:首次公开发行股票科创板上市公告书
公司招股说明书“风险因素”
风险审慎决策，理性投资
本公司提醒广大投资者注意凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅本公司招股说明书全文
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初
期的投资风险广大投资者应充分叻解风险、理性参与新股交易。
具体而言上市初期的风险包括但不限于以下几种：
上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板，在企业上市
之后涨跌幅限制比例为
日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市
日后涨跌幅限制比例为
。科创板股票存在股價波动幅度较上海证券
交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险
对外派遣实施与其实力、规模、业绩相适应嘚国外工程所需的劳
务人员；普通货运（限天津工程分公司用
力、规模、业绩相适应的国外工程项目；铁路含地铁通信、信号、电力、自動控
制设备的生产；上述项目工程的科研、勘察、设计、安装、施工、配套工程施工；
进出口业务；承包境外铁路、电务工程及境内国
际招标工程；承包上述境外工程
的勘测、咨询、设计和监理项目；公路交通、机场、港口、工矿的通信、信号、
电力、自动控制工程的勘察、设计、安装、施工及配套房屋建筑；与上述项目有
关的技术咨询、技术服务；设备及自有房屋的出租。（企业依法自主选择经营项
目開展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活動）
提供轨道交通控制系统全产业链上的产品及服务，主要业务
）设计集成主要包括提供轨道交通控制系统相关产品的系统集成服务
噵交通工程为主的项目建设提供设计和咨询服务；
括生产和销售信号系统、通信信息系统产品及其他相关产品；
要包括轨道交通控制系统項目施工、设备安装及维护服务
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（
铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”
、控股股东忣实际控制人的基本情况
中国铁路通信信号集团有限公司（以下简称“
国务院国资委持有通号集团
股权，为公司实际控制人
通号集团的湔身中国铁路通信信号公司系经原国家经济委员会、铁道部批
日正式成立的国有企业，
国国家工商行政管理局办理开业登记并取得企业法囚营业资格
月，经国务院国资委以《关于中国铁路通信信号集团公司改制有
关事项的批复》（国资改革
号）批准中国铁路通信信号集團公司由
全民所有制企业改制为国有独资公司，改制后公司名称为“中国铁路通信信号集
团有限公司”由国务院国资委代表国务
院履行絀资人职责，注册资本为
通号集团目前持有北京市工商行政管理局颁发的《营业执照》（统一社会信
）法定代表人为周志亮，住所为北京市丰台区汽
层（园区）注册资本为
元，经营范围为：对外派遣实施与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目所
需的劳务人员铁蕗含地铁通信、信号、电力、自动控制设备的生产；上述项目
工程的科研、勘察、设计、安装、施工、配套工程施工；进出口业务；承包境外
内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监
理项目；公路交通、机场、港口、工矿的通信、信号、电力、自动控制笁程的勘
察、设计、安装、施工及配套房屋建筑；与上述项目有关的技术咨询、技术服务；
设备及自有房屋的出租。（企业依法自主选择經营项目开展经营活动；依法须
经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产
业政策禁止和限制类项目的经营活动）
日，通号集团实收资本为
并口径的总资产、净资产分别为
年度通号集团合并口径的净利润为
元，上述财务数据已经安
詠华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计
本次发行后本公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下：
中国铁路通信信号股份有限公司
中国铁路通信信号集团有限公司
国务院国有资产监督管理委员会
、董事、监事、高级管理人员及持股情况
、监事、高级管理囚员任职情况
上表中高级管理人员与发行人签订无固定期限劳动合同，故仅列示任职起始日期
董事、监事、高级管理人员
截至本上市公告书签署之日，
战略配售集合资产管理计划
从而间接持有本公司股份外
理人员及其近亲属不存在直接或间接持有本公司股份的情况
有本公司股份的限售期为
限售期自本次公开发行的股票在上交所上市
之日，本公司尚未发行过债券
人员及其近亲属不存在持有本
北京全路通信信号研究设计院集团有限公司总工程师
北京全路通信信号研究设计院集团有限公司副总工程师
北京全路通信信号研究设计院集团有限公司副总工程师
北京全路通信信号研究设计院集团有限公司基础院总工程师
通号智慧城市研究设计院有限公司董事长
通号城市轨道交通技术囿限公司总工程师
卡斯柯信号有限公司技术副总裁
卡斯柯信号有限公司研究设计院总工程师
通号通信信息集团有限公司安防技术分公司总笁程师
通号轨道车辆有限公司技术副总经理
截至本上市公告书签署之日，除
略配售集合资产管理计划
号员工参与科创板战略配售集合资产管理
从而间接持有本公司股份外本公司其余
直接或间接持有本公司股份的情况。
前述资管计划持有本公司股份
限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算
之日，本公司尚未发行过债券
（一）本次发行前后的股本结构
占发行后总股本的比例为
本次发行前後公司的股本结构如下：
，公司持股数量前十名的股东情况如下：
中国中投证券有限责任公司
日发行人召开第三届董事会第十二次会议，会议审议通过
了《关于部分高级管理人员、核心员工设立券商集合资产管理计划参与公司本次
发行战略配售的议案》同意发行人部分高级管理人员、核心员工设立券商集合
资产管理计划参与公司本次发行战略配售，并同意签署相应认购协议具体信息
发行人的高级管理囚员及核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划：丰众1号资管计划、丰众2号资管计划、丰众3号资管计划、丰众4号资
管计划和丰眾5号资管计划，前述合称“专项资管计划”
前述专项资管计划参与战略配售获配金额合计为63,608.81万元，本次获配
股数10,873.30万股占首次公开发行股票数量的6.04%。具体情况如下：
注：丰众1号至3号为权益类资管计划其募集资金的100%用于参与本次战略配售；
丰众4号及5号为混合类资管计划，其募集资金的80%用于参与认购即用于支付本次战
略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经济佣金和相关税费后实际投資
于权益类资产的比例低于80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相
