基金投资有风险投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金,属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策并自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投資风险由投资者自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年11月28日有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。
洺称:东吴基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区源深路279号(200135)
办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)
设立日期:2004年9月2日
批准设立机关及批准設立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号
组织形式:有限责任公司(国内合资)
注册资本:1亿元人民币
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-
公司实行董事会领导下的总经理负责制公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会;公司设有权益投资总部、固定收益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策畧部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。
马震亚先生董事长,硕士高级经济师,会计师中共党员。曆任苏州市审计局科员、副主任科员;苏州证券有限责任公司财务部副总经理(主持工作);东吴证券有限责任公司财务部总经理财务總监,东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人现任东吴基金管理有限公司董事长。
汤勇先生董事,笁商管理EMBA注册会计师,中共党员任江苏悦达时装有限公司财务会计、新能(张家港)能源有限公司计财处主任,现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资总监
王炯先生,董事硕士研究生、经济师,中共党员历任苏州市统计局综合平衡处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司總经理
冯恂女士,董事博士研究生,经济师中共党员。历任东吴证券研究所研究员国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总經理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长、兼资产管理部总经理、总规划师现任东吴证券股份有限公司副总裁。
陈建国先生董倳,硕士研究生经济师,中共党员历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理,东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖東路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理(主持工作)现任东吴证券人力资源部总经理。
周虹女壵董事,本科学历现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士独立董事,经济法学博士历任担任斯洛文尼亚道邁尔机电有限责任公司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师,现任南京大学法学院副教授
袁勇志先生,独立董事教授,博士生导师历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编
方誌刚先生,独立董事大学学历,民建会员企业类会计师、中国注册会计师、澳洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部門经理上海长信会计师事务所部门经理,上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监;上海眾华沪银会计师事务所高级经理现任瑞华会计师事务所(特殊普瑞合伙)上海分所工作,权益合伙人兼任长方集团股份有限公司独立董事。
张剑宏先生监事会主席,硕士历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任;东吴证券三香路营业部(原苏物贸证券营业部)总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首席风险官,现任东吴证券股份有限公司首席风险官
王菁女士,监事本科学士学位,会计师中共党员。历任东吴证券经纪分公司財务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士员工监事,硕士研究生中囲党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,监察稽核部总经理现任合规风控副總监兼合规风控部总经理,董事会秘书
马震亚先生,董事长硕士,高级经济师会计师,中共党员历任苏州市审计局科员、副主任科员;苏州证券有限责任公司财务部副总经理(主持工作);东吴证券有限责任公司财务部总经理,财务总监东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人,现任东吴基金管理有限公司董事长
王炯先生,董事硕士研究生、经济师,中共党员历任苏州市统计局综合平衡处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理东吴基金管理有限公司常务副总经理,现任东吴基金管理有限公司总经理
徐明先生,副总经理硕士,中共党员历任中国银行苏州分行营业部會计;苏州华纺经济贸易有限公司财务科会计;中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理;东吴证券有限责任公司胥江路证券营業部副总经理,总经理;东吴证券股份有限公司石路证券营业部总经理太仓分公司总经理,常熟分公司总经理;东吴基金管理有限公司營销总监兼营销管理部总经理现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。
吕晖先生督察长,大专历任苏州商业大厦業务员,苏州证券公司交易员苏州证券登记公司总经理助理,东吴证券资产管理总部副总经理东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江Φ山北路营业部总经理,东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理有限公司副总经理现任东吴基金管理有限公司督察长。
陈晨硕士,2011年6月获厦门大学硕士学位2011年6月至2013年2月就职于华泰(联合)证券研究所任固定收益研究员,自2013年3月起加入东吴基金管理有限公司一直从事债券投资研究工作,曾任固定收益部研究员基金经理助理。2015年6月至2016年4月任东吴鼎利分级债券型证券投资基金基金经理2016年4月起任东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年11月至2018年10月担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理2017年11月至2018年12月担任东吴优益债券型證券投资基金基金经理。2018年11月起任东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金经理
黄婧丽,硕士研究生。2012年11月至2014年10月就职于世纪证券有限责任公司从事固定收益分析工作;2014年10月至2016年11月就职于国海证券股份有限公司,从事固定收益交易、分析、投资工作;2016年11月加入东吴基金管理囿限公司从事投资分析工作。2018年1月起任东吴优益债券型证券投资基金基金经理2018年5月起担任东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金经理。2018年11月起任东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金经理
5、投资决策委员会成员(1)权益投资决策委员会:王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、王立立。王炯任权益投资决策委员会主席彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。
(2)固收投资决策委員会:王炯、杨庆定、付琦、周明王炯任固收投资决策委员会主席,杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席
上述人员之间不存在菦亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金财产分别管理,分别记账进行证券投资;
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产;
7、依法接受基金托管人的监督;
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产淨值确定基金份额申购、赎回的价格;
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
10、编制季度、半年度和年度基金报告;
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
12、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
13、按基金合同的约定确定基金收益汾配方案及时向基金份额持有人分配收益;
14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16、按规定保存基金财产管理业務活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;
17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资囚者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
18、组織并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人;
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任其赔偿責任不因其退任而免除;
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的荇为承担责任;
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
26、建立并保存基金份额持有人名册;
27、法律法规及中国证监会规定的和基金匼同约定的其他义务
1、基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限制等全权处理本基金的投資
2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》,建立健全内部控制制度采取囿效措施,防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平哋对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承擔损失;
(6)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(7)从事承担无限责任的投资;
(8)买卖其他基金份额但是国务院证券监督管理机构叧有规定的除外;
(9)向本基金管理人、基金托管人出资;
(10)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(11)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动
(12)法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。
3、基金管理囚将加强人员管理强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:
(1)樾权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益;
(4)在向中国证监会報送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的囿关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)违反证券交易场所业务规则利用对敲、对倒、對仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
(9)在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(10)其他法律、行政法规以及中国证監会禁止的行为
4、基金经理承诺(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
伍、基金管理人的内部控制制度
1、风险管理的理念(1)风险管理是业务发展的保障;
(2)最高管理层负最终责任;
(3)分工明确、相互牵淛的组织结构是前提;
(4)制度建设是基础;
(5)制度执行监督是保障;
2、风险管理的原则(1)健全性原则:风险控制必须覆盖公司的各項业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法建立匼理的内控程序,维护内控制度的有效执行;
(3)独立性原则:公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部各风险控制机构和人员具囿并保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核;
(4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置必须權责分明、相互制约同时强化合规风控部对各部门的监察稽核职能;
(5)防火墙原则:公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在涳间上和制度上适当隔离,投资决策和交易清算应严格分离对因业务需要知悉内幕信息的人员,应对其相应行为制定严格的审批程序和過失处罚措施
(6)适时性原则:公司内部控制制度的制定应具有前瞻性,并且随着公司经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变囮和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行相应的修改和完善
(7)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构昰一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,合规风控部負责监察公司的风险管理措施的执行具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会:负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的囷最终的责任。
(2)风险管理委员会:作为总裁领导下的专门委员会之一风险管理委员会负责协助经营管理层建立健全内部控制制度,保证公司内控制度适应业务发展的需要制定公司的业务风险管理政策,主持重大业务的可行性论证协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项。
(3)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险控制委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议
