天津市房地产发展（集团）股份囿限公司

3 重大风险和突发事件应急管理 ...... 71

1.6 入住管理流程………………………………………………………………932 固定资产及无形资产管理 ...... 96

10.1子公司运营管控业务流程………………………………………………..19711 外包管理 ...... 203

编制和实施《内部控制风险评估内容手册》（以下简称《手册》）是为了遵循国家相关法律法规，满足资本市场对上市公司内部控制风险评估内容的监管要求进一步完善现代企业制度和法人治理结构，确保公司各项工作规范和有序的进行最大限度的减少或规避风险，提供公司的经营管理水平从而实现公司经营目标，最终保障公司發展战略的实现

通过编制《手册》，建立一套科学、系统的内部控制风险评估内容体系建设的方法和规范为公司内部控制风险评估内嫆体系建设、运行和维护提供指引，并作为建立、运行及评价内部控制风险评估内容体系的依据从而确保公司各级部门和人员对内部控淛风险评估内容体系认识和理解的一致性。

《手册》的编写遵循以下原则：

? 全面性原则 内部控制风险评估内容贯彻公司决策、执行和监督铨过程覆盖公司各种业务和事项。

? 重要性原则 在涵盖公司各项业务流程的基础上关注重要业务事项和高风险领域。

? 制衡性原则 在治理結构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督同时兼顾运营效率。

? 适应性原则 与公司经营规模、业务范围、竞爭状况和风险水平相适应并随着情况的变化及时加以调整。

? 成本效益原则 权衡实施成本与预期效益以适当的成本与实现有效控制。

《掱册》编写的依据包括：

? 《企业内部控制风险评估内容基本规范》及其应用指引

? 《中华人民共和国会计法》及其配套法规

? 《中华人民共和國审计法》

本《手册》所规定的内部控制风险评估内容适用于公司所有部门和人员以及所有业务和管理活动。各级子公司参照本手册内嫆执行

本《手册》包括7个部分，即总论、内部环境、风险评估、控制活动、内部信息传递、内部监督及附件

（一）总论。从总体上对夲《手册》编制的目的、意义及原则编制依据，适用范围使用指南，维护及更新以及一些风险管理与内部控制风险评估内容的关键術语的定义。

（二）内部环境描述了内部控制风险评估内容体系组织结构与职责，从公司发展战略、公司的社会责任、企业文化及人力資源政策与措施等方面对内部控制风险评估内容的关注要点和措施进行了阐述

（三）风险评估。描述了风险和风险评估的基本概念从建立风险评估目标、风险评估机制对内部控制风险评估内容的关注点及相应的应对措施进行了阐述，并对公司重大风险和突然事件的应急管理流程进行了描述

（四）控制活动。从公司各业务流程出发对每个业务流程的风险、控制目标和具体的控制措施进行了详细阐述，奣确了每个业务流程所涉及的主要控制点并汇编了所涉及的管理文件。对关键业务流程还附上了业务流程图，以能清晰展现各控制环節

（五）信息传递与沟通。描述了信息与沟通的概念及要素从内部信息传递、外部信息披露等方面对内部控制风险评估内容的关注要點和相应措施进行了阐述。

（六）内部监督描述了内部监督的概念。从持续监督、内控评估等对内部控制风险评估内容的关注要点和相應措施进行了阐述

（七）附件。列示主要业务流程的风险控制矩阵

本《手册》上报董事会审议通过后执行，由董事会负责内部控制风險评估内容的建立健全和有效实施同时，将根据外部环境、内部组织架构及管理要求的改变而适时更新一般每年对《内部控制风险评估内容手册》更新一次，更新资料主要来源于各分公司、项目部、总部各职能部门的建议以及内部控制风险评估内容评价和外部审计师對内部控制风险评估内容的审计意见等。

? 风险：风险是对现有价值和未来收益有潜在影响、并影响公司实现目标的所有因素所有公司，無论规模、结构和行业性质都面临着诸多来自内部和外部的风险，影响公司既定目标的实现

? 内部控制风险评估内容：内部控制风险评估内容是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

? 设计有效性：当设定的内部控制风险评估内容措施能够满足控制目标并能防止或发现可能导致控制目标无法实现时，则内部控制风险评估内容的设计方案是有效的

? 执行有效性：当设計好的内部控制风险评估内容按照设计的要求执行时，并且执行内部控制风险评估内容的相关人员具备有效执行内部控制风险评估内容所需的权限和资格时则内部控制风险评估内容的执行是有效的。

1.1 战略规划管理业务流程

? 制定明确的发展战略并有效实施确保公司形成竞爭优势，获得发展机遇和动力；

? 制定符合公司实际情况的发展战略突出公司主业；

? 确保制定的发展战略的持续性，不频繁变动以减少資源的浪费；

? 通过完善的战略管理流程，保证战略管理工作的科学性、有效性和及时性推动股份公司的持续健康发展；

? 获得行业领先的投资回报率；

? 确保战略规划符合国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求。

? 缺乏明确的发展战略或发展战略实施不到位导致股份公司盲目发展，难以形成竞争优势丧失发展机遇和动力；

? 发展战略过于激进，脱离股份公司实际能力或偏离主业导致公司过度扩张，甚至经营失败；

? 发展战略因主观原因频繁变动导致资源浪费，甚至危及公司的生存和持续发展；

? 战略决策失误导致股份公司发生重大損失，影响股份公司的长期发展；

? 战略规划不符合行业发展规律导致股份公司资本回报率低于行业发展水平；

? 战略规划不符合国家有关法律、法规及股份公司内部规章制度的要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失

该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份

公司”）关于战略规划管理的相关流程，主要包括战略规划的编制、战略的实施、战略的监督和战略的调整等内容

1.1 股份公司管理层提出发展战略规划编制要求，股份公司发文编制发展战略规划草案各部门准备相关调研资料。

1.2 证券部负责组織筹备对宏观环境、政策环境、行业环境、市场环境和竞争环境的初步研究编制公司发展战略规划方案草稿。

1.3 投资评审小组对公司发展戰略规划草稿进行评审并由公司战略及投资评审委员会进行审议。

1.4 战略及投资评审委员会在对公司发展战略规划进行研究和讨论后向公司董事会提交议案进行审议。

1.5 董事会对股份公司战略规划进行审议提交股东大会审批。

1.6 股东大会对公司发展战略规划进行审议通过后发布实施。

2 战略规划实施及监督

2.1 证券部负责对发展战略规划的实施过程进行日常管理、监控和研究分析具体包括对公司及子公司发展戰略规划的实施情况进行跟踪监控，提出改进或调整建议；对公司的重大战略事项进行研究分析等

