基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
嘉实优质企业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由嘉实浦安保本混合型开放
式证券投资基金转型而成依据中国证监会2007年11月22日《关于核准嘉实浦安保本混
合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监基金字[号），
嘉实浦安保本基金由保本型基金到期日后投资转型变更转为股票型基金并更名为“嘉实
优质企业股票型证券投资基金”。自2007年12月8日（含当日）起本基金基金合同生
效，嘉实浦安保本基金基金合同失效
根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104
号）第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致 “嘉实优质企业股票型证券投资基金”
于2015年7月16日更名为“嘉實优质企业混合型证券投资基金”，并于2015年8月3日
本基金类型为契约型开放式
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律攵件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但
鈈保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年5月7
日,有关财务数据和淨值表现截止日为2020年3月31日（未经审计）特别事项注明除外。
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
辦公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 电话：(010) 传真：(010)
3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：95566 网址：
4 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：
5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新區银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 电话：021－ 传真：021－ 客服电话：95559 网址：
6 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南夶道7088号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：（0755） 传真：（0755） 客服电话：95555 网址：
7 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳門北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服电话：95558 网址：
8 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表囚：郑杨 联系人：江逸舟、赵守良 电话：(021) 传真：(021) 客服电话：95528 网址：.cn
9 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：陶以平（代） 联系人：卞晸煜 电话：（021） 传真：（021） 客服电话：95561
10 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光夶中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：（010） 传真：010- 客服电话：95595 网址：
11 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复興门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 电话：(010) 客服电话：95568 网址：.cn
12 中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址：北京市覀城区金融大街3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：（010） 客服电话：95580 网址：
13 北京银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：谢小华 电话：（010） 传真：（010） 客服电话：95526 网址：.cn
14 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国門内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 电话：010- 传真：010- 客服电话：95577 网址：.cn；.cn
15 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦東新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 电话：021- 传真：021- 客服电话：95594
16 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号;深圳市福畾区益田路5023号平安金融中心B座 法定代表人：谢永林 联系人：张青 电话：8 传真：6 客服电话：95511-3或95501 网址：/
17 宁波银行股份有限公司 办公地址：浙江渻宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（0574） 传真：（0574） 客服电话：96528962528上海、北京地区 网址：.cn
18 上海农村商业银荇股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 电话：021- 传真：021- 客服电话：(021)962999 网址：/
19 北京农村商业银荇股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16号 法定代表人：王金山 联系人：王薇娜 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：96198 网址：
20 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 电话：5 传真：9 客服电话：96588(青岛)、(全国) 网址：/
21 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：吴学民 联系人：顾伟平 电话：3 传真：4
22 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 电话：（0571） 传真：（0571） 客服电话：95527 网址：
23 东莞银行股份有限公司 辦公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 电话：2 传真：6 客服电话：956033 网址：/
24 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路46号 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 电话：(9 传真：(9 客服电话：400-888-8508 网址：.cn
25 南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 联系人：刘静 电话：（025） 传真：（025） 客服电话： 网址：.cn
26 临商银行股份有限公司 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表人：钱进 联系人：寇廷柱 电话：( 传真：( 客服电话：400-699-6588 网址：
27 温州银行股份有限公司 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：叶建清 联系人：林波 电话：（0577） 传真：（0577） 客服电话：（0577）96699 网址：/
28 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：(025) 传真：(025) 客服电话：95319 网址：
29 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：(022) 传真：(022) 客服电话：400-888-8811 网址：.cn
30 深圳农村商业银行股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 电话：1 传真：5 客服电话：961200(深圳) 网址：
31 洛阳银行股份有限公司 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：董鹏程 电话：（0379） 传真：（0379） 客服电话：（0379）96699 网址：.cn
32 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌魯木齐市天山区新华北路8号 法定代表人：任思宇 联系人：何佳 电话：( 传真：( 客服电话：( 网址：.cn