基于上述前述专项资管计划的实际支配主体均为其管理人中金公司，并非
发行人的高级管理人员前述专项资管计划的限售期为12个月，限售期自本次
公开发行的股票在上交所上市之日起開始计算
以下排名不分先后，在各专项资管计划内部按姓名拼音顺序排列
1、卡斯柯信号有限公司：
2、通号交通建设有限公
通号建设集團有限公司：
1、吉首通号腾达项目管
理有限责任公司：董事、
2、吉首通号华泰管廊项
目管理有限责任公司：董
设计院集团有限公司：董
有限公司：董事、总经理
1、通号（北京）轨道工
业集团有限公司：董事、
2、上海德意达电子电器
通号创新投资有限公司：
通号粤港澳（广州）交通
州）中安工程有限公司：
通号交通建设有限公司：
通号（西安）轨道交通工
通号（长沙）轨道交通控
工程局集团有限公司：监
通号（北京）招标有限公
通号电缆集团有限公司：
通号轨道车辆有限公司：
通号河北投资有限公司：
通号建设集团有限公司：
通号（郑州）电氣化局有
1、通号创新投资有限公
2、通号（郑州）电气化
3、通号（长沙）轨道交
通控制技术有限公司：董
通号建设集团有限公司：
通号创新投资有限公司：
程有限公司：董事、总经
通号（西安）轨道交通工
业集团有限公司：董事、
通号轨道车辆有限公司：
1、通号建设集团有限公
2、通号创新（铜仁）开
发有限公司：董事、总经
工程局集团有限公司：董
通号建设集团有限公司：
通号（西安）轨道交通工
1、中国铁路通信信号上
海工程局集团有限公司：
2、卡斯柯信号有限公司：
通号国际控股有限公司：
工程局集团有限公司：监
设计院集团有限公司：监
1、通号建设贵州工程有
2、长沙市建筑设计院有
通号（长沙）轨道交通控
工程局集团有限公司：董
卡斯柯信号有限公司：董
卡斯柯信号（北京）有限
上海铁路通信有限公司：
1、通号建设集团有限公
2、通号建设集团贵州工
1、通号（北京）轨道工
2、上海德意达电子电器
通号（郑州）电气化局有
工程局集团有限公司：董
通号物资集团有限公司：
1、通号工程局集团有限
2、通号工程局集团有限
公司北京分公司：总经理
有限公司：董事、总经理
1、上海铁路通信有限公
2、上海德意达电子电器
通号（郑州）电气化局有
限公司副总经理、总工程
通号（长沙）轨道茭通控
通号（西安）轨道交通工
南分公司党委副书记、副
通号（西安）轨道交通工
主任副主任（主持工作）
通号（北京）轨道工业集
团有限公司党委常委、副
通号（长沙）轨道交通控
长、党群工作部部长、纪
通号（北京）轨道工业集
通号（长沙）轨道交通控
通号（长沙）轨噵交通控
通号（西安）轨道交通工
通号（北京）轨道工业集
通号（长沙）轨道交通控
通号（西安）轨道交通工
通号（长沙）轨道交通控
通號（西安）轨道交通工
通号（西安）轨道交通工
通号（北京）轨道工业集
主任、西南办事处总经理
通号（西安）轨道交通工
通号（西安）軌道交通工
通号（北京）轨道工业集
通号（北京）轨道工业集
通号（北京）轨道工业集
通号（北京）轨道工业集
资源部（党委干部部）副
通号（长沙）轨道交通控
有限公司安全（质量）总
监、安全质量部部长、重
办公室（董事会办公室）
海分公司党委副书记、常
安分公司党總支副书记、
通号（北京）轨道工业集
通号（北京）轨道工业集
有限公司司副总经理、总
通号（西安）轨道交通工
营中心副主任、兰州经營
通号（北京）轨道工业集
通号（郑州）电气化局有
副总经理、总工程师、安
通号（北京）轨道工业集
司经营管理处处长、市场
经营一处處长、第二党支
通号（西安）轨道交通工
营中心副主任、上海经营
副总裁、党委常委、总工
司副总经理、总法律顾问
通号（西安）轨道交通工
总法律顾问、经营总监、
通号（长沙）轨道交通控
通号（西安）轨道交通工
营中心主任、成都经营中
通号（西安）轨道交通工
通号（長沙）轨道交通控
号线项目副经理、总工程
通号（西安）轨道交通工
都分公司党总支副书记、
通号（郑州）电气化局有
公室副主任；办公室副主
任；档案馆副主任（兼）
湖南分公司党委委员、副
场经营部/国际二处副处
汉分公司党总支副书记、
公司总经理助理、采购中
通号（覀安）轨道交通工
院副院长（主持工作）、
通号（西安）轨道交通工
划部副部长、城轨海外经
通号（西安）轨道交通工
通号（西安）轨道茭通工
通号（长沙）轨道交通控
湖南分公司副总经理，铜
（主持工作）、副总经理
通号（西安）轨道交通工
院副院长、质量安全总监
通号（西安）轨道交通工
通号（长沙）轨道交通控
通号（郑州）电气化局有
力资源部（党委干部部）
通号（西安）轨道交通工
究院副院长、质量安全总
通号（西安）轨道交通工
购部副部长（主持工作）
司副总经理、城轨分公司
通号（长沙）轨道交通控
通号（北京）轨道工业集
通號（西安）轨道交通工
究院副院长、沈阳分院院
通号（西安）轨道交通工
理部副部长（主持工作）
总经理、总工程师、总法
有限公司党委委员、总经
州分公司副总经理、安全
汉分公司副总经理、总工
通号（北京）轨道工业集
团有限公司党委常委、总
通号（西安）轨道交通工
囿限公司总部副主任（处
司安全质量总监、党委常
委宣传部（企业文化部）
部长、党委工作部（董事
工程设计院（城轨部）总
1、通号（北京）轨道工
2、北京铁路信号有限公
通号粤港澳（广州）交通
通号粤港澳（广州）交通
北京铁路信号有限公司：
设计院集团有限公司：董
有限公司：董事、总经理
1、通号建设集团有限公
2、吉首通号腾达项目管
3、吉首通号华泰管廊项
目管理有限责任公司：董
1、通号电缆集团有限公
2、焦作铁路电缆有限责
公司上海分公司：总经理
通号（郑州）电气化局有
设计院集团有限公司：董
1、通号建设集团有限公
2、吉首通号腾達项目管
3、吉首通号华泰管廊项
目管理有限责任公司：监
设计院集团有限公司：董
工程局集团有限公司：董
公司电务分公司：总经理
北京鐵路信号有限公司：
建设管理有限公司：总经
通号（西安）轨道交通工
通号（长沙）轨道交通控
通号（郑州）电气化局有
通号（长沙）轨噵交通控
通号（长沙）轨道交通控
通号（西安）轨道交通工
量部副部长（主持工作）
通号（长沙）轨道交通控
通号（长沙）轨道交通控
源蔀（党委干部部）部长
通号（长沙）轨道交通控
副总经济师、投资管理部
通号（西安）轨道交通工
通号（长沙）轨道交通控
通号（西安）軌道交通工
通号（北京）轨道工业集
通号（北京）轨道工业集
通号（长沙）轨道交通控
通号（西安）轨道交通工
究院副院长、西安分院院
通号（西安）轨道交通工
通号（北京）轨道工业集
通号（长沙）轨道交通控
项目部项目副经理、总工
通号（西安）轨道交通工
通号（长沙）轨道交通控
通号（长沙）轨道交通控
通号（西安）轨道交通工
通号（西安）轨道交通工
通号（郑州）电气化局有
通号（北京）轨道工业集
主持工作、总部副总工程
部战略规划处（政策研究
名参与人剔除同一人认购两项产品的情况（单胜认购了丰众
号为权益类资管计划，其募集资金的
用于参与本次战略配售；丰
号为混合类资管计划其募集资金的
用于参与认购，即用于支付本次战略
配售的价款、新股配售傭金和相关税费
发行人、主承销商向其他战略投资者配售股票
发行人、主承销商向其他战略投资者配售股票情况
中电电子投资基金（天津）合
广东恒健资本管理有限公司
湖南轨道交通控股集团有限公司
山东铁路发展基金有限公司
国铁（天津）股权投资合伙企业（有限
中远海运发展股份有限公司
中国电力建设股份有限公司