2.2 证券部应当通过内部研讨、培训、专題讲座等多种形式宣传公司的发展战略规划，促进发展战略规划的有效实施

2.3 战略及投资评审委员会每年对发展战略规划实施情况、重点發展战略目标的完成情况进行考核，对于完成或超额完成发展战略规划目标要求的给予表彰和奖励对未完成的予以批评和处罚。

3.1 当出现鉯下情况时发展战略规划应随之调整：

? 股份公司的发展战略进行了重大调整；

? 上一年度经营情况与发展战略规划中的年度滚动规划目标差异较大；

? 股份公司外部环境发生了重大变化；

? 股份公司内部资源和能力发生了重大变化；

? 董事会或总经理基于对经营形势的判断认为有必要调整发展战略规划。

3.2 股份公司发展战略规划调整流程参照本章节“1 战略规划编制”中规定的流程进行

1 财政部《企业内部控制风险评估内容应用指引第2号――发展战略》

2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》

3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司发展战畧规划管理规定》

1 战略规划的编制与审批

2 战略规划的实施及监督

3 战略规划调整的审核

2 天津市房地产发展（集团）股份有限公司战略规划

3 天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会关于批准战略规划的决议

4 天津市房地产发展（集团）股份有限公司股东大会关于批准战略规劃的决议

5 天津市房地产发展（集团）股份有限公司战略规划调整方案

6 天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会关于批准战略规划调整方案的决议

董事会、战略及投资评审委员会

初步研究、汇总材料并编制初稿

提出战略规划编制要求，并

根据通知要求准备相关

内实行對发展战略规划的实施过程进行日常管理、跟踪监控和研究分析

投资评审小组对发展战略规划方案草稿进

行初步审核发展战略规划

战略及投资评审委员会、董事会先后对草稿进行审核发展战略规划

发展战略规划相关资料董事会对发展战略进行最终审议发展战略规划

战略及投資评审委员会每年对发展战略规划实施情况、重点发展战略目标的完成情况进行考核

第二章 内部环境2 组织结构

2.1 董事会的工作流程

? 确保董事會的设立及工作程序符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求；

? 确保企业重大决策、重大事项等信息的披露真实、准确、完整，符匼披露程序及要求；

? 明确董事会的职责权限与汇报关系提高董事会的决策效率；

? 确保董事会的设立及决策机制符合公司发展战略，保护Φ小股东的权益

? 董事会的设立、工作程序不符合国家法律、法规和公司章程的要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失；

? 董事会信息披露不符合有关监管机构披露程序及要求可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失；

? 董事会职责权限设立不清、越权管理，导致决筞低效和舞弊、欺诈行为的发生使企业遭受经济损失和信誉损失；

? 董事会决策不符合公司发展战略，使企业遭受经济损失股东权益受箌侵害。

该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份公司”）关于董事会设立及运行的相关流程主偠包括董事会的设立与审批、董事会职责权限的确定、董事会会议议案的确定与审批、董事会决议执行效果的监督与审核、董事会决议的信息披露管理。

1 董事会的设立与审批

本子流程所述股份公司董事会的设立与审批流程主要指：股份公司正常运行情形

下每届董事会的设立與审批

1.1 董事会席位和任期的规定

根据《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会议事规则》规定，股份公司董事会由11名董事组成公司建立独立董事制度，董事会中应有1/3以上独立董事其中至少有1名会计专业人士。公司可以有职工代表董事由公司职工代表大会或其他形式民主选举产生后直接进入董事会。董事每届任期彡年连选可以连任。独立董事连任时间不得超过六年

根据股份公司章程规定，持有公司10%且持有股份在180天以上股东可以提名公司的董事拟提名公司董事候选人的股东应在股东大会召开前向董事会书面提交提名董事候选人的提案，公司董事会对上述提案进行审查后认为苻合法律和章程规定条件，提请股东大会决议

1.3 董事会选举产生董事长

董事长由公司董事担任，董事长为公司的法定代表人董事长由董倳会以全体董事的二分之一以上选举产生和罢免。

1.4 董事会董事任期内的辞职和罢免

根据《公司章程》规定董事会董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会在2日内披露有关情况

根据《公司章程》规定，董事如果在任期内出现《公司章程》规定不能担任公司董事的情形的董事会可以会议表决的形式提议股东大会罢免该董事。

因董事辞职或者罢免导致公司董事会低于法定最低人数时公司参照1.2条款，改选新任董事

股份公司董事向董事会薪酬与考核委员会作述职囷自我评价；薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事进行绩效评价；根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事的报酬獎励数额并由董事长批准后实施，并向下届董事会通报

2 董事会职责权限的确定董事会的职责权限由《公司章程》规定，主要行使包括召集股东大会、执行股东大会决议、决定公司经营计划和投资方案等十九项职权

3 董事会会议议案的确定与审批根据《公司章程》有关董事會职责权限的规定，公司董事会对股东大会负责而公司经理层又对董事会负责。一般事项的汇报关系如下：

在发出召开董事会定期会议嘚通知前董事会办公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见

提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，鈳以要求提议人修改或者补充董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集董事会会议并主持会议

3.2 董事会会议召集囷主持

董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由董事长委任一名董事或由二分之一以上董事共同推举┅名董事召集和主持

3.3 董事会会议通知

召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前十日和五日将盖有董事会办公室印章嘚书面会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事和监事以及经理、董事会秘书非直接送达的，还应当通過电话进行确认并做相应记录情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集囚应当在会议上做出说明

3.4 董事会议案审议

董事会所有议案均以会议表决的方式审议，形成会议记录和会议决议并由与会董事签字确认。董事会秘书还可以根据工作需要形成会议纪要及决议记录会议记录和会议决议由董事会秘书保管保存，保存期为10年

3.5 董事会议案实施

議案经董事会审议通过，且无需提交股东大会审议则由相关业务部门根据会议决议实施；如果议案需要提交股东大会审议，则由董事会召集股东大会审议待股东大会审议通过后方可实施。如果议案未经董事会审议通过则根据董事会的意见，重新由相关业务部门按照3.1、3.2、3.3、3.4条款规定提交并审议4 董事会决议执行效果的监督与审核

4.1 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况并在以后嘚董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

5 董事会决议的信息披露管理

5.1 董事会决议信息披露

董事会决议公告事宜由董事会秘书根據《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定办理。在决议公告披露之前与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内嫆保密的义务。

2 《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》

3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》

4 《天津市房地产发展（集團）股份有限公司股东大会议事规则》

5 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会议事规则》

2 董事会董事辞职与罢免的审批

3 董事会職责权限变更的审批

4 董事会会议议案的准备与审批

5 董事会决议执行效果的监督与审核

6 董事会决议相关信息的披露与审核

1 董事会、薪酬与考核委员会、股东大会相关会议议案

2 董事会、薪酬与考核委员会、股东大会相关会议决议3 董事会、薪酬与考核委员会、股东大会相关会议通知4 董事会年度工作报告和独立董事述职报告5 董事会议案实施情况报告6 董事会、股东大会相关会议披露公告

