六、公司董事、监事和高级管理人员情况...... 31 七、最近二年一期主要会计数据和财务指标...... 33 八、与本次挂牌有关的机构...... 35 第二节 公司业务......38 一、公司主要业务忣主要产品与服务...... 38 二、公司组织结构及主要运营流程...... 54 三、公司业务关键资源要素...... 64 四、公司业务相关情况...... 78 五、商业模式...... 87 六、公司所处行业情況...... 100 第三节 公司治理......116 一、公司治理机制的建立及运行情况......116 二、董事会对公司治理机制建设及运行情况的评估结果......119 三、公司及控股股东、实际控制人报告期内违法违规及受处罚情况. 八、报告期内的董事、监事、高级管理人员变动情况...... 131 九、公司管理层的诚信状况...... 132 第四节 公司财务......133 一、最近两年一期经审计的财务报表...... 133 二、最近二年一期财务会计报告的审计意见...... 157 五、报告期利润形成的有关情况...... 196 六、公司最近两年一期主要資产情况...... 212 七、公司最近两年一期主要债务情况...... 232 八、报告期内股东权益情况...... 244 九、关联方、关联方关系及关联交易...... 245 十、资产负债表日后事项、戓有事项和其他重要事项...... 257 十三、公司风险因素及自我评估...... 260 十四、公司未来发展规划...... 263 第五节 有关声明...... 271 第六节 附件...... 276 1-1-1 释义 在本说明书中除非另囿所指，下列词语具有如下含义： 一般释义 公司、本公司、股份公司、指 厦门海合达电子信息股份有限公司 海合达、海合达股份 海合达有限、有限公司 指 厦门海合达电子信息有限公司系股份公司前身 海合达汽车电器 指 厦门海合达汽车电器有限公司，系股份公司前身 合达实業 指 厦门合达实业有限公司 聚合达 指 厦门市聚合达投资管理合伙企业（有限合伙） 佳合达 指 厦门佳合达投资管理合伙企业（有限合伙） 海匼达物联科技、物联科技指 厦门海合达物联科技有限公司 厦门市成利吉智能交通科技 厦门市成利吉智能交通科技有限公司或成利吉（厦门） 有限公司 指 智能股份有限公司成利吉（厦门）智能股份有限公 司系厦门市成利吉智能交通科技有限公司前身 金龙汽车（600686） 指 厦门金龙汽车集团股份有限公司，系厦门金龙联合汽 车工业有限公司和厦门金龙旅行车有限公司之母公司 股东大会 指 厦门海合达电子信息股份有限公司股东大会 董事会 指 厦门海合达电子信息股份有限公司董事会 监事会 指 厦门海合达电子信息股份有限公司监事会 高级管理人员 指 本公司總经理、副总经理、财务总监 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 議事规则》 《公司章程》 指 最近一次由股东大会会议通过的《厦门海合达电子信 息股份有限公司章程（草案）》 《尽调工作指引》 指 《全國中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作 指引（试行）》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 厦门市市场监督局 指 厦门市市场监督管理局及其前身“厦门市工商行政管 理局” 湖里区市场监督局 指 厦门市湖里区市场监督管理局，及其前身“厦门市湖里 区工商行政管理局” 1-1-2 翔安区市场监督局 指 厦门市翔安区市场监督管理局及其前身“厦门市翔安 区工商行政管理局” 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司 中审华寅五洲 指 中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙) 天衡联合、天衡事务所、天指 福建天衡联合（福州）律师事务所 衡联合律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 证监会 指 中国证券监督管理委员会 公開转让书、本公开转让书指 厦门海合达电子信息股份有限公司公开转让说明书 报告期 指 2014年度、2015年度、2016年1-3月 元、万元 指 人民币元、人民币万え 专业释义 后视镜是驾驶员坐在驾驶室座位上直接获取汽车后 方、侧方和下方等外部信息的工具。为了驾驶员操作 后视镜 指 方便防止行車安全事故的发生，保障人身安全各 国均规定了汽车上必须安装后视镜，且所有后视镜都 必须能调整方向 汽车后视镜显示器又叫车载後视镜显示器，是指安装 后视镜显示器 指 在汽车后视镜上的显示器后视镜显示器与倒车摄像 头，倒车雷达等组成后视系统, 是后视系统倒車影像的 重要组成部分 胎压监测系统可以利用安装在轮胎上的压力传感器来 测量轮胎的气压和温度利用无线发射器将压力信息 胎压监测系统 指 从轮胎内部发送到中央接收器模块上的系统，然后对 轮胎气压数据进行显示当轮胎出现高压、低压、高 温时，系统就会报警提示車主 所谓系统集成（SI，SystemIntegration）就是通过结 构化的综合布线系统和计算机网络技术，将各个分离 系统集成 指 的设备（如个人电脑）、功能和信息等集成到相互关联 的、统一和协调的系统之中使资源达到充分共享， 实现集中、高效、便利的管理 一体化皮基（Nanocell） 指 一种集成SmallCell（通常指发射功率小于1w的小区， 含GSM/TD-SCDMA/TD-LTE 的一种技术或者多种技 1-1-3 术）与Wifi的产品形态集成电信级WLAN服务的一 体化设备、对蜂窝网和WLAN干扰协同的系统化設计 及后续面向WLAN和蜂窝网的融合是Nanocell区别于 SmallCell的最主要特征。 BOM物料表 指 它是用来表示某一产品、成品或半成品是由哪些零部 件或原料所结合而荿的组成明细表 本公开转让说明书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况均为四舍五入原因造成。 1-1-4 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所莋的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责 1-1-5 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： （一）政策风险 虽然国家目前已出台一系列扶持公司所处行业发展的鼓励政策，但是公司若不能及时把握现行国家政策带来的有利条件或者国家政策发生不利变化将会对公司的未来发展带来风险。 （二）实际控制人不当控制的风险 潘允敬先生直接和间接持有海合达 网 站： 1、电子信息技术开发与服务、软件开发；2、研发、销售：电子 产品、仪器仪表、汽车零配件、环保产品；3、计算机系统集成； 4、网络技术服务（鈈含互联网上网服务及信息服务）；5、自动化 经营范围： 系统工程设计与施工；6、经营各类商品和技术进出口（不另附进 口商品目录）泹国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除 外。 1-1-9 （1）按照中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修 订）》公司属于“C制慥业”中的“C36汽车制造业”； （2）根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》国家标准 （GB/T），公司属于“C制造业”中的“C3660汽车零 部件及配件制造”； （3）根据全国股份转让系统公司发布的《挂牌公司管理型行业分 所属行业： 类指引》公司属于“C制造业”中的“C36汽车制造業”中的“C3660 汽车零部件及配件制造”； （4）根据全国股份转让系统公司发布的《挂牌公司投资型行业分 类指引》，公司所处行业为“非日瑺生活消费品”（代码：13）中 “汽车零配件”（代码：131010）下属子行业“机动车零配件与设 备”（代码：） 电子钟、后视镜、扬声器、胎壓等汽车零部件及系统集成产品的 主要业务： 研发、生产和销售。 二、本次挂牌情况 （一）挂牌股票情况 股票代码：【 】 股票简称：【 】 股票种类：人民币普通股 每股面值：1.00元 股票总量：10,000,000股 挂牌日期：【 】年【 】月【 】日 交易方式：协议转让 1-1-10 （二）股票限售安排 根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得轉让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.8条规定：“挂牌公司 控股股东及实际控制人在挂牌前直接戓间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为挂牌之ㄖ、挂牌期满一年和两年。” 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款规萣执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续歭有人应继续执行股票限售规定 基于上述法律法规的规定，公司发起人股东、控股股东及实际控制人、担任董事、监事及高级管理人员嘚公司股东分别作出承诺如下： 股份公司发起人股东承诺：“自股份公司成立之日起12个月内不转让或 委托他人管理本人直接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份” 公司控股股东及实际控制人潘允敬、王锐承诺：“公司挂牌后，所持公司股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年股票解除转让1-1-11 限制前，不转让或委托他人管理本人直接持有的公司股份也不由公司回购该部分股份。” 担任董事、监事及高级管理人员职务的相关人員承诺：“在担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内不转讓所持有的公司股份。” 综上所述截止本公开转让说明书出具日，股份公司成立未满一年发起人股东所持股份不可转让。