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第二讲 现代国际政治学的主要理论流派
第二讲 西方国际政治学的主要 理论流派
一、理想主义学派（Idealism)? 1、背景： ? 世纪之交，战争频发，特别是第一次世界 大战激起了许多政治家和学者在思考战争 因何爆发，如何才能避免战争的重大问题。2、代表人物美国第28届总统伍罗德.威尔逊(Woodrow Wilson,点和平纲领早期理想主义者 英国的弗兰西斯.布拉德里(Francis Bradley)《伦理学研究》 英国的伯纳德.博赞基特(Bernard Bosanquet)《哲学上的国家理论》 美国的哈佛大学教授乔塞亚.罗伊斯(Josiah Royse)《忠诚的哲学》威尔逊的理想主义政治理念基本上 可以概括为四点：? 第一，人性是可以改造的。其观点类似中国古代的性善论 ? 第二，战争是可以避免的。作为国家组成部分的人民可以达 成谅解，用和谐的方式解决自己的矛盾，而国家的执政者和 政府官员则可以良好地协调这种意愿，从而化解矛盾。 ? 第三，利益是可以调和的。用现代的观点说，国家的利益矛 盾是非零和的，通过合作的方式解决国家间矛盾，规避冲突 和战争，从而实现双赢。 ? 第四，建立国际组织，保卫世界和平。威尔逊倡导通过国家 的合作解决矛盾，而实现这一合作的渠道和途径就是建立联 合的国际组织，用集体安全来代替早先大国间的均势。3、理想主义思想渊源? 洛克：人性善。自然状态 的特征是“和平、意愿美 好、互助以及保存”。边沁? 边沁认为要实现自由贸易、 维护和平，就必须放弃殖 民地，建立各国组成的国 际议会，而国际议会要依 靠公众舆论，为保证公众 对事物的正确判断，各国 必须保障新闻自由并废除 秘密外交。康德? 实现永久和平目标的两个 重要因素是对战争危险的 恐惧和每个公民道德意识 的成熟，公民由于害怕战 争而寻求和平，在共和制 下，公民都参与立法、共 同处理国家重大事务，因 此对战争会审慎处理，所 以共和制国家会自然寻求 和平。4、理想主义对国际关系的影响：意识形态的输出和较量 人权观的冲突 世界秩序的构想5、威尔逊主义的破产? 国际联盟。在威尔逊的努力下，第一个体现威尔 逊主义的组织国际联盟在1920年1月成立。威尔 逊的计划受到当时国际社会的普遍欢迎，他本为 为此获得了该年度的诺贝尔和平奖。但是他的失 败在于没有说服美国人参加国际联盟。有人评价 威尔逊是一位赢得许多胜利但输掉了最重要战役 的领导人，一位渴望解放人类但反而使自己变成 阻碍渴望实现的悲剧式的人物。集体安全的逻辑问题： 三个和尚? 威尔逊认为要采取国联的集体安全形式， 由于绝大多数国家都爱好和平，这样维持 和平在国联中成为大多数国家的意见。? 三个和尚没水喝：在国联中，各国投票 权一样，平日里谁也不服谁，当出现共 同敌人需要统一行动时，大家还在争论 谁当老大。而没有一个总指挥来管事。 ? 结果：在面临大国侵略时，或是毫无反应，或是对制裁无法达成共识，即使有制裁， 也是各国同意的最低水平。 ? 1932年日本占领满洲，国联没有制裁。 ? 意大利入侵阿比西尼亚，国联通过制裁。 ? 德国侵占奥地利、捷克，国联毫无反应。集体安全的逻辑问题：黔之驴? 实现意愿的能力。与国家相比，国 联的能力很弱。集体安全机制缺乏 强制力量的保证，只是依靠世界舆 论。 ? 美国、苏联基本上没参与国联。国 联的两大主导强国英法间又存在战 略分歧。法国深知自身实力的虚弱， 认识到德国一旦崛起就会挑战法国 的地位，因此法国想尽量削弱德国， 而英国保存了传统的均势思想，认 为法国是欧洲霸主，可能挑战英国 地位，故英国力图压制法国，并扶 植德国。道德的层次? 威尔逊认为现实政治和均势是一切罪恶之源，要 拯救世界就要重提道德。 ? 但是威尔逊没有区分不同层次的道德，而把适用 于国家、共同体与世界不同层次的道德放在一起， 如民族主义和世界舆论等，这就使《十四点》几 乎被所有国家赞同，但是在实施时却障碍重重。 ? 世界舆论：用口水淹死你。民众易受误导！ ? 民族自决：民族争端，导致不稳定，而德国也借 助民族自决的口号侵占奥地利和苏台德区。二、现实主义流派（Realism）? ? ? ? 现实主义流派主要包括: 古典/人性现实主义 新/防御性现实主义 新古典现实主义/进攻现实主义）古典现实主义? 