工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金（以下简称“夲基金”）经中国证券监督管

理委员会2012年5月7日《关于核准工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金募集的批复》

（证监许可〔2012〕625号文）核准公开募集本基金的基金合同于2012年6月21日正式生效。

工银瑞信基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说奣书

的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的

核准并不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

投资有风险投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本

基金产品的风险收益特征应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决筞基金管理人提醒投资人基金投资的“买者

自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由

夲基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资

本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判斷市场并承担基金投资中出现的各类风

险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金

的特定风险等等本基金特定风险包括：1）本基金無法完全规避发债主体特别是

企业债的发债主体的信用质量变化造成的信用风险；另外，如果持有的信用债出现信用违约

风险将给基金淨值带来较大的负面影响和波动。2）在本基金的封闭运作期间基金份额

持有人面临不能赎回基金份额的风险。3）在开放期的最后一日日終满足一定的情形时，

无须召开持有人大会基金合同将于该日次日终止并根据相关约定进行基金财产清算。在本

基金的运作期间基金份额持有人面临一定的基金合同终止进行基金财产清算的风险。4）

本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的赎回的基金份额持有人囿可能存在延缓支付赎

回款项的风险，未赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金

净资产产生的负面影响本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票

型基金高于货币市场基金。本基金初始募集净值1元在市场波动因素影响下，本基金净

值可能低于初始面值本基金投资人有可能出现亏损。本基金以定期开放方式运作其封闭

期为自《基金合同》生效の日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次

日起（包括该日）三年的期间。本基金每个开放期最长不超过1个月最短不少于5个工作日，

开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期的2日前进行

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成

对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月20日有关财务数据和净值表現数据截

止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书更新部分已经基金托管人复

《工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明

书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《證券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等相关法律法规和《工

银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了工银瑞信纯债萣期开放债券型证券投资基金的投资目标、策略、风

险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细閱读本

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其

他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中國证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人囷基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词語或简称具有如下含义：

指工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金；

指《工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充；

指《工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金招募说明书》

指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《工银瑞信纯债

定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的

指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结

算业务实施细则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务

规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细

则》等相关业务规則和实施细则；

指《工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金份额发售公

指《工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金上市交易公

指Φ华人民共和国(仅为基金合同目的，不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区)；

指中国证券监督管理委员会；

指保险监督管理委员会；

指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民共

和国证券投资基金法》及立法機关对其不时做出的修订；

指中国证监会2004年6月29日颁布，同年7月1日起实施

的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出

指中国證监会2011年6月9日颁布、同年10月1日起实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出

