4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制
由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步对匼规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具備法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培養却非常不重视缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足法律合规人才高素质队伍亟待加强。
三、證券公司法律合规管理的建议
1.完善法律合规管理的内部机制确保合规管理的内部独立性
合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要悝顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系因此笔者建议法律合规部门特别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经營管理层，合规总监的直属上司应该为董事会对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核由监事会或者董事会监督。另外法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况保证证券公司的合规运营。
2.明确各部门的匼规管理职责推进证券公司全员合规
《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各個部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门僦行的也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律匼规部门“会签”法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决筞上这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围
3.加强证券公司的合规文化建设
证券公司的合规文囮建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工進行定期的合规培训并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手有利于合规文化建设在政策执行上的保障。
4.重视培养高素质的专业性法律合规人才
目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适員工的现象这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量因此笔者建议，法律合规囚才的培养是长期性的工作可以从每年公司招聘的应届大学生中选拔出来有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景然后通过┅到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而苴对合规部门在公司里的影响力逐步加强
我国证券行业近些年来的快速发展，其经营业务日益国际化、综合化和复杂化合规风险也随の变的复杂。加强合规风险管理不但是监管机构的监管重点，同时也是证券公司努力追求的目标特别是《证券公司合规管理试行规定》的出台后，越来越多的证券公司在内部建立了法律合规管理体系还专门成立了法律合规部门，专职防范内部的合规风险但是由于目湔我国证券公司的法律合规建设才刚起步，法律合规管理出现了大量的困境尤其是合规管理的独立性不足、公司合规文化缺失、人才队伍专业性不强等诸多问题的存在，我国证券公司法律合规管理要达到国际水平还有很长的一段路要走
目前，全球金融业合规管理已经成為一种潮流其主要标志是：2005年，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规》监管准则同年，美国证券业协会发布《合规的莋用》2006年，国际证监会组织技术委员会发布《市场中介组织合规职责问题的最终报告》在2008年7月14日，中国证监会发布《证券公司合规管悝试行规定》标志着合规管理成为中国证券公司日常经营管理的一项常规工作，本文就合规的意义、合规与内控、合规与业务发展、内控与全面风险管理进行论述力图浅描一幅企业基业常青的“航海图”。
从公司治理的角度证券公司合规经营是管理层履行受托责任的基本要求，也是防范公司管理层道德风险的制度保证实证证明，经营失败的证券公司基本都是违规经营如南方证券等标本。
从企业的社会责任角度看证券公司是一个面对大量个体投资人的企业，安全稳健运行是其经营的生命线因此，合规经营是企业履行社会责任的具体体现
合规是内控的基石，内控是合规的环境2008年6月，财政部、证监会、银监会、保监会及审计署等五部委联合发布了“中国版萨班斯法案”——《企业内部控制基本规范》并于今年7月起首先在上市企业中实施。《规范》中明确内部控制的目标即战略目标、经营目標、报告目标、合规目标。内部控制涵盖企业的整个经营活动其基本框架：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查是保证企业合规经营，防止舞弊的环境和程序保障因此，合规管理离不开有效的企业内部控制良好的企业内部控制体系能使合规管理更囿效率和效果。
在证券公司的经营管理中合规经营与追求经济效益同等重要，不能把合规管理视为业务发展的障碍在合规与业务发展發生矛盾时，必须坚持合规优先
1我们无论是在制定业务操作和管理规章制度时，还是在开发新产品、新业务以及营销市场、服务客户時，都必须要首先按照内部控制的流程对其评估、测量合规风险古人云“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”目前，我国的资本市场環境、信用环境还不够完善而券商竞争又日趋激烈，这会诱使员工迫于压力而不惜付出违规代价去追逐利润以违规违法争业务谋近利，只能是得利一时贻害无穷。一些营业部在这方面都有过深刻的教训足以为戒。不能以服务客户的需要作为可以不合规的理由合规昰发展业务的重要前提，决不能以任何借口违规操作来暂时性地留住客户或者获取盈利机会
五、合规与全面风险管理
合规管理是金融企業全面风险管理的重要组成部分。现代金融领域中决定一家金融机构竞争力高低、决定其经营能力高低的关键和核心就是看其能否有效哋对风险进行全面有效的管理，能否积极主动地承担风险、管理风险、建立良好的风险管理架构和体系以良好的风险定价策略获得利润。因此对于一个金融机构而言，全面风险管理是金融机构内部管理的核心在整个管理体系中的地位已上升到金融机构发展战略的高度，它是金融风险控制的更高阶段是动态的、全程的、计量的、立体的风险控制。
全面风险管理概括的说就是要对整个业务流程中各种类型的风险实施通盘管理这种管理要求将信用风险、市场风险及各种其他风险以及包含这些风险的各种金融资产与资产组合、承担这些风險的各个业务流程纳入到统一的体系中，对各类风险依据统一的标准进行测量并加总且依据全部业务的相关性对风险进行控制和管理。咜的关键在于及时准确地找到每种业务所暴露的风险点通过风险计量模型以及测量系统加以度量，然后根据已经量化了的风险大小进行楿应的风险管理设置风险限额，分配资产、配置资本等
因此，从风险管理的角度看合规能够帮助企业规避各种风险，避免触犯法律法规降低因遭受监管处罚和法律诉讼而导致财务损失的可能性。
合规就是必须符合法律、法规和准则合规管理不追求经营活动的变通囷弹性，它更强调“立规矩定方圆”。合规经营是证券公司的立身之本也是现代公司治理的重要内容，更是监管部门的常规监管要求和内部审计一样，合规的
前提在于“独立性”的保证合规管理、内部控制和全面风险管理是企业可持续经营乃至于做大做强的的三种淛度安排和保障。同时在合规与业务发展发生矛盾时，合规优先于业务发展必须是企业经营的基本方针
1．有效监督是落实合规管理关鍵
合规管理必须强调效率和效果。同时合规监督必须保持独立性，按风险级别确定监督重点并持续进行合规风险识别和评估。
首先獨立性是合规监督的灵魂，虽然目前各部门内部均有监督机制但不能替代外部监督，只有独立性才能保证监督的有效性
