国泰金鑫股票型证券投资基金
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
截止日：二〇一八年九月十五日
国泰金鑫股票型证券投资基金甴金鑫证券投资基金转型而成依据2014年8月12日生效的金鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议，金鑫基金由封闭式基金转为开放式基金調整存续期限，终止上市调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等，并更名为“国泰金鑫股票型证券投资基金”自2014年9月15日起，原《金鑫证券投资基金基金合同》失效《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会备案，但并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券價格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理囚在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特點，存在一定的违约风险同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易存在流动性风险。
本基金为股票型基金基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种
投资有风險，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩並不构成新基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变囮引致的投资风险，由投资人自行承担
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金┅定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2018年9月15
日，投资组匼报告为2018年2季度报告有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》（以丅简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说奣
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案基金合同是约定基金当倳人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰金鑫股票型证券投资基金本基金由金鑫证券投资基金转型而成
2、金鑫基金：指金鑫证券投资基金，运作方式为契约型封闭式
3、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
4、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
5、基金合同：指《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰金鑫股票型证券投资
基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书或本招募说明书：指《国泰金鑫股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
8、集中申购公告：指《国泰金鑫股票型证券投资基金基金份额集中申购公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共囷国证券投资基金法》
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》
12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义務的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的機构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务
24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构；以及可通过上海证券交易所開放式基金销售系统办理基金销售业务的会员单位
25、会员单位：指具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有
限責任公司认可的上海证券交易所会员单位
26、场内销售：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理的基金销售业务
27、场外销售：指不通过上海证券交易所开放式基金销售系统而通过各销售机构的柜台或其他交易系统办理的基金销售业务
28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为國泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
30、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”），投资人通过仩海证券交易所开放式基金销售系统办理申购、赎回等业务时需持有上海证券账户
31、开放式基金账户：指投资人以上海证券账户为基础、茬中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户投资人办理场外申购、赎回等业务时需具有开放式基金账户
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理集中申购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金的基金份额变动及结餘情况的账户
33、基金合同生效日：指《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，基金合同自金鑫证券投资基金终止上市之日起生效原《金鑫证券投资基金基金合同》自同一日起终止
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、存续期：指自《金鑫证券投资基金基金合同》生效之日起至《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》终止即基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限
36、基金转型：指对包括金鑫基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限终止上市，调整投资目标、范围和策略修订基金合同，并更名为“国泰金鑫股票型证券投资基金”等一系列事项的统称
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》：指上海证券交易所发布并施行的《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》及其不时做出的修订
43、集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间最长不超过1个月
44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的報刊、互联网网站及其他媒体
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2018年9月15日，本基金管理人共管理94只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金分別为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型洏来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、國泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势鈳分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型開放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混匼型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、國泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联網+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而來）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分級证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置
混匼型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报萣期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由國泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混匼型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指數证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型證券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金。另外本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格2008姩2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内機构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格
陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982年1月至1992姩10月在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国際业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理1999年10月至2015年8朤任董事长。2015年1月至2016年8月在
中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记2017年3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌董倳，硕士研究生2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部2010年3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事2014姩2月至2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事2017年12月起任公司董事。
张瑞兵董事，博士研究生2006年7月起在中国建银投资有限责任公司笁作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略發展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014年5月起任公司董事。
游一冰董事，大学本科英国特许保險学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（CharteredInsurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。
吕胜董事，硕士1991年7月至1994年6月，在水利水电规划设计总院任科员1994年6月至1997年1月，在电力笁业部经济调节司任副主任科员、主任科员1997年1月至2003年1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长2003年1月至2008
年1月，在国家電网公司建设运行部任处长2008年1月至2008年8月，在国网信息通信有限公司任总会计师、党组成员2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委员。2018年3月起任公司董事
周向勇，董事硕士研究生，22年金融从业经历1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理2012年11月至2016年7月7日任公司副總经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事
王军，独立董事博士研究生，教授1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理倳、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事
