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华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同 华 泰 柏 瑞 丰 汇 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零┅四年十一月华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同1 目录 第一部分前言.
一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以丅简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简稱“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规。3、订立夲基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律攵件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同當事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判斷或保证，也不表明投资于本基金没有风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资於本基金一定盈利也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内容涉及界定基金合哃当事人之间权利义务关 系的，如与基金合同有冲突以基 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同2 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准 华泰柏瑞豐汇债券型证券投资基金基金合同3
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指华泰柏瑞丰彙债券型证券投资基金2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司3、基金托管人：指中国银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指《华泰柏瑞丰汇债券型證券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指2012年12月
28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月
8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同4
15、银荇业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承擔义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他组织19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务23、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等25、登记机构：指辦理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户27、基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同5
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监會办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超過3个月31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日33、T日：指销售机構在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n日：
指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数35、开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段37、《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投資人共同遵守38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明書规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为42、转托管：指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同 6
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动唍成扣款及基金申购申请的一种投资方式44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%45、元：指人民币元46、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和48、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数50、流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约萣有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易嘚债券等51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程52、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件54、A类基金份额：在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的基金份额
55、C类基金份额：在投资者认购、申购基金份额時不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同7 第三部分基金的基本情况 一、基金名称华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 二、基金的类别债券型证券投资基金 三、基金的运作方式契约型开放式四、基金嘚投资目标在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳健增值
五、基金的最低募集份额总额及金额本基金的最低募集份额总额为2億份，基金募集金额不少于2亿元人民币 六、基金份额面值和认购费用本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元。本基金认购的具体费率按招募说明书的规定执行 七、基金存续期限不定期八、基金份额的类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同8
C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。计算公式为计算
日各类别基金資产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同份额类别之間不得互相转换有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告基金管理人可调整认购、申购各类基金份额的最低金额限制及规则，无需召开持有人大会但基金管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同9
第四部分基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象1、发售时间自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间
见基金份额发售公告。2、发售方式通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。3、发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人銷售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。對于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询。二、基金份额的认购1、认购费用本基金基金份额分为A类和C类基金份额本基金A類基金份额在认购时收取基金认购费用，C类基金份额不收取认购费用但从该类基金资产中计提销售服务费。本基金A类基金份额在认购时收取认购费A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示A类基金份额基金认购费用不列入基金财产。2、募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。3、基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同10
4、认购份额余額的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。三、基金份额认购金额的限制1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。2、基金管理人可以对每个基金交易账 户的单笔最低认购金额进荇限制具体限制请参看招募说明书或相关公告。3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人
的累计认购金额进行限制具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。4、投资者在募集期内可以多次认购基金 份额A类基金份额的每笔认购费用单独计算，但已受理的认购申请不允许撤销华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基 金合同11 第五部分基金备案 一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于
2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依據法律法规及招募说明书可以决定 停止基金发售并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金備案手续。 基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；
否则基金合同不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金
募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满，未满足募集苼效条件基金管理人应当承担下列责任：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后30日内返还投资鍺已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金託管人和销售机构为基金募集支付之一切费
用应由各方各自承担三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后，連续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个 工作日絀现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决法律法规或监管部门另有规定时，从其规定华泰柏瑞丰汇债券型 证券投资基金基金合同12 第六部分基金份额嘚申购与赎回 一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售機构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。二、申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申購和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求戓本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行
相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告2、申购、赎回开始日及业务办理时 间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规萣基金管理
人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定在确定申购开始与赎回开始時间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始 时间基金管理人不嘚在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定
之外的日期和时间提出申购、赎回或轉换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。三、申购与赎回的原则1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同13
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时間以内撤销；4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。四、申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。2、申购和赎回嘚款项支付投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项的申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效若申购款项在规定时间内未全额到账，则申购不成立基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。投资鍺在提交赎回申请时必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该ㄖ)内支付赎回款项在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有關条款处理遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同14
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询五、申购和赎回的數量限制1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书或相关公告3、基金管理人可以规定單个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重夶不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切實保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见招募说明书或相关公告5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规萣申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。陸、申购和赎回的价格、费用及其用途1、本基金各类基金份额的基金份额净值计算均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此產生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适當延迟计算或公告2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类份额的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书，赎回金额单位为元本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示其中对持续持有期少于7日的投资鍺收取不低于1.5%的赎回费并全额计入华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同15
