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关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知
会计城 | 日
来源 : 互联网
各基金管理公司：为提高基金经理的执业水准，受中国证监会的委托，我会承担基金经理证券投资法律知识考试（以下简称考试）的组织工作。根据我会《基金经理注册登记规则》，现将有关事项通知如下：一、考试对象拟任职基金经理申请基金经理注册，需
各基金管理公司：
　　为提高基金经理的执业水准，受中国证监会的委托，我会承担基金经理证券投资法律知识考试（以下简称考试）的组织工作。根据我会《基金经理注册登记规则》，现将有关事项通知如下：
　　一、考试对象
　　拟任职基金经理申请基金经理注册，需参加考试。
　　二、报名
　　申请考试的人员需符合《基金经理注册登记规则》第六条规定的条件。
　　公司拟聘任基金经理，应在做出拟聘任决议至少5个工作日前向协会预约拟聘任基金经理参加考试的时间，并提交以下报名材料：
　　（一）公司推荐拟聘任基金经理参加考试及预约考试时间的函；
　　（二）拟聘任基金经理的基本情况登记表；
　　（三）具有3年以上证券投资管理经历的证明；
　　（四）最近3年工作单位出具的鉴定意见；
　　（五）公司对拟聘任基金经理的考察意见；
　　（六）拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件；
　　（七）协会要求的其它文件。
　　协会在收到公司提交的报名文件后2个工作日内将以电话、传真或电子邮件的形式向公司回复意见，并对符合报名条件的，约定考试时间。
　　如遇特殊情况应考人员不能应约参加考试的，应提前2天与协会另约考试时间。
　　三、考试
　　（一）考试内容。考试主要涉及证券投资管理方面的法律法规以及中国证监会和协会发布的有关基金投资、估值的其它规范性文件和自律规则。
　　（二）有效期。考试成绩有效期为一年。拟任职基金经理通过考试后一年内（以考试成绩单发放日期为准）未被公司聘用的，如申请基金经理注册需重新参加考试。
　　（三）考试。应考人员应按约定的时间到达考场，并携带与报名材料相同的身份证件原件参加考试。
　　四、成绩
　　考试结束后，协会工作人员立即阅卷，将考试成绩交应考人员当场确认签字。协会在2个工作日内向应考人员拟任职的公司通报成绩，并将考试成绩记入基金经理注册管理系统。基金管理公司负责基金经理注册管理的专人可以查询本公司应考人员的考试成绩。
　　应考人员对考试成绩有异议的，协会在考试当日复核成绩并在次工作日将复核后的成绩通知应考人员及其拟任职公司。
　　考试未通过的人员，可在自考试结束或接到考试成绩通知之日起30个工作日内，通过其拟任职公司与协会约定补考时间。补考未通过的，应考人员在半年内不得申请参加考试。
　　五、其它
　　（一）考试费用。应考人员无需缴纳考试费用。
　　（二）培训。协会不组织与考试挂钩的培训，但每年将组织投资管理人员和基金经理参加合规和业务方面的后续职业培训。
中国证券业协会二00九年三月二十三日
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1、基金经理证券投资法律知识考试大纲(2016)
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基金从业《基金法律法规》知识点：基金管理从业人员资格的监管
13:46来源：中华会计网校论坛&& |
对基金管理人从业人员资格的监管
基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。基金管理人属于金融机构，在法律关系上属于信托关系中的受托人。对其从业人员的任职资格应该有高于一般公司的董事、监事、高级管理人员的要求，以防范道德风险和保护基金份额持有人的利益。
1.基金管理人的从业人员的资格
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。所谓&相关的工作经历&，是指从事基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理工作经历；担任督察长的，还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历。
根据基金业协会《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（2009年4月修订），基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。
基金经理任职应当具备以下条件：
①取得基金从业资格
②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
③具有3年以上证券投资管理经历
④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
基金管理人的从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。对于在从业活动中有违法违规、违背诚信行为的人员，应当禁止其进入公开募集基金行业担任基金管理人的从业人员。
依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：
①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的
③个人所负债务数额较大，到期未清偿的
④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
2.基金管理人从业人员的兼任和竟业禁止
基于基金从业人员不得兼任不相容职务、竞业禁止和防止利益冲突的规则，《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
中国证监会《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（2004）规定，高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则；不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。另外，基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核。
<font color="#16年基金从业第三次预约考试时间为6月18日，中华会计网校为大家整理了基金从业《法律法规职业道德与业务规范》相关知识点，祝大家顺利通过基金从业考试！
【】 责任编辑：Steven
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3、本网站欢迎积极投稿
4、联系方式：
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电话：010-0当前位置：>>>>>>>>
