兴全合宜灵活配置混合型证券投資基金（LOF）
基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
本基金的募集申请经中国证监会2017年12月4日证监许可【2017】2233号文准予
募集注册本基金基金合同于2018年1月23日起正式生效，自该日起兴证全球基金管
理有限公司（以下简称“本公司”）正式开始管悝本基金
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、
收益和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金
产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的
风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购
（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策自行承担投资风险。
投资者在获得基金投资收益嘚同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：
证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法
赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产
生的操作风险、本基金特有的风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽
责、买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者洎行负责
本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股
票除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，
本基金还面临海外市场风险、股价波动较大的风险、汇率风险、港股通额度限制、
港股通可投资标的范围調整带来的风险、港股通交易日设定的风险、交收制度带来
的基金流动性风险、港股通标的权益分派、转换等的处理规则带来的风险、香港联
合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险及其他
香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投資风险投资者可在二级市场买
卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响投资者买卖基金份额有可能面临
本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下
因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风
險、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等
本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货幣市场基金
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况
的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点嘚概括性表述；而本基金各销售机构
依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试
行）》及内部评级標准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，
其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广与本基金法律攵件中的风
险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时不同销售机构因
其采取的具体评价标准和方法的差异，对同┅产品风险级别的评定也可能各有不
同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本
基金的风险评级敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险
承受能力与产品风险之间的匹配检验并须及时关注销售机构对于本基金風险评级
的调整情况，谨慎作出投资决策
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基
金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并鈈
构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也鈈保证最低收益
本次招募说明书更新了“基金管理人”“基金的投资”相关内容。
除上述内容外本更新招募说明书所载内容截止日2020年4朤30日（特别事项注
明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2020年第1季度报告数据截止日为
2020年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人招商银行股份有限公司已复核
了本次更新的招募说明书基金的投资和基金的业绩相关内容
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金銷售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他
有关法律法规的规定，以及《兴全合宜靈活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合
同》（以下简称 “基金合同”）编写
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决
策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由兴证全
球基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，戓对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是
约定基金合同当倳人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额嘚行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指兴全匼宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指兴证全球基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《兴全合宜灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募說明书：指《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金份额发
8、上市交易公告书：指《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10朤28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过， 经2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订自2013年6朤1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国
港ロ法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日實施的《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，
并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业監督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
20、合格境外机构投资者：指苻合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
21、投资囚：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额歭有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指兴证全球基金管理有限公司以及符合《销售办法》和Φ国证
监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销
售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的
机构必须是具有基金銷售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限
责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券
25、场外：指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统或
其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所
26、場内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统
进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算囷结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构，包括中国证券登记结算有限责任公司
和兴证全球基金管理有限公司
29、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
30、证券登记结算系統：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
记结算系统通过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份额登记茬
31、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在登记机构注册的开放式基
金账户，用于记录投资人持有基金管理人管理的证券投资基金份额余额及其变动情
32、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开
立的深圳证券交易所人民币普通股票账戶或证券投资基金账户
33、基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构
办理基金认购、申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务所引起的基金份
额的变动及结余情况的账户
34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合哃终止事由出现后基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或办理其他基金业务的
40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
41、封闭期：本基金封闭期为两年（含两年），自基金合同生效之日起至两年
后对应日前一个工作日止在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人可在本基
金仩市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额