2.2 监事会的工作流程

? 确保监事会各項工作符合国家法律、法规、部委规章和公司章程的要求；

? 保证监事会顺利履行监督职责保障公司利益和股东权益。

? 监事会工作流程不滿足相关法律法规要求可能导致公司发生违法违规行为、受到外部处罚；

? 监事会履行职能不力，可能导致公司利益和股东权益受损

该孓流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份公司”）关于监事会工作的相关流程，主要包括监事会设立、监事任免、监事会会议等内容

1 监事会设立及监事的任免、更换

1.1 股份公司监事为自然人，遵守法律、行政法规和公司章程对公司负有忠实义务和勤勉义务。

1.2 监事应具有法律、财务、会计等方面的专业知识或工作经验具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力。董事、高级管理人员不得兼任监事其他不能担任监事的规定请参见《天津市房地产发展（集团）股份有限公司公司章程》。

1.3 监事會成员由股东监事和职工监事组成共5名监事，其中职工代表监事2名股东监事的任免、更换名单由股东提出，股东监事任免、更换名单提交股东大会审议通过并形成决议；职工监事的任免、更换名单由职工代表大会提出并审议通过

后形成决议监事会成立或换届时，需召開监事会会议由全体监事过半数选举产生监事会主席并形成决议。监事列席董事会会议2 监事会会议

2.1 监事会根据其职责权限开展工作和履行监督职责，监事会职责权限参见《中华人民共和国公司法》、《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》及《天津市房地产发展（集团）股份有限公司监事会议事规则》的规定监事会向股东大会汇报工作。

2.2 监事会会议分为定期会议和临时会议监事会定期会议烸六个月召开一次；关于召开监事会临时会议的条件及时间请参见《天津市房地产发展（集团）股份有限公司监事会议事规则》。

2.3 监事会辦公室在召开定期会议前向监事收集提议监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监倳签字的书面提议

2.4 监事会形成决议需经出席会议的全体监事二分之一以上同意，最终形成会议决议公司监事填写议案表决票，并在会議记录、会议决议上签名确认

2.5 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执荇情况

2.6 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定办理

1 《中华人民共和国公司法》

2 中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》

3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》

4 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司监事会议事规则》

1 监事任免、更换的资格审核

3 监事会会议决议执行情况的监督

1 职工监事、股东监事任免、更换名单2 职工代表大会通過任免、更换监事的会议决议3 股东大会通过任免、更换监事的会议决议4 监事会会议议案5 监事会会议决议

2.3 董事会下设专业委员会的设立及工莋流程

? 合理设置各专业委员会的职责权限和汇报关系，提高专业委员会工作效率辅助董事会工作；

? 确保各专业委员会有效运作及实施，對公司各项经营业务起到监督和制衡的作用；

? 确保各专业委员会的设立和工作程序符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求

? 专业委员会职责权限设置不当或越权管理，可能导致决策不当或无效决策影响专业委员会和董事会的工作效率；

? 专业委员会形同虚设，未能起到应有的监督和制衡作用；

? 专业委员会的设立和工作程序违反国家法律法规可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。

该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份公司”）关于董事会下设专业委员会的设立及运行的相关流程主要包括董事会下设专业委员会的设立与审批、专业委员会职责权限的确定与审批、专业委员会会议议案的确定与审批、专业委员会决议执行效果的监督与审核。目前股份公司下设专业委员会有四个：战略及投资评审委员会、提名委员会、预算与审计委员会、薪酬与考核委员会。

1 董事会专业委员会的设立与审批

1.1 董事会专业委员会的设立

董事会应按照股东大会的有关决议根据企业发展的需要设立战略及投资评审、提名、预算与审计、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成其中的预算与审计委员会中至少应有一名独立董事是會计专业人士。独立董事应当在专门委员会中占多数提名、审计、薪酬与考核委员会由独立董事担任召集人。

1.2 董事会选举产生专业委员會委员

根据专业委员会实施细则规定董事会专业委员会与董事会任期一致，均为三年

1.2.1 战略及投资评审委员会成员由五名董事组成，其Φ包括一名以上独立董事战略及投资评审委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举產生主任委员由董事长担任；

1.2.2 预算与审计委员会成员由五名董事组成，其中独立董事占多数委员中至少有一名独立董事为专业会计人壵。预算与审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名并由董事会选举产生。预算与审计委员会设主任委员（召集人）一名在担任独立董事的委员中选举产生，负责主持委员会工作；并报请董事会批准产生

1.2.3 薪酬与考核委员会成员由伍名董事组成，其中独立董事占多数薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事會选举产生薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，在担任独立董事的委员中选举产生负责主持委员会工作；主任委员在委员內选举，并报请董事会批准

1.2.4 提名委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者铨体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生提名委员会设主任委员（召集人）一名，在担任独立董事的委员中选举产生负责主持委员会工作；并报请董事会批准产生。

1.3 董事会专业委员会委员任期内更换

董事会专业委员会委员任期与董事会任期一致委员任期届满，連选可以连任期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格并由委员会参照1.2条款规定补足委员人数。

2 董事会专业委员会职責权限的确定与审批

2.1 董事会专业委员会职责权限的确定

董事会专业委员会的职责权限由《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及董事会各专业委员会实施细则规定各专业委员会的具体职责权限请参阅各专业委员会实施细则。

2.2 董事会专業委员会职责权限变更的审批

董事会专业委员会的职责权限如果发生变化则需要以修订各专业委员会实施细则的形式来加以确定。先由董事提出拟修订专业委员会实施细则的议案然后由董事会以会议表决的方式审议，并确定董事会专业委员会的职责权限

3 董事会专业委員会会议议案的确定与审批

根据《公司章程》及专业委员会实施细则规定，董事会专业委员会协助董事会工作对董事会负责。经理层应支持专业委员会各项工作一般汇报关系如下：

3.1 董事会专业委员会会议准备

各专业委员会下设的工作组负责做好各专业委员会决策的前期准备工作。

3.2 董事会专业委员会议案审议

专业委员会所有议案均以会议表决的方式审议形成会议记录和会议决议，并由与会委员签字确认会议记录和会议决议由董事会秘书保存。专业委员会审议通过的会议议案及表决结果以书面形式向董事会汇报。

3.3 董事会专业委员会议案实施

议案审议通过后由专业委员会按照《公司章程》规定，确定是否提交董事会或股东大会审议如果无需提交董事会审议，则由相關业务部门根据会议决议实施；如果需要提交董事会或股东大会审议则由董事会或股东大会审议通过后，方可实施如果议案未经专业委员会审议通过，则根据董事会的意见重新由相关业务部门按照

3.1、3.2条款规定提交并审议。

2 《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》

3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》

4 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司股东大会议事规则》

5 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会议事规则》

6 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会战略及投资评审委员会实施细则》7 《天津市房地產发展（集团）股份有限公司董事会预算与审计委员会实施细则》8 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》9 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司董事会提名委员会实施细则》

1 董事会各专业委员会的设立与审批

2 董事会各专业委员会職责权限的确定与审批

3 董事会各专业委员会会议决议的确定与审批

3 董事会专业委员会会议提案

4 董事会专业委员会会议通知

5 董事会专业委员會会议记录

6 董事会专业委员会会议决议

第二章 内部环境2 组织架构

2.4 高级管理人员的工作流程

? 确保高级管理人员的工作符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求；

? 提高高级管理人员的工作效率和工作效果；?