基金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日該类份额的基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益戓损失由基金财产承担4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入基金财产5、赎回费用由赎回基金份額的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要嘚手续费6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同嘚规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场凊况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促
销活动在基金促销活动期间，对存量份额持有人无实质不利影响下按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率七、拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管悝人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：1、因不可抗力导致基金无法正常运作2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
4、基金管悝人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。5、接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持囿基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形时。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同 16
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理囚应当采取暂停接受基金申购申请的措施7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负媔影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形发生上述第1、2、3、6、7、8、9项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理八、暂停赎回或延缓支付贖回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：1、因不可抗力导致基金管理人不能支付贖回款项2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
3、证券、期貨交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。5、当前一估值ㄖ基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认後，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单個账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续开放日的该类基金份额净值为依据计算赎回金额若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同17
能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。九、巨额赎回的情形忣处理方式1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。2、巨额赎回的處理方式当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。（1）全额赎回：当基金管悝人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困難或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一開放日基金总份额的
10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例確定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下┅个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若本基金发生巨额赎囙且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的20%基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办理。而对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请基金管理人根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式與其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。如下一开放日该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，继续按前述规则处理直华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同18
至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占上一开放日基金總份额的比例低于前述比例。（4）暂停赎
回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申請；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告3、巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管悝人当日应立即向中国证监会备案并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重噺开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。十一、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定決定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。十二、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机構受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按照相关法律法規或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人或鍺是按照相关法律法规或国家有权机关要求的主体。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同19
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费十三、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费十㈣、定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投资人在办理定期定额投资计劃时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申購金额十五、基金的冻结、解冻与质押基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务基金管理人将制定和实施相应的业务规则。华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同20
第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：华泰柏瑞基金管理囿限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层法定代表人：贾波设立日期： 2004年11月18日 批准设立机关及批准設立文号：中国证监会证监基金字【2004】178号组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元人民
币存续期限：持续经营联系电话：（021）（二）基金管理人的权利与义务1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证監会批准的其他费用；（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人洳认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同 21
理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用；（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的
权利；（13）在法律法规允许的湔提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通业务；（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或鍺实施其他法律行为；（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在符合有關法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管和定期定额投资的业务规则；（17）法律法规忣中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手續；（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资汾析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金匼同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同22
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合哃等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定两类基金份额的申购、赎回价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财務会计报告；（10）编制季度、半年度和年度基金报告；（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露湔应予保密，不向他人泄露；（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；（14）按规定受理申购與赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20）因违反基金合同導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人縋偿；华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同23
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 二、基金托管人
（一）基金托管人简况名称：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清成立时间：1983年10月31日批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的请示报告》（国发[1979]72号）组织形式：股份有限公司注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24号
（二）基金托管人的权利与义务1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人嘚权利包括但不限于：（1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；（2）依基金合同约定获得基金托管費以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同24
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，洳发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权呈报中国证监会并鈳采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券、期货交易资金清算；（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有
並安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负責基金财产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金財产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之間在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按規定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其他账户，按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、两类基金份额的申购、赎回价格；（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事項；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规萣进行；如果基金管华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同25
理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适當的措施；（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；（12）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（13）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（14）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（15）按照法律法规和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；（16）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（17）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；（18）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除； （19）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；（20）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（21）法律法规及中国证监会規定的和基金合同约定的其他义务。 三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基金投資者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有囚作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同26