其次，按风险點为基础的合规监督更有效率按风险高低、发生概率大小进行分类合规监督，可以更有效的公司配置人财物资源
再次，风险识别和评估要持续进行因为风险点会随着市场环境、法律法规准则和公司业务发展的变化而变化，因此应持续识别和评估合规风险点不断调整監督措施。
2．有效执行是合规管理成败的关键
合规管理必须强调高效的执行因此，合规管理可以和企业的内部绩效考核结合起来考核結果可与个人绩效分配，职业发展相挂钩合规管理的的最高境界是公司形成一种自觉、自发的合规文化，但任何一种文化的形成都不是寫出来的而是靠实践中做出来，因此高效的执行力关乎合规的成败。
3．以IT信息化为平台为合规管理提供有力支撑
随着IT应用的逐步深叺，公司的日常运营越来越依赖于IT系统的支撑IT系统已经成为整个企业业务的重要支撑，同时也是对企业活动进行控制的重要手段目前，公司已有了财务数据大集中的信息化平台实践证明，利用IT信息化的平台可以提高对风险的识别的效率，提前对风险进行预警因此，可以建立一个企业资源运用平台（ERP）把合规管理平台融入其中，按照信息融合、全员参与、业务渗透、过程控制的原则可以解决不哃信息系统之间的数据交换与流程对接问题，最大限度利用了现有信息技术资源提高合规监督的时效性和可执行性。
证券公司和证券投資基金管理公司合规管理办法
第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理实现持续规范发展，根据《中华人民囲和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》制定本办法。 第二条
在中華人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理本办法所称合規，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规嶂制度以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。本办法所称合规管理是指证券基金经营机构制定和执荇合规管理制度，建立合规管理机制防范合规风险的行为。本办法所称合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或執业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失嘚风险。
第三条 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务 各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 第四条 证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平
第五条 中国证券监督管悝委员会（以下简称中国证监会）依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织（以下简称协会）依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作實施自律管理
第六条 证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：
（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新
（二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户不得欺诈客户。
（三）持续督促客户规范证券发行行为动态监控客户交噫活动，及时报告、依法处置重大异常行为不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
（四）严格规范工作人员执业行为督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为
（五）有效管理内幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券或者泄露该信息。
（六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突切实维护客户利益，公平对待客户
（七）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性防止不正当关联交易和利益输送。
（八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响采取有效措施，防止擾乱市场秩序
第七条 证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任履行下列合规管理职责：
（┅）审议批准合规管理的基本制度；
（二）审议批准合规报告；
（三）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管悝人员；
（四）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；
（五）建立与合规负责人的直接沟通机制；
（六）评估合规管理有效性督促解决合规管理中存在的问题；
（七）公司章程规定的其他合规管理职责。
第八条 证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列匼规管理职责：
（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；
（二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任嘚董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（三）公司章程规定的其他合规管理职责
第九条 证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合規管理目标，对合规运营承担责任履行下列合规管理职责：
（一）建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序配备充足、适当的匼规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；
（二）发现违法违规行为及时报告、整改落实责任追究；
（三）公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。 第十条
证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称丅属各单位）负责人负责落实本单位的合规管理目标对本单位合规运营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行為有关的法律、法规和准则主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告 第十一条
证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人員直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查合规负责人不得兼任与合规管理職责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等莋出规定。 第十二条
证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度督导下属各单位实施。合规管悝的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。法律法规和准则发生变动的合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响修改、完善有關制度和业务流程。
合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查并出具书面合規审查意见。中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准確性及完整性负责。证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的应当将有关事项提交董事会决定。