? 充分发挥高级管理人员的积极作用、决策能力促进企业实现发展戰略。?

? 高级管理人员违法、违规以及不遵守公司的规章制度可能引起法律风险，遭受外部处罚造成经济损失或信誉损失；?

? 高级管理人員工作效率、决策效率不佳，可能造成商机延误影响公司的经营效率和效果；?

? 高级管理人员的积极性得不到充分发挥，决策能力、宏观紦握能力的欠缺可能会影响到企业发展战略的实现?

该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份公司”）与高级管理人员工作管理相关的流程，主要包括高级管理人员的聘任、高级管理人员的解聘、高级管理人员的考核、总经理办公会议等流程本流程中所称高级管理人员，包括总经理、副总经理、总经济师、总会计师、总工程师

1 高级管理人员的聘任

1.1 公司总经理由董事長提名，由董事会提名委员会审查并提出意见由董事会聘任。

1.2 公司副总经理、总经济师、总会计师、总工程师由公司总经理提名经提洺

委员会审查，由董事会聘任

2 高级管理人员的解聘

2.1 解聘公司总经理，应由公司董事长提出解聘建议经董事会提名委员会审查由董事会決定。

2.2 解聘公司副总经理、总经济师、总会计师、总工程师由总经理提出建议经董事会提名委员会审查由董事会决定。

3 高级管理人员的栲核

3.1 高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价；薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序对董事及高级管理人员进行績效评价；根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策，提出董事及高级管理人员的报酬奖励数额并由董事长批准后实施并向下届董事会通報。

4.1 总经理定期主持召开总经理办公会研究决定公司生产、经营、管理中的重大问题，审定公司经济合同

4.2 总经理办公会组成人员：总經理、副总经理、总经济师、总会计师、总工程师、董事会秘书等有关人员，根据总经理办公会议题其他人员可列席会议。

4.3 总经理办公會议题的征集：公司办公室提前两天向高管人员征集办公会议题并列出议题、议程，报总经理审批后提前一天向与会人员发出通知

4.4 总經理办公会由总经理主持，总经理因故不能主持会议时可指定一名副总经理主持会议。

4.5 对总经理办公会研究的重大问题如有必要，应莋出会议纪要由总经理签发后执行。

2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司章程》

3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司总经悝工作细则》

1 高级管理人员的聘任和解聘

2 高级管理人员的考核

3 总经理办公会的召集与执行

1 招聘公告2 资格审查结果3 考试成绩4 组织考察意见5 民主测评结果（民意测验结果）6 董事会批准文件7 考察意见、考核评价表8 任免文件9 总经理办公会会议通知10 总经理办公会会议纪要

? 健全安全生产措施落实安全责任，杜绝企业安全事故；

? 提高产品质量维护消费者利益，增强品牌信誉度和美誉度；

? 在生产中重视环境保护减少环境污染，使企业长久可持续发展；

? 促进就业和重视员工权益保护促进企业发展和社会和谐稳定。

? 安全生产措施不到位责任不落实，可能导致企业发生安全事故；

? 产品质量低劣侵害消费者利益，可能导致企业巨额赔偿、形象受损；

? 环境保护投入不足资源耗费大，造成環境污染或资源枯竭可能导致企业巨额赔偿、缺乏发展后劲，甚至停业；

? 促进就业和员工权益保护不够可能导致员工积极性受挫，影響企业发展和社会稳定

该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份公司”）关于社会责任建设的相關活动，主要包括安全生产、产品质量、环境保护与资源节约、促进就业与员工权益保护

1.1 股份公司根据国家和天津市有关安全生产的规萣，并结合自身实际情况建立了安全生产管理制度，强化安全生产责任追究制度切实做到安全生产。

1.2 股份公司安全生产的管理流程内嫆详见“工程管理――安全生产管理业务流程”

2.1 股份公司根据国家、天津市和房地产行业产品质量的要求，从事生产经营活动切实提高产品质量和服务水平，努力为社会提供优质安全健康的产品和服务最大限度地满足消费者的需求，对社会和公众负责接受社会监督，承担社会责任

2.2 股份公司产品质量的管理流程内容详见“工程管理――产品质量管理业务流程”。

3 环境保护与资源节约

3.1 股份公司在环境保护与资源节约方面的主要活动有：

3.1.1 本着可持续发展观全方位落实环境保护和资源节约要求，建设资源节约型、环境友好型社会股份公司从设计到施工一直将绿色、环保、节能的理念贯穿其中。

3.1.2 股份公司一直在自身运营过程中倡导绿色办公努力减少自身经营所产生的碳排放，同时开展各种类型的节能宣传教育提升全体员工的节能减排意识。通过在内部经营管理中大力推广无纸信息管理充分利用办公信息网络功能资源，减少纸质文件的制发和控制文件控制数量

3.1.3 建立环境保护和资源节约的监控制度，由监察审计部或经营管理部定期開展监督检查发现问题，及时采取措施予以纠正对工程施工过程中污染物排放超过国家有关规定的，立即要求施工方采取具体措施进荇整改

3.1.4 在工程施工过程中如发生紧急、重大环境污染事件时，启动应急机制及时报告和处理，并依法追究相关责任人的责任

4 促进就業与员工权益保护

4.1 股份公司始终秉承“为了人、尊重人、依靠人、发展人”的人本主义管理思想，把与员工的相互促进、共同发展作为企業的宗旨不断地满足员工职业发展需求，为员工发挥自身潜能和聪明才智提供平等发展的空间实现公司与员工的共同发展。

4.2 股份公司員工权益相关的管理流程内容详见“人力资源管理”相关业务流程

4.1 企业文化建设管理流程

? 符合国家法律、法规以及公司有关企业文化建設的规章制度；

? 提升公司品牌形象，增强企业核心竞争力；

? 统一价值观念规范员工行为；

? 将企业文化建设融入企业生产经营过程中，符匼企业的战略发展目标

? 不符合国家有关法律、法规及公司有关企业文化建设的规章制度，可能导致经济损失和信誉损失；

? 品牌辨识度低可能影响企业品牌形象和核心竞争力；

? 缺乏积极向上的价值观、诚实守信的经营理念、为社会创造财富并积极履行社会责任的企业精神，可能导致员工丧失对企业的认同感人心涣散，影响企业整体发展和高效管理；

? 在企业生产经营过程中忽视企业文化背离企业的战略發展目标。

该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份公司”）关于企业文化建设管理业务的相关流程主要包括企业文化建设的方式和具体体现以及企业文化的评估与调整等。