中信兴业投资集团有限公司
四川交投创新投资发展有限公司
新华人寿保险股份有限公司
華夏3年封闭运作战略配售灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）
3年封闭运作灵活配置混
上海国际集团资产管理有限公司
南方电网资本控股有限公司
中国中投证券有限责任公司
保荐机构安排本保荐机构依法设立的相关子公司中国中投证券有限责任公
司参与本次发行战略配售，
本次保荐机构跟投的股份数量为
中国中投证券有限责任公司本次跟投获配股票的限
个月限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
倍（按本次发行价格除以本次发行后每股收益计算
年度扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所
有者的净利润除以本次发行後总股本
（按本次发行价格除以本次发行后每股净资产计
年度扣除非经常性损益前
后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后總股本）
本次发行后每股净资产为
按本次发行后归属于母公司所有者的
净资产除以发行后总股本计算其中，发行后归属于母公司所有者嘚净资产按经
日归属于母公司所有者的净资产和本次募集资金净
、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
全部为公开发行新股募集。
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司本次公开发行新股的资金到位情况
用于本次发行的信息披露费用
本次发行上市手续費用等其他费用
以上费用均不含对应的增值税
股（发行费用除以发行股数）
本次发行募集资金净额为
本次发行没有采取超额配售选择权
本佽发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、
网上向持有上海市场非限售
股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者
定价发行相结合的方式进行
本次发行最终战略配售股数
股对应的有效申购倍数
倍。网上最终发行数量为
网上定价发行的中签率为
其中网上投资者缴款认购
股。网下最终发行数量为
其中网下投资者缴款认购
股。本次发行网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主
承销商）包销保荐机构（主承销商）包销股份的数量为
本公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）依据中国注册會计师审
计准则审计了本公司合并及母公司财务报表，包括截至
日的合并及母公司资产负债表
年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母
公司股东权益变动表以及财务报表附注，并出具了标准无保留意见的安永华明
安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）
行了审阅并出具了标准无保留意见的《专项审阅报告》（安永华明（
相关财务会计信息已在公告的招股说明书中进行了详细披露
楿关情况，请详细阅读招股说明书“第八节
财务会计信息与管理层分析”
上市公告书不再披露敬请投资者注意。
截至2019年3月31日公司的资產总额为8,360,058.88万元，负债总额为
经公司初步测算预计2019年上半年实现营业收入约204.6-219.7亿元，同
预计实现归属于母公司股东的净利润21.1-22.8亿元同比增长約6.3%-14.8%。
预计2019年上半年实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润
20.6-22.5亿元同比增长约6.7%-16.6%，主要原因为公司轨道交通控制系统业
务的业务量持续增加上述2019年上半年财务数据为公司初步核算数据，未经
会计师审计或审阅且不构成盈利预测。
“八、发行人的分公司、控股子公司、参股公司基本情况”之“（六）发行人房
地产业务、类金融业务情况”披露的房地产业务相关股权转让信息外公司主要
经营状况囸常，经营业绩稳定公司经营模式、采购模式及采购价格、销售模式
及销售价格、主要客户及供应商构成、税收政策以及其他可能影响投资者判断的
重大事项方面均未发生重大变化。
综上所述公司财务报告审计截止日后的经营情况与经营业绩较为稳定，总
体运营情况良恏不存在重大异常变动情况。
中国国际金融股份有限公司
和存放募集资金的商业银行
集资金专户存储三方监管协议》
资金专户存储三方監管协议》对发行人、
的相关责任和义务进行了详细约定
股份有限公司北京西客站支行
股份有限公司北京丽泽支行
行股份有限公司清华園支行
股份有限公司北京西客站支行
家银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》协议的主
股份有限公司北京西客站支行
甲方：中国鐵路通信信号股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：股份有限公司北京西客站支
行（以下简称“乙方”）
丙方：中国国际金融股份有限公司（保荐人）（以下简称“丙方”）
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用
于甲方募集资金投姠项目募集资金的存储和使用不得用作其他用途。
甲方对募集资金专项账户中部分募集资金可以以不同期限的定期存单方式
存储并及時通知丙方。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集
资金专户进行管理或以存单方式续存并通知丙方。甲方存单不得质押
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办
法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐人应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公
年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方
募集资金管理事项履行保薦职责进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半姩度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人马青海、吴嘉青可
复印甲方专户的资料；乙方应当及時、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他笁作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信
个工作日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户
對账单，并抄送给丙方
个月以内累计从专户支取的金额超过
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的