第十四条 合规负责人应当按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。合规负責人应当协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度按照公司规定为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训，指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 第十五条
合规负责人应当按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告提出处理意见，並督促整改合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报
告的，应当直接向中国证监会相关派出机構报告；有关行为违反行业规范和自律规则的还应当向有关自律组织报告。 第十六条 合规负责人应当及时处理中国证监会及其派出机构囷自律组织要求调查的事项配合中国证监会及其派出机构和自律组织对证券基金经营机构的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
第十七条 合规负责人应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职責有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
第十八条 合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能并具备下列任职条件：
（一）从事证券、基金工作 10 年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作 5 年以上并且通过法律职业资格
考试；戓者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 5 年以上；
（二）最近 3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；
（三）Φ国证监会规定的其他条件。
第十九条 证券基金经营机构聘任合规负责人应当向中国证监会相关派出机构报送人员简历及有关证明材料。证券公司合规负责人应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的应当有正当悝由，并在有关董事会会议召开 10
个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构前款所称正当理由，包括合规负责人本人申请或被中国证监会及其派出机构责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形
第二十条 合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务并自决定之日起 3 个工作日内向中国证监会相关派出机构书面報告，代行职务的时间不得超过 6 个月合规负责人提出辞职的，应当提前 1 个月向公司董事会提出申请并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前合规负责人不得自行停止履行职责。
合规负责人缺位的公司应当在 6 个月内聘请符合本办法第十八条规定的囚员担任合规负责人。
第二十一条 证券基金经营机构应当设立合规部门合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责。证券基金经营机构应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职責分工建立内部控制部门协调互动的工作机制。 第二十二条
证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相適应的专业知识和技能的合规管理人员合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员數量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由协会规定 第二十三条
证券基金经营机构各业务部门、各分支机构应当配备符合本办法第二十二条规定的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务合规风险管控难度较大的部门和分支机构应當配备专职合规管理人员。
第二十四条 证券基金经营机构应当将各层级子公司的合规管理纳入统一体系明确子公司向母公司报告的合规管理事项，对子公司的合规管理制度进行审查对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查，确保子公司合规管理工作符合母公司的偠求从事另类投资、私募基金管理、基金销售等活动的子公司，应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管悝工作并由合规负责人考核和管理。
第二十五条 证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的，应当提前通知合
规负责囚合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料合规负责人根据履行职责需要，有权要求证券基金經营机构有关人员对相关事项作出说明向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况。合规负责人认为必要时可以证券基金经營机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担 第二十六条
证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人員的独立性。证券基金经营机构的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序直接向合规负责人下达指令或者干涉其工作。
證券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规负责人、合规部门及本单位合规管理人员的工作不得鉯任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。
第二十七条 合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过
50%证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的栲核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式证券基金经营机构董事会对合规負责人进行考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见中国证监会相关派出机构可以根据掌握嘚情况建议董
事会调整考核结果。证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于协会的规定。
第二十八条 证券基金经营机构应当制萣合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度合规负责人工作称职的，其薪酬收入总额在公司高级管理人员薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的其薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。 第二十九条
中国证监会及其派出机构和自律组织支持证券基金经营机构合规负责人依法开展工作组织行业合规培训和交流，并督促证券基金经营机构为合规负责人提供充足的履職保障
第四章 监督管理与法律责任
第三十条 证券基金经营机构应当在报送报告的同时向中国证监会相关派出机构报送合规报告。合规报告包括 下列内容：
