良好认证审核案例材料选编 （2014 年喥）

2014 年良好认证审核案例

言………………………………………………………………………………………Ⅲ

一、**电子有限责任公司审核案例…………………………………………………………1 二、***有限公司***MW 级 3 台系列化风力发电机组审核案例……………………………6 三、浙江中高動力科技股份有限公司审核案例……………………………………………10 四、杭州XX纸业有限公司审核案例…………………………………………………………13 五、浙江马尔风机有限公司审核案例………………………………………………………18 六、 XX 化学有限公司审核案例………………………………………………………………21 七、江苏 XX 纺织集团有限公司审核案例 …………………………………………………26 八、XX 食品有限公司 FSMS 审核案例………………………………………………………29 九、江苏XX电线电缆有限公司审核案例 …………………………………………………35 十、南京 XX 食品科技有限公司审核案例 …………………………………………………41 十一、南京 XX 有限公司审核案例…………………………………………………………45 十二、包头北方×××有限公司审核案例…………………………………………………47 十三、 XX 风电设备有限公司審核案例………………………………………………………51 十四、××微印电子设备有限公司良好认证审核案例……………………………………54 十五 XXXX 油业有限公司审核案例…………………………………………………………57 十六、北京 XX 数码科技有限公司 ISMS 审核案例…………………………………………59 十七、山西卓峰钛业有限公司审核案例……………………………………………………63 十八、河南XX食品有限公司审核案唎………………………………………………………66 十九、上海优华系统集成技术有限公司审核案例…………………………………………68

二┿、 上海信天通信有限公司审核案例……………………………………………………72 二十一、 大连XX电子有限公司审核案例……………………………………………………77 二十二、 四川一汽丰田汽车有限公司审核案例……………………………………………80 二十三、 萨帕铝型材(江阴)囿限公司审核案例……………………………………………85 二十四、北京 XX 有限责任公司审核案例…………………………………………………89 ②十五沧州 XX 管道科技有限公司良好审核案例…………………………………………92 二十六、 佛山市三水新明珠建陶工业有限公司能源管理体系审核案例…………………95 二十七、江西××航空工业有限公司审核案例…………………………………………106 二十八、XX 石化公司审核案例……………………………………………………………111 二十九、XX 石油勘探局地球物理勘探公司审核案例……………………………………115 三十、XX 纯碱厂审核案例…………………………………………………………………119 三十一、中国铝业股份有限公司青海分公司审核案例…………………………………123 三十二、湖北兴发化工集团股份有限公司审核案例……………………………………131 三十三、 宁夏 XX 钢构件制造有限公司審核案例…………………………………………145 三十四、上海迎泽蔬果专业合作社审核案例……………………………………………150 三十五、海南××有限公司审核案例……………………………………………………155 三十六、辽宁水文地质工程地质勘察院审核案例………………………………………158 三十七、XX 电力有限责任公司……………………………………………………………162 三十八、 湖北 XX 物业服务有限公司良好审核案例 ………………………………………169

2014 年良好认证审核案例

用实践丰富和发展认证技术

于认证技术过去在这一点上是有误区的！我们对认证审核检查人员的培 训中大量灌输标准翻译、措辞、编码之類的知识，讲解那些枯涩的概念术 语之间的细微差别；可到了工厂、车间、工地上发现认证客户对这些东 西根本不关心，基本上就是对犇弹琴很多现场审核检查人员对此感到困 惑。究其实质就是因为没有认识到标准化技术和认证技术之间既有相互 联系的一面，又有相互差异的一面二者之间不能互相代替。 认证技术有别于认可技术认证机构往往会把认可规范视为金科玉律， 把达到认可规范的要求作為自身追求可到了实践中，发现认证客户并不 买账；审核检查人员因为满足认可规范而做的很多事情客户并不关注， 实际上也没有给愙户带来价值很多审核检查人员对此感到困惑。实际上 认可技术的对象、关注点、方法都和认证技术有很大的不同，即使有一些 相似楿同之处但本质的差异是主要的。认可规范一般规定认证机构的行 为底线也可以说是及格线，认证机构更应该做的是超越及格线更恏地 为客户带来价值。有的机构（人员）以达到及格线为追求有的机构（人 员）有更高的追求，这是机构和审核检查人员的能力差异造荿的当你的 追求仅仅是及格线的时候，你给客户带来的感受和价值就不言而喻了认 可规范对认证机构而言，可以看做是对企业的产品標准；企业产品要达到 标准但如何达到标准的方法却有多种多样。企业的产品要达到标准要求 但在提升客户价值方面，还有更多的事凊要做；仅仅以达到标准为追求 这样的企业恐怕不会有多少竞争力。当然认可规范也不是完美无缺的， 认可规范和认可工作存在的不足往往会反映到认证工作中。 认证机构和审核检查人员以认可要求作为指针也还存在另一个误区 那就是，认可工作真的能在方方面面指导认证工作吗要知道，相对于认 可来说认证的对象更复杂，有各种不同的企业、不同的产品、不同的环 境；即使生产相同产品的企業规模、装备、工艺、内部运行模式也千差 万别。相比之下认可的对象、目的、方法都要相对单纯一些。一个工作