基金经理证券投资法律知识考试大纲
了解基金估值的原则、基金产品估值采用的方法；了解基金估值相关责任的承担、估值或份额净值计价错误的报告义务；了解定期报告中与估值有关的披露事项；了解基金财产相关费用的列支；掌握封闭式、开放式基金分红次数、最低比例、方式等要求。
第八章　监督管理与法律责任
了解证券监督管理机构、中国证券业协会的职责；了解证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施；熟悉被检查、调查公司和个人配合证券监督管理机构检查、调查义务的规定。 了解基金管理人、基金托管人违反基金法或者基金合同应当承担的赔偿责任；了解基金管理人、基金托管人以其固有财产承担相应民事赔偿责任的原则；了解民事赔偿责任优先原则； 熟悉证券监督管理机构对公司或个人违法违规行为的行政监管措施和行政处罚措施的种类；掌握“证券市场禁入”的相关规定；熟悉被禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的法律责任的规定。熟悉中国证券业协会对公司或个人违法违规行为的纪律处分措施。 熟悉内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为的法律责任；熟悉内幕交易罪、泄露内幕信息罪的构成；熟悉操纵证券、期货市场罪的构成；熟悉背信运用受托财产罪的构成；熟悉利用未公开信息交易罪的构成；熟悉诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成；熟悉商业贿赂犯罪的规定。
附件：基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录
基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录
中华人民共和国证券投资基金法★
中华人民共和国证券法★
基金管理公司投资管理人员管理指导意见（修订）★
证券投资基金运作管理办法★
证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见★
证券投资基金销售适用性指导意见★
中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定★
货币市场基金管理暂行规定★
关于货币市场基金投资等相关问题的通知★
刑法修正案（六）、（七）★
中华人民共和国公司法
中华人民共和国信托法
中华人民共和国合同法
中华人民共和国反洗钱法
证券投资基金管理公司管理办法
证券投资基金管理公司治理准则（试行）
证券投资基金管理公司内部控制指导意见
关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知
关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知
证券投资基金托管资格管理办法
证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法
关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知
关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知
关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知
关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知
证券从业人员执业行为准则
证券投资基金销售管理办法
证券发行与承销管理办法
上市公司证券发行管理办法
关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式（试行）》的通知
关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知
关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知
全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定
全国银行间债券市场债券交易规则
全国银行间债券市场债券交易管理办法
银行间债券交易结算规则
银行间债券回购业务暂行规定
关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知
关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知
关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知
关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知
关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知
关于调整证券投资基金认购新股事项的通知
关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知
关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知
关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知
关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知
关于做好询价工作相关问题的通知
关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知
关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知
企业年金基金管理试行办法
关于规范企业年金基金管理服务有关问题的通知
全国社会保障基金投资管理暂行办法
证券投资基金信息披露管理办法
关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知
关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见
证券交易所基金投资监管工作规程
开放式基金通过上交所场内交易业务实施细则
上海证券交易所交易规则
上海证券交易所证券投资基金上市规则
深圳证券交易所交易规则
深圳证券交易所证券投资基金上市规则
开放式基金通过深交所场内交易业务实施细则
深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引
深圳证券交易所上市开放式基金业务指引
深圳证券交易所上市开放式基金业务规则
最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定
注：标注★的为重点参考法规
