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公募工具：
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年七月十九日§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自日起至6月30日止。
§2
基金产品概况
基金简称
国泰国证航天军工指数（LOF）

场内简称
军工基金

基金主代码
501019

交易代码
501019

基金运作方式
上市契约型开放式

基金合同生效日
日

报告期末基金份额总额
197,607,352.88份

投资目标
本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金融工具，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
3、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素，坚持价值投资理念，把握市场交易机会。在严格遵守法律法规的基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、融资与转融通证券出借投资策略
本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模与转融通证券出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业务的收益性、流动性及风险性特征，谨慎进行投资，提高基金的投资收益。

业绩比较基准
国证航天军工指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%

风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人
国泰基金管理有限公司

基金托管人
中国建设银行股份有限公司

§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(日-日)

1.本期已实现收益
-6,604,686.68

2.本期利润
-35,067,046.24

3.加权平均基金份额本期利润
-0.1588

4.期末基金资产净值
168,235,238.63

5.期末基金份额净值
0.8514

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
-14.87%
1.26%
-13.55%
1.41%
-1.32%
-0.15%


3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（日至日）


注：（1）本基金的合同生效日为日，截止至日，本基金运作时间未满一年；
（2）本基金的建仓期为6个月，截止本报告期末，本基金尚处于建仓期内，将在6个月建仓结束时，确保各项资产配置比例符合合同约定。
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



艾小军
本基金的基金经理、国泰黄金ETF、国泰上证180金融ETF、国泰上证180金融ETF联接、国泰沪深300指数、国泰黄金ETF联接、国泰深圳TMT50指数分级、国泰中证全指证券公司ETF、国泰策略价值灵活配置混合、国泰策略收益灵活配置混合、国泰中证军工ETF、国泰中证申万证券行业指数（LOF）、国泰量化收益灵活配置混合的基金经理

-
16年
硕士研究生。2001年5月至2006年9月在华安基金管理有限公司任量化分析师；2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师；2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007年10月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015年3月起兼任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金经理，2015年4月起兼任国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理，2016年4月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理，2016年7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2017年3月至2017年5月兼任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理，2017年3月起兼任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017年4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017年5月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
二季度受银监会、证监会、保监会全面加强的监管政策压制，市场利率持续攀升，10年期国债收益率突破3.6%，4月初A股市场承压，市场结构发生极端分化，以贵州茅台、中国平安、招商银行、格力电器、海康威视等为代表的漂亮50持续走强，包括二线蓝筹在内的绝大部分股票持续走弱，期间上证综指下跌超过6%，创业板指跌幅超过10%。在市场短期持续调整的压力下，监管部门针对性的进行了监管协调，叠加季度末央行缓解流动性、A股成功纳入MSCI指数，6月份以来市场风险偏好有所修复，市场结构分化有所收敛，行情呈现向二线蓝筹发展态势。最终，上证综指二季度小幅下跌0.93%，沪深300指数上涨6.1%，中小板指上涨2.98%，创业板指下跌4.68%。
在行业表现上，申万一级行业中表现最好的家电、非银金融和食品饮料，涨幅分别为14.1%、8.6%和7.7%，而表现较差的为国防军工、农林牧渔、综合，分别下跌了16.8%、11.4%、11.4%。
受市场风险偏好大幅下降，作为高弹性的军工行业在本轮强监管的背景下大幅下挫，短期跌幅超过26%，国证军工指数二季度累计下跌14.24%。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金在2017年第二季度的净值增长率为-14.87%，同期业绩比较基准收益率为-13.55%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
三季度随着十九大的临近，整体上政策有望更加友好。随着中报业绩的披露，市场将更加关注业绩稳健成长、估值有吸引力的二线蓝筹的投资价值。另一方面，漂亮50已累积了较大幅度的获利盘压力，我们预计大盘维持区间震荡，风格上有望向二线蓝筹扩散。
随着中国逐渐成为具有影响力地区大国，军队所肩负的国防任务和责任也在快速增加，未来随着军事体制改革的深入和军民融合战略的发展，军工板块将会出现更多的活跃因素。作为沪深两市首只跟踪军工行业的军工LOF，本基金（501019）是把握军工行业投资机会的良好标的。投资者可以通过本基金充分把握军工行业的投资机会。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
159,648,520.07
93.87