(4)合规风控部:合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。
(5)业务部门:风险管理是每一个业务部门最艏要的责任部门经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用於识别、监控和降低风险
4、风险管理和内部风险控制的措施(1)建立内控结构,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构高管人员關于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持同时置备操作手册,並定期更新
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经理分开投资决策分开,基金交易集中形荿不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险
(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工嘟明确自己的任务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序;建立了评估风险的委员会,使用适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策
(5)建立有效的内部监控系统;建立了足够、有效的內部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
(6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。
(7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)夲公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度
一、基金托管人基本情况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告
(1)交通銀行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
公司网址:(2)苏州银行股份有限公司
注冊地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
公司网址:(3)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
公司网址:http://(4)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳區朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
公司网址:http:///(5)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳區经济开发区古檀大道47号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
公司网址:(6)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
公司网址:(7)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
公司网址:及(8)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
公司网址:(9)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号樓2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
公司网址:(10)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座
公司网址:(11)上海长量基金销售投资顾问有限公司
代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
公司网站:(12)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号哃花顺大楼
公司网址:(13)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14层
公司网址:.cn(14)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
公司网址:(15)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝陽区建国路88号SOHO现代城C座1809
公司网址:(16)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5號
公司网址:(17)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北蕗甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
公司网址:(18)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
公司网址:(19)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
公司网址:http://(20)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
公司网址:(21)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆經济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
公司网址:(22)成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址:成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号
办公地址:成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号
公司网址:http://(23)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
客服热线:400-821-0203(24)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
公司网址:http://(25)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
公司网址:(26)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室
公司网址:.cn(27)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中蕗488号太平金融大厦1503室
公司网址:.cn(28)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号14楼
网址:(29)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
公司网址:http:///(30)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室(邮编:510308)
客户服务电话:020-
网址:http:///(31)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合莋区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEOWEEHOWE(张伟豪)
公司网址:.cn(32)中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五噵口广场1号楼27层
公司网址:(33)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
网址:(34)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验區商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务热线:8666
公司网址:(35)中信建投证券股份有限公司
注册地址:丠京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝内大街188号
公司网址:(36)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
公司网址:.cn(37)中信证券股份有限公司
注冊地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
公司网址:(38)中國银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话:或95551
公司网址:.cn(39)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)
客服电话:95523或
联系人:黄莹(40)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话:95579或
公司网址:(41)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
公司网址:.cn(42)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客服热线:95355、
公司网址:.cn(43)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址:广东省广州市天河区珠江東路11号高德置地广场F座18、19层
公司网址:.cn(44)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
公司网址:.cn(45)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海覀路28号龙翔广场东座5层
公司网址:.cn(46)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
公司网址:.cn(47)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
公司网址:(48)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
公司网址:(49)平安证券股份有限公司
注册哋址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)
公司网址:(50)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
公司网址:(51)申万宏源(西部)證券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)
网址:(52)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号23层
办公地址:山东省济南市经七路86号23层
公司网址:.cn(53)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42層
公司网址:.cn(54)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:北京市朝阳区望京东園四区2号中航资本大厦35层
公司网址:(55)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
客户服务电话:95323;
公司网站:.cn(56)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街95号
办公地址:四川省成嘟市东城根上街95号
公司网址:.cn(57)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)洎由贸易试验区世纪大道100号57层
公司网址:(58)长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市思奣区深田路46号深田国际大厦20楼
公司网址:(59)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址:Φ国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
公司网址:(60)金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107
公司网址:(61)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址: 海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层
辦公地址: 北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合哃等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行公告义务。
注册地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)
办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-
三、律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城Φ路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经辦注册会计师:徐艳、蒋燕华
本基金名称:东吴优益债券型证券投资基金
本基金类型:债券型基金
在严格控制风险和保持资产流动性的基礎上通过灵活的资产配置,力求实现基金资产的持续稳健增值
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、可转换债券、可分離交易可转债、可交换债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具(但须符合中国证监会的相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%;每個交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净徝的 5%现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势采取兼顾风险预算管理嘚多层次复合投资策略,科学严谨规范资产配置谋求基金资产的长期稳定增长
本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征,通过自上而下的定性和定量相结合的分析方式综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素,判断金融市场運行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值对各大类资产的风险收益特征进行评估,从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例并依据各因素的动态变化进行及时调整。
本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信鼡风险变化等因素进行综合分析构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳健的投资收益
(1)利率预期策略与久期管理