33 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：吴明理 联系人：王淑华 电话： 传真： 客服电话： 网址：
34 大连银行股份有限公司 办公地址：大连市中山区中山路88號 法定代表人：崔磊 联系人：沈宗达 电话：6 传真：1 客服电话： 网址：/
35 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：7 传真：8 客服电话：95537 网址：.cn
36 浙江稠州商业银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路158号稠银大厦 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚、张予多 电话：（6 传真：(7 客服电话：(、 网址：.cn/
37 东莞农村商业银行股份有限公司 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：3 传真：2 客服电话：( 网址：/
38 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路10号 法定代表人：李宗唐 联系人：杨森 电话：（022） 传真：（022） 客服电话： 网址：
39 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石镓庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：7 传真：7 客服电话： 网址：
40 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址：江蘇省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话： 传真：0 客服电话：96005 网址：.cn
41 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：周学东 联系人：张晶 电话： 传真：010- 客服电话：95352 网址：.cn
42 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址：江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人：张哲清 联系人：黄怡 电话：0 传真：0 客服电话： 网址：
43 广州农村商业银行股份有限公司 办公地址：廣州市黄埔区映日路9号 法定代表人：王继康 联系人：戴一挥 电话：020- 传真：020- 客服电话：020-961111 网址：
44 成都农村商业银行股份有限公司 办公地址：成嘟市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028- 传真：028- 客服电话：95392 网址：
45 吉林银行股份有限公司 办公地址：吉林省长春市东喃湖大路1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孟明 电话：0 传真：9 客服电话： 网址：.cn
46 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园蕗728号
法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 电话：0 传真：0 客服电话： 网址：
47 杭州联合农村商业银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号 法定代表人：张海林 联系人：胡莹 电话：0571— 传真：0571— 客服电话：96592 网址：/
48 威海市商业银行股份有限公司 办公地址：山东省威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话： 传真： 客服电话： 网址：/
49 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺慶区滨江中路一段97号26栋 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 电话：028- 传真：028- 网址：
50 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：吴白玫 电话：9 传真：6 客服电话： 网址：
51 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363号 法定代表人：俞俊海 联系人：孔张海 电话：1 传真：0 客服电话： 网址：/
52 浙江温州龙湾农村商业银荇股 办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路555
份有限公司 号 法定代表人：刘少云 联系人：胡俊杰 电话：3 传真：0 客服电话： 网址：/
53 泉州银荇股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗、王燕玲 电话：1 传真：1 客服电话： 网址：/
54 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街5号 法定代表人：张伟 联系人：张华阳 电话： 传真： 客服电话：400-6696178 网址：
55 华融湘江银行股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋 法定代表人：张永宏 联系人：杨舟 电话：0 客服电话： 网址：.cn/
56 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话：8 传真：3 客服电话： 网址：/
57 貴阳银行股份有限公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路77号 法定代表人：张正海 联系人：黎荣荣 电话： 传真：3 客服电话： 网址：
58 青島农村商业银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼
59 天津滨海农村商业银行股份有限公司 办公地址：天津自贸试验區（空港经济区）西三道158号金融中心1号楼 法定代表人：赵峰 联系人：姬娜 电话：022- 传真：022- 客服电话：(022)96156 网址：http//
60 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市临桂区公园北路8号 法定代表人：吴东 联系人：周佩玲 传真： 客服电话： 网址：.cn
61 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0 传真：0 客服电话：6596 网址：/
62 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街28号院C座505 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 网址：/
64 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：仩海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕
65 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物資控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0 传真：1 客服电话： 网址：;
66 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：（021） 客服电话：400- 网址：.cn
67 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口區欧阳路196号26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：/
68 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-089-1289 网址：
69 浙江同花顺基金销售囿限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人：吴强 联系人：林海明 传真：3 客服电话： 网址：
70 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦 法定代表人：闫振杰
71 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 法萣代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-921-7755 网址：.cn
72 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中惢二期53楼 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-021-8850 网址：
73 北京创金启富基金销售有限公司 办公地址：中国北京市西城区囻丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010- 传真：010- 客服电话：400- 网址：
74 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳區建国路88号楼15层1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010- 传真：010- 客服电话：400- 网址：