1、背景 ? 二战的爆发宣告了理想主义学派的破产， 权力和利益战胜了伦理和道德。因此出现 了以政治现实主义为基础，强调权力和利 益的所谓的现实主义的国际政治理论。2、古典现实主义的主要观点? 第一，从人性本恶出发，国际政治的本质是冲突。 ? 第二，国际体系的无政府状态。 ? 第三，在无政府状态下，国家是国际体系的最主 要的行为体。 ? 第四，国家的根本利益是追求权力和安全。3、现实主义的思想渊源? 现实主义的思想认为：（1）人的本性是追求权力 的，国家是人的集体，所以本性也是追求权力;(2) 政治就是权力之争；（3）权力高于道德。这种思 想可以追溯到修昔底德、马基雅维利、霍布斯等 古代和近代思想家。（1）、人的本性追求权力? “人类无休止地渴望和追求权力，直到死亡 的来临。” ? ――托马斯? 霍布斯《利维坦》 ? 马基雅维利认为人性本恶，不可改变，冲 突是普遍的现象，源于人的统治欲与权力 欲。（2）、政治是权力之争? “这次战争的真正原因，照我看来，常常被 争执的言辞掩盖了。使战争不可避免的真 正原因是雅典权力的增长和因而引起斯巴 达的恐惧。 ? ――修昔底德《伯罗奔尼撒战争史》（3）、权力高于道德? 正义的标准是以同等的强迫力量为基础的；。。。 强者能够做他们有权力做得一切，弱者只能接受 他们必须接受的一切。 ? ――修昔底德《伯罗奔尼撒战争史》 ? （君主）“必须是一直狐狸以便认识陷阱，同时 又必须是一头狮子，以惊骇豺狼。然而那些单纯 依靠狮子的人们却不理解这一点。所以当遵守信 义对自己不利时，或者是原来使自己做出诺言的 理由现在已经不存在的时候，一位英明的统治者 绝不能够，也不应当遵守信义。 ? ――马基雅维利《君主论》4、古典现实主义的代表人物(1)爱德华.卡尔(Edward Hallett Carr)，英国历史学家，国际关系理论 家，现实主义的先驱，《二十年危机（）》The Twenty Years Crisis :An Introduction of International Relation Study,1939，卡尔批判理想主义的六大弊端：? 批判理想主义过分重视道德， ? 批判理想主义忽视利益和权力 ? 批判理想主义以国际关系“应当”怎么样代替“是”什么 样 ? 批判理想主义过分强调利益的和谐，忽视利益的冲突 ? 批判理想主义过分强调国际法和国际组织的作用 ? 世界政府是世界未来不可实现的乌托邦 ?? 卡尔提出实现主义最重要的两个原则： ? 一是权力始终是政治的核心成分，政治在 一定意义上就是权力政治； ? 二是道义不是普遍的只能是相对的，道义 是权力的产物。? (2)汉斯?摩根索（Hans Morgerthan,),现 实主义的集大成者，《国家 间政治》Politics Among Nations:The Struggle for Power and Peace,(1948) 。 该著作在各国对外政策决策 过程中以自身的作用为自己 赢得了声誉，同时也为学科 赢得了独立。斯坦利?霍夫 曼曾这样评价摩根索：“如 果说国际政治学真的有什么 缔造者的话，摩根索是当之 无愧的。”摩根索是生在德国的犹太人，他 从小爱好德国文学，但是被迫按 照父亲的希望学习法律，是一位 优秀的法理学家，但最终成为了 国际政治界的明星。摩根索现实主义六原则第一，政治受到植根于人性的客观规律的支配。 第二，以权力界定利益是政治现实主义的主要标志。 第三，权力界定国家利益是普遍适用的。 第四，普遍的道德原则无法抽象地适用政治领域。第五，特定国家的道义愿望与普遍适用的道义法则不能等同。第六，强调政治学的独立性和权力政治。乔治.凯南(Geoge Kennan,)的遏制政策现 实 主 义 的 其 他 代 表 人 物雷蒙.阿隆(Raymond Aron,) 《和平与战争：一种国际关系理论》亨利.基辛格(Herry A. Kissinger,1923-) 《核武器与对外政策》5.现实主义对国际关系的影响：? ? ? ? ?