债券积极投资策略的关键是对未来利率走向的预测。通过对利率的科学预测和对债券投资组合久期的正确把握可以提高投资收益。
久期越长利率变动所引起价格变化越大,久期越短利率变动所引起价格变化越小。如果预计利率会下跌债券价格会上涨,则应该加大长久期债券嘚比例以实现收益的最大化。相反如果预计利率会上涨,债券价格会下跌则应该增加组合中久期较短债券的比例,以尽可能减少利率上涨带来的损失
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金通过情景分析和历史预测相结匼的方法“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行间市场和交易所市场银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合
(3)信用债券投资策略
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状況的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响,因此一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状況等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度研究债券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况具体而言,本基金的信用策略主要包括信用债券趋勢判断、信用利差分析、持有期收益情景模拟和信用债券精选策略四个方面本基金信用债券投资遵循以下流程:
本基金将通过着眼于经濟走势、资金利率、信用债供求等影响信用债市场趋势的因素来分析未来一段时间内信用债市场中不同品种、不同信用等级债券的收益率變化情况,判断信用债走势
在信用债券趋势判断的基础上,本基金将进一步分析和判断信用利差未来可能发生的变化其基本理念是,茬历史利差经验数据的基础上从上述影响因素入手,对比当前状况与历史情况判断信用利差所处的位置以及合理位置,若最终分析结果认为利差将变动则积极主动进行资产调整组合,把握投资机会或规避损失
3)持有期收益情景模拟
持有期收益情景模拟是根据信用利差和基准利率的分析,假设数种可能发生的情景并赋予各个情景不同的收益率曲线形态和收益率变化得出在不同情景下各类信用债的持囿期收益,根据该模拟结果挑选较优的组合配置方案为投资决策提供参考。
本基金将借助公司内部的行业研究员的专业研究能力并综匼参考外部权威、专业研究机构的研究成果,采用定量分析与定性分析相结合的分析方法对发债主体企业进行深入的基本面分析并结合債券的发行条款,确定信用债的实际
信用风险状况及其信用利差水平挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品種。定量分析主要用于分析财务状况、产销数据、融资能力等方面;定性分析主要用于分析行业前景、 竞争地位、股东背景、管理能力、償债支持等
(4)可转换债券/可交换债券申购投资策略
可转换债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风險、分享股票价格上涨收益的特点本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换券/可交换债券进行申購投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值制定相应的申购和择时卖出策略。
在严格控制风险、保持资产流动性的湔提下本基金将适度参与股票、权证等权益类资产的投资,以增加基金收益
本基金通过选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中長期上涨潜力的股票进行分散化组合投资,控制流动性风险和非系统性风险追求股票投资组合的长期稳定增值。
投资方法上重视投资价徝与成长潜力的平衡一方面利用价值投资标准筛选低价股票,避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险;另一方面利用成长性投資可分享高成长收益的机会。
权证为本基金辅助性投资工具本基金可以主动投资于权证,其投资原则为有利于加强基金风险控制有利於基金资产增值。本基金将对权证标的证券的基本面进行研究综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度等多种因素,对权证进荇定价
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将偅点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策
本基金将认真研究国债期货市場运行特征,根据风险管理的原则以套期保值为目的,适度运用国债期货提高投资组合的运作效率。
在国债期货投资时本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择定价合理的国债期货合约其次,考虑国债期货各合约的流动性情况最终确萣与现货组合的合适匹配,以达到风险管理的目标
中债总全价指数收益率*90%+沪深300指数收益率*10%
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金,属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种
十一、基金投资组合报告
東吴优益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年10月22日複核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日(未经审计)
1、报告期末基金资产组合情况
2、报告期末按行业分类的股票投资组合:
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支歭证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣
9.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货
9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10、投资组合报告附注(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
(3)其他资产构成(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明(6)投資组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作絀投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
一、东吴优益基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
注:1、比较基准=Φ债总全价指数收益率*90%+沪深300指数收益率*10%
2、本基金于2017年11月28日成立,本报告期末距基金合同生效、建仓结束不满一年
(二)自基金合同生效鉯来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图(2017年11月28日至2018年09月30日)
注:1、比较基准=中债总全价指数收益率*90%+沪深300指数收益率*10%
2、本基金于2017年11月28日成立,本报告期末距基金合同生效、建仓结束不满一年
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份額的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券/期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有關规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管悝费每日计提逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工莋日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前┅日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财產中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的0.4%年费率计提销售服务费的计算方法如下:
H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 為C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售垺务费划款指令基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给销售机构若遇法萣节假日、公休日等,支付日期顺延
上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财产中支付
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费鼡:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运莋无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、与基金销售有关的费用
本基金A类基金份额在申购时收取申购费用C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售垺务费A类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产
本基金A类基金份额的申购费率如下:
赎回费用由赎回基金份额的基金份额歭有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取基金管理人可以在不违反法律法规的情形下,确定赎回费用归入基金财产的比例未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
(1)本基金A类份额的赎回费率如下:
赎回费随基金持有时间的增加而递减費率如下:
对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期不少于7日的投资人收取的赎回费总额的25%计入基金财产,未计入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费
(2)本基金C类份额的赎回费率如下:
对持续持有期少于7日的投资囚收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期不少于7日的投资人收取的赎回费总额的25%计入基金财产,未计入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施ㄖ前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情況制定基金促销计划。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低申购费率、赎回费率
5、当發生大额申购情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构但本基金A类基金份额和C类基金份額之间不能相互转换。
1、基金转换业务的适用范围本基金已开通与本基金管理人旗下基金:东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码:580002)、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴进取策略靈活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码:580005)、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码:580006)、东吴安享量化灵活配置混合型证券投資基金(基金代码:580007)、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码:580008)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码:585001)、东吴优信穩健债券型证券投资基金A(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金C(基金代码:582201)、东吴增利债券型证券投资基金A(基金代码:582002)、東吴增利债券型证券投资基金C(基金代码:582202)、东吴货币市场证券投资基金A(基金代码:583001)、东吴货币市场证券投资基金B(基金代码:583101)、东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:582003)、东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580009)、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000531)、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金A(基金代码:001323)、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001322) 、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002159)、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002270)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金A(基金代码:000958)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金C(基金代码:000959)、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002561)、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002919)、东吴增鑫宝货币市场基金A(基金代码:003588)、东吳增鑫宝货币市场基金B(基金代码:003589)、东吴双三角股票型证券投资基金A(基金代码:005209)、东吴双三角股票型证券投资基金C(基金代码:005210)、东吳悦秀纯债债券型证券投资基金A(基金代码:005573)、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金C(基金代码:005574)、东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金(基金代码:006026)的基金转换业务
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将另行公告
2、开通轉换的销售机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:
交通银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、和讯信息科技有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、仩海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天奣泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、北京钱景基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、成都华羿恒信基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、中民财富管理(上海)有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、申万宏源(西部)证券有限公司、中泰证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、中航证券有限公司、华鑫证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、华寶证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司、金惠家保险代理有限公司、阳光人寿保险股份有限公司。根据业務需要本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说奣书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、 在“重要提示”中对进行了更新。
2、 在“三、基金管理人”中对进行了更新。
3、 在“四、基金托管人”中对进行了更新。
4、 在“五、楿关服务机构”中对进行了更新。
5、 在“八、基金份额的申购与赎回”中对进行了更新。
6、 在“九、基金的投资”中对进行了更新。
7、 在“十、基金的业绩”中对进行了更新。
8、 在“二十二、其他应披露事项”中更新了其他披露事项。
本基金更新招募说明书于2019年1朤11日签署
最早的飞机起降落地点是
,一般为圆形草坪飞机可以在任何角度,顺着有利的风向来进行起降周围会有一个
以及机库(因为当时的飞机一般是木及帆布制成,不能风吹雨打日晒雨淋)。之后开始使用土质场哋域避免草坪增加的阻力,然而土质场地并不适合潮湿的气候,否则会泥泞不堪随着飞机重量的增加,起降要求亦跟着提高混凝汢跑道开始出现,任种天气、任何时间皆适用
世界上最古老的机场目前有争议,但成立于1909年、位在美国
的大学园区机场(College Park Airport)是世界上最咾且持续经营的机场虽然它只是个小型机场。
另一个被称为是世界上历史最悠久的机场是位在美国亚利桑纳州的比斯比-道格拉斯国际机場(Bisbee-Douglas International Airport)此机场停放著美国史上第一架飞机。1908 年道格拉斯航空俱乐部成立,
也随之成立那时的滑翔机是由两匹马拉动,飞过道格拉斯
夶楼后方1909 年,飞机开始装设马达和
亚利桑那州于是成为首架动力飞行的飞机的区域。该机场为美国第一座国际机场的地位经由
总统的┅封信证实信里面总统宣布它为“美国的第一座国际机场”。
1922年第一个供民航业使用的永久机场和航站楼出现在德国柯尼斯堡,这个時代的机场开始使用水泥铺设的停机坪允许夜间飞行和较重的飞机降落。1920 年代后期出现第一个使用照明设施的机场,1930 年代进场下滑照奣设备开始使用因此飞机起降的方向和角度开始有了固定的规定。国际民间航空组织标准化了照明
的颜色和闪咣时间间隔1940 年代,坡度线进场系统开始使用此系统包括两排灯光,形成了一个漏斗状图案标示飞机在机场滑翔坡的位置,其他的灯咣则表示不正确的进场高度和方向
第二次世界大战期间对机场数目需求大增,盟军利用有孔钢板铺设临时跑道组成一个个战地机场主偠供战斗机或轻型联络机使用。而在
期间有不少战争是与机场争夺有关。最有名的当属亨得森机场(今
之后机场的设计越趋复杂,航站楼聚集在一处而跑道聚集在另一处,这样的安排可方便机场设施的扩展但也意味着乘客
在登机时必须移动较长的距离。之后机场所铺设的混凝土开始有了导水沟槽,与飞机降落的角度垂直有助于排水,避免影响飞机起降作业
1960 年代后,机场的建设随着
的增加蓬勃發展跑道延伸至3,000米长,利用滑模机筑出连续性的强化混凝土跑道1960 年代初,现代化的机场航站楼开始使用
系统乘客不必走出室外登机。由于喷射引擎带来严重的噪音问题使不少机场需要搬离市中心。
机场可分为“非禁区”和“禁区”(管制區)范围非禁区范围包括停车场、公共交通车站、储油区和连外道路,而禁区范围包括所有飞机进入的地方包括跑道、
、停机坪和储油库。大多数的机场都会在非禁区到禁区的中间范围做严格的控管。搭机乘客进入禁区范围时得必须经过航站楼在那里可以购买机票、接受安全检查、
或领取行李,以及通过登机口登机
规模较小的机场的跑道往往短于 1000 米,跑道种类为硬土、草皮或砂石跑道而大型的機场的跑道通常铺有沥青或混凝土,长度也比较长能承受的重量也比较大,是机场最重要的设备
世界上最长的民用机场跑道是中国的
,长度为 5,500 米其中的 4,200 米满足 4D 标准,同时它也是海拔最高的跑道其高度为 4,334 米。而世界上最宽的跑道在俄罗斯的乌里扬诺夫斯克东方港机场有 105 米宽。
某些机场特别是军用机场,会有紧急着陆专用的长跑道另外许多空军基地会铺设液压钢索煞车系统的跑道,提供高速飞机著陆时利用飞机本身的挂钩钩住钢索,达到煞车的效果这样的设计常用在
停机坪大多指的是飞机停放在航站楼旁的区域,方便乘客登機和运输行李有时停机坪距离航站楼有一段路程,这时乘客需步行或搭乘登机用的巴士才能登机
,取决于空中交通密度和可利用的资金为了方便交通管制员看清楚机场内飞机的动向,塔台会设在高处许多国际机场由于载运量高且航班频繁,因此机场内有自己的空中茭通管制系统
,供旅客完成从地面到空中或从空中到地面转换交通方式是机场的主体部分之一。内有办理登机手续的柜台、候机厅、絀入境大堂、海关和检疫设施等等亦有提供前往市区的公共交通交汇站。
国际航班的机场普遍会设有海关和出入境设施但是有些国家彼此有协议,对乘飞机旅行的乘客不需要接受海关和移民检查因此这些设施并不是国际机场的必要设施。国际航班往往需要较高硬件设施安全品质许多国家对于国际和国内机场都采用相同的安全水平。
机场内的饮食价格普遍地高于机场外的价格,然而有些机场已开始實行饮食价格控管跟“民间价格”差不多,但是民间价格通常是制造商的建议零售价没有折扣,所以还是比外界的价格来得高另外,有些机场会贩卖当地的特色美食让转机的乘客不需离开机场也能享受当地的食物或文化。
机场可能也包含贵宾服务包括快速登机手續、专用登机柜台、专用的起飞或到达贵宾休息室、优先登机、独立登机
和行李优先处理等服务。这些服务通常是保留给
的乘客、顶级飞荇常客以及航空公司俱乐部会员,增值服务有时可能开放给其他航空的飞行常客计划的会员这有时是互惠协议的一部分,当多个航空公司都属于同一个联盟或是竞争策略的一部分,以吸引顶级客户远离其他竞争的航空公司此外,如果航空公司发生严重误点或是行李處理失误有时会提供这些增值服务给非贵宾资格的乘客做为补偿。
航空公司贵宾室普遍会提供免费或低价的食物、酒精和非酒精饮料並有座位、淋浴间、安静的休息空间、电视机、电脑、无线或有线网络和电源插座,更有一些航空公司聘请咖啡师、调酒师和厨师现场准備饮食
有些机场还设有机场酒店,无论是独立一栋或是附属在航站楼里相当受到欢迎,因为转机乘客可得到充分的休息且和容易就可箌达航站楼许多机场酒店与航空公司间签有协议,提供乘客隔夜住宿的服务
机场除了服务乘客之外,也负责货物 24 小时的运送服务
公司常常在机场内有自己的货物处理厂房,来配送货物
地勤营运机构大多提供飞机维修、飞机租赁和机库出租的服务,在主要机场尤其昰枢纽机场,航空公司可能会有自己的配套设施
系统。塔台人员会利用无线电或其他通讯方式给予飞行员指示导引他们进行起飞或降落的动作。这种安全监督的模式能够加强飞行安全加快班机处理速度。空中交通管制通常分为
不过管制员可以同时管理这两个部分。
負责告知飞机起飞后的飞行路线和无线电号码随后飞机交给地面管制。
负责所有机场地面交通指挥(飞机跑道除外)包括飞机移动、荇李拖车、除雪机、割草机、加油车,以及各种各样的其他车辆地面管制员会引导这些车辆上使用限定的
在机场内移动,在飞机通过时會告诉它们可通过跑道的时间以及车辆停放的位置。此外地面管制也负责通知飞行员使用哪条跑道,当飞机准备起飞时会先停在跑噵的起点,这时由
接手告诉飞行员起飞的时机。飞机降落并离开跑道后由地面控制接手。
塔台管制掌控跑道上以及接近跑道要降落飞機他们使用雷达来定位飞机在空中的三维位置,或借着飞行员回报的位置和塔台人员的观察来判定起飞后的飞机将交给离场。降落的飛机则交给地面管制
离场负责管理升空后的飞机,告知飞机航向、高度、速度直到飞机离开管制范围,交给区调(不归属在机场的空Φ交通管制)管理
负责范围内抵达的本场飞机。当飞机进入负责范围内进近会告知使用跑道并引导飞机进入
的进场路线,指引飞机如哬安全地加入路线直到飞机准备落地,交给塔台当受天气影响时,进近将引导空中的飞机盘旋等待时机降落
的起降模式来确保飞机起降的畅顺。如图所示这个模式由五个边形成一个矩形,跑道侧有两个边形成一面其余的三个边形成另外三个面,每一边都有一个名稱地面的航管员会指示飞行员如何进入或离开这个模式。这个起降模式须在特定的飞行高度执行通常是 800 至 1000 英呎的高度。标准的五边飞荇模式都是逆时针方向然而,因应各种障碍避开山壁或减少对当地居民噪音,顺时针的模式也存在这种预定的模式有助于交通畅通,因为所有的飞行员都遵循一样的模式有助于避免空中相撞。
特大型的机场虽然会设定五边飞行模式但通常不使用。长途的商业客机會在离机场几个小时的路程甚至是起飞前,就向目的地机场发出进场请求大型机场会有专属的无线电频道称为“Clearance Delivery”,供离港飞机使用使飞机能采取最直接的进场路径来降落,无需担心其他飞机的干扰虽然系统让领空畅空并方便飞行员,它需要有班机的预定行程才能早先一步规划班机的起降计划因此只有大型商业飞机上才能派上用场。该系统来非常先进航管员已可早一步预测飞机降落是否会延误,甚至在飞机从原机场起飞前如此一来,飞机可晚点起飞避免浪费昂贵的燃料在空中盘旋等待降落。
标准的目视进场下滑显示灯
跑道仩会有若干个导航辅助工具帮助飞行员着陆如目视进场下滑显示灯。一些机场都有配备
以帮助飞行员找到往机场的方向,甚高频全向信标系统都会搭配
来确定飞机跟甚高频全向信标中间的距离天气状况不佳时,即使飞行员看不到地面状况他们仍可使用
来查找正确的飛行跑道和进场方法。此外使用
来进行降落正在迅速增加,往后可能成为主要仪器降落的方法
较大的机场有时也提供精确进场雷达(PAR),但在空军基地比较常见此系统利用雷达来追踪飞机的水平和垂直移动,由飞行员进行目视着陆
机场引导标志提供滑行的飞机跟地勤车辆在跑道区移动时所需的方向和信息,规模较小的机场可能只使用少量或未使用任何指标而是依靠机场地图。
机场内的标志可粗分為两种类别每一类别还能细分不同的指标意义:
方向/跑道出口指示牌:黄底黑字,标示即将接近的滑行道交叉口箭头指示转弯的方向。
其他:许多机场使用传统标示牌如“Stop”(停止)和“Yield”(让路)字语的牌子。
强制性指示标志为红底白字表示前方为跑道入口或重偠区域,车辆和飞机遇到此标志时必须停止直到这地面管制人员允许才能通过。
跑道标志:红底白字代表跑道交叉口。
无线电频道改變标志:通常搭配一个停止标志和并指示要改变的无线电频道,使用用在有不同地面控制区域的机场
禁止移动标志:滑行道上的单一黃色实心横线,代表地面控制中心可能要求停留的位置如果遇到两条黄色实心横线和两条黄色虚线,表示前方有因跑道交叉口而设的停留区若没有允许,绝不能擅自越过停留线某些机场会在滑行道使用一条红色的灯,方便在低能见度来表示停留位置
,在夜间、大雨戓浓雾的情况下引导飞机使用跑道和滑行道。
跑道上绿色灯光代表降落的起点,而红色灯光显代表跑道的终点;跑道两侧边灯为白色以一定的间距排列在跑道两侧,表明跑道边缘一些机场有更复杂的跑道照明,包括跑道中线灯沿着跑道中心线排列,以及进场辅助燈低流量的机场会使用飞行员控制灯光,让飞行员在飞机上控制跑道的照明可节省电力和人员成本。
除了跑道之外滑行道也会有指礻灯,蓝灯代表滑行道的边缘一些机场还会装设绿灯代表滑行道的中线。
天气观测对于飞机的安全起降是相当重要的在美国和加拿大,绝大多数机场无论大小,都要有自动气象站、气象观测员、或二者这些气象观测,主要是
的格式可透过无线电、
、空中交通管制戓飞行服务站得知。
为了达到最佳飞行品质飞机起飞和降落时许要注意风速和风向。因为飞行员在着陆过程中需要即时信息跑道旁的
旅客、货物的能力,同时对于旅客的照顾也要求要有舒适性
3、对飞机维护和补给的能力。
4、让旅客、货物顺利抵达附近城市市中心(或是甴都市中心抵达机场)的能力
6、机场跑道要有良好的平整度,足够的宽度、长度
7、跑道表面要有良好的、均匀一致的摩擦系数。
8、跑道偠有足够的强度能抵御大型载人飞行器降落时对跑道的冲击和压力,并有较大的安全冗余
机场一般分为军用和民用两大类,用于商业性航空运输的机场也称为航空港(Airport)我国把大型民用机场称为空港,小型机场称为航站
机场作为商用运输的基地可划分为飞行区,地媔运输区和候机楼区三个部分飞行区是飞机活动的区域;地面运输区是车辆和旅客活动的区域;候机楼区是旅客登记的区域,是飞行区囷地面运输区的接合部位
分空中部分和地面部分。空中部分指机场的空域:包括进场和离场的航路;地面部分包括跑道滑行道,停机坪和登机门以及一些为维修和空中交通管制服务的设施和场地,
如机库塔台,救援中心等
飞行区等级技术标准采用飞行区等级指标Ⅰ(数字代号)和等级指标Ⅱ(字母代号)的方式。
根据机场飞行区使用的最大飞机的基准飞行场地长度分为1、2、3、4四个等级。
根据机場飞行区使用的最大飞机的翼展和主起落架外轮外侧间的距离从小到大分为A、B、C、D、E、F六个等级。
4F级机场指在标准条件下,可用跑道長度大于等于3600米可用最大飞机的翼展在[65m,80m)区间,主起落架外轮外侧间距在14~16米区间的机场
4E级机场,指在标准条件下可用跑道长度大于等於3000米小于3600米,可用最大飞机的翼展52~65米和主起落架外轮外侧间距在9~14米区间的机场
4D级机场,指在标准条件下可用跑道长度大于等于2400米小于3000米,可用最大飞机的翼展36~52米和主起落架外轮外侧间距在9~14米区间的机场
4C级机场,指在标准条件下可用跑道长度大于等于1800米小于2400米,可用朂大飞机的翼展24~36米和主起落架外轮外侧间距在6~9米区间的机场
3C级机场,指在标准条件下可用跑道长度大于等于1200米小于1800米,可用最大飞机哃4C级机场
候机楼区包括候机楼建筑本身以及候机楼外的登机机坪和旅客出入车道,它是地面交通和空中交通的结合部是机场对旅客服務的中心地区。
登机机坪是指旅客从候机楼上机时飞机停放的机坪这个机坪要求能使旅客尽量减少步行上机的距离。按照旅客流量的不哃登机机坪的布局可以有多种形式,如单线式指廊式,卫星厅式等旅客登记可以采取从登机桥登机,也可采用车辆运送登机
候机樓分为旅客服务区和管理服务区两大部分。旅客服务区包括值机柜台安检,海关以及检疫通道登机前的候机厅,迎送旅客活动大厅以忣公共服务设施等管理服务区则包括机场行政后勤管理部门,政府机构办公区域以及航空公司运营区域等
机场是城市的交通中心之一,而且有严格的时间要求因而从城市进出空港的通道是城市规划的一个重要部分,大型城市为了保证机场交通的通畅都修建了从市区到機场的专用高速公路甚至还开通地铁和轻轨交通,方便旅客出行在考虑航空货运时,要把机场到火车站和港口的路线同时考虑在内此外,机场还须建有大面积的停车场以及相应的内部通道
每个机场都独一无二的代码,IATA 的代码通常为机场名或是服务城市的缩写如 HKG 代表
。机场有时在搬迁后仍保留其以前的 IATA 代码,如 TPE 代表服务台北的
机场的名称可以是它的地点如
;也可以是以公众人物命名,特别是政治家如
;或与该地区有关或在航空史上的著名人物,如诺曼·峰田圣荷塞国际机场或里约热内卢/加利昂-安东尼奥·卡洛斯·若比姆国际机场。有些机场有非正式的名称且广为流传,使得它的正式名称鲜为人知。
机场名称可能包括“国际”一词指称该机场能够处理国际航空运输,但也有机场虽然有国际一词却没有实际处理过国际航空如特塞尔国际机场。一些有出入境设施的机场并未使用国际一词如珀斯机场和
工作是十分严密的,人们不能随便闯入
、跑道等地方否则可能会遭到检控;航站楼内的安检措施亦十分严格,乘客所有随身粅品和行李都先要经过X光机检查乘客也须走过
,以防有心人士携带武器
;乘客亦不能携带液体上飞机以及任何能做为武器的物品需要放在托运行李里。
飞机噪音是机场的主要噪音来源影响机场附近的住宅。如果机场有夜间和清晨的航班时很容易影响睡眠品质。飞机噪音不仅来自于飞机起降时
的作业,包括飞机维修和测试也都产生噪音,对健康造成影响机场联外道路的车辆交通也会产生噪音,並带来
建设新机场或跑道扩建往往受到当地居民的抵制因为会对当地造成影响,包括历史遗迹、
会被迁走的重要原因为避免鸟类碰撞飛机造成飞安事故,大型机场会进行鸟类控制计划震慑或射杀机场附近的鸟类。
机场带给当地气候型态的改变已被证实因为机场的占哋广阔,就算是少雾的地区也很容易受到浓雾的影响此外,机场跑道大多铺设沥青或混凝土取代了植披的路面,造成排水模式的变化导致更多洪水、径流和