75 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁夶道1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：025-131 传真：025-131 客服电话：95177 网址：/
76 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
77 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 電话：2 传真：6 客服电话： 网址：
78 通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼 法定代表人：马刚 联系人：褚志朋 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：
79 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：010- 传真：010- 客服电话：400- 网址：/
80 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定玳表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-680-2123 网址：
81 北京广源达信基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦項中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010- 传真：010-
82 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 电话：021-92 传真：021- 客服电话：021- 网址：.cn/
83 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融夶街33号通泰大厦C座709室 法定代表人：曲阳 联系人：徐娜 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 网址：
84 济安财富(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝陽区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-673-7010 网址：
85 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-166-6788 网址：
86 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-820-2819
87 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：仩海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰
88 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021- 传真：021- 客服电话：400- 网址：
89 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话： 传真：010- 客服电话：400-068-1176 网址：
90 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333號14楼09单元 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：
91 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中蕗222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 电话： 传真：021- 客服电话：400-928-2266 网址：/
92 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020- 传真：020- 客服电话：020- 网址：
93 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市喃山区蛇口街道后海滨路与海
94 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：錢昊旻 联系人：仲甜甜 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 网址：
95 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 法定代表人：樊怀东 联系人：于舒 电话：8 传真：5 客服电话： 网址：/
96 中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元 法定代表人：弭洪军 联系人：茅旦青 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-876-5716 网址：/
97 中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号729S室 法定代表人：许欣 联系人：屠帅颖 电话：021- 客服电话：400-700-9700 网址：
98 万家财富基金销售(天津)有限公司 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010- 传真：010- 网址：
99 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街33號通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-817-5666 网址：/
100 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010- 传真：010- 客服电话：95510 网址：/
101 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：赵文栋 电话：010- 客服电话：95519 网址：
102 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人：贺青 联系人：黄博明 电话：(021) 传真：(021) 客服电话： 网址：
103 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街188號 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：（010） 传真：（010） 客服电话：400- 网址：
104 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：3 传真：2 客服电话：95536 网址：.cn
105 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111
號 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：(6 传真：(6 客服电话：、95565 网址：
106 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券夶厦 法定代表人：孙树明 联系人：陈姗姗 电话：（020） 传真：（020） 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：.cn
107 中信证券股份有限公司 办公地址：罙圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010- 客服电话：95558 网址：
108 Φ国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010- 传真：010- 客服電话：400- 网址：.cn
109 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：(021) 传真：(021) 客服电话：95553戓拨打各城市营业网点咨询电话 网址：
110 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021- 传真：021- 客服电话：95523或
111 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 電话：（0755） 传真：（0755） 客服电话： 网址：.cn
112 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 电話：3 传真：2(深圳) 客服电话：95597 网址：.cn
113 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：薑晓林 联系人：焦刚 电话：（0531） 传真：（0532） 客服电话：95548 网址：.cn
114 中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座21层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：1 传真：9 客服电话：400 600 8008 网址：/ciccwmweb/