实力的抗衡与对比 军备竞赛与核军备竞赛 对国家利益的全球界定和领有 军事同盟的组建 地区的争夺理想主义现 实 主 义 与 理 想 主 义 的 区 别人性认识 人性善，至少通过 修养可以达到善现实主义人性恶，本性难 改，欲豁难平国家关系 基础是道义、民主、 以权力和利益为 公正 轴心，不可调和国际组织 重要，是维护国际 与国际法 关系秩序的唯一有 效工具 世界和社 会 未来看法 蔑视法律，离开 权力均势就没有 国际体系的稳定“应该如何”，乐观 实证原则，斗争 利他主义，实现普 遍裁军和建立世界 政府 利己主义，人性 的权欲使得未来 目标只能部分实 现案例：以现实主义分析中美关系――冲突关系? 20世纪90年代初冷战结束后，中美关系的主流说法是 坏也坏不到哪里去，好也好不到哪里去。我们运用现实主 义的理论来考察一下冷战后的中美关系。 ? 在现实主义看来，冷战后的中美关系可以简化为霸权 国和崛起国之间的关系。冷战结束后，美国在世界大国中 的实力超强，中国与之相比还有很大的差距。但是美国的 战略目标是要维持其世界霸主地位，而中国的战略目标是 要实现中华民族的伟大复兴。这两个战略目标使得中美之 间出现了结构性的战略矛盾。由于美国的维持霸权与中国 的民族复兴是两国长远的战略目标，即使遭遇挫折也不可 能主动放弃。这种结构性矛盾长期发展下去，有可能成为 国际政治中的主要矛盾。 ? 鉴于此，现实主义对未来中美关系的预测是，两国关 系的积极方面将主要体现在“低级政治”领域，如经济和 文化交流，在安全领域也主要表现为在非传统安全，在高 级政治领域，中美关系的总的趋势是倒退。三、新现实主义/结构现实主义(Neorealism)? 1、背景 ? 20世纪70年代，国际政治现实中，美国对苏 联的优势逐渐缩小，石油危机导致美元危机和经 济危机，美国的国际地位下降，面临着对外政策 的重大调整，提出了对传统现实主义进行修正和 补救，对新现实主义的生产奠定了基础。 ? 在60年代，科学行为主义挑战传统主义的同时， 一批现实主义者积极迎战，提出了捍卫传统的现 实主义的口号，自称传统主义学派。他们主要是 从现实主义学派分化而来，在保留其母体特征的 同时吸取了理想主义的某些因素，不再突出强调 权力和利益，而更加重视均势和世界秩序。? 2、代表人物 ? （1）肯尼斯? 华尔兹(Kenneth Waltz)，《人、国家与战 争》Man,the State and War,1959;《国际政治理论》， Theory of International Politics,1979; ?? 肯尼斯? 华尔兹1924年生于美国密执安州安阿伯，1950年 和1954年在哥伦比亚大学分别获得政治学硕士和博士学 位，先后在哥伦比亚大学、加州大学伯克利分校任教，曾 担任美国对外政策委员会委员，美国政治学会会长等职。 1994年退休之后，为加州大学伯克利分校终身荣誉教授。 其主要著作有《人、国家与战争》（1959年），《对外 政策和民主政治》（1967年），《国际政治理论》 （1979年）。该书是国际关系学界影响最大，引用率最 高的著作。? 华尔兹对摩根索古典现实主义进行的修正： ? 第一，国际关系的第一推动是国际体系的无政府 性，而不是人性。无政府性才是国际关系的客观 存在，才是社会事实。国际和国内两种不同政治 环境的根本分水岭就是无政府性。? 第二，无政府条件下国家的第一考虑是生存考虑。摩根索认为政治家的目的是积累权力，而华尔兹认为 国家所最终关心的不是权力，而是安全。 ? 第三，国际体系结构决定着国家的行为。摩根索 认为因果关系是单向的，即主要从处于相互作用 的个人或国家那里寻找原因。沃尔兹认为因果关 系是双向互动的。某些国际后果的原因存在于相 互作用的单位层次上，但是还有某些原因存在于 结构层次上。从个体层次分析美国为什么会发动伊拉克战争？? 从伊拉克方面说，美国认为萨达姆是一个邪恶的 领袖，充满暴行，是非理性的，会对美国和国际 社会造成危害。 ? 从美国方面说，主导着布什政府的安全与防卫政 策的是以副总统切尼、国防部长拉姆斯菲尔德以 及国防副部长沃尔福威茨构成的“鹰派集团”。 这些人大多数强调军事力量的作用。 ? 布什有着“非黑即白”的二元对立世界观，认为 在正义和残暴之间、在无辜者和罪人之间无中立 可言，也使得他倾向于使用极端的手段来解决伊 拉克问题。从国家层次分析美国为什么会发动伊拉克战争?? 从国家利益的角度看，美国认为伊拉克与恐怖主义的关系 威胁到了美国的安全。911之后，美国坚信萨达姆与基地 组织有联系，伊拉克拥有或正在研制大规模杀伤性武器。 ? 从国家类型考虑，美国自认为自己是民主国家，而伊拉克 是独裁而专制的国家，独裁国家对世界的和平威胁，只有 将其改造为民主国家，才能有效地消除美国和世界的安全 威胁。 ? 从政治文化看，美国文化中有一种救世主思想，认为自己 是上帝的选民，担负着拯救世界的重任。 ? 从利益集团角度看，军工集团积极推动美国攻打伊拉克 ? 从民众角度看，美国大部分民众对萨达姆政权没好感。据 美国的多重民意调查显示，开战前，60%以上的美国选民 支持这场战争。? ? ? ?结构现实主义理论的三个假定： 1、国际体系是以无政府为基本性质的体系。 2、国家是这一体系中的基本行为单位。 3、对体系稳定和体系单位行为影响最大的因素是 体系结构。用最简单的话来说就是“结构选择”。从国际体系结构层次分析为什么美国会发动 伊拉克战争？? 冷战时期，中东地区的相对稳定是建立在美苏两 极格局的基础上的。超级大国为了自身的利益和 世界体系的稳定，对各自势力范围的国家均保持 较强的制约力。 ? 冷战结束后，世界格局由两极变成“一超多强”， 美国成为世界舞台上唯一的超级大国，多强在很 多国际问题上难以对一超进行有效的制衡。 ? 在无政府状态下，美国是世界上最有能力和意愿 维持世界秩序的国家，所以，美国对来自伊拉克 的威胁不会轻易罢手的。 ? 对美国布什而言，处理复杂国际事务最直接、最 立竿见影的方法就是使用武力。新现实主义的逻辑无 政 府 状 态单极两极国 家 追 求 生 存维 持 均 势国 际 稳 定 程 度?多极? 2、代表人物 ? 琼? 斯佩罗(Joan Spero)《国际经济关系的政治学》 1977 ? 丹尼斯? 皮雷奇斯(Dannis Pirages)《全球经济政 治学》1978 ? 罗伯特? 吉尔平(Robert Gilpin)《国际关系的政治 经济学》1987案例：中越战争? 中国军队在即将拿下越南首府河内的情况下，突 然停止进攻，全部撤回的原因是什么？? ? ? ? 发动战争的国际形势： 中国和美国与西方的关系改善 中国与苏联关系持续恶化 中国和越南因经济援助问题、华侨问题和边界问 题产生矛盾 ? 越南和苏联关系迅速接近? ? ? ? ? ? ? ? ?中国撤军的考虑 苏联因素：派军舰到菲律宾沿海临近中国海域示威 启动空中援助越南行动，派遣军事顾问团到越南 动员卫星国谴责中国 中苏、中蒙边境陈兵百万 美国因素： 表明中立 实际支持 简言之，中国突然撤军是综合考虑了当时国际环境作出的 决定。现实主义学派确定了国际政治学的一系列概念和相对 完整的理论体系及研究方法，是国际政治学真正成为 一门相对独立的学科。现实主义学派的出现标志着国 际政治学的基本形成。 现实主义学派是二战后对国际关系和国家对外政策影 响最大的理论。四、新自由主义学派 （Neo-liberalism）? 1、背景 ? 20世纪80年代中期以后，世界经济全球化进一步 发展，国际社会的相互依存不断加深，美苏冷战 关系已经进入尾声，东西关系出现实质性缓和。 国际关系理论再次遭遇了新的挑战。 ? 新现实主义的修正和调整，引发了新的不满。面 临着新的挑战? 新自由主义认为：新现实主义,强调了国际 系统的结构,但忽视了国际系统中的进程 (process)。约瑟夫? 奈指出,国际系统应该 有两个并存的方面,一是系统的结构,二是系 统中的进程。进程指系统中单位相互作用 的方式,包括单位在相互作用中建立起来的 组织机构和相互交往中所遵循的规则。? 单位之间的相互作用构成了国际系统的进程,这种 进程又反过来影响单位的行为,也就是说,国际进程 是一个国际行为体的学习进程,国际行为体(包括 国家)在多渠道的相互交往中学习如何相互交往。 ? 所以,国际进程可以在国际系统结构没有变化的情 况下影响国家的国际行为。许多非结构现象和非 权力因素,诸如世界经济活动的水准、技术进步、 国际规则和机制的变化等等,都可能影响国际进程, 因而也就可能影响国家的国际行为。? 如,两国间经济、社会、文化活动的增减可 能会直接影响到这两国之间的全面关系。 欧洲国家间的频繁交往和大量的经济活动 提高了国家间的合作意识,加深了它们之间 的相互依赖程度,促进欧洲一体化进程,甚至 削弱了某些欧洲国家国民的主权意识。