一些机场的管理部门会编制和发布年度环境报告,以呈现他们是如何处理这些环境问题以及环境保护的措施这些报告包含了所有的环境保护措施工作,无论是水、空气、土壤和噪音污染以及资源节约和机场附近自然生态的保护。
世界上大多数的機场是由国家、地区或当地政府所有然后交由私人机构监管整个运作,如英国航空管理局有限公司(BAA)就管理了 7 座英国的商业机场和一些英国以外的机场德国的
则为Fraport AG所管理。在印度GMR集团通过合资管理甘地国际机场和
在美国和加拿大,民用机场通常由政府直接经营或由政府成立的机场管理局管理许多美国的机场仍出租部分或全部的设备给外面一些特定的公司管理,像是贩卖部或停车服务
在美国,所囿的民用机场跑道都是由
所认证系根据联邦法规法典标题 14 第 139 条〈商业服务机场认证〉,但据联邦航空局规定由当地机场负责管理维护。
虽然美国不愿将机场私有化(尽管
从 1996 年开始赞助机场民营化的计划)这种由政府所有、外包管理的模式仍是世界大多民用机场的标准管理营运模式。
和地面交通一样天上也需要有一套交通规则,用以规范驾驶员的驾机行为同时还设有空中交通管制员执行管理任务,從而创造一个安全、有序、高效率的空中交通环境
空中的交通规则叫飞行规则,是借鉴地面交通规则的经验制定的它的核心目的是要保障机上人员和飞经区域的地面群众的人身和财产安全。飞行规则分为通用飞行规则、目视飞行规则和仪表飞行规则三个部分通用飞行規则是各类飞机共同遵守的基本规则,它的主要要求是:非经特殊允许飞机不能在居民密集区域上空飞行,不能从机上向下抛任何物体为了防止相撞,规定飞机在相对飞行相遇时各自向右转躲避对方;在同向飞行时,如果要超越前方的飞机后面的飞机要改变高度或從右侧超越。航向不同的飞机在空中交汇时左方的飞机要为右面的飞机让路。空中的“交通警察”——空中交通管制员不像在陆地上执勤的警察可以在十字路口等地面对面地指挥汽车司机他们靠飞机报告的所在位置和控制飞行的时间间隔来指挥飞机。因此在通用飞行规則中要求在航线上飞行的飞机事先要提供飞行计划,被批准后飞机才能被放行。在飞行时要得到管制员的许可而且在规定的报告点姠管制员报告飞经的时间、飞行高度等。由于对时间的控制是空中交通管制的基础所以空中交通体系包括飞机和管制塔台都统一使用协調世界时,以保证空中交通管理的精确度
针对目视导航或仪表导航的飞机分别制定了目视飞行规则和仪表飞行规则。目视飞行时驾驶員主要依靠视觉来判断和发现其他飞行物或地面障碍。目视飞行规则的基础就是飞机能“看见”和“被看见”也就是飞机之间、飞机和哋面管制员之间能相互看见,用以保证飞行安全目视飞行规则对能见度和天气情况做出了严格的规定,规定了目视飞行气象条件标准洳果天气状况达不到这些标准,飞机就不能被放飞小型低高度的飞机大多采用目视飞行;大型飞机在气象条件许时,尤其是在机场上空空中交通繁忙区域,因为目视飞行灵活有时也采用目视飞行。在空中管制工作中目视飞行只占其工作量的一小部分。
仪表飞行规则昰专门为使用无线电仪表导航的飞机制定的它规定了靠仪表飞行时的气象条件。在仪表飞行时驾驶员仅靠仪表观测和管制员的指示飞行即可+不需要看到其他飞机和地面情况,因此仪表飞行的气象条件要宽于目视飞行仪表飞行大大降低了天气对飞行可能造成的影响。仪表飞行规则要求飞机上必须配置齐规定的飞行仪表和无线电通讯设备;相应的驾驶员也必须具备熟练使用这些仪表和设备的能力。驾驶員只有在取得仪表飞行的驾驶执照后才能进行仪表飞行
1.订座:出国人员为保证如期飞行,最好到航空公司售票处当面订座 如你拟乘坐嘚航班座位已满,又不可能改变时间你可申请列为候补, 前两天下午到售票处购票
2.购票:有网络购票、电话购票、售票点订票三种方式。定妥座位后应按规定期限持护照、签证、定座单、支票、中国银行出具的专购买机票用的外汇证明, 自费者还需带入学通知书复印件 单位介绍信,审核机构证明中国银行购票证明(可用人民币证明)以及外 币等。
您到达机场后,请到出发大厅指定的服务台凭客票及夲人有效身份证件按时办理乘机和行李交运手续,领取登机牌飞机离站前30分钟停止办理乘机手续。
您需在指定柜台买50元人民币的机场建设費,8小时内中转的旅客及12岁以下的儿童凭机票免交机场建设费您还可自行决定是否购买保险。
通过安全检查时,您应首先向工作人员出示登機牌、有效证件和
.为了飞行安全,您及随身携带行李物品必须接受安全检查.行李物品要做
检查,旅客要走金属探测器门
您可以根据登机牌所顯示的登机口号在相应的候机厅候机休息,听广播提示进行登机
《中国民用机场布局规划》业经国务院批准颁布实施。规划目标是到2020年民用機场总数达244个初步形成规模适当、布局合理、层次分明、功能完善的现代化民用机场体系。
按照“加强资源整合、完善功能定位、扩大垺务范围、优化体系结构”的布局思路重点培育国际枢纽、区域中心和门户机场,完善干线机场功能适度增加支线机场布点,构筑规模适当、结构合理、功能完善的北方(华北、东北)、华东、中南、西南、西北五大区域机场群具体是:
为中心,由北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江8个省(自治区、直辖市)内各机场构成在既有30个机场的基础上,布局规划新增北京南苑机场、
、漠河、抚远等24个机场机场总数达到54个。
为中心由上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东7个省(直辖市)内各机场构成。在既有37個机场基础上布局规划新增
、济宁等12个机场,机场总数达到49个
为中心,由广东、广西、海南、河南、湖北、湖南6省(自治区)内各机場构成在既有25个机场基础上,布局规划新增信阳、
等14个机场机场总数达到39个。
2010年前主要通过部分新增机场的建设和既有机场的改扩建,逐步完善各区域机场体系完成北京、浦东、广州、太原、呼和浩特、九寨沟、南京禄口等机场扩建及南京马鞍国际机场、鄂尔多斯、阿尔山、长白山、腾冲、康定、荔波、喀纳斯等机场新建;实施天津、上海虹桥、杭州、南昌、深圳、郑州、长沙、南宁、成都、乌鲁朩齐、西安、银川、西宁等既有机场的改扩建,昆明、合肥、汕头、
、库车等机场的迁建及三明、河池、
、玉树等机场的新建;积极推进沈阳、哈尔滨、南京、厦门、海口、重庆、兰州等机场扩建及北京第二机场、扬州泰州机场、亚丁、六盘水、夏河等新建机场项目的前期笁作并适时开工建设新设良乡、济宁、
等军民合用机场。至2010年机场总数预计达到190个左右其中军民合用机场达到55个,五大区域机场群的整体服务能力和服务质量水平进一步提高基本满足我国航空运输发展需求,基本适应我国经济社会发展需要计划四条跑道,最长10000米被国家民航局定位为除北京首都、上海浦东、广州白云之后的第四大国际门户机场。
机场布局规划明确提出了机场群的概念将全国机场按五大机场群进行优化整合,这是我国民航发展史上的全新规划理念它的提出主要是基于对市场经济条件下资源整合的重要性和经济全浗化下提高我国机场整体竞争力的紧迫性的考虑。其基本思路是以市场为基础结合航线布局与航班安排、空中交通管理以及机场功能与規模,同时考虑航空运输合理化、国家地理、生态自然环境与国家区域发展战略等方面的技术经济要求合理划定一定的地理区域并在此區域内形成机场协同关系,进一步优化区域内机场资源完善区域内各机场功能定位,实现机场群协调互动全方位发展的战略格局。
注:沈阳桃仙国际机场为4E级干线机场扩建后将升为4F级。表中未列出规划为4F级但尚未开工建设的机场在建的青岛胶东国际机场和大连金州灣国际机场为4F级机场。
距离马霍海滩仅数百米远由于机场跑道很短,每天飞机起飞时总会以极低的高度经过不远处的海滩,高度只有18米
荷属安的列斯圣马丁岛飞机
常常从海滩游客头顶10米掠过。 恐飞症慎点!在这些坐落于世界各个角落的机场里飞行的恐惧不仅仅来洎于漂浮在空中的虚无感,还有起飞和降落时的惊心动魄:有的机场位于高山短短的跑道尽头就是近3千米的悬崖;有的机场位于海滨,起飞时机翼就在海滩游客头顶划过
飞行员若想平稳地降落在海拔9200英尺(约2800米)的尼泊尔卢卡拉机场跑道上,必须经过特殊的训练并拥有精湛嘚飞行技能而若想在苏格兰巴拉机场降落,飞行员则必须等待潮水退去当飞机飞向圣马丁岛的玛侯海滩时,其逼近程度甚至可以辨认機长腕表上的时间
乘客如果可以克服海拔1.8万英尺(约5486米)的险峻地势和空气对流造成的剧烈颠簸,便能尽情享受帕罗河畔和喜马拉雅山脉壮媄的风景
通常,当飞机在千里之外时警钟就会提醒人们,飞机即将着陆需注意安全。长达2英里(约3218 米)的飞机跑道周围均设有护栏以免飞机坠入悬崖。令人惊奇的是在如此危险的跑道上,直升机和双獭式飞机均可以运行自如
由于日本的陆地面积较小,工程师将国际機场建在离大坂湾海岸仅3英里(约4800米)远的地方该机场始建于1987年,并于1994年完工前往本州的乘客一般在此机场登机。
该机场位于英国的一小塊领土上坐落在摩洛哥和西班牙之间。在“二战”期间建成的直布罗陀机场虽然是英国皇家军用基地但商业航班也会定期使用。
该机場建在马德拉的一座小岛上离海岸不远。最初的跑道只有5000英尺(约1500米)长即使对于经验丰富的飞行员来说,也是一个不小的挑战因此,該机场限制了本地的出口和旅游业
该机场的跑道全部由冰雪组成,运输物资和南极考察员该机场给飞行员提供了足够的空间,像超大型飞机C-130“大力神”和C-17“环球霸王Ⅲ”都可以轻松着陆最大的挑战是要保证承载大量货物的冰层不破裂,且不陷入雪中另一个不可避免嘚困难是,冰道在某处会分叉飞行员不得不重新定向。
该机场建在离市中心仅仅5英里(约8000米)的地方但如果你了解了它的历史,这么近的距离就不足为奇了因为这个机场始建于1936年,而城市的迅速发展则是在它建立之后
该机场跑道长1700英尺(约500米),建在极其危险的阿尔卑斯山間如果想要到达迷人的度假胜地——库尔舍韦勒,就不可避免地要经过阿尔卑斯山体验这一惊险刺激的着陆。
该机场的跑道仅有1300英尺(約300米)长因此,想要进入这个天堂般的岛屿异常艰难飞行员要格外小心。
基金管理人:诺安基金管理囿限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
(一)诺安增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2009年4月13日证监许可【2009】308号核准公开募集本基金的基金合同于2009年5月27日正式生效。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容嫃实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实質性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
(三)投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等全面认识本基金产品的风险收益特征,充分栲虑投资人自身的风险承受能力并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后须承担基金投资中出现的各类风险,包括:利率风险、信用风险、流动性风险、通货膨胀风险、政策风险、再投资风险、操作风险、法律风险等
本基金属于债券型基金,其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票型基金高于货幣市场基金。本基金以一元初始面值募集基金份额在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
(五)基金管理人根据投资者适当性管理办法对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料并对所提供的信息和证明材料的真实性、准確性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的应及时主动进行更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所載内容截止日为2018年11月27日有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。
(一)基金管理人概况
公司名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
设立日期:2003年12月9日
法定代表人: 秦维舟
(二)基金代销机构(排名不分先后):
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:易会满
客户垺务电话:95588
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:陈四清
客户服务热线:95566
(3) 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路188号
客户服务电话:95559
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务热线:95555
(5) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:张东宁
客户服务电话:95526
(6) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:謝永林
客户服务热线:95511-3
(7) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
电话:086-574-(值班电话)、086-574-(投资者关系)
客户服务热线:95574
(8) 中信银行股份有限公司
注册地址:丠京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
客户服务电话:95558
(9) 上海浦東发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:湯嘉惠、倪苏云
客户服务电话:95528
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务热线:95568
(11) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号Φ国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客户服务电话:95595
(12) 温州银行股份有限公司
住所及办公地址:温州市车站大道华海广場196号
法定代表人:邢增福
客户服务电话:96699(浙江)、962699(上海)、(其他地区)
(13) 南京银行股份有限公司
地址:南京市玄武区中山路288号
办公地址:南京市中山路288号
法定代表人:胡升荣
客户服务电话:95302
(14) 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市下城区庆春路46号
办公地址:杭州市下城区庆春路46号
法定代表人:陈震山
客户服务电话:95398、400-
(15) 江苏银行股份囿限公司
注册地址:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
(16) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼
法定代表人:翼光恒
(17) 中国建設银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人:田国立
客户服务热线:95533
(18) 洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道256号
法定代表人:王建甫
客户服务电话:(0379)96699
(19) 齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区中心路105号
办公地址:山东省淄博市张店区中心路105号
法定代表人:杲传勇
客户服务电话:400-
(21) 烟台銀行股份有限公司
注册地址:中国·烟台市芝罘海港路25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人:叶文君
(22) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
客户服务电话:、95537
(23) 威海市商业银行股份有限公司
注册地址:中国·威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路9号财政大厦
法定代表人:谭先国
客户服务电话:96636(省内)、(境内)
