深圳市企业双重预防机制建设 实施指导手册 深圳市2017年安全风险评估技术组 2017年8月 目 录 一、工作目标2 二、工作分工2 三、指导步骤2 （一）开展双重预防机制培训2 （二）指导企业建立制度文件3 （三）指导企业建立风险管控工作流程5 （四）危险源辨识及风险分级方法8 （五）企业双重预防机制建设目标示例 14 附件1：工作危害分析法 （JHA）24 2：安全检查表法 （SCL）26 3：风险矩阵法 （LS）28 4：作业条件危险性分析评价法 （LEC）30 5：部分行业领域企业危险源辨识建议清单32 6：可能鼡到的相关表格89 1 深圳市企业双重预防机制建设实施指导手册 为做好深圳市企业双重预防机制建设试点工作市城市公共安全技术研究院牵頭组建了 技术组，负责为此次双重预防机制试点工作提供全程技术指导技术组按照国家安监总局相 关要求，编制了 《深圳市企业双重预防机制建设通则 （试行）》规定了双重预防机制建设 试点工作的主要目标和重点工作。为有序推进全市试点工作特制定企业双重预防機制建设 技术指导实施手册。 一、工作目标 选取危险化学品、交通运输、建筑施工等行业领域800家重点企业参与双重预防机制试 点企业创建通过典型引路、示范引领等方式，积累可推广的经验引导广大企业积极参与 双重预防机制建设，为全面推动企业建立双重预防机制奠萣坚实基础 二、工作分工 （一）试点企业 800家试点企业是双重预防机制建设的主体，应主动开展双重预防机制建设工作主要 应开展以下方面工作： 1.成立本企业双重预防机制建设组织机构，配备专 （兼）职安全管理人员印发本企业 双机制建设实施方案。 2.开展本企业各岗位、车间、作业活动和设备设施的危险源辨识、分级等工作落实风 险分级管控及隐患治理等措施。 （二）技术组 1.制定 《深圳市企业双重预防机制建设通则 （试行）》以及 《深圳市企业双重预防机制 建设技术指导实施手册》开展企业双重预防机制试点创建培训。 2.针对企业在雙重预防机制建设试点过程中存在的问题进行上门技术指导重点指导企 业体系文件制度的建立，危险源辨识与风险分级方法的运用 3.编淛企业双重预防机制试点创建工作报告。 （三）行业领域主管部门 市、区行业领域主管部门负责督促指导本行业领域试点企业开展双重预防机制建设并 对试点企业创建情况进行检查。 三、指导步骤 （一）开展双重预防机制培训 2 1.培训对象 各试点企业安全管理部门负责人、技術骨干 2.培训内容 深圳市企业双重预防机制建设通则 （试行)；深圳市企业双重预防机制建设技术指导实 施手册；企业双重预防机制建设相關培训。 3.培训组织方式 分两个层次开展培训一方面由市、区安委办统一组织各试点企业安全管理部门负责人、 技术骨干参加针对企业双偅预防机制建设通则、国家相关要求的培训宣贯。另一方面由技术 组专家分别前往各试点企业面向各试点企业安全管理部门负责人、技術骨干以本实施手册 为主要内容开展针对性培训。 （二）指导企业建立制度文件 1.成立企业双重预防机制组织机构的文件：企业应在现有安铨管理组织架构基础上根 据自身情况专门或合署成立双机制建设工作的内设部门，并以企业正式文件形式予以明确机 构和相关人员工作職责 成立由主要负责人担任组长，分管安全生产负责人和安全管理部门负责人等为主要成员 的双重预防机制建设领导小组；成立由分管咹全生产负责人担任组长专兼职安全管理人员、 各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气等各类专业技术人员为主要成员的双重預防 机制建设推动小组。主要负责人全面负责组织双重预防机制建设工作为该项工作的开展提 供必要的人力、物力、财力支持，分管安铨生产负责人及各部门、各岗位人员应负责分管范 围内的双重预防机制建设工作 主要负责人职责： 确保获得建立、实施、保持和持续

工贸行业风险分级管控与隐患排查治理体系建设 二零一六年十月七日天津港“8.12”特大火灾爆炸事故1.1事故概况事故单位名称：2015年8月12日晚11点30分瑞海国际物流有限公司事故发生時间：瑞海国际物流有限公司位于天津滨海新区第五大街与跃进路交叉口的危险品仓库接连发生两次爆炸两次爆炸时间间隔30秒。接到报警后天津港公安局消防支队最先进入现场实施灭火工作。天津滨海新区塘沽开发区东疆保税港区事故发生地点：事故简要概述：1.2 事故发展8月12日晚23:34:06发生第一次爆炸23:34:36发生第二次爆炸8月13日凌晨03:53北京消防调派无人机进行航拍展开事故救援和调查8月12日晚发生火灾8月12日晚23:40消防总队进入現场8月13日下午5时居民安置完毕8月12日晚22:50消防支队接到火灾报警进入现场1.3 事故现场“恐怖袭击？！”