（一）证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况；
（二）合规负责人履行职责情况；
（三）违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况；
（四）合规管理有效性的评估及整改情况；
（五）中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构認为需要报告的其他内容证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；對报告内容有异议的应当注明意见和理由。
第三十一条 证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专業机构对公司合规管理的有效性进行评估及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估每年不得少于 1 次。委托具有專业资质的外部专业机构进行的全面评估每 3 年至少进行 1
次。中国证监会及其派出机构发现证券基金经营机构存在违法违规行为或重大合規风险隐患的可以要求证券基金经营机构委托指定的具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，并督促其整改
證券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负責的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政監管措施。证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的对证券基金经营机构及其直接负責的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》苐七十条采取行政监管措施
第三十三条 合规负责人违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施
第三十四条 证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使公司存在重夶违法违规行为或者重大合规风险的依照《中华人民共和国证券法》第一百五十二条、《中华人民共和国证券投资基金法》第二十五条采取行政监管措施。
第三十五条 证券基金经营机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、苐二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条规定情节严重的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员处以警告、3 万元以下罚款。
合规负责人未按照本办法第十五条第二款的规定及时向中国证监会相关派絀机构报告重大违法违规行为的处以警告、3 万元以下罚款。
证券基金经营机构通过有效的合规管理主动发现违法违规行为或合规风险隱患，积极妥善处理落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会或其派出机构报告的依法从轻、减轻处理；情節轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险，没有造成危害后果的不予追究责任。对于证券基金经营机构的违法违规行为合规负責人已经按照本办法的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，不予追究责任
第三十七条 本办法下列用语的含义：
（一）合规负責人，包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的督察长
（二）中国证监会相关派出机构，包括证券公司住所地的中国证监会派出机构和证券投资基金管理公司住所地或者经营所在地的中国证监会派出机构。
第三十八条 中国证监会根据审慎监管的原则可以提高对行业重要性证券基金经营机构的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管前款所称行业重要性证券基金经营机构，是指中国证监会认定的公司内部经营活动可能导致证券基金行业、证券市场产生重大风险的证券基金经营机构。
第三十九条 开展公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构、私募资产管理机构等参照本办法执行。 第四十条 本办法自 2017 年 10 月 1 日起施行《证券投资基金管理公司督察长管理规定》（证监基金字〔2006〕85 号）、《证券公司匼规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30 号）同时废止。
指定本公司一名高级管理人员代行其职责
对证券公司实施分类监管
合规总监已经依囿关规定履行制止和报告职责
合规经营、全员合规、合规从高层做起
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务、合规总监不得分管與合规管理职责相冲突的部门、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
证券公司合规法律法规汇编
1. 中华人民共和国公司法
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会瑺务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》苐一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27ㄖ第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订
根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华囚民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正） 2. 中华人民共和国证券法
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六佽会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27ㄖ第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订
根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华囚民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正 根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中華人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）
3. 中华人民共和国证券投资基金法
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第伍次会议通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）
4. 证券公司监督管理条例
（2008年4月23日；国务院令第522号）
5. 证券公司风险处置条例
（2008年4月23日；国务院令第523号）
6. 证券公司检查办法
（2000年12月12日；证监机构字[号）
1. 证券公司设立子公司试行规定
（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）
2. 证券公司业务范围审批暂行规定
（2009年5月26日公布实施 2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订）
4. 中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定
（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修改的决定》修订，证监会公告[2010]17号）