其中：股票
159,648,520.07
93.87

2
固定收益投资
-
-


其中：债券
-
-


资产支持证券
-
-

3
贵金属投资
-
-

4
金融衍生品投资
-
-

5
买入返售金融资产
-
-


其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-

6
银行存款和结算备付金合计
9,660,910.50
5.68

7
其他各项资产
771,430.13
0.45

8
合计
170,080,860.70
100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
1,702,942.38
1.01

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
1,789,648.00
1.06

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
7,639.62
0.00

J
金融业
-
-

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
3,500,230.00
2.08

5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
146,593,727.48
87.14

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
1,595,879.09
0.95

G
交通运输、仓储和邮政业
1,667,606.00
0.99

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
6,291,077.50
3.74

J
金融业
-
-

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
156,148,290.07
92.82

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)

1
601989
中国重工
3,009,738
19,442,907.48
11.56

2
000768
中航飞机
413,131
7,618,135.64
4.53

3
600100
同方股份
518,300
7,442,788.00
4.42

4
600271
航天信息
335,225
6,919,044.00
4.11

5
600893
航发动力
249,974
6,824,290.20
4.06

6
600118
中国卫星
197,127
5,488,015.68
3.26

7
002465
海格通信
495,044
5,316,772.56
3.16

8
600150
中国船舶
230,606
5,273,959.22
3.13

9
600879
航天电子
550,664
4,840,336.56
2.88

10
002179
中航光电
125,221
3,905,642.99
2.32

5.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)

1
600072
中船科技
106,400
1,789,648.00
1.06

2
300353
东土科技
89,418
1,151,703.84
0.68

3
300430
诚益通
10,000
348,400.00
0.21

4
603801
志邦股份
1,406
47,522.80
0.03

5
603043
广州酒家
1,810
45,738.70
0.03


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号
名称
金额(元)