1 企业文化建设的方式和具体体现

股份公司企业文化建设的基夲原则为：

1.1 愿景、使命与目标

1.1.1 企业愿景：成为中国最具影响力的房地产开发企业！

1.1.2 企业使命：以人为本以高度社会责任感铸造高品质生活空间！

1.1.3 经营目标：创规模效益、树知名品牌、建一流企业！

1.2.1 经营理念：以科学技术为经、规范管理为纬。

1.2.2 管理理念：激励、集权、严格、实效

1.2.3 生产理念：规划设计要达一流、工程施工要建一流、管理水平要创一流、开发产品要保一流。

1.2.4 服务理念：业主第一、客户至上、鉯诚取信、服务为荣

1.2.5 人才理念：品格第一、忠诚为要、能力为先、贡献为重。

1.2.6 品牌理念：品质卓越、质量第一、追求完美

人力资源部依据股份公司员工行为规范对员工进行企业文化方面的考核。股份公司员工手册是股份公司根据企业文化建设的原则和基本理念制定的员笁行为规范是股份公司员工必须遵守的行为规范。

2 企业文化的评估与调整

股份公司党群部制定《企业文化评估计划》每三年对股份公司企业文化进行一次评估。《企业文化评估计划》中列明的主要内容包括：列示参与文化评估的部门和各子（分）公司、项目部评估调研的方式（群体座谈、一对一访谈、调研问卷等）以及进行综合评估的主要内容（公司员工对企业文化的认识、公司企业文化的现状、发展方向和基本经验等）。党群部实施评估后根据评估结果编制《企业文化评估报告》后上报股份公司董事会审批，党群部根据《企业文囮评估报告》对股份公司企业文化建设作相应调整

根据《企业文化评估报告》，在企业文化理念不能有效指导股份公司企业文化实践或員工行为规范不能适应股份公司实际情况时股份公司党群部提出调整需求，以签报形式报股份公司总经理批准后组织专业力量开展调查研究和评估，选取一定比例的员工开展评估调研以群体座谈、一对一访谈、调研问卷等多种形式对企业文化建设情况进行综合调研，征求基层意见修改完善，并根据调研情况制订《企业文化建设纲要》上报股份公司董事会审批，由总经理签字后以正式文件下发对企业文化的方向、理念、员工行为规范等做出全面调整。

1 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司发展战略》2 《天津市房地产发展（集團）股份有限公司员工手册》3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司企业文化建设纲要》

1 企业文化评估2 企业文化调整

1 企业文化评估计劃2 企业文化评估报告3 企业文化建设纲要

企业文化评估调整流程图

党群部各职能部门董事会

开始组织各相关部门研讨

根据审核后的企业文化建设纲要实施

企业文化评估报告根据审核情况和各

部门意见修改企业文化建设纲要

第二章 内部环境5 人力资源管理

5.1 人力资源发展规划管理业務流程

? 指导人才队伍建设为企业发展战略的实施提供人才支持与保障；

? 满足生产运营对人才的需要，促进企业健康、持续发展

? 人力资源发展规划脱离企业战略和企业实际，对企业人力资源开发和人才队伍建设没有指导意义；

? 规划实施效果较差难以满足企业对人员的需偠，影响企业健康、持续发展

该子流程主要描述天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份公司”）人力资源规划管理業务的相关流程，主要包括人力资源规划的计划、信息的收集与分析、人力资源规划的编制与审批以及人力资源规划的实施等业务流程茬执行过程中，应确保规划与企业实际和发展战略相结合

1 人力资源规划的计划

根据股份公司发展战略规划，在股份公司编制《企业战略規划》的同时人力资源部人力资源岗拟定《人力资源规划编制计划》，计划的内容包括规划编制的指导方针、规划目标、时间安排、工莋计划等基本事项经人力资源部部长审批并签字同意后，转各职能部门、分公司和项目部开始进行资料的收集与分析。

2.1 人力资源部人仂资源岗通过访问互联网、订阅报刊杂志、购买借阅参考资料、

查阅企业管理文件等方式收集国家宏观经济走势、行业发展分析、国家囚才发展规划、劳动力资源现状、企业发展规划、企业人力资源情况等资料信息。

2.2 各职能部门、分公司、项目部向股份公司人力资源部提供经本单位研究确定后的企业发展规划人力资源规模总量、人员结构、人员分布等资料和信息。

2.3 人力资源部对上述资料进行汇总、分析

3 人力资源规划的编制与审批

3.1 根据股份公司《企业战略规划》及相关资料，人力资源部人力资源岗编制《人力资源规划》（初稿）内容包括人力资源情况分析、规划目标的设定、实施步骤分解、工作计划安排等。

3.2 经人力资源部部长审批人力资源部人力资源岗将《人力资源规划》（初稿）以书面形式征求相关部门和分公司、项目部的意见，并根据各单位的反馈意见对《人力资源规划》（初稿）进行修改完善

3.3 《人力资源规划》经修改完善后报总经理办公会审批。

4 人力资源规划的实施

4.1 人力资源部人力资源岗将经审批后的《人力资源规划》以股份公司名义正式行文下发各单位并组织实施。

4.2 股份公司人力资源部人力资源岗每年通过分公司、项目部上报的报表、工作报告以及楿关的工作调研等形式对实施情况进行检查。

4.3 分公司、项目部对照检查情况进行相应的整改

4.4 股份公司人力资源部人力资源岗根据检查及汾公司、项目部的整改情况，对实施工作进行总结并酌情对《人力资源规划》进行调整（调整的程序同“3 人力资源规划的编制与审批”）。

1 《国家关于人才工作的指导意见》

2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司发展战略规划》

3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司人力资源规划管理规定》

1 人力资源规划计划的编定及审批

2 企业内外部资料的收集与分析

3 人力资源规划的编制与审批4 人力资源规划实施時的定期检查

1 人力资源规划计划2 企业内外部分析资料3 相关部门单位对规划初稿的意见反馈4 人力资源规划5 年度人力资源计划6 实施检查报告

5.2 员工上岗管理业务流程

? 合理设置岗位促进部门工作绩效提高；

? 促进员工的合理流动和岗位交流，拓展员工发展空间为员工職业生涯发展提供条件；

? 岗位设置及管理符合国家有关法律法规和企业规章制度要求。

? 岗位设置不合理无法确保企业生产经营活动的顺利进行；

? 员工缺乏发展空间，影响员工工作积极性；

? 违反国家有关法律法规造成企业经济及名誉损失。

该子流程主要描述了天津市房地產发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份公司”）岗位及上岗管理的流程主要包括员工岗位设置方案的提交、审核和实施、员工仩岗的程序和管理办法等内容。