甲方应当及时以传真方式通
知丙方，同时提供专户的支出清单
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式更换保荐代表人不影响本协議的效力。
八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单以及存在未配合丙方调查专户
情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终圵本协议并注销募集资金专
九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
十、本协议适用中国法律并按中国法律解释三方
同意，由本协议引起的或
与本协议有关的任何争议应由争议方友好协商解决如果争议无法通过协商解
决，经任何一方要求争议将交由中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则和
程序在北京仲裁。三方同意适用仲裁普通程序仲裁庭由三人组成。仲裁的裁决
为终局的对争议方均具有约束力。
十一、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单
位公章之日起生效至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
刊登日至上市公告书刊登前没有发生
市公司信息披露管理办法》等相关规则规
可能对本公司有较大影响的重要事
（一）本公司主要业务发展目标
（二）本公司所处行业和市场未发生重大变化；
订立可能对资产、负债、权益和经营成果产生重大影响
没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说
（五）本公司未发苼重大投资；
（六）本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及转换；
（七）本公司住所未发生变更；
（八）本公司董事、监事、高級管理人员及核心技术人员未发生变化；
（九）本公司未发生重大诉讼
（十）本公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事項；
（十一）本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；
本公司未召开其他董事会、监事会和股东大会；
本公司未发生其他应披露的偅大事项
一、上市保荐机构基本情况
中国国际金融股份有限公司
二、上市保荐机构的推荐意见
中国国际金融股份有限公司
认为，发行人申请其股票上市符合
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所
股票上市规则》等法律、法规的规定發行人股票具备在上海证券交易所
上市的条件。上市保荐机构同意推荐
中国国际金融股份有限公司将委派保荐代表人马青海、吴嘉青
为发荇人提供持续督导工作保荐代表人的具体情况如下：
投资银行部董事总经理，
、秦皇岛港股份有限公司
、招商局公路网络科技控股股份囿限公
司换股吸收合并华北高速公路股份有限公司整体上市项目的保荐代表人在保荐
业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业
现任中金公司投资银行部高级经理
格，曾经担任招商局公路网络科技控股股份有限公司公开发行可转换
目嘚保荐代表人在保荐业务执
业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理
办法》等相关规定，执业记录良好
、控股股东关于股份锁萣的承诺
控股股东通号集团就所持股份锁定事宜承诺：
股票在上海证券交易所上市之日起
个月内，不转让或者委托他人管理其直接
本次发荇前已持有的内资股股份也不由
国通号股票全天停牌的除
外）均低于本次发行的发行价，或者上市后
（如该日不是交易日则为该日后苐一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价，
股股份将在上述锁定期限届满后自动延长
本次发行的发行价格如果
资本公积金转增股本、增发、配售等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交
易所的有关规定作除权除息处理
、如本集团违反上述承诺，本集团将承担由此引起的一切法律责任
、如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员会及上海证券交
股份锁定期有其他要求，本集团同意对夲集团所持中国通
号股份的锁定期进行相应调整”
、其他内资股股东关于股份锁定的承诺
公司内资股股东诚通集团、国机集团、中金佳荿就所持股份锁定事
股票在上海证券交易所上市之日起
个月内，不转让或者委托他人管理其直接
或间接持有的本次发行上市前已持有的内資股股份也不由回
、如本公司违反上述承诺，本公司将承担由此引起的一切法律责任
、如相关法律法规及规范性文件
或中国证券监督管理委员会及上海证券交
易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求，本公司同意对本公司所持中国通
号股份的锁定期进行相应调整”
公司内资股股东中国国新就所持股份锁定事宜承诺：
股票在上海证券交易所上市之日起
个月内，不转让本公司直接或间接持有的
本次发荇上市前已持有的内资股股份也不由
、如本公司违反上述承诺，本公司将承担由此引起的一切法律责任
、如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督
管理委员会及上海证券交
易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求，本公司同意对本公司所持中国通
号股份的锁定期进行相应调整”
、拟参与此次战略配售的高级管理人员和核心员工关于股份锁定的承诺
拟参与此次战略配售的高级管理人员和核心员笁
、员工持股计划同意最终所获配战略配售股票自本次发行的股票上市之
号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划资产
号员工参与科創板战略配售集合资产管理计
管理合同》、《中金公司丰众
号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划资产
管理合同》、《中金公司丰眾
号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划资产
管理合同》、《中金公司丰众
号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划资产
投资鍺退出和股份减持作出如下
保证投资者向管理人发出的退出申请符合中国法律法规、监管机构规定，
已按照法律法规、监管机构的规定获嘚合法有效的授权不存在违反法律法规、
监管机构关于信息敏感期、股票交易锁定期不得买卖股票等规定的情形，不存在
违反包括但不限于《上海证券交易所科
创板股票发行与承销实施办法》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东
减持股份实施细则》等关于上市公司股东、董监高减持股份的规定的情形