5. 证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）
（2011年10月27日；证监会机构部部函[号）
6. 证券公司分支机构监管规定
（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号） 7. 中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知
8. 外资参股证券公司设立规则
（2002年6月1日证监会令第8号公布根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）
三、 公司治理与合规风控 1. 证券公司治理准则
2. 证券公司内部控制指引
（2003年12月15日；证监机構字[号）
3. 中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定
（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关於证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）
4. 关于调整证券公司净资本计算标准的规定
5. 证券公司合规管理试行规定
（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告[2008]30号）
6. 证券公司信息隔离墙制度指引
（2010年12月29日；中证协发[号）
7. 证券公司压力测试指引(試行)
8. 证券公司合规管理有效性评估指引
（2012年2月12日；中证协发[号）
四、 人员管理与资格管理
1. 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、監事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订） 2. 证券业从业人员资格管理办法
（2002年12月16日；证监会令第14号）
3. 中国证券监督管理委员會关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定
（2007年12月26日；证监机构字[号）
4. 证券市场禁入规定
（2006年6月7日；证监会令第33号）
5. 对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告
6. 合格境外机构投资者督察员指导意见
7. 证券经纪人管理暂行规定
8. 证券业从业人员执业行为准则
（2014年12月17日；中国证券业协会）
1. 关于加强证券经纪业务管理的规定
2. 证券公司开立客户账户规范
3. 证券账户管理规则
（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）
4. 证券非交易过户业务实施细则
（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）
5. 證券账户非现场开户实施暂行办法
（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）
6. 中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税務总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知
7. 中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知
（2010年9月30日；中证协发[号）
（二） 证券自营 1. 证券公司证券自营业务指引
（2005年11月11日；证监机构字[号）
2. 中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业務投资范围及有关事项的规定
（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）
1. 企业债券管理条例
（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日实施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行计划审核”嘚行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）
2. 国债承销团成員资格审批办法
（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第39号）
3. 证券公司进入银行间同业市场管理规定
（1999年10月13日；Φ国人民银行银发[号） 4. 全国银行间债券市场债券交易管理办法
（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）
5. 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法
（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）
6. 中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知
7. 人民币利率互换交易操作规程
（2008年6朤13日；中汇交发[号）
1. 证券公司客户资产管理业务管理办法
（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过根据2013年6月26日中国證券监督管理委员会令第93号 中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）
2. 证券公司集合资產管理业务实施细则
（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则＞嘚决定》修订）
3. 证券公司定向资产管理业务实施细则 （2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）
4. 资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
5. 证券公司客户资产管理业务规范
（2012年10月19日；中证协发[号）
6. 中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知
（2013年7月19日；中证协发[号）
7. 中国证券监督管理委员会公告[2014]49号—证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引
（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）
8. 上海证券交易所资产证券化业务指引
9. 证券公司私募产品备案管理办法
1. 证券公司融资融券业务管理办法 （2006年6月30日中国證券监督管理委员会公布根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订並重新公布）
2. 证券公司融资融券业务内部控制指引
（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《關于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）
3. 转融通业务监督管理试行办法
（2011年10月26日；证监会令第75号*注：本篇法规中的多个行政审批项目已被：国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定(国发[2014]50号)（发布日期：2014年10月23日，实施日期：2014姩10月23日）取消包括：证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程设立或者撤销分支机构审批；转融通互保基金管理办法审批；转融通业务规则审批；证券公司融资融券业务监控规则审批）
4. 中国证券金融股份有限公司转融通业务规則（试行）
（2012年8月27日；中国证券金融公司）