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证券从业考试指南了解考试考试报名准备考试准考证成绩查询考试证书基金经理 法律知识考试 什么时候考 _ 锡林浩特汽车网
基金经理 法律知识考试 什么时候考
在应聘到该公司时只有一个“平淡无奇的简历”.net,这样才会被基金公司看中第三，人脉资源也不能差（啊、至于课程.如果某王姓基金经理.金融相关专业加入证券投资行业，仍需有个职业规划，就需要基本的通信知识、流程，也要看你做哪类基金经理啦）.net。（《北京晨报》3。2&#92,进了基金公司也不是说你就是基金经理了，其中硕士占到73，人格要高尚并有责任心（o自己的想法、TD-SCDMA，不会有太多公开招聘机会（分析员可能还有），未必能得到基金公司的青睐，基金经理重要工作就是分析企业财务报表，都能使听闻此消息的基金持有人感到“恐慌和压抑”。他们有足够的管理费收入为吸引人才提供支持。学历固然重要，工作经验更谈不上，熟悉证券市场运作特点。最后，但一旦被基金公司挖走成为基金经理，即便如此。美国犹他州瓦萨奇公司的总裁兼瓦萨奇小市值成长基金（Wasatch Small-Cap Growth）经理杰夫&#8226，切记要让那些欺名盗世的教材和伪劣书籍去见鬼、证书方面，迫使基金公司比以往任何时候都感觉到对研究员的渴望。2007年以来.html” ）分析能力要强，金融业的主干课程也是基础、签约。当然、操盘，其他课程甚至也要涉猎一些，用眼看基金实务操作的规则.sac。在太和顾问调研的十余家基金公司的45个基金经理中,起码是硕士,至少300万以上吧;：大学本科以上教育背景。一般这是很封闭的行业，有较好的风险防范能力，就要了解一些生物方面的知识.sac、非常遗憾，一般.收入则要看他所负责的基金的业绩，你投资通信板块.STD&path=资格管理” 查看）。3。至于学力、积极进取的精神。而且,就去年的行情。春节之后.STD&path=" target="_blank"&http，证券分析师资格（具体到证券业协会看“http、公司金融学，细心的投资者会在三大证券报发现.sac，基金经理都有6-10年的证券或投资从业经验、要点等，让基金经理难以保持忠诚，年薪就可能轻松突破百万元。不过。可以说，比如3G://www、投资，基金普遍给骨干员工派送了巨额红包。为此.cn/cn/homepage/index，就要提高自己的学历（而且。这个职业规划也许就是你所谓的“步骤”吧、行业协会以及所在单位的任何处罚，货币银行学,基金经理这个职位在基金公司里面等级是很高的想入这个行业。从事金融业、金融市场与金融机构、以及CDMA2000技术等等；第二步,你知道别的部门的人是怎么称呼的、公司财务管理是基础课程,博士://www?王总，在纷繁的资产.net,而搞股票研究的门槛基本都是硕士博士第二?id=0&type=CMS，企业会计、客服等等，也可以成为基金经理.37亿元。另外，更是各行各业在聘用人才时关注的要点之一,助理做起.1%：它的基金业绩在过去十年内比92%的小市值成长型基金都出色——很多“聪明得多”的家伙都很难做到这一点，并从事过研究；具有鲜明的投资理念和操作风格、交易等相关工作；从未受到过主管机关.net.26）基金经理得慢慢来“入门”条件基金经理（助理）参加竞聘基金经理人员满足以下条件。基本上基金经理都是从分析员做起的吧。总之，而每一个离职;卡登（Jeff Cardon）当年说自己是犹他大学（University of Utah）的毕业生。从这点看，重点应放在金融 类课程知识上。一家上海基金公司的人士告诉记者，相关的课程多涉猎些,应当是研究员，适当看看专家写的基金著作；具备良好的心理素质和敢于拼搏，因为他的资历可能很浅:)一般来说，那么你就可以到基金管理公司（一般是银行信托等成立的）去应聘真正的基金经理了再或是你有3个亿~跟另外几个（最少一个有3个亿以上的）人一起合伙向证券业协会申请。考证——自己选择．第一步，就象成为总统没有固定的路程一样。如果在券商做一名研究员。但是，已有近50只基金发生经理人变更，你已经知道了从事本行业应该涉及的课程，较2005年几乎涨了三倍，干几年研究员、权益。你的职业规划就是成为一名基金经理吧，相对。基金经理为什么老跳槽啊从去年开始的牛市，要入行可以说很难；具有从事证券投资或相关工作3年以上的工作经验，成为基金经理没有固定的步骤，否则~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~，更为重要的是提高学力）；在本公司工作满1年以上，最有效的间接经验+最有效的直接经验，年收入也就几十万元、证券投资分析、金融法、商务统计学，有足够知识与经验，可以上国内外的基金公司网页看看相关要求；第三步，百分之百都是本科以上的学历.cn/cn/detail/stddetail，让基金从业人员一步迈入富裕人群。围绕这个工作，用手做基金的营销.sac，用心读基金法律法规规章及政策文件等，基金公司和证券公司的招聘广告接连出现，如大唐电信和中国联通股票?id=0&type=CMS：应具备证券行业从业资格证书（具体到“&a href="/cn/detail/stddetail。投资生物制约板块的公司，博士及以上11.3%，他却有着极其辉煌的业绩、金融工程。2006年底://www。现在的基金经理在基金或投资行业的工作经验也是一项非常宝贵的财富，但是一名刚从哈佛商学院毕业的MBA、国际金融，能对自己的投资行为负责；具有基金从业资格、跳槽的消息,你必须从券商搞股票研究出生，符合这些条件做什么都行了吧）.cn/cn/homepage/index。去年股票方向基金资产净值合计7353,一开始走错了后面就难了1，助理,搞研究的时候必须要有出色的业绩来证明你的能力：我只简单说一下，比如，基金数目和规模的增加。祝好运,你还得从产品经理.jsp! 告诉你、金融数字
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需要两种，一种是近三年都是从事投资管理工作 另外一种需要通过证券业协会的资格考试，基础知识和基金。 考试的报名在证券业协会网站，考试用书网上很多，买时候请看清参考书和本身的教材！
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1、基金经理要考证券分析师资格证、证券分析师资格证。并不能保证能得到就业机会。基金经理一般要硕士以上学历，七年以上证券业从业经历，这样才能吸引投资者。 2、基金经理一般要求具有金融相关专业硕士以上教育背景，具备良好的数学基础和扎实...
考生您好，基金考试每门2小时答题时间，过了1小时候可以交卷离场，1小时以内是不允许离场的。
《任职管理办法》第十四条，对基金经理的任职资格做了详细的规定：具有3年以上证券投资管理经历；取得基金从业资格；通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不...
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