中海可转换债券债券型证券投资基金
基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
本基金的募集申请已于2013年1月5日获中国证券监督管理委员會证监许可
【2013】16号文核准募集
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会對本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没
本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连續大量赎回
基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本基金的特定风险等等。
本基金是债券型基金属于证券投资基金中的中低风险、中低预期收益品种，
其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。
本基金主要投资于可转换债券在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产
品。投资有风险投资者认购（或申购）本基金，请仔细阅读本基金的招募说明
书及《基金合同》了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期
限、投资经验、资产状况等判斷本基金是否和自身的风险承受能力相适应
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行
人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。因此中尛企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但鈈保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后基金运营狀况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金運作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行
本招募说明书的本次更新为依据《信息披露办法》及《基金合同》、《托管
协议》的修订所作出嘚相应更新，其余招募说明书（更新）所载内容截止至2020
年4月16日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审
《中海可转换债券债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说
明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)和其他有关法律法规的规定以及《中海可转换债券债券型证券投资基金
合同》（以下简称“基金匼同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了中海可转换债券债券型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的本招募说明书由中海基金管理有限公司负责解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说奣书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务嘚法律文件。基金投资者依据基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人嘚权利和义
务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金 指中海可转換债券债券型证券投资基金
基金管理人或本基金管理人 指中海基金管理有限公司
基金托管人或本基金托管人 指中国农业银行股份有限公司
基金合同 指《中海可转换债券债券型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
托管协议 指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《中海可
转换债券债券型证券投资基金托管协议》及对该托
管协议的任何有效修订和补充
招募说明书或本招募说明书 指《中海可转换债券债券型证券投
资基金招募说明书》及其更新
基金产品资料概要 指《中海可转换债券债券型证券投资基金基金产品
发售公告 指《中海可转换债券债券型证券投资基金基金份额
法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司
法解释、部门规章、地方性法規、地方政府规章及
其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对
该等法律法规不时作出的修订
《基金法》 《中华人民共和国证券投資基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《运作办法》 《證券投资基金运作管理办法》
《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险
管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
中国 指中华人民共和国就本招募说明书而言，不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区囷台湾地区
中国证监会 指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构
银行业监督管理机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授權
基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金
个人投资者 指苻合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华
人民共和国注册登记并存续或经政府有关部门批准
合格境外机构投资者 指符合相关法律法规规定的条件经中国证监会批
准投资于中国证券市场，并取得国家外彙管理局额
度批准的中国境外的机构投资者
基金投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
的合称以及法律法规或中国证監会允许购买证券
基金份额持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基
基金销售业务 指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、转
托管及定期定额投资等业务
销售机构 指直销机构和代销机构
直销机构 指中海基金管理有限公司
代销机构 指符合《销售办法》和Φ国证监会规定的其他条件，
取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金
份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和
注册登记机构 指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构
为中海基金管理有限公司或接受中海基金管理有限
公司委托代为办理注册登记業务的机构
基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的、记录基金投
资者通过该销售机构办理交易业务而引起的基金份
额的变动及结余凊况的账户
基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户
基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同
约定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基
金备案手续完毕并收到其书面确认嘚日期
基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，
存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
T日 指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、赎回或
其他基金业务有效申请的工作日
T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
开放日 指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业
交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段
认购 指在基金募集期间基金投资者按基金合同和招募
说明书的规定申请购买基金份额的行为
申购 指在基金存续期内，基金投资者按基金合同和招募
说明书的规定申请购买基金份额的行为
赎回 指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求將基金份额兑换为现金的
基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时
的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金
定期定额投资计划 指基金投资者通过有关销售机构提出申请约定每
期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每
期约定申购日在投资鍺指定银行账户内自动完成扣
款及受理基金申购申请的一种投资方式
转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实
施变更所持基金份额销售机构的操作
巨额赎回 指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除
申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情
基金收益 指基金利息收入、投资收益、公允價值变动收益和
其他收入扣除相关费用后的余额
基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的價值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的
基金资產估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日
在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
摆动定價机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本
分配给实际申购、赎回的投資者，从而减少对存量基
金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
指定媒介 指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报
刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金
托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒
《业务规則》 指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注
册登记方面的业务规则由基金管理人和基金投资
不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服
基金份额类别 指本基金根据认购、申购费用及销售服务费鼡收取
方式的不同，将基金份额分为不同的类别各基金
份额类别可以分别设置代码，分别计算和公告基金
份额净值和基金份额累计净值
A類基金份额 指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎
回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基
金资产中计提销售服务費的基金份额
C类基金份额 指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用在
赎回时根据持有期限收取赎回费用，但从本类别基
金资产中計提销售服务费的基金份额
销售服务费 指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销
售以及基金份额持有人服务的费用
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层
成立日期：2004年3月18日
经營范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
股东名称及其出资比例：
（2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）
(1)中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
客户服务电话：95599
(2)中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
辦公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
(3)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
(4)平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东蕗5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12號
客户服务电话：95528
(6)上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
(7)宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：95574
(8)国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
客户服务电话：95570
(9)长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 號长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
客户服务电话：95579或
(10)海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务电话：95553
(11)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
开放式基金咨询电话: 400-
开放式基金业务传真：010-
(12)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服務电话：95523或
(13)兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
(14)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
(15)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服务电话：95565
(16)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(17)中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区銀城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
(18)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交噫广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
(19)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：仩海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
(20)中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部
客户服务电话：95538
(21)第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话：95358
(22)万聯证券股份有限公司
住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
开放式基金咨询電话：400-
开放式基金接收传真：020-3
(23)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
办公地址:噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
(24)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公哋址：天津市南开区宾水西道8号
(25)国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼
客户服务电话：95310
(26)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
(27)中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
(28)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
(29)东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
(30)天相投資顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话：010-
天相基金网网址：.cn
(31)Φ信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20層
(32)华林证券有限责任公司
住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5-6楼