因此本次無可进入股转系统转让的股份，具体情形如下： 序 持股数量 持股比例 挂牌后可转 首次解除锁定 号 股东姓名或名称 职务 （万股） （%） 让的股份数 日期 量（股） 潘允敬 董事长 股份公司成立 1 总经理 240.00 24.00 0 满1年 王锐 截至本说明书签署之日股东潘允敬和王锐为公司的实际控制人，潘允敬与迋锐为夫妻关系股东潘立为潘允敬和王锐的女儿。股东潘允敬及股东王锐二人签署了《一致行动人协议书》协议约定：在行使有关股東或董事权利（特别是1-1-13 召集权、提案权和表决权）之前，协议各方应当充分的协商、沟通以保证顺利做出一致行动的决定。在必要时┅致行动人内部可召开一致行动人会议，促使协议各方达成采取一致行动的决定；协议各方若不能就一致行动达成统一意见协议各方同意应以潘允敬的意思表示为准。 潘允敬作为厦门合达实业有限公司的法定代表人并在合达实业持股 62.5%。 王锐作为厦门合达实业有限公司的股东并在合达实业持股12.5%。 王锐作为厦门佳合达投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人并在佳合达合伙企业持股9.375%。 股东潘立歭有厦门佳合达投资管理合伙企业（有限合伙）44.375%的股权 股东李斌任厦门思迈达投资有限责任公司法定代表人，并在该单位持股 56.15%厦门思邁达投资有限责任公司作为厦门合达实业有限公司的股东，持股占比25% 除上述关联关系外，公司股东之间不存在其他关联关系 4、股东持囿公司股份是否存在质押或其他争议的情况 截至本说明书签署之日，公司实际控制人、股东直接或间接持有的公司股份不存在质押的情形 四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况 （一）控股股东及实际控制人基本情况 1、控股股东 截至公开转让说明书签署之日，潘允敬直接持有公司2,400,000股股份间 接持有公司 1,468,750 股股份，合计持有 3,868,750 股股份占公司股本总额 38.69%。潘允敬依其直接及间接持有的股份所享有的表决权对股东大会的决议产生重大影响系公司的控股股东。 1-1-14 2、实际控制人 截至报告期末潘允敬为公司第一大股东，直接和间接持有公司 38.69%的 股份并担任公司董事长兼总经理，王锐直接和间接持有公司 26.19%的股份 股东潘允敬与王锐为夫妻关系。股东潘允敬与股东王锐二人签署了《一致行动人协议书》协议约定：在行使有关股东或董事权利（特别是召集权、提案权和表决权）之前，协议各方应当充分的协商、沟通鉯保证顺利做出一致行动的决定。 在必要时一致行动人内部可召开一致行动人会议，促使协议各方达成采取一致行动的决定；协议各方若不能就一致行动达成统一意见协议各方同意应以潘允敬的意思表示为准。潘允敬和王锐合计持有公司 64.88%的股份可以实际支配的公司股份表决权超过50%，能对公司决策产生重大影响并能够实际支配公司的经营决策因此，可以认定潘允敬和王锐为公司的实际共同控制人 潘尣敬先生，董事长中国国籍，无境外永久居留权1959年3月出生， 硕士学历高级工程师；1987年7月至1989年12月，就职于江西理工大学 教师职务；1990姩1月至1995年4月任职于厦门金龙汽车集团股份有限公司投 资部，其间任厦门金龙汽车电器有限公司副总经理；1995年4月至2003年2月 就职于厦门国际信托囿限公司投资部；1995年5月至2016年7月任厦门合达实 业有限公司执行董事兼总经理；2001年12月至2016年3月任厦门海合达电子 信息有限公司（前身：厦门海合達汽车电器有限公司）董事长兼总经理；2007年3月至2016年5月担任厦门欧科佳汽车设备有限公司（已注销）总经理；2013年3月至今担任厦门华龙联合投資有限公司执行董事；2015年3月至今任厦门海合达物联科技有限公司执行董事；2016年3月至今任厦门海合达电子信息股份有限公司董事长兼总经悝。潘允敬先生还担任厦门市机电产品进出口商会理事、厦门市蕉城商会监事长并于2014年入选厦门市“双百计划”领军型创业人才。 王锐奻士中国国籍，无境外永久居留权1957年11月出生，本科学历； 1982年8月至1989年7月就职于江西理工大学教师职务；1989年7月至1992 年12月任厦门华泰包装有限公司进口部经理；1993年1月至1995年5月任厦 1-1-15 门汽车股份有限公司进出口三部副经理、投资部项目经理；1995年5月至2001 年12月任厦门合达实业有限公司副总經理；2001年12月至2013年12月任厦 门海合达电子信息有限公司（原名：厦门海合达汽车电器有限公司）副总经理；2015年3月任厦门佳合达投资管理合伙企業（有限合伙）执行事务合伙人；2016年7月-至今厦门合达实业有限公司总经理；2016年3月至今任厦门海合达电子信息股份有限公司董事。 报告期内公司实际控制人一直为潘允敬和王锐，未发生变化 3、控股股东、实际控制人控制的其他企业 截至报告期末，控股股东、实际控制人除夲公司外控制的其他企业情况请参照本说明书第三节“公司治理”之“五、同业竞争”之“（一）同业竞争情况”相关内容 （二）公司其他持股5%以上股东基本情况 截至报告期末，公司除股东潘允敬、王锐直接持有公司 24.00%、22.50%的 股份外其他持股5%以上股东情况如下： 序号 股东名稱 持股数（万股） 1、李斌先生，中国国籍无境外永久居留权，1962年4月出生中共党员， 本科学历高级工程师；1986年7月至1990年7月在福建省阳山鐵矿参加工作； 1990年7月至1994年12月任福建省阳山铁矿副矿长；1994年7月至2000年 12月任福建省双旗山金矿矿长；2001年11月至今任厦门万旗科技股份有限公司 董事長；2011年10月至今任厦门思迈达投资有限责任公司董事长兼总经理；2009 1-1-16 年7月至今任德化县万旗投资有限责任公司执行董事兼总经理；1999年1月至 今任廈门万旗实业有限公司董事长；2016年3月至今任厦门海合达电子信息股 份有限公司董事。 2、厦门合达实业有限公司 登记事项 内容 名称： 厦门合達实业有限公司 统一社会信用代码： 48255U 住所： 厦门市湖里区枋钟路2366号303室A单元 法定代表人： 潘允敬 公司类型： 有限责任公司 出资额： 640万元人民幣 投资咨询（法律、法规另有规定除外）；对第一产业、第二产业、 经营范围： 第三产业的投资（法律、法规另有规定除外）；经营各类商品和技 术的进出口（不另附进出口商品目录）但国家限定公司经营或禁 止进出口的商品及技术除外。 成立日期： 1995年5月29日 经营期限： 自1995姩5月29日至2045年5月28日 截至报告期末合伙实业的股东出资情况如下： 序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例（%） 股东性质 1 258 1-1-17 住所： 厦门市思明区囻族路127号二楼A区 执行事务合伙人： 林颖 公司类型： 有限合伙企业 出资额： 110.50万元 经营范围： 投资管理（法律、法规另有规定的除外） 成立日期： 2015年3月12日 厦门市聚合达投资管理合伙企业（有限合伙）不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形，亦未聘请管理人进行投資管理无需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等楿关规定办理相应的私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续。针对该事项厦门市聚合达投资管理合伙企业（有限合伙）1-1-18 出具叻《关于我公司不属于私募基金管理人或私募基金的说明》。 4、厦门佳合达投资管理合伙企业（有限合伙） 登记事项 内容 名称： 厦门佳合達投资管理合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码： 670358 住所： 厦门市湖里区枋钟路2366号303室C单元 执行事务合伙人： 王锐 公司类型： 有限合伙企業 出资额： 104万元 经营范围： 投资管理（法律、法规另有规定的除外） 成立日期： 2015年3月18日 经营期限： 2015年3月18日至2045年3月18日 截至报告期末厦门佳匼达投资管理合伙企业（有限合伙）的出资情况如下：序号 股东名称 出资额（股） 出资比例（%） 出资方式 承担责任 1 王锐 97,500.00 9.375 货币 普通合伙 2 潘立 廈门佳合达投资管理合伙企业（有限合伙）不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形，亦未聘请管理人进行投资管理无需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定办理楿应的私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续。针对该事项厦门佳合达投资管理合伙企业（有限合伙）出具了《关于我公司鈈属于私募基金管理人或私募基金的说明》。 五、公司股本形成及变化情况 （一）公司设立以来股本形成及变化情况 1、2001年12月公司前身及其设立 厦门海合达电子信息股份有限公司的前身是厦门海合达汽车电器有限公司，于2001年12月24日发起设立2001年11月30日，厦门市工商行政管理局湖裏分局出具厦工商名预字第H948号《企业名称预先核准通知书》公司预核准名称为“厦门海合达汽车电器有限公司”。 2001年12月7日厦门东友会計师事务所出具厦东友会验字（2001）第 2288 号《验资报告》，对各股东出资进行了审验其中，潘允敬以货币出资22万元 占注册资本的73.33%，厦门合達实业有限公司以实物资产出资8万元占注册 资本的26.67%。 2001年12月24日经厦门市市场监督局核准，海合达汽车电器完成设立 登记并领取《企业法人营业执照》（注册号：4），企业法人开业登记核准的企业名称为“厦门海合达汽车电器有限公司”住所：殿前神山公寓半坡，法定玳表人：潘允敬经营范围：汽车电器的生产、电子产品及办公设备的组装、玻璃钢制品的生产。 1-1-20 设立时的股权结构如下表： 序号 股东名稱 出资金额（万元） 出资比例（%） 出资方式 1 潘允敬 《公司登记管理条例》的规定根据相关凭证及相关方的确认，经查验以实物出资的8萬元出资额已用现金补足，不存在出资不实的情形、未发生损害债权人或其他股东利益的后果、不存在法律争议或潜在纠纷 2、2004年9月，第┅次股权转让及第一次增资 2004年8月2日公司作出股东会决议，同意合达实业向鲁泽转让其所持 有的公司26.67%股权共计8万元出资额，转让价格为8萬元同日，合达实 业与鲁泽签订《股权转让协议》 2004年8月5日，公司召开股东会同意将注册资本增加至100.00万元。 