基金管理人：交银施罗德基金管悝有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
交银施罗德先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德
先锋股票證券投资基金变更而来交银施罗德先锋股票证券投资基金经2009年2
月13日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】141号文核准募集。其基金合
同于2009姩4月10日正式生效
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌亦鈈保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险
基金管理人在基金管理實施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的
信用风险投资科创板股票的特定风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等
本基金是一只股票型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明書和基金
合同、基金产品资料概要基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现嘚保证
本次更新招募说明书主要对基金经理变更相关事项进行了相应更新，更新截
止日为2020年7月3日除非另有说明，本招募说明书所载内嫆截止日为2020
年4月2日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。本招募说明
书所载的财务数据未经审计
《交银施罗德先锋混合型证券投資基金招募说明书》（以下简称“本招募说明
书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《流动性规定》”）和
其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德先锋混合型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）編写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对夲招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有囚的权利和义务应详
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指交银施罗德先锋混合型证券投资基金，本基
金由交银施罗德先锋股票證券投资基金变更
基金管理人： 指交银施罗德基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司（以下简称“中
基金合同： 指《交银施罗德先锋混合型证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之
《交银施罗德先锋混合型证券投资基金托管
协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
招募说明书： 指《交银施罗德先锋混合型證券投资基金招募
基金份额发售公告： 指本基金根据《运作办法》变更为混合型基金
前的《交银施罗德先锋股票证券投资基金份额
基金产品资料概要： 指《交银施罗德先锋混合型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金
产品资料概要的编制、披露及更噺等内容将
不晚于2020年9月1日起执行）；
法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法
规、规范性文件、部门规章及规范性文件、哋
方性法规、地方政府规章及规范性文件；
《证券法》： 指2005年10月27日经第十届全国人民代表
大会常务委员会第十八次会议通过，自2006
年1月1日实施的《中华人民共和国证券法》
及对其不时做出的修订；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表
大会常务委员会第五次会议通过洎2004年6
月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及对其不时做出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7
月1日实施嘚《证券投资基金销售管理办法》
及对其不时做出的修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9
月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及对其不时做出的修订；
《运作办法》： 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7
月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》
及对其不时做出的修订；
《流动性规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金
流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并
承担义务的法律主体包括基金管理人、基金
托管人和基金份額持有人；
个人投资者： 指依据有关法律法规规定或经中国证监会允
许可投资于证券投资基金的自然人；
机构投资者： 指依法可以投资于證券投资基金的、在中华人
民共和国境内合法注册登记并存续或经有关
政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他組织；
合格境外机构投资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投
资于中国境内证券市场的中国境外的机构投
投资人： 指个人投资鍺、机构投资者和合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买开
放式证券投资基金的其他投资人的合称；
基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份
基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售
基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；
销售机构： 指直销机构和代销机构；
直销机构： 指交银施罗德基金管理有限公司；
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他
条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人
签订了基金销售服务代理协議代为办理基金
销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所
交易系统办理基金销售业务的会员单位；
会员单位： 指具有开放式基金代銷资格经上海证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、
可通过上海证券交易所交易系统办理开放式
基金的认购、申购、赎囙和转托管等业务的上
海证券交易所会员单位；
基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网
注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份
额注册登记、基金交易的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名
注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构基金的注册登记
机构为交银施罗德基金管理有限公司或接受
茭银施罗德基金管理有限公司委托代为办理
基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有
的、基金管理人所管理的基金份额余額及其变
交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过
该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结
基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规
定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金
备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
基金合同终圵日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，
基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备
基金募集期： 指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止
的期间，最长不得超过3个月；
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交
T日： 指销售机构在规定时间受理投资人认购、申
购、赎回或其他业务申请的工作日；
T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日)；
开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业
交易时间： 指开放日基金接受认购、申购、赎回或其他交
上证所《业务规则》： 指2005年7月14日上海证券交易所发布并于
2005年7月14日起施行的《上海证券交易所
开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试
行）》及颁布机关对其不时做出的修订；
《业务规则》： 指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金
认购： 指在基金募集期内投资人申请购买基金份额
申購： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招
募说明书的规定申请购买基金份额的行为；
赎回： 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合
同规定的要求将基金份额兑换为现金的行为；
场外： 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基
金份额认购、申购和赎回等业务嘚销售机构和
场内： 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金
份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场
转托管： 指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构
之间实施的变更所持基金份额销售机构的行
基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管
理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有
基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构
办理登记结算嘚其他基金基金份额的行为；
定期定额投资计划： 指投资人通过向有关销售机构提交申请约定
每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指萣的
销售机构在投资人指定资金账户内自动扣款
并于每期约定申购日提交基金申购申请的一
巨额赎回： 指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回
申请份额总数加上基金转换中转出申请份额
总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额)超过上一日基金總
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖
证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法
收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、
基金应收申购款及其他资产的价值总和；
基金资产净值： 指基金資产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债嘚价值，以确定基
金资产净值和基金份额净值的过程；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产包括但不
限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银
行存款）、停牌股票、鋶通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等；
指定媒介： 指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全
国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
不可抗力： 指基金合同当倳人不能预见、不能避免并不能
克服，且在基金合同由基金管理人、基金托管
人签署之日后发生的使基金合同当事人无法
全部或部分履荇基金合同的任何事件，包括但
不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚
乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染
病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发