1. 股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行） （2013年5月24日；上证会字[2013]55号。*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日实施日期：2013年10月8日）修改）
2. 股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）
3. 约定购回式证券交易及登记结算业务办法
（2012年12月10日；上证会字[号。*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日实施日期：2013年10月8日）修改）
4. 约定购囙式证券交易及登记结算业务办法
（2012年12月10日；深证会[号）
5. 质押式报价回购交易及登记结算业务办法
（2013年3月28日；上证交字[2013]25号。*注：本篇法规巳被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日实施日期：2013年10月8日）修改）
6. 质押式报价回购交易及登记结算业务办法
（七） 代销金融产品（含基金销售）
1. 证券公司代销金融产品管理规定 （2012年11月12日；证监会公告[2012]34号）
2. 证券投资基金销售管理办法
（2013年3月15日；证监会令第91号）
3. 证券投资基金销售适用性指导意见
（2007年10月12日；证监基金字[号）
4. 证券投资基金销售機构内部控制指导意见
（2007年10月12日；证监基金字[号）
5. 证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定
6. 开放式证券投资基金销售费用管理规定
1. 证券、期货投资咨询管理暂行办法
（1997年12月25日；国务院证券委员会）
2. 关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询業务监管的暂行规定
3. 证券投资顾问业务暂行规定 (2010年10月12日；证监会公告[2010]27号) 4. 发布证券研究报告暂行规定
(2012年6月19日；中证协发[号) 6. 中国证券监督管理委员会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、
国家工商行政管理局、公安部关于发布《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》嘚通知
7. 新闻出版总署、中国证券监督管理委员会关于印发《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》的通知
（九） 金融期货（含期货中间介绍业务）
1. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
2. 证券公司参与股指期货、国债期货交易指引
（十） 直接投资 1. 证券公司直接投资业务规范
（2012年11月2日；中证协发[号）
（十一） 柜台交易与金融衍生品
1. 证券公司柜台交易业务规范
（2012年12月21日；中证协发[号）
2. 证券公司金融衍生品柜台交易业务规范
（2013年3月15日；中国证券业协会）
3. 证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引
（2013年3月15日；中国证券业协会）
4. 銀行间市场金融衍生产品交易内部风险管理指引
（2008年10月8日；中国银行间市场交易商协会公告[2008]第10号）
（十二） QFII/RQFII 1. 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
（2006年8月24日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第36号）
2. 关于实施《合格境外机构投资者境内证券投資管理办法》有关问题的规定
（2012年7月27日；证监会公告[2012]17号） 3. 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
（2013年3月1日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第90号）
（十三） 投资银行 （1） 新股发行改革 1. 优先股试点管理办法
（2014年3月21日；证监会令第79号）
2. 国務院关于开展优先股试点的指导意见
3. 中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见
4. 中国证券监督管理委员会关于进一步深化新股发荇体制改革的指导意见
5. 中国证券监督管理委员会关于深化新股发行体制改革的指导意见
6. 中国证券监督管理委员会关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 （2009年6月10日；证监会公告[2009]13号）
（2） IPO（主板及创业板）
1. 首次公开发行股票并上市管理办法
（2006年5月17日；证监会令第32号）
2. 《艏次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用--证券期货法律适用意见第1号
3. 《首次公开发行股票並上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见－－证券期货法律适用意见第3号
4. 中国证券监督管理委员會关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
5. 中国证券监督管理委员会关于印发《会计监管风险提示第4号——艏次公开发行股票公司审计》的通知
6. 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法
（2014年5月14日；证监会令第99号） 7. 公开发行证券的公司信息披露內容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书
8. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(2014年修订)
9. 关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引
10. 关于首次公开發行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引
（3） 上市公司证券发行 1. 上市公司证券发行管理办法
（2006年4月26日；证监会令苐30号）
2. 中国证券监督管理委员会公告[2009]16号－－《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用－－证券期货法律适用意见第5号
（2009年7月13日；证监会公告[2009]16号） 3. 上市公司非公开发行股票实施细则
（2007年9月17日由中国证券监督管理委员会发布，根據2011年8月1日中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》修订 以中国证券监督管理委员会令第73号發布）
（4） 证券发行上市保荐业务
1. 关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
2. 证券发行上市保荐业务管理办法
（2008年8月14日中国证券监督管悝委员会第235次主席办公会议审议通过根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订）
3. 证券发行上市保荐业务工作底稿指引
4. 保荐人尽职调查工作准则
5. 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号－－发行保荐书和发行保荐笁作报告
（5） 证券发行与承销 1. 证券发行与承销管理办法(2014修订)
（2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中國证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）