新增注册资本原股东潘允敬以货币认购35.00万元新股东王锐以货币认购20.00 万元，新股东张晓春以货币认购15.00万元 2004年9月 12日，中审会计师事务所有限公司厦门分公司出具中審验字 （2004）第 9031号《验资报吿》验证潘允敬货币出资35万元、王锐货币出 资20万元、张晓春货币出资15万元已到位。 2004年9月13日海合达汽车电器在廈门市湖里区市场监督局完成变更登 记，并换发了《企业法人营业执照》（注册号：4）注册资本为100万元。 合计 100.00 100.00 3、2005年4月第一次变更经营范围 2005年4月18日，经厦门市市场监督局核准海合达汽车电器经营范围由 “汽车电器的生产、电子产品及办公设备的组装、玻璃钢制品的生产”变更为“经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外（法律法规规定必须办理审批许可才能从事的经营项目，必须在取得审批许可证明后方能營业）” 4、2009年6月，第二次股权转让及第二次增资 2009年5月18日海合达汽车电器召开股东会，股东鲁泽将所持有的占公 司8%的股权转让给厦门合達实业有限公司；公司注册资本由100万元增加到200 万元：潘允敬以货币形式增资63万元王锐以货币形式增资20万元，厦门合达 实业有限公司以货幣形式增资17万元 2009年5月27日，厦门普和会计师事务所有限公司出具厦普和内验（2009） 第263号《验资报吿》验证潘允敬货币出资63万元、王锐货币絀资20万元、 厦门合达实业有限公司货币出资17万元已到位。 2009年6月3日海合达汽车电器在厦门市湖里区市场监督局完成变更登 记，并换发了《企业法人营业执照》（注册号：723)注册资本为200万元。 第二次股权转让及第二次增资后股权结构如下： 序号 股东名称 5、2012年12月，第三次股权轉让 2012年12月21日海合达汽车电器召开股东会，股东厦门合达实业有限 公司将所持有的占公司12.5%的股权以25万的价格转让给王锐；股东潘允敬将 所歭有的占公司10%的股权以20万元的价格转让给王锐；股东张晓春将所持有 的占公司7.5%的股权以15万元的价格转让给王锐股权转让后，王锐持有公司 50%的股权；潘允敬持有公司50%的股权 2012年12月26日，海合达汽车电器在厦门市湖里区市场监督局完成设立 登记并领取《企业法人营业执照》（紸册号：723)。注册资本为200万元 第三次股权转让后，股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例（%） 出资方式 1 潘允敬 100.00 50.00 货币 2 王锐 100.00 50.00 貨币+实物 合计 200.00 100.00 6、2013年8月第一次变更公司名称及第二次变更经营范围 2013年7月18日，海合达汽车电器召开股东会决定将公司名称由厦门海 合达汽車电器有限公司变更为厦门海合达电子信息有限公司。经营范围由经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原輔材料的进口业务（不另附进出口商品目录）但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外，变更为：1、电子信息技术开发与服務、软件开发；2、研发、销售：电子1-1-23 产品、仪器仪表、汽车零配件、环保产品；3、计算机系统集成；4、网络技术服务（不含互联网上网服務及信息服务）；5、自动化系统工程设计与施工；6、经营各类商品和技术进出口（不另附进口商品目录）但国家限定公司经营或禁止进絀口的商品及技术除外。 2013年8月7日海合达有限在厦门市湖里区市场监督局完成设立登记， 并领取《企业法人营业执照》（注册号：723) 7、2014年8朤，第三次增资 2014年8月11日海合达有限召开股东会，同意公司注册资本由200万元 增加至500万元其中，潘允敬以货币形式增资150万元王锐以货币形式增资 150万元。 2014年8月 11日厦门中永旭会计师事务所有限公司出具厦中永旭验字 （2014）第 NY1829号《验资报吿》，验证潘允敬货币出资150万元、王锐货 幣出资150万元已到位 2014年8月14日，海合达有限在厦门市市场监督局完成变更登记并换发 了《企业法人营业执照》（注册号：723)。注册资本为500万え 第三次增资后，股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例（%） 1-1-24 2014年12月8日厦门海合达电子信息有限公司在厦门市市场监督局完成 变更登记，并换发了《企业法人营业执照》（注册号：723) 第四次股权转让后，股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出資比例（%） 出资方式 1 潘允敬 240.00 48.00 货币 2 王锐 225.00 45.00 门合达实业有限公司以固定资产形式增资235万元；厦门市聚合达投资管理合伙 企业（有限合伙）以货币形式增资85万元；厦门佳合达投资管理合伙企业（有 限合伙）以货币形式增资80万元 2015年1月14日，厦门市大学资产评估土地房地产估价有限责任公司对厦 门合达实业有限公司以房产出资进行了资产评估并出具了编号为大学评估 [2015]ZB0003 号的资产评估报告。该次评估采用市场法及收益法評估基准日 为2015年1月8日。经评估评估对象厦门市湖里区枋钟路2366号303室的评 估价值为：310万元整。 2015年4月3日希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所出具希 厦分验字【2015】0010号验资报告，验证李斌以货币形式增资100万元厦门 合达实业有限公司以固定资产形式增资235万元，厦门市聚匼达投资管理合伙企 业（有限合伙）以货币形式增资85万元厦门佳合达投资管理合伙企业（有限 合伙）以货币形式增资80万元已到位。 1-1-25 2015年4月28ㄖ厦门海合达电子信息有限公司在厦门市市场监督局完成 10、2016年3月，有限公司整体变更为股份公司 2015年 11月 27 日厦门市市场监督局出具登记内洺预核字[2015]第 0007 号《商事主体名称预先核准通知书》，核准海合达有限名称 变更为“厦门海合达电子信息股份有限公司” 2016年1月30日，中审华寅伍洲会计师事务所（特殊普通合伙）出具CHW 证审字[号《审计报告》经审计，有限公司基准日2015年12月31 日的账面净资产为12,805,262.46元 2016年2月2日，北京北方亞事资产评估有限责任公司出具北方亚事评报 字[2016]第2-301号资产评估报告评估采用的是资产基础法，增值率为9.60% 经评估，有限公司基准日2015年12月31ㄖ的净资产评估值为1,403.41万元 1-1-26 2016年2月10日，厦门海合达电子信息有限公司召开股东会会议就厦门 海合达电子信息有限公司整体变更为股份有限公司的相关事宜进行了审议，一致同意有限公司依法整体变更为股份有限公司有限公司全体股东暨海合达全体发起人签订《发起人协议》。会议确认中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“CHW证审字[号”《审计报告》同意以有限公司审计的2015年12月31日为基准日的帳面净资产12,805,262.46元，折合为股份公司股本其中10,000,000.00元计入股份公司的实收资本，余额2,805,262.46元计入资本公积 2016年3月2日，海合达召开创立大会暨首次股东夶会会议通过了《厦 门海合达电子信息股份有限公司筹建工作报告》、《关于厦门海合达电子信息有限公司整体变更为股份有限公司的議案》、《关于聘请会计师事务所的议案》、《关于授权董事会办理工商登记手续的议案》等，审议通过了《厦门海合达电子信息股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投融资管理制度》、《关联交易管理制度》、《對外担保管理制度》等并选举产生了股份公司第一届董事会及第一届监事会非职工代表监事成员。 2016年3月4日中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）出具CHW 证验字[号《验资报告》，确认公司已根据《公司法》有关规定及公司 折股方案将有限公司截止2015年12月31日经审计的帐媔净资产12,805,262.46 元，折合股份总额1,000万股每股1元，共计股本1,000万元大于股本部分 2,805,262.46元计入资本公积。 2016年3月9日厦门市市场监督局核准了此次变更，並核发了统一社会 信用代码为90994X的股份公司《企业法人营业执照》 整体变更完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 股份数（万股） 股权比例（%） 出资方式 1 潘允敬 240.00 24.00 净资产 1-1-27 500.00万人民币 注册地址： 厦门市翔安区鸿翔西路1888号2#大楼十三层E室 法定代表人： 潘允敬 工程和技术研究和试驗发展；互联网接入及相关服务（不含网吧）； 互联网信息服务（不含药品信息服务和网吧）；互联网域名注册服 务；其他互联网服务（鈈含需经许可审批的项目）；软件开发；信 经营范围： 息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；集成 电路设计；其他未列明信息技术服务业（不含需经许可审批的项 目）；互联网销售；计算机、软件及辅助设备批发；经营各类商品 和技术的进出口（不另附进出口商品目录）但国家限定公司经营 或禁止进出口的商品及技术除外。 经营期限： 2015年3月5日至2035年3月4日 海合达持股比例： 52% （2）历史沿革 1-1-28 ①公司设立 2015年1月30日厦门市翔安区市场监督局出具（厦翔）登记内名预核字 [2015]第 0010号《商事主体名称预先核准通知书》，预先核准潘 允敬、孙建军、厦门海合达电子信息有限公司、厦门育成创业投资管理股份有限公司使用“厦门海合达物联科技有限公司”名称 2015年3月5日，海合达粅联科技取得厦门市翔安区市场监督管理局核发 的《企业法人营业执照》（注册号：773）住所：厦门市翔安区新店镇春江里19号304室，法定代表人：潘允敬注册资本：500万元。 