常瑞明，独竝董事大学学历，高级经济师1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副處长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长2014年10月起任公司独立董事。
黄晓衡独立董事，硕士研究生高級经济师。1975年7月至1991年6月在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月在中国建设银行总行工作，历任國际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾問。2010年4月至2012年3月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董倳
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986年6月至1999年1月在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作历任技术蔀/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理2014年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工莋，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003年1月至2016年11月，茬中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994年8月至2006年6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦島市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作任业务经理、副行长、副总经悝等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席
刘锡忠，监事研究生。1989年2月至1995年5月中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总经悝2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业務部主任现任风险管理部主任。
2017年3月起任公司监事
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型證券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理2013年9月臸2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理2017年7月起任權益投资总监。2015年8月起任公司职工监事
倪蓥，监事硕士研究生。1998年7月至2001年3月任新晨信息技术有限责任公司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理2017年2月起任公司职工监事。
宋凯监事，大学本科2008年9朤至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理现任纪检监察室副主任、审计部总监。2017年3月起任公司职工监事
陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。
周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍
陈星德，博士16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司2009年1月至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理2015年12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理
李辉，大学本科18年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1朤至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理
封雪梅，硕士研究生20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管悝有限公司2015年1月至2018年7月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理2018年7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司
李永梅博士研究生学历，硕士学位19年证券从业经历。1999年7月至2014年2月就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司任副總经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有限公司担任公司督察长。
申坤硕壵研究生，8年证券基金从业经历2010年4月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理2015年6月起任国泰成长优选混合型证券投资基金（原国泰成长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016年4月起兼任国泰金鑫股票型证券投资基金的基金经理2018年3月起兼任国泰江源优勢精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。（2）历任基金经理
本基金自基金成立之日起至2016年4月25日由王航担任基金经理自2016年4月26日至2016姩6月16日由申坤、王航共同担任基金经理，自2016年6月17日起至今由申坤担任基金经理
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资決策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理楿关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，審议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决筞委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴姠军：海外投资总监、国际业务部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进荇证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计報告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金財产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有囚大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行為并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事證券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有囚违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协議；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠戓严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合哃和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，戓利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰亂市场秩序；
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公開信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（七）基金管理人嘚内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合规和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了公司完整的内部控制体系。
该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司運营的各个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节；
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性負责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上内部风險控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度实现了职责分离和岗位相互制約，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位汾离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管悝以及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制
公司实行独立的监察稽核淛度，通过对稽核监察部充分授权对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和管理控制的
有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名董事会下设提名及资格审查委員会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结构方面公司设立的执行委員会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间囿明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚歭诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建議
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、涳间上和业务活动上严格分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资產之间的相互独立性
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度，确保在基金核算和公司財务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度加强成本控制和监督。
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：
岗位分离和空间隔离淛度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委員会的风险控制职能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等加強投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管悝的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络咹全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和愙户服务制度以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整的会计、統计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽核的独立性和客观性
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建竝了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司经营合法匼规、以及内部控制制度的有效遵循
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况对内部控制淛度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重點对内部控制制度的有效性进行评
估并提出相应改进建议。
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告鋶程各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部忣时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理
稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证监会。
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益