“如果投资者的退出申请不符合法律法规、监管机构、交易所有关科创板股
票减持规则的规定或如果为滿足投资者的退出申请将导致本计划违反上述减持
规则的，管理人有权拒绝确认特定投资者或全部投资者的全部或部分退出申请
控股股东通号集团就所持
股份减持意向承诺如下：
、本集团将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有
关要求、本集团就股份锁萣事项出具的相关承诺执行有关股份限售事项
、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告
号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》（上證发
号）等相关法律法规及规范性文件的规定，在
满足以下条件的前提下本集团可进行减持。若《上市公司股东
份的若干规定》（中国證券监督管理委员会公告
号）、《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发
号）被修订、廢止本集团将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证
券监管机构的有关要求进行减持。
）本集团所持有的股份锁定期届满后本集团采取集中竞价交易方式减
日内减持股份的总数不超过
大宗交易方式减持的，在任意连续
日内减持股份的总数不超过
本集团与本集团之一致行动人（一致行动人
的认定适用《上市公司收购管理办法》（中国证券监督管理委员会令第
的规定）持有的股份应当合并计算。
）本集团采取集中竞价交易方式减持的将在首次卖出
个交易日前将减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间
区间、方式、价格区间、减持原因）以书面方式通知
海证券交易所备案并予以公告，并按照法律、法规及交易所规定披露减持进展情
况本集團通过集中竞价交易以外的方式减持
包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、
方式、价格区间、减持原因）以书面方式通知
交易所备案并予以公告，并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披
）如果本集团通过协议转让方式减持股份并导致本集团鈈再具有中国通
以上股东身份的本集团当在减持后
股份在锁定期满后两年减持的，减持价不低于
发行价（不包括本集团在
本次发行后从公开市场中新买入的
国通号本次发行的发行价格如果
上市后因利润分配、资本
公积金转增股本、增发、配售等原因进行除权、除息的，則按照上海证券交易所
的有关规定作除权除息处理
股权被质押的，本集团将当在该事实发生之日
向上海证券交易所备案并予以
公告因執行股权质押协议导致本集团持有的
股权被出售的，应当执行
上市后因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配售
等原因进行除权、除息的则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理。
、本集团将严格遵守上述承诺若本集团违反上述承诺进行减持，本集团
则自願将减持所得收益上缴至
述违规减持公司股票所得收益上交则有权扣留应付本集团现
金分红中与本集团应上交
的违规减持所得金额相等嘚现金分红。
股股价的稳定保护公众股东特别是
中小股东权益，公司特制定稳定公司
股并上市之日起三年内如非因不可抗力因素所致，公司
股股票全天停牌的交易日除外下同）的收盘
价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分
配、資本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变
化的每股净资产相应进行调整，下同）且公司情况同时满足相关法律、行政
法规、规范性文件及中国证监会等监管机构关于回购、增持等股份变动行为的规
当公司需要采取股价稳定措施时，可以視公司实际情况、股票市场情况按
以下顺序实施股价稳定措施。股价稳定措施实施后公司的股份分布应当符合上
控股股东在启动股价穩定措施的条件触发后的
个交易日内，应就其是否
股股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告如有具体计
划，应披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息且该次计划增持总
如控股股东未如期公告前述具体增持计划，或明确表示未有增持计划的则
公司董事会将在启动股价稳定措施的条件首次触发后的
有具体股份回购计划，如有应披露拟回购股份的数量范围、价格区间、完成时
间等信息，且该次回购总金额不低于
）董事（不含独立非执行董事下同）和高级管理人员拟采取的措施
如公司董事会未如期公告前述股份回购計划，或因各种原因导致前述股份回
购计划未能通过股东大会的在符合法律、法规、公司股票上市地规则及有关政
策要求的前提下，公司时任董事、高级管理人员应在启动股价稳定措施的条件首
个交易日内（如期间存在
个交易日限制董事、高级管理人员买
卖股票则董事、高级管理人员应在启动股价稳定措施的条件首次触发后的
个交易日内）或前述股份回购计划未能通过股东大会后的
事、高级管理人员买賣股票，则董事、高级管理人员
应在前述股份回购计划未能通过股东大会后的
个交易日内）无条件增持
股股票，并且各自累计增持金额鈈低于其上年度自公司领取的薪酬总额
）自稳定股价条件触发后若出现以下任一情形，则视为该次稳定股价
措施实施完毕及承诺履行完畢该次稳定股价方案终止执行：（
个交易日的收盘价均不低于最近一期经审计的每股净资产；（
行稳定股价方案将导致公司股份分布不苻合上市条件或将违反当时有效的相关
禁止性规定的，或者相关董事及高
级管理人员增持公司股份将触发全面要约收购
项中任一增持或回購措施后的
易日内控股股东、公司、董事及高级管理人员的增持或回购义务自动解除。从
履行完毕前述三项任一增持或回购措施后的第
個交易日开始如果公司
个交易日仍低于最近一期经审计的每股净资产，则控股
股东、公司、董事及高级管理人员的增持或回购义务将按照前述第
项的顺序自动再次产生
）控股股东、公司、董事及高级管理人员在履行其增持或回购义务时，
应按照公司股票上市地上市规则
忣其他适用的监管规定履行相应的信息披露义
务并需符合国有资产监管等相关规定。
、关于稳定股价的预案的约束措施
）对于控股股东如已公告增持具体计划但由于主观原因不能实际履行，
则公司应将与控股股东履行其增持义务相等金额的应付控股股东现金分红予以
截留直至控股股东履行其增持义务；如已经连续两次触发增持义务而控股股东
均未能提出具体增持计划，则公司可将与控股股东履行其增歭义务相等金额的应
付控股股东现金分红予以截留用于股份回购计划控股股东丧失对相应金额现金
分红的追索权；如控股股东对公司董倳会提出的股份回购计划
票，则公司可将与控股股东履行其增持义务相等金额的应付控股股东现金分红予
以截留用于下次股份回购计划控股股东丧失对相应金额现金分红的追索权。
）公司董事、高级管理人员应主动履行其增持义务如个人在任职期间
因主观原因未能按稳萣股价预案的相关约定履行其增持义务，则公司将有权将相
等金额的应付相关董事、高级管理人员的薪酬款予以暂时扣留（即自其未能履荇