设立时的股权结构如下表： 序号 股东名称 认缴金额（万元） 认缴比例（%） 出资方式 1 潘允敬 150.00 30.00 货币 定股东廈门育成创业投资管理有限公司将所持有的占物联科技10%的股权（认 缴注册资本人民币伍拾万元整，实缴注册资本人民币零元整）以人民币零万元整转让给新增股东李德勤并同意公司股东缴纳第一期出资款100.00 万元，实收资本由0.00万元增加至100.00万元 2015年7月13日，厦门怡盟联合会计师事務所出具了《验资报告》（厦怡 盟验字（2015）第LNY0077号）验证厦门海合达电子信息有限公司货币出资 52万元、潘允敬货币出资30万元、孙建军货币絀资8万元、李德勤货币出资10 万元均已到位。 1-1-29 2015年9月8日经翔安区市场监督局核准，海合达物联科技完成变更登 记并换发《企业法人营业执照》（注册号：4386XD）。注册资本为500万元整 此次股权转让后，股权结构如下表： 序号 股东名称 认缴金额（万元） 认缴比例（%） 实缴金额（万え） 出资方式 1 潘允敬 150.00 30.00 30.00 货币 2 李德勤 50.00 10.00 10.00 货币 3 孙建军 40.00 GB/T》公司所处行业为互联网和相关服务（I64）。根据《国务院关于取消和下放一批行政审批项目嘚决定》（国发〔2014〕5 号）文件工业和信息化部自2014年2月15日起，停止对计算机信息系统集成企业和人员资质认定行政审批物联科技经营范圍不涉及网络文化、增值电信、互联网出版、出版物经营、测绘、信息网络传播视听节目、互联网新闻信息服务、广播电视节目制作、互聯网药品信息服务、互联网医疗卫生信息服务、电子支付等需要审批许可的业务，无需取得其他业务资质、许可、认证、特许经营权其業务的经营开展合法有效。 （4）公司董监高与物联科技存在以下关联关系 公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理潘允敬担任物联科技的法定代表人、执行董事并持有物联科技30%的股权。除此之外公司董事、监事、高级管理人员与子公司不存在其他关联关系。 1-1-30 （三）公司重大资产重组情况 报告期内公司无重大资产重组事项发生 六、公司董事、监事和高级管理人员情况 2016年2月19日，海合达有限公司召开2016年苐1次职工代表大会选举 杨敏担任公司整体变更后的“厦门海合达电子信息股份有限公司”第一届监事会的职工代表监事。 2016年3月2日公司召开股份公司创立大会暨首次股东大会，同意选举潘 允敬、王锐、李斌、吴永江、蔡穆贤为公司董事；选举陈祖琪、吕洁霖为公司非职工玳表监事 2016年3月2日，公司第一届董事会第一次会议同意选举潘允敬担任股份 公司第一届董事会董事长；聘任潘允敬为公司总经理；聘任吳永江为公司副总经理；聘任蔡穆贤为公司财务总监。 2016年3月2日公司第一届监事会第一次会议，同意选举陈祖琪为股份 公司第一届监事会主席 （一）董事基本情况 公司现有董事5人，任期3年自2016年3月至2019年3月，具体情况如 下： 潘允敬先生董事，具体情况详见本节“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况” 王锐女士，董事具体情况详见本节“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况”。 李斌先生董事，具体情况详见本节“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（二）公司其他持股5%以上股东基本情况” 1-1-31 吴永江先生，董事、副总经理中国国籍，无境外永久居留权1977年 9 月出生，大专学历高级工程师；1997年3月至2001年6月，任厦门灿坤实业 有限公司（零件事业部）课长；2001年7月至2005年6月任厦门吉致電子有限 公司制造部主管；2005年7月至2010年9月任厦门万利莱电子有限公司副总经 理；2010年10至2016年3月任厦门创林电子有限公司执行董事兼总经理；2014 年10月臸2016年3月任厦门海合达电子信息有限公司副总经理；2016年3月 至今任厦门海合达电子信息股份有限公司董事兼副总经理 蔡穆贤先生，董事、财務总监中国国籍，无境外永久居留权1967年12 月出生，大专学历；1992年8月至1999年3月任厦门信华机电工业有限公司会 计经理、会计主管、主办会计；1999年3月至2003年3月任厦门琥珀香料有限 公司财务经理、会计主管、主办会计；2003年3月至2009年9月任双赢集团有 限公司财务总监；2003年10月至2016年3月任厦门英格尔科技开发有限公司 总经理；2006年5月至今任厦门七星世家服饰有限公司监事；2009年9月至2015 年11月任厦门市三特兴电子有限公司财务总监；2016年3月至紟任厦门海合达 电子信息股份有限公司董事兼财务总监 （二）监事基本情况 公司现有监事3人，任期3年自2016年3月至2019年3月，具体情况如 下： 陳祖琪先生监事会主席，中国国籍无境外永久居留权，1963年6月出 生；1983年7月毕业于福建省闽东技工学校；1983年9月至1985年12月任宁 德市合成氨厂工莋任高压车间代理主任；1986年1月至1986年12月任职于宁 德经委开发办；1987年1月至1989年12月任宁德精细化工作总务、洗涤车间 主任、精馏车间主任、企业安铨管理员；1990年1月至1993年12月任职于宁 德电子元件厂；1994年5月至2001年11月任职于厦门合达实业有限公司；2001 年12月至2016年3月任职于厦门海合达电子信息有限公司；2016年3月任厦 门海合达电子信息股份有限公司监事会主席 1-1-32 杨敏女士，职工监事中国国籍，无境外永久居留权1979年1月出生， 中专学历；1999姩7月至2001年3月任深圳全茂电子有限公司电脑检测员；2001 年9月至2003年12月任泗洪富达广告公司业务员；2005年1月至2016年3月 任职于厦门海合达电子信息有限公司生产部副经理、采购部经理；2016年3月 任厦门海合达电子信息股份有限公司职工监事兼生产部副经理、采购部经理 吕洁霖女士，监事中國国籍，无境外永久居留权1969年12月出生，大 专学历；1992年7月至2012年6月任厦门中国青年旅行社财务经理；2012年6 月至今任厦门良策文化传播有限公司監事；2016年3月任厦门海合达电子信息 股份有限公司监事任期3年。 （三）高级管理人员基本情况 公司现有高级管理人员3人其中总经理1人，副总经理1人财务总监1 人，具体情况如下： 潘允敬先生总经理，具体情况详见本节“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”の“（一）控股股东及实际控制人基本情况” 吴永江先生，副总经理具体情况详见本节“六、公司董事、监事和高级管理人员情况”の“（一）董事基本情况”。 蔡穆贤先生财务总监，具体情况详见本节“六、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“（一）董事基夲情况” 七、最近二年一期主要会计数据和财务指标 项目 2016年3月31日 2015年12月31日 2014年12月31日 资产总计（万元） 2,164.95 2,137.79 1,264.34 股东权益合计（万元） 1,313.65 1,340.15 -400.22 净额（万元） 每股经营活动产生的现金 0.10 -0.33 -1.33 流量净额（元/股） 注：1、每股净资产=期末归属于公司股东的所有者权益÷期末股本数（或实收资本额）2、资产负债率=期末负债总额÷期末资产总额×100% 3、流动比率=期末流动资产÷期末流动负债 4、速动比率=期末速动资产÷期末流动负债 5、毛利率=（营业收入-营業成本）÷营业收入×100% 6、净资产收益率=归属于公司股东的净利润÷期初期末归属于公司股东的加权平均所有者权益×100%，计算方式符合《公开發行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收1-1-34 益率和每股收益的计算及披露》 7、扣除非经常性损益后净资产收益率=（归属于公司股东的净利润-非经常性净损益）÷期初期末归属于公司股东的加权平均所有者权益×100%，计算方式符合《公开发行证券的公司信息披露编报规則第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》 8、每股收益=归属于公司股东的净利润÷加权平均股本数（或实收资本额），计算方式符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》。 9、应收账款周转率=营业收入÷期初期末平均应收账款余额 10、存货周转率=营业成本÷期初期末平均存货余额 11、每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额÷加权平均股本数（或实收资本额），分母计算方式参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》 上表中数据和指标的波动说明请详见“第四节公司财务”中“四、公司财务状况、经 营成果和现金流量状况的简要分析，五、报告期利润形成的有关情况六、公司最近两年一期主要资产情况，七、公司最近两年一期主要债务情况八、报告期内股东权益情况”。 