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公共政策分析陈庆云(整理).doc 33页
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第一章????导论：公共政策????第一节????公共政策的本质????????一、中外学者对公共政策的界定?????第二节????公共政策的特征与功能????????一、公共政策的基本特征
政策的内容和形式具有完整性;政策的过程具有完整性等.
政策是对未来的一种安排与指南,所以 必须具有一定的超前性.
不同的主体制定的不同政策是有主次之分的.
由于政府职能管理内容的扩大,而引发的政策问题页涉及到诸多领域,从而变得多元化和复杂化.
政策体现着政府的行为,在法治国家,政府的行为必须依法而行.
????????二、公共政策的主要功能????第三节????政府????市场????公共政策????????一、公共政策形成的逻辑起点????????二、政府干预政策及其缺陷????????三、政府、市场、公共政策相互关系的再分析第二章????公共政策分析及其历史沿革????第一节????公共政策分析的框架????????一、公共政策分析的内涵????????二、公共政策分析的三种模式????????三、综合分析框架????第二节????公共政策分析要素????????一、政策问题????????二、政策目标????????三、政策方案????????四、政策模型????????五、政策资源????????六、政策评价标准????????七、政策效果????????八、政策环境????????九、政策信息????第三节????公共政策分析原则????????一、系统原则????????二、预测原则????????三、协调原则????????四、必要多样性原则????????五、分解综合原则????????六?裰髟??????第四节????公共政策分析历史沿革????????一、政策分析产生的历史背景????????二、政策科学的诞生与发展????????三、后工业社会的政策分析第三章????公共政策分析方法论????第一节????现代科学方法论????????一、科学方法的三个层次????????二、现代科学方法论的内容????????三、现代科学方法的认识论原则????第二节????公共政策分析方法论基本内容及其相互关????????一、事实分析????????二、价值分析????????三、规范分析????????四、可行性分析????????五、利益分析????第三节????公共政策分析的模型方法论????????一、关于模型方法的基本思想????????二、政策分析中的数学模型????????三、建立数学模型应该注意的问题????第四节????系统方法与系统分析??????
一、什么是系统分析
（一）系统的概念
美国韦氏词典把系统定义为：是有组织的或被组织化了的总体；又构成总体的各种概念、原理有规则的相互作用和相互依赖的形式组成的诸要素集合。系统包含三大基本特征：第一，系统是由要素组成的；第二，各要素间存在着相互联系、相互作用的关系；第三，由要素及要素间关系构成的整体具有特定的功能。
（二）系统分析的概念
系统分析是一门新兴的边缘学科，至今还没有统一的定义。国外学者对系统分析有不同的看法，例如：
政策科学家克朗认为，系统分析可以被视为由定性、定量或两者相结合的方法组成的一个集合，其方法论源于科学方法论、系统论以及为数众多的涉及选择对象的科学分支。应用系统分析的目的在于改进公共的和私营的组织系统。
贝塔朗菲认为，系统分析提出一定的目标，为寻找实现目标的方法和手段，又要求系统专家或专家组在极其复杂的相互关系网中，按最大效益和最小费用的标准去考虑不同的解决方案并选出可能的最优方案。
费茨杰拉德认为，系统分析方法是分析和评价系统中各个决策点就系统的效果所产生的各种影响和制约。在系统分析中，一个系统的设计是以各种决策点为依据。
切克兰德认为，系统分析是系统观念在管理功能上的一种应用。是一种科学的作业程序或方法，考虑所有不确定的因素，找出能够实现目标的各种可能方案。然后，比较每一方案的费用效益比，通过决策者对问题的直觉与判断，以决定最有力的可行方案。
美国兰德公司认为，系统分析对于运筹学的关系犹如战略之于战术的关系。
综上所述，系统分析是一种系统研究的方法，他运用现代科学的方法和技术对构成事物的系统的各个要素及气象和关系进行分析、比较、评价和优化可行方案，从而为决策者提供可靠的依据。因此，可以将系统分析看作根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求得
正在加载中，请稍后...环境 政治系统的简化系统 （二）政治系统的内容 公共政策制定系统与环境的作用，是个互为影响的动态过程，在反复循环中产生公共政策。对系统来说，保存自己的机制是:产出要符合民众利益;本身要不断完善具有法律支持的强制力;对冲突性的投人要有协调措施。对反馈来说，有效的机制是:实施公共政策后需要进行评价，并将评价结果叠加到输人中，达到影响输出之目的，即修改和补充原有的公共政策。 （三）评价 利用系统决策模型，若能对下列问题做出圆满解答，会对政策分析提供有意义的成果:
1、需求和支持(投入)会在什么样的政策环境下对系统发生影响?