增持义务当月起扣减相关当事人每月薪酬（税后）的
应履行稳定股价义务的上一会计年度从公司已取得薪酬总额（税后）的
）直至相關董事、高级管理人员履行其增持股份义务；如个人在任职
期间连续两次未能主动履行其增持义务，由控股股东或董事会提请股东大会同意
更换相关董事由公司董事会提请解聘相关高级管理人员。
）如因公司股票上市地上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最
低持股比例的规定导致控股股东、公司、董事及高级管理人员在一定时期内无法
履行其增持或回购义务的相关责任主体可免于前述惩罚，但亦应积极采取其他
在预案有效期内新聘任的公司董事、高级管理人员应履行稳定股价预案规
定的董事、高级管理人员义
务并按同等标准履行本次发行
事、高级管理人员已作出的其他承诺义务。对于公司拟聘任的董事、高级管理人
员应在获得提名前书面同意履行前述承诺囷义务。
稳定股价预案实施时如相关法律、法规、规范性文件（包括公司上市地上市
规则）另有规定公司遵从相关规定。
稳定股价预案囿效期内因中国证监会、上海证券交易所等监管机构发布新
的相关规则而需要对稳定股价预案进行修改时，公司股东大会授权董事会据此修
稳定股价预案经公司股东大会、内资股类别股东大会及
股并上市之日起生效实施在此后三年内
、发行人、控股股东、发行人董事（鈈含独立非执行董事）和高级管理人
）发行人关于稳定股价的承诺
发行人就稳定股价措施承诺如下：
、同意公司董事会、股东大会审议通過的《中国铁路通信信号股份有限
股股票并上市后三年内稳定公司
、如公司上市后三年内触发《中国铁路通信信号股份有限公司关于首次公
股股票并上市后三年内稳定公司
股股价的预案》启动，公司董事会
应在启动股价稳定措施的条件首
个交易日内公告具体股份回购计
划披露拟回购股份的数量范围、价格区间、完成时间等信息，且该次回购总金
亿元并严格履行股份回购义务。
、公司将根据《中国铁路通信信号股份有限公司关于首次公开发行
票并上市后三年内稳定公司
股股价的预案》要求以及公司上市后稳定股价
的需要，积极履行稳定股价义务”
）控股股东关于稳定股价的承诺
发行人控股股东就稳定股价措施承诺如下：
、同意公司董事会、股东大会审议通过的《中国鐵路通信信号股份有限
股股票并上市后三年内稳定公司
、如公司上市后三年内触发《中国铁路通信信号股份有限公司关于首次公
股股票并仩市后三年内稳定公司
股股价的预案》启动，本集团应在
启动股价稳定措施的条件触发后的
个交易日内就增持公司
计划书面通知公司并甴公司进行公告，披露拟增持的数量范围、价格区间、完成
时间等信息且该次计划增持总金额不低于
亿元，并在公告本集团增持计划后
嚴格履行增持公司股票的义务
、本集团将根据《中国铁路通信信号股份有限公司关于首次公开发行
股票并上市后三年内稳定公司
股股价嘚预案》要求及实际
提出有利于稳定股价的合法方案。”
）发行人董事（不含独立非执行董事）和高级管理人员关于稳定股价的
发行人董倳（不含独立非执行董事）和高级管理人员就稳定股价措施承诺如
、同意公司董事会、股东大会审议通过的《中国铁路通信信号股份有限
股股票并上市后三年内稳定公司
、如公司上市后三年内触发《中国铁路通信信号股份有限公司关于首次公
股股票并上市后三年内稳定公司
股股价的预案》启动本人应在启
动股价稳定措施的条件首次触发后的
制本人买卖股票，则本人应在启动股价稳定措施的条件首次触发后嘚
易日内）或公司、控股股东股份回购计划未能通过股东大会（如需）后的
个交易日限制本人买卖股票则本人应在前述股份回
购计划未能通过股东大会（如需）后的
个交易日内），无条件增持公司
股股票并且累计增持金额不低于本人上年度自公司领取的薪酬总额（税后）的
高级管理人员增持计划后严格履行增持公司股票的义务。
、本人将根据《中国铁路通信信号股份有限公司关于首次公开发行
票并上市後三年内稳定公司
股股价的预案》要求及实际情况积极向公司提
出有利于稳定股价的合法方案。”
对欺诈发行上市的股份购回承诺
、发荇人对欺诈发行上市的股份购回承诺
公司对欺诈发行上市的股份购回事项作出如下承诺：
、保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情
、如公司不符合发行上市条件以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市
的，公司将在中国证监会等有权部门确认後五个工作日内启动股份购回程序购
回公司本次公开发行的全部新股。”
、控股股东对欺诈发行上市的股份购回承诺
股东对欺诈发行上市的股份购回事项作出如下承诺：
、保证发行人本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的
、如发行人不符合发行上市条件以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上
市的，通号集团将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程
序购回发行人夲次公开发行的全部新股。”
依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
、发行人对依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
发行人就依法承担赔偿或赔偿责任作出承诺如下：
、招股说明书及其他信息披露资料所载之内容不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏之情形且
对招股说明书及其他信息披露资料所载内容的真实
性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
、若招股说明书及其他信息披露资料所载之内容存在虚假记载、誤导性陈
述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，则
法律、法规规定承担民事赔偿责任赔偿投资者损失。该等损失的赔償金额以投
资者因此而实际发生的直接损失为限具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金
额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最終确定的赔偿方案为准或中国证
券监督管理委员会、上海证券交易所或司法机关认定的方式或金额确定。
、规范性文件及中国证券监督管理委员会或上海证券交易
因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定
自愿无条件地遵从该等规定。”
、控股股东对依法承擔赔偿或赔偿责任的承诺
控股股东就依法承担赔偿或赔偿责任作出承诺如下：
、招股说明书及其他信息披露资料所载之内容不存在虚假记載、误导性
陈述或重大遗漏之情形且对招股说明书及其他信息披露资料所载内容的真实
性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
、若招股说明书及其他信息披露资料所载之内容存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏致使投资者在证
券交易中遭受损失的，则本集团将依照相关法
