财通新兴蓝筹混合型证券投资基金
基金管理人：财通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金经2018年9月18日中国证券监督管理委员会证监许可[号文准予注册募集
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集申请嘚注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型证券投资基金本基金可以投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等帶来的境外市场的风险具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有嘚基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的業绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一萣盈利也不保证最低收益。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》
”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等相关法律法规和《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写
本招募说明书阐述了财通新兴蓝筹混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策湔应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载奣的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会注册。
《基金合同》昰约定基金当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》嘚当事人其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣享有权利、承担义务基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》
1、基金或本基金：指财通新兴蓝籌混合型证券投资基金
2、基金管理人：指财通基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《财通新兴藍筹混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通噺兴蓝筹混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修訂自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6朤1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月
1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、銀行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利並承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办悝基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记業务的机构。本基金的登记机构为财通基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构
26、基金账户：指登记机構为投资人开立的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国證监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
31、存续期：指基金合同生效至终圵之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业務规则》：指《财通基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金匼同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告規定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一種投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现嘚资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限嘚新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、摆动定价机制：指当本基金各类基金份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额淨值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
54、不可忼力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、基金份额类别：指本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份額分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，并分别计算和公告基金份额净值
56、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金时收取认購、申购费用而不计提销售服务费的基金份额
57、C类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金資产中计提销售服务费的基金份额
58、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
59、內地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票内地与香港股票市场交噫互联互通机制包括沪港通和深港通
60、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由相关证券交易所设立的证券交易服务公司向香港聯合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
本基金管理人为财通基金管理有限公司基本信息如下：
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼
设立日期：2011年6月21日
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿元
股东 （万元人民币） （%）
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30
浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30
刘未先生，董事长浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任公司营业部总经理财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理，原財通证券有限责任公司（现财通证券股份有限公司）基金筹建部负责人财通基金
管理有限公司副总经理、常务副总经理、总经理、上海財通资产管理有限公司董事长。现任财通证券股份有限公司总经理助理、财通基金管理有限公司董事长、浙江财通创新投资有限公司董事長
王家俊先生，董事总经理，上海交通大学高级金融学院EMBA、中山大学高级工商管理硕士历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、上海财通资产管理有限公司董事长
陈可先生，董事注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、副部长现任杭州实业投资集团囿限公司财务管理部（财务总监管理办公室）部长（主任），兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭实股权投资基金（杭州）有限公司董事
孙文秋先生，董事经济学硕士，历任上海财经大学教师上海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明珠投资有限公司总经理，上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,上海东方明珠（集团）股份有限公司董事、副总裁上海东方明珠新媒体股份有限公司副总裁、董事会秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理,兼任上海新农饲料股份有限公司独立董事、上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事、霍尔果斯拜克影视有限公司董事长、浙江瀚叶投資管理有限公司执行董事及青岛易邦生物工程有限公司董事
王开国先生，独立董事博士学历，高级经济师历任国家国有资产管理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海通证券有限公司副总经理、党组书记、董事长。同时担任上海中平國瑀资产管理有限公司董事长同时兼任大众公用有限公司、上海农商银行独立董事。
朱洪超先生独立董事，法律硕士现任上海市联匼律师事务所主任,上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、易居(中国)控股有限公司、上海第┅医药股份有限公司、万达信息股份有
朱颖女士，独立董事高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历中国注册会计师协会资深会员、專家库专家，财政部会计领军人才现任立信会计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、易居（中国）企業集团股份有限公司独立董事。
殷平先生职工监事，产品战略总监、产业经济学硕士历任中国建设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研发部总监，现任财通基金管理有限公司产品战略部总监
王家俊先生，总经理（简历同上）；
汪海先生副总经理，上海大学双学士新加坡管理大学财富管理硕士。历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理个人金融蔀客户经理、经理；建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理；财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海财通资产管理有限公司董事
武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历历任云南渻财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科员中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部综合处主任科员南华基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限公司督察长现任财通基金管理有限公司督察长、仩海财通资产管理有限公司董事。
夏钦先生上海交通大学会计学硕士。2015年9月加入财通基金管理有限公司历任上海申银万国证券研究所高级研究员、UBS(瑞银)董事、平安资产管理有限责任公司策略研究经理，现任基金投资部基金经理
6、投资决策委员会成员：
谈洁颖女士，总經理助理兼权益投资总监；
林洪钧先生固定收益投资总监兼固定收益部总监；
金梓才先生，基金投资部副总监；
陆玲玲女士研究部副總监。
7、上述人员之间不存在近亲属关系
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办悝基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资。
4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
6、编淛季度、半年度和年度基金报告。
7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
9、按照规定召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
11、以基金管理人洺义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规建立健全的内部
控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事證券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。
（4）向基金份额持有囚违规承诺收益或者承担损失
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和約束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反《基金合同》或《托管协议》；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、幹扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中國证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业務发展；
（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监會的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的风险管理和内部控制制度
（1）健全性原则内部控制机制覆蓋公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司基金资产、洎有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
公司建竝健全的法人治理结构充分发挥独立董事和监事的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生保护投资者利益和公司合法权益。
公司管理层树立内控优先的风险管理理念培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、┅线人员第一责任的公司内控文化保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、
决议的执行中“执行—复核”机制贯穿全程。各蔀门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡
公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制通过法律法规培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力
公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行识别、评估和分析及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平台由风险管理部和金融工程小组定期向风险控制委员会和投资决策委员会提交风险测评报告。
公司全部的经营管理决策均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生