2、政治系统本身所具有的哪些重要特征，得以将需求和支持转化为公共政策，并使公共政策具有持久效用?
3、环境的投入，如何影响政治系统的特征?
4、政治系统的特征，如何影响公共政策的内容?
5、环境的投入，如何影响公共政策的内容?
6、公共政策如何作用于环境并反过来对政治系统发生作用?
系统决策模型虽没有很好地说明一项决策中的决定是如何做出的，但它能很好说明政治现象的复杂性和动态性。无论在何种环境里，它都可以解释复杂的社会现象，因而它有广泛的应用性。在稳定的环境里，需求和支持变化不大，政治系统只需渐进地修改公共政策的内容;在快速变迁的环境里，需求和支持变化很大，为适应变化获得自身生存的需要，政治系统必须实行彻底改革，使系统的产出，即公共政策符合新的需求和支持。
数学分析模型 数学分析模型，在公共政策分析中运用很广。仅运筹学的内容中，如规划论、排队论、决策论、对策论等，都是经常用到的方法。本节仅介绍规划论，主要是线性规划，以及决策论、对策论的基本内容。
一、规划论 作为规划论中最基本的内容，线性规划是一种合理利用资源、调配资源的应用数学方法。其基本思想是在满足一定的约束条件下，实现目标的最大化，即以消耗最少的资源，实现最大化的社会经济效益目标。这个目标既可以使产出最大，也可以使投入达到最小。 线性规划模型结构有三个基本要素： 1、决策变量
在给定的政策问题中，要确定其值的变量，它们与问题的目标和从事的活动有关，是非负数变量。 2、目标函数
是决策目标的数学描述，主要是求得目标的极值。 3、约束条件
实现政策目标的客观条件和限制因素。对模型中的决策变量起约束作用，可分为资源、需求、结构、边界约束等。 为说明线性规划的基本内容，举例如下: 某条河流经两个城市A与B，流经城市A的河水流量是每天500万立方米。在两个城市之间有一条流量为每天200万立方米的支流，城市A每天排放污水2万立方米，城市B每天排放污水1.4万立方米。从城市A排出的污水流到城市B之前，有20%可自然净化。依据环保要求，河流中的污水含量应不大于0?2%。若两个城市都各自处理一部分污水，城市A处理污水的成本是1000元/万立方米，城市B处理污水的成本是800元/万立方米。问要满 11 足环保的要求，两个城市各自处理多少污水，才能使两地总的处理污水费用为最小？ A:
500万立方米/天
200万立方米/天
显然本题所要求的控制变量是城市A与城市B应处理的污水量，分别用X1与X2表示。目标函数是要求两城市所用于处理污水的总费用为最小，以Z表示。按照给定的条件:
Z=l0Oox1+800x2
约束条件是要符合环保要求，河流中的污水量不能大于2%，因此得出:
2-x1/500≤2/1000
0.8(2-x1)十 (1.4-x2)/700≤2/1000 综上所述，该环保问题可归纳为满足如下约束条件的一组线性方程:
0.8x1+x2≥1.6
x1,x2≥0 使得:Z=l0OOX1+800x2最小 本问题是我们假定这条河只流经两个城市，若这条河流经若干城市，每个城市都可能会向这条河流排放污水量。在保证符合环境保护要求的前提下，如何治理各城市的污水，而使总的处理污水的费用达到最小?根据这一思路，可以做出抽象，并从数学上列出这两类优化问题的共同特征:(1)用一组未知数(x1，x2??Xn)表示政策分析中的一组决策变量，体现这些变量的未知数值是非负的;(2)用若干个线性等式或不等式来表示约束条件；(3)目标可以表示为若干未知数的线性函数，并求出最大化值。所以线性规划标准的数学模型为:
max(min)Z=c1xl+c2x2+??cnxn
a11x1+a12x2+??a1nxn≤(=，≥)b1 a21x1+a22x2+??a2nxn≤(=，≥)b2