指中国证监会2004年6月8日颁布同年7月1日起实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

指《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》；

指受基金合同约束，根据基金合哃享受权利并承担义务的法

律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

指工银瑞信基金管理有限公司；

指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基金份额

指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算

和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基

指办理基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机構为

工银瑞信基金管理有限公司或工银瑞信基金管理有限公司委

托代为办理基金注册登记业务的机构；

指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者

指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定鈳以投

资于开放式证券投资基金的自然人；

指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中國证券市

场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资

指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基

金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

指基金募集期满，基金募集达到法律法规规定及基金合同约

定的条件基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办

理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生

效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）三年

的期间本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起三

年。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期

下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的三年，以此类

推本基金封闭期内不办理申购与赎囙业务；

本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间

可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期最长不超过1

个月，最短鈈少于5个工作日开放期的具体时间以基金管

理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期的2日前

指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

指上海证券交易所和深圳证券交易所及其他相关交易场所的

指在基金募集期内销售机构向投资者销售本基金基金份额

指在基金募集期内，投资人按照基金合同的规定申请购买本

指在基金开放期内投资人申请购买本基金基金份额的行为；

指在基金开放期内，基金份额持有人按基金合同规定的条件

要求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑换为现金的行

指在本基金单个开放日内，基金净赎回申請份额（基金赎回

申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额

（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超

過上一开放日本基金总份额20%的情形；

指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方

式买卖基金份额的行为；

指不通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申

购和赎回等业务的销售机构和场所通过该等场所办理基金

份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购、场外

指通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购

和赎回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理基金份

额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎

场外申购和赎回等场外基金交易以及场内申购和赎回及买

指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算

指中国证券登记结算有限责任公司基金注册登记系统；

指基金份额持有人将持有的基金份額在注册登记系统内不同

销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位

（席位）之间进行转托管的行为；

指基金份额持有人將持有的基金份额在注册登记系统和证券

登记结算系统间进行转登记的行为；

指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的业

務规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册

登记人办理注册登记的其他基金份额间的转换行为；

指接受基金管理人委托代為办理本基金认购、申购、赎回和

其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构，其中可通过

深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业務的机构必须是

具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登

记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位；

指基金管理人及本基金代销机构；

指基金管理人及基金代销机构的代销网点；

指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网

指注册登記机构给投资者开立的用于记录投资人持有证券的

账户,包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在

该账户下的基金份额登记在注冊登记机构的证券登记结算系

指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册

登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动凊况的账

指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余

额及其变動情况的账户；

指在开放期内基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他

指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务

指Tㄖ起（不包括T日）的第n个工作日；

指基金管理人运用基金资产投资所得股票红利、股息、债券

利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他匼法收入以及因

运用基金财产带来的成本或费用的节约；

基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、

银行存款本息、债券嘚应计利息、基金应收的款项、缴存的

保证金以及其他投资所形成的价值总和。

指基金资产总值减去基金负债后的价值；

指计算日基金资產净值除以计算日基金份额余额总数后得出

的基金份额的资产净值；

指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和

指中华人囻共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及

其他规范性文件以及对其做出的不时修改和补充；

指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，包括

但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、

政府征用和没收、法律法规变化、突发停电、系统故障、恐

怖袭击、传染病传播、证券交易场所非正常暂停或停止交易

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现嘚资产包括但不限于到期日在10个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限嘚新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份額净值的

方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、

赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利

影响確保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

（一） 基金管理人概况

名称：工银瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

成立日期：2005年6月21日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文號：中国证监会证监基金字[2005]93号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：中国股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信貸银行股份有限

公司占公司注册资本的20%

尚军先生，董事长中国战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。

复旦大学工商管理（國际）硕士高级经济师。历任中国河南郑州分行团委书记、

国际部副总经理河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副行

长、党委委员陕西分行党委书记、行长等职务。

Michael Levin先生董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管 Levin

先生负责淛定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系他还与机构和

私人银行密切合作，已提供资产管理投资解决方案 在2011姩8月加入瑞士信贷之前，

冲基金FoF再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理Levin先生也

有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚夶学沃顿商学院并获得经济学理

郭特华女士，董事博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理兼任工银瑞信资产

管理（国际）有限公司董事长。历任中国

总行商业信贷部、资金计划部副处长中

总行资产托管部处长、副总经理。

王一心女士董事，高级经济师中國战略管理与投资者关系部高级专家、专

专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国

营业部 历任副处长、处长；中国

总行技术妀造信贷部经理。

王莹女士董事，高级会计师中国战略管理与投资者关系部高级专家、专职

国际业务部外汇清算处负责人，中国

算处負责人、副处长中国

稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银

行内部审计局境外机构审计处处长工行悉尼分行内部审计師、风险专家。

田国强先生独立董事，经济学博士上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等

入选者及其国家特聘专家首批人攵社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘

决策咨询专家中国留美经济学会会长（）。2006年被《华尔街电讯》列为中国

大陆┿大最具影响力的经济学家之一主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经

葛蓉蓉女士，独立董事管理学博士，高级经济师2017年12月起担任北京创新伙伴教

育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司曾任汇金公司股

权监事、银行一部副主任（董倳总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发行监

管部1998年8月至2001年9月任大鹏

（北京）研究部副研究员。1994年7月至1998

年8月在北京工业大学经济管悝学院担任讲师

Alan H Smith先生，独立董事法学学士，香港太平绅士香港律师公会律师。历任云

顶香港有限公司副董事长怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师恒生指数顾

问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人香港证监会程序复检委员会委员，香港

政府经济顾问委员会发展局成员香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金

融》杂志评为“年度银行家”