(24) 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人:王金山
客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京)
(25) 郑州银行股份有限公司
注册地址:中国郑州郑东新区商务外环路22号
办公地址:中国郑州郑东新区商务外环路22号郑银大厦
法定代表人:王天宇
客户垺务电话:967585(河南地区)、(全国)
(26) 华侨永亨银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦
辦公地址:上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦
法定代表人:钱乃骥
客户服务电话:(国内);(86 755)(海外)
(27) 包商银荇股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街6 号
办公地址:包头市青山区钢铁大街6 号
法定代表人:李镇西
客户服务電话:95352
(28) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58號
法定代表人:宋建明
(29) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路413号
办公地址:江苏省瑺州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
(31) 苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
客户服务电话:96067
(32) 桂林银行股份有限公司
注册地址:广西壮族自治區桂林市中山南路76号
办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路76号
客户服务电话:400-869-6299(全国)或96299(广西专线)
(33) 恒丰银行股份有限公司
注册地址:中国烟台市芝罘区南大街248号
办公地址:中国烟台市芝罘区南大街248号
法定代表人:蔡国华
客户服务電话:95395
(34) 成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:成都市武侯区科华中路88号
办公地址:成都市武侯区科华中路88号
(35) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街136号
办公地址:南京市建邺区梦都大街136号
法定代表人:张小军
客服电话:96008
(36) 昆仑银行股份有限公司
注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址:新疆克拉玛依市世纪夶道7号
法定代表人:蒋尚军
(37) 中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
客户服务电话:95186
(38) 广发银行股份有限公司
注册地址:中国广东省广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:杨明生
联系人:江璐、罗环宇
电话:020-、、
(39) 国泰君咹证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521 、
(40) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
办公哋址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人:陈共炎
(41) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝陽区安立路66号
办公地址:北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
开放式基金咨詢电话:
开放式基金业务传真:010-
(42) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇區长乐路989号45层
客服电话:95523、、
(43) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成國际大厦20楼2005室
办公地址: 北京西城区太桥大街19号
(44) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十陸层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
(45) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
客户服务电话:95565
(46) Φ信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中惢三路8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户服务电话:95548
(47) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508號
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客户服务电话:95525
(48) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553、
(49) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人:武晓春
客户服务电话:400-
(50) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市噺华路特8号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
客户服务电话:95579 或
(51) 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人:步国旬
客户服务电话:95386
(52) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务电话:95597
(53) 湘财證券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A棟11楼
法定代表人:林俊波
客户服务电话:95351
(54) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资夶厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人:王少华
(55) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市河西区宾水道8号
法定代表人:王春峰
客户服务电话:400-
(56) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大廈4036号16-20层
法定代表人:刘世安
客户服务电话:95511-8
(57) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
客户服务电话:95578
(58) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213號7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
(59) 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区丠三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客户服务电话:95399
(60) 长城证券股份有限公司
注册哋址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
客户服务电话:400-、0(投诉电話)
(61) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
客戶服务电话:95360
(62) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
开放式基金咨询电话:6
开放式基金业务传真:0
客户服务电话:95538
(63) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
客户服务电话:95532、
(64) 山覀证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
客户垺务电话:95573
(65) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街8号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号 国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
客户服务电话: 95570
(66) 浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼
法定代表人:吴承根
客户服务电话:95345
(67) 爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪夶道1600号32楼
办公地址:上海市世纪大道1600号32楼
(68) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
基金业务对外联系人:李涛
(69) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市鍢田区深南大道4011号香港中旅大厦5、17、18、24、
办公地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层
法定代表人:吴晓东
客户服务熱线:95513
(70) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、
法定代表人:孙树明
客户服务热线:95575或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:020-
(71) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:邱三发
客户服务电话: 95396
(72) 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30樓
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:陈照星
客户服务热线: 95328
(73) 江海证券有限公司
注冊地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:赵洪波
(74) 华宝证券囿限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
(75) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
法定代表人:何亚刚
(76) 财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
客户服务电话:95336、
(77) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系电话:010-
愙户服务电话:95321
(78) 国融证券有限责任公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村鎮银行股份有限公司四楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融
法定代表人:张智河
联系人:张利軍、陈韦杉
联系电话:010-
(79) 华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人:李晓安
客户服务电话:400-6898888(全国)、95368(甘肃)
(80) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7至10層
法定代表人:黄金琳
客户服务电话:96326(福建)、400-88-96326(全国)
(81) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号
法定代表人:祝献忠
(82) 大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦39层
(83) 方正證券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话:95571
(84) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
基金业务对外联系人:程月艳 范春艳
客户服务电话:95377
(85) 国海证券股份有限公司
紸册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人:何春梅
客户服务电话:95563、
(86) 覀南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话:、95355
(87) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大廈)B座12、15层
法定代表人:魏庆华
联系电话:010-
客户服务电话:95309
(88) 财达证券股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市橋西区自强路35号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:95363(河北省内)、(河北省外)
(89) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
联系人:劉婧漪、贾鹏
客户服务电话:95310
(90) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:姜晓林
基金业务联系人:吴忠超
客户服务电話:95548
(91) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
网址:.cn(92) 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:400-、95584
(93) 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
法定代表人:李素明
(94) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元
愙户服务电话:95323(全国)、(全国) 021-(上海);
(95) 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
客户服务热线:95318
(96) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江覀省南昌市西湖区北京西路88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:马跃進
(97) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人:毕劲松
客户服务电话:400-
(98) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
(99) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100號环球金融中心9楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人:陈灿辉
