诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

诺德消费升级灵活配置混合型

基金管理人： 诺德基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

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诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等莋出实质性判断或者保证。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本基金的招募说

明书和基金合同等信息披露文件，铨面认识本基金产品的风险收益特征 充分考

虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等

投资行为作絀独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资風险，由投

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基

金投资中出现的各类风险，包括： 市场风险、信用风险、 流动性风险、 管理风险、

操作或技术风险、合规性風险、基金估值风险、 本基金的特定风险、其他风险等

等 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上

市Φ小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易

不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限

本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的

本基金为混合型基金其预期风险囷预期收益低于股票型基金、高于债券型

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

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基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截至 2018 年 11 月 17 日财务数据和净值表现截至

2018 年 9 月 30 日（财務数据未经审计） 。

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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金

法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（鉯下简称《运作办法》）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险规定》”） 及其他

有关规定以及《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 编写

本招募说明书阐述了诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简

稱“本基金”或“基金” ） 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决

策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅讀本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。 基金合

同是约定基金当倳人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额嘚

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利

和义务，应详细查阅基金合同

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在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德消费升级

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书：指《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明

7、基金份额發售公告：指《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金基

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

員会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会瑺务委

员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指Φ国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证監会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 朤 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

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施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定经中国

证监会批准投资于中国证券市场，并取得国镓外汇管理局额度批准的中国境外

基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人囻币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规

规定经中国证监会批准，并取嘚国家外汇管理局批准的投资额度运用来自

境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者

和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

22、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务

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24、销售机构：指诺德基金管理囿限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议代為办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为诺德基金管理

有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登記机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金

的基金份额变动及结余情况的賬户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得Φ国证监会书面

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金

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管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同忣招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的荇为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操莋

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份額总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

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法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回

购与銀行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行

53、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额

净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

56、Φ国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

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基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层

办公地址： 中国（上海）自甴贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88 号

经营范围： （一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资

基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股囿限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

1、 基金管理人董事会成员

潘福祥先生董事长、 代任总经理，清华大学学士、硕士中国社會科学

院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总

部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理清華大学经济管理学院和国

家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

秦亚峰先生， 董事 清华大学工商管理碩士，中国社会科学院经济学博士

至 2000 年 1 月担任中国东方信托湖南证券部技术中心经理； 2000 年 2 月至 2002

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年 9 月担任中国银河证券湖南证券部技术中心经理； 2002 年 10 月至 2004 年 12

月担任亚洲证券湖南证券营业部副总经理； 2004 年 12 月至 2017 年 12 月任职

华安财产保险股份公司，先后担任资产管理中心副总经理、资产管理中心总经

理、公司副总经理并自 2013 年 9 月起同时担任华安财保资产管理有限责任公

司董事兼总经理至今。 薛嘉麟先生董事，华中理工大学工学学士北京邮电

大学工学硕士。现任清控资产管理有限公司總裁曾任朗讯科技（中国）有限

公司贝尔实验室高级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、

总裁北京通软联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官

启迪融资租赁有限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁清控资产管理

有限公司投资业务总监、 副总裁。

惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（CGC）董事长，

宜信（香港）控股董事长富安噫达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢

资产管理（上海）有限公司总经理曾任美国 DLJ 投资银行部（DLJ Investment

Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投資部总监

侯琳女士，董事北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北

京）有限公司副总经理

Frank Fuxing Wang(王福星)先生，董事清华大學学士学位、加利福尼亚

大学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley）分校 Haas 商学院的 MBA

学位。现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事总經理曾先后任职于百

Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师曾任北京金杜律师事务所

律师，高伟绅律师事务所律师德普律师事务所律师。

王岚女士独立董事。北京大学法学学士法国巴黎商学院（Paris School of

恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务

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许亮先生， 独立董事 清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA

现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息

工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级財务分析师、战略项

目经理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限

公司执行副总裁、首席财务官博纳影業集团有限公司首席财务官、集团副总

裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

2、基金管理人监事会成员

刘大伟先生监事，西安交通大學学士国防科技大学硕士，清华大学硕

士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化

站主任北京市天え网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）

薛雯女士 监事， 苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士

现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运

营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师

冯奕先生，监事北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华

大学经管学院硕士 现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华

兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、

诺德基金管理有限公司公共倳务总监

刘静女士，监事清华大学本科毕业， 现任职于诺德基金管理有限公司北

京分公司曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。

潘福祥先生董事长、 代任总经理。清华大学学士、硕士中国社会科学

院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总

部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国

家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先生，副总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业