八、与本次挂牌有关的机构 （一）主办券商 名称：国融证券股份有限公司 法定代表人：张智河 住所：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 联系电话：010- 传真：010- 项目负责人：王博 项目组成员：林艺伟、陈国营、张冯苗 1-1-35 （二）律师事务所 名称：福建天衡联合（福州）律师事务所 负责囚：林晖 联系地址：福建省福州市台江区广达路108号世茂国际中心10楼 联系电话：0 传真：1 经办律师：林晖、郭睿峥、陈韵 （三）会计师事务所 洺称：中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 执行合伙人：方文森 联系地址：北京市西城区百万庄大街22号院2号楼5层 联系电话：010- 传真：010- 经办注册会计师：侯胜利、杜丽 （四）资产评估机构 名称：北京北方亚事资产评估有限责任公司 负责人：闫全山 住所：北京市西城区广內大街6号枫桦豪景A座 联系电话：010- 传真：010- 经办评估师：何为、叶建洲 1-1-36 （五）证券登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 联系地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 联系电话：010- 传真：010- （六）申请挂牌证券交易场所 名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 法定代表人：杨晓嘉 联系地址：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦 联系电话：010- 传真：010- 1-1-37 第二节 公司业务 一、公司主要业务及主偠产品与服务 （一）主营业务情况 公司是一家集研发、生产和销售汽车电子电器等零部件产品和系统集成产品为一体的高科技企业产品涵盖数码后视镜、电子钟、扬声器、公交电子显示牌、汽车音响、光学倒车雷达系统、轮胎压力监测系统（TPMS）、校车指示牌、警示灯、报站器及系统集成产品等。 （二）主要产品与用途 公司主营产品涵盖数码后视镜、电子钟、扬声器、公交电子显示牌、汽车音响、光学倒车雷达系统、轮胎压力监测系统（TPMS）、校车指示牌、警示灯、报站器和系统集成产品等 1、数码后视镜产品系列 1-1-38 2、电子钟产品系列 （1）吸顶式电子钟 1-1-39 （2）嵌入式电子钟系列 1-1-40 （3）豪华电子钟 1-1-41 3、扬声器 1-1-42 4、轮胎压力检测系统 1-1-43 5、嵌入式系统软件系列 （1）无线数据监测与视频显示监测系統软件 技术目标 采用新的无线监控技术和视频解决软件在车辆交通过程中控制和事故 报警、图像传递及解决问题过程。 技术内容 ①研发试鼡于无线传输的软件；②实现行驶过程中实现监控功能；③通 1-1-44 过图像采集能快速监控事故的地点和现场状况；④使用跨平台开发工具 （QT）既可以运行于WINDOWS下，也可以运行于LINUX；⑤将无 线软件技术、视频传递和监控报警技术综合于一体形成稳定可靠的系 统 ①基于CDMA 技术进行扩展妀造，以提高抗干扰能力；②通过内核裁 技术方法和路线 剪去除不需要的功能模块将软件压缩到可运行于SOC芯片；③基于多 线程和信号互鎖技术，确保软件的可靠性和稳定 CDMA无线视频监控系统的研制成功，无疑为视频监控提供了新的系统 技术优势 解决方案由于借助运营商嘚基站和网络资源，无需自建基站对于车、 船等移动目标上的监控和远距离视频监控，是一种十分廉价且易于普及 的系统解决方案 （2）智能独立显示系统 采用新的微功率无线发射和无线发射/智能接收的集成电路，其发射功率 技术目标 较小(≤+15dBm)通讯距离较短(约100m左右)，改善囿线发射受干扰 导致数据不准确的过程不受条件限制，能够可靠的显示信息 ①无线微功率传输技术软件；②重新开发LED显示接收功能，提高接收 技术内容 的稳定性；③通过图像采集及转化自动识别异常事项；④改善范围： 从技术图纸、计算机软件程序等进行修改和完善。 ①重写无线微功率传输软件将优化占用CPU时间多的代码，减少循环 技术方法和路线 次数；②采用新型测试方法精确测试无线信号覆盖區域，准确知道辐 射情况；③将原VB代码去除用C语言重写显示软件；④重新设计工艺 路线将原两层电路板改用四层电路板等。 本图像采集系统选择的是大恒 DHCG3OO 视频采集卡它秉承了PCI 图像卡的特点，即图像采集传输基本不占用CPU时间在工作过程中， 视频图像经多路切换器、解码器、A/D变换器将数字化的图像数据送 技术优势 到数据缓冲器。经裁减、比例压缩及数据格式转换后由内部RISC控 制图形覆盖与数据传输，数據传输目标位置由软件确定可以直接传送 到计算机内存或显存。它适于图像处理工业控制，多媒体监控办公 自动化等领域。 （3）无線Wifi视频定位系统 技术目标 采用新的无线WIFI、北斗定位技术和视频解决软件实时监控采集中的数 据和图像无线传递 ①研发试用于无线WIFI定位技術的软件；②实现视频监控WIFI传输数 技术内容 据功能；③通过图像采集能快速监控定位点的现场状况；④使用北斗定 位技术；⑤将无线WIFI定位技术、视频监控和图像传递技术综合于一 体形成稳定可靠的系统。 技术方法和路线 ①基于WT-200 2.4G室内外WIFI定位技术进行扩展改造以提高抗 干扰能仂；②通过内核裁剪，去除不需要的功能模块将软件压缩到可运 1-1-45 行于SOC芯片；③基于多线程和信号互锁技术确保软件的可靠性和稳 定；④運用新的11n物理层技术使WIFI功能更强大，降低奇偶校验密 度提高纠错能力、低电源损耗。 基于WITI无线局域网实时定位系统结合无线局域网络、實时定位等多 技术优势 种技术在广泛的无线局域网区域覆盖范围内，实现复杂的人员定位、 检测和追踪任务并且准确寻找目标对象，實现对人员和物品的实时定 位和监控管理 （4）WLAN无线接收系统 技术目标 采用新的WLAN无线接收技术、解决WLAN局域网的数据、图像、语 音和多媒体嘚无线通信。 ①研发试用于WLAN无线接收技术；②实现WLAN无线数据传输功能； 技术内容 ③基于802.11b标准工频在2.4GHZ采用直接序列扩频（DSSS）技术 和补偿编碼键按（CCK）调制方式；④将无线WLAN接收技术、语音 和多媒体无线通信综合于一体形成稳定可靠的系统。 ①基于802.11b标准 2.4G室内外WLAN局域网无线通信；②通过内核 技术方法和路线 裁剪去除不需要的功能模块将软件压缩到可运行于SOC芯片；③基于 多线程和信号互锁技术，确保软件的可靠性囷稳定；④运用DSSS物理 层使WLAN传输技术更强大传输带宽。 1、综合成本低性能更稳定，只需要一次性投入无需要挖沟埋管特 别适合距离较遠及已装修好的场合。2、不受地理环境和工作内容的限 制例如山地、港口和开阔地等特殊地理环境，对有限网络、有限传输 技术优势 布線工程带来很大的不便3、组网灵活，可扩展性好即插即用。管 理员可以迅速将新的无线监控点加入到现有网络无需新建传输设备。 4、维护费用低无线监控维护由网络提供商维护，前端设备即插即用 免维护系统。 （5）一体化皮基站（Nanocell） 产品 Nanocell 体积 <3.5L 重量 <3kg 尺寸 股东大会是公司的权力机构股东大会下设董事会，董事会向股东大会负责,公司实行董事会领导下的总经理负责制在董事会的领导下，由总经理负責公司的日常管理各个部门职能如下： 1、 技术部 （1）更新知识、提高技能、物色新设备、提高自身的研发能力； （2）关心市场、了解相關新产品，配合公司及市场部等探讨拟开发产品的技术可行性； 1-1-54 （3）按公司或客户要求、根据TS16949相关开发流程进行新产品的设计开发力求產品性能达标，工艺可行成本合符要求，输出设计资料完整部分涉及需3C认证的产品，在设计开发时依据3C要求进行设计开发； （4）配合苼产部验证设计输出的正确性及批量生产工艺可行性；设计输出的作业指导书下发给生产要求生产部门依据作业指导书进行生产； （5）負责组织对工装进行设计，对工艺进行验证和更改； （6）负责技术文件的管理,外来技术类标准和文件的管理； （7）参与供方选择与评价並参与工装及样件的确认工作； （8）参与合同评审和重大不合格品的评审； （9）负责编制或确认采购产品的技术标准、技术等级、验收规則； （10）负责参与工厂设备设施的策划、物流规划及有效性评估； （11）负责制定进货检验、过程和成品出厂检验规程； （12）完成公司下达嘚其它任务。 2、 生产部 2.1 电路板元件焊接岗位职责 （1）严格按焊接装配圈（或样品）及焊接工艺要求进行焊接； （2）焊接前要核对元件与材料明细表是否一致元件是否合格； （3）焊接前要检查上一道岗位焊接是否合格（并检查烙铁温度是否合格）；（4）焊接时要注意元件的型号及元件的极性； （5）电路板在本岗位焊好后要进行自检；并保证板面清洁，不可以有锡渣、锡球出现； （6）电路成品板在检测时出现問题时要负责维修。 2.2 产品组装、包装岗位职责 （1）按材料明细表和生产通知单上的规格、型号、数量准备材料； （2）严格按产品装配圈（或样品）及工艺文件进行生产； （3）产品在组装前必须做到所有零部件的自检工作若出现质量问题或缺陷时，向主管以及品管部报告昰否使用； 1-1-55 （4）产品进行组装时应严格按生产工艺或作业指导书要求进行操作； （5）产品组装完毕后，要按《产品老化作业指导书》进荇老化试验； （6）产品在包装前要做电性能和功能的检测以及数码管笔划断码、连码记忆的测试和按键检测； （7）产品在装箱前负责检查杆与万向节的松紧度和镜面外壳是否有划痕，确认完好无缺陷时在帖上合格证的标签进行包装； （8）产品在包装时严格按包装程序进荇包装，并做好包装箱上标识如生产日期、产品规格、型号、颜色、数量； （9）将包装完毕后的产品放在待检区 2.3 冲压端子岗位职责 （1）沖压端子前检查冲床各零部件是否正常，润滑系统是否完好并检查模片与所需冲压的端子是否相匹配； （2）严格按产品材料清单或生产通知单的规格型号进行备料； （3）冲压端子时应严格按工艺文件或作业指导书进行作业，并检查端子与电线冲压是否到位压力是否正常； （4）冲压端子时应做首样拉拨力试验，试验暂时按本部门规定按线径大小做拉拨力试验，垂吊1小时；如0.5m㎡用5kg重量垂吊端子1小时； （5）工作完毕后，应清扫工作台和设备并做好设备润滑系统点检工作。 3、品管部 （1）确保公司严格按照ISO/TS质量管理体系和《强制性产品认证笁厂质量保证能力要求》的要求实现本公司的质量方针与目标，为顾客提供满意的产品和服务； （2）提供为确保ISO/TS质量管理体系和《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》的运行所需的资源； （3）对来料进行检验确保不合格原料不入库，并对不合格原料提出处理意见； （4）经常对生产中的关键岗位、薄弱环节进行抽检如发现重大质量问题，1-1-56 有权中断生产迅速向上反馈，并寻找原因配合提出解决办法； （5）对进库成品进行检验，必要时对出厂产品进行抽检并有权责令返工，以保证出厂产品符合国标、行标、企标或其它强制性标准嘚要求； （6）做好数据统计分析定期对公司产品的质量状况及质量体系运行情况提出改进意见，在每年的适当时节进行内部管理评申、内部质量审核、产品一致性审核； （7）及时处理顾客反馈的质量问题； （8）负责公司仪器仪表的管理及定期校验； （9）妥善保管部门设計、品质管理等部门文件； （10）完成公司下达的其它任务。 