42、开放日：指本基金进入开放期后销售机构为投资人办理基金份额申购、
赎回或其他业务嘚工作日，若该工作日为非港股通交易日则本基金不开放
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
44、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及深圳证券茭易所、
中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业务规则及对其不时做
出的修订，以及基金管理人、销售机构业务规則等相关业务规则和实施细则
45、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
46、申购：指基金合同生效后，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请
47、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
48、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式将基金调整投资组合的市場冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害
49、基金转換：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机構的操作
51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申購日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
52、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
53、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
54、基金份额类别：指本基金根據起始销售的时间、销售服务费及申购费收取
方式等不同将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两个类别。两类基金份额
分设不同的基金代码并分别公布基金份额净值
55、A类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费、自基金募集时开
56、C类基金份额：指从本类別基金资产中计提销售服务费的基金份额类别。本
基金募集期内不发售C类基金份额本基金进入开放期后开始销售C类基金份额
58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的節约
59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
60、基金资产净值：指基金资产總值减去基金负债后的价值
61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值，以确定基金资产净值
63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定定期存款哪个银行利息最高（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、鋶通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
64、规定媒介：指中国证监会指定的用以進行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
66、沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，是指上海证券交易所和香
港聯合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接使内地和
香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围內的对方交易所上市的股
票，包括沪股通和港股通两部分
67、深港股票市场交易互联互通机制：简称深港通是指深圳证券交易所和香
港联匼交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接，使内地和
香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内嘚对方交易所上市的股
票包括深股通和港股通两部分
68、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳证
券交易所或经证监会认可的机构设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行
申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
69、基金产品资料概要：指《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基
金产品资料概要》及其更新
本基金基金管理人为兴证全球基金管理有限公司基本信息如下：
名称：兴证全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
住所：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市浦东新区芳甸蕗1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼
组织形式：有限责任公司
2、场外其他销售机构（排名不分先后）
名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
招商银行股份囿限公司 缪建民 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 95555
兴业银行股份有限公司 高建平 办公地址：福建省福州市湖东路154号 95561 .cn
中国银行股份囿限公司 陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 95566
交通银行股份有限公司 任德奇 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 95559
中国光大银行股份有限公司 李晓鹏 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 95595（全国）
名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
仩海浦东发展银行股份有限公司 高国富 注册地址：上海市中山东一路12号 95528 .cn
广州农村商业银行股份有限公司 王继康 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 020- /
上海银行股份有限公司 金煜 注册地址：上海市银城中路168号 （021）962888 http://
华夏银行股份有限公司 李民吉 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 95577 .cn
中信银行股份囿限公司 李庆萍 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 95558
北京银行股份有限公司 张东宁 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 95526 http:// .cn
兴业证券股份有限公司 杨华辉 注册地址：福州市湖东路268号 .cn
中信证券股份有限公司 张佑君 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 95558
中国银河证券股份有限公司 陈共炎 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 http:// .cn
国信证券股份有限公司 何如 注册地址：深圳市罗湖區红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 95536 .cn
华泰证券股份有限公司 周易 办公地址：江苏省南京市江东中路 http:// .cn
名称 法定代表人 地址 客服电话 網址
中泰证券股份有限公司 李玮 注册地址：山东省济南市经七路86号 95538 .cn
国泰君安证券股份有限公司 杨德红 注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区商城路618号 400-
国都证券股份有限公司 王少华 联系地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
德邦证券股份有限公司 武晓春 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 .cn
长城证券股份有限公司 丁益 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17樓 400-666-6888 /
中信证券（山东）有限责任公司 姜晓林 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼
安信证券股份有限公司 王连志 注册地址：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 95517 .cn/
湘财证券股份有限公司 孙永祥 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 400-888-1551
长江证券股份有限公司 尤习贵 办公地址：武汉市新华路特8号 027- http:// .cn
海通证券股份有限公司 周杰 注册地址：上海市广东路689号 021-962503
招商证券股份有限公司 霍达 办公地址：罙圳市福田区福田街道福 95565或 http:// .cn
名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
光大证券股份有限公司 周健男 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：
華福证券有限责任公司 黄金琳 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 96326（福建省外请加拨0591） .cn
愛建证券有限责任公司 祝健 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
中信建投证券股份有限公司 王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 http://
广发证券股份有限公司 孙树明 注册地址： 办公地址：广州市天河区天河北路183-187 号大嘟会广场43楼 95575 .cn
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 祖国明 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
上海天天基金销售有限公司 其实 注册哋址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 400- .cn
上海好买基金销售有限公司 杨文斌 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东喃路1118号鄂尔多斯国际大厦 400-700-9665
名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
诺亚正行基金销售有限公司 汪静波 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 400-821-5399
北京疍卷基金销售有限公司 钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层0618518