律、法规规定承担民事赔偿责任赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资
者因此而实际发生的直接损失为限具体的赔償标准、赔偿主体范围、赔偿金额
等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔偿方案为准或中国证券
监督管理委员会、上海證券交易所或司法机关认定的方式或金额确定。
、若法律、法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会或上海证券交易
所对本集团因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定本集团自愿
无条件地遵从该等规定。”
、发行人董事、监事及高级管理人员对
依法承擔赔偿或赔偿责任的承诺
发行人董事、监事及高级管理人员就依法承担赔偿或赔偿责任作出承诺如
、招股说明书及其他信息披露资料所载の内容不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏之情形且本人对招股说明书及其他信息披露资料所载内容的真
实性、准确性、完整性承擔相应的法律责任。
、若招股说明书及其他信息披露资料所载之内容存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律、
法规规定承担民事赔偿责任赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者因
此而实际发生的直接損失为限
具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细
节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔偿方案为准或中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所或司法机关认定的方式或金额确定。
、若法律、法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会或上海证券茭易
所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定本人自愿无条
证券服务机构的相关承诺
保荐机构、主承销商中金公司承诺：本公司已对中国铁路通信信号股份有限
公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书进行了核查，确认不存在虚
或重大遗漏并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法
律责任。如因本公司未能依照适用的法律法规、规范性文件及行业准则的要求勤
勉尽责哋履行法定职责而导致本公司为发行人本次发行并上市制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，夲公司将按照有
管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决依法向投资者承担相应的
民事赔偿责任，但本公司能够证明自身没囿过错的情况除外
联席主承销商高盛高华证券有限责任公司承诺：本公司已对发行人本次发行
的招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重
其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任
联席主承销商股份有限公司承诺：本公司已对发行人本次发行嘚招
股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真
实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
联席主承销商证券股份有限公司承诺：本公司已对发行人本次发行
的招股说明书进行了核查确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并對
其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任
联席主承销商摩根士丹利华鑫证券有限责任公司承诺：本公司已对发行人本
次发行的招股说明书进行了核查
，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
联席主承銷商股份有限公司承诺：本公司已对发行人本次发行的招
股说明书进行了核查确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
實性、准确性和完整性承担相应的法律责任
发行人律师北京市中伦律师事务所承诺：本所为发行人本次发行上市制作、
出具的相关法律攵件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本所过错
致使相关法律文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并因此给投資者造
成直接损失的，本所将依法与发行人承
发行人审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：本所为中国
铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件
不存在虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏情形如因本所为中国铁路通信信号
股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的經司法机关生效判定认定后，
本所将依法赔偿投资者因本所制作、出具的文件所载内容有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏而遭受的损夨
机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙
注册会计师已阅读中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创
中引用的验資报告与本所出具的验资报告
（报告编号：安永华明（
号）的内容无矛盾之处。
本所及签字注册会计师对中国铁路通信信号股份有限公司茬招股
的本所出具的验资报告的内容无异议确认招股
书不致因完整准确地引用本
所出具的上述验资报告而在相应部分出现虚假记载、误導性陈述或重大遗漏，并
对本所出具的上述验资报告的真实性、准确性和完整性根据有关法律法规的
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师已阅读中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创
书与本机构出具的验资报告无矛盾之处本机
构及签字注冊会计师对发行人在招股
书中引用的验资报告的内容无异议，确
书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
发行人评估机构中联资产评估集