如 果忽视了国际进程对国家行为的影响,而只 从国际系统结构上找原因,就无法解释非结 构因素导致的国家行为的变化。? 2、代表人物： ? 罗伯特? 基欧汉（Robert Keohane,1941-)，哈佛大学的 政治学博士，曾执教于布兰代斯大学、哈佛大学等，现任 杜克大学詹姆斯? 杜克讲席教授，美国政治学会主席。 1977年，基欧汉和约瑟夫? 奈(Joseph Nye,1937-)出版的 《权力与相互依赖-》Power and Interdependence: World Politics in Transition,little brown,1977.可以 说是自由主义重整旗鼓的宣言，1984年奠定基欧汉学术 地位的《霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争》出版。 ? 基欧汉认为世界政治的制度化将对各国政府的行为产生重 大影响，国家的决策和行为只有通过对合作和纷争模式的 分析，才能准确地界定和评估，他将其称为新自由制度主 义。 ?? 约瑟夫? 奈(Joseph Nye,1937-)，哈佛大学 政治学博士，现任哈佛大学肯尼迪政治学 院院长，政治学教授，曾任美国国防部长 助理，提出的软实力理论风靡全球。?3、新自由主义的主要观点：? 第一，新自由主义承认国际社会处于无政府状态，但同时 也认为，这种结构性特征并不意味着世界的无秩序。相互 依存是当代国际关系显著特点和本质特征。 ? 第二，冲突是可以抑制的，国际合作、行为体之间的相互 依存和建立国际制度都可以抑制冲突，降低战争的风险， 加强国家间的合作。 ? 第三，国际社会行为体多元化，非国家行为体的作用明显 加强 ? 第四，国际制度和机制在整合、规范国际关系方面起着重 要作用新自由主义视角下的中美关系：合作? 新自由主义认为冷战后的中美关系会长期合作。这主要是 因为中美关系中的共同利益、经济相互依赖和国际制度的 制约作用。 ? 第一，在反恐、防扩散、打击跨国犯罪、推动经济全球化 和维护亚太地区稳定方面中美存在许多共同利益，共同利 益减少了中美冲突的可能性。 ? 第二，在经济方面，中美开始形成结构性相互依赖关系， 这种关系使得中美很难发生大规模的军事冲突。中国对美 国的出口产业、美国在华投资和对华贸易企业都成为各自 国内经济的支柱之一。 ? 第三，国际制度对中美关系起了有效的制约作用。国际制 度具有缓解两国矛盾的作用。比如当中美遇到经贸摩擦问 题时，可以通过世贸组织的争端解决机制来和平解决两国 的矛盾。1.新现实主义与新自由主义的区别新现实主义国际体系 结构无政府状态新自由主义全球社会复合相互 依存主要角色 单位（民族国家） 国家行为体与非国 家行为体 主要动机 国家利益、安全 经济、社会与生态 问题上的合作4、对新现实主义与新自由主义的评价：? 在传统现实主义与自由主义根基上生长出来，反映了国际 社会的发展变化 ? 为研究和观察国际问题提供了新的方法和视角。 ? 为美国等西方国家制定对外战略产生了重大影响。 提供了 新的思维方法和手段。（国际政治经济学、合作论、霸权 稳定论、国际机制论等） ? 新自由主义的不足：忽视了相互依赖背后的权力。如，不 能解释为什么欧洲一体化的停滞。 ? 新现实主义的不足：国家的国际行为往往受到国际系统的 制约和国内政治的制约这两方面因素的影响。在许多情况 下,仅仅一方面的影响很难使人对一国的国际行为有一个较 全面较客观的了解。?以后冷战时期的美国对华政策为 例,苏联的解体使世界格局发生了重大 变化,国际系统的两极结构不复存在,美 国与中国之间的战略关系无疑会被削 弱。这当然是国际系统结构对国家的 国际行为产生的影响。?从另一方面来说,美国的对华政策也受到 美国国内政治的极大影响。美国国内政治 和经济的发展、美国国会对政府的制约作 用、舆论界在美国对外决策过程中的分量 等等,都在一定程度上影响着美国对华政策 的制定。王缉思 ：“要判断今后美国对华 政策的走向,越来越离不开对美国国内政治 制度、政治气候的变化以及外交决策的基 本分析。”? 要比较准确的了解和预测国家的国际行为, 国际环境和国内环境两个方面的制约作用 都应当在研究范畴之内,宏观和微观层次上 的分析都应当得到重视。五、建构主义学派（Constructivism）? 1、背景 ? 