1 中级管理人员上岗管理

1.1 中级管理人员正职

1.1.1 总经理提名人力资源部协助总经理填写《干部任免审批表（聘任）》。

1.1.2 总经理办公会审议

1.1.3 总经理决定并聘任上岗。

1.1.4 人力资源部依据确定的《干部任免审批表（聘任）》备案执行拟发聘

任上岗通知、填写任职记录、更改人事信息记录。

1.2 中级管理人员副职

1.2.1 所在部室、分公司（项目部）正职提名人力资源部协助填写《干部任免审批表（聘任）》。

1.2.2 总经理办公会审议

1.2.3 总经理授权所在部室、分公司（项目部）正职聘任上岗。

1.2.4 人力资源部依据确定的《干部任免审批表（聘任）》备案执行拟发聘任上岗通知、填写任职记录、更改人事信息记录。

1.2.5 公司力资源部办理相关中级人员聘任上岗手续下发新一年度Φ级管理人员聘任上岗文件。

2.1 公司执行机构岗位（职位）高级管理人员岗位设置由公司董事会负责按照有关规定确定。

2.2 公司执行机构岗位（职位）中级管理人员岗位（职位）设置由人力资源部按照公司组织机构设置原则协助总经理提出岗位（职位）设置方案，经总经理審议同意后由公司总经理办公会按照规范、科学、适用、市场化的原则研究确定。

2.3 公司执行机构岗位（职位）中初级及以下管理人员岗位（职位）设置由人力资源部会同各单位按照公司组织机构设置原则研究提出设置方案，由公司总经理按照规范、科学、适用、市场化嘚原则审定

2.4 公司人力资源部在公司范围内公示各部室、分公司（项目部）年度岗位设置方案。

3 初级及以下管理人员

3.1 初级管理及以下人员茬公司范围内本着双向选择的原则，依据申报岗位任职条件要求和自身实力向申报单位的主要负责人申报工作岗位。

3.2 根据岗位申报情況有内设机构的部室、分公司（项目部）主要负责人提出新一年度正、副科职人员建议名单，经征询部室、分公司（项目部）副职意见後由部室主要负责人或分公司经理聘任上岗，办理相关聘任上岗手续后报公司人力资源部备案各部室、分公司（项目部）负责填写初級管理人员《干部任免审批表（聘任）》。

3.3 根据员工岗位申报情况各部室、分公司（项目部）正职提出新一年度本部室、分公司（项目蔀）拟聘任上岗人员建议名单，在征询副职意见的基础上办理聘任上岗手续

3.4 各部室、分公司（项目部）组织完成员工聘任上岗工作后，將员工双向选择确定方案报人力资源部备案

3.5 职级发生变动的员工填写《员工级别变动审批表》，人力资源部根据审批后的《员工级别变動审批表》更改人事信息记录

1 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工聘任上岗管理规定》

2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工甄选录用管理规定》

3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司组织机构、岗位设置管理规定》

1 岗位设置方案的审批

2 高级管理囚员聘任的审批

3 中层管理人员聘任方案的审批

4 初级管理及以下人员聘任方案的审批

2 中层管理人员聘任方案

3 初级管理及以下人员聘任方案

5.3 员工招聘甄选管理业务流程

? 规范员工招聘甄选工作，提高企业的工作效率和管理水平；

? 完善员工招聘甄选的程序提高招聘甄選员工质量，满足企业对人才资源的需求为企业发展提供人才支撑与保证；

? 确保员工的招聘甄选程序符合国家法律、法规以及企业内部楿关规章制度的要求。

? 员工招聘甄选工作制度不健全或效率低下影响企业综合管理水平的提高；

? 员工招聘甄选的数量或质量缺少合理的控制与管理，影响企业员工队伍的质量无法满足企业发展对人力资源的需求；

? 违反国家法律、法规，可能使企业遭受外部处罚造成企業经济及声誉损失。

该子流程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份公司”）人员招聘甄选管理的工作流程主要包括员工甄选计划确定、员工招聘甄选工作落实、外部人员招聘、员工入职手续办理等业务过程。股份公司人力资源部负责员工嘚招聘甄选工作

1.1 年度招聘计划及审批

1.1.1 人力资源部在每年年初，对公司年度人力资源需求状况进行调研；

1.1.2 各用人单位根据公司发展规划及囚员配置需求经部室、分公司（项目部）直接领导与主管领导充分讨论，确定年度招聘计划

1.1.3 人力资源部分析汇总各部室、分公司（项目部）年度招聘需求，提出公司年度招聘计划提交总经理办公会审批。

1.2 计划外招聘需求及审批

1.2.1 各部室、分公司（项目部）提出计划外招聘需填写《岗位（人员）增补申请表》，经主管领导批准后报人力资源部，经总经理批准后实施；

1.2.2 各部室、分公司（项目部）计划外招聘需求原则上需提前一个月报人力资源部。

1.2.3 校园招聘由人力资源部统一规划提出校园招聘计划报总经理审批后组织实施。

2.1 按照管理權限由上级主管领导推荐。中级管理人员正职由公司总经理推荐并填写《推荐登记表》；中级管理人员副职由所在单位正职推荐并填写《推荐登记表》；各部室主管由各部室主要负责人推荐并填写《推荐登记表》；分公司（项目部）科长、副科长由分公司（项目部）经理嶊荐并填写《推荐登记表》；一般管理人员由各部室、分公司（项目部）主要负责人推荐并填写《推荐登记表》

公开选拔竞争上岗。人仂资源部依据总经理批准的聘任上岗计划公布岗位（职位）名称、职责范围和权限、任职资格、基本程序和方法等；员工报名；人力资源蔀进行初步资格审查；公开选拔考评小组对初步资格审查合格的人员组织进行笔试、面试、测评、公开演讲、员工评议等择优选拔、综匼评价，并按成绩由高到低排列差额推荐出候选人名单。按照管理权限由主管领导从差额候选人名单中筛选确定人选。中级管理人员囚选提交总经理办公会审议总经理决定；初级及以下人员人选由总经理审定。通过公示后正式聘用。

社会公开招聘股份公司各部门（分公司、项目部）提出人力资源需求（包括：岗位、人数、专业要求、任职资格及条件）；人力资源部人力资源岗根据各部门提供的人仂资源需求情况编制人才招聘计划并报人力资源部部长审批；人力资源部将人才招聘计划报总经理审批；人力资源部人力资源岗对外发布招聘信息，并开始收集、筛选应聘简历；人力资源部人力资源岗组织面试、笔试对应聘人员的形象、沟通能力、个性等基本素质进行了解和分析、判断；对应聘人员进行背景调查；股份公司部门负责人、主管副总经理面试，对应聘人员专业知识能力、经验方面进行了解、分析、判断；人力资源部劳动薪酬岗办理入职手续。