┊ am1x1+am2x2+??amnxn≤(=，≥)bm
x1，x2,??xn≥0 如何求解一个线性规划问题，可以用不同的方法，其中图解法既直观又简单。在前面所举的例子中，我们可以依据条件画出图来，并由此获得最优解。
Z=l0OOX1+800x2 x1≥1 ∵已知条件为：
0.8x1+x2≥1.6
x1,x2≥0 ∴在以x1,x2位坐标轴的直角坐标系中，非负条件x1≥0代表包括x1轴和它的右侧半平面；非负条件x2≥0，代表包括x2轴和它的以上的半平面。在两个约束条件同时存在时，实际是指坐标系第一象限。同理x1≤2，是包括x1=2的左平面；x1≥1是包括x1=1的右平面；x2≤1.4是x2=1.4的下半平面。特别0.8x1+x2≥1.6是表示以0.8x1+x2=1.6为直线边界的右上方平面。综合上述条件，必然得出以上多平面相交而成的区域，即图中阴影部分（见下图）。在这个区域内，每一个点都符合上述条件，即它们是问题的可行解。
x1（万立方米） 2
x1=2 0.8x1+x2≥1.6 x2=1.4
x2（万立方米） 1
2 污水处理费用 本题是求最小值问题，由图可知，在x1=1，x2=0.8时Z=1640位最小。即城市A每天处理污水量1万立方米，城市B每天处理0.8万立方米，则处理污水中费用最小。 尽管线性规划在政策分析中有一定的应用，但却存在着局限性，首先在实际问题中，各种变量之间的关系并不一定都是线性的，以及过份苛刻的限制条件会使目标函数得不到满意解。其次，由于人们在不同价值观上的差异所造成的目标冲突，使目标函数的设置产生了困难，若不采取一定的妥协，就难以设立目标函数。如果目标函数或约束条件中，有一个或多个变量是非线性函数，这种规划问题称为非线性规划。自然解非线性规划问题要比解线性规划问题困难得多。 在政策分析中，还会遇到这样一类问题:它把整个决策过程划分为若干互相联系的阶段。在每一个阶段都需要作出决策，并且在一个阶段的决策确定后，会影响下一阶段的决策，以至于影响到整个活动过程。如果每一个阶段选择了最恰当的决策，这样可期望获得整体上的最优化。正由于每个阶段是以时段表示的，各阶段所采取的不同决策都随时间而变化。这类规划又称为动态规划。
二、决策论 公共政策是政府决策的产物。决策论与规划论一样，也是运筹学中的一个重要分支。决策是为解决目前或未来可能发生的问题，选择最佳方案的一种过程。在政府的决策中，比如做一项设计或计划，常会面对几种不同的情况，有可能采取几种不同的方案，最后从多种方案中选定某一个较为理想的方案。在决策论中，把所面临的几种不以人们意志为转移的自然情况，称为自然状态，又叫客观条件，简称状态（或条件），这是一些不可控因素。把那些为实现目标的各种方案，称为行动方案，简称方案（或策略）。每个行动方案在不同的自然状态下受损或损失的值，大致可以依据经验或其他资料计算出来，这样，决策论中的基本模型为：
Q=F(Ai，Qi) 式中:Q为价值，是Ai与Qi的函数
Ai为行动方案，称为决策变量
Qi为自然状态，称为状态变量
人们依据政策问题性质的不同，把决策分为确定型决策，风险型决策和不确定型决策。 确定型决策通常具备四个条件:(1)存在着决策者期望实现的明确目标(收益大或损失小);(2)只存在一个确定的自然状态;(3)存在着两个或两个以上可供选择的行动方案;(4)不同的行动方案在确定自然状态下的益损值可以计算。 风险性决策通常具备五个条件:(1)存在着决策者期望实现的明确目标 (收益大或损失小)?(2)存在着两个或两个以上不以人的主观意志为转移的自然状态;(3)存在着两个或两个以上可供选择的行动方案，最后只选定一个方案;(4)不同的行动方案在不同自然状态下的益 不确定型决策的条件，前四条与风险性决策相同，唯一不同的是各种自然状态出现的可能性（概率）也不知道。本文重点讨论风险性决策，或称为概率分析性决策。