名称：中国建设银行股份有限公司(簡称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2017年6月末本集团资产总额216,
电子交易网站：登录网上交易页面
国泰基金 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
2 电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
序号 机构名称 机构信息
中国银行股份 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
1 有限公司 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：
注册地址：北京市西城区金融大街25号
中国建设银行股 办公地址：北京市西城區闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
注册地址：上海市银城中路188号
交通银行股份有 法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
招商银行股份有 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
客户服务热线：95555 网址：
注册哋址：上海市中山东一路12号
上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-
联系人：高天、虞谷云 客户服务热線：95528
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
中信银行股份有 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
客服电话：95558 网址：
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
上海农村商业银 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
东莞农村商业银 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
国泰君安证券股 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
客服电话：95521 网址：
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
份有限公司 电话：010- 传真：010-
客服电话：95587 網址：
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
11 国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：周杨
限公司 电话：3 传真：2
注册地址：罙圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
12 招商证券股份有 电话：7 传真：3
注册地址：北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
注册地址：上海市徐汇區长乐路989号45层
申万宏源证券有 法定代表人：李梅 联系人：黄莹
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
16 万联证券有限责 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A
17 民生证券股份有 法定代表人：余政 联系人：赵明
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
东吴证券股份有 法定代表人：范力 联系人：陆晓
全国客服电话：95330 网址：.cn
注册地址：上海市西藏中路336号
上海证券囿限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4
20 任公司 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
注册地址：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场
22 中信证券股份有 （二期）北座
限公司 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
注册地址：天津市经济技术开发區第二大街42号写字楼101
渤海证券股份有 办公地址：天津市河西区宾水道8号
23 限公司 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
注册地址：青岛市崂山區苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1
24 中信证券（山东）号楼第20层（266061）
有限责任公司 法定代表人：楊宝林 联系人：赵艳青
客服电话：95548 网址：
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深
华泰证券股份有 圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
25 限公司 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：3 网址：.cn
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大廈
长江证券股份有 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
客服电话：95579 网址：
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
28 长城國瑞证券有 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
限公司 法定代表人：王勇 联系人：赵钦
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号環球金融中心57
29 华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
30 中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
份有限公司 电话：010- 传真：010-
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
天相投资顾问有 法定代表人：林义相 聯系人：林爽
客服电话：010- 网址：
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
中国民族证券有 法定代表人：赵大建 联系人：李微
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
34 华龙证券有限责 电话： 传真：
35 平安证券股份有 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大
36 中航证券有限公 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
东海证券股份有 法定代表人：刘化军 联系人：李涛
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大廈22－24
38 方正证券股份有 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
限公司 电话：3 传真：4
客服电话：95571 网址：
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中惢东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
39 山西证券股份有 电话： 传真：
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
江海证券有限公 法定玳表人：孙名扬 联系人：张宇宏
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主
41 广州证券有限责 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
42 新时代证券有限 注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
责任公司 法定代表人：马金声 联系人：孙恺
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
覀南证券股份有 法定代表人：余维佳 联系人：张煜
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9
44 国都证券股份有 法定代表人：常喆 联系人：黄静
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智
45 华安证券股份有限法定代表人：李工 联系人：汪燕
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
46 华鑫证券有限责任
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川渻成都市东城根上街95号
47 国金证券股份有限法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
客户服务电话: 网址：.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
48 中信期货有限公司（二期）北座13层室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层室、14层
法萣代表人：张皓 联系人：洪诚
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358
号大成国际大厦20楼2005室
49 申万宏源西部证 法定代表人：李季 联系人：王怀春
券有限公司 电话： 传真：
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
50 限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
客户服务电话：95584 网址：.cn
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、
51 财通證券股份有 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华
限公司 电话： 传真：8
客服电话：95536 网址：
注册地址：常州市和平中路413号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
52 江苏江南农村商业电话：0 传真：0
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国際大
上海好买基金销 厦903～906室
2 售有限公司 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202
办公地址：浙江渻杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B
蚂蚁（杭州）基金 座6F
3 销售有限公司 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬
注册地址：深圳市罗湖区梨園路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
深圳众禄基金销 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16
5 售投资顾问有限 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳
注册哋址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
7 浙江同花顺基金 注册地址：杭州市文二西路1号903室
销售公司 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：仩海市徐汇区宛平南路88号金座
8 上海天天基金销 法定代表：其实 联系人：朱钰
客服电话： 网址：.cn
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908
众升财富（北京）办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
9 基金销售有限公 法定代表：李招弟 联系人：李艳
注册地址：上海市宝山區蕴川路5475号1033室
法定代表：李兴春 联系人：叶志杰
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单
法定代表：赵学军 联系人：张倩
注册地址：丠京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