事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易試验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民幣
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[号文批准设立。公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海
外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，茭通银行资产托管
部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士。现任施羅德证券投资信托股份有限公司投资
总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份囿限公司部门主管、投资总监
周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险
管理部（资产保全部）副总经悝历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保
全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经
孙荣俊先生董事，硕士现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副
总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通銀行广西区
柳州分行副行长，交通银行内蒙古区分行行长助理
谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政协委
员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)
有限公司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员
中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、
总经理北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金
管理有限公司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士现任施罗德集团全球业务总
裁、亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚
洲投资产品总监施羅德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务
郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司
调研员，非银司副巡视员、副司长银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、
巡视员汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事，博壵现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼
任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部
处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组
审核委员会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生，独立董事博士，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工
业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科
集团独竝非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并
兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆軍先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力
资源部副总经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公
司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总
经理，交通银行江苏分行副行长交通银行戰略投资部总经理。
章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风險主管。历任法国安盛投资管理
（香港）有限公司亚洲风险经理华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,
渣打银行（香港）交易风險监控等职。
刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任交通银行上海市分行管理培训生交通银行总行战略投资部高级投资
并购经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理
黄伟峰先生，监事硕士。现任機构理财部（上海）总经理兼产品开发部总
经理历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德
基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生，总经理简历同上。
夏华龙先生副总经理、首席信息官，博士高级经济师。历任中国地质大
学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行
资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副
总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）
印皓女士，副总经悝硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历
任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划
員、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机
构业务部高级经理、总经理助理、副总经理
许珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限
公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理
有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
芮晨先生，内蒙古科技大学工学学士13年证券投资从业经验。2007年-2009
年任深圳尚诚资产管理有限公司研究員、研究副总监2009年-2013年任国联安
基金管理有限公司行业研究员、投资经理，2013年-2014年任浙商证券资产管理
有限公司投资主办2015年加入交银施罗德基金管理有限公司，2016年8月16
日至2019年5月30日担任交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金基
金经理自2015年5月18日起担任交银施罗德先锋混合型证券投资基金（原交
银施罗德先锋股票证券投资基金）基金经理至今，2016年5月5日起担任交银施
罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今
封晴先生，中山大学地产经营与管理硕士、中南财经政法大学投资学学士、
华中科技大学英语学士9年证券投资行业從业经验。2011年至2013年任金鹰基
金研究员2013至2014年任中海基金研究员。2014年加入交银施罗德基金管理
有限公司曾任行业分析师、基金经理助理。2020姩7月3日起担任交银施罗德
先锋混合型证券投资基金基金经理
王少成先生，2013年5月29日至2015年8月14日担任本基金基金经理
史伟先生，2009年4月10日至2013年6朤6日担任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
委员： 谢卫（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2020年7月3
日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布嘚相关公告。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎囙和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大會；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或鍺实施其他
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控制
制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险
控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投資；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承諾收益或者承担损失；
（5）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建竝健全内部控制制度，采取
有效措施防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规囷基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
（六）基金管理人的内部控制制度
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环
公司设立独立的风险管理蔀风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对
公司各部门风险控制工作进行监督和检查
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同
（4） 定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理
层对风险管理负最终责任，各個业务部门负责本部门的风险评估和监控风险管理
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任
是公司常设的监事机构，对股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总经
理忣其他高级管理人员进行监督。
（3） 合规审核及风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进荇检
查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规
性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估
（4） 风险控制委员会
作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战
略及政策制定灾难复原计划及紧急情況处理制度，确保公司风险控制符合标准
就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况
独立行使督察权利；直接对董事會负责；就内部控制制度和执行情况独立地履
行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行
风险管理蔀负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识
别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理和控制的环境中实
审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发展
及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价协
助促进公司风险管悝、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公
司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时
向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求
风险管理是每一個业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责
任负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行囷维
护用于识别、监控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1） 建立内控体系完善内控制度
公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业
务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置
备操作掱册并定期更新。
（2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险。
（3） 建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制使每个员笁都明确自己的任务、职责，并及时将各
自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。