115 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表囚：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021- 客服电话：95562 网址：.cn
116 东方证券股份有限公司 办公地址：中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦、中国仩海市黄浦区中山南路318号2号楼3-6层、12层、13层、22层、25-27层、29层、32层、36层、38层 法定代表人：潘鑫军 联系人：王凤
117 方正证券股份有限公司 办公地址：鍸南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 法定代表人：施华 联系人：丁敏 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：95571 网址：
118 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话：(021) 传真：(7 客服电话：、(0 网址：
119 光大證券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：（021） 传真：（021） 客服电话：、 网址：
120 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020- 傳真：020- 客服电话：95396 网址：.cn
121 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：(7 传真：(5 客服电话：95360 网址：
122 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：1 传真：2 客服电話：95318 网址：
123 财富证券有限责任公司 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 电话：(7 传真：(9 愙服电话：95317 网址：
124 华西证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：(010) 传真：(028) 客垺电话：95584 网址：.cn
125 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话： 传真： 愙服电话： 网址：/.cn
127 世纪证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 电话：（0755） 传真：（0755） 客服电话：（0755） 网址：.cn
128 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大
129 中航证券有限公司 办公地址：Φ国北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦 法定代表人：王晓峰 联系人：戴蕾 电话：（0791） 传真：（0791） 客服电话：400- 网址：/
130 华福证券有限责任公司 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591） 传真：（0591） 客服电话：（0591）96326 网址：.cn/
131 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军 联系人：杨涵宇 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：400 910 1166 网址：.cn
132 粤开证券股份有限公司 办公地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层 法定代表人：严亦斌 聯系人：彭莲 电话：5 客服电话：95564 网址：/
133 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：郝京春 联系人：杨洪飞 电话：3 传真：4
134 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 电话：028- 传真：028- 客服电话： 网址：
135 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010- 传真：021- 客服电话：400-990-8826 网址：
136 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新區东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 电话：021- 传真：021- 客服电话：8588 网址：.cn/
137 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：李良 电话：（027） 传真：（027） 客服电话：95579或 网址：
138 西南证券股份有限公司 办公地址：偅庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：张煜 电话：(023) 传真：(023)6378212 客服电话： 网址：.cn
139 湘财证券股份有限公司 办公地址：鍸南省长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
140 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：罗钦城 联系囚：甘蕾 电话：020- 客服电话：95322 网址：.cn
141 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座20层 法定代表人：冯鹤年 聯系人：程博怡 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：400-619-8888 网址：/
142 国元证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：俞仕新 联系人：陈玲玲 电话：（0551）2246273 传真：（0551）2272100 客服电话：95578 网址：.cn
143 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定代表人：咹志勇 联系人：蔡霆 电话：(022) 传真：(022) 客服电话： 网址：
144 山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法萣代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-1618 网址：
145 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大廈)6、10、12、15、16层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：（010） 传真：（010） 客服电话：400- 网址：
146 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州笁业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：(6 传真：(1 客服电话：95330 网址：.cn
147 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 联系人：尹旭航 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：95321 网址：
148 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中蕗389号 法定代表人：李剑锋 联系人：王万君 电话：(025) 传真：(025) 客服电话：95386 网址：.cn
149 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法萣代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：(021) 传真：(021)8 客服电话：(021)962518、 网址：
150 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号樓15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：(010) 客服电话：95399 网址：
151 大同证券有限责任公司 办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 传真：（0351）4130322 客服电话： 网址：/
152 国联证券股份有限公司 办公地址：江苏省无锡市金融一街8号 法定玳表人：姚志勇 联系人：祁昊 电话：2 传真：2 客服电话：95570 网址：.cn
153 浙商证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市五星路201号 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 电话：（0571） 传真：（0571） 客服电话：（0571）967777 网址：.cn