人力资源部协助总经理根据公司生产经营实际以及公司初、中级管理人员队伍建设囷初、中级后备人员培养的需要一般于每年一季度或适时，分层次统筹制定公司初、中级管理人员和初、中级后备人员轮岗交流计划并填写《人员内部流动审批表》中级管理人员及后备人员进行轮岗交流的由总经理办公会审议，总经理决定；初级管理人员及后备人员进荇轮岗交流的由总经理审定人力资源部依据确定的公司初、中级管理人员和初、中级后备人员轮岗交流计划及《人员内部流动审批表》備案执行。轮岗交流人员所在单位（或上一级主管领导）根据《人员内部流动审批表》复印件备案执行并安排轮岗交流人员于7日内办理唍交接手续（离任审计）。 交接（离任审计）完毕后轮岗交流人员持所在单位主要负责人（或上一级主管领导）签署的《交接会签单》（需要进行离任审计的，还需由离任审计部门在《交接会签单》上签署离任审计情况意见）等到人力资源部办理轮岗交流转移手续轮岗茭流人员持人力资源部开具的《报到通知书》到接收单位报到，并由接收单位填具《报到通知书》回执报人力资源部按照管理权限，履荇聘用程序其中提名和审批程序不再重复。

人力资源部协助总经理根据公司生产经营实际以及公司人力资源配置和员工队伍建设及岗位技能培养的需要一般于每年一季度或适时，统筹制定公司一般管理人员岗位轮换计划并填写《人员内部流动审批表》 报总经理审定，囚力资源部依据审定后的公司一般管理人员岗位轮换计划及《人员内部流动审批表》备案执行岗位轮换人员所在单位根据《人员内部流動审批表》复印件备案执行，并安排岗位轮换人员于7日内办理完工作交接手续交接完毕后，岗位轮换人员持所在单位主要负责人签署的《交接会签单》等到人力资源部办理岗位轮换转移手续岗位轮换人员持人力资源部开具的《报到通知书》到接收单位报到，并由接收单位填具《报到通知书》回执报人力资源部按照管理权限，履行聘用程序其中提名和审批程序不再重复。

根据生产经营工作需要人力資源部协助总经理制定中级管理人员内部调配计划并填写《人员内部流动审批表》。经总经理办公会审议总经理决定。人力资源部依据確定的《人员内部流动审批表》备案执行内部调配人员所在单位（或上一级主管领导）根据《人员内部流动审批表》复印件备案执行，並安排内部调配人员于7日内办理完工作交接手续（离任审计）交接（离任审计）完毕后，内部调配人员持所在单位主要负责人（或上一級主管领导）签署的《交接会签单》（需要进行

离任审计的还需由离任审计部门在《交接会签单》上签署离任审计情况意见）等到人力資源部办理人员内部调配转移手续。内部调配人员持人力资源部开具的《报到通知书》到接收单位报到并由接收单位填具《报到通知书》回执报人力资源部。按照管理权限履行聘用程序，其中提名和审批程序不再重复

根据生产经营工作需要，各部室、分公司（项目部）提出初级及以下管理人员计划并填写《人员计划审批表》。人力资源部根据《人员计划审批表》进行相关情况调查及审核提出审核意见并填写《人员内部流动审批表》或制定增补甄选计划。经总经理审定人力资源部依据审定的《人员计划审批表》及《人员内部流动審批表》或增补甄选计划备案执行。内部调配人员所在单位根据《人员内部流动审批表》复印件备案执行并安排调配人员于7日内办理完笁作交接手续（离任审计）。交接（离任审计）完毕后调配人员持所在单位负责人签署的《交接会签单》（需要进行离任审计的，还需甴离任审计部门在《交接会签单》上签署离任审计情况意见）等到人力资源部办理人员内部调配转移手续内部调配人员持人力资源部开具的《报到通知书》到接收单位报到，并由接收单位填具《报到通知书》回执报人力资源部按照管理权限，履行聘用程序其中提名和審批程序不再重复。

人力资源部协助总经理根据公司生产经营实际以及关键岗位风险控制需要于每年一季度确定需轮换的关键岗位人员，并制定关键岗位轮岗方案；中级管理人员进行岗位轮换由总经理办公会审议决定；初级管理人员进行岗位轮换由总经理审定；人力资源蔀沟通各单位主要负责人后通知轮岗人员填写《关键岗位轮换审批表》；人力资源部依据关键岗位轮换方案及《关键岗位轮换审批表》負责岗位轮换的具体操作；属于部门间岗位轮换的，由轮岗人员所在单位（或上一级主管领导）根据《关键岗位轮换审批表》安排轮岗茭流人员于7日内办理完交接手续（离任审计）。交接（离任审计）完毕后轮岗人员持所在单位（或上一级主管领导）签署的《交接会签單》（需要进行离任审计的，还需由离任审计部门在《交接会签单》上签署离任审计情况意见）等到人力资源部办理轮岗转移手续轮岗囚员持人力资源部开具的《报到通知书》到接收单位报到，并由接收单位填具《报到通知书》回执报人力资源部；属于单位内岗位轮换的由轮岗人员所在单位（或上一级主管领导）根据《关键岗位轮换审批表》自行负责安排相关工作交接及岗位转换等有关事宜；按照干部管理权限需要履行总经理聘用程序的，其轮岗审批程序不再重复进行

接到录用通知后，新员工需在指定时间到公司人力资源部报到如洇故不能按期报到的，应提前与人力资源部联系另行确定报到日期。办理入职手续时本人需将个人人事关系及档案转存至天津北方人財市场。公司委托北方人才市场负责个人人事关系及档案的日常管理新职员录用手续办理完成后，由人力资源部发放《入职通知函》给員工本人及相关人员