集团投资发展处 2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠

道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场

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陈培阳先生督察长，清华大学法学学士国立首尔大学国际通商硕士。

历任財富里昂证券有限责任公司法律合规专员诺德基金管理有限公司监察稽

核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、 FOHF 事业部副总监，利嘚资本

管理有限公司法律事务副总监华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理

朱红先生，大连理工大学工商管理硕士 2007 年 9 月至 2009 年 11 月任职

于新华基金管理有限公司，从事投资研究工作； 2009 年 11 月起任职于诺德基

金管理有限公司投资研究部历任研究员、高级研究员、基金经悝助理等职务，

现任投资研究部投资总监具有 10 年以上从事投资管理工作的经历，具有基金

从业资格 朱红先生自 2018 年 5 月 18 日起担任本基金基金经理， 自 2014 年 4

月 1 日至今担任诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会成员

公司代任总经理潘福祥先生、投资总監朱红先生、研究总监罗世锋先生、

固定收益部总监赵滔滔先生。

6、 上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、 依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、 办理基金注册或备案手续；

3、 自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

4、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以專业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

6、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

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7、 依法接受基金托管人的监督；

8、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值， 确

定基金份额申购、赎回的价格；

9、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、 编制季度、半年度和年度基金报告；

11、 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告

12、 保守基金商业秘密，鈈泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向

他人泄露， 因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外；

13、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

14、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管囚、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上；

17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

19 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持囿人合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益

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22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

23、 以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

24、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效

基金管理人承担全部募集費用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在

基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

25、 执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、 建立并保存基金份额持有人名册；

27、 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

（四）基金管理人的承诺

1、 本基金管理囚将根据基金合同的规定，根据招募说明书列明的投资目标、

策略及限制等全权处理本基金的投资

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控

制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其怹法律法规的行为，建立健全内

部控制制度采取有效措施， 防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事證券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保；

（7）用基金财产从倳承担无限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额但中国证监会另有规定的除外；

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（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资；

（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的證券

（11）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

4、基金管悝人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议及有关法律法规；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职權；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度進行基金运作投资外直接或间接进行其他股票投资；

协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券茭易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（10）贬损同行，以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误導、欺诈成分；

（12） 以不正当手段谋求业务发展；

（13） 有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

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（14） 参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规萣，本着谨慎的原则为基金份额

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

（3）不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定

不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

资内容、基金投資计划等信息。

（4）不得从事损害基金资产的行为

（5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制喥

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉

形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和囮解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维

护内控制度的有效執行。

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（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）荿本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司内部控淛制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管

理制度的纲要和总揽内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、

内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计

制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资

料档案管理制度、业绩评估考核制度、 緊急应变制度和合规管理制度部门业

务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责

任、操作守则等的具體说明

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各

（2）全面性原則内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得

留有制度上的空白或漏洞

（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经營、防范和化解风险为

（4）适时性原则内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公

司经营战略、经营方针、经营理念等内外蔀环境的变化进行及时的修改或完善。

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统公司

董事会对公司建立内部控淛系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门

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负责本部门的内部控淛督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的

执行情况。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任

负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行

监督检查督察长对董事会負责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制

的执行情况并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

稽核风控部负责对公司各部门內部控制的执行情况进行监督稽核风控部

对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守

国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查适时提出修改建议，并定期向

中国证监会呈送监察稽核报告

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门總监对本部门的内部控制负直

接责任负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内

5、基金管理人关于内部控制的聲明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制

制度是董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关

于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不

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名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

组織形式：股份有限公司

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）仩海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

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（3）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 號国际企业大厦 C 座

（4）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 號裕景国际 B 座 16 层

（5）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

（6）天津国美基金销售有限公司

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注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

（7） 上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（8）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（10）北京展恒基金销售股份有限公司

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注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