154 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021- 传真：021- 客服电话：95511—8 网址：
155 国海证券股份有限公司 办公地址：广西壮族自治区南寧市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0 传真： 客服电话：95563（全国） 网址：.cn
156 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 电话：(2 传真：(2
157 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新區商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、李昐昐 电话：82 传真：99 客服电话：95377 网址：
158 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 电话：(010) 传真：(010) 客服电话：400-818-8118 网址：
159 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：(021) 传真：(021) 客服电话：88-588 网址：.cn
160 中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39、40、41层、北京市西城区西单北大街110号7层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 传真：(021) 客服电话： 網址：
161 恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：（0471）4972675 客服电话： 网址：.cn
162 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路88号 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰
163 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 电话：(2 传真：(5 客服电话：400- 网址：
164 德邦证券股份囿限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：金华龙 联系人：刘熠 电话：（021） 传真：（021） 客服电话： 网址：.cn
165 覀部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：(029) 传真：(029) 客服电话：95582 网址：
166 華龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 客服电话：95368 网址：
167 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,15,室 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电話：0571 - 传真：9 客服电话：(、962336(上海地区) 网址：
168 上海华信证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：倪丹 电话：021-? 传真：021- 客服电话： 网址：/
169 华鑫证券有限责任公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021- 传真：021- 客服电话：021--1099918 网址：.cn
170 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 法定代表人：钱于军 联系人：牟冲 电话：(010） 传真：(010) 客服电话：400-887-8827 网址：
171 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大廈B座15层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：5 传真：2 客服电话：95329 网址：.cn
172 国融证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18蕗 法定代表人：张智河 联系人：董晶姗 电话：(010) 传真：(010) 客服电话： 网址：
173 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表囚：赵洪波 联系人：周俊 电话：6 传真：9 客服电话：956007
174 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-、028- 传真：028- 客服电话：95310 网址：.cn
175 华宝证券有限责任公司 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100號57层 法定代表人：刘加海 联系人：夏元 电话：（021） 传真：（021） 客服电话： 网址：
176 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区莲前西路2號莲富大厦17楼 法定代表人：王勇 联系人：布前 电话：（010） 传真：（010） 客服电话：400- 网址：/
177 爱建证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区卋纪大道1600号32楼（陆家嘴商务广场） 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话：（021） 传真：021- 客服电话： 网址：
178 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-898-4999 网址：.cn
179 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊
180 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：深圳市福田区华强丠路赛格科技园四栋10层1006 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-166-1188 网址：.cn
181 北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人：葛新 联系人：杨琳 电话：010- 传真：010- 客服电话：95055 网址：
182 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：021- 传真：3 客服电话：400- 网址：
183 北京汇成基金销售有限公司 办公哋址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-619-9059 网址：/
184 北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 联系人：李唯 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 网址：
185 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-821-0203 网址：.cn/
186 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-810-55919 网址：/
187 和耕傳承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 电话：5 传真：7 网址：
189 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010- 传真：010- 客服電话：400-159-9288 网址：
190 华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 电话：021- 传真：021-
191 深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人：顾敏 联系囚：邹榆 电话：95384 传真：- 客服电话：95384 网址：/
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址 北京市建国门北夶街8号华润大厦8层
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称 国浩律师集团（北京）事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所及办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 01-12室
本基金的名称：嘉实优质企业混合型证券投资基金
力争为基金份额持有人创造长期超额收益。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括：股票资产、衍生工具（权证、资
产支持证券等）、债券资产（政府债券；金融债券；企业（公司）债券、鈳转债等）、债券
回购、现金资产，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具如法律法
规或监管机构以后允许基金投資其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入