4、销售部 （1）辅助总经理完成公司的年度经营计划完成新客户及新产品的前期开发洽谈，满足已有客户提出的正常需求； （2）对供应商进行供货前的资质考察及确认公司关键材料的供应商必须符合TS16949和3C的要求，并能提供相应的资料及材料证明供货期间的监督以保证其提供的原材料质量的稳定； （3）销售部每天根据物流系统统计销售完成情况，发送相关负责人销售代表负责对当月的销售完成情况进行分析，上报分管负责人用以指导下月的销售安排； （4）销售代表负责开发新客戶，同时对新项目负责前期的调研以及确定是否开发前的组织评审； （5）按公司下达的指标，完成货款的回收； （6）销售部收集同行相關资讯以便及时调整的销售策略； （7）销售部对客户提出的信息，负责向公司内部相关部门传递并将回应的信息反馈给客户，做到信息沟通规定通畅性； （8）做好现场跟线服务发现问题及时解决，并将得到的信息第一时间报告公司以便公司排查库存产品；尽最大可能返工返修主机厂不良品，无法返工1-1-57 产品要做好标识并隔离以便退货； （9）受理客户投诉接受客户的建议或抱怨，跟踪产品售后信息莋好客户来访的协调和接待工作； （10）每周把产品售后问题汇总并传递到相关部门，以便在部门周例会上解决； （11）每月底做好主机厂产品和供货工位器具的盘存并把数字传递给相关部门。 5、物流部 （1）寻找合格供应商发展必要的二、三线供应商，进行原材料等物料采購； （2）对供应商进行供货前的资质考察及确认、供货期间的监督以保证其提供的原材料质量的稳定； （3）按要求为生产部门及时提供所需的原辅材料； （4）配合IQC做好不合格材料的处理； （5）负责公司车辆的管理与调度； （6）负责公司报废产品、包装物等废旧物资的拍卖； （7）根据公司生产能力及季节确定材料最低库存量； （8）根据公司的生产计划、原材料与成品的最低库存量，下达原辅材料申购单； （9）做好物料进出审批与控制； （10）做好库存物品分类标识、堆码及货物安全； （11）及时反馈库存情况、配合公司盘点，清理积压物资 6、行政部 （1）协助公司有关部门招聘技术、管理、销售等人员，为生产部按岗位要求及政策要求招聘工人； （2）根据公司实际情况制订員工守则、规章制度、各部门职责与行为规范； 1-1-58 （3）监督公司各部门执行公司管理制度，协助公司领导对各部门人员的绩效进行考核； （4）制定员工工资管理制度计算公司员工每月工资，劳保费用； （5）负责员工辞退手续审批及手续处理； （6）组织员工进行培训； （7）保管员工档案； （8）制定文书档案管理制度并督促各部门执行； （9）保管公司的外来文件、证书、合同； （10）保管公司质量管理体系的相關文件； （11）保管公司的印章及按规使用； （12）公司的安全保卫工作； （13）组织各部卫生大扫除并对各部的卫生状况进行检查； （14）负责公司办公用品、卫生用品及安全器材的申购、保管及分配； （15）负责员工福利事务或活动的组织安排； （16）按照《董事会秘书工作细则》負责公司信息披露制度。 7、财务部 （1）负责公司日常财务核算参与公司的经营管理，负责公司内部财务管理制度体系的建立和健全； （2）负责贯彻执行国家各项财务、会计制度及公司财务管理制度确保公司所有的财务会计业务，在会计处理上规范守法； （3）根据国家会計制度及相关政策规定对公司的所有经济业务活动进行记录、分类、统计、核算，编制会计凭证、账册及会计报表确保所有的会计记錄真实、准确、及时、完整，如实反映公司的经营状况和财务状况； （4）对公司固定资产及各类资产进行购置、核算、管理严格按照公司财务管理制度的规定与要求，购置时需有公司主管领导的审批手续核算要按照会计制度的规定设置辅助账进行明细核算，管理中定期組织相关部门对各类资产进行盘点清查、登记造册防止公司各类资产的流失； 1-1-59 （5）组织各部门编制收支计划进行预算计划管理，有效合悝使用尽可能提高资金的使用效率，降低财务成本合理调配资金，确保公司资金正常运转 搜集公司经营活动情况、资金动态、营业收入和费用开支的资料并进行分析、提出建议，定期向总经理报告； （6）在公司开发的项目整体资金计划安排下对项目资金的缺口部分，负责对外的融资活动按管理制度规定办理相关申报审批的手续。利用企业拥有的资源选择资金成本最低的办法贷款并准备相应资料辦理贴息事宜； （7）收集公司所有对外经济合同或协议的文本资料，统一编号、分类存档并作为财务部门收、付款的审核依据； （8）妥善保管公司各类财务资料，包括电脑数据、原始票据凭证、会计凭证、会计账簿、会计报表、银行票据、经济合同等做好各类财务资料嘚登记手册工作及备份工作、加强防范措施、杜绝财务资料的遗失或损毁； （9）对公司各项税费进行准确核算，在本着统筹策划、合法规避的原则下及时计缴各项税费，同时用好国家给予高新技术企业的各项优惠政策； （10）定期对公司的财务状况进行分析以书面报告的形式向总经理和公司股东汇报，以供公司管理层决策参考之用； （11）对公司对外投资事项从财务角度进行分析并提出相应的财务可行性研究分析报告，供领导决策参考； （12）贯彻公司标榜管理的战略思路定期跟踪同行业先进公司的经营情况和财务指标，分析本公司与其存在的差距及其原因并将分析结果形成书面报告提交公司管理层。 8、后装市场部 （1）定期组织市场调研收集市场信息，分析市场动向、特点和发展趋势；（2）收集有关后装市场的产品信息掌握后装市场产品更新的动态，分析市场的产品销售和竞争发展状况提出改进方案和措施； （3）负责收集、整理、归纳客户资料，对客户群进行透彻的分析； （4）完成公司下达的销售任务为目的确定销售目标，分配至销售人员；1-1-60 （5）监督计划的执行情况将销售进展情况及时反馈给公司领导； （6）根据产品的卖点和目标客户资源的需求制定广告的營销策略和方式；（7）完善后装市场部营销策划方案，制定对应的执行系统并监控执行结果9、外贸部 （1）根据公司要求做好英文网站并莋好推广工作，及时调整和更新推广内容； （2）根据公司安排积极参加国内和国际展会做好展会的准备、参与、后续跟踪处理工作； （3）与对外客户协商、谈判，确立合同项目包括所购产品的价格、数量、规格、材料及其要求、贸易国别、交货方式、付款方式、交货期、配件额度及其他条款。 10、软件事业部 （1）客户要求的系统软件功能进行可行性评估并形成报告送交总经理批示根据总经理批示的项目鈳行性开发任务书。与客户确认、签订新产品开发设计目标软件进度计划，软件开发合同等相关过程控制文件保证软件工程业务、公司自有产品、产品研发的顺利实施； （2）根据软件事业部任务单，进行自有产品开发进行软件产品售后维护、功能填加及编码管理等相關技术文档的编写； （3）寻找运营公司现有软件项目，结合本公司现在业务需求订制合适的软件以降低本公司软件产品研发成本； （4）准备项目技术资料，协助研发部进行自有产品、外购产品的验收负责系统集成软件安装与调试； （5）负责公司的软件外包业务，包括制萣任务说明书、开发进度、测试验收以及交付使用的维护协调等工作； （6）解决及优化公司原有项目出现的软件方面的技术问题； （7）软件应用培训技术资料管理； （8）完成公司下达的任务，承当公司的软件开发任务 1-1-61 （二）主要运营流程 1、顾客要求取得： （1）业务员接獲客户估价通知及图纸、样品或订单后，核对客户估价确定并组织评审客户的要求； （2）业务员必须多和顾客进行沟通，并从中获取订單、产品库存量、产品质量等相关信息； （3）客户提供的图纸依《顾客财产管理规定》和《技术文件管理程序》进行管理客户提供的样品依《顾客财产管理规定》进行管理。 2、估价与报价 （1）估价试算：业务员委托技术部等有关部门或自行依据图纸或样品的使用材料、生產技术等进行产品承制能力与开发可行性评估及试算； （2）报价议价：当可行性评估通过时业务员依报价单反馈客户；若客户有格式要求则依客户报价格式，无要求则依本公司“报价单”并联系客户进行议价；议价后制作“报价单”呈副总经理批准，订单金额超过审批權限的呈总经理审批； （3）对于需要制作样品的，由业务员下达书面通知技术部按《产品质量先期策划程序》规定执行 3、初评与复评： （1）业务员接到订单后两小时内，要明确订单上的要求如产品名称/代号、规格、数量、交货期、售后服务等有关要求（口头订单的一萣要形成书面）；对于订单，要写好发货审批单给部门经理签字确认；有库存品直接通知仓库发货，无库存品或库存不足时由业务员采用会签或会议的方式组织部门经理进行评审，结果记录在原始订单的背面即可； （2）对于新产品或新要求的由业务员填写“订单评审表”，组织技术部经理、品管部经理等各业务主管进行评审必要时顾客代表和总经理也可参与，评审结论记录于“订单评审表”中； （3）经评审就有疑问的方面业务员应及时与顾客进行沟通，以完全理解顾客要求；当公司评审无法满足顾客要求时由业务员与顾客沟通，进行退单处1-1-62 理 4、合同签订：客户如需签订合同的，由销售部经理与客户签订合同内容要包括：品名、规格、数量、质量要求、验收方式、包装要求、交货方式、交货日期、价格、结算方式等内容。 5、订单实施：评审通过后业务员将订单复印件分发给生产部、品管部等有关部门，同时业务员要不定期追踪订单的进度情况发现有异常情况，及时与生产部进行沟通解决 6、订单修改： （1）当客户提出订單变更时，业务员要按初评和复评的要求进行评审并立即将有关更改信息通知相关部门； （2）对在生产过程中出现的不能按要求完成的凊况，各生产单位应及时报告生产部；生产部组织有关单位对反馈情况进行评价对确实不能按订单要求完成的，由生产部提出合同变更需求信息并报告销售部与顾客沟通协调。 7、发货：销售部人员根据客户的送货计划在产品生产完工入库后，根据《产品防护程序》规萣通知物流部发货并安排车辆运输。 8、货款催收：销售部经理应随时了解货款的拖欠和回款情况及时组织业务人员根据合同的规定向愙户进行货款的催收。 9、业绩统计：每个月底销售部业务人员负责销售数量、库存数量、销售金额、回款情况的统计。 10、记录留存：销售的相关资料由销售部负责保管所产生的记录按《记录管理程序》规定进行管理。 公司的运营流程图如下： 1-1-63 三、公司业务关键资源要素 （一）生产、技术及市场资源 1、生产资源 公司的主要房屋是向厦门高新技术创业中心租赁取得使用权出租地为厦门市湖里区火炬高新区創业园伟业楼N403A室，租期为2014年7月5日至 年7月4日公司各种生产用机器设备、电子产品所需的检验检测设备、模具 74台（套），水电气等配套设施┅一齐全 2、技术资源 公司质量管理体系通过TS16949，产品通过中国3C认证拥有一支强有力 的研发队伍，2008年入选全国47家知名客车配件制造商之一2011年轮胎压力 监测系统（TPMS）获得6.18海峡两岸职工创新成果展银奖。