(33)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
业务联系电话：021-
(34)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13層
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
(35)华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584和
(36)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(37)粤开证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
客户服务电话：95564
(38)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
(39)上海证券有限責任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
(40)东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话：95328
（41） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区伍常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（42）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（43）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新區高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（44）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（45）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大廈10层
（46）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
（47）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（48）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
（49）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝屾区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
（50）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号
（51）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号伍层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
（52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层
（53）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二覀路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
（54）中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层
（55）公司网址：上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黃河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大
（56）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
（57）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
（58）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（59）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
（60）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（叺住深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（61）安粮期货股份有限公司
住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号哃济大厦10-11层
办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部）
（62）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试驗区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（63）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
（64）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1號邮电新闻大厦2层
（65）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
（66）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
（67）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：仩海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（68）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
住所：北京市西城區德外大街合生财富广场1302室
（69）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
客户服务电话：021-
（70）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
客户服务电话：010-
（71）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
（72）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
辦公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
（73）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公哋址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（75）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
（76）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一廣场15楼
（77）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室
办公地址：丠京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
客户服务电话：010-
（78）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区綜合服务区办公楼D座二层202-1室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
（79）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大噵100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
（80）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
（81）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼
（82）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
（83）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（84）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
（85）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址: 北京市朝阳區惠河南路盛世龙源10号
（86）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十┅街18号院京东集团总部A座
（87）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
（88）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5層
（89）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（90）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商務区泛海国际SOHO城（一期）
（91）和耕传承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址：郑州市郑東新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
（92）徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层
办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2层
（93）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：丠京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
（94）成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号樓32楼2
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32
客户服务电话：400-
（95）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
（96）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
（97）北京加和基金销售囿限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
（98）北京晟视天下基金銷售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
联系人：刘聪慧/徐晓荣
（99）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳區东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
（100）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中惢）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
（101）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商務区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话：010-
（102）深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三區11栋A
（103）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富夶厦
（104）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号百度大厦
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
洺称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层
成立日期：2004年3月18日
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市銀城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长咹街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、蔺育化
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》、基金合同及其他有关法律法规，并经中国證监会2013年1月5日证
监许可[2013]16号文核准募集发售
（二）基金类型及基金存续期间
1、基金类型：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金存续期间：不定期
自基金份额发售之日起，最长不超过3个月具体发售时间以发售公告为准。
个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资者
本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及玳销机构的代销网
点，具体名单见发售公告）公开发售除法律法规另有规定外，任何与基金份额
发售有关的当事人不得提前发售基金份額
基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到认购申请认购的确认以注册登记机构的确认結果为准。对于认购申
请及认购份额的确认情况基金投资者应及时查询。
基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民幣。
本基金不设募集规模上限在本基金的募集达到备案条件的前提下，基金管
理人可视募集情况提前结束募集
本基金根据认购、申购費用及销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分
在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎
回费用，泹不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A 类基金
份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，在赎回时根据持囿期限收
取赎回费用但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C 类基
本基金A 类基金份额和C 类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，
本基金A类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算
日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别の
2、基金份额初始面值、认购费用、认购价格及计算公式
1）基金份额初始发售面值：本基金份额初始发售面值为办理“网上开户”和“网仩交易”业务，
适用银行卡详见基金管理人网站网上交易平台
在技术条件成熟时，基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交易业務
（五）定期定额投资计划
本基金已于2013年5月10日开通定期定额申购业务，基金定投的数额
限制、业务规则等请参见基金定投相关公告
基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打客服热线电话提交信息定制
申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定淛提供
信息可定制的信息包括：电子对账单、每周基金净值、交易确认信息、投
资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可鉯根据实际业务需要
调整定制信息的条件、方式和内容。
（七）投资者投诉受理服务
投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热線电话、基金管理人网站
留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投
客服热线电话投诉、电子邮件投訴、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠
道基金管理人客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和意见簿
投诉是补充投訴渠道由各代销机构和基金管理人分别管理。
对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，
基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作日之内做出回复对于非工
作日提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复
客户服务中心邮箱：service@)查閱和下载招
1、中国证监会核准中海可转换债券债券型证券投资基金募集的文件。
2、《中海可转换债券债券型证券投资基金基金合同》
3、《中海可转换债券债券型证券投资基金托管协议》。
4、关于申请募集中海可转换债券债券型证券投资基金法律意见书
5、基金管理人业务資格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件。
备查文件存放于基金管理人和基金托管人嘚住所
投资者可到基金管理人和基金托管人的住所及网站免费查阅备查文件，也可