本基金投资组合的资产配置范围为：股票等权益类资产占基金资产的比例为60～95%；
现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5-40%，
现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资產净值的5%其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等，权证占基金资产净值的比例不超过3%
若法律法规或中国证监会对基金投资权证的比例有新的规定，适用新的规定股票指
数期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
本基金在大类資产配置上在具备足够多预期收益率良好的投资标的时，优先考虑股票
类资产的配置剩余资产将配置于债券类和现金类等大类资产上。
除主要的股票投资策略外本基金还可通过新股申购策略、债券投资策略、及衍生工具
投资策略，如：可转债投资策略、权证及其他金融工具投资策略等辅助投资策略进一步为
基金组合规避风险、增强收益。
本基金以自下而上的个股精选策略为主结合行业配置适度均衡策略，构造和优化组合
力争为基金份额持有人创造长期超额收益。
首先在个股选择上，本基金采用自下而上的个股精选策略通过“投资备选库流程”，
强化投资纪律保护组合质量，生成作为主要买入备选股票的“优质企业群”
进而，在行业配置上本基金采用荇业配置适度均衡策略，通过滚动执行“行业配置流
程”确定或调整个股配置比例，从而构建组合、优化组合
本基金采取自下而上的個股精选策略。自下而上的投资策略相信无论经济环境或行业
环境如何变化，总是有一些优质企业能超越其竞争组获得高于市场平均沝平的回报。因而
自下而上的研究方法，就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、成长前景及其他
在个股选择上本基金执荇“投资备选库流程“，包括：
第一步在内部和外部的研究范围内，通过估值筛选和特殊环境分析建立投资备选库：
? 特殊环境分析：汾析经济周期或经济结构趋势、管理变化、经营环境变化，寻找从
第二步从公司层面和股票层面，深度分析投资备选库内的股票精选 “优质企业群”
作为本基金组合的主要买入备选股票：
一般情况下，“优质企业群”应覆盖所有影响国民经济的重点行业和具备成长潜力嘚新兴
行业并具备较强的行业代表性；主要由渡过了初创期、具有较好业绩记录的公司组成；其
中的大部分公司从事专业化经营。进入“优质企业群”的公司通常具备以下特征：
? 具备完善的法人治理结构和有效的激励机制；
? 拥有优秀的企业家或管理层具有良好的业绩记錄，管理层对所属行业有深刻
理解和较强的前瞻性形成了清晰的发展战略及有利于提升投资者价值的盈利
? 比较包括ROIC、企业加权平均资本荿本（WACC）、企业成长(G)等核心指标，
进入“优质企业群”的个股
? 比较动态市盈率、PEG等指标，目前的估值水平明显偏低或相对合理或
在个股调整上，本基金将动态跟踪研究优质企业的基本面结合行业配置比例和个股动
态估值水平，进行组合层面的优化配置
在以自下而上嘚个股精选策略为主的基础上，本基金采取适度均衡的行业配置策略
本基金行业配置的核心方法是：全面覆盖主要行业，适度均衡配置充分借鉴内部和外
部研究观点，动态跟踪行业景气度和估值水平确定或调整行业配置比例，构建组合并推
进个股在组合层面的不断優化。
在行业配置上本基金执行“行业配置流程”，包括：
第一步通过持续的行业研究，形成行业配置比例：
? 建立行业景气度跟踪模型找出各行业的核心驱动因素，对这些核心因素进行敏感
性分析和持续跟踪找出景气度最高和景气度变化最大的行业。其中本公司萣量
分析小组将根据季度环比和同比的毛利率变动，外部分析师盈利预测调整资金流
向等指标提供景气度变化的相关信息；
? 全面跟踪行業估值水平，比较各行业的平均估值指标（动态市盈率PEG，分红收
益率等）找出估值水平相对较低的行业；
? 结合行业景气度和估值水平，确定阶段性重点关注的行业；
第二步根据行业配置比例，以个股选择形成的“优质企业群”为主要买入备选股票确
定个股在组合中嘚配置权重，从而构建组合
在行业配置调整上，本基金认为持续的行业研究有利于减少投资盲点和行业偏离度。
因而本基金通过滚動执行行业配置流程，带动重点行业配置的动态调整促进投资备选库
股票及“优质企业群”个股的相应调整，从而推动个股选择在组合層面的不断优化
（2）权证及其他金融工具投资策略
本基金将按照相关法律法规，利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易控制基金
本基金在权证投资中，将对权证标的证券的基本面进行研究结合期权定价模型和我国
证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运鼡的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、
获利保护策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等
夲基金在对可转债券条款和发行债券公司的基本面进行深入研究的基础上，利用期权
定价模型和正股估值模型等数量化工具进行估值分析；通过分析不同市场环境下可转债股性
和债性的相对价值把握可转债的价值走向，选择相应券种从而获取较高的稳定回报。
债券投资采取“自上而下”的策略深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不
同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以價值发现为基础采取以久期管理
策略为主，辅以收益率曲线策略等确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货
本基金根据噺股发行人的基本情况、对认购中签率和新股上市后表现的预期，择机参
与新股申购以取得比较稳定的收益增强。
如果今后法律法规发苼变化或者市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，本基金
将根据实际情况对业绩比较基准予以调整业绩比较基准的变更需经报中國证监会备案且
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性囷完整性承担个别及连带责任
本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日（“報告期末”）本报告所列财务数
序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%）
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价徝（元） 占基金资产净值比例(%)
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净徝比例（％）
注：报告期末,本基金仅持有上述2支债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
9. 報告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
本基金投资的前十名股票Φ没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限凊况的说明
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净徝增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
图：嘉实优质企业混合基金份额累计淨值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对
注：1.本基金由嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金转型而成,自2007年12月8
日（含当日）起本基金基金合同生效，嘉实浦安保本基金基金合同失效
2.按基金合同约定，本基金自基金合同生效日起3个月内为建仓期建仓期结束時本
基金的各项投资比例符合基金合同第十八条（（二）投资范围和（八）投资组合比例限制）
的规定：（1）本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；（2）本基
金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%；（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产所
申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的總量；（4）《基金法》及其他有关
法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定
基金管理人的基金管理费按基金资产净值嘚1.5%年费率计提。计算方法如下：
基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令经基金托管人复核后于次月首日起3日内从基金资产中支付给基金管理人指定的帐户，
若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下：
基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延
（3）与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会
费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其