宜信普泽投资顾 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
12 问（北京）有限公
客服电话：400- 网址：
办公地址：北京西城區阜成门大街2号万通新世界广场A座
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A
一路财富（北京）座2208
13 信息科技有限公 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
理有限公司 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅蕗1801号凯科国际大厦7楼
16 汇付基金销售有 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
手机客户端：天天盈基金
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
17 上海陆金所基金 法定代表人：鲍东华
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
泰誠财富基金销 法定代表人：林卓
18 售（大连）有限公
司 电话：2 传真：6
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B
北京虹点基金销 座裙楼二层
20 售有限公司 法定代表人：胡伟
注册哋址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7
深圳市新兰德证 客户服务电话：400-166-1188
公司 法定代表人：张彦 联系人：文雯
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表：陈继武 联系人：李晓明
注册地址：深圳市福田区福田街噵金田路中洲大厦35层01B、
23 深圳富济财富管 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、
理有限公司 02、03、04单位
法定代表：刘鹏宇 联系囚：杨涛
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
24 珠海盈米财富管 法定代表：肖雯 聯系人：李孟军
理有限公司 电话： 传真：021-
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公哋址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
25 北京新浪仓石基 法定代表：李昭琛 联系人：付文红
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼
上海万得基金销 法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5號
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）
南京苏宁基金销 法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明
北京汇成基金销 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层
天津万家财富资 法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701內09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
北京格上富信基 法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
注册地址：北京市海淀区中关村东路66號1号楼22层
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
销售有限公司 法定代表：江卉 联系人：赵德赛
注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21
办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT2B座2507
售有限公司 法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
上海华夏财富投 法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107號201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融
通华财富（上海）广场3号楼9楼
36 基金销售有限公 法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
紸册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心
中证金牛（北京）投A座5层
37 资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 传真：010-
联系人：徐英 电话：010-
本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所和中国证券登记結算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
本基金场内、场外销售机构名单将由基金管理人在其他相关公告中列明。基金管理人鈳根据情况变更或增减销售机构并予以公告。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19樓
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
国泰金鑫股票型证券投资基金由金鑫证券投资基金转型而成
金鑫证券投资基金由国泰证券股份有限公司（后合并组建國泰君安证券股份有限公司）、上海爱建信托投资有限责任公司、浙江省国际信托投资有限责任公司(后更名为中投信托有限责任公司)和国泰基金管理有限公司四家发起人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定和《金鑫证券投资基金基金契约》（后更名为《金鑫證券投资基金基金合同》）发起，经中国证监会证监基金字[1999]29号文批准于1999年10月21日募集成立。金鑫基金为契约型封闭式基金存续期15年，发荇规模为30亿份基金份额
金鑫基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司经上海证券交易所仩证上字[1999]76号文审核同意，于1999年11月26日在上海证券交易所挂牌交易
金鑫基金的基金管理人于2014年7月4日发布公告以通讯方式召开金鑫基金基金份額持有人大会，本次基金份额持有人大会于表决截止日2014年8月11日的次日进行了计票依据计票结果，大会表决通过了《关于金鑫证券投资基金转型有关事项的议案》内容包括金鑫基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限终止上市，调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。依据基金份额持有人大会决议基金管理人向上海证券交易所申请基金终止上市，自基金终止上市之日起原《金鑫证券投资基金基金合同》失效，《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》生效基金正式转型为开放式基金，存续期限调整为不定期基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“国泰金鑫股票型证券投资基金”
（一）基金份额的变更登记
金鑫基金终止上市后，基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司申请办理基金份额的变更登记基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得终止上市权益登记日的基金份额持有人名册之后，将进行基金份额更名以及必要的信息变更中国证券登记结算有限责任公司将根据基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的明细数据进行投資人持有基金份额的初始登记。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额歭有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理囚应当向中国证监会报告并提出解决方案，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规另有规定时，从其规定
国泰金鑫股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经原金鑫证券投资基金基金份额持有人大会同意，由金鑫证券投资基金转型而来根据金鑫证券投资基金基金份额持有人大会后续安排，本基金自2014年9月22日起开放集中申购截至2014年10月17日，集中申购工作顺利结束
经普华永道中天会计师事务所囿限公司验资，本基金最终确认的有效净申购金额为1,171,265,
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：仩海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理
人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十三、其他应披露事项
关于国泰基金管理有限公司旗下证券投资基金修 《中国证券報》、《上海证
改基金合同和托管协议的公告 券报》、《证券时报》、《证
国泰基金管理有限公司住所变更公告 《中国证券报》、《上海證
券报》、《证券时报》、《证
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交 《中国证券报》、《上海证 通银行股份有限公司申购及定期定额投资费率优 券报》、《证券时报》、《证
惠活动的公告 券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加东 《中国证券报》、《上海证 海证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 券报》、《证券时报》、《证
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销 《中國证券报》、《上海证
柜台渠道开通转换业务的公告 券报》、《证券时报》、《证
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销 《中国證券报》、《上海证
柜台渠道开通跨TA转换业务的公告 券报》、《证券时报》
关于中国银河证券股份有限公司对国泰基金旗下 《中国证券报》、《上海证 部分基金开展申购（含定期定额投资）费率优惠 券报》、《证券时报》、《证
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方 《中国证券报》、《上海证
法的公告 券报》、《证券时报》、《证
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方 《中国证券报》、《仩海证
法的公告 券报》、《证券时报》、《证
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加嘉 《中国证券报》、《上海证 实财富管理有限公司申购费率优惠活动的公告 券报》、《证券时报》、《证
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交 《中国证券报》、《上海证
通銀行股份有限公司费率优惠活动的公告 券报》、《证券时报》
关于中证金牛（北京）投资咨询有限公司销售国 《中国证券报》、《上海证 泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资计划、 券报》、《证券时报》、《证
转换业务的公告 券日报》
国泰基金管理有限公司副总经理任職公告 《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》、《证
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海 《中国证券报》、《上海證
证券股份有限公司开通定期定额投资计划的公告 券报》、《证券时报》
二十四、招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人嘚办公场所。投资人可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
（一）金鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告
（二）经中国证监会备案的金鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议文件
（三）《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》
（四）《国泰金鑫股票型证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监會要求的其他文件
二〇一八年十月二十九日