依据风险性决策的界定，决策者可以把政策分析中若干行动方案的集合视为一个向量，称为方案向量。同样把自然状态的集合成为状态向量；把状态发生的概率集合成为状态概率向量。分别记为： A=(A1,A2??Ai?Am)
Ai是分量（I=1,2?m） θ=(θ1,θ2??θj?θn)
θj是分量（j=1,2?n） P=[P(θ1),P(θ2)??P(θj)?P(θn)] Pj(θj)是分量（j=1,2?n）;∑(j=1?n)Pj=1 当自然状态是θj，采取方案的Ai的益损值是a(A i,θj)=aij,Ai的益损期望值则为 E(Ai)= ∑(j=1?n)Pjaij。把状态、方案、概率、益损值、期望之间的关系，可用矩阵表示如下：
θ2??θj? θn
益损期望E(A) 益损矩阵
Pn 方案 A1
a12?? a1j?
a22?? a2j?
ai2?? aij?
Ar=max[E(A)](As=min[E(A)])
为说明风险性决策在政策分析中的实际应用，试举一例：某地方政府为实际解决某个问题进行决策，其方案、状态、概率、效益值如下图：
单位:百万元 状态
θ2?? θ3?
益损期望E(A) 益损矩阵
0.4?? 0.1? 0.3 方案 A1
通过E(A)=益损矩阵*概率矩阵求值，最终益损期望值见上表。合理决策是可选取方案A3，又可选取方案A4，最终选取哪个方案可以再比较。
三、对策论 对策是决策者在某种竞争场合下为战胜竞争对手所做出的决策，是在选择的策略集合中选取对付对方的策略。军事对抗、政治对抗等问题，无疑都是典型的对策问题。1944年著名学者冯?诺依曼提出了系统的对策理论后，人们不断利用对策论，分析军事政策与外交政策，成功地解决了许多重大的政策问题，以下举例说明对策论内涵。
二次世界大战期间，美国获悉日本舰队准备从南太平洋的一个岛上，向新几内亚进发。为阻截日舰，美国西南太平洋空军受命执行轰炸任务。从该岛到新几内亚有南北两条航线，航程都是三天。根据气象预报，提供的北线阴雨，南线能见度高等资料，以及美军先需派飞机侦察然后再轰炸的要求。针对日舰将走南线或北线两种可能策略，美军经过分析获得四种结果:日舰走北线，美机大多飞北线，可能有两天轰炸时间;日舰走北线，美机大多飞南线，可能有一天轰炸时间;日舰走南线，美机大多飞北线，可能有两天多的轰炸时间;日舰走南线，美机大多飞南线，可能有三天的轰炸时间。从战争的需要分析，美军策略目标是要获得更 多的轰炸时间，而侦察机也有搜索南、北两线的飞行策略。美军究竟应采取何种策略?美、日双方策略以及实际效果可用表说明: 美方策略的条件收益 美方策略 （即日方未来客观条件） 大多北飞 大多南飞 日方策略（即美方未来客观条件） 航 北 线 2天轰炸 1天轰炸 航 南 线 2?2天轰炸 3天轰炸
对美方来说，一旦日方策略确定，总想在可供选择的策略中，找效果最好的策略。比如日方北航，美方想采用效果好的北飞策略，因为它能获得两天的轰炸时间，而南飞却获得一天的轰炸时间。同理，日方若南航，美方就想采用效果好的南飞策略，因为它能获得三天的轰炸时间，而北飞却获得两天多的轰炸时间。对日方来说，一旦美方策略确定，总想在可供选择的策略中，找效果最好的策略，即损失最小的策略。比如美机南飞，日方想采用效果好的北航策略，因为它只被美机轰炸一天，而南航则被轰炸三天。同理，美机北飞，日航则采用北航策略，因为它只被美机轰炸两天时间，而南航则被轰炸两天多的时司。历史事实是日军走了北线，美机也把大部分力量放到北线的搜索上。