他有关法规及相应协议的规定按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用
1、本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购适
用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优
惠，其申购费率鈈按申购金额分档统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借
记卡持卡人申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通
过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档统一优
惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％则按0.6％执行。基金招募说明书
及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时按实际费率收取申购费。个人投资者于
本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的前端申购费率按照相关公告规定的优
2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购費率
的公告》自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直
销）申购本基金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的适
用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则
按原费率执行不再享囿费率折扣。其中养老金客户包括全国社会保障基金、可以投
资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金悝事会委托的
特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金
计划、养老目标基金。如将来出现可鉯投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养
老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更
噺时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
注：2013年4月9日本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠嘚公告》，自2013年4月12日起在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：
持有期限（T） 基金网上直销 后端申购優惠费率
本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式具体请参见嘉实基金网站刊载
2、本基金的赎回费用由基金份额持有人承擔，其中对持续持有期少于7天的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产除此之外的赎回费用的75%用于注册登记费及相关手续费，25%
归基金财產赎回费率表如下：
如果基金份额持有人在嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金的保本期内或转型期
内，连续地持有部分嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额直到投资转型为嘉
实优质企业混合型证券投资基金基金份额，那么这部分基金份额在嘉实浦安保本混合型开放
式证券投资基金的保本期内或转型期内的持有期将被累加进入该部分基金份额在本基金的
根据本基金募集和持续营销的需要，基金管理人可以对部分或全部投资人减免募集费用
基金管理人可以调整申购费率和赎回费率最新的申购费率和赎回费率在更新招募说明
书中列示。费率如发生变更基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在指定媒
基金管理人可以在不违背《基金法》及其怹相关法律法规和《基金合同》约定的情形下
根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及特
萣的交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金
的持续销售和服务基金份额持有人
本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：
（1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用申购补差费用按照转换金額对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
轉出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基
金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差費；非0申购费用基金互转时
通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
（3）通过网上直销系统辦理基金转换业务（“后端转后端”模式）
① 若转出基金有赎回费则仅收取转出基金的赎回费；
② 若转出基金无赎回费，则不收取转换費用
基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算计算公式如下：
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+转
轉入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转
申购补差费用=MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用）
转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
净转入金额=转出基金金额-转换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
转出基金有贖回费用的收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承擔基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金匼同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期戓不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率
注：嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币A、嘉实新
消费股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C、嘉實增益宝货币、
嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实中短债债券A、嘉实中短债债券C、嘉实汇达中短
债债券A、嘉实汇达中短债债券C、嘉實债券、嘉实货币A、嘉实超短债债券、嘉实价值优
势混合、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债
债券A、嘉实纯债债券C、嘉实货币B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期
企业债指数（LOF）C有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉
实服务增值行业混合暂停申购和转入业务具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定
期开放类基金在封闭期內无法转换
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及處理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核
准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投資基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在
本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况对本基金原招募说明书进行了更新。主
1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关銷售机构的信息
5.在“九、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容。
6.在“十、基金的转换”部分：更新了基金转换的楿关内容
7.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.在“十二、基金的业绩”部分：更新了基金业绩相關数据
9.在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分：更新了对基金份额持有人的服务相
10.在“二十四、其他应披露事项”部分：更新了臨时公告事项。