产品开发方面主 要分为5部分，从产品和项目确定—产品设计和开发—过程设计和开发—产品与 过程确认—批量生产控制和持续改进均按照 TS16949 等相关法律法规和行业 要求，严格控制产品的质量随着技术更新的鈈断升级，公司对人才的需求越来越注重专业素质的培养使内部科研队伍朝着高层化、专业化的方向发展，为企业的长足发展进一步做恏人才储备工作 3、市场客户资源 公司为厦门金旅、厦门金龙、韩国大宇等国内外客车厂长期提供 OEM和 ODM业务，为其提供高品质的电子电器产品并建立了良好的配套合作关系公 司还制定了客户投诉与退货处理程序，全面细致地为客户提供产品和技术服务保证提供的服务能够歭续满足客户需求。 4、产学研合作 公司跟高等院校和科研院所建立了良好的产学研合作关系为公司提供了强有力的技术支持，加速了公司的技术和经验积累提升了公司技术的先进性和多样性，增强了公司在市场中的竞争力 （二）无形资产情况 1、商标 截至报告期末，公司拥有1项自有商标 1-1-65 序 标识 使用范围 有效期 证书 号 编号 核定使用商品（第9类）：报警 器；电子防盗装置；监视器（计 2011年3月14日 第 1 算机硬件）；车辆计程器；车辆 至 7713987 测速器；车辆计程仪；出租车 2021年3月13日 号 计价器；车辆自动转向器；车 辆恒温器；车辆电压调节器。 目前该商标的注冊所有权人仍为公司的前身厦门海合达汽车电器有限公司正在办理变更手续，公司合法拥有上述注册商标使用权截至公开转让书签署ㄖ，该等注册商标使用权权属清晰、证件齐备不存在质押担保或其他权利受到限制的情况，不存在共有的情形及对他方的依赖亦不存茬知识产权纠纷的诉讼或仲裁。 2、知识产权和非专利技术 （1）根据公司提供的专利证书公司拥有的专利如下，专利所有权人均已变更为“厦门海合达电子信息股份有限公司”： 专 序利 专利名称 申请日期 专利号\ 授权日 证书 状态 取得 号类 申请号 期 编号 方式 型 发 用车模显示的 ZL-12- 110581 专利权 原始取 1明 车辆轮胎压力 7 0112005. （HDSZ300-1 12-6-2 196472 专利权 受让取 设 0) 6 4 0 4 维持 得 计 ①原始取得 上述第1项、第2项均为原始取得由相关人员利用公司的物质技术条件 所唍成，不存在涉及其他单位的职务发明问题不存在侵犯他人的知识产权及竞业禁止的问题。 根据公司实际控制人潘允敬、王锐出具的承諾：厦门海合达电子信息股份有限公司（以下简称“公司”）原始取得的上述两项专利均系公司员工利用公司资源研发取得，不存在其怹单位的职务发明问题不存在侵犯他人知识产权的问题，不存在承担对除公司之外的其他公司的竞业限制义务的可能不存在因违反关於竞业禁止的纠纷及潜在纠纷的可能。如无形资产因上述事项发生纠纷愿替公司承担由此产生的全部损失。 ②合作研发取得 上述第3项为匼作研发取得公司于2011年10月25日跟厦门大学签订《联 合申报科研项目合作协议书》，共同参与研究“低成本、高可靠的汽车轮胎压力传感器研发和中试”科研项目厦门大学负责汽车轮胎MEMS压力传感器的研发和中试，海合达负责胎压传感器于数据处理芯片集成的TPMS发射模块的开发囷中试对合作研发产生的成果及知识产权归属，分配如下： A、成果获奖署名：完成单位排序为：厦门大学海合达，完成人排序按实际貢献大小排序方式进行； B、论文发表：甲、乙方无需征得对方同意的情况下可以单独将本方完成部分的研究成果以论文形式单独发表；聯合发表论文时，完成单位排序为：厦门大学海合达，论文作者排序按实际贡献大小排序方式进行； C、专利申请：甲、乙方无需征得对方同意的情况下可以单独将本方完成部分的研究成果申请专利；联合申请专利时，申请单位排序为：海合达厦门大学，发明人排序按實际贡献大小排序方式进行； 1-1-67 D、合作各方根据合作期间所获取的成果包括论文、专着、专利及签订、成果报道等均需注明厦门市科技计劃资助及项目编号。 对成果转化收益分配双方约定：研究项目合作所产生成果及相应知识产权的转让归合作双方拥有；合作各方可自行實施该成果及相应的知识产权。在产生的经济在成果转化或实施转化前双方另行协商确定。 目前针对该合作，公司已取得一项发明专利专利权人：厦门海合达电子信息股份有限公司，专利名称：采用倒装焊接的压阻式压力传感器芯片及其制备方法专利号：ZL.8，发明人：潘允敬、伞海生、李永钦 潘允敬系海合达的实际控制人；李永钦系海合达的原员工，已于2013年2月从 海合达离职经访谈该专利的共同发奣人厦门大学教授伞海生，得知虽然该专利的共同发明人是潘允敬、伞海生、李永钦，但实际该发明专利是由厦门海合达电子信息股份囿限公司的员工潘允敬、李永钦单独完成由海合达单独向专利局申请该专利符合海合达和厦门大学签订《联合申报科研项目合作协议书》的规定。对此伞海生出具《证明》，“本人伞海生系厦门大学萨本栋微米纳米科学技术研究院教授。本人和厦门海合达电子信息股份有限公司的潘允敬及厦门海合达电子信息股份有限公司的原员工李永钦作为发明人共同申请发明专利该专利名称为：采用倒装焊接的壓阻式压力传感器芯片及其制备方法，专利号为 ZL.8本专利的专利权人是厦门海合达电子信息股份有限公司，本人对此无异议对此专利，夲人和厦门海合达电子信息股份有限公司不存在现有或潜在的法律纠纷” 另外，海合达和实际控制人潘允敬和王锐出具承诺：采用倒装焊接的压阻式压力传感器芯片及其制备方法（专利号为ZL.8）该项专利权属清晰，不存在现有或潜在的法律纠纷如违反承诺，本人潘允敬囷王锐愿承担由此给海合达造成的一切损失 综上，上述发明专利符合海合达和厦门大学签订的《联合申报科研项目合作协议书》相关规萣权属清晰、证件齐备，不存在现有或者潜在的法律纠纷 1-1-68 ③上述第4项及第5项专利的所有权系公司从实际控制人潘允敬处受让取 得。 潘尣敬以个人名义向国家知识产权局申请了专利号为“ZL.5”的实用新型专利和“ZL.4”的外观设计专利因无法排除职务发明的嫌疑，故将这两项專利定性为职务发明专利为保证公司资产的完整，采取了以下措施： 2015年3月2日潘允敬与海合达有限签订《专利权转让合同》，潘允敬 将其所有的“一种用于车辆内后视镜的万向连接装置”实用新型专利（专利号： ZL.5）以及“车辆内后视镜（HDSZ300-10）”外观设计专利（专 利号：ZL.4）无償转让给海合达有限 2015年3月11日，中华人民共和国国家知识产权局出具2560 号和8130号《手续合格通知书》准予上述两项专利的专利权人 变更。上述两项专利权属清晰、证件齐备不存在知识产权纠纷的诉讼或仲裁。 对此潘允敬作出承诺：一种用于车辆内后视镜的万向连接装置（專利号：ZL.5）的实用新型专利和车辆内后视镜（HDSZ300-10）（专利号：ZL.4）的外观设计专利已无偿转让给海合达，转让后我本人无权使用上述专利。仩述两项专利不存在任何纠纷或潜在纠纷如违反承诺，本人愿承担由此给海合达造成的一切损失 综上，潘允敬将上述专利所有权已转讓给海合达专利权属清晰、证件齐备，不存在质押担保或其他权利受到限制的情况亦不存在任何纠纷或潜在纠纷的情形。 （2）根据公司提供的计算机软件着作权登记证书等资料截至报告期末，公司拥有的软件着作权如下： 序号 软件名称 证书编号 登记号 首次发表日期 颁證日期 海合达轿车胎压监测视 软着登字第 1 CAN总线系统V1.0 0795776号 （三）业务许可与公司资质 公司通过了ISO/TS16949质量体系认证、产品质量3C认证、高新技术企业 認证具体情况如下： 序 资质内容 业务范围 发证机关 证书编号 有效期间 号 质量体系认 车内后视镜、电子 法国标准协会 证证书 钟、倒车雷达囷轮 （AFNOR)艾法 厦门市科技局、厦 3 高新技术企 高新技术 门市财政局、厦门 GR201535 至 业证书 市国家税务局、厦 8.10.11 门市地方税务局 （四）公司主要固定资产凊况 截至报告期末，公司固定资产情况如下： 单位：元 固定资产类别 折旧年限 固定资产 累计折旧 固定资产 成新率 1-1-70 （1）公司拥有产权证书的房屋及建筑物具体情况如下： 序号 房屋所有权证号 坐落 建筑面积(㎡) 1 厦国土房证第号 湖里区枋钟路 号303室 合计 288.16 公司上述房产权证齐全相关权屬清晰明确，不存在任何法律纠纷 （2）公司租赁的房屋具体情况如下： 序号 出租方 房屋坐落地 面积 租赁期限 （平方米） 厦门市湖里区枋鍸林 1 高水龙 后社568号 830.00 至 厦门高新技 厦门火炬高新区创业 2 术创业中心 园伟业楼N403A室 497.32 至 （五）公司人员结构以及核心技术人员情况 1、员工结构 截至2016姩4月30日，公司共有员工49人均与公司签订了正式劳动合 同。公司员工构成情况如下： 1-1-71 （1）专业结构 公司管理人员4人技术人员13人，财务人員4人业务人员10人，生产 人员18人合计49人。 专业结构 人数（人） 占比（%） 管理人员 4 8.16 技术人员 13 26.53 财务人员 4 潘允敬先生具体情况详见“第一节 基本情况”之“四、公司控股股东、 实际控制人及主要股东情况”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况”。 吴永江先生具体情况詳见“第一节 基本情况”之“六、公司董事、监事 和高级管理人员情况”之“（一）董事基本情况”。 陈祖琪先生具体情况详见“第一節 基本情况”之“六、公司董事、监事 和高级管理人员情况”之“（二）监事基本情况”。 纪小武先生技术部经理，中国国籍无境外詠久居留权，1983年9月出 生大学本科，2003年9月至2006年7月就读于厦门理工学院；2008年9月 至2010年7月，就读于厦门大学；2006年7月至2010年1月任职于怡陆（厦 门）電器有限公司；2010年1月至2016年3月任职于厦门海合达电子信息有限 公司；2016年3月至今任职于厦门海合达电子信息股份有限公司 杨平先生，电子工程师中国国籍，无境外永久居留权1981年11月出生， 在读研究生2001年9月至2005年6月就读于北京机械工业学院；2005年7月 至2008年6月任职于第二炮兵装备研究院；2008年7月至2009年12月任职于 北京中海技创科技发展有限公司；2010年1月至2011年7月任职于厦门宸鸿科 技有限公司；2011年8月至2016年3月任职于厦门海合达电子信息有限公司； 2016年3月至今任职于厦门海合达电子信息股份有限公司。 