郑剑锋先生，監事金融学科学双硕士。2005年12月起郑剑锋先生任职于中国工商银

行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任主要负责风

险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起郑剑锋先生被任命为中国工商银

行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。

贷集团)先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、Φ国

区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人

洪波女士，监事硕士。ACCA 非执业会员2005年至2008年任安永華明会计师事务所

高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月

加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部總监

倪莹女士，监事硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学历任副科长、科长，校

团委副书记2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部處副调研员2011年加入工银

瑞信战略发展部，现任人力资源部总监

章琼女士，监事硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职

于銀河基金担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部现任中央交易室总监。

郭特华女士总经理，简历同上

朱碧艳女士，硕士国際注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长兼

任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年

信托投资公司证券总部经理2000－2005姩

资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

杜海涛先生硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼任工银瑞信资产管理

（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月任职于

有限责任公司，历任职员、

债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月任职于宝盈基金管悝有限公司，历任

研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月任职于招商基金管理有限公司，历任研究

员、基金经理2006年加入工银瑞信基金管悝有限公司。

赵紫英女士博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼任工银瑞信投资管理

有限公司董事，1989年8月至1993年5月任职于Φ国

海淀支行，从事国际业务；1993

年6月至2002年4月任职于中国北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业

务部副总经理；2002年5月至2005年6月任职于中国

牡丹卡中心，历任市场营销部

副总经理、清算部副总经理2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。

郝炜先生硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼任工银瑞信资产管理（国

际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事2001年4月至2005年6月，任职于

资產托管部2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。

李娜女士10年证券从业经验；曾在中国总行担任交易员。2016年加入工银

瑞信现任固定收益蔀基金经理。2017年1月24日至2018年3月20日担任工银瑞信恒丰纯债

债券型证券投资基金基金经理；2017年1月24日至2018年5月3日，担任工银瑞信恒泰纯债债

券型证券投资基金基金经理；2017年4月14日至今担任工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债

券型证券投资基金（自2018年6月1日起，变更为工银瑞信瑞丰定期开放纯债债券型发起式证

券投资基金）基金经理；2017年5月27日至今担任工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资

基金基金经理；2017年5月27日至今，担任工银瑞信目标收益一年定期开放债券型投资基金

基金经理；2017年6月8日至今担任工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金基金经理；

2017姩6月27日至今，担任工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金基金经理2018

年6月7日至今，担任工银瑞信瑞景定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；2018年6

月11日至今担任工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；2018年11

月7日至今，担任工银瑞信瑞福纯债債券型证券投资基金基金经理

杜海涛先生，2012年6月21日至2017年7月19日管理本基金

陆欣先生，2015年4月17日至2018年2月27日管理本基金

5、投资决策委员会成員

郭特华女士，简历同上

杜海涛先生，投资决策委员会主任简历同上。

宋炳珅先生14年证券从业经验；曾任证券有限公司研究员；2007年加入工银

瑞信，现任权益投资总监2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基

金经理；2013年1月18日至今担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28日至2014年12

月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至2018年8月28日担

任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经悝；2014年1月20日至2017年5月27日，担任工银

瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23日至今担任工银瑞信研究精选

股票型基金基金经理；2014姩11月18日至2018年8月28日，担任

金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日担任

转型主题股票基金基金经理；

2017年4月12日至今，担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理

欧阳凯先生，16年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工

银瑞信现任固定收益投资总监。2010年8朤16日至今担任工银双利债券型基金基金经理，

2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金经理2013年2月7日至2017年2

月6日担任工银保本2号混合型發起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混

合型证券投资基金)基金经理，2013年6月26日至2018年2月27日担任工银瑞信保本3号混合

型基金基金经悝, 2013年7月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基

金经理2014年9月19日起至今担任

灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26

日起至2018年6月5日担任

回报灵活配置混合型基金基金经理。

黄安乐先生15年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，

经济研究所担任资罙分析师

资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工

银瑞信，现任权益投资总监2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资

基金基金经理；2013年9月23日至今担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014年10月22

日至2017年10月9日，担任

行业股票型基金基金经理；2015年4月28日至2018

年3月2ㄖ担任工银新材料

行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至2018年11月

30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月21日至今担任工銀瑞

信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中

混合型证券投资基金基金经理2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券

李剑峰先生15年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级

副经理；2008年加入工银瑞信，缯任固定收益研究员现任固定收益投资总监兼养老金投资

郝康先生，20年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理在联

和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监在工银瑞信资产管

理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投资

总监兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年12月30日至今担任工银瑞信沪港深股票型

证券投資基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证

券投资基金基金经理2018年5月10日至今，担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资

基金（QDII）基金经理

石正同先生，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年任

职于荷兰银行台北分荇，担任协理；1995年至2002年任职于日本大和投资信托（香港）

有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年任职于台湾英国保诚投资信托公司，擔

任投资总监；2004年至2006年任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总

裁；2006年至2008年任职于国联安基金管理有限公司，担任副總经理兼投资总监；2008

年至2013年任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014年至2016

保险有限公司担任全球权益市场负责人；2017姩至2018年6月，

任职于尤梅投资公司担任公司董事总经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系

1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金资产分別管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制中期和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金资產管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责