（11）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳區惠河南路盛世龙源 10 号

（12）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1 号 4

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1 号 4

（13）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公哋址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层

（14）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

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注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室

办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦 C 座 17 层 1701 室

（15）海银基金销售有限公司

紸册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

（16）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口區欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

（17）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外夶街 22 号 1002 室

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（18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区華强北路赛格科技园 4 栋 10 层 #（仅限办公）

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（19）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（20）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（21） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

辦公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人：戎兵客服电话： 400-

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（22）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（23） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

（24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（25）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定玳表人：鲍东华客服电话：

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（26） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室 1116 室及 1307 室

（27）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 室

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208

（28）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山

（29）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元

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（30）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联夶厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

公司网站地址： .cn

（31）东丠证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址： 长春市生态大街 6666 号

（32）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸蕗 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

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（33）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（34）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

（35）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝阳門北大街 18 号中国人保寿险大厦 11-18 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11-18 层

（36）上海华信证券有限责任公司

注册地址：仩海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

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（37）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际茭易广场群楼 8 楼

全国免费业务咨询电话：

开放式基金业务传真： 2

（38） 上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（39） 大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：太原市长治路 111 号山西卋贸中心 A 座 12、 13 层

（40） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号廈门第一广场西座 室

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（41） 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（42） 晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦

办公地址：山西省太原市长风覀街 1 号丽华大厦

（43） 中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

（44） 华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

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联系人电话： 028-

（45） 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：京市东城区建国门內大街 22 号

客户服务电话： 95577

（46） 长江证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市新华路特 8 号

客户服务热线： 或 95579

（47） 财达证券股份有限公司

注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层

办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层

（48） 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

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（49） 平安银行股份有限公司

住所： 广东省深圳市深南东路5047号

办公地址： 广东省深圳市深南东路5047号

（50） 天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（51） 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

中信建投证券客户咨询电话:

（52） 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

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（53） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1號环球财讯中心A座5层

（54） 东海证券股份有限公司

注册地址： 常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

法定代表人姓名： 赵俊

基金业务对外联系人姓名：李涛

（55） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室楼

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

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（56） 民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（57） 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（58） 北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销

售本基金并及时公告。

名称：诺德基金管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验區富城路 99 号 18 层

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

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（三）律师事务所与经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银荇大厦 1405 室

经办律师：刘佳、 徐莘

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大廈 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师： 许康玮、都晓燕

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等有关法律法规及基金合同经 2018 年 1 月 26 日Φ国证监会证

监许可【2018】 206 号文件准予募集注册。

本基金为契约型开放式基金基金存续期间为不定期。

会计师事务所（特殊普通合伙）验資按照每份基金份额面值人民币 ）“客户服务”页面，输入开户

证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务萣制”

在技术条件成熟时基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网

站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手機短讯、 E-MAIL 定

期为客户发送所定制的信息内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与

损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金

（五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、

賬户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。

客户服务传真： 021-

投资人可以通过呼叫中心或公司网站以电子邮件、信件、传真来訪等形

式，进行投诉所有渠道的投诉设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作

日内答复重大投诉五个工作日内答复。若规定时间內无法处理完毕的应及

（七）网上开户与交易服务

在技术条件成熟时，诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网

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二十二、招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管囚和销售机构的办公场所和

营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的

网站进行查阅投资人在支付工夲费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保

证与所公告嘚内容完全一致

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二十三、 其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法萣披露日期