（4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提礻程序
建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进荇层层汇报，使各个层次的人
员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。
（5） 建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能
出现的各种风险进行全面和实时的监控
（6） 使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提示
指数趋势、行业及个券的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进荇分散、
控制和规避，尽可能地减少损失
（7） 提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28號凯晨世贸中心东座
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基芓[1998]23号
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申
购、赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请參阅基金管理人网站
网上直销交易平台网址：。
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街55号
办公地址：北京市复兴门內大街55号
客户服务电话：95588
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
客户服务电话：95599
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
客户垺务电话：95533
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
（5）茭通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话：95555
（7）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路168號
办公地址：上海市银城中路168号
（8）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
（9）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城區朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话：95558
（10）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内夶街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话： 95568
（11）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号Φ国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
客户服务电话：95595
（12）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区Φ山东路294号
客户服务电话：96528（上海地区962528）
（13）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融夶街甲17号首层
客户服务电话：95526
（14）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
（15）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务电话：95319
（16）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内夶街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话：95577
（17）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
（18）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址：江苏省常熟市新世紀大道58号
联系电话：（0512）
客户服务电话：962000
（19）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿鍢东路2号
（20）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
客户服务电话：96005
（21）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（22）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
（23）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区咹立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话：95587
（24）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广東路689号
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
（25）广发证券股份有限公司
住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公哋址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客户服务电话：95575
（26）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
（27）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服务电话：400-65
（28）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客戶服务电话：95562
（29）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马橋路48号中信证券大厦
（30）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸廣场45层
客户服务电话：0-0562
（31）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中蕗198号标志商务中心11楼
（32）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南夶街3号国华投资大厦9层10层
（33）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券廣场
客户服务电话：95597
（34）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路200号39层
办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层
（35）中信證券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（36）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
（37）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
客户服务电话：95536
（38）国元证券股份囿限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话：400-
（39）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大蕗1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
客户服务电话：（0431）
（40）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼
客户服务电话：400-
（41）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大廈35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
（42）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公哋址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
（43）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8號长江证券大厦
客户服务电话：95579或
（44）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26樓
（45）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（46）江海证券囿限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
（47）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公哋址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
（48）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市蓮前西路2号莲富大厦17楼
（49）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大噵100号上海环球金融中心57楼
（50）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国貿大厦2座27层及28层
（51）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号渶蓝国际金融中心12层、15层
（52）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路758号24楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
客户服务电话：（021）
（53）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话：（0755），400-
（54）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
（55）国金证券股份有限公司
住所：四川省成嘟市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
电话：（028）（028）
客户服务电话：95310
（56）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路②段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话：95571
（57）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开發区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
（58）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
（59）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号樓22层-29层
客户服务电话：95503
（60）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
（61）华龙證券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
（62）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
（63）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路新天哋大厦7至10层
（64）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层
（65）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
客户服务电话：（010）
（66）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新區商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、李盼盼
客户服务电话：95377
（67）东莞证券股份有限公司
住所：广东渻东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
客户服务电话：95328
（68）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
客户服务电话：95357
（69）天相投资顾问有限公司
住所：丠京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话：（010）
（70）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
（71）华西证券股份有限公司