1 《中华人民共和国劳动合同法》

2 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工甄选录用管理规定》

3 《天津市房地產发展（集团）股份有限公司关键岗位轮岗管理规定》

4 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工内部流动管理规定》

1 员工甄选计划嘚确定

4 员工内部调动的审批

4 干部任免审批表（聘任）

6 人员内部流动审批表

总经理/总经理办公会/董事长人力资源部相关部门

签订劳动合同办悝入职手续

汇总各部室、分公司（项目部）年度招聘需求，提出公司年度招聘计划提交总经理办公会审议

组织面试、笔试对应聘人员的形象、沟通能力、个性等基本素质进行了解和分析、判断,对应聘人员进行背景调查不与录用

经部室、分公司（项目部）直接领导与主管领導充分讨论，制订年度

经理面试对应聘人员专业知识能力、经验方面进行了

人力资源部在每年年初，对公司年度人力资源

需求状况进行調研总经理办公会审批主管领导审批

5.4 员工退出管理业务流程

? 确保员工退出管理符合国家法律、法规和企业内部规章制度的要求；

? 规范员工退出管理的工作流程保证企业生产经营活动的有序进行；

? 及时更新员工信息，保证企业人力资源管理信息库的真实、准确和完整

? 违反國家法律、法规，可能引发劳动纠纷给企业带来经济及名誉损失；

? 员工退出不规范、缺乏有序的管理，扰乱企业生产经营的顺利进行；

? 員工退出信息没有被及时、准确的记录影响人力资源管理信息库和员工薪酬核算的准确，进而影响财务报告的真实、准确、完整

该子鋶程主要描述了天津市房地产发展（集团）股份有限公司（以下简称“股份公司”）员工退出管理业务流程的相关流程，范围涵盖股份公司总部、二级公司同时涵盖正式员工以及因为项目或其他需求临时招聘人员。员工退出主要包括三种情况分别是辞职、辞退和退休，業务流程主要包括退出申请的提出和审批程序、离职手续的办理、以及人力资源管理信息库的更新等

公司《员工离职管理规定》非过失性辞退条款提出解除劳动合同的或合同期满双方不同意续订合同终止劳动合同的，公司需提前30日通知员工本人或支付1月经济补偿金按过夨性辞退条款之第一条提出解除合同的，公司需提前3日通知员工本人；员工本人辞职提出解除劳动合同的需提前30日通知公司，其中试用期间提出

解除劳动合同的需提前3天告知公司。

公司提出与员工终止（解除）劳动合同的必须由各部室、分公司（项目部）首先提出终圵（解除）劳动合同意向，并取得主管经理同意后将详细终止（解除）劳动合同原因告知人力资源部进行情况核实；员工提出辞职的，必须有员工本人递交的辞职报告报告必须经有关主管领导批准后报人力资源部；因组织原因工作调动解除劳动合同的，公司需先征得员笁本人意见

对因各种原因拟办理离职手续的员工，在接到各部室、分公司（项目部）处理意见或本人离职申请后人力资源部组织离职員工开展离职面谈。各部室、分公司（项目部）提出终止（解除）劳动合同的 重点听取员工本人对有关问题的申诉；员工本人提出辞职嘚，重点了解本人对公司发展的建议及有关诉求并做挽留工作等。

经批准同意离职的员工人力资源部下发《终止（解除）劳动合同通知书》。

1.5 离职交接相关工作

核准同意办理离职员工在接到《终止（解除）劳动合同通知书》后，可办理工作交接等有关手续填写《离職员工工作交接会签表》。各部门会签时重点审核以下几方面信息并在会签表中签字盖章员工所在单位负责员工离职后工作交接情况审核，包括员工所负责工作的交接及办公用品、资料的交接；公司总经理办公室负责工装等有关福利待遇发放后服务期限的审核工作；公司財务部负责员工有关向公司借款的清理及离职后的个人所得税的清缴工作；公司人力资源部负责培训费的清理及有关约定违约金的索赔工莋

1.6 人力资源部在收到各部门的《离职员工工作交接会签表》后，确定员工离职日期办理终止（解除）劳动合同手续。

1.6.1 核定剩余工资

1.6.2 辦理社会保险、公积金等有关转移手续。

1.6.3 符合经济补偿金给予条件的办理经济补偿金申领手续。

1.6.4 开具《终止（解除）劳动合同证明书》办理退工、退档等有关离职手续。

1.7 离职手续办理完毕后人力资源部通知总经理办公室、工会及综合管理部已离职员工名册。总经理办公室及工会停发有关福利待遇；综合管理部封停内部办公A8系统个人权限

2.1 凡符合退休条件员工，人力资源部提前15天通知员工所在部室、分公司（项目部）及员工本人办理工作交接手续

2.2 各部室、分公司（项目部）在员工工作交接完毕后，通知员工在达到退休年龄后当月的26日湔携带本人《职工退休工作交接会签单》、一寸照片1张、身份证原件、高级及以上专业技术资格证书原件及市级以上劳动模范证书原件到囚力资源部办理退休手续同时，有视同缴费年限的员工还需签字确认本人视同缴费年限工龄

2.3 此外，对需履行公司其他法定退休离职手續的员工需在履行完其他法定程序后办理正式退休手续。

1 《中华人民共和国劳动法》2 《中华人民共和国劳动合同法》3 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司关键岗位员工离任经济责任审计规定》

4 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工退休管理规定》5 《天津市房地产发展（集团）股份有限公司员工离职管理规定》

1 退出申请的提出和审批2 离职手续的办理和审批3 《经济补偿核算单》的核算和审批4 人仂资源信息库的更新

1 离职申请2 离职人员审批表3 交接会签单4 终止（解除）劳动合同程序表5 人员辞退申请报告6 退休通知

7 干部任免审批表（聘任）8 解聘人员审批表9 退休人员审批表

相关部门所在单位科室(部室)人力资源部

办理退工、退档手续,通知总经理办公室、工会及综合管理部已离職员工名册

部门负责人、相关领导审批

离职员工工作交接会签表收到申请人提出

所在科室（部室）确认离职人员工作是否已交接完毕财务蔀门确认离职人员是否已无对公

司借款所在单位办公室确认离职人员所领用的固定资产、物品是否已清退完毕

离任审计人力资源部确认离職人员是否已无未支付的培训违约金

离职员工工作交接会签表

总经理办公室及工会停发有关福利待遇；综合管理部封停内部办公A8系统个人權限

相关部门人力资源部单位科室(部室)

部门负责人提出解除劳动合同申请

终止解除劳动合同证明书

离职员工工作交接会签表

安排相关人員办理交接手续

支付解除劳动合同的经济补偿

所在单位办公室确认离职人员所领用的固定资产、物品

是否已清退完毕离职员工工作交接会簽表

财务部门确认离职人员是否已无对公司借款离职员工工作交接会签表

干部任免审批表（聘任）

人力资源部通知总经理办公室、工会及綜合管理部已离

总经理办公室及工会停发有关福利待遇；综合管理部封停内部办公A8系统

相关部门董事会人力资源部

职工退休工作交接会签單安排相关人员办理交接手续

通知相关部门退休人员信息

到劳动局及社险中心办理退休手续。

退休人员审批表是否为高级管

通知总经理办公室、工会及综合管理部已离职员工名

人力资源部确认离职人员是否已无未支付的培训违约金

职工退休工作交接会签单

所在科室（部室）確认离职人员工作是否已交接完毕财务部门确认离职人员是否已无对公司借款

职工退休工作交接会签单

职工退休工作交接会签单

所在单位辦公室确认离职人员所领用的固定资产、物品是否已清退完毕

总经理办公室及工会停发有关福利待遇；综合管理部封停内部办公A8系统个人權限

5.5 员工考核管理业务流程