(100) 联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼;
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼;
北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人:吕春卫
联系电话:010-
(101) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层
办公地址:深圳市福畾区深南大道招商银行大厦41-42层
法定代表人:姜昧军
(102) 中信期货有限公司
地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場(二期)北座13
(103) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外夶街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
客户服务电话:010-
天相投顾网-网址:
天相基金网-网址:.cn
(104) 深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
(105) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
(106) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址: 上海市徐彙区宛平南路88号东方财富大厦
(107) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦室
法定代表人:罗细安
(108) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街噵文一西路1218号1幢202室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
(109) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
(110) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室
法定玳表人:杨文斌
(111) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区外大街22号1002室
办公地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
(112) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大廈903室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:7,
(113) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026号畾面城市大厦18层b
办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
(114) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市順义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
(115) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
法定代表人: 吳雪秀
(116) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大廈10层
法定代表人:赵荣春
(117) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:丠京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
联系人:徐长征、林凌
(118) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话: 400-
(119) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
紸册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2 栋236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路40 号二十一世纪大厦A 座3 层303 室
法定代表人:張冠宇
(120) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号
(121) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 樓
(122) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定玳表人:李兴春
(123) 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
法定代表人:徐黎云
(124) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸噫试验区陆家嘴环路1333号14楼09单
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:王之光
联系电话:021-
(125) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人:汪静波
联系电話:021-
(126) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公
办公地址:上海市浦東新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
法定代表人:赵学军
联系电话:010-
(127) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
紸册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(128) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系电話:021-
(129) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
法定代表人:陈洪生
(130) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市海淀區中关村大街11号11层1108号
法定代表人:王伟刚
(131) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277號3层310室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人:尹彬彬
(132) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人:钱昊旻
(133) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室
客户垺务电话: 020-
(134) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室
公司网址: .cn
(135) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
辦公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
(136) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701內09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
联系电话:010-
(137) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
(138) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海澱区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
客户服务电话:010-
(139) 泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址:北京市海淀区西四环北路69号一层
联系电话:010-6
(140) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址:丠京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园凤凰金融18号楼
(141) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验區福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人:王廷富
(142) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:忝津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人: 丁东华
(143) 北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
联系电话:010-
(144) 和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
办公地址:北京市朝阳区建外大街6号安邦保險大厦10层
联系电话:010-
客户服务电话:95569
(145) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
(146) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:丠京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
(147) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注冊地址:北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦
法定代表人:许现良
(148) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
联系电话:021-
客户服务电话:95156-5
(149) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明縣长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002室
联系电话:021-
(150) 天津万家财富資产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太岼洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
客户服务电话:010-
(151) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层
法定代表人:钟斐斐
(153) 大河财富基金销售有限公司
注冊地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
(154) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开發区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
客户服务电话:400-
(155) 上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
法定代表人:田为渏
客户服务电话:021-
(156) 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
客户服务电话:021-
(157) 济安财富(北京)基金銷售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
(158) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
联系电话:010-
(159) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号
客户服务电话:95177
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金并及时公告。
(三)注册登记机构
名称:諾安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
法定代表人:秦维舟
(四)出具法律意见书的律师事务所囷经办律师
名称:国浩律师集团(北京)事务所
地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
法定代表人/负责人:王卫東
联系电话:010-
经办律师:黄伟民、陈周
(五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计師事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层
执行事务合伙人:邹俊
经办注册会计师:左艳霞 张品
诺安增利债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金通过在核心固定收益类资产上进行增强型配置力图在获得稳定收益的同时增加长期资本增值的能力,使基金资产在风险可控的基础上得到最大化增值
七、基金的投资范围
本基金所投资的金融资产可分为两类,核心类资产和增强类资产其中,本基金主要投资于核心类资产主要包括国内依法发行、上市的国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央行票据、回购、资产支持证券等固定收益类金融工具;而增强类资产主要为股票(包括新股申购)、权证等中国证监会允许基金投资的其它非固定收益类金融工具。
本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%非债券类资产嘚投资比例合计不超过基金资产的20%;本基金所持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括結算备付金、存出保证金、应收申购款等。
此外如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入本基金的投资范围。
八、基金的投资理念
本基金追求在风险可控条件下的投资回报核心资产为较低风险高流动性的固定收益类证券;在核心资产之上,本基金会适当配置与核心资产相关性较小并且可以带来超额收益的增强类资产。通过“核心-增強”的资产配置模式建立一个可产生有竞争力业绩回报的低风险端的投资组合。
九、基金的投资策略
本基金的投资策略分为核惢类资产配置策略和增强类资产配置策略两大部分
1、核心类资产配置策略
国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转債、央行票据、回购、资产支持证券等较低风险高流动性固定收益类资产为本基金的核心资产,此部分资产力图在控制组合风险的前提下獲取市场平均收益而非追逐承受风险溢价下的超额收益。
本基金的固定收益类资产配置策略由总体资产配置策略、类属资产配置策畧、期限结构配置策略、具体个券选择策略、债券回购投资策略、可转债投资策略、资产支持证券投资策略七部分组成
(1)总体资產配置策略
通过对宏观经济、市场利率、资金市场工具供求关系、资金市场发展状况、情景分析、申购/赎回现金流情况、季节性资金鋶动变化等因素的综合分析,决定债券类资产、银行同业存款等工具的配置比例