两极对抗的冷战时代于20世纪90年代初结束， 国际政治体系的单位和结构都发生了或者正在发 生着重大的变化。如何解释冷战的结束和冷战后 的变化？后冷战时代呼唤新的理论思维。 ? 西方国际关系理论新学派和新理论不断出现， 对国际关系主流理论（新现实主义和新自由主义） 提出了挑战，因而称之为批判理论。建构主义就 是其中最有影响的学派之一。? 2、代表人物 ? 亚力山大? 温特（Alexander Wendt,1958)是建构 主义的核心人物，1958年生于西德，在明尼苏达 大学获博士学位，曾任教芝加哥大学，先任教俄 亥俄和州大学。他和另外几名学者一起在很短的 时间里建立建构主义这个学派，其代表作《国际 政治的社会理论》Social Thoery of International Politics,1999? 3、主要内容 ? 建构主义批评新现实主义的理性原则，主张用社 会学视角看待世界政治，认为事实乃是同时社会 建构而存在的，因而被称为建构主义。 ? 注重国际关系中所存在的社会规范结构，而不是 经济物质结构；强调机制、规范和认同在国家行 为和国家利益形成过程中所具有的重要作用；指 明国际体系最根本的结构就是共有的知识和文化， 即行为体共同具有的理解和期望。? 4、核心命题 ? 第一，世界政治体系包括物质结构和社会结构两个方面。 物质结构是行为体实力分配及相对位置；社会结构则指行 为体占支配地位的信仰、规范、观念和认识等文化因素。 ? 第二，认同是利益的基础，认同构成利益和行为。决定和 改变国家行为和利益的不是体系的物质结构，而是在国际 政治互动过程中不断产生的社会结构 ? 第三，世界政治行为体和结构之间存在着相互构成关系。 社会结构不仅确定单个行为体的含义、认同及活动模式。 同时社会结构又是行为体实践的结果，行为体的互动产生 了共有的观念，共有观念建构行为体的身份和利益。5、 对建构主义的基本评价学术意义：将哲学和社会学引入国际关系研究领 域质疑主流学派的理性主义分析，从社会学的角 度认识国际社会，从哲学本体论的角度出发，解 答“我是谁？” “它是谁”的问题 ，强调国际关 系的社会性，人的社会性、能动性和实践性对国 际关系的影响。局限性：局限于社会学的角度，视野狭窄文化和 共有知识高于物质的唯心主义建构主义视角下的中美关系：不确定与互动? 冷战后，中美关系是“非敌非友”，关系不明确，未来走 向取决于双方的互动 ? 中美相互承认和尊重对方生存权利，不以消灭对方为最终 目的，虽然在许多领域展开竞争，但不给对方的安全和生 存造成致命威胁。而且，双方在互动中有了一些共同利益。 如反恐、反对大规模杀伤性武器的扩散。 ? 中美两国的利益冲突和观念分歧依然存在。美国认为中国 的崛起意味着改变美国领导下的国际现状，中国多极化的 追求和美国对单极世界的维持相互冲突。美国希望中国接 受美式的价值观、社会制度，中国希望建立有中国特色的 社会主义。 ? 在此情况下，中美关系既说不上冲突也不是合作。如果把 中国当做朋友，那中国就是美国的朋友，如果把中国当做 敌人，中国就是陈给一个敌人。案例：美国对中苏结盟的认识? 在中苏结盟的过程中，美国人认为莫斯科和中国 的最基本的目标是相对立的，中苏冲突不可避免。 ? 原因是： ? 美国人认为毛泽东没有像东欧卫星国领导人那 样向莫斯科表示顺从，认为毛泽东是民族主义者， 艾奇逊认为民族主义力量是强大的， ? 朝鲜战争爆发后，美国政府认为，在可预见的将 来，中苏之间的紧密关系会持续下去，不会产生 严重分歧。 美国为什么在很短的时间内会有如此截然相反地 观点？? 这是不是说美国一开始没有考虑到中国和 苏联都是信仰马克思列宁主义，具有共同 意识形态的国家吗？事实上，可能美国并 非没有考虑到这一因素，但是他们从民族 国家的生存安全和利益的角度出发，会认 为中苏之间冲突将是不可避免的，从而忽 略了意识形态的作用。? 中苏两国具有相类似的意识形态观念就为中苏之 间的什么是利益和权力之所在，产生了一些变化。 由于共产主义的意识形态，使得双方再考虑各自 国家利益的同时不得不考虑一些所谓国际共产主 义运动的某些利益。在这个过程中，传统的一些 利益可能就会被模糊掉了。比如在1950年代，在 中苏边界问题基本上处于搁Z，且保持着和睦的 状态。如果在传统的主权利益观念中，对于国家 领土边界如此懈怠，这定是难以想象的。? 