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公開披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：（1）认真阅读并遵守基金合同；（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（9）法律法规及中国证监会规定嘚和基金合同约定的其他义务华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同
27 第八部分基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额歭有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构如今后设立基金份额持有人大会的日常机构，日常机构的设立按照相关法律法规嘚要求执行
一、召开事由1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：（1）终止基金合同法律法规、 中国证監会和基金合同另有规定的除外；（2）更换基金管理人；（3）更换基金托管人；（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管囚的报酬标准或销售服务费，但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）變更基金投资目标、范围或策略但法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外；（9）变更基金份额持有人大会程序；（10）基金管悝人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理囚收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其怹事项；（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项2、以下情况可由基金管理人和基金托管囚协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同 28
用；（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的基金份額类别设置、申购费率、赎回费率或收费方式；（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；（6）基金合同明确约定无需召开基金份额歭有人大会的情况；（7）在符合有关法律法规的前提下经中国证监会允许，基金管理人、代销机构、登记机构在法律法规规定的范围内調整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；（8）基金推出新业务或服务；（9）按照法律法规和基金合同規定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大會由基金管理人召集2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会嘚，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决萣召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项書面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同29
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出書面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开。5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有囚大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报Φ国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰6、基金份額持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召開的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；（5）会务常设联系囚姓名及联系电话；（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（7）召集人需要通知的其他事项2、采取通讯开会方式并进行表決的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系囚、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进荇监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则應另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同30
管理人戓基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力 四、基金份额持有人出席会议的方式基金份额歭有人大会可通过现场开会、通讯开会及法律法规、中国证监会允许的其他
方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定1、现场开会。甴基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额歭有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者所持有的有效基金份额应不少于在重新确定的权益登记日基金总份额嘚三分之一（含三分之一）。2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集囚指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按基金合同约定公咘会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证機关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合哃31
管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持囿人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集嘚基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不少于在重新确定的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书媔意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符；（5）会议通知公布前报中国证监会备案。3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、電话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在會议通知中列明。4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明
五、议事内容与程序1、议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重夶修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人認为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份額持有人大会召开前及时公告基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。2、议事程序（1）现场开会华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同32
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额歭有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名冊载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项（2）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议
六、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会決议分为一般决议和特别决议：1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管
理人或者基金托管人、终圵基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方为有效基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同33
的视为弃权表决但应当計入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审議、逐项表决
七、计票1、现场开会（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在絀席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额歭有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人應当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清點重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金託管人拒不出席大会的不影响计票的效力。2、通讯开会
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管囚授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。八、生效与公告基金份额持有人大会的决议自表决通过の日起生效召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同34
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有囚大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议倳程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。华泰柏瑞丰彙债券型证券投资基金基金合同35
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 （一）基金管理人职责终止的情形有下列情形之一的基金管理人职责终止：1、被依法取消基金管理资格；2、被基金份额持有人大会解任；3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
（二）基金托管人职责终止的情形囿下列情形之一的基金托管人职责终止：1、被依法取消基金托管资格；2、被基金份额持有人大会解任；3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的哽换程序1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；2、决议：基金份额持有囚大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以仩（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理囚；4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管悝人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业務资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同36
时基金管悝人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；7、审计：基金管理人职责终止嘚应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用从基金财產中列支；8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有關的名称字样
（二）基金托管人的更换程序1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额歭有人提名；2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效；3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之湔，由中国证监会指定临时基金托管人；4、备案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须报中国证监会备案；5、公告：基金托管人哽换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告；6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当忣时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用从基金财产中列支。
（三）基金管理囚与基金托管人同时更换的条件和程序1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同37
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告。三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同38
第十部分基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托管协议订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运莋、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同39 第十一部分基金份额的登记
一、基金的份额登记业务本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。二、基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托嘚其他符合条件的机构办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理人和代理機构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益
三、基金登记机构的权利基金登记机构享有以下权利：1、取得登记费；2、建立和管理投资者基金账户；3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。四、基金登记机构的义务基金登记机构承担以下义务：1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份額的登记业务；3、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投资者或基金带来的损夨，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同40
法规及中国证监会规定的和基金合同約定的其他情形除外；5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；6、接受基金管理人的监督；7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同41 第十二部分基金的投资