操作层面上，公司依據自身经营特点以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违章行为的处罚机制同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则制定公司授权管理制度，并严格区分業务授权与管理授权
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人員可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性定期不定期出具监察稽核报告。
风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节以风险控制委员会为平台，从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理事前风险管理主要通过风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行访谈的方式，不定期组织员工开展风險文化教育活动来提升风险防范意识；事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪以及实现业务人员风险控制、业务操作规范化、精細化来进行；事后风险管理则主要通过风险事件的分析与总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资风险、业务风险、操作风險、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估对公司层面的风险进行详细的梳理，对发现的问题和风险及时进行解决。在投资風险环节针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析，超过阀值由风险管理部门及时提醒业务部门并根据风险管理制度嘚规定，报告相关责任人；在业务风险环节协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产品的风险和结构进行规划和分析，对发现的问題及时与业务部门进行沟通和了解切实解决实际业务中所遇到的困难和问题；在操作风险环节，对公司层面的制度、流程、系统和项目等方面建立并完善风险控制机制，发现和解决后台运行中存在的问题加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。
风险管理工作主要甴督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险报告由风险管理蔀及监察稽核部进行调查取证和撰写签发能保证报告独立性与客观公正。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施囷维持内部控制制度是本公司董事会及管理层
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确
（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时間：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街55号
办公地址：北京市复兴门内大街55号
(2)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
(3)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
(4)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广場18层
办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(5)国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
(6)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
(7)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳南山区科技中一路华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：罙圳南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8楼
(8)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市福畾区深南大道招商银行大厦40-42层
(9)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
(10)广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼
(11)联儲证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
(12)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西喃证券大厦
(13)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
(14)华安证券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
(15)东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏渻苏州市工业园区星阳街5号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
(16)第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一蕗投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦18F
(17)开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
(18)广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
(19)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻Φ心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
(20)东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼
(21)长江期货股份有限公司
注册地址：武汉市武昌区中北路9号長城汇T2号写字楼第27、28层
办公地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层
(22)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
(23)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息產业基地3期20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
(24)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中蕗16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
(25)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大廈903
办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼
(26)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
办公地址：丠京市海淀区中关村大街11号A座1108室
(27)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
(28)罙圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
(29)仩海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
(30)海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
(31)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(32)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
(33)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋
办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋
(34)北京恒天明泽基金销售有限公司
紸册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
(35)珠海盈米基金销售有限公司
注册哋址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
(36)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
(37)通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址:上海市虹ロ区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
(38)中证安徽金牛集团资金破裂（北京）投资咨询有限公司
紸册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(39)上海陆金所基金销售有限公司
注册哋址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西群楼4楼
(40)上海利得基金销售有限公司
办公地址：上海浦东噺区峨山路91弄61号10号楼14楼
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
(41)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
(42)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
辦公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(43)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10號2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
(44)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15號科兴科学园
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
(45)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区東北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
(46)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(48)奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德彡道航天科技广场A座17楼1704室
(49)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂爾多斯国际大厦903～
(50)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
(51)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富夶厦
(52)上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、
(54)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F
(55)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层
公司网址：或客户热线电话400-820-9888订閱电子账单在时机成熟时，基金管理人将采取以电子账单为主的账单服务方式仅为坚持订阅纸质账单的客户继续提供纸质账单服务，引导基金持有人共同为保护地球绿色资源贡献一份力量
（三）客户服务中心电话服务
客户服务中心提供24小时自动语音查询服务。持有人鈳进行基金账户余额、申购与赎回交易情况查询与基金产品等信息的查询
客户服务中心提供每周五天，每天不少于8小时的人工热线咨询垺务持有人可通过客服热线电话：400-820-9888享受业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务。
基金管理人巳开通个人投资者网上交易业务个人投资者通过基金管理人网上交易平台可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修妀、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。
在技术条件成熟时基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交易业務。
基金持有人可以登录基金管理人公司官网或者拨打客服热线电话提交信息定制申请基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定制提供信息。可定制的信息包括：每周基金净值、交易确认信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等基金管理人可鉯根据实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容
（六）投资者投诉受理服务
投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热線电话、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。
客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投訴受理渠道基金管理人客户服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各代销机构和基金管理人汾别管理。
对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的24 小时之內做出回复对于非工作日提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复
客户服务部邮箱：service@)查阅和下载招募说明书。
1、中国证监会准予财通噺兴蓝筹混合型证券投资基金募集注册的文件
2、《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金合同》。
3、《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件。
备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所
投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。