这个案例实际结果十分简单、明显。在社会生活中发生的对策案例，要比它复杂得多。该案例是\两人零和对策\，即竞赛双方必有一方是赢者，另一方是输者。双方的利益得失之和为零。事实上在各类政治系统的竞赛中，不一定双方得失之和一定为零。有时双方都是赢者，有时双方都是输者。为研究方便，我们先从零和对策问题谈起。因为在大量的政策分析 15北京大学行政管理考研参考书目-公共政策分析-陈庆云版考研笔记北京大学行政管理考研参考书目-公共政策分析-陈庆云版考研笔记易研教育考研高端辅导百家号2018年北大行管考研参考书目有哪些？易研教育解析：北京大学还没有正式公布2018年考研参考书目，但是易研教育结合七年的北大行管考研辅导经验，为2018年考研的学子推荐参考书目如下：
公共管理一级学科（含：行政管理、公共政策、发展管理三个专业）：
考试科目一：行政学原理
1、张国庆主编：《公共行政学》（第三版），北京大学出版社，2007年版。
2、萧鸣政著：《人力资源开发与管理》（第二版），北京大学出版社，2009年版。
考试科目二：综合二
1、陈庆云著：《公共政策分析》，北京大学出版社2006年版。
2、罗豪才等著：《行政法学》，北京大学出版社，2006年版。
3、包万超著：《行政法与社会科学》，商务印书馆，2011年版。
4、朱天飚著：《比较政治经济学》，北京大学出版社，2006年版（暂不用看）。
袁荫棠《概率与数理统计》中国人民大学出版社；这个书不用全看。而且易研教育已经系统的整理概率与数理统计的试题答案以及重要知识点。北京大学行政管理考研QQ群：，学姐学长们都在里面解答哦~《公共政策分析》重点笔记
公共政策的概念、类型和研究路径 一、“公共政策”的定义 参见Chen(P2-5),JEA(P2-5) James E. Anderson： （JEA，P2）– A policy is defined as a relativelystable,purposive course of action followed by an actor or set of actors in dealing with a problem or matter of concern– Public policy are those developed bygovernmental bodies and officials– 进一步解释
政策是有目的的活动，尽管有时并不清晰 政策指的是一个活动的过程。不能将政策简单地理解为决策 政策是实际的行动而不仅仅是意愿 政策可以是“作为”也可以是“不作为” 公共政策的权威性政策分析和政策研究 区分政策分析和政策研究 Policy Study: Study of policy，其目的是解释公共政策的相关现象和问题，从而增进我们对公共政策进而政府、政治、治理等现象的理解。因此，政策研究是理论导向的学问。 Policy analysis: Study for policy，其目的是帮助政府制定出理想的政策，是一种实践导向的学问。 但是，我们不应过分强调二者的差别公共政策的类型 依领域或管理部门而划分 产业政策 农业政策 教育政策 环境保护政策 社会福利和社会保障政策 …… 实体性政策（substantive policy）和程序性政策（procedural policy）（JEA，P6） 实体性政策：规定要做什么的政策；直接分配利益。比如，减免农业税的政策 程序性政策：规定如何做、由谁去做的政策，比如，办事程序。 程序性政策可能具有实质性的影响，比如，通过决议的票数要求对不同的人群可能有不同的影响 进一步，程序可能会有自身的价值。