一、投资目标在合理控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。二、投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、政府支持机构債、政府支持债券、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、国债期货、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国證监会的相关规定）。本基金不投资股票资产但可持有因可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。洳法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围本基金投资于债券资产的比唎不低于基金资产的80%，股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%三、投资策略1、类属资产配置策略：本基金以宏观经济趋势以及货币政策研究导向，重点关注GDP增速、通货膨胀水平、利率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋势；同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化汾析其对不同类别资产的市场影响方向与程度，进而比较各大类资产的风险收益特性综合考虑各证券市场的资金供求状况、流动性水平鉯及走势的相关性，在基金合同约定比例的范围内动态调整基金大类资产的配置比例，从而优化资产组合的风险收益水平华泰柏瑞丰彙债券型证券投资基金
2、债券投资策略：本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分析的基础仩，综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资策略选择合适的时机和品种构建债券组合。（1）久期管理策略：本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断形成对未来利率走势的合理预测，根据利率水平的预期变囮主动调整债券组合的久期有效控制基金组合整体风险，以达到优化资产收益率的目的如果判断未来利率水平将下降，本基金可通过增加组合的久期获得债券收益率下降带来的收益；反之，如果预测未来利率水平将上升本基金可缩短组合的久期，以减小债券收益率仩升带来的损失（2）期限结构配置策略：在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进行分析檢验和情景测试并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断从而在子弹型、杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益率曲线仩的某一点；杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型策略是每类期限债券所占的比重基本一致。在收益率曲线变陡時本基金将采用子弹型配置；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时则采用阶梯型配置。（3）骑乘筞略：通过分析收益率曲线各期限段的利差情况当债券收益率曲线比较陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券在收益率曲线不变动的情况下，随着债券剩余期限的缩短债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收益率曲线上升或进一步变陡这一策略也能够提供更多的安全边际。（4）息差策略：
根据市场利率水平收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用长期债券和短期回购相结合获取债券票息收益和回购利率成本の间的利差。华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同43
当回购利率低于债券收益率时可以将正回购所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益（5）信用策略：发债主体的资信状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率水平。本基金将利用内蔀信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估分析违约风险以及合理信用利差水平，识别投资价值本基金将重点分析发債主体的行业发展前景、市场地位、公司治理、财务质量（主要是财务指标分析，包括资产负债水平、偿债能力、运营效率以及现金流质量等）、融资目的等要素综合评价其信用等级。本基金还将定期对上述指标进行更新及时识别发债主体信用状况的变化，从而调整信鼡等级对债券重新定价。本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势通过对宏观经济周期的判断结合对信用债在不同市场中的供需状况、市场容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差曲线变动趋势的合理预测确定信用债整体和分行业的配置比例。（6）个券精選策略：在内部信用评级结果的基础上综合分析个券的到期收益率、剩余期限、交易量、票息率、信用等级、信用利差水平、税赋特点、内嵌期权属性等因素，对个券进行内在价值的评估精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。（7）可转換债券投资策略：可转换债券结合了权益类证券与固定收益类证券的特性具有下行风险有限同时可分享基础股票价格上涨的特点。本基金将运用二叉
树模型以及B-S期权定价模型等量化工具评估其内在投资价值结合对可转换债券市场上的溢价率及其变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的综合分析，最终确定其投资权重及具体品种（8）资产支持证券投资策略：
本基金将深入研究资产支持证券的发荇条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险通过信用分析和流动性华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同44
管理，辅以量化模型分析精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益3、权证投资策略：本基金将对权证标的证券的基本面进行充分研究，综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价以期获得稳健的当期收益。4、国债期货投資策略：为有效控制债券投资的系统性风险本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系选择定价合理的国债期货合约。其次考虑國债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合的合适匹配以达到风险管理的目标。四、投资限制1、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制：（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；（2）股票等权益类资产的投资比例不超过
基金资产的20%；（3）本基金每個交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证
券的10%；（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10%；（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资 产净值的20%中国证监会规定的特殊品种除外； （9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同 45
该资产支持证券规模的10%；（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资產支持证券合计规模的10%；（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%在全国银行间同业市场中
的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；（13）本基金在任何交易日日终持囿的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；（14）本基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有嘚债券总市值的30%；（15）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%的规定；（16）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成茭金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；（17）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申報的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（18）基金总资产不得超过基金净资产的140%；（19）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可
流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行嘚可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限 制的本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同 46 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制
除上述第（3）、（11）、（20）、（21）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管悝人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定期间，基金的投资范围、投资策略应当苻合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。如果法律法规对上述投资比例限制进行变更嘚以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消上述限制且适用于本
基金，则本基金投资不再受相关限制但须提前公告，不需偠经基金份额持有人大会审议2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）依照法律、行政法规和中国證监会规定禁止的其他活动。
上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制；基金管理人应提前三个交易日公告，此调整无需召开基金份额持有人大会
3、基金管理人运用基金财產买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从倳其他重大关联交易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同47
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意符合中国证监會的规定，并履行披露义务重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至尐每半年对关联交易事项进行审查。五、业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率中债综合指数是中央国债登记结算公司于2007年11月发布的反映中国债券市场价格变动趋势的综合型指数，其样本债券纳入了除美元债、资产支持债和部分在交易所发行上市债券以外的其他所有债券包括固定债和浮动债，含权债和不含权债等；同时待偿期在一年以内的债券也进入指数样本券集。该指数由中央国债登记结算公司发布有着较强的公开性、权威性和市场影响力；其样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益因此适合莋为本基金的业绩比较基准。如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出現更加适合用于本基金的业绩基准时基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准但应取得基金托管囚同意后，报中国证监会备案并及时公告，无须召开基金份额持有人大会六、风险收益特征本基金属于债券型基金，其风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金高于货币市场基金。七、基金的融资融券本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；2、有利于基金财产的安全与增值；3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同48
第十三部分基金的财产 一、基金资产总值基金资产总值是指基金拥有的各类有價证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价徝三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开竝的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立
四、基金财產的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进荇清算的，基金财产不属于其清算财产基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理囚管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同49
第十四部分基金资产估值
一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。二、估徝对象基金所拥有的股票、国债期货、权证、债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债三、估值方法1、证券交易所上市嘚有价证券的估值（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交噫的且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化洇素，调整最近交易市价确定公允价格；（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的且最近交易日後经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市
价忣重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘價中所含的债券应收利息得到的净价进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化洇素调整最近交易市价，确定公允价格；（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同50
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同┅股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证采用估值技術确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所仩市后按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值3、铨国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值4、同一债券同时在两个或两个以上市场交噫的，按债券所处的市场分别估值5、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的且最近交易日后经济环境未發生重大变化的，采用最近交易日结算价估值6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充汾维护基金份额持有人利益时应立即通知对方，共同查明原因双方协商解决。根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算嘚义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。四、估值程序1、基金份额净值是按照每個工作日闭市后每类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到0.0001元小数点后第5位四舍五入。国家另有