住所：四〣省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584
（72）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一層大堂和三、
客户服务电话：95564
（73）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市2020余杭区中考分数线仓前街道海曙路东2号
办公哋址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
电话：（0571），（021）
（75）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（76）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（77）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
（78）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
（79）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22號泛利大厦10层
（80）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务电话：400-
（81）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
（82）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
（83）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
（84）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
（85）上海大智慧基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
客户服务电话：021-
（86）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
（87）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话：400-
（88）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
（89）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
（90）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话：（020）
（91）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（92）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝陽区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（93）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：仩海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（94）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路91弄61號陆家嘴软件园10号楼12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
（95）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（96）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
辦公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（97）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（98）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同31号中沝大厦215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客户服务电话：400-
（99）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
（100）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层200127
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层
（101）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
（102）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总
（103）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
客户服务电话：（010）
（104）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
客户服务电话：400-
（106）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
客户服务电话：400-
（107）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区東三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（108）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福屾路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼
（109）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话：010-
（110）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：（021）
（111）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（112）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
（113）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
（114）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延慶县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
（115）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：仩海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（116）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳區经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
客户服务电话：025-
（117）玄元保险代理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
（118） 阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1號三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
客户服务电话：95510
（119）大连网金基金销售有限公司
住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
场内代销机构是指由中国证监會核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简
称“有资格的仩证所会员”)，名单详见上海证券交易所网站
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金并在管理人网站公示。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）絀具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陸家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：童咏静、朱宏宇
交银施罗德先锋混合型证券投資基金由交银施罗德先锋股票证券投资基金变
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投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其
基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格
2、申购的开始日及业务办理时间
本基金已于2009年6月15日起开放场內、场外申购业务。
3、赎回的开始日及业务办理时间
本基金已于2009年6月15日起开放场内、场外赎回业务
（三） 申购和赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项后申
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先後次序进行顺
5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进荇调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
（四） 申购和赎回的数额限定
场外申購时，代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔1元如果代销机
构业务规则规定的最低单笔申购金额高于1元，以代销机构的规定为准
直销中心每个账户首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金
额为单笔10,000元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的任┅基金
（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过本公司网上直销
交易平台办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制，申购最低金
额为单笔1 元本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。
场内申购时每笔申购金额朂低为1000元人民币，同时每笔申购必须是100
元的整数倍并且单笔申购最高不超过99,999,900元。
场外赎回时赎回的最低份额为1 份基金份额，如果销售機构业务规则规定的
最低单笔赎回份额高于1份以该销售机构的规定为准；场内赎回时，赎回的最低
份额为50 份基金份额同时赎回份额必須是整数份额，并且单笔赎回最多不超过
3、最低保留余额的限制
每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时若当ㄖ
该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将
投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回
轉换费率表或相关公告。
6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整并应于调整后的收费方式和費率在实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在中国证监会指定媒介上公告。
（六）基金转换份额的计算公式
1、前端收费模式下基金转換份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份持有期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为）进行咨询、查询
本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查詢密码为投资人开
户证件号码的后6位数字不足6位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用
于投资人通过客户服务电话查询基金账户下嘚账户和交易信息。投资人请在其知
晓基金账号后及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码。
投资人可以拨打本基金管理囚客户服务电话投诉直销机构的人员和服务
本基金收益分配时，投资人可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金
再投资红利按紅利再投日（即除息日）除息后的基金份额净值自动转为基金份额，
（五）定期定额投资计划和转换业务
本基金已开通定期定额投资和转換业务具体实施方法请参见相关公告。
本基金管理人的互联网地址及电子信箱
电子信箱：services@)查阅和下载招
以下备查文件存放在基金管理人嘚办公场所在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会核准交银施罗德先锋股票证券投资基金募集的文件
（二）《交银施罗德先锋混匼型证券投资基金基金合同》
（三）《交银施罗德先锋混合型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集交银施罗德先锋股票证券投资基金之法律意见书