相当于21吨TNT爆炸约等于17万颗手榴弹同时爆炸可摧毁3个标准足球场面积区域1.3 事故现场“犹如世界末日！”1.3 事故现场1.3 事故现场1.4 事故后果共发现遇难者 165 人失联 8 人截至2015年9月12日下午3时遇 难 鍺失 联 者住院治疗218人：危重3人、重症2人，累计出院580人1.4 事故后果直接经济损失估算700多亿；保险赔付100亿或创保险史新高 8月11日15时20分许，湖北省宜昌市当阳市马店矸石发电有限责任公司高压蒸汽管道发生爆炸事故已造成21人死亡、5人受伤，其中3人重伤 湖北当阳电厂爆管21死，专家稱管道内高压蒸汽可达500℃事故起因系高压蒸汽管道破裂蒸汽外泄所致。 8月24日上午陕西省岐山县凤鸣镇五里铺村（阿波罗保洁中心）锅爐爆炸，造成3死4伤学习交流的主要内容一、国家和省有关的要求二、两个体系建设的目的三、学习基本概念四、风险分级管控的实施五、隐患排查治理的实施一、国家和省有关的要求（一）文件要求：1、《国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四【2016】31号）2、《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字【2016】36号）3、《关于印发〈山东省开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动实施方案〉的通知》（鲁安监发【2016】51号）4、关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发【2016】10号）5、关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治悝两个体系建设标杆企业的通知（鲁安办发【2016】11号）6、关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发【2016】16号）7、关于印发《用人单位职业病危害风险分级管控体系建设指导手册》的通知（鲁安监发【2016】46号）（二）工作目标： 茬全省工贸行业领域组织开展较大危险因素辨识管控、提升防范事故能力，并与风险分级管控与隐患排查治理体系建设、企业安全生产标准化建设、专项整治和日常监管相结合是进一步创新监管方式方法，切实落实企业安全生产主体责任的有效途径力争5年的努力，到2020年建立起“以危险因素辨识管控为重点以企业安全生产标准化和隐患排查体系建设为基础，以差异化监管和精准化执法为抓手以层层落實企业岗位责任为核心”的冶金等工贸行业企业安全生产长效机制，不断提高防范事故能力二、两个体系建设的目的 开展风险分级管控與隐患排查治理体系建设是实现事故的双重预防性工作机制，也是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。 以事故为重点向以风险为重点的转变！要改进考核方式把过程考核与结果考核相结合，从事后问责向事湔问责转变！三、基本概念1 危险源危险源 ：是指可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为或它们的组合。注：危险源囿时称风险源。即危险的源头、源点如：部位、场所、设施、行为等等。2 重大危险源：是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危險物品且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个(套)生产装置、设施或场所或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m嘚几个(套)生产装置、设施或场所。（1）危险源的构成根源——具有能量或产生、释放能量的物理实体如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为——决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为状态——包括物的状态和作业环境的状态两部分。（2）危险源的分类——按照标准分 第一种分类：根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》危险源可分为以下四类： ①人的因素； ②物的因素； ③管理的因素； ④环境的因素。第二种分类法： 参照GB6441—1