比如，法律中的程序正义与实体正义的对立 程序正义：任何人不能担任自己案件的法官：法官与案件和当事人没有利益关系、审判者无偏见；听取双方陈述，不能单方面接触；裁判者要给出一个理由，etc. 分配性、规制性、自我规制性、再分配性政策（distributive, regulatory, self-regulatory and redistributive policies） （JEA，P7） 分配性政策 向特定的群体（或个体）分配服务或利益的政策。它通常是由政府资金来支持的。比如，产业政策中对符合条件的企业提供扶持、对符合条件的环境保护项目提供资助、许多公共工程建立，等 分配性政策通常没有直接受到损害的群体或个体，其成本由全体人民承担 正因如此，分配性政策经常不会遭遇严重的利益冲突 规制（管制）性政策 规制性政策对个体或群体的行为加以限制 与分配性政策对比：减少还是增加了人们活动的自由度 经济性规制：对个体（个人和企业）或群体的经济行为加以限制的规制政策，比如，对不正当竞争行为的管制 社会性规制：比如，对产品安全方面的管制 规制政策经常导致一部分人的利益受到损害，从而引起冲突 自我规制性政策 与规制性政策不同，自我规制性政策主要依靠被管制的群体主动进行自我内部控制而非依靠外在的控制来达成目标 自我管制性政策主要出现在一些特定的职业或行业上，比如，一些特定的职业资格认证、行业自律。其所涉及的管理事务一般与特定群体之外的人群没有明显的利害关系，但好的管理却可能对内部每个人都有好处。 再分配性政策 再分配性政策是指那些涉及到不同群体间财富、收入、权力转移的政策，其目的不是财富或权力运用方式的改变，而是财富或权力的重新分配 其典型是在穷人和富人之间进行财富转移的政策，比如，通过所得税（累进税率、负所得税）来进行财富转移 再分配性政策从制定到维持都非常困难 实质性政策和象征性政策（material and symbolic policies）： （JEA，P11） 一些政策可能只具有象征性意义，比如，义务教育法 一些时候，政策到底是实质性政策还是象征性政策要看政府是否真的想执行该政策。 涉及公共物品的政策和涉及私人物品的政策 扩建道路 vs.基本医疗服务二、为什么要研究和分析公共政策针对中国目前的状况和未来的趋势，提出一个基本的问题：为什么要研究和分析公共政策 市场化与利益主体多元化 市场化与利益主体的多元化 市场化同时也培育了多元主体公平参与的意识 经济发展与参与需求 需要层次论 收入水平的提高引致需要的变化：生存的基本需求——公共物品、公共服务的需求——社会参与的需求 社会参与与决策的民主化 开放社会与政策竞争 全球化：生产的全球化 国内地区间的政策竞争：分权与发展 民主化与价值的多元化 本文仅代表作者观点，不代表百度立场。系作者授权百家号发表，未经许可不得转载。易研教育考研高端辅导百家号最近更新：简介:考研专业课高端辅导课程作者最新文章相关文章公共政策分析 陈庆云。课件谁有啊？【行政管理吧】_百度贴吧
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　　第二版为教育部&十一五&国家级规划教材，在上一版的基础上，《公共政策分析（第2版）》主要结合教学实践，更新了部分案例，调整了部分篇章内容，修订了个别文字错误，并根据新华社译名室编的《世界人名翻译大辞典》等工具书，对《公共政策分析（第2版）》中英文人名的译法进行了全面订正。陈庆云，教授，博士生导师，北京大学政府管理学院学术委员会主席、公共政策系主任，中国行政学会常务理事兼学术委员会副主任，全国政策科学研究会副会长，享受政府特殊津贴的专家，多次被评为北京大学与北京市的优秀教师，正主持国家社会科学基金重点项目《公共管理最新基本理论研究》等。