1
存出保证金
51,682.43

2
应收证券清算款
609,983.81

3
应收股利
-

4
应收利息
2,016.67

5
应收申购款
107,747.22

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
771,430.13

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
流通受限情况说明

1
601989
中国重工
19,442,907.48
11.56
重大事项

2
600100
同方股份
7,442,788.00
4.42
重大事项

5.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额
268,098,715.51

报告期基金总申购份额
24,328,793.73

减：报告期基金总赎回份额
94,820,156.36

报告期基金拆分变动份额
-

本报告期期末基金份额总额
197,607,352.88

§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、关于准予国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）注册的批复
2、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）基金合同
3、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）托管协议
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
8.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司办公地点——北京市西城区闹市口大街1号院1号楼。
8.3 查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）0-888-8688
客户投诉电话：（021）
公司网址：
国泰基金管理有限公司
二〇一七年七月十九日国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公告_新浪财经_新浪网
（上接B21版）
开户银行：中国上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：
全国联行号：092802
d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：5802010
开户银行：中国上海市分行营业部
人行实时支付系统号：
全国联行号：
e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
开户银行：上海市分行营业部
人行实时支付系统号：
全国联行号：82051
f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0177
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：
（2）汇款时，投资者须注意以下事项：
1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称；
2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销柜台。
（3）个人投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
6、在本公司直销柜台已开户的投资者可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认购业务。
7、投资者可通过国泰基金电子交易平台登录网上交易页面认购本基金，认购期内提供7×24小时认购服务。
（二）个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
六、机构投资者认购的开户与认购程序
（一）直销机构
1、本公司直销柜台均受理机构投资者开户与认购申请，场外认购单笔最低认购金额为100.00元。
2、受理开户及认购时间：
本基金份额发售日的9：30-16：00（周六、周日及法定节假日不办理）。
3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料：
（1）营业执照（或登记注册书）、组织机构代码证、税务登记证三证的副本原件及加盖单位公章的复印件；
（2）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》；
（3）法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件；
（4）填妥的《基金开户申请书》；
（5）指定银行账户的《开户许可证》（或指定银行出具的开户证明）原件及加盖公章的复印件；
（6）企业投资者风险承受能力调查问卷。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（1）机构投资者业务经办人员身份证明原件；
（2）基金交易账户卡；
（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
（4）企业投资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交）。
5、资金划拨：
（1）投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户：
a、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国上海市浦东分行
人行实时支付系统号：
全国联行号：52364
b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
开户银行：上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：
全国联行号：40379
c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：04223
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：
全国联行号：092802
d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：5802010
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：
全国联行号：
e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：
全国联行号：82051
f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0177
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：
（2）汇款时，投资者须注意以下事项：
1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称；
2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3）为确保投资者资金及时准确入帐，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至直销柜台。
（3）投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
（二）机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
七、清算与交割
（一）基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
（二）认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
（三）本基金权益登记由注册登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在基金合同生效后，到其办理认购业务的销售机构打印确认单。
八、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期限届满，基金募集达到基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
如本基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
九、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：日
法定代表人：唐建光
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-0-888-8688
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：日
客服电话：95533
（三）销售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
（2）其他场外销售机构（排名不分先后）
1）浙江基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
客服电话：
2）浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
客服电话：400-068-0058
网址：www.
3）嘉实财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4609-10单元
客服电话：400-021-8850
4）上海陆金所资产管理有限公司
地址:上海市自由贸易试验区环路单元
客服电话：400-821-9031
5）北京创金启富投资管理有限公司
地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客服电话：400-
6）深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼
客服电话：
7）上基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
客服电话：400-921-7755
8）众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
客服电话：400-059-8888
9）深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
客服电话：7
10）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
客服电话：400-
11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路2室
客服电话：
12）上海联泰资产管理有限公司。
地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
客服电话：400-166-6788
13）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京西城区阜成门大街2号万通广场A座22层2208
客服电话：400-001-1566
14）上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦9楼
客服电话：400-700-9665
15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
客服电话：400-166-1188
16）北京新浪仓石基金销售有限公司
地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客服电话：010-
17）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海杨浦区昆明路508号北美广场B座12层
客服电话：400-821-5399
18）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
客服电话：400-068-1176
19）上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路100号19号
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
20）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
客服电话：400-619-9059
21）证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
22）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客服电话：-888-108
23）股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如
客服电话：95536
24）股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
客服电话：400-888-
25）股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.om
26）证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：400-888-8888
27）申万有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523
28）股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
29）股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客服电话：95579
30）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
31）股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：吴坚
客服电话：96096
32）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军
客服电话：400-888-8133
33）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
34）股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易
客服电话：95597
35）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
36）股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
客服电话：95330
37）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
38）股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
39）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518
40）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-8
41）股份有限公司
地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅锋
客服电话：95563
42）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
客服电话：
43）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人：马跃进
客服电话：
44）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
45）有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：韩志谦
客服电话：
46）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
47）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-
48）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心21楼
法定代表人：李晓安
客服电话：98888
49）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
客服电话：400-910-1166
50）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
客服电话：021-9-
51）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
客服电话：95532
网址：www.
52）股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
53）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
54）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
客服电话：010-
天相投顾网址：
天相基金网网址：.cn
55）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
2、场内销售机构
本基金场内销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位，具体会员单位名单可在上海证券交易所网站（.cn）查询。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系人：朱立元
电话：010-
传真：010-
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-
传真：021-
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）
传真：（021）
联系人：李一
经办注册会计师：许康玮、李一
国泰基金管理有限公司