当1960年8月，苏联全面撤出在华专家时，可以看 出中苏的分歧已经十分巨大，但是美国认为中苏 同盟不会破裂。原因： ? 中国和苏联之间有许多强有力的联系纽带。两国 领导人都拥有共同的思想核心，并面对一个共同 敌人，对中国来说情况尤为如此，因为中国在军 事和经济方面依然依赖于苏联，他们可能感到， 在维持与苏联的同盟问题上别无选择。? 但是中苏同盟的分裂恰恰率先是从意识形 态层次上变化的。而根本上说，这反映出 中苏关系中对于什么是他们的利益之所在 的观念已经发生了变化。而观念变化的原 因，我认为主要是出于中国对于自身身份 的认同出现了新改变。中国认为自己在意 识形态上占据了正统地位，自然拥有了领 导国际共运的领导权。六、认知心理学派? 1、代表人物 ? 认知学派是从心理学角度阐述国际政治理论。其 主要代表人物：美国哥伦比亚大学国际政治学教 授罗伯特? 杰维斯（Robert Jervis, 1940-），代 表作《国际政治的知觉与错误知觉》? 2、主要观点：? 为什么在行为体双方都不希望发生冲突的情境中、 在本来是可以合作的条件下，会发生冲突和争斗， 会拒绝合作而走向战争？ ? ---错误的认知导致错误的决策，并夸大对方的敌 意，导致冲突的爆发? 常见的错误知觉：? 一、高估对手。 ? 二、高估自己。 ? 三、愿望思维。? 高估对手：国家决策者往往将对手想象为 内部团结一致的行为体；这任何巧合的事 件都被看成是精心策划的战略行动。 ? 高估对手容易出现的情况 ? （1）将偶然事件说成是精心策划的 ? 古巴导弹危机事件期间，美国的一架U-2飞 机飞越苏联上空，肯尼迪解释说这是因为 飞机迷失方向，但赫鲁晓夫不肯相信，而 认为这是美国整个战略中的一步。? （2）认为对方团结一致 ? 二战时期，日本高估了美国和英国的合作程度，认为如 果日本侵占英美在亚洲的殖民地，美国会参战。其依据 是：日，日本发动了全面侵华战争，严重损 害了英美在华的政治、经济利益。美国随即宣布1940年1 月26日到期的《日美通商航海条约》将不再续约。1940 年5月，美国总统罗斯福命令结束年度例行演习的太平洋 舰队不返回美国西海岸，而是留驻珍珠港，实施威慑。 日，日军在印支南部登陆，美国立即中断同 日本的秘密谈判，并于7月2日宣布中止美日贸易，冻结 日本在美国的所有资产。 ? 日本面临着两个选择：（1）放弃资源。这样就被迫放弃 中国；（2）向美国进攻 ? 事实上，日本向南亚扩张而不主动进攻美国，可能美国 不一定宣战。? 高估自己：决策者往往过高估计自己的影 响力和被影响的程度。 ? 例一：在二战初期，英国没有轰炸德国的 城市，德国人认为是德国没有首先轰炸英 国，所以英国回报。而事实上是因为英国 没有足够的飞机。? 例二：朝鲜战争中，美国认为中国国内存在高度的对美敌 意和战略，而不认为是中国由于担心美国对领土的威胁而 采取的自卫行动。 ? 实际上，毛泽东认为，如果不在朝鲜阻挡美国，美国可能 进攻中国。 ? 人民日报说：“美国帝国主义者围绕中国，他们布下长蛇 阵形成封锁；北起南朝鲜。它延伸到日本、琉球群岛、台 湾和菲律宾，止于越南”。 ? 麦克阿瑟越过“三八”线后，朝鲜人民军迅速败退，斯大 林已决定放弃朝鲜，通知金日成退入中国东北。这样可能 把战火烧到中国东北，“毛泽东有理由认为，如果他不在 朝鲜阻挡美国，他或许将会在中国领土上和美国交战”。? 1967年尼克松在《外交季刊》上写道：“就长期 观点而言，我们根本不能让中国永久排除在国际 大家庭之外，独自孕育幻想、坚持仇恨和威胁邻 邦”. ? 日，中国国庆观礼台上，毛泽东把 斯诺安排在身边。 ? 日，毛泽东接受斯诺访问时表示： “高兴和他（尼克松）谈，不管他是作为旅游者 还是总统都行，还指示翻译把记录给斯诺，以表 示诚意。 ? 但毛泽东这些举动美国都没有注意到。可见，毛 泽东不仅高估了斯诺在美国的重要性，也高估了 自己的影响。? 愿望思维:人们在接受信息的时候，总是趋 于避开自己不愿听到或看到的事情，总是 希望接受到自己愿意听到或看到的消息。 这就是心理学上的愿望思维认知失调。? 比如，在两所学校之间的球类比赛中有许 多犯规现象，出于对母校的情感，其中本 校学生根据统计看到对方的犯规次数是对 方学生看到本校犯规数的两倍。愿望思维在伊拉克战争及战后重建 中的体现? 