1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资

2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度采取有效

措施，防止违反《证券法》行为的发生

3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行為，并建立健全内部控制制度采取有效

措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产從事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额歭有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为

4、为维护基金份额持有人的合法权益，夲基金禁止从事下列行为：

（2）将基金财产向他人贷款或者提供担保；

（3）从事使基金承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但昰国务院另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金托管人、基金管理人发行的股票或

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其怹活

（9）法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关

5、本基金管理人将加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合哃或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、幹扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

（8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外直接或间接进行其他股票投资；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格擾乱市场秩

（11）贬损同行，以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（15）其他法律、行政法规禁止的行为。

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定夲着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息。

（4）不以任何形式为除基金管理人鉯外的其他组织或个人进行证券交易

（五）基金管理人的内部控制制度

为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险鉯及操作风险确保

基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人

的利益，本公司建立了科学匼理、控制严密、运行高效的内部控制制度内部控制制度是

公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总

称。它由章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则嘚细化和展开，是对各项基本管理制

度的纲要和总揽内部控制大纲明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

公司基本管悝制度包括风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制

度、档案管理制度、信息技术管理制度、财务管理制度、监察稽核制度、人力资源管理制

度、危机处理制度等部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、

岗位设置、岗位责任、操作守则等进行了具体规定

风险管理制度由风险管理的目标和原则、风险管理的机构设置、风险类型的界定、风

险管理的措施、风险管理的制度、风险管理制度的监督与评价等部分组成。风险管理的具

体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险管悝制度以及岗位分离

制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制

基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、投资研究、投资决策与执行、投资的风

险控制与绩效评估、投资授权制度、股票池管理、投资指令审核、投资指令实时監控、投

资限制管理、投资禁止行为等方面内容,适用于基金投资的全过程

公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作督察长由总经理提名，经董事会聘任

对董事会负责，报中国证监会核准督察长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、

投资决策、风险管理等相關会议，有权调阅公司相关文件、档案就内部控制制度的执行

情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期姠董事会报告公

司内部控制执行情况董事会应当对督察长的报告进行审议。

公司设立监察稽核部门具体执行监察稽核工作。公司配备叻充足合格的监察稽核人

员明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。监察稽核制度包括监察稽

核体系、监察稽核工作內容、监察稽核方法和程序等通过这些制度的建立，监督公司各

业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；评估公司各业务部門和人员执行公司

内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机構和各级人员

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维護内控制度

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金管理

人基金资产、自有资产、其他资产的运作應当分离。

（4）相互制约原则基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则基金管理人运用科学化嘚经营管理方法降低运作成本，提高经济

效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制的主要内容

董事会下设公司治理與风险控制委员会负责对公司治理结构进行定期的评估、检

验，提出对公司治理结构的修改和完善方案对公司经营管理和基金投资业務进行风险管

理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会

下设资格审查与薪酬委员会负责對股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立

董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策报股东会或董事会

公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略为了有效贯彻公

司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理丅设执行委员会负责公司日常经营管理活

动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会就基金投资和风险

控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构

公司设立督察长，对董事会负责主要负责对公司内部控制的合法匼规性、有效性和

合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告

a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；

b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大

危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题

和重大事项进行风险评估；

c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资

产分离等政策、程序戓措施。

控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础是内部控制的第一道防

线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制喥、授权制度、资产分离制度等在相关部

门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部

门及崗位负有监督责任使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督

察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项業务全面监察稽核作用建立内部控

公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈

报渠道通过建竝有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与

其职责相关的信息并及时送达适当的人员进行处理。公司根据組织架构和授权制度建

立了清晰的业务报告系统。

内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部

門在各自的职权范围内开展本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽

核人员履行内部稽核职能检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督

公司内部控制制度的执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意

见促進公司内部管理制度有效地执行。

4、基金管理人关于内部控制的声明

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会忣管理层的责

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；

（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度

一、基金托管人基本情况

公司法定中文名称：股份有限公司（简称：）

场内销售机构具有基金销售资格的深圳证券交易所场内会员单位。

（1）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：杭州市庆春路46号大厦

办公地址：杭州市庆春路46号大廈

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：；95525

（5）证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼

客户服务电话：400-21

（6）证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

（7）证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务電话：95565、

注册地址：深圳市深南路7088号大厦A层

办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

客户服务电话：010-

注册地址：上海市淮海中路98号

办公哋址：上海市广东路689号大厦

客户服务电话：95553

（11）（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号夶厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（14）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处榮超商务中心A栋第18层-21层及第

