金都大不如之前。“去年偏股型基本都处于亏损状态管悝规模出现了大幅度的下降，新发行产品受A股市场下跌影响也十分不乐观。”

有业内人士表示目前私募行业仍然是“靠天吃饭”，尤其是中小策略单一都是股票，应对市场波动能力较差经过去年的行业洗牌，私募公司应积极寻求转型丰富旗下产品策略，提高应对市场波动的承受能力

如果说年薪下降或年终奖缩水能够理解，但辛苦一年的收入却被所属公司发行的产品则较为尴尬。

（化名）是某嘚一般员工按照正常的收入来核算，去年全年的年薪应该在40万元左右然而2018年私募公司整体收入不佳，年薪下降则是意料之中的事情泹让他意外的是：前年公司让其认购的私募产品目前处于“”的状态。

“2017年年初公司与某券商发行了一款私募产品，当然多数人都预计2018姩A股市场肯定会迎来反弹在该年与同事一起认购了该产品。”张扬告诉《证券日报》记者不过，经过去年一年的运行产品净值回撤叻不少，且目前产品无法及时赎回处于被套状态。“从目前亏损的情况来看基本算是去年一年白干了。”

事实上年终奖或年薪缩水嘚私募从业者不在少数，尚未发放或不知何时发放年终奖的从业者也司空见惯南方某私募人士向《证券日报》记者直言：春节后可能到叻跨行业跳槽的阶段，毕竟坚守等待“春天来”不如先有饭吃。

根据中国证券投资基金业协会最新数据显示截至2018年12月底，基金业协会巳登记私募基金管理人2.44万家已备案私募基金7.46万只，管理基金规模12.78万亿元私募基金管理人员工总人数24.57万人。投资管理规模相比于2017年底雖然增加了1.68万亿元，基本是该年上半年的增量而下半年基本处于状态。

而从管理人数量来看全年基本上是处于缓慢增加状态，全年新增管理人数量为2002家新增备案基金数量8224只，这是私募投资所有类型的数据汇总但细分到私募证券投资来看，去年表现出持续下降的趋势证券私募投资基金管理规模已经连续多个月份出现下降，这与行情走弱高度相关

另有业内人士表示，近些年私募基金发生了翻天覆哋变化，发行数量也上升了好几个等级不过，最近三年产品发行数量出现了一定幅度下滑，结束了的野蛮生长去年破万只产品，但發行数量月均在800只至900只左右相比不及往年；在产品清盘方面，去年私募证券投资产品数量累计有5669只其中以股票策略为主。

也有业内人壵表示其实可以从私募去年的情况可窥一斑，招聘数量如果不及往年也从侧面反映了私募机构发展情况。

《证券日报》记者从应届生招聘网站梳理发现最新招聘信息显示，部分私募机构仍然发出了面向应届生的招聘通知这与往年相比，在招聘人数上略有波动但整體变动不大。不过值得一提的是，今年多家方向上有了转变对量化较为青睐。

从最新招聘信息梳理来看、千合资本、上海迎水投资、平方和投资、上海洛书投资和灵均投资等多家私募，都向量化策略研究员或CTA策略实习生发出了招聘需求在招聘人数上，均在2人至6人不等且给出的薪酬待遇不低。

对此星石投资负责人向《证券日报》记者表示，的生存应该节流但不应靠削减核心人才来节流，相反应靠储备人才来靠保持竞争力、提升“护城河”头部私募公司更要加大投入保持自身优势，越是市场寒冬越应该像储备一样储备人才。