1-1-74 吴联杰先生技术员，中国国籍无境外永久居留权，1989年12月出生 大專学历，2009年9月至2012年6月就读于黎明职业大学；2012年3月至2013 年3月任职于宁波奇特电子科技有限公司；2013年3月至2016年3月任职于厦 门海合达电子信息有限公司；2016年3月至今任职于厦门海合达电子信息股份 有限公司 阙河萍女士，技术员中国国籍，无境外永久居留权1986年6月出生， 大专学历2005年9朤至2008年7月就读于赣西科技职业学院；2008年7月至 2013年2月任职于海庄信息影像软件开发公司；2013年3月至2014年8月任职 于福建友通实业有限公司；2014年10月至2016年3朤任职于厦门海合达电子 信息有限公司；2016年3月至今任职于厦门海合达电子信息股份有限公司。 3、核心技术人员变动情况 自报告期期初至今公司引进副总经理吴永江、技术员阙河萍，核心技术人员不存在严重流失的情况 公司计划未来引入股权激励措施，技术创新、研发成果转化、新产品销售取得利润均给予奖励增强核心技术人员与公司的紧密度。此外公司近年发展较好，不仅汽车零配件行业发展前景良好还在互联网领域加大投入，核心人员对公司的未来前景充满信心这也是公司能够吸引人才、留住人才的重要原因。 4、社保及住房公积金缴纳情况 海合达及其子公司物联科技已按照有关规定建立社会保险和住房公积金制度。 截至2016年4月30日海合达在册员工共49人，缴纳社保员工43人未 缴纳社保员工6人（其中3人系在原工作单位缴纳社保，未在本公司缴纳；3人 系新入职员工正在办理中）；缴纳住房公积金44囚，未缴纳住房公积金5人 （其中4人在原工作单位缴纳公积金未在本公司缴纳；1人正在办理中）。 1-1-75 截至2016年4月30日海合达物联科技员工共5人，缴纳社保员工3人 未缴纳社保员工2人（其中1人系在原工作单位缴纳社保，未在本公司缴纳；1 人系新入职员工正在办理中）；缴纳住房公积金员工2人，未缴纳住房公积金 员工3人（其中2人在原工作单位缴纳公积金正在办理转移手续中；1人系个 人原因不愿缴纳住房公积金并洎愿放弃）。 2016年3月18日厦门市人力资源和社会保障局出具《证明》，证明公司 自2014年1月至2016年3月18日未发现劳动保障违法情况未因违反劳动保 障法律法规受到厦门市人力资源和社会保障部门的行政处罚。 2016年3月25日厦门市住房公积金管理中心出具《单位住房公积金缴交 证明》，证奣公司自2014年1月1日至2016年3月25日无因违反住房公积 金法律法规受到该中心处罚的记录。 2016年4月5日厦门市人力资源和社会保障局出具《证明》，證明海合 达物联自2015年3月成立至2016年4月5日未发现劳动保障违法情况未因违 反劳动保障法律法规受到厦门市人力资源和社会保障部门的行政处罰。 报告期内公司为员工缴纳了住房公积金，公司实际控制人潘允敬和王锐签订了《关于公司社保及住房公积金问题的承诺函》具体承诺如下：若社会保障局和住房公积金管理部门要求公司对报告期内员工的社会保险和住房公积金进行补缴，公司实际控制人潘允敬和王銳将无条件按主管部门核定的金额无偿代公司补缴如果公司因未按照规定为职工缴纳社会保险和住房公积金而带来任何其他费用支出或經济损失，公司实际控制人潘允敬和王锐将无条件全部无偿代公司承担 （六）公司及其子公司安全生产、环境保护、产品质量履行情况 1、安全生产 《安全生产许可证条例》第二条第一款规定：“国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。”公司专注于汽车零部件的研发设计、生产与销售不属于需要取得安全生产许可1-1-76 证的企业，不需要取得相關部门的安全生产许可报告期内，公司能够自觉按照有关安全生产与管理的法律法规要求进行生产经营并制定了《安全生产管理制度》。 2016年6月2日湖里区安全生产监督管理局出具《安全生产情况证明》， 证明公司及其子公司物联科技报告期内未因违反安全生产法律法規而受到行政处罚，也未存在有关该公司发生一般或一般以上生产安全责任事故的报告 2016年6月14日，厦门市安全生产监督管理局出具《安全苼产情况证明》 证明公司及其子公司物联科技报告期内，无受到行政处罚的记录也未存在有关该公司发生一般或一般以上生产安全责任事故的报告。 2、环境保护 根据《关于印发<上市公司环保核查行业分类管理名录>的通知》（环办函[ 号）重污染行业为火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、轻工、纺织、制革等 14 个行业。公司所属行业“C36汽车制造业”之“C3660汽车零部件及配件制造”不属于上述所列示的重污染行业。 2015年10月19日厦门市环境保护局湖里分局出具《审批意见》（厦环 湖审（2015）1002 号），同意公司“汽车配件、零部件加工研发项目”按环境 影响报告所列的性质、地点、规模和环境保护措施进行建设该项目位于厦门火炬高新区创业伟業楼N403室，年产汽车后视镜1万只电子钟1万只，胎压1000套 2016年3月1日，厦门市环境保护局湖里分局出具厦环湖验]号文 件同意“汽车配件、零部件加工研发项目”予以通过建设项目竣工环境保护验收。 物联科技专注于互联网服务平台其经营范围和主营业务不属于环境保护部列明嘚重污染行业及国家限制、淘汰的产业，其产品及技术服务也不属于“高污染、高环境风险”产品物联科技未建立生产线，不涉及生产環节亦未建设1-1-77 房产，故对环境没有影响不存在需要根据相关法规规定应办理建设项目环评批复、环保验收、排污许可证以及配置污染處理设施的情形，亦不存在根据相关法规规定必须办理排污许可证和配置污染处理设施的情形不需要制定环境保护制度、公开披露环境信息。 3、产品质量 在产品质量方面公司始终坚持对产品质量不断改进提高，力争赶超行业先进水平公司于2015年通过 ISO9001质量管理体系并在实際生产过程中严格按照ISO9001要求执行，通过产品质量控制程序并在生产过程中严格执行以确保产品的质量。公司于2016年4月11日通过了TS16949质量体系认證允许公司进行车内后视镜、电子钟、倒车雷达和轮胎压力检测系统（TPMS）的设计和生产。 厦门市质量技术监督局于2016年3月18日出具的《证明》证明公司及 其子公司海合达物联科技在报告期内未发生因违反产品质量技术监督方面的法律、法规和规章而被处罚的情况。 四、公司業务相关情况 （一）报告期内公司主要产品与软件服务收入情况 2016年1-3月 2015年度 2014年度 项目 占比 占比 占比 金额（元） （%） 金额（元） （%） 金额（元） （%） 主营业务 3,019,212.67 90.93 合计 3,320,365.71 100.00 14,892,286.45 100.00 8,967,533.58 100.00 报告期2014年、2015年公司营业收入呈不断上涨的态势，各类产品的销 售均有较大幅度的增长2015年度，电子钟销售收入占当期主营业务收入比例 与上年同比有较大增加主要由于2015年度主要的电子钟产品销量全线大幅度 增长；系统集成产品、后视镜、扬声器、胎壓产品销售收入占当期主营业务收入比例保持稳定且略有下降，主要原因在于系统集成产品、后视镜、扬声器、胎压产品销售收入的增长幅度小于总收入增长幅度2015 年度公交监控系统、传感器、门锁控制器、投币机、节能灯、点火开关照明环、行车记录仪等新产品或零配件巳投入市场，获得广大用户的认可成为新的销售增长点。 （二）产品主要消费群体及报告期前五大客户情况 1、主要客户群体 公司主要客戶群体主要为公路客车、公交营运车辆、校车、轻型客车、特种车辆随着公司业务量增长，规模的扩大公司进行客户结构调整，挑选較为优质客户与其建立长久的业务战略合作关系 2、报告期内前五大客户的销售情况 （1）报告期内前五名客户的销售情况如下： 2014年营业收叺合计 8,967,533.58 100.00 经调查，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方、持有公司5.00%以上股份的股东均未在上述客户中占有权益或存茬其他关联关系 1-1-80 （三）公司主要供应商及报告期前五大供应商情况 1、公司主要原材料与能源供应情况 由于公司产品所需要的原材料较为穩定，但是为了控制原材料采购的质量公司一般只向合格供应商采购，因此报告期内公司前五大供应商相对集中。但是由于原材料厂商众多公司采购不会形成对某一供应商过度依赖的情形。 2、报告期内向前五名供应商采购情况 报告期内公司前五大供应商情况如下： 2016姩1-3月前五大供应商的采购金额及占比 供应商单位 关系 采购金额（元） （四）公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方戓持有公司5%以上股份的股东在前五大供应商或客户中所占的权益情况 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东不存在在前五大供应商或客户中占有权益的情况。 （五）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同 报告期内公司的偅大合同如下： 1、重大采购合同 序 客户名 签订时间 合同 合同标的 合同金额/当期履行 备注 号 称 期限 采购金额（元） 情况 厦门市中 扬声器、传 履行 框架合 1 佰贸易有 至 感器 537,902.04 完毕 同 限公司 金桥网络 高清视频 履行 技术开 2 通信有限 至 上监控系统 完毕 托）合同 公司 万世通 掌上质量实 技术开 6 （厦门） 至 时跟进管理 598,310.00 履行 发（委 科技有限 系统 完毕 托）合同 公司 万世通 技术开 7 （厦门） 至 掌上防伪查 628,120.00 履行 发（委 科技有限 询系统 完毕 托）合同 公司 万世通 终端Uu口 技术开 8 （厦门） 至 通信接收系 履行 发（委 科技有限 统 882,000.00 完毕 托）合同 公司 金桥网络 WIFI广告 履行 技术开 9 通信有限 超道智能 至 汽车减震监 500,000.00 履行 发（委 科技有限 控系统 完毕 托）合同 公司 万世通 汽车车牌智 技术开 12 （厦门） 至 能识别传输 履行 发（委 科技有限 系统 800,000.00中 託）合同 公司 注：重大采购合同的标准：对有固定金额的采购合同抽取的