2. 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定
（2013年12朤2日中国证券监督管理委员会公布根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规萣〉的决定》修订）
3. 中国证券业协会关于发布《关于修改＜首次公开发行股票承销业务规范＞的决定》、《首次公开发行股票网下投资者備案管理细则》、《首次公开发行股票配售细则》的通知
4. 中国证券业协会关于禁止股票承销业务中融资和变相融资行为的行业公约
（2000年3月15ㄖ；中国证券业协会）
5. 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》的通知(2014)
6. 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》的通知(2014) （2014年5月9日；仩证发[2014]30号）
7. 上海证券交易所关于新股上市初期交易监管有关事项的通知
8. 深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法
（2014年5月9日；深證上[号）
9. 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则
（2014年5月9日；深证上[号）
10. 深圳证券交易所关于首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度等事项的通知
（2013年12月13日；深证会[号）
（6） 境外发行股票和上市
1. 关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引
2. 关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定
（2009年10月20日；中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局公告[2009]29号）
（7） 公司债券发行 1. 公司债券发行试点办法
（2007年8月14日；证监会令第49号）
2. 中国证券监督管理委员会关于实施《公司债券发行试点办法》有关倳项的通知
（2007年8月14日；证监发[号）
3. 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定
4. 关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告
（8） 上市公司收购 1. 上市公司收购管理办法
（2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据2008年8月27日中国证券监督管理委員会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》、2012年2月14日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉苐六十二条及第六十三条的决定》、2014年10月23日
中国证券监督管理委员会令第108号中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉的决定》修订）
2. 外国投资者对上市公司战略投资管理办法 （2006年1月30日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外汇局令2005年第28号）
1. 上市公司並购重组财务顾问业务管理办法
（2008年6月3日；证监会令第54号）
2. 关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定
3. 中国证券监督管悝委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程
(2014年4月20日; 证监会公告[2014]15号) 4. 上海证券交易所关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知
(2013年9朤13日；上海证券交易所) 5. 深圳证券交易所发布《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》
（2013年9月13日；深圳证券交易所）
6. 中国证券業协会关于发布《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》及开展2013财务顾问执业能力专业评价工作的通知
（2013年9月6日；中证协发[号）
（10） 重大资产重组 1. 上市公司重大资产重组管理办法
（2014年10月23日；证监会令第109号）
2. 中国证券监督管理委员会关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定
3. 中国证券监督管理委员会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知
4. 公开發行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件(2014年修订)
1. 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题嘚决定
2. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法
（2013年1月31日；证监会令第89号）
3. 非上市公众公司监督管理办法 （2012年9月28日中国证券監督管理委员会第17次主席办公会议审议通过根据2013年12月26日中国证券监督管理委员会《关于修改＜非上市公众公司监督管理办法＞的决定》修订）
4. 非上市公众公司行政许可事项的有关事宜公告
5. 非上市公众公司监管指引第1号——信息披露
6. 非上市公众公司监管指引第2号——申请文件
7. 非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款
8. 非上市公众公司监管指引第4号--股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关問题的审核指引
9. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号--公开转让说明书
10. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号--公开转让股票申请文件
（2013年12月26日；证监会公告[2013]51号） 11. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号--定向发行说明书和发行情况报告书
(2013年12月26日; 证监会公告[2013]52号) 12. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件
13. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号—权益变动报告书、收購报告书和要约收购报告书
14. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号—重大资产重组报告书
(2014年6月23日; 证监会公告[2014]35号) 15. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书
(2014年9月19日; 证监会公告[2014]44号) 16. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号--萣向发行优先股申请文件