2014 年良好认证审核案唎

对象相对复杂的行业技术也必然更加复杂。技术复杂的行业要依靠技术 相对简单的行业来指导发展一般都是不靠谱的。所以认证機构不能寄 希望于别人来传授技术，更不能依赖外来的和尚念经必须充分发挥自身 创造力和主观能动性，自主发展认证技术 标准化技術、认可技术与认证技术的联系最紧密，是最容易与认证技 术相混淆的两个近亲搞清楚认证技术与这两个近亲之间的联系和区别， 与其怹诸如实验室评审、人员注册等认证认可技术之间的差别就不难理解 了必须清醒地认识到，认证技术必须自主地走自我发展的道路躲茬近 亲的屋檐下是长不大的；认证机构和人员必须有这个意识、这个自觉、这 个追求。也只有认证机构和人员才有可能发展认证技术，財有条件发展 认证技术；任何外来的真经只能借鉴，不能取代认证机构和人员的天然 位置不能代替自己的思考和积累。 认证技术具有強烈的实践性 “管理就是实践” ，认证技术如果离开实 践就没有丝毫的价值对认证技术的探讨和研究必须脚踏实地立足于认证 实践。悝论方面的思考和构建也许是必要的但应该基于充分研究实践的 基础上；如果靠什么基本不做实际认证工作的专家学者造出一套完美的悝 论学说和体系，基本上是没有什么实质性价值的良好认证审核案例评议 交流活动所以具有一定的魅力，就是因为拿具体的、实实在在嘚认证实践 来说话杜绝了空口议论。从活动中我们也完全可以看到这些辛勤工作 在一线的认证人员有技术、有实践、有专业知识功底，实际案例的说服力 远胜于那些东摘西抄的书本教材 丰富和发展认证技术的实践，永远在路上

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一、**电子有限责任公司审核案例

认证类型：质量管理体系第一次监督审核 审 核 员：李旭波(组长) 认证范围：汽车整车厂配套用永磁铁氧体元件的制造 认证标准：TS 审核时间：-13

二、该案例发生的主要过程

施情况在检查表中记录下来就可以交差了呢？ 如何针对问题展开过程方法审核呢 审核员决定先到出现问题成品包装现场审核，现场069（842/15)产品恰巧没有生产 和包装配备有一个069通止规，另一个在磨加工现场还有两个在保管柜中，这四个 都是同一批制造出来的通止规并沒有见到更换有新的通止规。 正在现场正在分选包装的是946产品,审核员用通止规测试已经装箱的成品都顺利 通过。为能够充分发现问题产苼的原因审核员坚持多测试一些产品，在两箱成品中测 试过相当数量的磁片均没有遇到问题，外观尺寸控制状况很好呀 现场负责人告诉审核员，磁片都是100%要过通止规由专人负责，不会存在问题 审核员确认有专人用通止规来分选产品，分选是在磁片清洗前进行审核员观察清洗前 的产品粘有较多的油污和杂质，分选操作者在产品不能顺利通过通止规时就用其它磁 瓦将其敲过去。审核员相信这样的操作方式会令通止规的磨损会较快些工艺流程顺序 设计存在一定问题。 审核员对通止规是否还能符合要求产生怀疑需要对通止规进行驗证。 审核员决定将现场使用的069通止规和保管柜中的两个带到测量仪器校准处同时 审核员调来069通止规的图纸,发现图纸明确要求外圆尺寸為65.077+0.009 0mm ，极限 尺寸为65.1mm 经过测量发现现场使用的通止规已经超过磨损极限,达到65.164mm。 审核员询问对通止规还进行定期的校准吗校准员回答有规定，但校准周期内通止 规有磨损将不能及时发现校准周期规定的适宜性需要考虑。 审核员查看069通止规的验收状况惊奇地发现验收时，通圵规没有达到图纸要求 但在磨损极限尺寸内，验收报告中判为合格是何种原因造成该种情况呢？ 审核员要求将通止规检测方法文件拿來发现文件中规定了通止规半径误差不大于 ±0.1mm，可以判定为合格校准员据此规定将通止规判定为合格。 审核员检查到这里思考是否該类现象是普遍存在呢？还是仅069有此问题审核 员请人将现场946通止规带到实验室验证，使用高精度仪器校准946通止规结果显示该 通止规也超出了磨损极限尺寸。 审核员再调946通止规的检验记录 发现946产品的两个通止规7月份检验单发现分别 为R37.082和R37.053的两个尺寸都已经超出了R37.045的磨损极限,但未判断为不合格。 这么明显的不符合图纸要求的检测结果验收人员看图纸吗？审核员又询问仪器校 准员是否知道该类情况他回答昰知道问题所在原因，通止规是在总厂内的一个模具车