在伊拉克战争和战后重建问题上，愿望思维的证据主要是： 1.伊拉克将成为中东民主政治的模范国家。美国前国家安 全事务助理赖斯在早于伊拉克战争前6 个月就表示，在推 翻萨达姆政权之后，美国将“全力投身重建伊拉克成为一 个统一和民主国家”。不仅如此，“自由、民主和市场经 济并不止步于伊斯兰世界的边缘”，美国有志于“穆斯林 世界的民主化或者自由的进展”。 ? 布什总统则在开战前声明，“一个自由的伊拉克将成为 整个中东的希望所在，……伊拉克可以成为一个同时需要 进步和繁荣的地区的楷模”。?? 2.伊拉克的政权更迭将推动中东和平进程。布什总统于伊 拉克战争前的几次公开演讲中，其中最明确的是在2003 年2 月26 日由美国企业研究所（AEI）主办的会议上，布 什表示：“伊拉克的成功将开启一个中东和平的新阶段， 并且推动建立一个真正民主的巴勒斯坦国家。……失去了 对恐怖主义的外来支持（指伊拉克），寻求改革和民主的 巴勒斯坦人将处于更有利的位置来选择新的领导人”。 ? 这一思想的脉络是在推翻萨达姆政权之后，巴勒斯坦将失 去来自伊拉克的对自杀袭击等恐怖活动的资金支持，因此 在未来大选中支持改革和民主的新领导人将上台，并寻求 与以色列的和解。而事实是，经过民主程序，寻求改革原 有权力架构的哈马斯获胜，但带来的却远非是开启中东和 平新阶段的结果。? 3.大中东计划（GMEI）首先是布什在2003 年11 月6 日美国国家民主基金会20 周年纪 念讲话中披露的，计划的核心是利用伊拉 克战争的契机，通过在伊拉克建立民主政 体的示范作用在整个中东地区推行民主政 治体制。? 这一系列思维的逻辑链条是：在伊拉克实 现民主――中东和平――大中东地区的民 主化。然而对比伊拉克和中东目前的混乱 状况，布什政府在战前和战后初期所做的 设想和评估显得特别地悖谬。经过时间的 沉淀之后，可以更清楚地看出，上述每一 条设想都出现了非本意结果。它们所体现 的是愿望这一情感因素通过预期所起的作 用，而不是理性计算的结果 。? 错误机制生成的原因： ? 一、认知相符现象。即人们对世界的事物总有一 定的认识，这些认识保存在他们的记忆中，形成 了人在接受新的信息之前的原有认识。从心理学 角度来看，人都有保持自己原有认识的趋向，当 他们接受到新的信息的时候，总是下意识地使新 的信息与自己原有的认识保持一致，如果决策者 接受到的信息与自己原有的认识不一致，他们就 有可能对新的信息或是视而不见，或是曲解误断， 使其能够与自己原有的认识一致起来。? 对共产主义存有成见 ? 日内瓦会议上，杜勒斯拒绝与周恩来握手。 ? 杜勒斯将共产主义国家视为邪恶的代表， 即使周恩来做出合作的表示，也将之曲解。? 其次是诱发定势。人们在接受到信息的时候，会 以自己当时集中关注和考虑的问题为定势，据此 解读自己接受到的信息。 ? 珍珠港电报 ? 日本袭击珍珠港之前，11月27日华盛顿建议珍珠 港的肖特将军时刻提防“敌意行动”。 ? 而当时特务不断在珍珠港搞破坏活动 ? 肖特一直考虑特务的破坏活动，因此讲华盛顿的 建议理解为防范特务互动。? 第三是历史包袱。历史可以教会我们很多 东西，但历史也可以是沉重的包袱。他会 使人们简单机械地将现实与历史相比，结 果就会完全错误地认识现实。? 什么样的历史事件对知觉的影响最大 ? 1、是否亲身经历 ? 俾斯麦说：“愚者从亲身经历中学习，智者从他人经历中 学习。” ? 2、是否是在成年生活或事业生涯早期的经历 ? 希特勒曾在一战中被弄得半瞎，躺在医院时得知德国战败 的经历。 ? 因此，在二战中，他说德国不能投降，要战至最后一个人。 ? 3、是否是对国家或自己产生重大影响的事 件 日本的侵华和中国人的反日情绪? 如何避免错误知觉呢？ ? 杰维斯认为，决策者移位思考，或多了解 对方国内政治和社会过程，以便防止以自 己的国内政治和社会进程的习惯定势去判 断对方的行为和对策。? 该理论也存在自身的局限性。 ? 1、微观研究的缺点是对整个国际政治 的发展趋势和国际关系的格局把握不足。 ? 2、其研究避开了不同文化和社会背景 对人的知觉的影响。事实上，不同文化的 个人对同一事件会产生根本不同的知觉。
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