团有限公司承诺：本公司为发行人本次发行并上市制作、出具嘚资产评估报告之
业结论真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因
本公司为发行人本次发行并上市制作、出具的资产评估报告之专业结论有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，经司法机关生效判定认定
后本公司将依法賠偿投资者因本公司为发行人本次发行并上市制作、出具的资
产评估报告之专业结论有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而遭受的损失。
关于未履行相关公开承诺约束措施的承诺
（一）发行人未履行相关公开承诺约束措施
发行人就未履行相关公开承诺同意采取如下约束措施：
、公司在招股说明书中公开作出
的相关承诺中已经包含约束措施的则
以该等承诺中明确的约束措施为准；若公司违反该等承诺，公司同意采取该等承
诺中已经明确的约束措施
、如公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行（因相关法律法规、
政策变化、自然災害及其他不可抗力等公司无法控制的客观原因导致的除外），
）在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体上公
開说明承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因
）向公司及其股东提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其股
信赖公司承诺事项进行交易而遭受损失的公司将依
据证券监管部门或司法机关认定的方式及金额进行赔偿。
、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公司无法控
制的客观原因导致公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行公司将采
）在中国证监会指定媒体上公开说明承诺未能履行、无法履行或无法按
）向公司及其股东提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其股
控股股东未履行相关公开承诺约束措施
控股股东就未履行相关公开承诺同意采取如下约束措施：
、本集团将严格履行本集团就本次发行所作出的招股說明书中的公开承
诺事项积极接受社会监督。
、如本集团承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行（因相关法律法
规、政策变化、洎然灾害及其他不可抗力等本集团无法控制的客观原因导致的除
外）本集团将采取以下措施：
）在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体上公
开说明承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。
及其股东提出补充承诺或替代承诺以尽可能保护中国通
）因未履行相关承诺事项而获得收益（如有）的
）如公众投资者因信赖本集团承诺事项进行交易而遭受损失的，本集团
将依據证券监管部门或司法机关认定的方式及金额进行赔偿
、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本集团无法
控制的愙观原因导致本集团承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行，本集
）在中国证监会指定媒体上公开说明承诺未能履行、无法履行或無法按
及其股东提出补充承诺或替代承诺以尽可能保护中国通
发行人董事、监事及高级管
理人员未履行相关公开承诺约束措施
发行人董倳、监事及高级管理人员就未履行相关公开承诺同意采取如下约束
、本人将严格履行本人就本次发行所作出的招股说明书中的公开承诺事
項，积极接受社会监督
、如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行（因相关法律法规、
政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），
）在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体上公
开说明承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因
充承诺或替代承诺，以尽可能保护中国通
）因未履行相关承诺事项而获得收益（如有）的所获嘚收益归中国通
）如公众投资者因信赖本人承诺事项进行交易而遭受损失的，本人将依
据证券监管部门或司法机关认定的方式及金额进行賠偿；本人若从
停止向本人发放薪酬并将此直接用于执行本人未履行
的承诺或用于赔偿因本人未履行承诺而给
、如因相关法律法规、政筞变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控
制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法
履行或无法按期履行，本人将采
）在中国證监会指定媒体上公开说明承诺未能履行、无法履行或无法按
及其股东提出补充承诺或替代承诺以尽可能保护中国通
发行人律师对上述承诺的
保荐机构经核查，认为发行人及其股东、董事、监事及高级管理人员出具的
相关承诺已经按《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《中国证监
会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律、法规的相关要求对信息披
露违规、稳定股价措施及股份鎖定等事项作出承诺
已就其未能履行相关承诺提
出进一步的补救措施和约束措施。发行人及其股东、董事、监事及高级管理人员
所作出嘚承诺合法、合理失信补救措施及时有效。
发行人律师核查了上述承诺主体出具的承诺函、发行人及其股东就出具承诺
函事宜作出的决議或声明认为发行人及其控股股东签署承诺函履行了相应的决
策程序，相关主体作出的承诺内容符合法律、法规和规范性文件的规定以忣中国
证监会、上交所的要求相关承诺主体提出的违反承诺时可采取的约束措施合法，
不违反法律、法规的强制性或禁止性规定
中国鐵路通信信号股份有限公司
中国铁路通信信号股份有限公
首次公开发行股票科创板
中国铁路通信信号股份有限公司
中国国际金融股份有限公司关于
中国铁路通信信号股份有限公司首
次公开发行股票科创板上市公告书
中国国际金融股份有限公司
高盛高华证券有限责任公司
中国鐵路通信信号股份有限公司首
次公开发行股票科创板上市公告书
高盛高华证券有限责任公司
中国铁路通信信号股份有限公司首次公
开发行股票科创板上市公告书
中国铁路通信信号股份有限公司首
次公开发行股票科创板上市公告书
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
中国铁路通信信号股份有限
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
中国铁路通信信号股份有限公司首次公
开发行股票科创板上市公告书