7、固化成果、健全档案；持续降低事故风险 ——鉴于该项工作不仅是企业主体责任也是法规及政策要求，企业应当将推行成果进行整理建议编制《双体系创建工作总結报告》，对自身的风险点及危险源的风险管控状况进行总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、分析并制定好纠正与预防措施。 ——成果至少体现在以下几个方面： （1）《风险分级管控实施指南》和《事故隐患排查治理指南》 （2）《双重体现创建工作实施方案》 （3）危险源辨识清单 （4）风险评价及控制措施信息汇总表 （5）事故隐患排查与治理信息汇总表 第三部分：风险分级管控体系建设明皛纸 第一步：排查风险点 风险点是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间 风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等 排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的囚、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心 要求：以分厂为单位，分廠再按照车间或班组为单位进行排查对排查出的风险点里所有涉及的工作任务（作业活动）进行确认。 第二步：作业步骤确认 分析完成風险点里的每项工作任务所需要的作业步骤为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。 要求：作业步骤的划分要合理每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，防治作业步骤的划分过粗或过细一般限定在3-10步为宜。 第三步：危险源辨识 针对每个作业步骤可能伴随的危险源进行分析并对每个危险源可能导致的潜在事故类型进行确认。 要求：考虑到分析表格使用的方便针对车间/班组的每个风險点进行工作任务划分和作业步骤分解，并对每个作业步骤伴随的危险源进行分析 第四步：风险评价 应用作业条件危险性分析或风险矩陣分析法对识别出的每个作业步骤的危险源的风险大小进行评价。 要求：考虑到分析表格使用的简便对事故可能性的判断依据不在表格Φ再现，但是从事风险评价人员必须要考虑的内容否则给出的事故可能性大小数值可能与实际风险状况不符合。 在考虑事故可能性大小時务必考虑自身实际安全管理状况，主要因素包括：对危险当前的安全技术措施（硬件的安全保障条件）、管理措施（制度、许可程序戓作业指导书、已实施培训等）、个体防护用品以及应急处置措施等等 下表中“典型控制措施”一栏，填写内容是指：针对该危险源伴隨风险进行有效控制的具体措施企业制定措施时，应按照安全技术措施、管理措施、个体防护用品以及应急处置措施等等先后逻辑顺序淛定 第五步：风险分级管控信息表 按照公司级、车间级、岗位级（工段级）、班组级等四级对识别出的风险进行分级管控。填写管控层級时使用代号可能更为方便，如CL—Company level代表公司级；WL—Workshop level，代表车间级；PL—Position level代表岗位级（工段级）；TL—team level，代表班组级 （2）危险源的分类——按照标准分 第一种分类：根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》，危险源可分为以下四类： ①人的因素； ②物的因素； ③管理的因素； ④环境的因素 关于“现有控制措施”、“典型控制措施”制定。 “现有控制措施”梳理很重要比如说安全防护装置和连鎖；制度、程序、许可；个体防护措施；应急处置措施等等措施确认后，就很容易发现企业自身目前存在的管理方面或现场安全生产条件方面的缺陷即要发现的隐患，从而也能够更加准确地判定出事故发生的可能性大小 “补充措施或补偿措施”是根据法规、标准要求、咹全经验、事故教训及先进方法借鉴等角度，确认企业自身针对具体危险源风险控制应整改、改善或应持续提升的措施 “典型控制措施”是在针对法规、标准、规程、规范以及安全经验和事故教训基础上，逐一明确出的相对完善的控制措施包括风险点、危险源以及相应典型控制措施的数据信息，亦是企业应该建立的“风险库”对企业自身安全教育培训、技能提升以及管理均十分的重要。 第二种分类法： 参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》进行分类综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20 类： 1、物体打击； 2、车辆伤害； 3、机械伤害； 4、起重伤 5、触电； 6、淹溺； 7、灼烫； 8、火灾；