1 诺德消费升级灵活配置混合型证券投

资基金基金份额发售公告

2 诺德消费升级灵活配置混合型证券投

3 诺德消费升级灵活配置混合型证券投

4 诺德消费升级灵活配置混合型证券投

5 诺德基金管理有限公司关于诺德消费

升级灵活配置混合型证券投资基金新

6 诺德基金管理有限公司关于诺德消费

升级灵活配置混合型证券投资基金新

7 诺德基金管理有限公司关于暂停上海

天天基金销售有限公司代销公司旗下

8 诺德基金管理有限公司关于新增华西

证券股份有限公司为旗下诺德消费升

级灵活配置混合型证券投资基金代销

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9 诺德基金管理有限公司关于新增财达

证券股份有限公司为旗下诺德消费升

级灵活配置混合型证券投资基金代销

10 諾德基金管理有限公司关于新增平安

银行股份有限公司为旗下部分基金代

销机构并相应开通定投业务和转换业

务及参与费率优惠的公告

11 诺德基金管理有限公司关于新增上海

挖财基金销售有限公司为旗下诺德消

费升级灵活配置混合型证券投资基金

12 诺德基金管理有限公司关于诺德消费

升级灵活配置混合型证券投资基金延

13 诺德基金管理有限公司关于诺德消费

升级灵活配置混合型证券投资基金新

14 诺德基金管理有限公司关于新增中信

建投证券股份有限公司为旗下诺德消

费升级灵活配置混合型证券投资基金

15 诺德基金管理有限公司关于新增中泰

证券股份有限公司为旗下诺德消费升

级灵活配置混合型证券投资基金代销

16 诺德基金管理有限公司关于诺德消费

升级灵活配置混合型证券投资基金提

诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

17 诺德消费升级灵活配置混合型证券投

资基金基金合同生效公告

18 诺德基金管理囿限公司关于旗下基金

所持“中兴通讯”股票估值方法调整的

19 诺德基金管理有限公司关于诺德消费

升级灵活配置混合型证券投资基金开

放ㄖ常申购、赎回、转换、定期定额

20 诺德基金管理有限公司关于旗下基金

所持停牌股票采用指数收益法进行估

21 诺德基金管理有限公司关于旗丅基金

所持停牌股票采用指数收益法进行估

22 诺德基金管理有限公司旗下基金资产

23 诺德基金管理有限公司关于调整旗下

部分基金最低申购、萣期定额投资金

额以及最低赎回、转换转出、持有份

24 诺德基金管理有限公司关于新增中证

金牛（北京）投资咨询有限公司为旗

下部分基金玳销机构的公告

25 诺德基金管理有限公司关于旗下部分

基金参加奕丰金融服务（深圳）有限

公司申购（含定期定额申购）费率优

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26 诺德基金管理有限公司关于旗下部分

基金在中信建投证券股份有限公司开

通定期定额投资业务并参与费率优惠

27 诺德基金管理有限公司关于旗下基金

所持停牌股票采用指数收益法进行估

28 诺德基金管理有限公司关于旗下部分

基金参加鼎信汇金（北京）投资管理

有限公司转换业务费率优惠活动的公

29 诺德基金管理有限公司关于旗下部分

基金在东海证券股份有限公司開通定

期定额投资业务并参与费率优惠活动

30 诺德基金管理有限公司关于新增北京

唐鼎耀华基金销售有限公司为旗下部

分基金代销机构并相應开通定投业务

和转换业务及参与费率优惠的公告

31 诺德基金管理有限公司关于新增民商

基金销售(上海)有限公司为旗下部分

基金代销机构并楿应开通定投业务和

转换业务及参与费率优惠的公告

32 诺德基金管理有限公司关于新增西藏

东方财富证券股份有限公司为旗下部

分基金代销機构并相应开通转换业务

33 诺德基金管理有限公司关于新增北京 上海证券报、中国 2018 年 9 月 29 日

诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书（更新）

恒宇天泽基金销售有限公司为旗下部

分基金代销机构并参与费率优惠的公

34 诺德基金管理有限公司关于旗下基金

所持停牌股票采用指数收益法进行估

35 诺德基金管理有限公司关于旗下基金

所持停牌股票采用指数收益法进行估

36 诺德消费升级灵活配置混合型证券投

37 诺德基金管理有限公司关于旗下部分

基金参加北京蛋卷基金销售有限公司

公司转换业务费率优惠活动的公告

38 诺德基金管理有限公司关于旗下基金

所持停牌股票采用指数收益法进行估

39 诺德基金管理有限公司关于旗下部分

基金参加上海天天基金销售有限公司

认购、申购（含定期定额申购）费率

40 诺德基金管理有限公司关于旗下部分

基金参加蚂蚁(杭州)基金销售有限公

司认购、申购(含定期定额申购)费率优

诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和

营业场所，在办公時间内可供免费查阅

（一）中国证监会准予诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金募集注

（二） 《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ；

（三） 《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 ；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。