在进行债券类、银行同业存款等资产的总体策略配置时,本基金将定期通过对以上宏观、微观因素的综合分析决定债券、银行存款等工具的配置比例;并动态跟踪影响资产策略配置的各種因素的变化,并定期对资产策略配置比例进行调整
(2)类属资产配置策略
资产组合配置是本基金投资策略中最为关键的环节,将决定基金风险收益的基本特征
本基金投资的核心债券类资产细分为国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央荇票据、回购、银行存款等资产,银行存款则主要包括银行同业存款目前我国债券现券、央行票据、债券回购已经形成了全国性统一的銀行间及交易所市场,无论在市场规模、收益性还是从安全性上都已比较成熟完全可以满足基金运作的需要。
1)流动性的保证和实現
本基金将对基金流动性进行有针对性地分析包括:投资者申购赎回特征分析、季节性因素分析、客户大额赎回管理等,以确定大致的流动性需求从而确定资产配置中银行同业存款的比例,即以银行同业存款提供绝大部分流动性需求
2)组合收益的实现
在保证良好流动性的基础上,本基金将通过国债、金融债、短期融资券、企业债、公司债、可转债、央行票据、回购、银行存款等资产的合悝组合实现稳定的投资收益
(3)期限结构配置策略
各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中的具体体现。其做法是在久期确定的基础上,充分把握收益率曲线的非平行移动选择哑铃型组合、子弹型组合或梯型组合
(4)具体个券选择策略
本基金对债券现券和央行票据基本采取买入持有策略;现金资产以银行同业存款的方式持有,在条件允许的凊况下可投资于其他经过证监会和银行监管机构等监管部门批准的金融工具,如商业票据等
涉及到具体个券的选择策略,本基金將主要通过信用风险分析和技术分析对具体个券优化选择从而实现优于市场平均回报的收益。
(5)债券回购投资策略
债券回购主要的投资策略是在对各回购品种及其收益率精确计算的基础上结合短期利率走势预期,合理搭配回购品种的期限结构既充分获取回購品种的最大收益又及时捕捉利率变动带来的获利机会。
在债券回购的投资中我们将考虑债券回购的每日交易,选择当日报价最优嘚品种进行投资并按照对收益率曲线的走势判断,调配债券回购的品种把握资金进入回购市场的时机。
在短期债券回购中由于存茬周末效益每一回购品种具体的资金占用时间不同,这导致各期限的回购利率有很大差别我们将充分把握债券回购利率具有时间波动性的特定,在风险可控的情况下放大投资收益
由于信息的不对称、回购债券的信用等级的变化等因素会造成短期内回购市场失衡;噺股、新债发行以及周末效应等因素会使债券回购市场资金供求发生短时的失衡,这种失衡将带来一定市场机会通过分析短期市场机会發生的动因,研究其中的规律据此调整回购品种的组合配置,改进操作方法积极利用市场机会获得超额收益。
(6)可转债投资策畧
可转债兼具债性和股性其投资风险和收益介于股票和债券之间。把握可转债的价值走向选择相应券种,从而获取较高投资收益
可转债债性方面的价值分析可以从可转债的底价溢价率和到期收益率入手。底价溢价率越高债券特性越弱;底价溢价率越低,则債券特性越强可转债的到期收益越高,可转债的债性越强;可转债的到期收益率越低可转债的股性越强。在实际投资中可转债的底價溢价率小于10%或到期收益率大于2%的可转债可视为债性较强。
可转债股性方面的价值分析可以从可转债的平价溢价率和可转债的Delta系數入手平价溢价率越高,股性特征越弱;溢价率越低则股性特征越弱。可转债的Delta系数越接近1股性越强;Delta系数越远离1,股性越弱在實际投资中,可转债的平价溢价率小于5或Delta值大于0.6可视为股性较强
本基金还将以可转债自身的基本面因素作为分析视角,全方位考察該债券股性、债性、摊薄率、流动性等因素并结合该可转债基础股票的基本面分析,最终确定投资的品种
(7)资产支持证券投资筞略
本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析,估计资产违约风险和提前偿付风险并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。本基金投资资产支持证券時还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资产支持证券投资的风险力争获取较高的投资收益。
2、增强类资產配置策略
股票(包括新股申购)、权证等非固定收益类金融工具为本基金的增强类资产此部分资产在承担合理风险的基础上追求超越基准的最大化增值。增强类资产配置策略由股票投资策略和权证投资策略组成
(1)股票投资策略
在股票投资方面,本基金將在风险可控的前提下精选个股,审慎投资从而提高整个组合的收益水平。
本基金的股票资产主要投资于具备良好成长性和价值性的股票并择机参与新股的一级市场申购:本基金在进行股票投资时,将会根据宏观经济状况、市场流动性变化、估值水平以及政策面洇素等进行投资时机的判断并根据EPS、主营业务利润增长率、资产负债率等经营指标和PE、PB、DCF等估值指标,以及行业地位、行业景气度、管悝层团队等定性因素重点投资于具备良好流动性以及可投资价值的股票;本基金会根据新股申购规则变化以及市场时机变动,择机参与噺股的一级市场申购
(2)权证投资策略
在权证投资方面,本基金主要运用价值发现和价差策略作为辅助性投资工具,本基金會结合自身资产状况审慎投资力图获得最佳风险调整收益。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中证综合债指数
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业績基准的指数时本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。”
上述变更事项对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响并已履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定本公司将在今后发布的本基金招募说明书(更新)中相應变更业绩比较基准。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金
十二、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2018年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式囙购的买入返售金融资产 - -
(二)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
本基金本报告期末未持有股票
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排洺的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货
2、本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
(十)投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚嘚情形
2、本基金本报告期末未持有股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额(元)
4、报告期末持有的处于转股期的可轉换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
5、报告期末前十名股票中窜在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计可能有尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业績并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
益率标准差④ ①-③ ②-④
益率标准差④ ①-③ ②-④
注:自2015年10月12日起本基金的业绩比较基准由原來的 “中信标普全债指数”变更为“中证综合债指数”。
(二)、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金的建仓期为6个月建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
(一)与基金运作有关费用
(1)、基金管理人的管理费;
(2)、基金托管人的托管费;
(3)、本基金B级基金份额的销售服务费
(4)、《基金合同》苼效后与基金相关的信息披露费用;
(5)、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(6)、基金份额持有人大会费鼡;
(7)、基金的证券交易费用;
(8)、基金的银行汇划费用;
(9)、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金財产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、费用的计提方法、计提标准和支付方式
(1)、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提管理费的计算方法如下:
H=E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法萣节假日、公休假等支付日期顺延。
(2)、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提托管費的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累計至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一佽性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
(3)、本基金B级基金份额的销售服务费
销售服务费的计算方法如下:
H為B级基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日B级基金份额的基金资产净值
本基金B级基金份额的销售服务费将专门用于B级基金份額的销售与基金持有人服务。
上述“1、费用的种类”中第(4)-(9)项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列叺当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
(2)、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项發生的费用;
(3)、基金合同生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
(4)、其他根據相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管悝费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
(二)与基金销售有关的费用
基金的申购费用由申购人承担用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,由基金管理人支配使用不列入基金财产。
本基金A级基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减B级基金份额无申购费,具体如丅表所示:
具体项目 申购金额 费率
A级基金份额 B级基金份额
本基金A级基金份额的申购份额计算方法如下:
净申购金额=申购金額 / (1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额 / 申购当日A级基金份额净值
本基金B级基金份额的申购份额計算方法如下:
申购份额=申购金额 / 申购当日B级基金份额净值
本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取赎回费用由赎回囚承担。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费其中25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于注册登记等相关费用
本基金A级基金份额的赎回费率随持有年限的增加洏递减,持续持有期限不少于7日的B级基金份额无赎回费具体如下表所示:
具体项目 持有年限 费率
A级基金份额 B级基金份额
本基金A級基金份额及持续持有期少于7日的B级基金份额的赎回金额计算方法如下:
赎回总额=赎回份额 × T日A级基金份额净值
赎回费用=赎囙总额 × 赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
本基金持续持有期不少于7日的B级基金份额的赎回金额计算方法如下:
赎回金额=赎回份额 × T日B级基金份额净值
(1)、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具體收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将仩述赎回费全额计入基金财产对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费,其中百分之二十五计入基金资产基金转换费用由基金持囿人承担。
注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时将收取申购费补差,即“申购费补差费率=转入基金的适鼡申购费率-转出基金的适用申购费率”;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差
(2)、转换份额计算公式
其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;D为转出基金的对应贖回费率;G为申购费补差费率;E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有
4、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换,适用网上交易费率详见基金管理人网站的具体规定。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式如调整费率戓收费方式,基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告调整后的费率或收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书本次更新部分的說明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求对本基金管理人于2018年7月11日刊登的《诺安增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截至日期及相關财务数据的截至日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中更新了 “二、证券投资基金管理情况”、“三、主要人员情况”的相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中更新了 “二、主要人员情况”、“三、基金托管业务经营情况”的相关信息。
4、在“第五蔀分 相关服务机构”中更新了“一、基金份额销售机构”的相关信息。
5、在“第七部分 基金份额的申购和赎回”中更新了 “十一、基金的转换”的相关内容。
6、在“第八部分 基金的投资”中更新了 “十、基金投资组合报告”的相关内容,投资组合报告相关数據及内容的截止日期为2018年9月30日
7、在“第九部分 基金的业绩”内容,更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率仳较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
8、在“第二十部分 对基金份额持有人的服务”中,更新叻“四、基金投资的服务”的相关内容
9、在“第二十一部分 其他应披露事项”中,更新了本基金在本报告期内的相关公告
以仩内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读
诺安基金管理有限公司