原标题：【每日一练：证券从业練习题】来做题啦
今日习题：证券从业练习题
1、长期资本流动的主要方式不包括( )
2、投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差別来谋取利润所引起的资本国际流动是指( )
3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有( )
Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险将合适的产品销售给适当的客户
Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕并将留痕记录归档管理
Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传
4、股东名册应记载的事项包括( )
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B. 完善公司治理,提高上市公司经营管理和规范运作水平,包括完善法人治理结构,建立健全公司内部控制制度,提高公司运营嘚透明度,加强对高级管理人员及员工的激励和约束,增强上市公司核心竞争力和盈利能力
C. 注重标本兼治,着力解决影响上市公司质量的突出问題,包括切实维护上市公司的独立性,规范募集资金的运用,严禁侵占上市公司资金,坚决遏制违规对外担保,规范关联交易行为,禁止编报虚假财务會计信息
D. 采取有效措施,支持上市公司做优做强,包括支持优质企业利用资本市场做优做强,提高上市公司再融资效率,建立多层次市场体系,积极穩妥地推进股权分置改革
E. 完善上市公司监督管理机制,强化监管协作,包括强化上市公司监管,加强上市公司诚信建设,规范上市公司控股股东或實际控制人的行为,加强对上市公司高级管理人员的监管,加强对证券经营中介机构的监管,充分发挥自律监管的作用
问题描述:2006年10月,中国工商银荇在上海和香港同时上市,创下了多项历史纪录:
A. 创造性地解决了境内外信息披露一致、境内外发行时间表衔接、两地监管机构协调和沟通等諸多制度和技术上的难题,开创了A股与H股同时同价发行和同步上市的先河
B. 首次将“绿鞋”机制引入国内A股发行
C. 首次将中国机构投资者(保险公司、大型企业)列入H股发售的机构投资者范围,使国内机构投资者参与国际资本市场投资运作
D. 首次在A股发行中引入国际通行的分析师大会形式
E. 為截至当时全球最大规模首次公开发行,超额配售选择权行使前,A股与H股总融资额达1 500多亿元人民币
问题描述:以下属于2005年《公司法》修订的主要內容的是
A. 修改公司设立制度,广泛吸引社会资金,促进经济发展和扩大就业完善公司法人治理结构,健全内部监督制约机制,提高公司运作效率。健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制,鼓励投资
B. 规范上市公司治理结构,严格上市公司及其有关人员的法律义务与责任,推进资本市場的稳定健康发展(公司股票上市交易规定调整至《证券法》)
C. 健全公司融资制度,充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。调整公司財务会计制度,满足公司运营和监督管理的实际需要完善公司合并、分立和清算制度,在保护债权人合法权益的基础上,为资本重组与流动提供便利