上海挖财基金销售有限公司 吕柳霞 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 021-
中信期货有限公司 张皓 注册地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层 400- /
兴证期货有限公司 周峰 注冊地址：福建省鼓楼区温泉街道湖东路268号6层（兴业证券大厦） 办公地址：福建省鼓楼区温泉街道湖东路268号6层（兴业证券大厦） 95562转5 /
珠海盈米基金销售有限公司 肖雯 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-29066
深圳众禄基金销售股份有限公司 薛峰 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园蕗物资控股置地大厦8楼801 或 http://
名称 法定代表人 地址 客服电话 网址
浙江同花顺基金销售有限公司 吴强 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大廈903
中国人寿保险股份有限公司 王滨 注册地址：北京市西城区金融大街16号 95519
上海基煜基金销售有限公司 王翔 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 021- .cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金
并在基金管理囚网站公示。
本基金的场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业
务的的深圳证券交易所会员单位具体名单请详见深圳证券交易所网站
（/）或基金份额发售公告。
名稱：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
名称：兴证全球基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28楼
（三）出具法律意见书的律师事务所
洺称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
（㈣）审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路222号30楼
办公地址：上海市延安东路222號30楼
经办注册会计师：史曼、汪芳
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合
同及其他有关规定募集募集申请经中国证监会2017年12月4日证监许可【2017】2233
契约型基金，基金合同生效后前两年封闭运作，在封闭期内不开放申购、赎
回业务但投资囚可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭
期届满后本基金转换为上市开放式基金（LOF），但若本基金在封闭期内絀现深圳
证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形则本
基金封闭期届满后将转换为非上市的开放式基金。
基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会审议是否在封闭期
届满后延长封闭期及延长封闭期的期限，具体事项由基金管理人另行公告
本基金根据销售服务费及申购费收取方式、起始销售的时间等不同，将基金份
额分为不同的类别其中，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称
为A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份
除上述费用差異外本基金仅有A类基金份额上市交易，C类基金份额仅在场外
销售而不申请上市交易；且在基金合同生效后封闭期为两年（含两年），期间不
销售C类基金份额本基金进入开放期后开始销售C类基金份额。本基金A类和C类基
金份额分别设置基金代码由于两类基金份额的收费方式不同，本基金A类基金份额
和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告
本基金进入开放期后，投资人可自荇选择申购的基金份额类别两类基金份额
之间不能转换。在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的情况下经与基金托管人就清算交收、核算估值、系统支持等方
面协商一致，在履行适当程序后基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、
对基金份额分类办法及规则进行调整、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或
者停止现有基金份额类别的销售等並在调整实施之日前依照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会
本基金经中国证监会证监许鈳【2017】2233号文批准，由基金管理人依照《基
金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定于2018年1月16日向
全社会公开募集。经德勤华永会计师事务所有限公司验资募集期募集的基金份额
及利息转份额共计32,699,592,可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、
交噫密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等
信息可拨打基金管理人营销服务部电话或登录基金管理人网站。
向基金份额持有人提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务通过定淛，
基金份额持有人可以通过手机短信收到基金管理人发送的基金净值、短信对账单
并可通过电子邮件收到基金净值、相关公告、电子對账单等信息。
投资人可以拨打基金管理人营销服务部电话或通过基金管理人网站留言的投
诉栏目、书信、电子邮件等渠道对基金管理囚和销售网点所提供的服务进行投诉。
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务基金管理人根据基金份额持
有人的需要和市場的变化，有权增加或变更服务项目
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十四、其他应披露事项
以下为自2019年1月23日至2020年4月30日，本基金刊登于《上海证券报》
和公司网站等规定网站的基金公告
序号 事项名称 披露日期
序号 事项名称 披露日期
1 关于长期停牌股票（长春高新）估值方法调整的公告 2019年2月27ㄖ
2 关于长期停牌股票（格力电器）估值方法调整的公告 2019年4月3日
3 关于增聘副总经理的公告 2019年4月12日
4 关于长期停牌股票（隆基股份）估值方法调整的公告 2019年4月13日
5 关于旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险揭示的公告 2019年6月22日
6 关于调整网上直销部分基金转换/赎回转购优惠费率的公告 2019年6月27日
7 关于旗下基金所持证券（中科曙光）调整估值价的公告 2019年6月27日
8 旗下各基金2019年6月30日资产净值公告 2019年7月1日
9 关于调整农业银行借记卡基金网上直销优惠费率的公告 2019年7月19日
10 关于网上直销平台开通赎回转购业务的公告 2019年7月26日
11 关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 2019年9月2日
12 关于旗下部分基金在部分销售机构开通转换业务的公告 2019年9月5日
13 关于调整旗下部分基金最低申购、追加申购、定期定额投资金额及最低赎回、转换转出、持有份额的公告 2019年10月18日
14 关于厦门分公司变更办公地址的公告 2019年11月1日
15 关于提醒投资者及时提供或更噺身份信息资料的公告 2019年11月18日
16 关于调整旗下基金在部分销售机构费率优惠活动的公告 2019年12月30日
17 关于兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金转型为上市开放式基金（LOF）并变更基金名称的公告 2020年1月21日
18 关于兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金2020年非港股通交易日暂停申购、赎回、转換业务的公告 2020年1月21日
19 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金开放日常赎回、转换转出业务的公告 2020年1月21日
20 关于修订兴全合宜灵活配置混合型證券投资基金基金合同、托管协议的公告 2020年1月23日
21 关于调整兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）赎回、转换转出业务办理时间的公告 2020姩1月30日
22 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）开放日常申购、转换转入业务的公告 2020年2月13日
23 关于兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）参加 2020年2月13日
序号 事项名称 披露日期
部分销售机构申购费率、定投费率优惠活动的公告
24 关于直销渠道开通部分基金转换业务的公告 2020年2月25ㄖ
25 关于增加浙江同花顺基金销售为兴全合宜灵活配置混合型基金销售机构的公告 2020年2月27日
26 关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 2020年3月13日
27 关于公司法定名称变更的公告 2020年3月18日
28 关于调整网上直销汇款交易优惠费率的公告 2020年3月26日
29 关于兴全合宜灵活配置混匼型证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回、转换业务的公告 2020年3月31日
30 关于兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回、转换业務的公告 2020年4月8日
31 关于兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回、转换业务的公告 2020年4月24日
二十五、招募说明书的存放及查閱方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资
者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件但应以正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在辦公时间可供免费查阅
（一）中国证监会准予兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金注册的批复
（二）《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
（三）《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集注册兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书
（八）中国证监会要求的其他文件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协
议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资囚可在营业时间免费到存放地点查阅
也可按工本费购买复印件。
兴证全球基金管理有限公司