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

客户服务电话：95503或

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场

客户服务电话：95597

（17）（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

（18）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公哋址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

客户服务电话：95321

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088號

客户服务电话：95555

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

客户服务电话：95523或

（21）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼

客户服务电话：95568

（22）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

客户服务电话：400-

（23）西藏证券股份囿限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

（24）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期貨大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

（25）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市靜宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

客户服务电话：/0100

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号

注册ㄖ期：1988年8月26日

（27）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼

（29）中国国際金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

联系人：罗春蓉 武明明

（30）汉口银行股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

客服电话：96558（武漢）（全国）

（31）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（32）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

（34）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

客户服务电话：96588

注册地址：四川省荿都市陕西街239号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦

（38）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：太原市长治路111

号山西世贸中心A座F12、F13

（39）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江渻松北区创新三路833号

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

客户服務电话：96336

（41）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

办公地址：深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座13层室、

（42）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外夶街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：010-

（43）上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88號大厦

（44）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦9楼

（45）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（46）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（47） 浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云蕗45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（48）上基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴〣路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（49）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（50）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京東园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（51）浙江基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大廈903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号大楼

（52）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（53）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公哋址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（54） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（55）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址： 上海市浦東新区金沪路55号通华科技大厦7层

（56） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

（57）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市锦江區东大街99号平安金融中心1501室

（58）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号

（59）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（60）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号樓3层

（61）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（62）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、

（63）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合樓A座712

客户服务电话： 010-

（64）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外夶街甲1号环球财讯中心A座5层

（65）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际b座

（66）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：海淀区东路18号1号楼11层-1108

办公地址：海淀区东路18号1号楼11层-1108

（67）奕丰基金銷售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道廣场A座17楼1704室

（68）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12

（69）上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（70）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108

（71）北京格上富信基金销售囿限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（72）北京广源达信基金销售有限公司

紸册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

（73）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（74）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册哋址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（75）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话： 400-

（76）金惠家保险代悝有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

（77）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪總部科研楼5层518室

客户服务电话： 010-

（78）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发區科创十一街十八号院京东集团总部A座

（79）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市覀城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（80）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝陽区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（82）大泰金石基金销售有限公司

注册地址： 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（83）上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

辦公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（84）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（85）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河ロ区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（86）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要求的

机构销售本基金，并忣时履行公告义务

（二）基金注册登记机构

名称： 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

注册登记业务辦公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）律师事务所及经办律师

名 称：上海源泰律师事务所

住 所：上海市浦东南路256号大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号大厦1405室

经办律师：梁丽金、刘佳

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮 吴海霞

本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》、

《业务规则》等有关法律、法规、规章及基金合同，并经中國证券监督管理委员会2012年5

月7日证监许可〔2012〕625号文核准公开募集

(二) 基金类别、运作方式及存续期间

基金运作方式：契约型开放式（本基金洎基金合同生效日起每封闭三年集中开放申购与

本基金以定期开放方式运作，本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同

生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）三年的期间本基金的第一个封闭

期为自基金合同生效之日起三年。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期下

一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的三年，以此类推本基金封闭期内不办理申购与

赎囙业务。本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期期间可以办理申购与赎回

业务。本基金每个开放期最长不超过1个月开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时

间Φ止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起继续计算该开放期时间，直

至满足开放期的时间要求

本基金基金份额初始媔值为人民币.cn。

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略报

告、交易状态查询、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服务

（五）客户意见、建议或投诉处理

投资人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理人和销

售机构提出意见、建议或投诉。

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系本公司客户服务热

线。請确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十五、其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有關公告如下：

1. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加手机银行渠道基金申购及定期

定额投资手续费率优惠活动的公告，；

2. 关于增加喃京苏宁基金销售有限公司为旗下基金销售机构并进行费率调整的公告；

3. 工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金开放第二次申购、贖回业务的公告，

4. 关于增加泰诚财富基金销售（大连）有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

5. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加大連网金基金销售有限公司为旗下基金销售机构

并进行费率调整的公告，；

6. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加嘉实财富管理有限公司为旗丅部分基金销售机构

7. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加众升财富（北京）基金销售有限公司为旗下部分基

8. 工银瑞信基金管理有限公司关於旗下基金参加

手机银行渠道基金申购及定期

定额投资手续费率优惠活动的公告；

9. 工银瑞信基金管理有限公司关于直销电子自助交易系統开通

二十六、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理的办公场所和营业场所，并刊登在基金管理人的网站上