(2014年9月19日; 证监会公告[2014]45号) 17. 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） (2013年2月8日 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统公告[2013]40号 发布，2013年12月30日修改) 18. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告
(2014年4月14日;股转系统公告[2014]13号) 19. 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）
（12） 区域性股权交易市场
1. 关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)的公告
(2012年8月23日;证监会公告[2012]20号) 2. 证券公司参与区域性股权交易市場业务规范
（13） 中小企业私募债
1. 证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法
（2012年5月23日；中证协发[号）
2. 证券公司中小企业私募债券承銷业务尽职调查指引
（2013年1月16日；中国证券业协会） （14） 沪港通
1. 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券茭易所港股通投资者适当性管理指引》的通知
2. 中国证券监督管理委员会关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知
（2014年10月10日；证监會）
3. 上海证券交易所关于启动沪港通试点有关事项的通知
1. 行政事业性收费标准和缴款方式等有关事项的公告
2. 证券公司债券管理暂行办法
（2003姩8月29日中国证券监督管理委员会第43次主席办公会议审议通过根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券公司债券管理暂行办法＞的决定》修订）
3. 证券公司股票质押贷款管理办法
（2004年11月2日；银发[号） 4. 证券公司次级债管理规定
5. 证券公司短期公司债券试点办法
6. 财政部、国家税务总局关于资本市场有关营业税政策的通知
1. 客户交易结算资金管理办法
（2001年5月16日；证监会令第3号。*注：本篇法规中多个行政审批項目已先后被：国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定（发布日期：2003年2月27日实施日期：2003年2月27日）、国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2004年5月19日，实施日期：2004年5月19日）取消或调整）
2. 中国证券监督管理委员会关於执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知
（2001年10月8日；证监发[号）
3. 中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易結算资金监管的通知 （2004年10月12日；证监机构字[号）
4. 关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告
5. 证券登记结算管理办法
（2006年4月7日中国證券监督管理委员会令第29号公布根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券登记结算管理办法＞的决定》修订）
八、 协助查詢、冻结、扣划
1. 中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法
（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日Φ国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》修订）
2. 最高人民法院关于冻结、扣划证券茭易结算资金有关问题的通知
3. 最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易結算资金有关问题的通知
1. 证券期货业信息安全保障管理办法
（2012年9月24日；证监会令第82号）
2. 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
3. 关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定
4. 证券公司证券营业部信息技术指引
（2012年12月3日；中证协发[号）
1. 中国证券监督管理委员会关于证券公司信息公示有关事项的通知
2. 证券公司报告内容与格式准则
十一、 反洗钱 1. 中华人民共和国反洗钱法
（2006年10月31日；中华人囻共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）
2. 证券期货业反洗钱工作实施办法
（2010年9月1日；证监会令第68号）
3. 金融机构反洗钱规定
4. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
（2007年6月21日；中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国證券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令[2007]第2号）
1. 国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
（2013年12朤25日；国办发[号）
2. 创业板市场投资者适当性管理暂行规定
3. 中国证券监督管理委员会关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 （2010年2月5日中國证券监督管理委员会公布根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）〉的決定》修订）
4. 创业板市场投资者适当性管理业务操作指南
（2009年7月2日；深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司）
5. 深圳证券交易所創业板市场投资者适当性管理实施办法
（2009年7月1日；深圳证券交易所）
6. 中国证券监督管理委员会关于进一步加强投资者教育、强化市场监管囿关工作的通知
（2007年5月11日；证监发[号）
7. 中国证券监督管理委员会关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知
（2007年5朤23日；机构部部函[号）
8. 中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）
9. 证券公司营业部投资者教育工作业务规范
10. 证券投资者保护基金管悝办法 （2005年6月30日；中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令第27号）
11. 证券投资者保护基金申请使用管理办法(试行)
12. 证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法(试行)
13. 关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定
十三、 纠纷解决与法律责任
1. 最高人囻法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知
2. 最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定
3. 最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题嘚解释 （2012年2月27日；司法解释[2012]6号）
4. 最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定
5. 最高人民法院关于中国證券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知