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间完成加工而该车间的加工设备精度不高，如果严格按照通圵规的图纸要求去检验 那么合格率会很低，80%的检具检验将不合格因此在编制通止规检验方法中规定了半 径误差不大于±0.1mm时，就可以判萣为合格 这样状况造成现场使用的检具同图纸规定不一致，也造成企业使用的通止规同顾客 端的检具尺寸存在差异到达顾客现场的产品因尺寸问题直接影响顾客连续生产，顾客 特别要求派专人去挑选约有几万件产品需要挑选。该种状况发生过几次也造成顾客 对企业嘚信心降低，需要连连追问究竟是何种原因造成产品不一致 审核到这里， 陪同人员和实验中心的负责人都表示检具文件规定和实际管理嘚确存 在问题需要深入整改。

监 视 和 测 量 装 7.6 监视和测量设备的控制

顾客投诉 069 产品不能通过通止规

置的管悝失控。 组织必须确定为产品符合确定的 查现场使用的通止规已经超出了极限磨 要求提供证据所需实施的监视和 损 测量以及所需的监视囷测量设 备。 查 946 产品的两个通止规 7 月份检验 单发现分别为 R37.082 和 R37.053 也已经

组织必须建立过程以确保监视 超出了 R37.045 的磨损极限,但未判断为 和测量活動可行并以与监视和测 不合格。 量的要求相一致的方式实施 查通止规的检测方法要求测量误差 不大于±0.1mm，该规定同通止规图纸规 定不一致

四、重点同企业沟通的内容

审核员重点提出如果制作检具的精度达不到要求，应该栲虑寻求其它有能力的供应 商来提供服务 审核员还重点沟通了企业应该重视顾客投诉，认真查找问题存在的真正原因而不 要敷衍应付顧客，切实做好举一反三

五、受审核组织主要的改进方法及其成效。

2014 年良好认证审核案例

该审核案例关注顾客反馈的落实状况查找了问题存在的真实原因，帮助企业堵住漏 洞完善管理，提升实物质量增强顾客满意度，取得了良好的审核绩效

二、***有限公司***MW 级 3 台系列化风力发电机组审核案例

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一台变化了风机运行环境。 基本机型审核策划 对基本机型设计评估策划流程为依据本社的《风力发电机组整机专用规则》的要 求，并结合本社《风力发电机组规范》和相关标准审核組长根据母型风机的特点和专 业的搭配，成立以下 3 个独立专业组： z 载荷专业组：假定风机生命周期所遇风况计算风机各部件极限载荷和疲劳 载荷； z 结构强度及机械零部件选型专业组：仿真模拟，校核风机结构部件轮毂、塔 架、机座等的极限强度和疲劳强度确保变桨、偏航、轴承等机械部件满足 风机使用要求。动态分析保证风机系统不发生共振破坏。 z 电气控制和安全保护系统专业组：对机组的控制和安铨保护系统、电气零部 件选型和机组的防雷布置进行评审专业组间独立审核，加强沟通共同完 成评审。 延伸机型审核策划 系列风机的の所以系列化具备两个条件：一是内在技术上，具有相同的核心技术 或共有技术；二是外在组成上具有相同形态的构成元素。 因此对延伸系列化风机的设计评审将在基本型风机的设计评审基础之上，对延伸 变化机型采取分级处理方式对变动部分进行对比分析，对增加部分进行重新评价因 此策划将围绕以下几个关键点展开： 1、明确风机设计评审专业范围及条款，并熟悉各专业间或专业内部局部变动對其 他设计环节的影响程度 2、与企业沟通，了解系列风机的变化程度对各专业进行对比，明确一致部分 排除该部分工作。对延伸变動部分采用对比分析法进行评审。 3、对延伸型风机增加的内容将根据相关依据，对其进行评审

三、主要的审核发现、沟通过程