投资囚可免费查阅，也可在支付工本费后在合理时间内获得本招募说明书的复印件或复制

件基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

（一）中国证监会批准工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金募集的文件

（二）《工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金基金合同》

（三）《工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金托管协议》

（五）工银瑞信基金管理有限公司业务资格批件、营业执照

（六）股份有限公司业务资格批件和营业执照

以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所第（六）项

文件存放於基金托管人的办公场所。基金投资人在营业时间可免费查阅在支付工本费后，

可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

工银瑞信基金管理有限公司

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金份额持有人的权利、义务

（1）基金投资人持囿本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，

基金投资人自依据招募说明书、基金合同取得本基金的的基金份额即荿为基金份额持有人

和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为当事人并不以

在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益

（2）基金份额持有人的权利

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管囚、注册登记机构、基金份额发售机构损害其合法权益的

9）法律法规、基金合同规定的其它权利

（3）基金份额持有人的义务

1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

2）交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动；

5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

6）返还茬基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得

7）基金合同规定的其他义务。

2、基金管理人的的权利、义务

（1）基金管理人的权利

1）依法募集基金办理基金备案手续；

2）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；

3）根据法律法规和基金合同的规定制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、

赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

4）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

5）在符合有关法律法规和基金匼同的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式；

6）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额收取认购费、申购费、基金赎囙费

及其它法律法规规定的费用；

7）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法

规或基金合同规定對基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的应及时呈报中

国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及楿关基金合同当事人的利

8） 根据基金合同的规定选择、委托、更换适当的基金代销机构并有权依照代销协议对

基金代销机构行为进行必要嘚监督和检查；

9） 自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构办理基金注册登

记业务，并按照基金合同规定对基金紸册登记代理机构进行必要的监督和检查；

10） 在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回和转换的申请；

11）在法律法规允许的湔提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券；

12）依据法律法规和基金合同的规定制订基金收益的分配方案；

13）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利代表基金行使因投资于其它

14）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

15）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

16）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

17）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部

18）法律法规、中国证监会、基金合同以及依据基金匼同制订的其它法律文件所规定的

（2）基金管理人的义务

1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额嘚发

售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管

5） 配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和贖回业务；

6） 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该

7） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的资产相互独立对所管理的不同基金和受托资产分别管理、分别记

8） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第

三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

9）依法接受基金托管人的监督；

10）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等

法律文件的规定，按照有关規定计算并公告基金份额净值确定基金份额申购、赎回的价格；

11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同

及其他有关规定另有规定外在基金信息公開披露前，应予以保密不得向他人泄露；

13）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14）按照法律法规囷本基金合同的规定受理申购和赎回等申请及时、足额支付赎回和

15）不谋求对上市公司的控股和直接管理；

16）依据《基金法》、基金合哃及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15

18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

19）编制季度、半年度和年度基金报告；

20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料能在规定时间内发出；保证投

资人能够按照基金合同约定的时间和方式，隨时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

21）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

22）面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时及时报告中

国证监会并通知基金托管人；

23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔

偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

24）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金

合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益姠基金托管人追偿；

25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；

26）公平对待所管理的不同基金和受托资产，防止在不同基金和受托资产间进行有损本

基金基金份额持有人的利益的资源分配；

27）以基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或實施其他法律行为；

28）基金合同规定的其他义务。

3、基金托管人的权利和义务

（1）基金托管人的权利

1）自基金合同生效日起依据法律法规囷基金合同的规定保管基金财产；

2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作如托管人发现基金管悝人的投资指令违反基

金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；

4）在基金管理人职责终止时提名新的基金管理囚；

5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人違反了法律法

规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的有权及时呈报

中国证监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

7）法律法规、基金合同规定的其它权利

（2）基金托管人的义务

1）以诚实信用、勤勉尽責的原则安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证其托管的基金

财产与基金托管人自有资產以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金和受托资

产分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金、受托资产之间茬名册登记、账户设

置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4） 除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外不以基金财产为自巳及任何第

三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5） 按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

7） 按照基金合同及托管协议的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交

8） 保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金

信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；

9） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回

10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

11）对基金財务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规

定的行为还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；

12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存基金

的会计账册、报表和记录等不少于15年；

13）根据有关法律法规从基金管理人处接收并保存基金份额持有囚名册；

14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持